第一篇：04 深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引 2007.05 深交所

深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引

2007年5月8日

第一條 為加強(qiáng)對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，進(jìn)一步明確辦理程序，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，深圳證券交易所（以下簡稱深交所）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱中國結(jié)算深圳分公司）共同制定本業(yè)務(wù)指引。

第二條 本指引適用于股票在深交所上市的公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理。

第三條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。

第四條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查上市公司信息披露及重大事項等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險。

第五條 新上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司申請股份初始登記時，委托公司向中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息（包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼等），并申請將登記在其名下的所有本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理。

第六條 因上市公司公開或非公開發(fā)行股份、股權(quán)分置改革、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，上市公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。

第七條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息（包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼等）：

（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票上市時；

（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；

（三）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；

（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi)；

（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)；

（六）深交所要求的其他時間。

以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深交所和中國結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。

第八條 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、及時、完整，同意深交所及時公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對高管股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時反饋確認(rèn)結(jié)果。如因確認(rèn)錯誤或反饋更正信息不及時等造成任何法律糾紛，均由上市公司自行解決并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

第十條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。

上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。

上市未滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動鎖定。

第十一條 每年的第一個交易日，中國結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在深交所上市的A股、B股為基數(shù)，按25％計算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度（按照A股、B股分別計算）；同時，對該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。

當(dāng)計算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足1000股時，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。

因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派、股權(quán)分置改革獲得對價、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。

第十二條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶，在合并賬戶前，中國結(jié)算深圳分公司按本指引的規(guī)定對每個賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。

第十三條 對涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級管理人員，中國結(jié)算深圳分公司可根據(jù)中國證監(jiān)會、深交所的要求對登記在其名下的本公司股份予以鎖定。

第十四條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托上市公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖，其余股份自動鎖定。

第十五條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。

第十六條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無限售條件股份全部自動解鎖。

第十七條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的2個交易日內(nèi)，通過上市公司董事會向深交所申報，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：

（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；

（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；

（三）本次變動前持股數(shù)量；

（四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；

（五）變動后的持股數(shù)量；

（六）深交所要求披露的其他事項。

上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事會拒不申報或者披露的，深交所在其指定網(wǎng)站公開披露以上信息。

第十八條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》第四十七條的規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容：

（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；

（二）公司采取的補(bǔ)救措施；

（三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；

（四）深交所要求披露的其他事項。

第十九條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

（一）上市公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；

（二）上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

（三）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

（四）深交所規(guī)定的其他期間。

第二十條 上市公司通過章程對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時向深交所申報。中國結(jié)算深圳分公司按照深交所確定的鎖定比例鎖定股份。

第二十一條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：

（一）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；

（三）上市公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（四）中國證監(jiān)會、深交所或上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司或上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。

上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本指引第十七條的規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達(dá)到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。

第二十三條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向深交所申報。

第二十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)制定專項制度，加強(qiáng)對董事、監(jiān)事、高級管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織持有及買賣本公司股票行為的申報、披露與監(jiān)督。上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查其買賣本公司股票的披露情況。

第二十五條 深交所對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種進(jìn)行日常監(jiān)管。

深交所可通過發(fā)出問詢函、約見談話等方式對上述人員買賣本公司股份及其衍生品種的目的、資金來源等進(jìn)行問詢。

第二十六條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本指引規(guī)定的，深交所視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分。

第二十七條 本指引由深交所和中國結(jié)算深圳分公司負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本指引自發(fā)布之日起施行。

第二篇：深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引（最終版）

深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其

變動管理業(yè)務(wù)指引

2007年5月8日 深證上〔2007〕61號

第一條 為加強(qiáng)對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，進(jìn)一步明確辦理程序，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，深圳證券交易所（以下簡稱深交所）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱中國結(jié)算深圳分公司）共同制定本業(yè)務(wù)指引。

第二條 本指引適用于股票在深交所上市的公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理。

第三條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。

第四條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查上市公司信息披露及重大事項等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險。

第五條 新上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司申請股份初始登記時，委托公司向中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息（包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼等），并申請將登記在其名下的所有本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理。

第六條 因上市公司公開或非公開發(fā)行股份、股權(quán)分置改革、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條

員所持股份登記為有限售條件的股份。

第七條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息（包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼等）：

（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票上市時；

（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；

（三）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；

（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi)；

（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)；

（六）深交所要求的其他時間。

以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深交所和中國結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。

第八條 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、及時、完整，同意深交所及時公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對高管股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時反饋確認(rèn)結(jié)果。如因確認(rèn)錯誤或反饋更正信息不及時等造成任何法律糾紛，均由上市公司自行解決并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

第十條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。

上市未滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動鎖定。第十一條 每年的第一個交易日，中國結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在深交所上市的A股、B股為基數(shù)，按25%計算其本可轉(zhuǎn)讓股份法定額度（按照A股、B股分別計算）；同時，對該人員所持的在本可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。

當(dāng)計算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足1000股時，其本可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。

因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派、股權(quán)分置改革獲得對價、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變化的，本可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。

第十二條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶，在合并賬戶前，中國結(jié)算深圳分公司按本指引的規(guī)定對每個賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。

第十三條 對涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級管理人員，中國結(jié)算深圳分公司可根據(jù)中國證監(jiān)會、深交所的要求對登記在其名下的本公司股份予以鎖定。

第十四條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托上市公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖，其余股份自動鎖定。

第十五條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。

第十六條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無限售條件股份全部自動解鎖。

第十七條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的2個交易日內(nèi)，通過上市公司董事會向深交所申報，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：

（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；

（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；

（三）本次變動前持股數(shù)量；

（四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；

（五）變動后的持股數(shù)量；

（六）深交所要求披露的其他事項。

上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事會拒不申報或者披露的，深交所在其指定網(wǎng)站公開披露以上信息。

第十八條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》第四十七條的規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容：

（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；

（二）公司采取的補(bǔ)救措施；

（三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；

（四）深交所要求披露的其他事項。

第十九條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

（一）上市公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；

（二）上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

（三）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

（四）深交所規(guī)定的其他期間。

第二十條 上市公司通過章程對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時向深交所申報。中國結(jié)算深圳分公司按照深交所確定的鎖定比例鎖定股份。

第二十一條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：

（一）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；

（三）上市公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（四）中國證監(jiān)會、深交所或上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司或上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。

上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本指引第十七條的規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達(dá)到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。

第二十三條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向深交所申報。

第二十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)制定專項制度，加強(qiáng)對董事、監(jiān)事、高級管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織持有及買賣本公司股票行為的申報、披露與監(jiān)督。

上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查其買賣本公司股票的披露情況。

第二十五條 深交所對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種進(jìn)行日常監(jiān)管。

深交所可通過發(fā)出問詢函、約見談話等方式對上述人員買賣本公司股份及其衍生品種的目的、資金來源等進(jìn)行問詢。

第二十六條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本指引規(guī)定的，深交所視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分。

第二十七條 本指引由深交所和中國結(jié)算深圳分公司負(fù)責(zé)解釋。第二十八條 本指引自發(fā)布之日起施行。

第三篇：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則

上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則

第一條 為加強(qiáng)對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 上海證券交易所、深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“證券交易所”）的上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

第三條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的所有本公司股份。

上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。

第四條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：

（一）本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)；

（二）董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)；

（三）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；

（四）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。

第五條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。

上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。

第六條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。

上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有本公司股份的，還應(yīng)遵守本規(guī)則第四條的規(guī)定。

第七條 因上市公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃，或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。

因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。

第八條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，應(yīng)當(dāng)計入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。

第九條 上市公司章程可對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定比本規(guī)則更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件。

第十條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在下列時點(diǎn)或期間內(nèi)委托上市公司通過證券交易所網(wǎng)站申報其個人信息（包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號、證券賬戶、離任職時間等）：

（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票初始登記時；

（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項、新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；

（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi)；

（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)；

（五）證券交易所要求的其他時間。

第十一條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)，向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：

（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；

（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；

（三）本次變動前持股數(shù)量；

（四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；

（五）變動后的持股數(shù)量；

（六）證券交易所要求披露的其他事項。

第十二條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時披露相關(guān)情況。

上述“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點(diǎn)起算6個月內(nèi)賣出的；“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點(diǎn)起算6個月內(nèi)又買入的。

第十三條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

（一）上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；

（二）上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

（三）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。

第十四條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人申報數(shù)據(jù)的及時、真實、準(zhǔn)確、完整。

第十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)制定專項制度，加強(qiáng)對董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及買賣本公司股票行為的申報、披露與監(jiān)督。

上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的披露情況。

第十六條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票違反本規(guī)則，中國證監(jiān)會依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第十七條 持有上市公司股份5%以上的股東買賣股票的，參照本規(guī)則第十二條規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 本規(guī)則自公布之日起施行。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》進(jìn)行解釋說明

針對近日發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股票及其變動管理規(guī)則》（以下簡稱“《規(guī)則》”），證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就理解和執(zhí)行上的有關(guān)問題作了說明。

問：制定《規(guī)則》的法律依據(jù)是什么？

答：《公司法》、《證券法》對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣本公司股票作了限制性的規(guī)定，主要包括對買賣時點(diǎn)和比例的限制。

1、《公司法》對任期內(nèi)減持股票比例的限制

《公司法》第142條規(guī)定：“公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股票及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股票不得超過其所持有本公司股票總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股票自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股票。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股票作出其他限制性規(guī)定?！?/p>

2、《證券法》對任期內(nèi)短線交易的限制

《證券法》 第47條規(guī)定：“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股份在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股票的，賣出該股份不受六個月時間限制?！?/p>

《證券法》第195條規(guī)定：“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第十七條的規(guī)定買賣本公司股份的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款?！?/p>

問：《規(guī)則》包括那些主要內(nèi)容？

答：雖然《公司法》142條對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任期內(nèi)減持股票作了比例上的限制，但在基數(shù)如何確定等方面沒有明確的規(guī)定。與此類似，《證券法》也沒有明確董事、監(jiān)事和高級管理人員在多次買賣股票的情況下如何計算短線交易的禁止期。除了明確相關(guān)計算標(biāo)準(zhǔn)外，《規(guī)則》還規(guī)定了交易窗口期，禁止董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息敏感期內(nèi)進(jìn)行交易，并要求其及時披露買賣本公司股票的相關(guān)情況。

問：每年可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量如何計算？

答：

1、可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量的基本計算公式

在當(dāng)年沒有新增股份的情況下，按照如下公式計算上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可減持本公司股份的數(shù)量：

可減持股份數(shù)量=上年末持有股份數(shù)量X25%

2、對于在多地上市公司的處理

《規(guī)則》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份同時包括在登記在其名下的所有本公司股份，既包括Ａ、Ｂ股，也包括在境外發(fā)行的本公司股份。

3、對當(dāng)年新增股份的處理

《規(guī)則》分兩種情況區(qū)別對待當(dāng)年新增股票:因送紅股、轉(zhuǎn)增股本等形式進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致所持股票增加的，可同比例增加當(dāng)年可減持的數(shù)量。因其他原因新增股票的，新增無限售條件股票當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件股票不能減持，但計入次年可轉(zhuǎn)讓股票基數(shù)。

4、對當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓未轉(zhuǎn)讓股份的處理

雖然立法參與者、法律專家以及律師對《公司法》142條本意上是否允許上市公司董事、監(jiān)事和高管人員在四年任期內(nèi)可全部轉(zhuǎn)讓所持有股份有不同意見，但法條表述中以“持有”為標(biāo)準(zhǔn)，而且上述人員在任期間持有一定數(shù)量本公司股份將有利于形成激勵和約束機(jī)制，更有利于維護(hù)投資者的投資信心和市場秩序的穩(wěn)定，所以《規(guī)則》規(guī)定當(dāng)年雖可減持但未減持的股份次年不再能自由減持，即應(yīng)按當(dāng)年末持有股票數(shù)量為基數(shù)重新計算可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量。

5、上述計算中涉及的幾個概念問題

持有：《規(guī)則》中的“持有”以是否登記在在其名下下為準(zhǔn)，不包括間接持有或其他控制方式，但在融資融券的情況下還包括登記在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。

轉(zhuǎn)讓：《規(guī)則》將轉(zhuǎn)讓界定為主動減持的行為，不包括因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等原因?qū)е卤粍訙p持的情況。

問：短線交易禁止期如何計算？

答：對于多次買賣的短線交易，《規(guī)則》作了最嚴(yán)格的限定，即：

對于多次買入的，以最后一次買入的時間作為六個月賣出禁止期的起算點(diǎn)；對于多次賣出的，以最后一次賣出的時間作為六個月買入禁止期的起算點(diǎn)。

問：關(guān)于禁止交易窗口期是如何規(guī)定的？

答：由于以往實踐中多有上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在敏感信息發(fā)布的前后買賣本公司股票，涉嫌內(nèi)幕交易，但很難有足夠證據(jù)予以查處。為避免上市公司董事、監(jiān)事和高管人員利用信息優(yōu)勢為自我牟利，《規(guī)則》根據(jù)市場要求和監(jiān)管實踐，規(guī)定了禁止股票買賣窗口期：（1）上市公司定期報告公告前三十日內(nèi)；（2）上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；（3）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后二個交易日內(nèi)；（4）證券交易所規(guī)定的其他期間。

問：其他轉(zhuǎn)讓股票受限的情形有那些？

答：除了任期內(nèi)減持比例、短線交易和交易窗口期的限制外，《規(guī)則》還規(guī)定了以下情形上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得轉(zhuǎn)讓其所持有股票：

（1）公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；

（2）董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)；

（3）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期間內(nèi)的；

（4）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。

問：對相關(guān)信息的披露有何要求？

答：《規(guī)則》要求上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在所持本公司股票發(fā)生變動時，應(yīng)當(dāng)在二個交易日內(nèi)向上市公司報告并由上市公司在交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。同時，為能體現(xiàn)出上述人員股份變動的整體脈絡(luò)，公告內(nèi)容包括從上年末到本次變動前的股份變動情況和本次股權(quán)變動情況包括變動數(shù)量、價格和日期、變動后持股數(shù)量以及證券交易所要求披露的其他事項。

問：監(jiān)管部門將對那些事項進(jìn)行事前控制？

答： 對于任期內(nèi)減持股份的問題，由于《公司法》并沒有規(guī)定明確的行政處罰手段，較好的方式是事前控制。目前，深交所和中國結(jié)算公司深圳分公司已基本做好了技術(shù)準(zhǔn)備工作，可以通過登記公司事先鎖定的方式實現(xiàn)事前控制，基本不會出現(xiàn)超賣的情況。上交所和中國登記結(jié)算公司上海分公司已明確了各自的職責(zé)劃分，正在積極落實A股系統(tǒng)的技術(shù)改造工作。但由于B股系統(tǒng)不支持事前鎖定，目前擬采取事后監(jiān)管的方式進(jìn)行。

對于短線交易問題，由于《證券法》有非常明確的行政處罰措施，加之交易所和登記公司的技術(shù)平臺還不能實現(xiàn)交易時間的事前控制，目前以事后監(jiān)管較為適宜。

第四篇：合眾思壯：董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理(精)

北京合眾思壯科技股份有限公司 董事、監(jiān)事和高級管理人員 所持本公司股份及其變動管理制度

第一條 為加強(qiáng)北京合眾思壯科技股份有限公司(以下簡稱“公司”董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理,進(jìn)一步明確辦理程序,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”、中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)公司字[2007]56 號《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(以下簡稱“《管理規(guī)則》”、《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》(以下簡稱“《業(yè)務(wù)指引》”、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》(深證上[2008]49 號等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司的實際情況,特制定本制度。

第二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前,應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定,不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。

第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份,是指登記在其證券賬戶名下的所有本公司股份。

第四條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制,督促董事、監(jiān)事和高級管理人員嚴(yán)格遵守《業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定。董事、監(jiān)事和高級管理人員及其配偶在買賣本公司股票及其衍生品種前,董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)將本人及其配偶的買賣計劃以書面方式通知董事會秘書,董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查本公司信息披露及重大事項等進(jìn)展情況,如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形,董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時書面通知董事、監(jiān)事和高級管理人員,并提示相關(guān)風(fēng)險。

第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶在下列期間不得買賣本公司股票:(一公司定期報告公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原公告 日前30 日起至最終公告日;(二公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);(三自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后2個交易日內(nèi);(四深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓:(一本公司股票上市交易之日起3年內(nèi);(二董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi);(三董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;(四法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。

第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的,可一次全部轉(zhuǎn)讓,不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在申報離任六個月后的十二月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過 50%。

第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù),計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份時,還應(yīng)遵守本制度第六條的規(guī)定。

第九條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃,或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份,新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%,新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。

因公司進(jìn)行權(quán)益分派或減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份變化的,可同比例增加或減少當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。

第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份, 應(yīng)當(dāng)計入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù),該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。

第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的2個交易日內(nèi),通過公司董事會向深圳證券交易所申報,并在深圳證券交易所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括:(一上年末所持本公司股份數(shù)量;(二上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;(三本次變動前持股數(shù)量;

(四本次股份變動的日期、數(shù)量、價格;(五變動后的持股數(shù)量;(六深圳證券交易所要求披露的其他事項。

公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員拒不申報或者披露的,董事會可以依據(jù)《管理規(guī)則》及《業(yè)務(wù)指引》向深圳證券交易所申報并在其指定網(wǎng)站公開披露以上信息。

第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》第四十七條的規(guī)定,將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,并及時披露以下內(nèi)容:(一相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況;(二公司采取的補(bǔ)救措施;(三收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;(四深圳證券交易所要求披露的其他事項。

上述“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點(diǎn)起算6個月內(nèi)賣出的;“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點(diǎn)起算6個月內(nèi)又買入的。

第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為:(一公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(二公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;(三公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

(四中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的 其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信

息的自然人、法人或其他組織。

上述自然人、法人或其他組織發(fā)生買賣本公司股票及其衍生品種行為的,參照本制度第十一條的規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”申報數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、及時、完整,同意深圳證券交易所及時公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況,并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息(包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼等:(一新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會通過其任職事項后2個交易日內(nèi);(二新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi);(三現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的 2 個交易日內(nèi);(四現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi);(五深圳證券交易所要求的其他時間。

以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。

第十六條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求,對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn),并及時反饋確認(rèn)結(jié)果。

如因公司董事、監(jiān)事和高級管理人員提供錯誤信息或確認(rèn)錯誤等造成任何法律糾紛,由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

第十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后,中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料,對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。

在本公司上市未滿一年時,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按100%自動鎖定。

在本公司上市滿一年后,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在其證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售

條件股份,75%自動鎖定;新增有限售條件的股份,計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。

第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的,應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶,在合并賬戶前,中國結(jié)算深圳分公司按有關(guān)規(guī)定對每個賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。

第十九條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃等情形,對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的,公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時,向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。

第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的,當(dāng)解除限售的條件滿足后,董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動對董

事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖,其余股份自動鎖定。

第二十一條 在鎖定期間,公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。

第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任時,應(yīng)及時以書面形式委托公司向深圳證券交易所申報離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜。

自公司向深圳證券交易所申報董事、監(jiān)事和高級管理人員離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜的兩個交易日內(nèi)起,離任人員所持股份將全部予以鎖定。自離任人員的離任信息申報之日起六個月內(nèi),離任人員增持本公司股份也將予以鎖定。自離任人員的離任信息申報之日起六個月后的第一個交易日,深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司以相關(guān)離任人員所有鎖定股份為基數(shù),按50%比例計算該人員在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)可以通過證券交易所掛牌交易出售的額度,同時對該人員所持的在上述額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。當(dāng)計算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時,按四舍五入取整數(shù)位;當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足1000 股時,其可解鎖額度即為其持有本公司股份數(shù)。

因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變化的,可解鎖額度做相應(yīng)變更。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，在申報 離任六個月后的十二個月內(nèi)如果解除限售的條件滿足，董事、監(jiān)事和高級管理人 員可委托公司向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售 后，離任人員的剩余額度內(nèi)股份將予以解鎖，其余股份予以鎖定。自離任人員的離任信息申報之日起六個月后的十二個月期滿，離任人員所持 本公司無限售條件股份將全部解鎖。第二十三條 在公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任后三年內(nèi)，公司擬再次 聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，公司應(yīng)當(dāng)提前五個交易日將聘 任理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況書面報告深圳證券交易所。深圳證 券交易所收到有關(guān)材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，公司方可

提交董事會 或股東大會審議。第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人 員買賣本公司股票的情況，內(nèi)容包括：

（一）報告期初所持本公司股票數(shù)量；

（二）報告期內(nèi)買入和賣出本公司股票的數(shù)量、金額和平均價格；

（三）報告期末所持本公司股票數(shù)量；

（四）董事會關(guān)于報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在違法違規(guī)買 賣本公司股票行為以及采取的相應(yīng)措施；

（五）深圳證券交易所要求披露的其他事項。第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有公司股份及其變動比例達(dá) 到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等 相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵 守相關(guān)規(guī)定并向深圳證券交易所申報。第二十七條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本 制度第十三條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信 息，統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查其買賣公司股票的披 露情況。第二十八條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及 公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程 的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。第二十九條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。第三十條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效并實施，修改時亦同。北京合眾思壯科技股份有限公司董事會 2010 年 4 月

第五篇：深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》有關(guān)事項答投資者問(二)

關(guān)于就《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》有關(guān)事項答投資者問

（二）日期： 2018-1-12 為落實中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號，以下簡稱《若干規(guī)定》），本所于2017年5月27日發(fā)布了《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》（以下簡稱《實施細(xì)則》）。同日，本所發(fā)布了《關(guān)于就<深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則>有關(guān)事項答投資者問》。為進(jìn)一步便于市場主體理解和執(zhí)行減持相關(guān)規(guī)定，本所針對《實施細(xì)則》施行以來投資者普遍關(guān)心的規(guī)則適用問題，進(jìn)行再次解答。主要內(nèi)容如下：

一、大股東依據(jù)《實施細(xì)則》減持股份至低于5%的，如何適用《實施細(xì)則》第四條、第五條“任意連續(xù)90個自然日”的規(guī)定？

答：大股東依據(jù)《實施細(xì)則》通過集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持股份至低于5%，自持股比例減持至低于5%之日起90個自然日內(nèi)，通過集中競價交易、大宗交易繼續(xù)減持的，仍應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》有關(guān)大股東減持的規(guī)定。大股東減持至低于5%、但仍為控股股東的，還應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》有關(guān)大股東減持的規(guī)定。大股東減持至低于5%、但持有特定股份的，對特定股份的減持仍應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》有關(guān)特定股東減持的規(guī)定。

二、上市公司按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行股份購買資產(chǎn)及配套融資發(fā)行的股份，是否屬于《實施細(xì)則》規(guī)定的“上市公司非公開發(fā)行股份”，投資者減持這類股份如何適用《實施細(xì)則》？

答：上市公司按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行股份購買資產(chǎn)及配套融資過程中非公開發(fā)行的股份，屬于《實施細(xì)則》規(guī)定的“上市公司非公開發(fā)行股份”；投資者減持這類股份，適用《實施細(xì)則》中有關(guān)非公開發(fā)行股份的減持規(guī)定。

三、投資者減持因股權(quán)激勵獲得的股份，如何適用《實施細(xì)則》的規(guī)定？

答：投資者減持因股權(quán)激勵獲得的股份，不適用《實施細(xì)則》關(guān)于特定股份減持的規(guī)定。但投資者屬于《實施細(xì)則》規(guī)定的大股東或者擔(dān)任上市公司董監(jiān)高的，仍應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》關(guān)于大股東減持、董監(jiān)高減持的規(guī)定。

四、員工持股計劃減持股份的，如何適用《實施細(xì)則》的規(guī)定？

答：單只員工持股計劃持股5%以上或者構(gòu)成控股股東的，適用《實施細(xì)則》關(guān)于大股東減持的規(guī)定。員工持股計劃的股票來源于認(rèn)購上市公司非公開發(fā)行股份的，還應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》關(guān)于非公開發(fā)行股份減持的規(guī)定。

員工持股計劃股票來源于股東贈與的，該贈與行為適用《實施細(xì)則》關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持的規(guī)定，但《實施細(xì)則》第六條第一款有關(guān)受讓比例、轉(zhuǎn)讓價格下限的規(guī)定除外；贈與后，贈與股東不再具有大股東身份或者贈與標(biāo)的為特定股份的，贈與股東、員工持股計劃的后續(xù)減持應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》第六條第二款、第三款有關(guān)減持比例、信息披露的規(guī)定。

員工本人所持股份與其通過員工持股計劃持有的上市公司股份，在減持股份時不合并計算，但員工與員工持股計劃構(gòu)成一致行動人的除外。

五、優(yōu)先股的減持是否適用《實施細(xì)則》的規(guī)定？

答：優(yōu)先股不計入公司股份總數(shù)，其減持也不適用《實施細(xì)則》的規(guī)定。

六、《實施細(xì)則》規(guī)定，大股東減持或者特定股東減持采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，如減持后出讓方不再具有大股東身份或者減持標(biāo)的為特定股份的，出讓方、受讓方在6個月內(nèi)繼續(xù)遵守《實施細(xì)則》有關(guān)減持比例要求，具體應(yīng)當(dāng)如何執(zhí)行？

答：大股東減持采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，減持后不再具有大股東身份的，出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)，共同遵守任意連續(xù)90個自然日通過集中競價交易減持股份合計不得超過公司股份總數(shù)的1%的規(guī)定，即共用該1%的減持額度，并分別履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。受讓方持股5%以上或者為控股股東、或者為董監(jiān)高的，還應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》關(guān)于大股東減持、董監(jiān)高減持的規(guī)定。

股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持特定股份的，出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)，共同遵守任意連續(xù)90個自然日通過集中競價交易減持股份合計不得超過公司股份總數(shù)的1%的規(guī)定，即共用該1%的減持額度。受讓方持股5%以上或者為控股股東、或者為董監(jiān)高的，還應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》關(guān)于大股東減持、董監(jiān)高減持的規(guī)定。

七、大股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓特定股份是否要遵守出讓方、受讓方在6個月內(nèi)繼續(xù)遵守減持比例的限制？ 答：根據(jù)《若干規(guī)定》第十條第二款的規(guī)定，大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的特定股份，出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)共同遵守任意連續(xù)90個自然日通過集中競價交易減持股份合計不得超過公司股份總數(shù)的1%的規(guī)定，即共用該1%的減持額度。受讓方持股5%以上或者為控股股東、或者為董監(jiān)高的，還應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》關(guān)于大股東減持、董監(jiān)高減持的規(guī)定。

八、對于既持有依照《實施細(xì)則》應(yīng)當(dāng)受到減持限制的股份，又持有無減持限制股份的混合持股情況，在通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持時，如何確定股東減持的是哪一部分股份？ 答：通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持的，按照以下原則來認(rèn)定股東減持股份的性質(zhì)： 一是優(yōu)先減持未受到減持規(guī)定限制的股份；

二是首次公開發(fā)行前股份視為優(yōu)先于上市公司非公開發(fā)行股份進(jìn)行減持。

此外，通過大宗交易受讓依照《實施細(xì)則》應(yīng)當(dāng)受到減持限制的股份且持有時間未滿6個月的，投資者不得通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓進(jìn)行減持。

九、司法強(qiáng)制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議涉及的股份轉(zhuǎn)讓，如何適用《實施細(xì)則》的規(guī)定？ 答：對于司法強(qiáng)制執(zhí)行和執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議，應(yīng)當(dāng)按照具體執(zhí)行方式分別適用《實施細(xì)則》。通過集中競價交易執(zhí)行的，適用《實施細(xì)則》關(guān)于集中競價交易減持的規(guī)定。通過大宗交易執(zhí)行的，適用《實施細(xì)則》關(guān)于大宗交易減持的規(guī)定。通過司法扣劃、劃轉(zhuǎn)等非交易過戶的，比照適用《實施細(xì)則》關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持的規(guī)定，但《實施細(xì)則》第六條第一款關(guān)于受讓比例、轉(zhuǎn)讓價格下限的規(guī)定除外；過戶后，過出方不再具有大股東身份或者過戶標(biāo)的是特定股份的，過出方、過入方的后續(xù)減持應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》第六條第二款、第三款有關(guān)減持比例、信息披露的規(guī)定。

十、投資者贈與股份的，如何適用《實施細(xì)則》的規(guī)定？

答：投資者贈與股份的，比照適用《實施細(xì)則》關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持的規(guī)定，但《實施細(xì)則》第六條第一款關(guān)于受讓比例、轉(zhuǎn)讓價格下限的規(guī)定除外。贈與后，贈與人不再具有大股東身份或者贈與標(biāo)的是特定股份的，贈與人、受贈人的后續(xù)減持應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》第六條第二款、第三款的有關(guān)減持比例、信息披露的規(guī)定。

十一、投資者及其一致行動人之間，采取大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓股份的，是否適用《實施細(xì)則》規(guī)定？ 答：投資者及其一致行動人之間，采取大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓股份的，視為減持股份，同樣需要遵守《實施細(xì)則》規(guī)定。即構(gòu)成大股東減持、特定股東減持或者董監(jiān)高減持的，分別適用《實施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定。

十二、在《實施細(xì)則》發(fā)布前，大股東減持、特定股東減持采取大宗交易方式的，后續(xù)相關(guān)減持行為是否適用《實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定？

答：在《實施細(xì)則》發(fā)布前，大股東減持、特定股東減持，采取大宗交易方式的，《實施細(xì)則》不追溯適用，且前述交易中的受讓方不受6個月不得轉(zhuǎn)讓其受讓股份的限制。

十三、董監(jiān)高在《實施細(xì)則》發(fā)布前離職的，其后續(xù)減持行為是否適用《實施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定？ 答：董監(jiān)高在《實施細(xì)則》發(fā)布前離職的，離職后的減持行為不適用《實施細(xì)則》有關(guān)董監(jiān)高減持的規(guī)定，但仍為大股東或者持有特定股份的，應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

十四、《實施細(xì)則》規(guī)定，投資者通過集中競價交易減持上市公司非公開發(fā)行股份的，在股份限制轉(zhuǎn)讓期限屆滿后12個月內(nèi)，減持?jǐn)?shù)量不得超過其持有的該次非公開發(fā)行股份的50%，那么，對《實施細(xì)則》發(fā)布前的減持是否要追溯合并計算？

答：需要?！秾嵤┘?xì)則》發(fā)布后，對于解除限售未滿12個月的上市公司非公開發(fā)行股份，投資者減持時仍應(yīng)當(dāng)遵守《實施細(xì)則》規(guī)定的12個月內(nèi)通過集中競價交易減持?jǐn)?shù)量合計不得超過其持有的該次非公開發(fā)行股份50%的要求。

具體操作上，需將其在《實施細(xì)則》發(fā)布前的減持?jǐn)?shù)量與《實施細(xì)則》發(fā)布后的減持?jǐn)?shù)量合并計算。也就是說，對《實施細(xì)則》發(fā)布前的減持需要追溯合并計算，即：《實施細(xì)則》發(fā)布前投資者通過集中競價交易減持達(dá)到或者超過其持有的該次非公開發(fā)行股份數(shù)量50%的，《實施細(xì)則》發(fā)布后不得繼續(xù)減持，直至解除限售滿12個月；《實施細(xì)則》發(fā)布前投資者通過集中競價交易減持?jǐn)?shù)量不到其持有的該次非公開發(fā)行股份50%的，投資者可以繼續(xù)減持，但自解除限售之日起12個月內(nèi)通過集中競價交易合計減持?jǐn)?shù)量不得超過其持有的該次非公開發(fā)行股份數(shù)量的50%。

十五、《實施細(xì)則》發(fā)布前上市公司及其大股東、董監(jiān)高出現(xiàn)《實施細(xì)則》規(guī)定的違法違規(guī)情形，《實施細(xì)則》發(fā)布后相關(guān)主體是否要遵守禁止減持的規(guī)定？

答：上市公司及其大股東、董監(jiān)高在《實施細(xì)則》發(fā)布前，出現(xiàn)因涉嫌證券期貨違法犯罪被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，或者被行政處罰、刑事判決、公開譴責(zé)等《實施細(xì)則》第九條、第十條、第十一條規(guī)定的違法違規(guī)情形，《實施細(xì)則》發(fā)布后仍在立案期間或者被行政處罰、刑事判決、公開譴責(zé)未滿規(guī)定期限或者公司仍未恢復(fù)上市或者公司終止上市的，相關(guān)主體仍需遵守《實施細(xì)則》不得減持股份的規(guī)定。

十六、《實施細(xì)則》發(fā)布后，本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第3.8.3條和第3.8.14條第二款以及《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》對兩個板塊上市公司的董監(jiān)高減持本公司股票的其他限制性規(guī)定，是否還需要執(zhí)行？

答： 根據(jù)《實施細(xì)則》第十九條第二款的規(guī)定，《實施細(xì)則》發(fā)布后不再執(zhí)行本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第3.8.3條和3.8.14條第二款以及《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》的相關(guān)規(guī)定。