第一篇：參與新股網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)申請CA證書
參與新股網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)申請CA證書
本次改革引入了主承銷商自主配售機(jī)制?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第七條規(guī)定，“首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者的條件、有效報(bào)價(jià)條件、配售原則和配售方式，并按照事先確定的配售原則在有效申購的網(wǎng)下投資者中選擇配售股票的對象”。第八條進(jìn)一步明確，“參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)和申購的投資者應(yīng)為依法可以進(jìn)行股票投資的主體?！l(fā)行人和主承銷商可以對網(wǎng)下投資者的資質(zhì)、研究能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面提出具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露?！?/p>
據(jù)此，《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施辦法》明確：“網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)主承銷商事先公告的報(bào)價(jià)條件向主承銷商申請參與網(wǎng)下發(fā)行，并完成在主承銷商的登記備案工作。主承銷商應(yīng)對網(wǎng)下投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核，承擔(dān)相關(guān)信息披露責(zé)任，并向申購平臺(tái)提供擬參與該次網(wǎng)下發(fā)行的網(wǎng)下投資者相關(guān)信息”。
在具體操作中，網(wǎng)下投資者擬參與某只新股網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)提前申請獲得本所網(wǎng)下發(fā)行申購平臺(tái)（以下簡稱申購平臺(tái)）的CA證書（已有證書的無需重復(fù)申請），告知主承銷商參與意向，并在初步詢價(jià)截止前，向主承銷商確認(rèn)是否符合發(fā)行人和主承銷商公告的報(bào)價(jià)條件，并向其備案該網(wǎng)下投資者與擬參與報(bào)價(jià)的配售對象相關(guān)信息。
CA證書的申領(lǐng)
由于本次改革后，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)不再受理詢價(jià)機(jī)構(gòu)的備案申請，投資者如需參與新股網(wǎng)下發(fā)行，需向擬參與發(fā)行的主承銷商申請備案有關(guān)資料。網(wǎng)下投資者如需新申請登錄本所網(wǎng)下申購平臺(tái)CA證書的，應(yīng)由承銷商代為辦理。具體流程詳見在上海交易所網(wǎng)站-網(wǎng)下發(fā)行電子化專欄中公布的《關(guān)于調(diào)整上交所IPO網(wǎng)下申購平臺(tái)用戶證書申請流程的通知》。
2013年8月前已申請獲得原詢價(jià)對象CA證書的用戶可使用原有證書和原交易員代碼登錄系統(tǒng)，無需新申請CA證書。原有證書發(fā)生丟失或損壞的，須先按照《流程說明》約定的流程變更登錄用戶名,然后通過擬參與網(wǎng)下發(fā)行的主承銷商機(jī)構(gòu)向本所信息公司申請證書。
CA證書可在多次網(wǎng)下發(fā)行中重復(fù)使用 持有CA證書才可參與網(wǎng)下申購新股
第二篇：CA證書申請
加工貿(mào)易電子聯(lián)網(wǎng)審批管理系統(tǒng)
“安全認(rèn)證證書”申領(lǐng)、更新程序
根據(jù)《商務(wù)部關(guān)于統(tǒng)一使用加工貿(mào)易電子聯(lián)網(wǎng)審批管理系統(tǒng)的通知》（商機(jī)電函[2003]56號），加工貿(mào)易企業(yè)網(wǎng)絡(luò)版加工貿(mào)易聯(lián)網(wǎng)審批管理系統(tǒng)“安全認(rèn)證證書”（以下簡稱“CA證書”）由中國國際電子商務(wù)中心（以下簡稱電子商務(wù)中心）指定所屬國富安公司統(tǒng)一制作，介質(zhì)由企業(yè)自愿選擇自行提供或委托電子商務(wù)中心無償代購。CA證書的申領(lǐng)、更新工作流程如下：
一、申領(lǐng)程序
1、企業(yè)從電子商務(wù)中心駐當(dāng)?shù)卮硖庮I(lǐng)取或從jm.ec.com.cn網(wǎng)站下載CA證書申請表；
2、企業(yè)填寫申請表；
3、企業(yè)將申請表、《加工貿(mào)易企業(yè)經(jīng)營狀況及生產(chǎn)能力證明》復(fù)印件、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件、辦理人身份證復(fù)印件交到電子商務(wù)中心駐當(dāng)?shù)卮硖帯?/p>
4、代表處接到企業(yè)申請后，五個(gè)工作日內(nèi)將安全證書制作完畢并交給企業(yè)。
二、更新程序
1、CA證書到期更新
為確保數(shù)據(jù)安全，系統(tǒng)規(guī)定CA證書的有效期為一年，并在其到期前一個(gè)月向用戶發(fā)出預(yù)警，提醒企業(yè)及時(shí)辦理更新手續(xù)。
2、企業(yè)關(guān)鍵信息變化時(shí)CA證書的更新
如企業(yè)關(guān)鍵信息，包括經(jīng)營企業(yè)名稱、經(jīng)營企業(yè)代碼、直接所屬商務(wù)（外經(jīng)貿(mào)）主管部門名稱、直接所屬商務(wù)（外經(jīng)貿(mào)）主管部門代碼發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)須按照上述申領(lǐng)程序申請新的CA證書。
3、審批機(jī)關(guān)發(fā)生變化時(shí)CA證書的更新
如審批機(jī)關(guān)由于新設(shè)、撤并等原因發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)提前通知所有相關(guān)企業(yè)，同時(shí)，變化前企業(yè)對應(yīng)的審批機(jī)關(guān)應(yīng)提前30天以書面形式將所有隨之變化的企業(yè)及變化后新對應(yīng)的審批機(jī)關(guān)情況，包括經(jīng)營企業(yè)名稱和代碼及加工貿(mào)易合同審批機(jī)關(guān)名稱（注明處室）和代碼，及變更生效的準(zhǔn)確日期通知商務(wù)部機(jī)電司（加工貿(mào)易處），企業(yè)在變更生效日或之后對CA證書進(jìn)行更新即可。
三、關(guān)于企業(yè)所使用申領(lǐng)系統(tǒng)的說明
加工貿(mào)易電子聯(lián)網(wǎng)審批管理系統(tǒng)現(xiàn)有用戶在按上述程序進(jìn)行第一次CA更新時(shí)，請與中國國際電子商務(wù)中心駐當(dāng)?shù)卮硖幝?lián)系。新設(shè)立的加工貿(mào)易企業(yè)可登陸jm.ec.com.cn網(wǎng)站查閱加工貿(mào)易申領(lǐng)系統(tǒng)的說明，并在填寫安全證書申請表時(shí)在所對應(yīng)版號及“新設(shè)立”選項(xiàng)后打鉤標(biāo)注。如企業(yè)成為電子商務(wù)中心VIP用戶，在享受有關(guān)會(huì)員服務(wù)的同時(shí)，免費(fèi)使用該中心提供的軟件系統(tǒng)進(jìn)行加工貿(mào)易合同申請，電子商務(wù)中心駐各地代表處免費(fèi)為其更新證書。
第三篇：新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則問答(上海)
新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則問答
2016-01-05
一、網(wǎng)上發(fā)行業(yè)務(wù)問答
1.本次修改的主要內(nèi)容是什么？
答：本次修改的主要內(nèi)容包括：
一是取消了投資者在申購委托時(shí)應(yīng)全額繳納申購資金的規(guī)定，明確了投資者應(yīng)根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格與中簽數(shù)量繳納申購款的要求及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。
二是明確投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳納認(rèn)購資金情形的，將被列入限制申購名單，自其最近一次放棄認(rèn)購次日起的180日（含次日）內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購。
三是要求投資者自主表達(dá)申購意向，證券公司不得接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購。
四是明確了由于投資者資金不足放棄認(rèn)購的中簽新股由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。
2.本次修改后，投資者申購新股的持有市值要求、市值計(jì)算規(guī)則及證券賬戶使用的相關(guān)規(guī)定是否發(fā)生了變化？
答：未發(fā)生變化。投資者申購新股的持有市值是指，以投資者為單位計(jì)算的T-2日前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有的上海市場非限售A股股份市值。投資者持有的債券、基金、ETF、LOF等產(chǎn)品不計(jì)算市值，不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值，正常、凍結(jié)、掛失、融資融券客戶信用擔(dān)保證券賬戶均計(jì)算市值。
投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。融資融券客戶信用擔(dān)保賬戶可以直接申購新股。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。
3.新股網(wǎng)上發(fā)行的具體流程是怎樣的？
答：新股網(wǎng)上發(fā)行的具體流程如下：
（1）T-1日，發(fā)行人與主承銷商刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
（2）T日，投資者可通過指定交易的證券公司查詢其持有市值或可申購額度，投資者根據(jù)可申購額度進(jìn)行新股申購；當(dāng)日配號，并發(fā)送配號結(jié)果數(shù)據(jù)。
發(fā)行人和主承銷商根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第10條安排網(wǎng)上網(wǎng)下新股發(fā)行數(shù)量回?fù)艿?，?yīng)在T日當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知交易所。
（3）T+1日，主承銷商公布中簽率，組織搖號抽簽，形成中簽結(jié)果，上交所于當(dāng)日盤后向證券公司發(fā)送中簽結(jié)果。原T+1日申購資金驗(yàn)資環(huán)節(jié)取消。
（4）T+2日，主承銷商公布發(fā)行價(jià)格及中簽結(jié)果，投資者也可以向其指定交易的證券公司查詢中簽結(jié)果。中簽的投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購資金。
（5）T+3日15:00前，結(jié)算參與人向中國結(jié)算申報(bào)其投資者放棄認(rèn)購數(shù)據(jù)；16:00，中國結(jié)算對認(rèn)購資金進(jìn)行交收處理，將認(rèn)購資金劃入主承銷商資金交收賬戶。
（6）T+4日，主承銷商將認(rèn)購資金扣除承銷費(fèi)用后劃給發(fā)行人，公布網(wǎng)上發(fā)行結(jié)果。
4.投資者在T日變更指定交易的，是否可以在變更指定交易后的證券營業(yè)部查詢申購額度數(shù)據(jù)，是否可以正常申購新股？
答：T-1日，中國結(jié)算上海分公司將投資者持有市值數(shù)據(jù)發(fā)給上交所，上交所將據(jù)此計(jì)算投資者可申購額度數(shù)據(jù)，并于T-1日晚間發(fā)送至客戶證券賬戶指定交易的證券公司。
對于在T日變更指定交易后申購新股的投資者，在T-1日晚間可以在原有指定交易的證券營業(yè)部查詢新股申購額度數(shù)據(jù)，如證券公司未辦理市值數(shù)據(jù)遷移，則投資者T日在變更指定交易后的證券營業(yè)部內(nèi)查詢不到新股申購數(shù)據(jù)，也無法正常參與新股申購。
根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則第十二條規(guī)定，對于參與新股申購的投資者，證券公司在T+3日前（含T+3日）不得為參與新股申購的投資者申報(bào)撤銷指定交易。同時(shí)，建議有意參與新股申購的投資者T日不要變更指定交易。
5.投資者中簽后出現(xiàn)新股認(rèn)購資金不足情形的，如何處理？
答：投資者中簽后應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購資金。投資者認(rèn)購資金不足的，將被視為放棄認(rèn)購。放棄認(rèn)購的新股將不被登記至投資者證券賬戶。如投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)三次放棄認(rèn)購情形的，將被列入限制申購名單，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購。
6.因結(jié)算參與人資金不足以完成新股認(rèn)購資金交收，導(dǎo)致投資者新股認(rèn)購被確認(rèn)無效認(rèn)購的，是否計(jì)入該投資者放棄認(rèn)購的情形？
答：這種情形不計(jì)入該投資者放棄認(rèn)購的情形。因結(jié)算參與人資金不足而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由該結(jié)算參與人承擔(dān)。
7.投資者放棄認(rèn)購的新股以及無效認(rèn)購的新股如何處理？
答：投資者放棄認(rèn)購的新股和無效認(rèn)購的新股都將不登記至投資者證券賬戶，由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。對于主承銷商負(fù)責(zé)包銷或按其他方式處理的新股，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，主承銷商應(yīng)自行與發(fā)行人完成相關(guān)資金的劃付，由發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交股份登記申請，中國結(jié)算上海分公司據(jù)此完成相應(yīng)股份的登記。
8.關(guān)于“投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)三次中簽但未足額繳納認(rèn)購資金情形的，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購”的規(guī)定，應(yīng)如何理解？
答：放棄認(rèn)購情形以投資者為單位進(jìn)行判斷，即投資者持有多個(gè)證券賬戶的，其使用名下任何一個(gè)證券賬戶參與新股申購并發(fā)生放棄認(rèn)購情形的，均納入該投資者放棄認(rèn)購次數(shù)，確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同；“連續(xù)12個(gè)月”是指任意連續(xù)的12個(gè)月，滾動(dòng)計(jì)算；放棄認(rèn)購次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購的新股只數(shù)計(jì)算。
例如：由于投資者A在2014年11月19日日終資金賬戶無足額資金，其當(dāng)日應(yīng)繳款的三只新股認(rèn)購資金均不足，其結(jié)算參與人在2014年11月20日為其申報(bào)三次放棄認(rèn)購。該投資者從次日（2014年11月21日）起進(jìn)入限制申購名單并持續(xù)180個(gè)自然日至2015年5月19日。直至2015年5月20日起，該投資者方可正常進(jìn)行新股申購。
在2015年5月20日至2015年11月19日期間，一旦該投資者再次發(fā)生放棄認(rèn)購，如2015年8月12日其結(jié)算參與人為其申報(bào)了一次放棄認(rèn)購，則由于其在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)有4次放棄認(rèn)購，從2015年8月13日起該投資者將再次進(jìn)入限制申購名單并持續(xù)180個(gè)自然日。
9.投資者怎么查詢自己是否被列入限制申購新股名單？
答：投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)三次中簽但未足額繳納認(rèn)購資金情形的，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購。
如投資者按照規(guī)定被列入限制申購新股名單，投資者再次申購新股時(shí)，該次申購將被確認(rèn)為無效申購，投資者可在日終向其指定交易的證券公司營業(yè)部查詢被確認(rèn)無效申購的具體原因。
10.投資者同一天中簽上海市場多只新股，且出現(xiàn)認(rèn)購資金不足的，結(jié)算參與人如何分配多只新股的未到位資金？
答：對于這種情形，由結(jié)算參與人與投資者自行協(xié)商處理。結(jié)算參與人可與投資者提前約定處理方式并簽署有關(guān)協(xié)議，一旦出現(xiàn)這種情形，結(jié)算參與人可根據(jù)事先約定，合理分配投資者申購多只新股的未到位資金。
11.首次公開發(fā)行股票總數(shù)在2000萬股以下（含2000萬股）且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，有何特別規(guī)定?
答：對于公開發(fā)行2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)通過發(fā)行人與主承銷商直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，擬公開發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價(jià)發(fā)行。
二、網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)問答
1.本次業(yè)務(wù)規(guī)則修改的主要內(nèi)容是什么？
答：一是取消了網(wǎng)下投資者應(yīng)于申購日足額繳納申購資金的有關(guān)規(guī)定，明確了網(wǎng)下投資者根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量繳納認(rèn)購資金的要求及相關(guān)業(yè)務(wù)流程；
二是明確了新股網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日為同一日，網(wǎng)下發(fā)行申購時(shí)間為T日9:30至15:00；
三是明確了對于通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，發(fā)行人擬公開發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價(jià)發(fā)行，不再安排網(wǎng)下發(fā)行。
2.本次修改后，網(wǎng)下投資者參加初步詢價(jià)的持有市值要求是怎樣的？
答：主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，要求參與該次網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象，以該次初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日為基準(zhǔn)日，其在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場非限售A股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬元（含）以上，且不低于發(fā)行人和主承銷商事先確定并公告的市值要求。
參與網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象持有上海市場非限售A股股份市值計(jì)算，適用《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的市值計(jì)算規(guī)則。
3.網(wǎng)下新股發(fā)行的具體流程？
答：網(wǎng)下新股發(fā)行的具體流程如下：
（1）初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日，主承銷商公布招股意向書及初步詢價(jià)公告。
（2）初步詢價(jià)開始前一個(gè)交易日10：00前，主承銷商通過上交所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)錄入初步詢價(jià)參數(shù)，并確認(rèn)網(wǎng)下投資者及配售對象參與資格。
（3）初步詢價(jià)期間，網(wǎng)下投資者為其管理對象報(bào)價(jià)。同一個(gè)網(wǎng)下投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位報(bào)價(jià)。
（4）T-3日，初步詢價(jià)截至。
（5）T-2日，發(fā)行人與主承銷商確定發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）。
（6）T-1日，發(fā)行人與主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行公告；主承銷商剔除不得參與申購的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)，確定有效報(bào)價(jià)投資者名單，并于15:00前通過上交所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)確認(rèn)。
（7）T日，網(wǎng)下投資者申購，申購時(shí)無需繳付申購資金。
（8）T+1日，主承銷商上傳初步配售結(jié)果。網(wǎng)下投資者查詢網(wǎng)下獲配應(yīng)繳款情況。原T+1日會(huì)計(jì)師事務(wù)所申購資金驗(yàn)資環(huán)節(jié)取消。
（9）T+2日，主承銷商公告初步配售結(jié)果，網(wǎng)下投資者據(jù)此在當(dāng)日16:00前繳納新股認(rèn)購資金。
（10）T+3日14:00前，主承銷商將最終確定配售結(jié)果上傳上交所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)。
（11）T+4日，主承銷商將認(rèn)購資金劃入發(fā)行人賬戶。
（12）網(wǎng)下發(fā)行完成后，主承銷商應(yīng)向市場公告網(wǎng)下配售結(jié)果
4.獲配的網(wǎng)下投資者何時(shí)繳納新股認(rèn)購資金？獲配的網(wǎng)下投資者未在規(guī)定時(shí)間足額繳納認(rèn)購資金或未從備案的銀行賬戶劃付資金，如何處理？
答：T+2日16:00前，獲配的網(wǎng)下投資者須足額繳納認(rèn)購資金。如投資者未在規(guī)定時(shí)間足額繳納認(rèn)購資金或未從備案的銀行賬戶劃付資金，其相應(yīng)的獲配股份視為無效認(rèn)購，不登記至網(wǎng)下投資者證券賬戶，并由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。
5.網(wǎng)下投資者繳納認(rèn)購資金需要注意哪些事項(xiàng)？
答：一是網(wǎng)下投資者必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)從其在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行賬戶向中國結(jié)算劃付資金。
二是網(wǎng)下投資者必須將認(rèn)購資金劃入中國結(jié)算在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶。
三是網(wǎng)下投資者在辦理認(rèn)購資金劃付時(shí)，付款憑證備注信息（如股票代碼、證券賬戶等信息）需符合相關(guān)要求（具體見上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則、中國結(jié)算上海分公司相關(guān)業(yè)務(wù)指南）。
第四篇：上市公司發(fā)行新股的條件、程序及申請文件
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上市公司發(fā)行新股的條件、程序及申請文件
一、發(fā)行新股條件
上市公司申請?jiān)霭l(fā)新股，須符合一定的條件。根據(jù)我國《證券法》、《公司法》等的規(guī)定，公司發(fā)行新股，必須具備下列基本條件：
（一）前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上；
（二）公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利（公司以當(dāng)年利潤分派新股，不受此項(xiàng)限制）；
（三）公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)文件無虛假記載；
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（四）公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率。
此外，上市公司申請發(fā)行新股，還應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求：
（一）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整；
（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定；
（三）股東大會(huì)的通知、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定；
（四）本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。目前，除金融類上市公司外，所募資金不得投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)；
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（五）本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額原則上不超過公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額；
（六）不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；
（七）公司有重大購買或出售資產(chǎn)行為的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；
（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
同時(shí)，我國目前對申請?jiān)霭l(fā)新股的上市公司最近3年的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率水平還作出了明確要求：
（一）經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師核驗(yàn)，如公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，且預(yù)測本次發(fā)行完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收
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益率不低于6%；設(shè)立不滿3個(gè)會(huì)計(jì)的，按設(shè)立后的會(huì)計(jì)計(jì)算；
（二）經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師核驗(yàn)，如公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均低于6%，則應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下規(guī)定：
1、公司及主承銷商應(yīng)當(dāng)充分說明公司具有良好的經(jīng)營能力和發(fā)展前景；新股發(fā)行時(shí)，主承銷商應(yīng)向投資者提供分析報(bào)告；
2、公司發(fā)行完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率應(yīng)不低于發(fā)行前一年的水平，并應(yīng)在招股文件中進(jìn)行分析論證；
3、公司在招股文件中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好管理層關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的討論與分析。
二、關(guān)于增發(fā)過程中的國有股減持問題
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若上市公司存在國有股（包括國家股、國有法人股）的，在增發(fā)新股時(shí)還將涉及到國有股減持的問題。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，國有股減持主要采取國有股存量發(fā)行的方式。凡上市公司增發(fā)股票時(shí)，均應(yīng)按融資額的10％出售國有股；若該股份有限公司設(shè)立未滿3年，則擬出售的國有股通過劃撥方式轉(zhuǎn)由全國社會(huì)保障基金理事會(huì)持有，并由其委托該公司在公開募股時(shí)一次或分次出售。國有股存量出售收入，全部上繳全國社會(huì)保障基金。
三、增發(fā)新股的程序
上市公司增發(fā)新股，須由公司董事會(huì)、股東大會(huì)作出相應(yīng)決議，聘請主承銷商及律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)參與，并制作全套申請文件并提交中國證監(jiān)會(huì)，在發(fā)行新股的申請獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行新股發(fā)行工作。在此過程中，上市公司還需根據(jù)工作進(jìn)程進(jìn)行相應(yīng)的信息披露。增發(fā)新股的具體程序如下：
（一）由董事會(huì)作出決定，聘請主承銷商。
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擔(dān)任主承銷商的證券公司將對上市公司有無重大關(guān)聯(lián)交易、重要財(cái)務(wù)指標(biāo)是否正常、資金使用是否恰當(dāng)、利潤是否達(dá)標(biāo)以及公司經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)程度、是否存在違法、違規(guī)現(xiàn)象等重要事項(xiàng)予以重點(diǎn)關(guān)注，并制作《盡職報(bào)告》，在《盡職報(bào)告》中將對上述事項(xiàng)作出說明。主承銷商在與董事會(huì)就新股發(fā)行方案取得一致意見后，向中國證監(jiān)會(huì)推薦上市公司發(fā)行新股。
來源：（上市公司發(fā)行新股的條件、程序及申請文件http://s.yingle.com/cm/307774.html）公司經(jīng)營.相關(guān)法律知識(shí)
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2017最新債務(wù)起訴狀范本
債務(wù)起訴狀其實(shí)也就是債務(wù)糾紛起訴狀的一種簡稱，這是屬于民事糾紛，因此債務(wù)起訴狀也可以說成是民事糾紛起訴狀。這是啟動(dòng)訴訟程序必不可少的法律文書，我國對此有嚴(yán)格的寫作要求。下面，贏了網(wǎng)小編帶來債務(wù)起訴狀范本一份，幫助你了解相關(guān)知識(shí)。
一、民事起訴狀內(nèi)容
(1)標(biāo)題。單列一行在正中寫“民事起訴狀”或“民事訴狀”。
(2)訴訟參與人身份等基本情況。如原告是公民的，寫明姓名、性別、法律咨詢s.yingle.com
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年齡、民族、籍貫、職業(yè)、工作單位和住址。如果原告是不滿18周歲的未成年人，則需寫明法定代理人的姓名，以及與原告的關(guān)系。原告如是機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位的，原告寫單位名稱、地址。次一行寫法定代表人姓名及職務(wù)，法定代表人應(yīng)為單位的主要負(fù)責(zé)人。原告不論是公民或者法人，如有委托代理人的，在原告的下一項(xiàng)還要寫明委托代理人的姓名、職務(wù)以及與原告的關(guān)系。被告欄的事項(xiàng)與寫法與原告欄的事項(xiàng)和寫法相同。
(3)訴訟請求。這一部分主要寫明請求人民法院依法解決原告一方要求的有關(guān)民事權(quán)益爭議的具體問題。如要求損害賠償、債務(wù)清償、履行合同、產(chǎn)權(quán)歸還等。訴訟請求應(yīng)寫得明確、具體、簡明扼要。
(4)事實(shí)和理由。這一部分是民事訴狀的 正文和核心部分，是請求人民法院裁決當(dāng)事人之間權(quán)益糾紛和爭議的重要根據(jù)。一般是先寫事實(shí)，后寫理由。事實(shí)部分，主要是寫明被告侵權(quán)行為的具體事實(shí)或當(dāng)事人雙方權(quán)益爭執(zhí)的具體內(nèi)容，以及被告人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。包括發(fā)生爭執(zhí)的時(shí)間、地點(diǎn)、原因、情節(jié)和事實(shí)經(jīng)過都應(yīng)具體寫明，其中，應(yīng)著重寫清楚被告侵權(quán)行為所造成的后果和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任以及雙方當(dāng)事人爭執(zhí)的焦點(diǎn)和實(shí)質(zhì)性分歧。事實(shí)寫清楚以后，提供充分的人證、物證、書證及其它足以證明原告起訴有理的證據(jù)。理由部分，就是根據(jù)事實(shí)和證據(jù)，寫明認(rèn)定被告侵權(quán)或違法行為的性質(zhì)和所造成的后果及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;同時(shí)寫明提出請求的政策和法律依據(jù)，但必須注意援
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引法律應(yīng)準(zhǔn)確、適當(dāng)。
(5)訴狀所遞交的人民法院名稱?？梢赃@樣寫：“為此，特向你院起訴，請依法判決!此致××××人民法院”。
(6)具狀人簽名或者蓋章，并注明提交訴狀的年月日。
(7)附項(xiàng)。應(yīng)依次寫明本訴狀副本的份數(shù);書證、物證的名稱、件數(shù);證人的姓名和住址。年 月 日
二、債務(wù)起訴狀范本
民事起訴狀
原告：名稱：______地址：_____________ 電話：___
法定代表人：姓名：________________ 職務(wù)：___
委托代理人：姓名：________性別：_____ 年齡：___
民族：___ 職務(wù)：___工作單位：________
住址：_________________電話：___
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被告：名稱：______地址：_____________ 電話：___
法定代表人：姓名：________________ 職務(wù)：___
委托代理人：姓名：________性別：_____ 年齡：___
民族：___ 職務(wù)：___工作單位：________
住址：_________________電話：___ 訴訟請求_________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
事實(shí)與理由_______________________________________________________________________________
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_____________________________________________________________________________________________
證據(jù)和證據(jù)來源、證人姓名和住址
此致
_______人民法院
具狀人(姓名)年 月 日
附：合同副本____份。
本訴狀副本___份。
其它證明文件__份。
注：
①事實(shí)和理由中應(yīng)寫清合同簽訂的經(jīng)過、具體內(nèi)容、糾紛產(chǎn)生的原因、法律咨詢s.yingle.com
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訴訟請求及有關(guān)法律、政策依據(jù)。
②原告應(yīng)向法院列舉所有可供證明的證據(jù)。證人姓名和住所，書證、物證的來源及由誰保管，并向法院提供復(fù)印件，以便法院調(diào)查。
③本訴狀適用于被告為法人或其它組織。
上文中詳細(xì)為大家闡述了民事起訴狀的具體內(nèi)容，同時(shí)也為大家提供了債務(wù)起訴狀范本，希望能夠幫助你順利了解相關(guān)法律知識(shí)。不過小編需要提醒各位一句，根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況來看，很多當(dāng)事人自己書寫起訴狀結(jié)果導(dǎo)致遺漏訴訟請求，因此贏了網(wǎng)小編建議最好還是委托專業(yè)的律師來幫助你寫債務(wù)起訴狀。
來源：（2017最新債務(wù)起訴狀范本http://s.yingle.com/zw/189976.html）債權(quán)債務(wù).相關(guān)法律知識(shí)
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紛
中
應(yīng)
該
提
交
哪
些
證
據(jù)
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能
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空
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不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力
不良債權(quán)的形成原因是多方面的，最根本的因素在于我們國家的法治化程度不夠，客觀的說，我們國家無論從法律的制定、法律的執(zhí)行以及配套制度的建設(shè)(如財(cái)務(wù)監(jiān)管、信用制度)等諸多方面都存在嚴(yán)重問題。那么，不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力是怎樣的呢?接下來，贏了網(wǎng)小編為您提供相關(guān)介紹，供您參考。
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一、不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同
不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,一般是指四大資產(chǎn)管理公司以拍賣、招標(biāo)等方式向其他企業(yè)、個(gè)人處置不良金融資產(chǎn)時(shí)，與其他企業(yè)、個(gè)人所簽訂的債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。與一般債權(quán)轉(zhuǎn)讓相比較，不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的政策性強(qiáng)，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的是評估為不良債權(quán)的金融債權(quán)，轉(zhuǎn)讓對價(jià)一般為低價(jià)打折轉(zhuǎn)讓，受讓企業(yè)或個(gè)人主張債權(quán)時(shí),債務(wù)人往往會(huì)以該債權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失為由抗辯轉(zhuǎn)讓合同無效。對其效力的認(rèn)定，是審判中的難點(diǎn)。
二、對不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓效力認(rèn)定的難點(diǎn)
1.債權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)評估不真實(shí),即在不良金融債權(quán)處置的評估過程中，漏估、低估債務(wù)人的資產(chǎn)，對債務(wù)人償債能力低值評估的情形。
2.受讓人主張債權(quán)后可能獲得巨額收益的。此問題也是當(dāng)前不良金融資產(chǎn)處置案件審理中一個(gè)亟待解決的重要問題，尤其是民營企業(yè)或個(gè)人以極低的價(jià)格(最低為5%左右)受讓債權(quán)后，就全額債權(quán)及利息主張權(quán)利時(shí)，各級法院考慮到可能存在國有資產(chǎn)流失的問題，一般不敢輕易判決。實(shí)踐中，一些資產(chǎn)管理公司無法實(shí)現(xiàn)的債權(quán)，在轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)或個(gè)人后，確實(shí)有部分企業(yè)或個(gè)人在實(shí)現(xiàn)債權(quán)時(shí)，獲得了較高比例的受償。但筆者認(rèn)為，向企業(yè)或個(gè)人轉(zhuǎn)讓不良金融資產(chǎn)，是國家
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處置不良金融資產(chǎn)的重要途徑，對企業(yè)和個(gè)人合法受讓的債權(quán)，不能僅因?yàn)槠渲Ц秾r(jià)極低卻對全額債權(quán)主張權(quán)利而認(rèn)定轉(zhuǎn)讓合同無效。
3.禁止轉(zhuǎn)售的債權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的。主要涉及兩種情形：一是財(cái)政部財(cái)金[2005]74號通知第二條所禁止轉(zhuǎn)讓的債權(quán)，被資產(chǎn)管理公司對外轉(zhuǎn)讓的。違反該規(guī)定，轉(zhuǎn)讓合同是否必然導(dǎo)致無效呢?根據(jù)合同法司法解釋(一)第四條之規(guī)定，確認(rèn)合同無效不能依據(jù)行政規(guī)章。上述通知關(guān)于禁止轉(zhuǎn)讓債權(quán)的規(guī)定，并不必然導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓合同無效，轉(zhuǎn)讓合同效力的認(rèn)定須根據(jù)具體情況加以分析。對于經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)列入全國企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)計(jì)劃的國有企業(yè)債權(quán)、國防軍工等涉及國家安全和敏感信息的債權(quán)以及其他限制轉(zhuǎn)讓的債權(quán)，因涉及國家的公共政策及國家安全，可依照民法通則第五十八條之規(guī)定，認(rèn)定此類債權(quán)的轉(zhuǎn)讓無效。而對于債務(wù)人或擔(dān)保人為國家機(jī)關(guān)的不良債權(quán)，國家法律明確規(guī)定國家機(jī)關(guān)不得借款或進(jìn)行擔(dān)保，其參與民事活動(dòng)有明顯的過錯(cuò)，理應(yīng)依照相關(guān)法律的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任;同時(shí)，即使經(jīng)轉(zhuǎn)讓相關(guān)企業(yè)或個(gè)人成為國家機(jī)關(guān)的債權(quán)人，雙方也是民事活動(dòng)中的正常債權(quán)債務(wù)關(guān)系，并不會(huì)因債權(quán)人主張權(quán)利而損害國家或社會(huì)公共利益。所以，債務(wù)人或擔(dān)保人為國家機(jī)關(guān)的不良債權(quán)被轉(zhuǎn)讓的，不應(yīng)輕易認(rèn)定為無效。
三、有關(guān)不良債權(quán)的法律規(guī)定
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于審理涉及金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓案件工作座談會(huì)
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紀(jì)要》的通知：
各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院：為認(rèn)真落實(shí)中央關(guān)于研究解決金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中國有資產(chǎn)流失問題的精神，統(tǒng)一思想，明確任務(wù)，依法公正妥善地審理涉及金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓案件，防止國有資產(chǎn)流失，保障金融不良債權(quán)處置工作的順利進(jìn)行，維護(hù)和促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定，維護(hù)社會(huì)公共利益和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，最高人民法院商有關(guān)部門形成了《關(guān)于審理涉及金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓案件工作座談會(huì)紀(jì)要》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合審判工作實(shí)際，遵照執(zhí)行。各高級人民法院，特別是不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件數(shù)量較多、標(biāo)的額較大、影響較大地區(qū)的高級人民法院，要加強(qiáng)對有關(guān)案件審判、執(zhí)行工作的調(diào)研指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告最高人民法院。
以上是小編為您提供的關(guān)于不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力方面的相關(guān)介紹，希望可以幫助到您。不良債權(quán)是指公司企業(yè)的資金、商品、技術(shù)等借與或租借到其它公司企業(yè)但面臨無法收回或收回少量的現(xiàn)象。如果您對不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力還有相關(guān)問題，可以向贏了網(wǎng)的專業(yè)律師進(jìn)行詳細(xì)咨詢。
來源：（不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力http://s.yingle.com/zw/189577.html）債權(quán)債務(wù).相關(guān)法律知識(shí)
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應(yīng)
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交
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證
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質(zhì)
房
屋
能
貸
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嗎
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代物清償協(xié)議分為幾種情況
在實(shí)際生活中，債務(wù)人存在實(shí)在無法還清債務(wù)的情況，可以和債權(quán)人進(jìn)行協(xié)商后，達(dá)成代物清償協(xié)議，以代物清償方式來了結(jié)雙方債務(wù)關(guān)系。通常代物清償協(xié)議存在三種情況，下面小編將為您介紹這三種情
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況的具體內(nèi)容，以及法律對其效力認(rèn)定，希望給大家?guī)韼椭?/p>
一、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿前達(dá)成的代物清償協(xié)議的效力認(rèn)定
1、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿前約定債務(wù)人不履行到期債務(wù)時(shí)以抵債物來清償債權(quán)，但未明確抵債物的所有權(quán)直接歸債權(quán)人所有，該代物清償協(xié)議在當(dāng)事人之間具有法律效力，但對抵債物應(yīng)進(jìn)行折價(jià)或拍賣、變賣該抵債物，并從拍賣、變賣價(jià)款中清償債務(wù)。
《最高人民法院關(guān)于適用(中華人民共和國合同法)若干問題的解釋(一)》第四條明確規(guī)定：“合同法實(shí)施以后，人民法院確認(rèn)合同無效，應(yīng)當(dāng)以全國人大及其常委會(huì)制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)為
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依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。”對于當(dāng)事人在債務(wù)未屆清償期之前達(dá)成以物抵債的協(xié)議，只要約定的內(nèi)容不涉及抵押、質(zhì)押的外在形式，就應(yīng)依據(jù)“法無明文禁止即可為”的原則，肯定其效力。債權(quán)人有權(quán)依據(jù)代物清償協(xié)議約定請求債務(wù)人履行替代給付義務(wù)，但應(yīng)履行清算程序，對抵債物進(jìn)行折價(jià)或者拍賣、變賣該抵債物，拍賣、變賣價(jià)款如果高于原債權(quán)，多余部分應(yīng)返還給債務(wù)人;如不足清償債務(wù)，債權(quán)人就差額部分仍有權(quán)向債務(wù)人主張。
此外，雖然當(dāng)事人在債務(wù)未屆清償期之前達(dá)成的代物清償協(xié)議具有法律效力，但是該約定不具有對抗其他債權(quán)人的效力。
2、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿前明確約定債務(wù)人不履行到期債務(wù)時(shí)抵債物歸債權(quán)人所有的代物清償協(xié)議，該協(xié)議因違反了禁止流押、流質(zhì)的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定為無效協(xié)議。
物權(quán)法第一百八十六條、第二百一十一條均規(guī)定，抵押權(quán)人(質(zhì)權(quán)人)在債務(wù)履行期屆滿前，不得與抵押人(出質(zhì)人)約定債務(wù)人不履行到期債務(wù)時(shí)抵(質(zhì))押財(cái)產(chǎn)歸債權(quán)人所有。法律設(shè)定禁止流抵、流質(zhì)的目的主要是基于平衡雙方當(dāng)事人利益考慮，防止居于優(yōu)勢地位的債權(quán)人牟取不當(dāng)暴利，損害債務(wù)人特別是其他債權(quán)人的利益，維護(hù)民法的平等、公平原則。當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿前達(dá)成代物清償協(xié)議，約定債務(wù)人不履行到期債務(wù)時(shí)抵債物(包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn))歸債權(quán)人所有的代
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物清償協(xié)議，該協(xié)議實(shí)際上具有擔(dān)保債權(quán)實(shí)現(xiàn)的目的，財(cái)產(chǎn)直接歸債權(quán)人所有與禁止流抵(質(zhì))條款的約定內(nèi)容是一致的。在此情形下，如果債權(quán)人以債務(wù)人違反代物清償協(xié)議的約定為由，要求債務(wù)人繼續(xù)履行協(xié)議或?qū)λ种镏鲝埶袡?quán)的，人民法院應(yīng)不予支持。由于代物清償協(xié)議無效，原債務(wù)未實(shí)際獲得清償，債權(quán)人可依原債務(wù)主張權(quán)利。
3、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿前約定以房屋或土地等不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行抵債，并明確在債務(wù)清償后可以回贖，債務(wù)人或第三人根據(jù)約定已辦理了物權(quán)變更登記，該行為符合讓與擔(dān)保的特征，雖然不能產(chǎn)生物權(quán)變動(dòng)的法律效力，但債權(quán)人可以主張對該抵債物進(jìn)行折價(jià)或從拍賣、變動(dòng)抵債物的價(jià)款中受償。
讓與擔(dān)保作為一種非典型的擔(dān)保方式，具有程序靈活便捷、交易成本低廉及擴(kuò)張融資范圍等制度價(jià)值，在社會(huì)交易活動(dòng)中非常常見。但是，由于法律將讓與擔(dān)保排除在典型擔(dān)保之外，導(dǎo)致學(xué)界及審判實(shí)踐中對一讓與擔(dān)保的效力認(rèn)識(shí)不一，否定觀點(diǎn)認(rèn)為讓與擔(dān)保違反了物權(quán)法定原則，應(yīng)認(rèn)定無效;肯定觀點(diǎn)則以合同自由原則及非專屬的財(cái)產(chǎn)權(quán)利均可讓與為由，認(rèn)為應(yīng)賦予其法律效力，但是同時(shí)認(rèn)為債權(quán)人必須履行清算義務(wù)，且不具有對抗其他債權(quán)人的效力。但隨著學(xué)說研究的深入及審判實(shí)踐發(fā)展，讓與擔(dān)保已獲得正當(dāng)?shù)睦碚摶A(chǔ)，其有效性逐漸被大家按受。
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二、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后達(dá)成的代物清償協(xié)議的效力認(rèn)定
當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后達(dá)成的代物清償協(xié)議，根據(jù)協(xié)議履行情況，可區(qū)分為兩種情形：
1、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后達(dá)成代物清償協(xié)議，該協(xié)議對當(dāng)事人具有法律約束力，但應(yīng)履行清算程序，對抵債物進(jìn)行折價(jià)或者拍賣、變賣該抵債物，且當(dāng)事人一方如認(rèn)定協(xié)議存在可變更、可撤銷情形的，可以依請求變更或撤銷代物清償協(xié)議。
債務(wù)清償期屆滿后，債務(wù)如為金錢之債則數(shù)額就會(huì)確定，在此客觀基礎(chǔ)上達(dá)成的代物清償協(xié)議往往為雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，對該合意的效力應(yīng)予確認(rèn)。同時(shí)，為保護(hù)雙方的合法權(quán)益不受損失，也應(yīng)賦予雙方請求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或撤銷代物清償協(xié)議的救濟(jì)權(quán)。物權(quán)法第一百九十五條第一款規(guī)定：“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的情形，抵押權(quán)人可以與抵押人協(xié)議以抵押財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該抵押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。協(xié)議損害其他債權(quán)人利益的，其他債權(quán)人可以在知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起一年內(nèi)請求人民法院撤銷該協(xié)議?！?/p>
第二百一十九條第二款規(guī)定：“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，質(zhì)權(quán)人可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià)，法律咨詢s.yingle.com
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也可以就拍賣、變賣質(zhì)押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。”參照上述規(guī)定，當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后，可以折價(jià)或拍賣、變賣等方式來清償債務(wù)，而為此締結(jié)的相關(guān)協(xié)議及履行行為均在法律授權(quán)范圍內(nèi)，應(yīng)認(rèn)定其法律效力。
2、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后達(dá)成代物清償協(xié)議，并完成給付行為，如已辦理不動(dòng)產(chǎn)變更登記或股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，該代物清償協(xié)議當(dāng)然屬于有效行為。
一方當(dāng)事人反悔，要求確認(rèn)代物清償協(xié)議無效，應(yīng)不予支持。但如果當(dāng)事人一萬認(rèn)為該抵債行為存在合同法第五十四條規(guī)定的可變更、可撤銷情形下，可依法請求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或撤銷。第三人如果認(rèn)為債務(wù)人與債權(quán)人存在惡意串通，轉(zhuǎn)移責(zé)任財(cái)產(chǎn)，損害了其合法權(quán)益，可依據(jù)合同法第五十二條第二項(xiàng)的規(guī)定，請求人民法院確認(rèn)債權(quán)人與債務(wù)人之間履行的代物清償行為無效。
三、當(dāng)事人在執(zhí)行程序中達(dá)成的代物清償協(xié)議的效力認(rèn)定
當(dāng)事人在執(zhí)行程序中達(dá)成的代物清償協(xié)議，如果抵債物是不動(dòng)產(chǎn)，在尚未辦理物權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)前，該協(xié)議對雙方不具有法律約束力，債務(wù)人反悔不履行代物清償協(xié)議，債權(quán)人要求繼續(xù)履行抵債協(xié)議或要求確認(rèn)所抵之物的所有權(quán)歸自己的，應(yīng)不予支持。
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對于執(zhí)行和解協(xié)議的效力，學(xué)界一直存有爭議。本文是僅從代物清償?shù)男再|(zhì)及現(xiàn)行法律規(guī)定來分析執(zhí)行和解協(xié)議中所涉代物清償?shù)男Я?，對于?zhí)行和解協(xié)議的整體效力不予評述?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第八十六條規(guī)定：“在執(zhí)行中，雙方當(dāng)事人可以自愿達(dá)成和解協(xié)議，變更生效法律文書確定的履行義務(wù)主體、標(biāo)的物及其數(shù)額、履行期限和履行方式?！钡诎耸邨l進(jìn)一步規(guī)定：“當(dāng)事人之間達(dá)成的和解協(xié)議合法有效并已履行完畢的，人民法院作執(zhí)行結(jié)案處理?！?/p>
第一百零四條規(guī)定："中止執(zhí)行的情形消失后，執(zhí)行法院可以根據(jù)當(dāng)事人的申請或依職權(quán)恢復(fù)執(zhí)行?；謴?fù)執(zhí)行應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。根據(jù)上述規(guī)定，當(dāng)事人在執(zhí)行程序中達(dá)成的代物清償協(xié)議，協(xié)議得到現(xiàn)實(shí)履行，才能產(chǎn)生消滅原債務(wù)的法律效力，否則人民法院根據(jù)當(dāng)事人的申請或依職權(quán)恢復(fù)原判決的執(zhí)行。
以上就是小編為您整理的代物清償協(xié)議通常存在的三種情況，當(dāng)債務(wù)人與債權(quán)人達(dá)成代物清償協(xié)議之后，需要擬定一份同意雙方債務(wù)進(jìn)行代物清償?shù)拇锴鍍敽贤?，這樣，協(xié)議才具有法律效應(yīng)。更多我國法律對于代物清償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定，您可以在線咨詢贏了網(wǎng)團(tuán)隊(duì)，他們將為您提供最專業(yè)的法律解答。
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第五篇：甘肅省2015年上半年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：新股發(fā)行的申請文件試題
甘肅省2015年上半年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》：新股
發(fā)行的申請文件試題
一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）
1、下列基金中，__管理費(fèi)率一般最高。A．認(rèn)股權(quán)證基金 B．股票基金 C．債券基金
D．貨幣市場基金
2、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是指一個(gè)國家(或地區(qū))所有__在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果。A．本國居民 B．國內(nèi)居民 C．常住居民
D．常住居民但不包括外國人
3、投資者之所以買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)__。A．上漲 B．下跌 C．不變
D．無法確定
4、我國基金稅收的政策法規(guī)文件包括__年發(fā)布的《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008
5、下列各項(xiàng)不屬于證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．本幣匯率貶值
B．行業(yè)普遍經(jīng)營不景氣 C．通貨膨脹率逐年提高 D．發(fā)生金融危機(jī)
6、__在股票市場上漲時(shí)提高股票投資比例，而在股票市場下跌時(shí)降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價(jià)值不低于某個(gè)最低價(jià)值，同時(shí)又不放棄資產(chǎn)升值潛力。
A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配 B．買入并持有策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．變動(dòng)混合策略
7、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為__。A．開戶和證券交易過戶 B．證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議 C．開戶和簽訂證券協(xié)議 D．開戶和接受具體委托 8、1勾地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會(huì)成員須有至少__名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7
9、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000
10、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6
11、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或者是__來確定。A．當(dāng)日最高成交價(jià) B．當(dāng)日最低成交價(jià) C．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
D．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間
12、首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向__詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．社會(huì)公眾
B．特定機(jī)構(gòu)投資者 C．國外投資機(jī)構(gòu) D．國內(nèi)自然人
13、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于__萬美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000
14、下列人員中，可以成為持有證券公司5%以—亡股權(quán)的股東的是__。A．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年 B．乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35% C．丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，但無能力清償 D．丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
15、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%，證券 B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標(biāo)準(zhǔn)差為__。A．20% B．25% C．30% D．35%
16、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近（）年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4
17、QOII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當(dāng)日 C．估值日次H D．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)
18、長期資本是指合同規(guī)定償還期超過__年的資本或未定償還期的資本。A．1 B．2 C．3 D．5
19、某公司2005 度，經(jīng)營現(xiàn)金凈流量為3400萬元，流動(dòng)負(fù)債為6000萬元，長期負(fù)債為3000萬元，其中本期到期長期債務(wù)為580萬元。該公司的現(xiàn)金債務(wù)總額比是__。A．1.13 B．0.56 C．1.2 D．0.38 20、某股份公司發(fā)行面值1000元，利率為5%的債券，因當(dāng)時(shí)的市場利率為6%，折價(jià)發(fā)行，價(jià)格為950.87元，則該債券的期限為（）年。A．5 B．6 C．7 D．8
21、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以取消申報(bào)
B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告
C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌
D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息
22、詢價(jià)對象是指符合相關(guān)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者，不包括（）。A．財(cái)務(wù)公司
B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFI C．信托投資公司 D．上市公司
23、與市場組合的夏普指數(shù)相比，一個(gè)高的夏普指數(shù)表明__ A．該組合位于市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得差 B．該組合位子市場線上方，該管理者比市場經(jīng)營得好 C．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經(jīng)營得差 D．該組合位于市場線下方，該管理者比市場經(jīng)營得好
24、證券包銷是指__。
A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式
C．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
25、發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對價(jià)格變動(dòng)對公司利潤的影響作（）。A．穩(wěn)定性分析 B．波動(dòng)性分析 C．持續(xù)性分析 D．敏感性分析
二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）
1、下列哪種情形發(fā)生時(shí)不需要對可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正__ A．送股 B．配股
C．股票價(jià)格在某一日暴跌 D．增發(fā)股票
2、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。
A．改進(jìn)開盤集合競價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為
B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性
C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D．實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度
3、在__下，所有投資者接收的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。A．無差異市場營銷策略 B．集中性市場營銷策略 C．多重細(xì)分市場策略 D．差異性市場營銷策略
4、下列基金資產(chǎn)賬戶中，不是以托管人和基金聯(lián)名方式開立的賬戶有__。A．銀行存款賬戶 B．結(jié)算備付金賬戶 C．交易所證券賬戶
D．銀行間市場債券托管賬戶
5、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束__個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)換期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況。A．3 B．6 C．9 D．12
6、加入WTO后3年內(nèi)，中外合營公司不可以(不通過中方中介)從事__的承銷。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股
7、關(guān)于發(fā)行人報(bào)表披露，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
A．發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B．發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表 C．發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表 D．發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基礎(chǔ)、合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍及變化情況
8、下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形的有__。A．客戶資金不足而接受其買入委托
B．向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)
9、資產(chǎn)評估根據(jù)評估范圍的不同，可以分為__。A．單項(xiàng)資產(chǎn)評估 B．部分資產(chǎn)評估 C．整體資產(chǎn)評估 D．完全資產(chǎn)評估
10、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會(huì) B．國務(wù)院
C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所
11、中小企業(yè)板上市公司因報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。A．50% B．60% C．80% D．100%
12、股東大會(huì)的權(quán)力包括__。A．修改公司章程
B．對發(fā)行公司債券作出決議
C．制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D．對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議
13、關(guān)于預(yù)期理論敘述不正確的是__。
A．有偏預(yù)期理論與市場分割理論的理論基礎(chǔ)相同
B．流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為流動(dòng)溢價(jià)的存在使收益率曲線向右上方傾斜 C．預(yù)期理論可以劃分為完全預(yù)期理論與有偏預(yù)期理論兩類
D．集中偏好理論認(rèn)為債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，但并不承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼也一定隨期限增長而增加，而是取決于不同期限范圍內(nèi)資金的供求平衡
14、《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指__。
A．勤勉盡責(zé)原則
B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責(zé)任原則
D．獨(dú)立性和客觀性原則
15、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于__。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據(jù) D．身份證明
16、在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A．公司凈資產(chǎn) B．公司總資產(chǎn) C．公司總負(fù)債 D．公司總收入
17、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是__。A．甲公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的30% B．乙公司或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的55% C．丙因做生意虧本，欠別人2萬元已經(jīng)到期，至今不能清償 D．丁因搶劫罪被判處2年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)4年
18、債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．再購買力風(fēng)險(xiǎn) D．贖回風(fēng)險(xiǎn)
19、我國《證券法》關(guān)于證券交易的規(guī)定內(nèi)容不包括__。
A．申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形 B．要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容
C．依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式 D．信息披露的一般原則規(guī)定及要求
20、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見__內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6個(gè)月
21、《基金法》對基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于規(guī)定的禁止性行為的是__。
A．基金之間相互投資
B．基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資
C．基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券 D．從事證券交易
22、股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有__。A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng) C．審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
23、認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前（）個(gè)交易日的公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。A．7 B．10 C．15 D．20
24、關(guān)于社會(huì)公益基金，下列說法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C．我國的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
25、當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零
D．可能大于零
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