第一篇：教育法律法規(guī)測(cè)試題與答案

教育法律法規(guī)測(cè)試題與答案

一、填空（每小題3分，共30分）

1．（憲法）是依法治國(guó)的核心 2．刑法是規(guī)定（犯罪和刑罰）的法律規(guī)范的總稱(chēng)。

3．教師職務(wù)是根據(jù)教學(xué)、科研等實(shí)際工作需要設(shè)置的明確職責(zé)、任職條件和任期，并需要具備專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的技術(shù)水平才能擔(dān)負(fù)的（專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作崗位）。

4．教師聘任制度是按照一定原則，采取學(xué)校和教師之間簽訂具有明確（權(quán)利和義務(wù)行為）的聘任合同的形式，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，形成工作契約關(guān)系的教師任用制度。

5．學(xué)校依法治校是學(xué)校以國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和文件規(guī)定為依據(jù)，完善（內(nèi)部各項(xiàng)管理制度和紀(jì)律），使學(xué)校管理的各個(gè)方面都做到有章可循、有法可依。

6．《中小學(xué)教師繼續(xù)教育規(guī)定》第九條規(guī)定，中小學(xué)教師繼續(xù)教育分為（非學(xué)歷教育）和學(xué)歷教育。

7．未成年人保護(hù)法規(guī)定，國(guó)家、社會(huì)、學(xué)校和家庭應(yīng)當(dāng)教育和幫助未成年人運(yùn)用（法律手段），維護(hù)自己的合法權(quán)益。8．學(xué)校應(yīng)當(dāng)尊重未成年學(xué)生的（受教育的權(quán)力），不得隨意開(kāi)除學(xué)生。

9．學(xué)生傷害事故的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)當(dāng)事人的行為與損害后果之間的（因果關(guān)系）依法確定。10．參加繼續(xù)教育是中小學(xué)教師的（權(quán)力和義務(wù)）。

二、判斷題（每小題2分，共30分）

1．法是規(guī)定人們法律上的權(quán)利和義務(wù)的規(guī)范，是靠人們自覺(jué)遵守來(lái)予以保障的規(guī)范。（×）2．在我國(guó)，公民包括全體人民和那些被剝奪了政治權(quán)力的人都是享有權(quán)利的主體。（√）3．維護(hù)受教育者、教師及其他職工的合法權(quán)益，這是學(xué)校的一項(xiàng)基本權(quán)利。（×）義務(wù)

4．學(xué)校要遵照國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目。（√）

5．中小學(xué)的教學(xué)管理工作主要是通過(guò)對(duì)學(xué)生管理和課程標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。（×）課程計(jì)劃和課程標(biāo)準(zhǔn) 6．學(xué)生特定的權(quán)利和義務(wù)，隨其注冊(cè)入學(xué)而產(chǎn)生，并隨其停止學(xué)籍而終止。（√）7．在學(xué)生傷害事故處理中，學(xué)校責(zé)任應(yīng)按公平原則界定。（×）過(guò)錯(cuò)原則 8．學(xué)校、幼兒園的教職員應(yīng)當(dāng)尊重未成年人的人格尊嚴(yán)，不得對(duì)未成年學(xué)生和兒童實(shí)施體罰、變相體罰或者其他侮辱人格尊嚴(yán)的行為。（√）

9．《未成年人保護(hù)法》規(guī)定，如何組織和個(gè)人不得隱匿、毀棄未成年人的信件。（√）

10．《學(xué)校衛(wèi)生工作條例》規(guī)定，學(xué)生每天學(xué)習(xí)時(shí)間（包括自習(xí)），中學(xué)不超過(guò)八小時(shí)，小學(xué)不超過(guò)六小時(shí)。（√）11．《義務(wù)教育學(xué)校收費(fèi)管理暫行辦法》規(guī)定，義務(wù)教育階段除收取雜費(fèi)、借讀費(fèi)之外，未經(jīng)財(cái)政部、國(guó)家計(jì)委、國(guó)家教委聯(lián)合批準(zhǔn)或省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，不得再向?qū)W生收取任何費(fèi)用。（√）

12．任何組織和個(gè)人不得招用未滿 16周歲的未成年人。（×）國(guó)家另有規(guī)定的除外 13．任何經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不得向未成年人出售煙酒。（√）

14．未成年人因不滿十六周歲不予刑事處罰的，應(yīng)由必要時(shí)政府依法收容教養(yǎng)。（×）

15．教師應(yīng)對(duì)每位學(xué)生的考試情況做出具體的分析指導(dǎo)，不得公布學(xué)生考試成績(jī)并按考試成績(jī)排列名次。（√）

三、問(wèn)答題（每小題5分，共10分）

1．按照中華人民共和國(guó)教育法的規(guī)定，受教育者享有哪些義務(wù)？ 答：（1）遵守法律、法規(guī)；

（2）遵守學(xué)生行為規(guī)范，尊敬師長(zhǎng)，養(yǎng)成良好的思想品德和行為習(xí)慣；

（3）努力學(xué)習(xí)，完成規(guī)定的學(xué)習(xí)任務(wù)；

（4）遵守所在學(xué)?；蛘咂渌逃龣C(jī)構(gòu)的管理制度。2．按照中華人民共和國(guó)教師法的規(guī)定，教師享有哪些權(quán)利？ 答：（1）進(jìn)行教育教學(xué)活動(dòng)，開(kāi)展教育教學(xué)改革和實(shí)驗(yàn)；

（2）從事科學(xué)研究、學(xué)術(shù)交流，參加專(zhuān)業(yè)的學(xué)術(shù)團(tuán)體，在學(xué)術(shù)活動(dòng)中充分發(fā)表意見(jiàn)；

（3）指導(dǎo)學(xué)生的學(xué)習(xí)和發(fā)展，評(píng)定學(xué)生的品行和學(xué)業(yè)成績(jī)；

（4）按時(shí)獲取工資報(bào)酬，享受?chē)?guó)家規(guī)定的福利待遇以及寒暑假期的帶薪休假；

（5）對(duì)學(xué)校教育教學(xué)、管理工作和教育行政部門(mén)的工作提出意見(jiàn)和建議，通過(guò)教職工代表大會(huì)或者其他形式，參與學(xué)校的民主管理；

（6）參加進(jìn)修或者其他方式的培訓(xùn)。

四、案例分析（每小題15分，共30分）

1．小學(xué)生張某因?yàn)闆](méi)有按時(shí)完成作業(yè),被任課老師罰站一節(jié)課，老師這樣做可以嗎? 答： 不可以，學(xué)校教職員工不得對(duì)未成年學(xué)生、兒童實(shí)施體罰或變相體罰。

2．濤濤愛(ài)淘氣，經(jīng)常在課堂上說(shuō)話、做小動(dòng)作，有時(shí)還不完成作業(yè)。一天，他又在課上說(shuō)話、做鬼臉，被班主任老師發(fā)現(xiàn)了。老師非常生氣，對(duì)濤濤說(shuō)：“你的課不要上了，回家把家長(zhǎng)找來(lái)，什么時(shí)候你爸爸來(lái)了，你再來(lái)上課。”濤濤不敢回家，只好在教室外面站著。這時(shí)，正好校長(zhǎng)路過(guò)，問(wèn)清了原因后，把濤濤送回教室。事后，校長(zhǎng)把濤濤的班主任老師找去，提出了批評(píng)。請(qǐng)回答：你認(rèn)為校長(zhǎng)批評(píng)的對(duì)嗎？班主任和濤濤同學(xué)應(yīng)該怎樣做呢？

答：對(duì)。學(xué)校是少年兒童受教育的地方，為了保護(hù)中小學(xué)學(xué)生的受教育權(quán)利，法律還專(zhuān)門(mén)規(guī)定了在義務(wù)教育階段學(xué)校不能隨便開(kāi)除學(xué)生。教育和幫助有缺點(diǎn)的學(xué)生是學(xué)校和老師的責(zé)任，學(xué)校、老師應(yīng)當(dāng)對(duì)學(xué)習(xí)有困難、品行有缺點(diǎn)的學(xué)生給予更多的關(guān)心和幫助，使他們改正錯(cuò)誤、健康成長(zhǎng)。

這位班主任應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到自己的錯(cuò)誤。經(jīng)過(guò)的教育，濤濤也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到自己僅違反了學(xué)校紀(jì)律，而且在課堂上隨便說(shuō)話，也影響了別的同學(xué)聽(tīng)，實(shí)際上侵犯了其他同學(xué)受教育的權(quán)利。

第二篇：2016【教育政策與法律法規(guī)專(zhuān)題】中華人民共和國(guó)教育法測(cè)試題答案

【教育政策與法律法規(guī)專(zhuān)題】中華人民共和國(guó)教育法

? 測(cè)試題

1.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的民辦學(xué)校，不適用《中華人民共和國(guó)教育法》。

o A.√

o B.×√

答案正確！

?

2.公民不分民族、種族、性別、職業(yè)、財(cái)產(chǎn)狀況、宗教信仰等，依法享有平等的教育機(jī)會(huì)。

o A.√√

o B.×

答案正確！

3.國(guó)家實(shí)行九年制義務(wù)教育，有條件的地方實(shí)行十二年制義務(wù)教育。

o A.√

o B.×√ √ 答案正確！

?

4.受教育者在入學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等方面依法享有平等權(quán)利。

o A.√o B.×

答案正確！

?

5.學(xué)校應(yīng)當(dāng)為未成年人接受教育創(chuàng)造條件，有違法犯罪行為的未成年人除外。o A.√ o B.×√ √ 答案正確！

?

6.受教育者有遵守法律、法規(guī)的義務(wù)。

o A.√o B.×

答案正確！

?

7.未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人，應(yīng)當(dāng)為其未成年子女或者其他被監(jiān)護(hù)人受教育提供必要條件。

o A.√√

o B.×

答案正確！

?

8.國(guó)家實(shí)行教育督導(dǎo)制度和學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)教育評(píng)估制度。

o A.√√

o B.×

答案正確！

?

9.學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定向受教育者收取費(fèi)用的，由教育行政部門(mén)責(zé)令退還所收費(fèi)用，退費(fèi)時(shí)可以收取手續(xù)費(fèi)。

o A.√

o B.×√

答案正確！

?

10.國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)、社會(huì)組織和個(gè)人對(duì)教育的捐贈(zèng)，必須用于教育，不得挪用、克扣。

o A.√√

o B.× 答案正確！

第三篇：物業(yè)管理法律法規(guī)測(cè)試題及答案

物業(yè)管理法律法規(guī)測(cè)試題

（二）單項(xiàng)選擇題：（共10分）

1、目前，狹義的物業(yè)管理法律是指（）。

A.物業(yè)管理?xiàng)l例 B.物權(quán)法 C.民法通則 D.合同法

2、《物業(yè)管理?xiàng)l例》所稱(chēng)物業(yè)管理，是指業(yè)主通過(guò)選聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)，由（）按照物業(yè)服務(wù)合同的約定，對(duì)房屋及配套的設(shè)施設(shè)備和相關(guān)場(chǎng)地進(jìn)行維修、養(yǎng)護(hù)、管理，維護(hù)相關(guān)區(qū)域內(nèi)的環(huán)境衛(wèi)生和秩序的活動(dòng)。

A.業(yè)主 B.物業(yè)服務(wù)企業(yè) C.業(yè)主和使用人 D.業(yè)主和物業(yè)服務(wù)企業(yè)

3、業(yè)主委員會(huì)與物業(yè)服務(wù)企業(yè)的關(guān)系是（）。

A.平等的法律主體關(guān)系 B.領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系 C.管理者與被管理者的關(guān)系 D.法人與法人的關(guān)系

4、在物業(yè)管理法律關(guān)系中（）法律關(guān)系占大多數(shù)。A.刑事 B.民事 C.人事 D.行政

5、業(yè)主是指（）

A.物業(yè)使用人 B.物業(yè)所有權(quán)人 C.占有人 D.管理人

6、物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)共用部分的經(jīng)營(yíng)性收益屬于（）所有。A.全體業(yè)主 B.物業(yè)服務(wù)企業(yè) C.開(kāi)發(fā)建設(shè)單位 D.居民委員會(huì)

7、縣級(jí)以上地方人民政府（）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)物業(yè)管理活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。A.房地產(chǎn)行政主管部門(mén) B.工商行政主管部門(mén) C.小區(qū)管理辦公室 D.物業(yè)管理協(xié)會(huì)

8、在業(yè)主、業(yè)主大會(huì)選聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)之前，建設(shè)單位選聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面的（）。

A.委托協(xié)議書(shū) B.臨時(shí)委托合同 C.前期物業(yè)服務(wù)合同 D.臨時(shí)管理委托合同

9、建筑物區(qū)分所有權(quán)人就是指在物業(yè)管理活動(dòng)中的（）。A.住戶 B.租戶 C.業(yè)主 D.物業(yè)服務(wù)企業(yè)

10、業(yè)主委員會(huì)的權(quán)利來(lái)源于（）。

A.業(yè)主大會(huì)的授權(quán) B.管理規(guī)約 C.業(yè)主委員會(huì)章程 D.政府授權(quán)

二、多項(xiàng)選擇題：（共20分）

1、物業(yè)管理法律法規(guī)調(diào)整的對(duì)象是（）。A.物業(yè)合同關(guān)系 B.物業(yè)財(cái)產(chǎn)關(guān)系 C.物業(yè)管理民事關(guān)系 D.物業(yè)管理行政關(guān)系

2、業(yè)主對(duì)建筑物區(qū)分所有權(quán)的專(zhuān)有部分所享有的權(quán)利為（）。A.占有 B.使用 C.收益 D.相鄰權(quán)

3、業(yè)主在物業(yè)管理活動(dòng)中，享有下列權(quán)利（）。A.按照合同約定接受物業(yè)服務(wù)企業(yè)提供的服務(wù) B.監(jiān)督業(yè)主委員會(huì)的工作

C.對(duì)物業(yè)共用部位公用設(shè)施設(shè)備和相關(guān)場(chǎng)地使用情況享有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán) D.監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)維修資金的管理和使用。

4、業(yè)主對(duì)建筑物區(qū)分所有權(quán)的專(zhuān)有部分所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)為（）。A.按照本來(lái)用途和使用目的使用專(zhuān)有部分 B.維護(hù)建筑物的安全和外觀美觀 C.不得隨意變更通過(guò)專(zhuān)有部分的用于維持建筑物使用功能的各種管線 D.獨(dú)自承擔(dān)修繕自己專(zhuān)有部分的費(fèi)用和責(zé)任

5、業(yè)主在物業(yè)管理活動(dòng)中應(yīng)履行下列義務(wù)（）。A.參加業(yè)主大會(huì)會(huì)議，行使投票權(quán) B.遵守管理規(guī)約，業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則 C.按規(guī)定繳納專(zhuān)項(xiàng)維修資金 D.按時(shí)交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)用

6、物業(yè)服務(wù)合同應(yīng)當(dāng)對(duì)（）等內(nèi)容進(jìn)行約定。

A.服務(wù)質(zhì)量 B.服務(wù)費(fèi)用 C.物業(yè)管理用房 D.物業(yè)管理

7、管理規(guī)約的訂立應(yīng)遵循（）。

A.合法性原則 B.整體性原則 C.民主原則 D.自愿原則

8、新建物業(yè)接管驗(yàn)收應(yīng)移交的資料主要有（）。

A.驗(yàn)收資料 B.價(jià)格資料 C.產(chǎn)權(quán)資料 D.技術(shù)資料

9、物業(yè)管理糾紛的處理方式主要有（）。

A.協(xié)商 B.調(diào)解 C.行政裁決和行政復(fù)議 D.仲裁、訴訟

10、物業(yè)承接查驗(yàn)的主要內(nèi)容（）。

A.移交物業(yè)資料 B.查驗(yàn)物業(yè)共用部位 C.查驗(yàn)物業(yè)公用設(shè)施設(shè)備 D.物業(yè)專(zhuān)有部位

三、選擇題：（共10分）

1、《物權(quán)法》的頒布使我國(guó)有了一部統(tǒng)一的專(zhuān)門(mén)的物業(yè)管理法。（）

2、在我國(guó)，業(yè)主與物業(yè)公司之間構(gòu)成一種管理與被管理的關(guān)系。（）3物業(yè)管理行為其實(shí)就是一種提供物業(yè)公共性服務(wù)商品的行為（）

4、物業(yè)使用人在物業(yè)管理中的權(quán)利義務(wù)有業(yè)主與物業(yè)使用人約定，與物業(yè)服務(wù)企業(yè)無(wú)關(guān)。（）

5、業(yè)主委員會(huì)作為全體業(yè)主合法權(quán)益的代表，其權(quán)利要大于業(yè)主大會(huì)。（）

6、物業(yè)服務(wù)企業(yè)可以自行決定向業(yè)主代收業(yè)主應(yīng)向供水、供電、供氣和有線電視等單位繳納的有關(guān)費(fèi)用。（）

7、物業(yè)服務(wù)合同的主體是物業(yè)服務(wù)企業(yè)和業(yè)主委員會(huì)。（）

8、管理規(guī)約應(yīng)該采用政府物業(yè)主管部門(mén)統(tǒng)一制定的示范文本。（）

9、物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)對(duì)承接驗(yàn)收的住宅小區(qū)質(zhì)量負(fù)最終責(zé)任。（）

10、只要經(jīng)過(guò)竣工驗(yàn)收，開(kāi)發(fā)建設(shè)單位就可以將房屋和有關(guān)設(shè)施交付使用。（）

四、名詞解釋?zhuān)海ü?0分）

1、物業(yè)管理法；（3分）

2、業(yè)主；（3分）

3、物業(yè)服務(wù)合同；（4分）

五、簡(jiǎn)答題：（共20分）

1、業(yè)主在物業(yè)管理活動(dòng)中的義務(wù)；（5分）

2、《物業(yè)管理?xiàng)l例》中的基本制度有哪些？（5分）

3、物業(yè)服務(wù)合同的內(nèi)容主要有哪幾部分？（5分）

4、物業(yè)管理糾紛的處理方式有哪些？（5分）

六、案例分析題：（共30分）

1、某小區(qū)業(yè)主在小區(qū)內(nèi)自家門(mén)棟前丟失了一輛自行車(chē)，該業(yè)主由此拒絕交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)。該業(yè)主認(rèn)為自己交納的物業(yè)服務(wù)費(fèi)中包含保安費(fèi)，但小區(qū)保安并沒(méi)有真正做到保證自己的財(cái)產(chǎn)安全，所以不交物業(yè)服務(wù)費(fèi)。

該業(yè)主的做法合理嗎？請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明。(15分)

2、某小區(qū)的物業(yè)管理公司是由開(kāi)發(fā)商選聘的，一戶業(yè)主買(mǎi)房時(shí)沒(méi)有簽定《前期物業(yè)服務(wù)合同》，業(yè)主入住后以未簽定《前期物業(yè)服務(wù)合同》及物業(yè)服務(wù)問(wèn)題太多為由，不交物業(yè)服務(wù)費(fèi)及園區(qū)共用水電費(fèi)。

（1）該物業(yè)公司與開(kāi)發(fā)建設(shè)單位簽訂的物業(yè)服務(wù)協(xié)議對(duì)該業(yè)主是否有約束力？（5分）（2）因?yàn)槲飿I(yè)服務(wù)問(wèn)題能作為不繳納物業(yè)費(fèi)及公共用水電費(fèi)的理由嗎？請(qǐng)簡(jiǎn)述。（10分）

答案 選擇題：

1、A

2、D

3、A

4、B

5、B

6、A

7、A

8、C

9、C

10、A

二、多選題：

1、ABCD

2、ABC

3、ABCD

4、ABCD

5、BCD

6、ABCD

7、ABC

8、CD

9、ABCD

10、ABC

三、選擇題：

1、錯(cuò)

2、錯(cuò)

3、對(duì)

4、錯(cuò)

5、錯(cuò)

6、錯(cuò)

7、錯(cuò)

8、錯(cuò)

9、錯(cuò)

10、錯(cuò)

四、名詞解釋?zhuān)?/p>

1、廣義上的物業(yè)管理法是指調(diào)整物業(yè)管理關(guān)系的所有法律的總稱(chēng)； 狹義上的物業(yè)管理法是指建設(shè)部頒布的《物業(yè)管理?xiàng)l例》

2、業(yè)主是物業(yè)的所有權(quán)人，業(yè)主可以分為獨(dú)立所有權(quán)人和區(qū)分所有權(quán)人。

3、物業(yè)服務(wù)合同；是指由委托人選定被委托人，被委托人按照雙方的約定進(jìn)行委托管理、被委托人接受服務(wù)并支付一定費(fèi)用的合同。

五、簡(jiǎn)答題：

1、業(yè)主在物業(yè)管理活動(dòng)中的義務(wù)；

（1）遵守業(yè)主公約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則；

（2）遵守物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)物業(yè)共用部位和共用設(shè)施設(shè)備的使用、公共秩序和環(huán)境衛(wèi)生的維護(hù)等方面的規(guī)章制度；

（3）執(zhí)行業(yè)主大會(huì)的決定和業(yè)主大會(huì)授權(quán)業(yè)主委員會(huì)作出的決定；（4）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定交納專(zhuān)項(xiàng)維修資金；（5）按時(shí)交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)用；（6）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

2、《物業(yè)管理?xiàng)l例》中的基本制度有哪些？

1、業(yè)主大會(huì)制度

2、管理規(guī)約制度

3、業(yè)主委員會(huì)備案制度

4、招投標(biāo)制度

5、承接與交接制度

6、告知制度

7、保修責(zé)任制度

8、資質(zhì)管理制度

9、報(bào)告制度

10、專(zhuān)項(xiàng)維修資金制度

3、物業(yè)服務(wù)合同的內(nèi)容主要有哪幾部分？

4、物業(yè)管理糾紛的處理方式有哪些？

六、簡(jiǎn)答題：

1、不合理。（1）、物業(yè)公司保安并非保險(xiǎn)。

1、保安負(fù)責(zé)園區(qū)公共秩序和安全。

2、保安費(fèi)是對(duì)物業(yè)公司所提供的保安服務(wù)的報(bào)酬和補(bǔ)償。

3、丟車(chē)屬于治安或刑事犯罪，應(yīng)由公安機(jī)關(guān)破案，由行為人負(fù)責(zé)賠償。

4、保險(xiǎn)——投保人根據(jù)合同約定，向保險(xiǎn)人支付保險(xiǎn)費(fèi)，保險(xiǎn)人對(duì)于合同約定的可能發(fā)生的事故因其發(fā)生所造成的財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)賠償保險(xiǎn)金的責(zé)任。

二、物業(yè)公司保安并非保管。

1、保管——對(duì)某個(gè)特定的財(cái)產(chǎn)或物品的保護(hù)和管理，同時(shí) 對(duì)保管的財(cái)產(chǎn)或物品的損失按保管合同負(fù)有賠償責(zé)任。

2、該業(yè)主如果與物業(yè)簽定有特定的委托保管自行車(chē)的合同，則物業(yè)應(yīng)按照合同簽定的內(nèi)容給予業(yè)主賠償，否則，不予賠 償。

3、如果業(yè)主將車(chē)停放于小區(qū)內(nèi)有人看管的車(chē)棚內(nèi)，并辦有交 接手續(xù)，在此情況下車(chē)輛丟失，可要求物業(yè)公司賠償。

三、自行車(chē)丟失或其他財(cái)產(chǎn)損失不能成為拒交物業(yè)費(fèi)的理由。

1、交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)是業(yè)主的義務(wù)。

《物業(yè)管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定：業(yè)主在物業(yè)管理活動(dòng)中，履行下列義務(wù) ：五）、按時(shí)交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)用。

2、交納物業(yè)費(fèi)是商品交換的要求。

物業(yè)公司提供的服務(wù)實(shí)質(zhì)上也是一種商品，是一種服務(wù)性商品。業(yè)主 享受物業(yè)服務(wù)，就是購(gòu)買(mǎi)和消費(fèi)了物業(yè)服務(wù)這種商品，就理應(yīng)支付相應(yīng) 的費(fèi)用，這樣才構(gòu)成商品交換。而不交費(fèi)用就是非法占有物業(yè)服務(wù)商品，物業(yè)公司收不到物業(yè)費(fèi)，其勞動(dòng)價(jià)值得不到補(bǔ)償，商品的再生產(chǎn)就無(wú) 法進(jìn)行，物業(yè)服務(wù)就無(wú)法繼續(xù)提供。

3、自行車(chē)丟失或其他財(cái)產(chǎn)損失的賠償與交納物業(yè)費(fèi)是兩個(gè)不同的民事責(zé) 任，不能以某一項(xiàng)民事責(zé)任來(lái)抵消另一項(xiàng)民事責(zé)任。

2、一、物業(yè)公司與業(yè)主雖未簽合同，但雙方存在事實(shí)上的合同關(guān)系。

1、物業(yè)公司在前期是受開(kāi)發(fā)商的委托，開(kāi)發(fā)商是大業(yè)主，物業(yè)公司與大業(yè)主之間簽定有《前期物業(yè)服務(wù)委托合同》；

2、雖業(yè)主個(gè)人未簽定此協(xié)議，但并不代表物業(yè)公司就解除物業(yè)服務(wù)，物業(yè)服務(wù)并未停止，該業(yè)主實(shí)際上已在享受物業(yè)服務(wù)內(nèi)容，已構(gòu)成了事實(shí)的合同關(guān)系。

二、業(yè)主對(duì)物業(yè)管理公司的服務(wù)和收費(fèi)存在異議，可通過(guò)業(yè)主大會(huì)或業(yè)主委員會(huì)解決，或提起民事訴訟，但不能以此為由不交物業(yè)服務(wù)費(fèi)。

1、向業(yè)委會(huì)反饋意見(jiàn)，改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量；

2、對(duì)不合格的物業(yè)公司可通過(guò)業(yè)主大會(huì) 解聘物業(yè)公司；

3、對(duì)物業(yè)公司的服務(wù)和收費(fèi)有異議，可提起訴訟，由法院判決；

4、業(yè)主個(gè)人，不能以自己對(duì)物業(yè)服務(wù)優(yōu) 劣的主觀判斷而拒交費(fèi)用。

三、向業(yè)主解釋共用水電費(fèi)收取的依據(jù)及收取原因：

1、依據(jù)與開(kāi)發(fā)商簽定的《前期物業(yè)服務(wù)委托合同》及與小業(yè)主簽定的《前期物業(yè)服務(wù)協(xié)議》內(nèi)容；

2、依據(jù)物業(yè)公司向物價(jià)局備案的《物業(yè)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》；

3、本著“誰(shuí)受益誰(shuí)分?jǐn)偂钡脑瓌t，現(xiàn)在生活水平提高了，業(yè)主不單單只是購(gòu)買(mǎi)一處住所，而主要是購(gòu)買(mǎi)園區(qū)的環(huán)境及物業(yè)的服務(wù)。環(huán)境好了，生活在小區(qū)里才能感受到家的溫暖，反之，如果沒(méi)有園區(qū)的各種景觀照明及動(dòng)態(tài)的水景，小區(qū)就失去了靈氣，業(yè)主住在里面也不會(huì)感受到舒適。因此，業(yè)主受益了，相應(yīng)的就要分?jǐn)倛@區(qū)的共用水電費(fèi)；

4、物業(yè)公司雖然是為業(yè)主服務(wù)，但物業(yè)公司也是一個(gè)企業(yè)，也需要贏利，如果單靠物業(yè)費(fèi)的收取來(lái)達(dá)到收支平衡是不可能的，如果業(yè)主再不交納共用水電費(fèi)，讓物業(yè)來(lái)承擔(dān)的話，物業(yè)是運(yùn)作不下去的，長(zhǎng)期這樣下去會(huì)形成惡性循環(huán)，最終導(dǎo)致物業(yè)服務(wù)品質(zhì)下降，業(yè)主不滿，物業(yè)公司退出對(duì)小區(qū)的管理；

5、物業(yè)公司在使用園區(qū)的共用水電費(fèi)時(shí)，會(huì)本著節(jié)約的原則，水系的水更換時(shí)進(jìn)行二次利用（澆花或洗地），公共照明根據(jù)天氣進(jìn)行隨時(shí)調(diào)整，不會(huì)浪費(fèi)使用，如果業(yè)主對(duì)園區(qū)的水電使用有好的建議，物業(yè)會(huì)積極采納的。

目的：讓業(yè)主了解費(fèi)用收取的使用方法及物業(yè)的各項(xiàng)工作，讓業(yè) 主切身明白物業(yè)是真心的站在業(yè)主的角度來(lái)考慮問(wèn)題、來(lái)開(kāi)展各 項(xiàng)工作的。

物業(yè)管理法規(guī)考試題

一、判斷題：（每小題1分，共2

1、物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)該服從業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)所作出的一切決議和決定。（Х）

2、物業(yè)買(mǎi)受人在與建設(shè)單位簽訂物業(yè)買(mǎi)賣(mài)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)主臨時(shí)公約予以書(shū)面承諾。（√）

3、前期物業(yè)管理的費(fèi)用，由物業(yè)建設(shè)單位或與其簽訂物業(yè)服務(wù)合同的物業(yè)管理企業(yè)承擔(dān)。（Х）

4、業(yè)主是物業(yè)所有權(quán)人。（Х）

5、業(yè)主享有的物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的所有權(quán)或者使用權(quán)，建設(shè)單位不得擅自處分。（√）

6、《物業(yè)管理?xiàng)l例》不適用建設(shè)單位自建自用，不聘請(qǐng)物業(yè)管理企業(yè)的情況。(√)

7、物業(yè)管理活動(dòng)的內(nèi)容是對(duì)房屋、場(chǎng)地、設(shè)施設(shè)備進(jìn)行維修養(yǎng)護(hù)管理，以及維護(hù)環(huán)境衛(wèi)生和秩序。(√)

8、業(yè)主大會(huì)應(yīng)當(dāng)代表和維護(hù)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主的合法權(quán)益。（Х）

9、業(yè)主大會(huì)會(huì)議可以采用集體討論的形式，也可以采用書(shū)面征求意見(jiàn)的形式。(√)

10、業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向所在地的區(qū)、縣人民政府房地產(chǎn)行政主管部門(mén)備案。(√)

11、物業(yè)管理企業(yè)與居民委員會(huì)之間并不存在法律上的關(guān)系。(√)

12、建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售物業(yè)之后，制定業(yè)主臨時(shí)管理規(guī)約。（√）

13、物業(yè)管理企業(yè)承接物業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備進(jìn)行查驗(yàn)。（√）

14、憲法是我國(guó)的根本大法，在國(guó)家法律體系中享有最高的法律地位和法律效力，自然是物業(yè)管理的法律淵源。（√）

15、法律是由全國(guó)人大及其常委會(huì)依法制定和變動(dòng)的，其法律地位和效力低于憲法而高于其他法，是法的形式體系中的二級(jí)大法。（√）

16、行政法規(guī)是由最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)依法制定和變動(dòng)的，有關(guān)行政管理和管理行政事項(xiàng)的規(guī)范性文件的總稱(chēng)。（√）

17、各地方人大及其常委會(huì)都可以頒布物業(yè)管理的地方法規(guī)。（Х）

18、由國(guó)務(wù)院頒布的、于2003年9 月1日實(shí)施的全國(guó)《物業(yè)管理?xiàng)l例》是目前我國(guó)物業(yè)管理行業(yè)第一個(gè)具有最高法律效力的行政規(guī)章。（Х）

19、有行為能力的人一定有權(quán)利能力，有權(quán)利能力的人一定有行為能力。（Χ）20、物權(quán)是指直接支配物并具有排他性的民事財(cái)產(chǎn)權(quán)利。（√）

二、單項(xiàng)選擇題：（每題1分，共20題）

1、物業(yè)買(mǎi)受人在與建設(shè)單位簽訂物業(yè)買(mǎi)賣(mài)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)遵守業(yè)主臨時(shí)管理規(guī)約予以（A）

A、書(shū)面承諾 B、承諾 C、不應(yīng)承諾 D、不予書(shū)面承諾

2、（D）必須通過(guò)招投標(biāo)方式選聘物業(yè)管理企業(yè)。A、所有物業(yè) B、住宅物業(yè)

C、住宅規(guī)模較小的 D、前期管理的住宅物業(yè)

3、從事物業(yè)管理的人員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，取得（D）A、上崗證書(shū) B、職稱(chēng)證書(shū) C、執(zhí)業(yè)資格證書(shū) D、職業(yè)資格證書(shū)

4、物業(yè)管理的權(quán)利基礎(chǔ)來(lái)源于（B）A、委托管理 B、建筑物區(qū)分所有權(quán) C、政府的分配 D、居民委員會(huì)的授權(quán)

5、物業(yè)管理對(duì)公共秩序的作用是（B），屬于安全防范性質(zhì)。A、保障業(yè)主的人身安全 B、提供協(xié)助性管理服務(wù) C、行使治安管理職能 D、業(yè)主自治管理

6、建筑物區(qū)分所有權(quán)人就是指在物業(yè)管理活動(dòng)中的（C）。A、住戶 B、租戶 C、業(yè)主 D、物業(yè)管理企業(yè)

7、物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的共用部分的經(jīng)營(yíng)性收益屬于（A）所有。

A、全體業(yè)主 B、物業(yè)管理企業(yè) C、開(kāi)發(fā)建設(shè)單位 D、居民委員會(huì) E、公安派出所

8、業(yè)主（A）變更通過(guò)專(zhuān)有部分的供水、供電、供氣、通訊等維持物業(yè)正常使用的各種管線。

A、不得隨意 B、允許根據(jù)自己的需要 C、可以任意 D、能擅自

9、業(yè)主或物業(yè)使用人對(duì)其他業(yè)主、物業(yè)使用人及物業(yè)管理企業(yè)的合理使用、維護(hù)、修繕和改良行為，彼此間（C）相互容忍。

A、沒(méi)有必要 B、根據(jù)自己的需求 C、應(yīng)該有義務(wù) D、沒(méi)有義務(wù)

10、物業(yè)管理企業(yè)通過(guò)簽訂物業(yè)服務(wù)合同，明確與業(yè)主的（A）關(guān)系。A、權(quán)利與義務(wù) B、服務(wù)與被服務(wù) C、管理與被管理 D、委托與被委托

11、一個(gè)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)，具有物業(yè)管理重大事項(xiàng)最終決定權(quán)的是：（C）A、業(yè)主委員會(huì) B、居委會(huì) C、業(yè)主大會(huì) D、其他組織。

12、在物業(yè)管理中，房屋的所有權(quán)歸業(yè)主，業(yè)主處于（A）地位。A、主導(dǎo) B、次要 C、服從 D、協(xié)助

13、在房屋保修期內(nèi)，竣工驗(yàn)收與交付業(yè)主使用前的時(shí)間差而產(chǎn)生的修繕責(zé)任，由（C）承擔(dān)。

A、施工單位 B、物業(yè)管理單位 C、建設(shè)單位 D、業(yè)主

14、業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)與物業(yè)管理企業(yè)的關(guān)系是：（A）A、平等的法律主體關(guān)系 B、領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系 C、管理者與被管理者的關(guān)系 D、法人與法人的關(guān)系

15、業(yè)主在首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議的投票權(quán)，按照（D）確定。A、業(yè)主的人數(shù) B、入住時(shí)間長(zhǎng)短

C、物業(yè)使用人數(shù)比例 D、業(yè)主擁有物業(yè)的建筑面積、住宅套數(shù)

16、棄權(quán)或投反對(duì)票的業(yè)主（C）業(yè)主大會(huì)做出的各項(xiàng)決議。A、可以不服從也不執(zhí)行 B、可以服從但不執(zhí)行 C、應(yīng)當(dāng)服從并執(zhí)行 D、可以選擇性服從和執(zhí)行

17、業(yè)主的更迭、業(yè)主大會(huì)以及業(yè)主委員會(huì)的改選（B）物業(yè)服務(wù)合同以及業(yè)主管理規(guī)約的法律效力。

A、直接影響著 B、都不影響 C、部分影響 D、削弱了

18、物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)審批應(yīng)由當(dāng)?shù)兀˙）負(fù)責(zé)。A、工商部門(mén) B、房地產(chǎn)行政主管部門(mén) C、稅務(wù)部門(mén) D、物業(yè)管理協(xié)會(huì)

19、物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)道路、園林綠化的保修期為（D）。A、2年 B、5年 C、10年 D、合同約定期間

20、在物業(yè)管理活動(dòng)中，以合同的格式條款侵害業(yè)主、業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)或物業(yè)管理企業(yè)的合法權(quán)益（C）。

A、合同整體無(wú)效 B、合同的格式條款有效 C、合同的格式條款無(wú)效 D、合同應(yīng)撤銷(xiāo)。

三、多項(xiàng)選擇題 ：（每題2分，共10題）

1、我國(guó)物業(yè)管理法的淵源有憲法、法律、行政法規(guī)（ABD）以及國(guó)際公約。A.地方性法規(guī) B.行政規(guī)章 C.宗教戒律 D.司法解釋

2、業(yè)主在物業(yè)管理活動(dòng)中，享有（ABC）權(quán)利

A．按照物業(yè)服務(wù)合同的約定，接受物業(yè)管理企業(yè)提供的服務(wù) B．參加業(yè)主大會(huì)會(huì)議，行使投票權(quán) C．監(jiān)督業(yè)主委員會(huì)的工作 D．按時(shí)交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)用

E．遵守業(yè)主管理規(guī)約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則

3、業(yè)主大會(huì)的職責(zé)是：（ABD）

A.制定、修改業(yè)主管理規(guī)約和業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則

B.選舉、更換業(yè)主委員會(huì)委員，監(jiān)督業(yè)主委員會(huì)的工作 C.與物業(yè)管理企業(yè)簽訂物業(yè)服務(wù)合同

D.決定專(zhuān)項(xiàng)維修資金使用、續(xù)籌方案，并監(jiān)督實(shí)施

4、有權(quán)組織業(yè)主成立業(yè)主大會(huì)的有（ACD）

A.物業(yè)建設(shè)單位 B.物業(yè)管理企業(yè) C.房地產(chǎn)行政主管部門(mén)和街道辦事處 D.業(yè)主代表

5、業(yè)主委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)符合下列（BDE）條件。

A.本物業(yè)區(qū)域內(nèi)的業(yè)主 B.熱心共益事業(yè)、責(zé)任心強(qiáng)

C.經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚 D.具有一定組織能力 E．具備必要工作時(shí)間

6、業(yè)主委員會(huì)委員有下列（ACDE）情形之一的，經(jīng)業(yè)主大會(huì)會(huì)議通過(guò)，其業(yè)主委員會(huì)委員資格終止。

A.因物業(yè)轉(zhuǎn)讓、滅失等原因不再是業(yè)主的 B.無(wú)故缺席業(yè)主委員會(huì)會(huì)議累計(jì)三次以上的 C.有犯罪行為的 D．拒不履行業(yè)主義務(wù)的

E．因疾病等原因喪失履行職責(zé)能力的

7、有下列（BCD）情況，業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織召開(kāi)業(yè)主大會(huì)臨時(shí)會(huì)議。A.物業(yè)區(qū)域內(nèi)經(jīng)持有20%以上投票權(quán)業(yè)主提議的 B.20%以上業(yè)主提議的

C.發(fā)生重大事故或者緊急事件需要及時(shí)處理的 D.業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則或者業(yè)主公約規(guī)定的其他情況

8、建筑物區(qū)分所有權(quán)是由區(qū)分所有建筑物（AC）所構(gòu)成。A．專(zhuān)有部分所有權(quán) B．房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán) C．共用部分持分權(quán) D．人身權(quán)和人格權(quán)

9、業(yè)主對(duì)建筑物區(qū)分所有權(quán)的專(zhuān)有部分所享有的權(quán)利為（ABCD）。A.占有 B.使用 C.收益 D．處分

10、業(yè)主對(duì)建筑物區(qū)分所有權(quán)的專(zhuān)有部分所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)為（ABCDE）。A.按照本來(lái)用途和使用目的使用專(zhuān)有部分 B.維護(hù)建筑物的安全和外觀美觀

C.不得隨意變更通過(guò)專(zhuān)有部分的用于維持建筑物使用功能的各種管線 D.獨(dú)自承擔(dān)修繕自己專(zhuān)有部分的費(fèi)用和責(zé)任 E.對(duì)他人的合理行為應(yīng)相互容忍

四、論述題：

1、試述《物業(yè)管理?xiàng)l例》頒布實(shí)施的意義?（8分）

答：第一，規(guī)范發(fā)展物業(yè)管理有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。住房消費(fèi)是今后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期居民消費(fèi)的熱點(diǎn)，住宅與房地產(chǎn)業(yè)是全面建設(shè)小康社會(huì)時(shí)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)推動(dòng)力。因此物業(yè)管理不但有利于刺激居民購(gòu)房積極性，其本身也對(duì)擴(kuò)大消費(fèi)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重要作用。隨著我國(guó)城市化進(jìn)程的加快，物業(yè)管理所創(chuàng)造的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值將會(huì)越來(lái)越多。

第二，規(guī)范發(fā)展物業(yè)管理有利于提高人民群眾居住質(zhì)量。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本目的是提高人民生活水平，隨著第一步和第二步戰(zhàn)略目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，人民生活實(shí)現(xiàn)了解決溫飽和從溫飽到小康的兩大歷史性跨越，居民消費(fèi)由追求基本生活資料的滿足向注重生活質(zhì)量轉(zhuǎn)變。

第三，規(guī)范發(fā)展物業(yè)管理有利于增加就業(yè)。我國(guó)正處于城市化高速發(fā)展時(shí)期，農(nóng)村勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，加之我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)調(diào)整時(shí)期，就業(yè)結(jié)構(gòu)處于調(diào)整期中，大量的下崗失業(yè)問(wèn)題，就業(yè)形勢(shì)極為嚴(yán)峻和復(fù)雜，必須增加就業(yè)機(jī)會(huì)，物業(yè)管理就業(yè)容量大，對(duì)擴(kuò)大就業(yè)有重要的作用。

第四，規(guī)范發(fā)展物業(yè)管理有利于維護(hù)社區(qū)穩(wěn)定，維護(hù)社會(huì)安定是全國(guó)建設(shè)小康社會(huì)的重要保證。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)形，社區(qū)建設(shè)越來(lái)越受到各界的關(guān)注，成為城市建設(shè)與管理的基礎(chǔ)性工作，物業(yè)管理是社區(qū)服務(wù)的重要組成部分，對(duì)于維護(hù)社區(qū)環(huán)境和秩序具有重要作用。

2、為了規(guī)范物業(yè)管理活動(dòng)，維護(hù)物業(yè)管理當(dāng)事人的合法權(quán)益，《條例》突出建章立制的重要作用，確立了哪七項(xiàng)物業(yè)管理的基本制度？并就其中一項(xiàng)制度進(jìn)行詳細(xì)論述。（14分）

答：一是，業(yè)主大會(huì)制度。

各地在物業(yè)管理實(shí)踐中，大多采用業(yè)主委員會(huì)制度，即由業(yè)主召開(kāi)會(huì)議，選舉產(chǎn)生業(yè)主委員會(huì)，代表全體業(yè)主行使有關(guān)物業(yè)管理的權(quán)利。從實(shí)踐效果來(lái)看，業(yè)主委員會(huì)制度對(duì)物業(yè)管理行業(yè)的發(fā)展起到過(guò)一定的促進(jìn)作用。但由于該制度集決策和執(zhí)行于一體，缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，難以體現(xiàn)全體業(yè)主的意愿，有違權(quán)責(zé)一致的原則。在實(shí)踐中，有少數(shù)業(yè)主委員會(huì)成員侵害大多數(shù)業(yè)主的利益，也有的住宅小區(qū)發(fā)生業(yè)主委員會(huì)作出換聘物業(yè)管理企業(yè)或同意利用公共設(shè)施經(jīng)營(yíng)的決定，但遭到大多數(shù)業(yè)主反對(duì)，導(dǎo)致矛盾產(chǎn)生。鑒于以上認(rèn)識(shí)，《條例》確立了業(yè)主大會(huì)和業(yè)主委員會(huì)并存，業(yè)主大會(huì)決策、業(yè)主委員會(huì)執(zhí)行的制度。規(guī)定物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主組成業(yè)主大會(huì)，業(yè)主大會(huì)代表和維護(hù)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主的合法權(quán)益。同時(shí)，明確了業(yè)主大會(huì)的成立方式、職責(zé)、會(huì)議形式、表決原則以及議事規(guī)則的主要事項(xiàng)，規(guī)定了業(yè)主委員會(huì)的產(chǎn)生方式、委員條件、職責(zé)、備案等。業(yè)主委員會(huì)作為業(yè)主大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，可以在業(yè)主大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)就某些物業(yè)管理事項(xiàng)作出決定，但重大的物業(yè)管理事項(xiàng)的決定只能由業(yè)主大會(huì)作出。這一制度有利于維護(hù)大多數(shù)業(yè)主的合法權(quán)益，保障物業(yè)管理活動(dòng)的順利進(jìn)行。

為了規(guī)范業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)的運(yùn)作，加強(qiáng)監(jiān)督管理，《條例》規(guī)定業(yè)主大會(huì)和業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，不得作出與物業(yè)管理無(wú)關(guān)的決定，不得從事與物業(yè)管理無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

二是，業(yè)主規(guī)約制度。

物業(yè)管理往往涉及到多個(gè)業(yè)主，業(yè)主之間既有個(gè)體利益，也有共同利益。在單個(gè)業(yè)主的個(gè)體利益與業(yè)主之間的共同利益發(fā)生沖突時(shí)，個(gè)體利益應(yīng)當(dāng)服從整體利益，單個(gè)業(yè)主應(yīng)當(dāng)遵守物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)涉及到公共秩序和公共利益的有關(guān)規(guī)定。鑒于業(yè)主之間在物業(yè)管理過(guò)程中發(fā)生的關(guān)系屬于民事關(guān)系，不宜采取行政手段進(jìn)行管理，《條例》對(duì)各地實(shí)施物業(yè)管理中已具有一定實(shí)踐基礎(chǔ)的業(yè)主管理規(guī)約制度進(jìn)行了確認(rèn)，規(guī)定業(yè)主管理規(guī)約對(duì)全體業(yè)主具有約束力。規(guī)定建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售物業(yè)之前，制定業(yè)主臨時(shí)管理規(guī)約，對(duì)有關(guān)物業(yè)的使用、維護(hù)、管理，業(yè)主的公共利益，業(yè)主應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，違反公約應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任等依法作出約定。建設(shè)單位制定的業(yè)主臨時(shí)管理規(guī)約，不得侵害物業(yè)買(mǎi)受人的合法權(quán)益。業(yè)主大會(huì)有權(quán)起草、討論和修訂業(yè)主管理規(guī)約，業(yè)主大會(huì)制定的業(yè)主管理規(guī)約生效時(shí)臨時(shí)管理規(guī)約終止。業(yè)主管理規(guī)約是多個(gè)業(yè)主之間形成的共同意志，是業(yè)主共同訂立并遵守的行為準(zhǔn)則。實(shí)行業(yè)主管理規(guī)約制度，有利于提高業(yè)主的自律意識(shí)，預(yù)防和減少物業(yè)管理糾紛。

三是，物業(yè)管理招投標(biāo)制度。物業(yè)管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征。為了扭轉(zhuǎn)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)自建自管、因建管不分而引發(fā)物業(yè)管理糾紛增多的被動(dòng)局面，保障業(yè)主自主選擇物業(yè)管理企業(yè)的權(quán)利，同時(shí)也為物業(yè)管理企業(yè)參與平等競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)，《條例》突出了推行招投標(biāo)對(duì)于促進(jìn)物業(yè)管理健康發(fā)展的重要作用，提倡業(yè)主通過(guò)公平、公開(kāi)、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇物業(yè)管理企業(yè)。鼓勵(lì)建設(shè)單位按照房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)與物業(yè)管理相分離的原則，通過(guò)招投標(biāo)的方式選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)。并對(duì)住宅物業(yè)的建設(shè)單位，應(yīng)當(dāng)通過(guò)招投標(biāo)的方式選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)作了明確規(guī)定。

四是，物業(yè)承接驗(yàn)收制度。

物業(yè)承接驗(yàn)收是物業(yè)管理的基礎(chǔ)工作。目前，在物業(yè)管理過(guò)程中，老百姓反映強(qiáng)烈的質(zhì)量缺陷、配套設(shè)施不完善等熱點(diǎn)問(wèn)題，多數(shù)是在開(kāi)發(fā)建設(shè)階段遺留下來(lái)的。由于建管不分，依附于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的物業(yè)管理企業(yè)往往無(wú)法進(jìn)行嚴(yán)格的物業(yè)承接驗(yàn)收。還有一些物業(yè)管理企業(yè)一味偏重市場(chǎng)份額的擴(kuò)大，在物業(yè)承接驗(yàn)收時(shí)敷衍了事。對(duì)業(yè)主的投訴，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)和物業(yè)管理企業(yè)相互推諉。為了明確開(kāi)發(fā)建設(shè)單位、業(yè)主、物業(yè)管理企業(yè)的責(zé)、權(quán)、利，減少物業(yè)管理矛盾和糾紛，并促使開(kāi)發(fā)建設(shè)單位提高建設(shè)質(zhì)量，加強(qiáng)物業(yè)建設(shè)與管理的銜接，《條例》規(guī)定物業(yè)管理企業(yè)承接物業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備進(jìn)行查驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)與建設(shè)單位或業(yè)主委員會(huì)辦理物業(yè)承接驗(yàn)收手續(xù)，同時(shí)規(guī)定建設(shè)單位、業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向物業(yè)管理企業(yè)移交有關(guān)資料。

五是，物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理制度。物業(yè)管理具有一定的特殊性。物業(yè)管理服務(wù)實(shí)質(zhì)上是對(duì)業(yè)主共同事務(wù)進(jìn)行管理的一種活動(dòng)，帶有公共產(chǎn)品的性質(zhì)。在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)，物業(yè)管理企業(yè)要依照全體業(yè)主的授權(quán)，約束個(gè)別業(yè)主的不當(dāng)行為，如制止違章搭建及違章裝修、制止擾亂公共秩序及危害環(huán)境衛(wèi)生等，以維護(hù)全體業(yè)主的利益和社會(huì)公共利益。物業(yè)管理企業(yè)還有與業(yè)主長(zhǎng)時(shí)間保持密切聯(lián)系的特點(diǎn)，企業(yè)的素質(zhì)及其管理水平的高低，直接影響到業(yè)主的生活環(huán)境和工作質(zhì)量。物業(yè)管理具有一定的專(zhuān)業(yè)性，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，新技術(shù)、新產(chǎn)品在房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)建設(shè)中被廣泛采用，物業(yè)的智能化程度越來(lái)越高，這也要求物業(yè)管理企業(yè)具有一定數(shù)量的高素質(zhì)管理和技術(shù)人員，具有先進(jìn)的工具及設(shè)備，建立科學(xué)、規(guī)范的工作程序，對(duì)價(jià)值量巨大的物業(yè)資產(chǎn)實(shí)施良好的管理與維護(hù)。基于以上認(rèn)識(shí)，并為了有利于整頓和規(guī)范物業(yè)管理市場(chǎng)，《條例》規(guī)定：國(guó)家對(duì)從事物業(yè)管理活動(dòng)的企業(yè)實(shí)行資質(zhì)管理制度。在現(xiàn)階段對(duì)物業(yè)管理行業(yè)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，嚴(yán)格審查物業(yè)管理企業(yè)的資質(zhì)，是加強(qiáng)行政監(jiān)管、規(guī)范企業(yè)行為、有效解決群眾投訴、改善物業(yè)管理市場(chǎng)環(huán)境的必要手段。

六是，物業(yè)管理專(zhuān)業(yè)人員職業(yè)資格制度。

物業(yè)管理活動(dòng)的特殊性、經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性以及涉及學(xué)科多、管理復(fù)雜等特點(diǎn)，決定了應(yīng)對(duì)物業(yè)管理專(zhuān)業(yè)人員實(shí)行職業(yè)資格制度。物業(yè)管理專(zhuān)業(yè)人員如物業(yè)管理處主任（項(xiàng)目經(jīng)理）等，作為物業(yè)管理活動(dòng)的直接組織者，其業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)高低，直接關(guān)系物業(yè)的承接驗(yàn)收、維修養(yǎng)護(hù)以及物業(yè)管理服務(wù)水平，直接影響物業(yè)的保值增值，關(guān)系到業(yè)主共同利益和社會(huì)公共利益。物業(yè)管理專(zhuān)業(yè)人員只有在掌握和了解法律、經(jīng)濟(jì)、工程、環(huán)保、消防以及公共關(guān)系、心理等多方面學(xué)科和知識(shí)，并經(jīng)過(guò)相關(guān)專(zhuān)業(yè)崗位實(shí)踐鍛煉的基礎(chǔ)上，才能有效地做好管理服務(wù)工作。不少發(fā)達(dá)國(guó)家以及香港、臺(tái)灣地區(qū)等都通過(guò)對(duì)物業(yè)管理專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)資格的認(rèn)證以及繼續(xù)教育制度，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)物業(yè)管理行業(yè)的規(guī)范和管理?，F(xiàn)階段，我國(guó)已建立的物業(yè)管理專(zhuān)業(yè)人員隊(duì)伍、高等院校及科研機(jī)構(gòu)提供的教育支撐和人才儲(chǔ)備以及日臻完善的法規(guī)體系等，為建立物業(yè)管理專(zhuān)業(yè)人員職業(yè)資格制度創(chuàng)造了有利條件。因此，《條例》規(guī)定：從事物業(yè)管理的人員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，取得職業(yè)資格證書(shū)。我部將配合人事部抓緊將這一制度納入國(guó)家專(zhuān)業(yè)人員職業(yè)資格制度系列。

七是，住房專(zhuān)項(xiàng)維修資金制度。

隨著我國(guó)城鎮(zhèn)住房制度改革的不斷深化，居民個(gè)人擁有住房產(chǎn)權(quán)的比例越來(lái)越高，舊住房體制下由國(guó)家或單位單一承擔(dān)住房維修的狀況相應(yīng)發(fā)生了根本性改變。為了解決在住房產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化情形下，住房共用部位、共用設(shè)施設(shè)備發(fā)生大修、中修及更新、改造時(shí)，如何在多個(gè)業(yè)主之間及時(shí)籌集所需費(fèi)用的問(wèn)題，《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化城鎮(zhèn)住房制度改革加快住房建設(shè)的通知》（國(guó)發(fā)[1998]23號(hào)）規(guī)定：“加強(qiáng)住房售后的維修管理，建立住房共用部位、設(shè)備和小區(qū)公共設(shè)施專(zhuān)項(xiàng)維修資金，并健全業(yè)主對(duì)專(zhuān)項(xiàng)維修資金管理和使用的監(jiān)督制度”。依據(jù)《通知》精神，我部與財(cái)政部制定了《住宅共用部位共用設(shè)施設(shè)備維修資金管理辦法》，對(duì)維修資金的交納、存儲(chǔ)、使用、監(jiān)督等作了具體規(guī)定。4年多的實(shí)踐證明，建立專(zhuān)項(xiàng)維修資金，對(duì)保證物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的維修養(yǎng)護(hù)，保證物業(yè)的正常使用，保障全體業(yè)主共同利益，是十分必要的。針對(duì)目前存在的專(zhuān)項(xiàng)維修資金交納范圍不明確以及挪用專(zhuān)項(xiàng)維修資金等問(wèn)題，《條例》規(guī)定：住宅物業(yè)、住宅小區(qū)內(nèi)的非住宅物業(yè)或者與單幢住宅樓結(jié)構(gòu)相連的非住宅物業(yè)的業(yè)主，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定交納專(zhuān)項(xiàng)維修資金。同時(shí)規(guī)定：專(zhuān)項(xiàng)維修資金屬業(yè)主所有，專(zhuān)項(xiàng)用于物業(yè)保修期滿后物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的維修和更新、改造，不得挪作他用。

五、案例分析題：

（一）業(yè)主張某未經(jīng)物業(yè)管理企業(yè)的許可將自家陽(yáng)臺(tái)用玻璃窗封閉，物業(yè)企業(yè)發(fā)現(xiàn)后以張某裝修陽(yáng)臺(tái)未經(jīng)申報(bào)，且破壞了建筑物外觀的一致性，違反了物業(yè)裝修管理規(guī)定及違反了業(yè)主公約為由，要求業(yè)主張某限期改正。張某以陽(yáng)臺(tái)屬自有部位，物業(yè)企業(yè)無(wú)權(quán)干涉為由，仍拒不改正。于是，物業(yè)管理企業(yè)即依據(jù)《業(yè)主管理規(guī)約》的規(guī)定，對(duì)業(yè)主張某采取了停水停電措施。三個(gè)月過(guò)后，業(yè)主張某以物業(yè)管理企業(yè)停水停電侵害了其房屋使用權(quán)為由，向人民法院起訴，要求物業(yè)企業(yè)賠償因停水停電導(dǎo)致其物業(yè)無(wú)法使用的經(jīng)濟(jì)損失。答案要點(diǎn)：

1、業(yè)主張某的行為違反了《業(yè)主管理規(guī)約》及相關(guān)法律規(guī)定，其行為已構(gòu)成違約；

2、《業(yè)主管理規(guī)約》中有關(guān)物業(yè)管理企業(yè)可以采取停水停電的方法來(lái)要求業(yè)主改正違章裝修行為的約定因違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。

3、物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償?shù)臄?shù)額以停水停電期間政府指導(dǎo)租金為限。

4、根據(jù)《物業(yè)管理?xiàng)l例》第46條的規(guī)定，物業(yè)管理企業(yè)對(duì)業(yè)主的違章裝修行為應(yīng)當(dāng)制止并及時(shí)向關(guān)行政管理部門(mén)報(bào)告。

（二）路雪與陳紅是同一住宅樓上下層的鄰居，陳紅住在樓下。“五一”旅游后回到家，發(fā)現(xiàn)家里積滿污水，經(jīng)查是與樓上相連接處的下水道（管）漫出。事后，小區(qū)物業(yè)管理企業(yè)稱(chēng)：下水管道是暢通的，因此不負(fù)管理責(zé)任；物業(yè)建設(shè)單位則稱(chēng)：此樓已經(jīng)通過(guò)綜合驗(yàn)收，是合格的，所以也無(wú)責(zé)任。請(qǐng)問(wèn)本案的責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)業(yè)承擔(dān)，為什么？（6分）

答：

（1）如果是管道質(zhì)量問(wèn)題，在保修期內(nèi)由物業(yè)建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任；（2）如果是人為損壞，由責(zé)任人承擔(dān)；

（3）物業(yè)管理企業(yè)有定期檢查維修的義務(wù)，如有違反，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

一、名詞解釋

1、物業(yè)管理

是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)受物業(yè)所有人的委托，依據(jù)物業(yè)服務(wù)合同，以及國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)物業(yè)的房屋建筑及其設(shè)備、市政公用設(shè)施、綠化、衛(wèi)生、交通、治安和環(huán)境容貌等管理項(xiàng)目進(jìn)行維護(hù)、修繕和整治，并向物業(yè)所有人和使用人提供綜合性的有償服務(wù)。

2、物業(yè)權(quán)屬

是指房地產(chǎn)所有權(quán)及其有關(guān)的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利在主題上的歸屬。它是特定物業(yè)的歸屬或管主合法管轄、支配、保護(hù)該宗物業(yè)的獨(dú)立性權(quán)利，3、物業(yè)抵押

是指抵押人以其合法的房地產(chǎn)以不轉(zhuǎn)移占有的方式向抵押權(quán)人提供債務(wù)履行擔(dān)保的行為。

4、前期物業(yè)管理

是指在業(yè)主大會(huì)與所聘的物業(yè)服務(wù)企業(yè)簽訂的物業(yè)服務(wù)合同生效前，由建設(shè)單位選聘的物業(yè)服務(wù)企業(yè)實(shí)施的物業(yè)管理。

5、業(yè)主大會(huì)

是指由物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)全體業(yè)主組成，代表全體業(yè)主行使本區(qū)域物業(yè)管理權(quán)利的自治組織。

二、簡(jiǎn)答題

1、物業(yè)管理的基本特征

物業(yè)管理職能的社會(huì)化，機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化，過(guò)程的市場(chǎng)化，形式的規(guī)范化，關(guān)系的契約化。

2、以劃撥方式取得土地使用權(quán)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓條件

（1）以劃撥方式取得土地使用權(quán)的，轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院規(guī)定，保佑批準(zhǔn)權(quán)的人民政府審批。有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)由受讓方辦理土地使用權(quán)出讓手續(xù)，并依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定交納土地使用權(quán)出讓金。

（2）以劃撥方式取得土地使用權(quán)的，轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)報(bào)批時(shí)，有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府按照國(guó)務(wù)院規(guī)定決定可以不辦理土地使用權(quán)出讓手續(xù)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院規(guī)定將轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)所獲收益中的土地收益上繳國(guó)家或者作其他處理。

3、物業(yè)抵押法律特征的表現(xiàn)是什么？

（1）物業(yè)抵押屬于債權(quán)人擔(dān)保的范圍，是附從于債權(quán)的從權(quán)利。

（2）物業(yè)抵押是以物業(yè)作為標(biāo)的物的抵押，這就決定了抵押物不能轉(zhuǎn)移地方，仍為物業(yè)所有人占有、使用。

（3）物業(yè)抵押合同生效后，即具有對(duì)抗第三方的效力，物業(yè)抵押人對(duì)非法占有、轉(zhuǎn)讓物業(yè)有追償權(quán)。未經(jīng)抵押權(quán)人同意，物業(yè)所有權(quán)人不得將已設(shè)定抵押部分另行再設(shè)抵押。同時(shí)，抵押人在抵押的物業(yè)上再設(shè)定的其他權(quán)利不能對(duì)抗已設(shè)定的抵押權(quán)。

（4）物業(yè)抵押的目的在于控制抵押物的交換價(jià)值，當(dāng)債權(quán)逾期不得清償時(shí)，房地產(chǎn)抵押權(quán)人，能以其交換價(jià)值優(yōu)先受償。

三、論述題

1、結(jié)合實(shí)際談?wù)勊接蟹课莩凶馊伺c共有人的權(quán)利及優(yōu)先權(quán)的區(qū)別。

（一）在租賃期限內(nèi)，由于房屋租賃關(guān)系的存在，承租人享有以下權(quán)利：

（1）繼續(xù)承租權(quán)

在租賃期間內(nèi)，房屋出租人出賣(mài)房屋，承租人可以繼續(xù)按照原租賃合同的規(guī)定承租房屋，新的房屋所有權(quán)人，應(yīng)當(dāng)遵守原租賃合同的規(guī)定，不不得改變租賃期限，不的提高租金。

（2）優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，出賣(mài)私有出租房屋，應(yīng)當(dāng)提前3各月，通知承租人，在同等條件先，承租人有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，（二）共有人的權(quán)利

（1）否決權(quán)

在出賣(mài)共有房屋時(shí)，若其中某個(gè)或某幾個(gè)共有人擅自出賣(mài)房屋，一般情況下，其他共有人具有否決權(quán)，認(rèn)定買(mǎi)賣(mài)行為無(wú)效。

（2）優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

共有房屋出賣(mài)時(shí)，其他共有人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

（三）承租人和共有人的優(yōu)先權(quán)區(qū)別 在出售房屋時(shí)，承租人合共又人都具有優(yōu)先權(quán)，但共有人的優(yōu)先權(quán)是基于物權(quán)而產(chǎn)生的，而承租人的優(yōu)先權(quán)是基于債權(quán)而產(chǎn)生的。依據(jù)民法基本原理，物權(quán)優(yōu)先與債權(quán)，因此，共有人的優(yōu)先權(quán)優(yōu)先于承租人的優(yōu)先權(quán)。在承租人和共有人都要求購(gòu)買(mǎi)同一房屋時(shí)，在同等條件下共有人有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

2、結(jié)合你了解的情況，談?wù)勍ǔＱb飾裝修行為會(huì)涉及哪些民事責(zé)任。

（1）如果裝修行為人是房屋的承租人，那么其裝修應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠鲎馊说耐?，否則出租人有權(quán)解除房屋租賃合同，并追究承租人的違約或侵權(quán)責(zé)任。

（2）如果裝修行為人是房屋的部分產(chǎn)權(quán)人，那么裝修行為應(yīng)當(dāng)尊重其他部分產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利。

（3）如果裝修行為人是整棟樓房的局部房屋所有人，那么裝修不得妨礙他人對(duì)房屋行使權(quán)利，不的改變房屋的整體結(jié)構(gòu)或者危及房屋的安全性能，否則其他所有人有權(quán)請(qǐng)求停止侵害，排除妨害，消除危險(xiǎn)，恢復(fù)原貌，并有權(quán)要求賠償損失。

3、結(jié)合所住小區(qū)的實(shí)際情況，談?wù)勎飿I(yè)管理企業(yè)如何做好小區(qū)的車(chē)輛管理工作。

（1）在物業(yè)服務(wù)合同中明確約定，停車(chē)場(chǎng)車(chē)輛停放究竟屬于什么性質(zhì)?；蛘吒鶕?jù)《物業(yè)管理?xiàng)l例》第44條的規(guī)定，與需要提供停車(chē)服務(wù)的業(yè)主單獨(dú)簽訂停車(chē)管理服務(wù)協(xié)議，就停車(chē)服務(wù)項(xiàng)目性質(zhì)、費(fèi)用進(jìn)行約定。

（2）我國(guó)《公司法》第11條規(guī)定：公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司的章程決定，并依法登記。公司應(yīng)在登記的范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。物業(yè)服務(wù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)停車(chē)場(chǎng)，收取車(chē)主一定費(fèi)用，這種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律性質(zhì)，在公司經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)作出明確規(guī)定。

（3）根據(jù)《機(jī)動(dòng)車(chē)停放收費(fèi)管理辦法》第12條規(guī)定：機(jī)動(dòng)車(chē)停放服務(wù)收費(fèi)實(shí)行明碼標(biāo)價(jià)制度。在機(jī)動(dòng)車(chē)停放場(chǎng)所及收費(fèi)地點(diǎn)醒目位置放置明碼標(biāo)價(jià)牌，標(biāo)明停放車(chē)輛類(lèi)型、服務(wù)內(nèi)容、計(jì)費(fèi)單位、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。因此物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)該明示服務(wù)的性質(zhì)，以使車(chē)主根據(jù)停車(chē)場(chǎng)明示的服務(wù)內(nèi)容決定是否接受這種服務(wù)，同時(shí)也清楚接受服務(wù)時(shí)自己應(yīng)急的義務(wù)。

案例

徐先生花費(fèi)大量時(shí)間和金錢(qián)剛剛裝修好的房子，被樓上住戶跑水搞得廚房、衛(wèi)生間、客廳部分屋頂浸泡起皮。找到樓上業(yè)主，答復(fù)是他家一點(diǎn)也沒(méi)有漏，并且很不情愿配合檢查問(wèn)題。雖說(shuō)經(jīng)物業(yè)公司工程人員多次協(xié)調(diào)已解決了問(wèn)題，但劉先生心里還是不痛快，認(rèn)為物業(yè)在裝修管理上沒(méi)有盡到責(zé)任，所以拒絕繳納物業(yè)管理費(fèi)。他詢問(wèn)：對(duì)物業(yè)公司的服務(wù)不滿意，是否可以不交物業(yè)管理費(fèi)？

分析

1.業(yè)主混淆了不同的法律關(guān)系，該案涉及不同的法律關(guān)系，包括業(yè)主與開(kāi)發(fā)商、業(yè)主與物業(yè)管理公司、業(yè)主與業(yè)主之間的法律關(guān)系。

2.樓上跑水可能由兩種原因引起：房屋質(zhì)量不好導(dǎo)致水滲漏或者樓上業(yè)主過(guò)失導(dǎo)致跑水，但無(wú)論哪種原因引起都與物業(yè)管理公司無(wú)關(guān)，不涉及物業(yè)管理公司與業(yè)主的法律關(guān)系。

3.房屋質(zhì)量不好導(dǎo)致水滲漏涉及業(yè)主與開(kāi)發(fā)商之間基于房屋買(mǎi)賣(mài)合同而產(chǎn)生的合同法律關(guān)系，開(kāi)發(fā)商交付的房屋存在瑕疵導(dǎo)致水管跑水致使業(yè)主遭受損失，開(kāi)發(fā)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約賠償責(zé)任。

4.樓上業(yè)主過(guò)失導(dǎo)致跑水涉及業(yè)主之間基于侵權(quán)行為而產(chǎn)生的侵權(quán)法律關(guān)系，樓上業(yè)主的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致樓下業(yè)主房屋遭受損失，該行為已經(jīng)構(gòu)成對(duì)樓下業(yè)主財(cái)產(chǎn)權(quán)利的侵犯，構(gòu)成侵權(quán)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。

5.物業(yè)管理公司在本案中只涉及對(duì)受損業(yè)主家內(nèi)部的維護(hù)和修繕。由于受損部分不屬于公共設(shè)施、公共區(qū)域，該部分的物業(yè)服務(wù)不屬于物業(yè)管理費(fèi)所涵蓋的服務(wù)范圍，而屬于特殊的物業(yè)管理服務(wù)，對(duì)該部分維修應(yīng)當(dāng)另行支付費(fèi)用，業(yè)主沒(méi)有理由拒繳物業(yè)管理費(fèi)。

結(jié)論

業(yè)主以對(duì)管理服務(wù)不滿意為由拒繳物業(yè)管理費(fèi)，實(shí)際上是混淆了業(yè)主和小區(qū)物業(yè)管理委員會(huì)（下稱(chēng)“管委會(huì)”）之間的權(quán)利義務(wù)。依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定或約定，任意一個(gè)業(yè)主無(wú)權(quán)單獨(dú)對(duì)物業(yè)管理公司的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、物業(yè)管理費(fèi)的使用和管理以及物業(yè)服務(wù)質(zhì)量提出異議，業(yè)主無(wú)權(quán)以此作為對(duì)抗原告訴訟主張的抗辯事由。理由是：

首先，物業(yè)管理公司并不只是為某一個(gè)或幾個(gè)業(yè)主單獨(dú)提供服務(wù)，而是基于開(kāi)發(fā)商的委托、全體業(yè)主的共同委托或代表全體業(yè)主共同利益的管委會(huì)的委托，為整個(gè)小區(qū)提供物業(yè)管理服務(wù)，物業(yè)管理公司與業(yè)主的合同關(guān)系并不是通常的一對(duì)一的合同關(guān)系，而是一對(duì)整體業(yè)主的合同關(guān)系。

其次，物業(yè)管理費(fèi)是用于整個(gè)小區(qū)維護(hù)保養(yǎng)、維持小區(qū)正常、持續(xù)運(yùn)行所必須的費(fèi)用，（見(jiàn)《北京市普通居住小區(qū)物業(yè)管理服務(wù)收費(fèi)暫行辦法》第二條）并非物業(yè)管理公司的經(jīng)營(yíng)性收入。如果允許任何一個(gè)業(yè)主任意以物業(yè)管理公司服務(wù)存在瑕疵或?qū)ξ飿I(yè)管理費(fèi)使用存在疑問(wèn)為由拒付物業(yè)管理費(fèi)，則必然導(dǎo)致物業(yè)管理費(fèi)入不敷出、物業(yè)管理公司因缺乏資金對(duì)小區(qū)的維護(hù)管理將難以為繼，這必然導(dǎo)致全體業(yè)主（包括欠費(fèi)的業(yè)主）的共同利益遭受損害。

因此，對(duì)于物業(yè)管理公司收取并使用、管理物業(yè)管理費(fèi)的問(wèn)題，相關(guān)法律、法規(guī)設(shè)計(jì)了一整套完整的監(jiān)督機(jī)制，即業(yè)主將其對(duì)物業(yè)管理公司的監(jiān)督權(quán)讓給代表全體業(yè)主利益的管委會(huì)行使；同時(shí)，業(yè)主賦予管委會(huì)對(duì)物業(yè)管理公司使用和管理物業(yè)管理費(fèi)以及各種維修基金檢查和監(jiān)督的權(quán)利、“予以制止并要求其限期改正”、解聘物業(yè)管理公司以及代表全體業(yè)主向物業(yè)管理公司提出起訴要求賠償業(yè)主損失的權(quán)利。

與此相對(duì)應(yīng)的是，任何業(yè)主無(wú)權(quán)單獨(dú)向物業(yè)管理公司提出對(duì)各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)物業(yè)管理費(fèi)的使用和管理異議，且無(wú)權(quán)以前述異議為抗辯理由對(duì)抗業(yè)主繳納物業(yè)管理費(fèi)、代繳費(fèi)用的義務(wù)，只“有權(quán)向物業(yè)管理委員會(huì)投訴或者向房屋土地管理機(jī)關(guān)反映”。

只有在這種法定的機(jī)制下，才既能體現(xiàn)業(yè)主對(duì)物業(yè)管理公司的監(jiān)督，又能保證物業(yè)管理公司對(duì)小區(qū)維護(hù)管理的順利開(kāi)展，最終確保全體業(yè)主的整體利益。（見(jiàn)《北京市房屋土地管理局關(guān)于開(kāi)展組建居民小區(qū)物業(yè)管理委員會(huì)試點(diǎn)工作的通知》第三項(xiàng)“管委會(huì)的職責(zé)”、《北京市居住小區(qū)物業(yè)管理辦法》第十七條的相關(guān)規(guī)定。）

由此可見(jiàn)，業(yè)主將對(duì)物業(yè)管理公司使用物業(yè)管理費(fèi)以及各項(xiàng)物業(yè)管理工作完成情況的監(jiān)督審核工作的權(quán)利賦予了管委會(huì)，業(yè)主個(gè)人無(wú)權(quán)對(duì)此提出異議，也不能以此作為拒繳物業(yè)管理費(fèi)的抗辯理由。(摘自 大中華物業(yè)管理網(wǎng))

1.案一：2001年5月一天，劉某因病到某醫(yī)院住院治療，把奔馳轎車(chē)停放在該醫(yī)院住院處樓下的停車(chē)位。在停放期間，住院處7樓上的一塊玻璃自行脫落，將奔馳車(chē)砸壞。事后雙方就賠償問(wèn)題沒(méi)能達(dá)成協(xié)議，劉某遂告到法院，要求這家醫(yī)院賠償各種損失46000元。針對(duì)劉某的起訴，醫(yī)院提出了異議，醫(yī)院拿出了氣象局檔案館的氣象公證，證明事發(fā)時(shí)，該區(qū)域最大風(fēng)力達(dá)到8級(jí)以上，事件的發(fā)生是由于當(dāng)時(shí)大風(fēng)吹壞了玻璃，屬于不可預(yù)測(cè)和不可避免的“天災(zāi)”。鑒于此，醫(yī)院只同意對(duì)被砸壞的奔馳轎車(chē)恢復(fù)原狀，但不同意賠償。法院審理認(rèn)為，不管事發(fā)時(shí)是否有大風(fēng)，玻璃脫落都與被告某醫(yī)院管護(hù)不力有關(guān)，因此，對(duì)于劉某的損失，醫(yī)院負(fù)有不可推卸的責(zé)任，理應(yīng)賠償。經(jīng)法院審理，某醫(yī)院被判賠償劉某修車(chē)費(fèi)、保全證和公證費(fèi)總計(jì)44000元。

關(guān)于陽(yáng)臺(tái)外墻面使用權(quán)

據(jù)反映：西市有八家二樓住戶，其陽(yáng)臺(tái)被一樓住戶（門(mén)面房）的廣告牌遮蓋，以至于二樓住房的空調(diào)無(wú)法安裝。他們找到開(kāi)發(fā)商，開(kāi)發(fā)商說(shuō)當(dāng)初合同中明確約定“外墻面使用權(quán)屬于出賣(mài)人”，再者直接侵犯其陽(yáng)臺(tái)外墻面使用權(quán)的是一樓住戶而非開(kāi)發(fā)商，故不予理睬。同時(shí)他們還不明白，物業(yè)公司是否有權(quán)干涉住宅樓外墻面使用權(quán)？ 張先金律師點(diǎn)評(píng)：

一、關(guān)于陽(yáng)臺(tái)外墻面使用權(quán)

根據(jù)《合肥市商品房銷(xiāo)售面積計(jì)算及公用建筑面積分?jǐn)傄?guī)則實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定：公用墻體按其水平投影面積的一半計(jì)入單元（套）內(nèi)墻體面積：非公用墻體水平投影面積全部計(jì)入套內(nèi)墻體面積。而陽(yáng)臺(tái)根據(jù)該細(xì)則規(guī)定：１．未封閉的陽(yáng)臺(tái)按其外圍水平投影面積的一半計(jì)算建筑面積：２．封閉陽(yáng)臺(tái)按其外圍水平投影面積計(jì)算建筑面積。據(jù)此可知陽(yáng)臺(tái)外墻體未單獨(dú)計(jì)算面積，故屬非公用墻體，而屬其所在單元（套）用戶。因此一樓住戶的廣告牌不可延伸至二樓的陽(yáng)臺(tái)，否則就侵犯了二樓的墻面使用權(quán)。

二、有關(guān)購(gòu)房者與開(kāi)發(fā)商約定的墻面使用權(quán)問(wèn)題

外墻（含山墻）屬公用墻體，其水平投影的一半面積已納入分?jǐn)偯娣e。建設(shè)部、國(guó)家計(jì)委等七部委聯(lián)合發(fā)布的關(guān)于整頓和規(guī)范房地產(chǎn)市場(chǎng)秩序的“建住房２００２１２３號(hào)”的通知中明確規(guī)定：已納入分?jǐn)偯娣e的公用部位的產(chǎn)權(quán)，屬業(yè)主共有，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)不得擅自另行出租、售?！逗戏适猩唐贩夸N(xiāo)售面積計(jì)算及公用建筑面積分?jǐn)傄?guī)則實(shí)施細(xì)則》也規(guī)定，凡已計(jì)入公用面積的不得另行出售或出租。所以購(gòu)房者即使與開(kāi)發(fā)商在合同中約定了“外墻面使用權(quán)屬于出賣(mài)人”，開(kāi)發(fā)商也不得將外墻面使用權(quán)擅自進(jìn)行出租、出售。

再者外墻面屬于本幢樓全體業(yè)主共同共有，根據(jù)我國(guó)《民法通則》和最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》的有關(guān)規(guī)定，在共同共有關(guān)系存續(xù)期間，部分共有人擅自處分共有財(cái)產(chǎn)的。一般應(yīng)認(rèn)定其處分行為無(wú)效。故而開(kāi)發(fā)商只有與整幢樓每一戶都約定“外墻面使用權(quán)屬于出賣(mài)人”，否則為無(wú)效約定，該條款無(wú)效。綜上可知，假如一幢樓的絕大部分業(yè)主都在合同中約定“外墻面使用權(quán)屬于出賣(mài)人”，但只要有一戶沒(méi)簽訂這一條款，則其他各戶的約定都為無(wú)效約定。即使全體業(yè)主都同意這一條款，開(kāi)發(fā)商也不得將外墻面使用權(quán)擅自出租、出售。

三、關(guān)于物業(yè)公司的權(quán)利

某一住宅區(qū)交付使用后，入住率達(dá)５０％以上時(shí)，市物業(yè)辦會(huì)同開(kāi)發(fā)建設(shè)單位組織召開(kāi)第一次業(yè)主大會(huì)或者業(yè)主代表大會(huì)，選舉產(chǎn)生業(yè)主委員會(huì)。業(yè)主委員會(huì)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，在市物業(yè)辦組織下，采取公開(kāi)招標(biāo)方式，聘請(qǐng)物業(yè)管理企業(yè)對(duì)住宅區(qū)實(shí)施物業(yè)管理。物業(yè)管理企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)由業(yè)主委員會(huì)和其在委托管理合同中約定。所以物業(yè)公司是否有權(quán)干涉住宅區(qū)的墻面使用權(quán)，要看委托管理合同的約定

案例九：獨(dú)身女士吳某購(gòu)買(mǎi)了建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司的一套《綠鑫花園小區(qū)》住宅，入住二年后的某日晚間在室內(nèi)被搶劫犯殺害，其父母以建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司售房時(shí)有物業(yè)管理承諾為由向法院起訴，請(qǐng)求法院判決建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司賠償喪葬費(fèi)、贍養(yǎng)費(fèi)、財(cái)產(chǎn)損失和退房費(fèi)，共計(jì)125萬(wàn)元。

法院查明事實(shí)如下：建翔房地產(chǎn)公司與吳某簽定的購(gòu)房合同載明“吳某每月交的物業(yè)管理費(fèi)中包括保安費(fèi)5元，建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司提供優(yōu)質(zhì)的保安服務(wù)，對(duì)小區(qū)施行封閉式管理，非小區(qū)人員實(shí)行進(jìn)門(mén)登記，保安24小時(shí)晝夜巡邏值班，對(duì)可疑人員進(jìn)行查問(wèn)核實(shí)”。案發(fā)時(shí)是鄰居聽(tīng)到呼救后找來(lái)保安，但案犯已逃，尚未偵破。經(jīng)查證，小區(qū)實(shí)行了保安巡邏，但時(shí)有時(shí)無(wú)，沒(méi)有堅(jiān)持24小時(shí)晝夜巡邏值班，因小區(qū)一側(cè)的二期工程未完，入住區(qū)域沒(méi)有封閉。回答要點(diǎn)：

1、建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司對(duì)吳某致死是否負(fù)有責(zé)任？負(fù)有什么責(zé)任？根據(jù)是什么？

2、吳某父母的訴訟請(qǐng)示是否合理，理由是什么？建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司應(yīng)否承擔(dān)賠償義務(wù)？說(shuō)明處理此案的原則。

3、建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司對(duì)保安管理應(yīng)及時(shí)采取哪些措施？ 答案：

1、建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司對(duì)吳某致死負(fù)有一定的工作過(guò)失責(zé)任，性質(zhì)為管理措施不利、違約，但吳某案之直接責(zé)任人為殺人犯。

2、吳某父母的訴訟請(qǐng)求有合理成分，建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司沒(méi)有嚴(yán)格實(shí)施保安管理，但吳某之父母沒(méi)有認(rèn)識(shí)到賠償?shù)男再|(zhì)不對(duì)，訴訟要求過(guò)分，因?yàn)楸０膊皇潜ｇS，保安費(fèi)不是保險(xiǎn)費(fèi)，保安的作用僅是協(xié)助公安部門(mén)提高小區(qū)治安水平，吳某之父母要求建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司承擔(dān)保險(xiǎn)賠償責(zé)任是不合理的。建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任賠償。判斷業(yè)主在小區(qū)被殺，主要看建翔房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司是否需承擔(dān)違約責(zé)任，看有無(wú)違約。

3、教育員工確實(shí)實(shí)行24小時(shí)值班制度，并對(duì)入住區(qū)域進(jìn)行封閉管理。另，新加坡在管理合同上要求業(yè)主對(duì)財(cái)產(chǎn)和人身安全自行投保。

關(guān)于丟失或被盜財(cái)產(chǎn)，物業(yè)公司是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任？收取了物業(yè)管理費(fèi)是否就意味著物業(yè)公司對(duì)業(yè)主的財(cái)產(chǎn)、人身安全負(fù)起了責(zé)任？

1、物業(yè)公司不是保險(xiǎn)公司，無(wú)法對(duì)業(yè)主的每件事負(fù)責(zé)。這并不是說(shuō)物業(yè)公司沒(méi)有責(zé)任，物業(yè)公司承擔(dān)著小區(qū)安全防范的行政責(zé)任，這種安全防范的行政責(zé)任是由政府的行政主管部門(mén)依據(jù)行政法律的規(guī)定來(lái)追究的。政府的行政主管部門(mén)可以依法對(duì)物業(yè)公司做出通報(bào)批評(píng)、警告、罰款、降低或注銷(xiāo)物業(yè)管理的資質(zhì)等線、責(zé)令停業(yè)整頓、注銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等行政處罰。

2、從法定職責(zé)看，物業(yè)公司的保安在治安防范職責(zé)上，與一般人民群眾并沒(méi)有什么區(qū)別。國(guó)家的法律并沒(méi)有給予物業(yè)公司超越其他人民群眾的特殊權(quán)利和義務(wù)，對(duì)于犯罰行為，物業(yè)公司的保安只有制止和將犯罪嫌疑人扭送到公安機(jī)關(guān)的權(quán)利和義務(wù)。物業(yè)公司的保安不僅沒(méi)有使用任何電警棍、警械的權(quán)利，甚至可以說(shuō)就連查驗(yàn)居民身份證的權(quán)利都沒(méi)有。因此要物業(yè)公司承擔(dān)超越安全防范行政責(zé)任以外的賠償責(zé)任，顯然是超越了法律的規(guī)定，是一種既不合法也不合理的要求。

3、如果收取了物業(yè)管理費(fèi)就意味著物業(yè)公司應(yīng)對(duì)業(yè)主的財(cái)產(chǎn)、人身安全負(fù)有賠償責(zé)任，那么，物業(yè)公司給國(guó)家交納了稅費(fèi)，首先應(yīng)該承擔(dān)賠償責(zé)任的是國(guó)家，是公安機(jī)關(guān)。因?yàn)闊o(wú)論是依照憲法還是法律的規(guī)定，國(guó)家、公安機(jī)關(guān)都對(duì)公民的人身、財(cái)產(chǎn)的安全負(fù)有不可推卸的責(zé)任。但事實(shí)上，無(wú)論在我國(guó)，還是在外國(guó)，國(guó)家、公安機(jī)關(guān)對(duì)類(lèi)似于此類(lèi)事件的發(fā)生都不承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)閲?guó)家、公安機(jī)關(guān)與公民之間不具備人身、財(cái)產(chǎn)的保管、保險(xiǎn)關(guān)系，不存在將公民人身、財(cái)產(chǎn)的實(shí)際控制權(quán)和排他占有權(quán)交付給國(guó)家、公安機(jī)關(guān)的客觀事實(shí)，不符合構(gòu)成保管、保險(xiǎn)關(guān)系成立的要件，國(guó)家、公安機(jī)關(guān)只承擔(dān)安全防范的行政責(zé)任。所以，在類(lèi)似于此類(lèi)事件的物業(yè)公司也只具備安全防范的行政責(zé)任，而不承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

案例

三、巨型浴缸入室 房屋不堪其重

案情：業(yè)主顧某購(gòu)買(mǎi)了一只占地面積約8.9平方米，可放水約4.2噸的巨型浴缸，準(zhǔn)備安裝在其居住的第29層的物業(yè)內(nèi)，遭到了周?chē)鷺I(yè)主的強(qiáng)烈反對(duì)。物業(yè)管理公司向有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行了咨詢，以房屋樓板無(wú)法承受浴缸使用時(shí)的重量為由，制止顧某吊裝巨型浴缸。

問(wèn)題：購(gòu)置財(cái)產(chǎn)是否都可以安置在自己的物業(yè)內(nèi)？

判決：顧某要求將自己所有的浴缸搬入自己物業(yè)內(nèi)的訴訟請(qǐng)求不予支持。

依據(jù)：《上海市居住物業(yè)管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：“業(yè)主、使用人應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照有利于物業(yè)使用、安全以及公平、合理的原則，正確處理供水、排水、通行、通風(fēng)、采光、維修、環(huán)境衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等方面的相鄰關(guān)系?！钡诙艞l第二款規(guī)定：“物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)裝修住宅活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違反本條例第十八條的行為，應(yīng)當(dāng)勸阻制止?！?/p>

公民只能在法律規(guī)定的限度內(nèi)自由行使占有、使用、收益、處分個(gè)人財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)本著安全、合理的原則使用物業(yè)，并遵守法律、法規(guī)及業(yè)主公約的有關(guān)規(guī)定。長(zhǎng)期使用巨型浴缸必然對(duì)大樓的樓板強(qiáng)度及承重結(jié)構(gòu)造成危害，使大樓存在潛在的安全隱患。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)顧及相鄰各方的利益，以不損害公共利益和他人權(quán)益為前提，否則應(yīng)加以必要的限制。

由于物業(yè)管理的不可分割性，部分人拖繳、欠繳物業(yè)管理費(fèi)、房租，不僅侵害了物業(yè)公司的權(quán)益，同時(shí)也侵害了同小區(qū)其他業(yè)主的利益。怎樣解決這一問(wèn)題，物業(yè)公司可謂“絞盡腦汁”：有的派專(zhuān)人攻關(guān)，與業(yè)主搞好關(guān)系；有的給按時(shí)繳費(fèi)的業(yè)主送上小禮品，“以致謝意”。上海輕工物業(yè)公司管理著八十多萬(wàn)平方米的物業(yè)，其中不乏系統(tǒng)房、售后公房，其物業(yè)管理費(fèi)、房租收繳率連續(xù)三年達(dá)到95％以上。他們的秘訣主要是提高物業(yè)管理服務(wù)質(zhì)量，對(duì)惡意“抗繳”的業(yè)主、住戶，通過(guò)打官司追討。去年，他們對(duì)歷史老賬進(jìn)行了一次徹底清算，對(duì)有能力繳費(fèi)、繳租卻故意欠繳的，進(jìn)行了集中訴訟，全年打了65個(gè)欠費(fèi)官司，標(biāo)的額42萬(wàn)元，除兩起待判外，物業(yè)公司全部勝訴。其中，對(duì)拒不執(zhí)行法院判決的，要求法院對(duì)其實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行。

不繳費(fèi)的業(yè)主，并非因?yàn)榧彝ソ?jīng)濟(jì)狀況差。家住長(zhǎng)寧的某業(yè)主，住別墅，請(qǐng)保姆，夫妻每人一輛車(chē)，另外還備一輛“寶馬”，卻拖欠物業(yè)管理費(fèi)、水電費(fèi)一年多。去年8月，長(zhǎng)寧法院判決生效后，他依然拒不執(zhí)行。法院上門(mén)執(zhí)行，封了其家中的空調(diào)、冰箱。第二天，他就把錢(qián)送到法院，但根據(jù)規(guī)定三天后才可以啟封。夏天天熱不能用空調(diào)，家里是沒(méi)法住了，一家人只好住賓館。從此，該小區(qū)所有業(yè)主均按時(shí)繳費(fèi)，物業(yè)管理費(fèi)的收繳率達(dá)到100％。物業(yè)公司感動(dòng)之余，給法院送來(lái)一面錦旗：“秉公辦事，執(zhí)法如山”。案件回顧

原告（物業(yè)公司）———業(yè)主以電費(fèi)價(jià)格高為由，拒絕繳納電費(fèi)；水費(fèi)也未繳納；并以各種理由拒絕繳納物業(yè)管理費(fèi)。我們?cè)啻紊祥T(mén)催討，對(duì)電費(fèi)價(jià)格也作了必要的解釋?zhuān)桓嫒跃芙^繳納。為此，要求法院判令業(yè)主繳納物業(yè)管理費(fèi)12319 元、電費(fèi)7071 元、水費(fèi)1215 元，并繳納所欠物業(yè)管理費(fèi)的滯納金。

被告（某業(yè)主）———對(duì)拖欠的物業(yè)管理費(fèi)時(shí)間及對(duì)原告提供的電費(fèi)、水費(fèi)實(shí)用數(shù)均無(wú)異議，承認(rèn)物業(yè)公司也催討過(guò)。不繳納物業(yè)管理費(fèi)、電費(fèi)、水費(fèi)的原因是原告收費(fèi)不規(guī)范，收取的電費(fèi)、水費(fèi)超過(guò)國(guó)家規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。另外，前期物業(yè)管理階段，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)未經(jīng)物價(jià)局核準(zhǔn)，物業(yè)公司無(wú)權(quán)主張；另外，拖欠的電費(fèi)、水費(fèi)已過(guò)訴訟時(shí)效。

法院———經(jīng)審理查明，原告接受開(kāi)發(fā)商的委托，從事前期物業(yè)管理，物業(yè)管理費(fèi)每月每平方米建筑面積2.70 元；業(yè)委會(huì)成立后，雙方約定仍按區(qū)物價(jià)局核定的這一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收繳。因此被告以原告收費(fèi)不規(guī)范而拒付物業(yè)管理費(fèi)的理由不能成立。關(guān)于訴訟時(shí)效，原告稱(chēng)其曾多次向被告催討拖欠的物業(yè)管理費(fèi)及水、電費(fèi)，被告也承認(rèn)原告催討過(guò)，故視為訴訟時(shí)效的中斷。判決被告繳納物業(yè)管理費(fèi)、物業(yè)管理費(fèi)滯納金、水費(fèi)、電費(fèi)及部分訴訟費(fèi)。

案例

十四、未成年的孩子點(diǎn)燃天那水發(fā)生爆炸被炸死的案例??

4個(gè)未成年的孩子在某花園堆放雜物的地方點(diǎn)燃了放置在那里的天那水發(fā)生爆炸，當(dāng)中一個(gè)6歲的孩子被燒成重傷不治而死。孩子的父母把該花園的物業(yè)管理公司和另3個(gè)肇事孩子告上了法庭。近日，羅湖區(qū)人民法院作出一審判決，死亡孩子的父母共獲得近13萬(wàn)元的賠償金，其中包括精神賠償金8.5萬(wàn)元；物業(yè)公司因不作為被判賠近7萬(wàn)元。

羅湖區(qū)法院審理后認(rèn)為：被告某物業(yè)管理公司對(duì)易燃易爆物品天那水置于兒童容易獲得的地方，對(duì)爆炸事故負(fù)重要責(zé)任。其不作為的行為和4名兒童玩天那水燒火引起爆炸，這兩個(gè)方面應(yīng)各占一半的責(zé)任。具體劃分責(zé)任比例是：原告對(duì)小孩的死亡負(fù)15％的責(zé)任，由其自負(fù)；被告物業(yè)公司承擔(dān)45％的責(zé)任；另一孩子小豪由于直接引起爆炸承擔(dān)25％責(zé)任；其他兩個(gè)男孩各承擔(dān)7.5％的責(zé)任。由于3個(gè)男孩均未成年，其賠償責(zé)任由監(jiān)護(hù)人承擔(dān)。案情回放

據(jù)原告鄭某訴稱(chēng)，2002年5月7日，他們6歲的兒子小俊和另外兩個(gè)小朋友10歲的小浩、11歲的小文一起玩，3人到了他們的暫住地、深圳市羅湖區(qū)某花園的一棟樓后玩耍，從該樓后一堆放雜物的臨時(shí)搭建的小房子里，孩子們發(fā)現(xiàn)了房子里面有幾個(gè)放天那水的小鐵桶。此時(shí)，暫住在該花園的一個(gè)單元里的另一個(gè)孩子9歲的小豪，找到了他們一起玩，他們用木棒點(diǎn)燃天那水玩，結(jié)果，小豪將燃燒的木棒插入天那水小桶后發(fā)生爆炸，小俊則因離得近被嚴(yán)重?zé)齻?/p>

事故發(fā)生后，小俊的父母趕快把孩子送到了深圳紅十字會(huì)醫(yī)院治療了18天，后因付不起醫(yī)療費(fèi)無(wú)法繼續(xù)治療而被迫出院。6月13日，小俊因大面積燒傷致敗血癥，父母本來(lái)打算送孩子回老家潮陽(yáng)繼續(xù)治療，但在回去的途中孩子不幸死亡。

案例

十七、訪客無(wú)理打罵護(hù)衛(wèi)員怎么辦??

去年9月12日15時(shí)40分，一訪客到租住在某花園A棟的朋友家取VCD機(jī)。在他攜機(jī)欲出大堂時(shí)，大堂護(hù)衛(wèi)員禮貌地請(qǐng)其辦理有關(guān)放行手續(xù)。誰(shuí)知他竟勃然大怒，破口大罵，隨后趕來(lái)的他的樓上朋友還動(dòng)手打了護(hù)衛(wèi)員一拳，隨手又撕破了護(hù)衛(wèi)員的衣服。巡邏護(hù)衛(wèi)員聞?dòng)嵹s來(lái)制止，兩人撒腿便跑，藏匿起來(lái)。

管理處領(lǐng)導(dǎo)得知后, 首先冷靜、客觀、公正、全面地了解情況。通過(guò)聽(tīng)取當(dāng)事人和知情者的情況介紹, 調(diào)看大堂出入口的現(xiàn)場(chǎng)錄象, 查閱業(yè)主住戶的檔案資料，確認(rèn)應(yīng)由住戶和訪客負(fù)全部責(zé)任，而住戶又為業(yè)主的雇員。

然后管理處約定時(shí)間，請(qǐng)業(yè)主委員會(huì)主任、轄區(qū)民警和業(yè)主一起協(xié)商解決這一問(wèn)題（類(lèi)似問(wèn)題請(qǐng)業(yè)主委員會(huì)主任參與處理是管理處明智之舉，參與處理也是業(yè)主委員會(huì)主任的職責(zé)所在）。管理處詳細(xì)介紹了事情經(jīng)過(guò)，并列舉了人證、物證，各個(gè)方面一致認(rèn)為管理處的管理工作認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，大堂護(hù)衛(wèi)員處理問(wèn)題并無(wú)任何不妥，應(yīng)當(dāng)?shù)玫酱蠹业睦斫?、尊重和支持，住戶和訪客要對(duì)這件事的一切后果負(fù)責(zé)。

事情很快就有了圓滿的結(jié)局：肇事者當(dāng)眾向護(hù)衛(wèi)員賠禮道歉，并且賠償了扯破衣服的損失。

點(diǎn)評(píng)：對(duì)一些人無(wú)理取鬧，不能不了了之。不了了之既會(huì)挫傷我們員工的積極性，又會(huì)助長(zhǎng)不良現(xiàn)象。但我們自己獨(dú)自處理，有相當(dāng)難度。而善于借助各方面的力量，處理起來(lái)就相對(duì)容易得多。

業(yè)主請(qǐng)求幫助驅(qū)趕室內(nèi)人員怎么辦??

一日，某小區(qū)某業(yè)主王先生火急火燎地來(lái)到物業(yè)公司。一進(jìn)門(mén)就大聲叫喊，要物業(yè)公司幫忙，說(shuō)他家原來(lái)那伙裝修工人賴著不走，不讓別人干活。保安工作主管一面安慰業(yè)主不要著急，一面安排護(hù)衛(wèi)班長(zhǎng)先到現(xiàn)場(chǎng)。

隨后，保安主管陪王先生一起回家。只見(jiàn)業(yè)主房?jī)?nèi)有七八名裝修工人和一名工頭，另外還有一名被業(yè)主稱(chēng)為工頭相好的女子。該女子情緒激動(dòng)，百般糾纏。主管反復(fù)勸說(shuō)數(shù)十分鐘仍然無(wú)效。這時(shí)，業(yè)主強(qiáng)烈要求管理處幫助把人請(qǐng)出家門(mén)。

在此情形之下，護(hù)衛(wèi)員們聽(tīng)從了業(yè)主要求，動(dòng)手推拉那名女子出屋，當(dāng)即遭到漫罵，但護(hù)衛(wèi)員們堅(jiān)持罵不還口，非常理智（物業(yè)管理人員必須學(xué)會(huì)控制自己的情緒，不能你不仁我就不義，否則有理也會(huì)變成無(wú)理）。其他幾名裝修工人也被勸出房間。那名女子被請(qǐng)出房外后，變本加厲，污言穢語(yǔ)跟業(yè)主對(duì)罵，并辱罵護(hù)衛(wèi)員，還惡人先告狀，撥打110報(bào)警。

110到后，該女子態(tài)度仍很蠻橫，毫無(wú)收斂之意，還與業(yè)主動(dòng)了手。在調(diào)解不成的情況下，110將該女子與那名工頭一起帶離現(xiàn)場(chǎng)，其后，王先生和保安主管也被叫到派出所作了問(wèn)詢筆錄。一場(chǎng)**總算平息。

然而，沒(méi)想到事情過(guò)去兩月后，該女子將業(yè)主王先生作為第一被告，物業(yè)公司作為第二被告，告上法庭。要求賠償醫(yī)療費(fèi)、誤工費(fèi)、恢復(fù)名譽(yù)（倘若當(dāng)初在勸說(shuō)其離開(kāi)房間無(wú)效時(shí)，我們主動(dòng)請(qǐng)有關(guān)部門(mén)來(lái)處理，事情的結(jié)局是否可能更好些呢？）。后經(jīng)法院判決：此事物業(yè)公司無(wú)過(guò)錯(cuò)。

點(diǎn)評(píng)：業(yè)主是物業(yè)公司的衣食父母，物業(yè)公司不能漠視他們的要求。但對(duì)他們的要求，還是要先掂量掂量是否正當(dāng)。凡屬正當(dāng)?shù)?，都?yīng)當(dāng)盡力襄助。不過(guò)，襄助過(guò)程中要注意遵照法規(guī)行事，避免“幫了人家、坑了自己”。

案例

十九、物業(yè)管理人員入室引起的誤會(huì)??

某日清晨，某大廈新來(lái)的保潔員阿霞在18樓的公共通道拖地時(shí)，發(fā)現(xiàn)1805號(hào)業(yè)主家的客廳亮著燈，但大門(mén)內(nèi)側(cè)的防火開(kāi)著，外面的“通透式”防盜門(mén)也虛掩著，她便上前按業(yè)主家的門(mén)鈴，但是按了好幾次，室內(nèi)也不沒(méi)有反應(yīng)，阿霞便懷著好廳的心理，側(cè)身進(jìn)入室內(nèi)，到客廳、陽(yáng)臺(tái)、廚房等一一查看有沒(méi)有人。正在這時(shí)，業(yè)主張先生從電梯出來(lái)徑直走回家（他原來(lái)“早鍛煉”去了，因粗心而忘了關(guān)好家門(mén)。）一見(jiàn)大門(mén)未關(guān)，張先生先是吃了一驚，進(jìn)到家中，又看見(jiàn)一陌生女子在自己家里，更是又急又氣，大聲質(zhì)問(wèn)阿霞是干什么的，不由分說(shuō)要把她送到派出所。試分析： 1）阿霞錯(cuò)在哪里？

2）如果碰到以上業(yè)主和家人都不在家而門(mén)又開(kāi)著的情況，應(yīng)該怎樣處理？ 3）你認(rèn)為該如何向張先生說(shuō)明和解釋?zhuān)吭鯓硬拍芷较⑹聭B(tài)？ 觀點(diǎn)

一、1、阿霞錯(cuò)在沒(méi)有向上級(jí)反映情況。自己私自進(jìn)入業(yè)主屋內(nèi)。

2、作為物業(yè)管理公司的員工。以后對(duì)于這種情況一定要向上級(jí)反映，不能自己?jiǎn)胃?。在同事沒(méi)來(lái)的情況下可以在門(mén)口等候業(yè)主或同事的到來(lái)。

3、對(duì)于如何才能平息事態(tài)。首先要針對(duì)此事向業(yè)主道歉。觀點(diǎn)

二、1、阿霞不懂法律，公司大概培訓(xùn)沒(méi)有跟上。私闖民宅，違法。

2、通知管理處，讓管理處人員來(lái)解決，先打電話聯(lián)系業(yè)主，如果聯(lián)系的上，就說(shuō)明情況，讓其盡快回家，并派人在門(mén)口守著；如果不在家，管理人員或保安兩人以上，進(jìn)入室內(nèi)檢查有無(wú)危險(xiǎn)情況，作適當(dāng)處理，這種處理方式，在法律上是允許的。

3、賠禮道歉是理所當(dāng)然的。我個(gè)人認(rèn)為，首先向業(yè)主說(shuō)明阿霞錯(cuò)在哪里？導(dǎo)致這種事情發(fā)生的原因是什么？在這種情況下，業(yè)主一般會(huì)轉(zhuǎn)怒為喜，緩和氣氛，在賠禮道歉，并說(shuō)明我的工作還有不完善的地方，希望這位業(yè)主以后多提建議，來(lái)提高我們的工作質(zhì)量，并對(duì)業(yè)主的做法表示感謝，是這位業(yè)主給我們公司發(fā)現(xiàn)這種問(wèn)題的（業(yè)主雖然處理的有點(diǎn)過(guò)激，相對(duì)物業(yè)公司），避免以后出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題，并有肯恩格幫助我們避免以后更大的危險(xiǎn)或損失！

4、員工入職培訓(xùn)刻不容緩！作物業(yè)管理，無(wú)論哪位員工，都要有詳細(xì)的上崗培訓(xùn)，特別是相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)（附帶一些案例分析）。

觀點(diǎn)

三、1、其實(shí)阿霞本意是好的！但就是缺乏處理此類(lèi)事件的經(jīng)驗(yàn)，單獨(dú)一個(gè)人進(jìn)入業(yè)主家里，就算你是好意也會(huì)被業(yè)主誤解。

2、最好的處理辦法是趕快通知管理處，管理處一方面可以通過(guò)電話和業(yè)主聯(lián)系，讓業(yè)主趕快回家，以確認(rèn)家中是否被盜竊。另一方面，管理處相關(guān)負(fù)責(zé)人要和保安趕快到現(xiàn)場(chǎng)，如實(shí)在業(yè)主聯(lián)系不上，必須最少兩個(gè)人同時(shí)進(jìn)入業(yè)主家里，這樣，有了物業(yè)保安的參與，即使業(yè)主發(fā)現(xiàn)，也一般不會(huì)誤解。

3、事情以至此，一方面管理處要求清潔工向業(yè)主道歉，另一方面也要把情況向業(yè)主講清楚，希望得到業(yè)主的諒解；最好讓業(yè)主看一下家里，看是否有東西丟失，以確認(rèn)清潔工的清白，一般這樣處理業(yè)主不會(huì)故意刁難，只要在情在理，業(yè)主都會(huì)諒解的。處理完后，一定要加強(qiáng)清潔工在處理此類(lèi)事件的培訓(xùn)，以避免誤會(huì)的再次產(chǎn)生。

第四篇：食品安全法律法規(guī)測(cè)試題及答案

食品安全法律法規(guī)測(cè)試題及答案

一.單項(xiàng)選擇題 1.制定我國(guó)《食品安全法》的根本目的是保障公眾身體健康和生命安全其前提是A。

A.保證食品安全 B.保障食品生產(chǎn) C.保護(hù)食品經(jīng)營(yíng) D.嚴(yán)懲違法行為

2.食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管由B負(fù)責(zé)。

A.工商行政部門(mén) B.質(zhì)量監(jiān)督部門(mén) C.衛(wèi)生行政部門(mén)D.農(nóng)業(yè)行政部門(mén)

3.食品流通環(huán)節(jié)的監(jiān)管由A負(fù)責(zé)。A.工商行政部門(mén) B.衛(wèi)生行政部門(mén) C.質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)D.食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)

4.餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管由D負(fù)責(zé)。A.工商行政部門(mén) B.衛(wèi)生行政部門(mén) C.質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)D.食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)

5.食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)貨記錄制度進(jìn)貨記錄保存期限不得少于B。A.1年B.2年C.3年D.4年

6.食品出廠檢驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)保存期限不得少于B。A.1年B.2年C.3年D.4年

7.專(zhuān)供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品其標(biāo)簽除應(yīng)當(dāng)標(biāo)明《食品安全法》第42條第一款內(nèi)容外還應(yīng)當(dāng)標(biāo)明A。A.主要營(yíng)養(yǎng)成分及其含量 B.功能主治C.用法用量D.適用范圍

8.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品中不得添加A。A.藥品B.中藥材 C.化合劑 D.增白劑

9.集中交易市場(chǎng)的開(kāi)辦者、柜臺(tái)出租者和展銷(xiāo)會(huì)舉辦者未履行《食品安全法》規(guī)定的義務(wù)在本市場(chǎng)發(fā)生食品安全事故應(yīng)當(dāng)A。A.承擔(dān)連帶責(zé)任 B.及時(shí)報(bào)告事故情況 C.應(yīng)當(dāng)作出自查報(bào)告D.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任

10.進(jìn)口食品、食品添加劑以及食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合B。A.出口國(guó)食品安全標(biāo)準(zhǔn) B.我國(guó)食品安全標(biāo)準(zhǔn) C.國(guó)際食品安全標(biāo)準(zhǔn)D.第三國(guó)食品安全標(biāo)準(zhǔn)

11.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)養(yǎng)成分不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品最高可受到貨值金額D處罰。A.2倍罰款 B.3倍罰款 C.5倍罰款D.10倍罰款

12.被吊銷(xiāo)食品生產(chǎn)、流通或者餐飲服務(wù)許可證的單位其直接負(fù)責(zé)的主管人員自處罰決定作出之日起D內(nèi)不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作。A.2年 B.4年 C.4年 D.5年

13.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者聘用不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作的人員從事管理工作的由原發(fā)證部門(mén)D。A.給予警告 B.責(zé)令改正 C.處以罰款D.吊銷(xiāo)許可證

14.違反《食品安全法》規(guī)定食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、食品檢驗(yàn)人員出具虛假檢驗(yàn)報(bào)告的由有關(guān)部門(mén)對(duì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和食品檢驗(yàn)人員依法給予C處分。

A.警告或記過(guò) B.記大過(guò)或降職 C.撤職或開(kāi)除 D.降級(jí)或留用查看

15.受到刑事處罰或者開(kāi)除處分的食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)人員自刑罰執(zhí)行完畢或者處分決定作出之日起D內(nèi)不得從事食品檢驗(yàn)工作。A.2年 B.3年C.5年D.10年

16.供食用的源于農(nóng)業(yè)的初級(jí)產(chǎn)品簡(jiǎn)稱(chēng)食用農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全管理應(yīng)遵守C的規(guī)定。A.《食品安全法》B.《產(chǎn)品質(zhì)量法》 C.《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》D.《商檢法》。

17.制定有關(guān)食用農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)、公布食用農(nóng)產(chǎn)品安全有關(guān)信息應(yīng)當(dāng)遵守B的有關(guān)規(guī)定。A.《產(chǎn)品質(zhì)量法》B.《食品安全法》 C.《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》D.《商檢法》。18.上級(jí)人民政府所屬部門(mén)在下級(jí)行政區(qū)域設(shè)置的機(jī)構(gòu)A在所在地人民政府的統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)下依法做好食品安全監(jiān)督管理工作。A.應(yīng)當(dāng)B.不應(yīng)當(dāng)C.可以D.不可以。

19.下列關(guān)于食品安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)食品進(jìn)行檢測(cè)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是B A.食品不得實(shí)施免檢 B.可以向經(jīng)營(yíng)者無(wú)償抽樣檢驗(yàn)的樣品和收取檢驗(yàn)費(fèi)用 C.對(duì)食品的委托檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)委托法定食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行 D.當(dāng)經(jīng)營(yíng)者對(duì)檢驗(yàn)結(jié)論有異議的可以進(jìn)行復(fù)檢

20.下列關(guān)于食品安全法對(duì)進(jìn)口預(yù)包裝食品標(biāo)簽和說(shuō)明書(shū)的要求不正確的是C A.進(jìn)口的預(yù)包裝食品應(yīng)當(dāng)有中文標(biāo)簽、中文說(shuō)明書(shū) B.載明食品的原產(chǎn)地以及境內(nèi)代理商的名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式 C.只需要中文標(biāo)簽和說(shuō)明書(shū)其他的不需要 D.應(yīng)當(dāng)符合本法以及我國(guó)其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求。

21.食品廣告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)合法不得含有虛假、夸大的內(nèi)容不得涉及C A.明星代言B.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號(hào) C.疾病預(yù)防、治療功能D.制作成份

22.食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定條件和檢驗(yàn)規(guī)范由C規(guī)定。A.國(guó)家認(rèn)監(jiān)委B.國(guó)家質(zhì)檢總局C.國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)D.國(guó)家工商行政部門(mén)

23.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)D進(jìn)行一次健康檢查取得健康證明后方可參加工作。A.每四年B.每三年C.每?jī)赡闐.每年

24.B是制定、修訂食品安全標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)食品安全實(shí)施監(jiān)督管理的科學(xué)依據(jù) A.食品安全風(fēng)險(xiǎn)方案B.食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 C.食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度D.食品安全風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

25.公民發(fā)現(xiàn)食品商店銷(xiāo)售的食品有質(zhì)量問(wèn)題應(yīng)當(dāng)向B部門(mén)投訴。A.食品藥品監(jiān)督部門(mén) B.工商行政管理部門(mén) C.質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén) D.食品安全委員會(huì)

26.食品安全法規(guī)定組織查處食品安全重大事故的部門(mén)為C。A.國(guó)務(wù)院公安部門(mén) B.國(guó)務(wù)院工商行政管理部門(mén) C.國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén) D.國(guó)務(wù)院食品藥品監(jiān)督部門(mén)

27.食品安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)有不良信用記錄的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)A。A.增加檢查頻次 B.減少檢查頻次 C.吊銷(xiāo)許可證 D.吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

28.違反食品安全法規(guī)定在廣告中對(duì)食品質(zhì)量作虛假宣傳欺騙消費(fèi)者依照B規(guī)定給予處罰。A.食品安全法 B.廣告法 C.藥品管理法 D.產(chǎn)品質(zhì)量法

29.超過(guò)保質(zhì)期限的食品C。A.可繼續(xù)銷(xiāo)售 B.可降價(jià)銷(xiāo)售 C.不能銷(xiāo)售 D.可作處理食品銷(xiāo)售

30.進(jìn)口的食品、食品添加劑以及食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合A。A.我國(guó)食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) B.出口國(guó)國(guó)家食品安全標(biāo)準(zhǔn) C.美國(guó)食品安全標(biāo)準(zhǔn) D.歐盟食品安全標(biāo)準(zhǔn)

31.對(duì)于確認(rèn)的不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者不按規(guī)定主動(dòng)召回的有關(guān)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)D。A.當(dāng)眾銷(xiāo)毀 B.要求召回

C.不再追究 D.責(zé)令召回

32.某明星為某食品產(chǎn)品代言結(jié)果證實(shí)該食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)由此對(duì)消費(fèi)者造成的損失該明星應(yīng)承擔(dān)(D)。A.公平責(zé)任 B.刑事責(zé)任

C.行政責(zé)任 D.連帶責(zé)任

33.在中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售的進(jìn)口食品必須使用B標(biāo)識(shí) A.英文 B.中文 C.拼音標(biāo)識(shí) D.其他文字

34.造成食物中毒的單位應(yīng)當(dāng)采取下列A措施。A.立即停止其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并向衛(wèi)生行政部門(mén)報(bào)告

B.立即清掃現(xiàn)場(chǎng)搞好室內(nèi)外衛(wèi)生

C.立即廢棄剩余食品 D.調(diào)換食品加工人員

35.聲稱(chēng)具有特定保健功能的食品其標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)不得涉及D。A.適宜人群 B.不適宜人群

C.功效成分 D.治療功能

36.《中華人民共和國(guó)食品安全法》包括D。A.九章共一百零一條

B.十章共一百零一條 C.九章共一百零四條

D.十章共一百零四條

37.國(guó)家對(duì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可制度。從事餐飲服務(wù)應(yīng)當(dāng)依法取得D。A.食品衛(wèi)生許可

B.食品生產(chǎn)許可 C.食品流通許可

D.餐飲服務(wù)許可

38.食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)保存期限不得少于(C)年。A.六個(gè)月

B.一年

C.兩年

D.五年

39.根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定下列哪種業(yè)態(tài)不屬于餐飲服務(wù)許可的范圍B。A.小吃店

B.食品攤販

C.學(xué)校食堂

D.集體用餐配送單位

40.下面關(guān)于食品安全的表述正確的是(B)。A.經(jīng)過(guò)高溫滅菌過(guò)程食品中不含有任何致病微生物 B.食品無(wú)毒、無(wú)害符合應(yīng)當(dāng)有的營(yíng)養(yǎng)要求對(duì)人體健康不造成任何急性、亞急性或者慢性危害 C.原料天然食品中不含有任何人工合成物質(zhì) D.雖然過(guò)了保質(zhì)期但外觀、口感正常

41.食品安全標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)是(C)A.鼓勵(lì)性標(biāo)準(zhǔn)

B.引導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)

C.強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

D.自愿性標(biāo)準(zhǔn)

42.下列食品中哪些屬禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的(D)A.營(yíng)養(yǎng)成分不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品

B.超過(guò)保質(zhì)期的食品

C.無(wú)標(biāo)簽的預(yù)包裝食品

D.以上都是

43.食品經(jīng)營(yíng)者銷(xiāo)售的預(yù)包裝食品的包裝上應(yīng)當(dāng)有標(biāo)簽以下關(guān)于標(biāo)簽表述不正確的是(D)A.標(biāo)簽不得含有虛假、夸大的內(nèi)容

B.標(biāo)簽不得涉及疾病預(yù)防、治療功能

C.標(biāo)簽應(yīng)當(dāng)清楚、明顯容易辨識(shí)

D.標(biāo)簽應(yīng)該突出表明功效

44.餐飲業(yè)衛(wèi)生量化分級(jí)管理A、B、C、D級(jí)的含義是A A.A、B、C、D級(jí)代表餐館衛(wèi)生等級(jí)A級(jí)代表衛(wèi)生優(yōu)秀B級(jí)代表衛(wèi)生規(guī)范C級(jí)代表衛(wèi)生基本合格D級(jí)代表存在一定衛(wèi)生問(wèn)題需要限期改進(jìn)。

B.A、B、C、D級(jí)代表餐館環(huán)境A級(jí)代表就餐環(huán)境高檔B級(jí)代表就餐環(huán)境較好C級(jí)代表就餐環(huán)境一般D級(jí)代表就餐環(huán)境不好。

C.A、B、C、D級(jí)代表餐館消費(fèi)水平A級(jí)代表餐館消費(fèi)水平很高B級(jí)代表餐館消費(fèi)水平較高C級(jí)代表餐館消費(fèi)水平一般D級(jí)代表餐館消費(fèi)水平低。

D.A、B、C、D級(jí)代表餐館規(guī)模A級(jí)代表餐館規(guī)模很大B級(jí)代表餐館規(guī)模較大C級(jí)代表餐館規(guī)模一般D級(jí)代表餐館較小。

45.餐飲業(yè)食品衛(wèi)生量化分級(jí)管理的衛(wèi)生等級(jí)是由什么部門(mén)或機(jī)構(gòu)評(píng)定的A

A衛(wèi)生行政部門(mén)

B行業(yè)協(xié)會(huì)

C新聞媒體

D消費(fèi)者協(xié)會(huì)

46.加熱食品應(yīng)使中心溫度達(dá)到B以上才能保證殺滅食品中的微生物或防止微生物的生長(zhǎng)繁殖。

A60度

B70度

C80度

D100度

47.餐飲服務(wù)提供者的D是本單位食品安全的第一責(zé)任人對(duì)本單位的食品安全負(fù)全面責(zé)任。

A.法定代表人、負(fù)責(zé)人或業(yè)主

B.廚師長(zhǎng)

C.法定代表人

D.法定代表人或負(fù)責(zé)人

48.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中使用的洗滌劑、消毒劑應(yīng)當(dāng)符合的標(biāo)準(zhǔn)是C。A.對(duì)嬰幼兒無(wú)害

B.對(duì)成人無(wú)害

C.對(duì)人體安全、無(wú)害

49.國(guó)家對(duì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可制度。從事食品生產(chǎn)、食品流通、餐飲服務(wù)應(yīng)當(dāng)依法取得食品生產(chǎn)許可、食品流通許可、餐飲服務(wù)許可。農(nóng)民個(gè)人銷(xiāo)售其自產(chǎn)的食用農(nóng)產(chǎn)品A取得食品流通的許可。A.不需要

B.需要

C.不一定要

50.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在采購(gòu)食品或原料時(shí)除需要查驗(yàn)供貨者的許可證外還應(yīng)查驗(yàn)A。

A.產(chǎn)品合格證明文件

B.健康證明

C.培訓(xùn)證明 51.違反《食品安全法》規(guī)定構(gòu)成犯罪的依法追究C。A、道德譴責(zé)

B、民事責(zé)任

C、刑事責(zé)任

52.以下有關(guān)食品添加劑的表述正確的是C。

A.天然食品添加劑比人工化學(xué)合成食品添加劑更安全。

B.食品添加劑對(duì)身體有害應(yīng)該一概禁止使用。

C.三聚氰胺、蘇丹紅、“瘦肉精”都是食品非法添加物根本不是食品添加劑。

D.發(fā)達(dá)國(guó)家允許使用的食品添加劑我國(guó)就可以使用。

53.根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》的規(guī)定國(guó)務(wù)院食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施監(jiān)督管理。C 

A食品生產(chǎn)活動(dòng)

B食品流通活動(dòng)

C餐飲服務(wù)活動(dòng)

D食用農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全

54.如果沒(méi)有食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的 地方食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)可以組織制定、公布本地方食品安全

質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)提供標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)。B

A.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

B.地方標(biāo)準(zhǔn)

C.組織生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

D.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

55.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)報(bào)

備案在本企業(yè)內(nèi)部適用。A

A.市食品藥品監(jiān)督管理部門(mén) B.質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)

C.工商行政管理部門(mén)

D.農(nóng)業(yè)部門(mén)

56.下列哪項(xiàng)食品沒(méi)有被禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)A

A.使用食品添加劑加工制作的B.以有毒有害動(dòng)植物為原料的C.以廢棄食用油脂加工制作的D.以回收食品為原料的57.以下有關(guān)綠色食品的表述正確的是。D

A.綠色食品就是綠顏色的食品。

B.綠色食品就是一律不使用合成化肥的食品。

C.綠色食品就是一律不得使用合成農(nóng)藥的食品。

D.綠色食品標(biāo)準(zhǔn)分為兩個(gè)技術(shù)等級(jí)即AA級(jí)綠色食品標(biāo)準(zhǔn)和A級(jí)綠色食品標(biāo)準(zhǔn)。

58.根據(jù)《刑法修正案八》規(guī)定在生產(chǎn)、銷(xiāo)售的食品中具有

處五年以下有期徒刑并處罰金對(duì)人體健康造成嚴(yán)重危害或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的處五年以上十年以下有期徒刑并處罰金致人死亡或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的依照刑法第一百四十一條的規(guī)定處罰。A

A.摻入有毒、有害的非食品原料的或者銷(xiāo)售明知摻有有毒、有害的非食品原料的食品的B.摻入有毒、有害的非食品原料造成食物中毒事故的C.任意使用食品添加劑造成嚴(yán)重后果的D.摻入有毒、有害的食品原料致人死亡的

59.市食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)餐飲服務(wù)提供者的負(fù)責(zé)人、食品安全管理人員、關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作人員的培訓(xùn)情況進(jìn)行評(píng)估考核。評(píng)估考核應(yīng)當(dāng)B。

A.根據(jù)人數(shù)合理收費(fèi)

B.不得收費(fèi)

C.對(duì)不合格者收取費(fèi)用

D.以上都不是

60.直轄市食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息和食品安全風(fēng)險(xiǎn)警示信息應(yīng)當(dāng)由

公布。D

A.市農(nóng)業(yè)委員會(huì)

B.市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局

C.市工商行政管理局

D.市食品安全委員會(huì)統(tǒng)一

61.臨時(shí)從事餐飲服務(wù)活動(dòng)的《餐飲服務(wù)許可證》有效期不超過(guò)B個(gè)月。

A.3

B.6

C.8

D.10

62.申請(qǐng)人申請(qǐng)《餐飲服務(wù)許可證》時(shí)所提供的申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在

個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。B A.3

B.5

C.7

D.10

63.申請(qǐng)人申請(qǐng)《餐飲服務(wù)許可證》時(shí)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)后不予受理或者不予許可并給予警告該申請(qǐng)人在

年內(nèi)不得再次申請(qǐng)餐飲服務(wù)許可。A A.1

B.2

C.3

D.4

64.被吊銷(xiāo)《餐飲服務(wù)許可證》的單位其直接負(fù)責(zé)的主管人員自處罰決定作出之日起

內(nèi)不得從事餐飲服務(wù)管理工作。D

A.6個(gè)月B.1年C.3年D.5年

65.餐飲服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)建立健全食品安全管理制度配備專(zhuān)職或者兼職。A

A.食品安全管理人員B.營(yíng)養(yǎng)師C.烹飪師D.選料師

66.餐飲服務(wù)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)食品安全法》的規(guī)定每年進(jìn)行健康檢查取得

后方可參加工作。C

A.廚師證B.餐飲服務(wù)資格證C.健康合格證明D.餐飲服務(wù)許可證

67.餐飲服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)制定方案,定期檢查各項(xiàng)食品安全防范措施的落實(shí)情況,及時(shí)消除食品安全事故隱患。A

A.食品安全事故處置

B.食品安全保障

C.食品保鮮制作

D.食品運(yùn)輸保障

68.實(shí)行統(tǒng)一配送經(jīng)營(yíng)方式的餐飲服務(wù)提供者可以由

統(tǒng)一查驗(yàn)供貨者的許可證和產(chǎn)品合格的證明文件等建立食品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄。A

A.企業(yè)總部B.各分部C.總部和分部一起D.分部一起

69.下列屬于禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品。D

A添加食品添加劑的食品

B未經(jīng)食品藥品監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢疫或者檢疫不合格的肉類(lèi)

C生食水產(chǎn)品

D地方政府為防病等特殊需要明令禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品

70銷(xiāo)售明知是不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品消費(fèi)者除要求賠償損失外還可以向銷(xiāo)售者要求支付價(jià)款

的賠償金。C

A.一倍

B.五倍

C.十倍

D.二十倍

71下面關(guān)于食品安全的表述正確的是B

A.經(jīng)過(guò)高溫滅菌過(guò)程食品中不含有任何致病微生物。B.食品無(wú)毒、無(wú)害符合應(yīng)當(dāng)有的營(yíng)養(yǎng)要求對(duì)人體健康不造成任何急性、亞急性或者慢性危害。

C.用天然原料加工的食品中不含有任何人工合成物質(zhì)。

D.雖然過(guò)了保質(zhì)期但外觀、口感正常的食品仍然可以銷(xiāo)售。

72以下關(guān)于預(yù)包裝食品包裝標(biāo)簽表述不正確的是D

A.標(biāo)簽不得含有虛假、夸大的內(nèi)容

B.標(biāo)簽不得涉及疾病預(yù)防、治療功能

C.標(biāo)簽應(yīng)當(dāng)清楚、明顯容易辨識(shí)

D.標(biāo)簽應(yīng)該突出表明功效

73被吊銷(xiāo)食品生產(chǎn)、流通或者餐飲服務(wù)許可證的單位其直接負(fù)責(zé)的主管人員自處罰決定作出之日起內(nèi)不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作。D

A.2年B.3年C.4年D.5年

74食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者聘用不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作的人員從事管理工作的由原發(fā)證部門(mén)

。D

A.給予警告B.責(zé)令改正C.處以較大罰款D.吊銷(xiāo)許可證

75.《中華人民共和國(guó)食品安全法》規(guī)定向我國(guó)境內(nèi)出口食品的出口商或者代理商應(yīng)當(dāng)向備案

。B

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)

D.國(guó)家工商行政管理總局

76.《中華人民共和國(guó)食品安全法》規(guī)定國(guó)家對(duì)食品添加劑的生產(chǎn)實(shí)行

制度。D

A備案

B分類(lèi)管理

C注冊(cè)登記

D許可

77.進(jìn)口的食品應(yīng)當(dāng)經(jīng)出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格后海關(guān)憑出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)

放行。A

A.簽發(fā)的通關(guān)證明

B.簽發(fā)的放行單

C.簽發(fā)的檢驗(yàn)證單

D.在報(bào)關(guān)單上加蓋的放行章

78.下列不屬于被禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品。C

A添加食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)的食品

B雖然超過(guò)保質(zhì)期的食品但仍未變質(zhì)

C無(wú)標(biāo)簽的食品

D被包裝材料、容器、運(yùn)輸工具等污染的食品

79.下列不屬于被禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品。A

A.使用食品添加劑加工制作的食品

B.以有毒有害動(dòng)植物為原料的食品

C.以廢棄食用油脂加工制作的食品

D.以超過(guò)保質(zhì)期的食品為原料的食品

80.根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》規(guī)定下列哪個(gè)應(yīng)當(dāng)制定食品安全標(biāo)準(zhǔn)。D

A食品的營(yíng)養(yǎng)成分要求

B食品安全檢驗(yàn)方法

C食品標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)、說(shuō)明書(shū)的要求

D以上都是

81.根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》規(guī)定下列哪個(gè)屬于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。D

A食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

B食品行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

C食品質(zhì)量國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

D以上都不是

82.聲稱(chēng)具有特定保健功能的食品其標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)中不得有下列內(nèi)容。B

A.適宜人群

B.預(yù)防疾病

C.不適宜人群

D.功效成分或者標(biāo)志性成分

83.下列哪種疾病屬于食物中毒的范疇C

A.傷寒B.甲型肝炎C.肉毒中毒D.暴飲暴食性胃腸炎

84.縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門(mén)接到食品安全事故的報(bào)告后會(huì)同有關(guān)食品安全監(jiān)管部門(mén)采取的控制措施但不包括D

A.封存可能導(dǎo)致食品安全事故的食品及其原料并立即進(jìn)行檢驗(yàn)。

B.對(duì)確認(rèn)屬于被污染的食品及其原料責(zé)令召回、停止經(jīng)營(yíng)并銷(xiāo)毀。

C.封存被污染的食品用工具及用具并責(zé)令進(jìn)行清洗消毒。

D.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。

85

組織制定國(guó)家食品安全事故應(yīng)急預(yù)案。C

A.衛(wèi)生部

B.質(zhì)檢總局

C.國(guó)務(wù)院

D.食品安全委員會(huì)

86.食品生產(chǎn)許可必須嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的程序和

要求實(shí)施遵循原則。A

A.公開(kāi)、公平、公正、便民

B.公開(kāi)、公平、公正、透明

C.公平、公正、透明、嚴(yán)格

D.公平、公正、透明、高效

87.餐飲服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制食品添加劑的使用下列哪項(xiàng)屬于違法行為。D

A.使用食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的品種

B.按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的使用范圍、用量使用

C.建立食品添加劑的使用記錄制度

D.使用超過(guò)保質(zhì)期的食品添加劑

88.煮沸、蒸汽消毒保持100攝氏度應(yīng)多長(zhǎng)時(shí)間D A.3分鐘

B.5分鐘

C.7分鐘

D.10分鐘

89.《餐飲服務(wù)食品安全操作規(guī)范》規(guī)定餐飲服務(wù)加工經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所應(yīng)距離糞坑、污水池、暴露垃圾站場(chǎng)、旱廁等污染源A以上。A.25m

B.35m

C.45m

D.55m

二.多項(xiàng)選擇題 : 1.下列哪些行為必須遵守《食品安全法》ABCD A.食品生產(chǎn) B.食品管理

C.食品流通 D.餐飲服務(wù)

2.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和食品安全標(biāo)準(zhǔn)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)社會(huì)和公眾負(fù)責(zé)并且ABC。A.保證食品安全 B.接受社會(huì)監(jiān)督 C.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任 D.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.衛(wèi)生行政部門(mén)在食品安全監(jiān)督管理方面的主要職責(zé)是ABCD A.食品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 B.食品標(biāo)準(zhǔn)制定 C.食品信息公布D.查處重大事故

4.縣級(jí)以上地方人民政府統(tǒng)一負(fù)責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)本行政區(qū)域的食品安全監(jiān)督管理工作。其具體職責(zé)是ABCD A.建立健全食品安全監(jiān)管機(jī)制

B.領(lǐng)導(dǎo)指揮食品安全突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作 C.完善落實(shí)食品安全監(jiān)管責(zé)任

D.對(duì)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行評(píng)議考核

5.食品安全監(jiān)測(cè)的主要內(nèi)容是ABC A.食源性疾病B.食品污染 C.食品中有害因素D.食品標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 6.食品安全評(píng)估主要是對(duì)食品及其添加劑中的ABC進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.生物性危害 B.化學(xué)性危害

C.物理性危害D.植物性危害 7.我國(guó)《食品安全法》規(guī)定的食品安全標(biāo)準(zhǔn)包括ACD A.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) B.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

C.地方標(biāo)準(zhǔn)D.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 8.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)除應(yīng)當(dāng)符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)外并符合以下要求ABCD。A.具有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)食品品種和數(shù)量相適應(yīng)的場(chǎng)所 B.有食品安全專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和管理人員 C.有保證食品安全的規(guī)章制度 D.有合理的設(shè)備布局和工藝流程 9.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的法定職責(zé)包括ABCD: A.建立健全食品安全管理制度

B.加強(qiáng)對(duì)職工食品安全知識(shí)培訓(xùn) C.配備專(zhuān)兼職食品安全管理人員

D.做好對(duì)所生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)食品的檢驗(yàn)工作 10.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度下列哪些人員不得從事直接入口食品的工作ABCD A.患有痢疾的人員B.患有傷寒的人員 C.患有病毒性肝炎的人員

D.患有活動(dòng)性肺結(jié)核的人員 11.食品生產(chǎn)者采購(gòu)下列哪些ABC產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明文件。A.食品原料B.食品添加劑

C.食品相關(guān)產(chǎn)品D.所有產(chǎn)品 12.食品生產(chǎn)企業(yè)的進(jìn)貨查驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄ABCD A.產(chǎn)品名稱(chēng)B.產(chǎn)品規(guī)格

C.產(chǎn)品數(shù)量 D.進(jìn)貨日期 13.食品經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按照保證食品安全的要求貯存食品定期檢查庫(kù)存食品及時(shí)清理AB A.變質(zhì)食品 B.超期食品

C.污染食品D.有毒食品 14.食品經(jīng)營(yíng)者貯存散裝食品應(yīng)當(dāng)在貯存位置標(biāo)明ABCD A.食品名稱(chēng)B.生產(chǎn)日期

C.保質(zhì)期D.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者名稱(chēng) 15.預(yù)包裝食品的包裝上應(yīng)當(dāng)有標(biāo)簽。標(biāo)簽除應(yīng)當(dāng)標(biāo)明名稱(chēng)、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)者的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式以及所使用的食品添加劑在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中的通用名稱(chēng)外還應(yīng)當(dāng)標(biāo)明ABCD A.成分及配料表 B.保質(zhì)期

C.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)D.貯存條件 16.一種物品能否被列入食品添加劑允許使用的范圍主要看該物品AB A.在技術(shù)上是否確有必要

B.經(jīng)評(píng)估是否安全可靠 C.質(zhì)量是否保證

D.數(shù)量是否適當(dāng) 17.食品添加劑應(yīng)當(dāng)有標(biāo)簽和說(shuō)明書(shū)。標(biāo)簽和說(shuō)明書(shū)除應(yīng)當(dāng)載明《食品安全法》第42條規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)外還應(yīng)當(dāng)載明ABCD A.使用范圍 B.用量

C.使用方法 D.“食品添加劑”字樣 18.食品添加劑的標(biāo)簽和說(shuō)明書(shū)不得有ABC A.虛假內(nèi)容 B.疾病預(yù)防

C.治療功能D.用法用量 19.食品經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按照食品標(biāo)簽標(biāo)示ABC的要求銷(xiāo)售預(yù)包裝食品。A.警示標(biāo)志B.警示說(shuō)明

C.注意事項(xiàng)D.功能主治 20.聲稱(chēng)具有特定保健功能的食品不得對(duì)人體產(chǎn)生急性、亞急性或者慢性危害其標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)不得涉及疾病預(yù)防、治療功能內(nèi)容必須真實(shí)并應(yīng)當(dāng)載明ABCD A.適宜人群B.不適宜人群

C.功效成分 D.標(biāo)志性成分及含量 21.食品經(jīng)營(yíng)者發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)的食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)BCD A.報(bào)告食品藥品監(jiān)管部門(mén)B.立即停止經(jīng)營(yíng)

C.通知相關(guān)產(chǎn)生者D.通知消費(fèi)者 22.食品產(chǎn)生者應(yīng)當(dāng)對(duì)召回的食品采取ABD措施并將食品召回和處理情況向縣級(jí)以上質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)報(bào)告。A.補(bǔ)救B.無(wú)害化處理C.特殊銷(xiāo)售D.銷(xiāo)毀 23.下列哪些單位不得向消費(fèi)者推薦食品ABCD A.食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)B.食品行業(yè)協(xié)會(huì)

C.消費(fèi)者協(xié)會(huì)D.食品監(jiān)管部門(mén) 24.首次進(jìn)口以下哪些ABC食品或產(chǎn)品進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)提出申請(qǐng)并提交相關(guān)的安全性評(píng)估材料。A.尚無(wú)國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)食品

B.食品添加劑新品種 C.食品相關(guān)產(chǎn)品新品種

D.已有國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)食品 25.進(jìn)口的預(yù)備包裝食品應(yīng)當(dāng)有中文標(biāo)簽、中文說(shuō)明書(shū)。標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)符合ABC A.食品安全法要求B.其他法律要求

C.行政法規(guī)要求D.部門(mén)規(guī)章要求 26.發(fā)生食品安全事故的單位應(yīng)當(dāng)ABC A.立即予以處置B.防止事故擴(kuò)大

C.向衛(wèi)生行政部門(mén)報(bào)告 D.向縣級(jí)政府請(qǐng)示 27.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)食品安全事故ABC A.隱瞞B.謊報(bào) C.緩報(bào)D.漏報(bào) 28.食品安全監(jiān)管部門(mén)公布食品安全信息應(yīng)當(dāng)ABC A.準(zhǔn)確B.及時(shí)C.客觀D.全面 29.國(guó)家建立食品安全信息統(tǒng)一公布制度。下列哪些信息由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)統(tǒng)一公布ABCD A.國(guó)家食品安全總體情況

B.國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息 C.國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)警示信息

D.全國(guó)性重大食品安全事故及其處理信息 30.縣級(jí)以上地方人民政府在食品安全監(jiān)督管理中未履行職責(zé)本行政區(qū)域出現(xiàn)重大食品安全事故、造成嚴(yán)重社會(huì)影響的依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予ABCD處分。A.記大過(guò)B.降級(jí) C.撤職D.開(kāi)除 31.以下哪些事項(xiàng)屬于《食品安全法》調(diào)整ABCD A.食品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)B.食品添加劑的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) C.食品相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) D.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者使用食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品。32.食品安全標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容ABCD A.食品添加劑的品種、使用范圍、用量 B.專(zhuān)供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品的營(yíng)養(yǎng)成分要求 C.食品檢驗(yàn)方法與規(guī)程 D.食品、食品相關(guān)產(chǎn)品中的致病性微生物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、重金屬、污染物質(zhì)以及其他危害人體健康物質(zhì)的限量規(guī)定 33.下面哪些是《食品安全法》中規(guī)定的國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)的職責(zé)ABCD A.食品安全綜合協(xié)調(diào)職責(zé)B.食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、食品安全標(biāo)準(zhǔn)制定、食品安全信息公布C.食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定條件和檢驗(yàn)規(guī)范的制定D.組織查處食品安全重大事故。34.食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)由B制定、公布D提供國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)編號(hào) A.國(guó)務(wù)院食品安全委員會(huì)B.國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)C.國(guó)家質(zhì)檢總局D.國(guó)務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政部門(mén)。35.食品中農(nóng)藥殘留、獸藥殘留的限量規(guī)定及其檢驗(yàn)方法與規(guī)程由B和D制定。A.國(guó)務(wù)院食品安全委員會(huì)B.國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)C.國(guó)家質(zhì)檢總局D.國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門(mén)。36.食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)家委員會(huì)一般包括哪些方面的專(zhuān)家ABCD A.醫(yī)學(xué)B.農(nóng)業(yè)C.食品D.營(yíng)養(yǎng) 37.下列哪些標(biāo)準(zhǔn)可以作為食品生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)ABCD A.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)B.地方標(biāo)準(zhǔn)C.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)D.嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn) 38.國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)技術(shù)必要性和食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及時(shí)對(duì)食品添加劑的ACD進(jìn)行修訂。A.品種B.成份C.使用范圍D.用量標(biāo)準(zhǔn)。39.《食品安全法》規(guī)定的食品安全標(biāo)準(zhǔn)公布前食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行ABCD生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)食品 A.食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)B.食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)C.食品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)D.有關(guān)食品的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。40.取得餐飲服務(wù)許可的餐飲服務(wù)提供者在其餐飲服務(wù)場(chǎng)所出售其制作加工的食品不需要取得AB A.食品生產(chǎn)許可B.食品流通許可C.工商注冊(cè)D.稅務(wù)登記 41.食品添加劑應(yīng)當(dāng)AB方可列入允許使用的范圍 A.在技術(shù)上確有必要B.經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估證明安全可靠 C.檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的檢驗(yàn)D.經(jīng)營(yíng)企業(yè)管理規(guī)范認(rèn)證 42.國(guó)家建立食品召回制度食品生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)ABCD A.立即停止生產(chǎn)B.召回已經(jīng)上市銷(xiāo)售的食品 C.通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者D.記錄召回和通知情況。43.聲稱(chēng)具有特定保健功能的食品ABCD A.不得對(duì)人體產(chǎn)生急性、亞急性或者慢性危害 B.其標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)不得涉及疾病預(yù)防、治療功能內(nèi)容必須真實(shí) C.應(yīng)當(dāng)載明適宜人群、不適宜人群、功效成分或者標(biāo)志性成分及其含量等 D.產(chǎn)品的功能和成分必須與標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)相一致。44.食品安全法規(guī)定對(duì)食品生產(chǎn)、食品流通、餐飲服務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督的部門(mén)分別是BCD。A.衛(wèi)生部門(mén) B.質(zhì)量監(jiān)督部門(mén) C.工商行政管理 D.食品藥品監(jiān)督部門(mén) 45.食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務(wù)監(jiān)管部門(mén)有權(quán)采取以下措施ABCD。A.進(jìn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn) C.查閱、復(fù)制有關(guān)合同、票據(jù)、帳簿以及其他有關(guān)資料 D.查封違法從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的場(chǎng)所 46.縣級(jí)以上食品監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者食品安全信用檔案內(nèi)容包括BCD。A.稅務(wù)登記證 B.許可頒發(fā) C.日常監(jiān)督檢查結(jié)果 D.違法行為查處情況 47.監(jiān)管部門(mén)接到公民對(duì)食品安全咨詢、投訴、舉報(bào)應(yīng)當(dāng)作出以下處理ABD。A.對(duì)屬于本部門(mén)職責(zé)的應(yīng)當(dāng)受理

B.有權(quán)處理的部門(mén)及時(shí)處理 C.不屬于本部門(mén)職責(zé)的不予處理 D.對(duì)不屬于本部門(mén)職責(zé)的應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知并移交有權(quán)處理的部門(mén)處理。48.以下哪些部門(mén)不得以廣告或其他形式向消費(fèi)者推薦食品ABCD。A.食品安全監(jiān)管部門(mén) B.承擔(dān)食品檢驗(yàn)職責(zé)的機(jī)構(gòu) C.食品行業(yè)協(xié)會(huì) D.消費(fèi)者協(xié)會(huì) 49.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須做到ABD。A.取得相應(yīng)資質(zhì)許可

B.建立自身的食品安全管理制度 C.對(duì)監(jiān)管部門(mén)食品抽檢要付相應(yīng)檢驗(yàn)費(fèi)

D.接受監(jiān)管部門(mén)依法實(shí)施的監(jiān)督檢查 50.食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)依法開(kāi)展抽樣檢驗(yàn)時(shí)被抽樣檢驗(yàn)的餐飲服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)配合抽樣檢驗(yàn)工作并如實(shí)提供被抽檢樣品下列信息。ABCD

A.貨源B.數(shù)量C.存貨地點(diǎn)D.相關(guān)票證

51.食品安全監(jiān)督檢查人員對(duì)餐飲服務(wù)提供者進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列進(jìn)行重點(diǎn)檢查。ABCD

A.餐飲服務(wù)許可情況

B.從業(yè)人員健康證明、食品安全知識(shí)培訓(xùn)和建立檔案情況

C.餐飲加工制作、銷(xiāo)售、服務(wù)過(guò)程的食品安全情況

D.餐具、飲具、食品用工具及盛放直接入口食品的容器的清洗、消毒和保潔情況

52.《餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》規(guī)定縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)依法公布下列日常監(jiān)督管理信息。ABCD A.餐飲服務(wù)行政許可情況

B.餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督檢查和抽檢的結(jié)果

C.查處餐飲服務(wù)提供者違法行為的情況

D.餐飲服務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作情況及其他餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理信息

53.接觸直接入口食品的操作人員在下列情形時(shí)應(yīng)洗手。(ABCD)A處理食物前處理生食物后

B處理弄污的設(shè)備或飲食用具后

C咳嗽、打噴嚏或擤鼻子后

D觸摸耳朵、鼻子、頭發(fā)、口腔或身體其他部位后

54.下列人員必須進(jìn)行健康檢查取得健康證明后方可參加工作。ABC

A.新參加工作的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員

B.臨時(shí)參加工作的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員

C.取得健康證滿一年后的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員

D.辦好健康證后休假一月再上崗的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員

55.保健食品與一般食品有什么區(qū)別ABC

A.保健食品含有一定量的功效成分能調(diào)節(jié)人體的機(jī)能具有特定的功能而一般食品不強(qiáng)調(diào)特定功能食品的第三功能。

B.保健食品一般有特定的食用范圍特定人群而一般食品無(wú)特定的食用范圍。

C.保健食品一般都具有規(guī)定的每日服用量而一般食品無(wú)規(guī)定。

D.都?jí)蛴辛己玫闹委熜Ч?/p>

56.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事下列活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守《食品安全法》的調(diào)整。ABCD

A.食品生產(chǎn)和加工

B.食品添加劑的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

C.食品流通

D.食品餐飲服務(wù)

57.食品安全標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容。ABCD

A.食品、食品相關(guān)產(chǎn)品中的致病性微生物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、重金屬、污染物質(zhì)以及其他危害人體健康物質(zhì)的限量規(guī)定?

B.對(duì)與食品安全、營(yíng)養(yǎng)有關(guān)的標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)、說(shuō)明書(shū)的要求和專(zhuān)供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品的營(yíng)養(yǎng)成分要求

C.食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的衛(wèi)生要求和與食品安全有關(guān)的質(zhì)量要求

D.食品添加劑的品種、使用范圍、用量和食品檢驗(yàn)方法與規(guī)程

58.下列要求是食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)做到的ABCD。

A.具有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的食品原料處理和食品加工、包裝、貯存等場(chǎng)所保持該場(chǎng)所環(huán)境整潔并與有毒、有害場(chǎng)所以及其他污染源保持規(guī)定的距離。

B.具有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備或者設(shè)施有相應(yīng)的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通風(fēng)、防腐、防塵、防蠅、防鼠、防蟲(chóng)、洗滌以及處理廢水、存放垃圾和廢棄物的設(shè)備或者設(shè)施。

C.有保證食品安全的規(guī)章制度不需食品安全專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、管理人員。

D.具有合理的設(shè)備布局和工藝流程防止待加工食品與直接入口食品、原料與成品交叉污染避免食品接觸有毒物、不潔物。

59食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依照

從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)社會(huì)和公眾負(fù)責(zé)

第五篇：期貨法律法規(guī)測(cè)試題帶答案

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1．國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A．較低的收盤(pán)價(jià)B．較高的收盤(pán)價(jià)

C．收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值D．收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值 2．當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（）。A．暫停交易B．調(diào)整漲跌停板幅度 C．降低保證金比例D．按一定原則平倉(cāng)

3．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A．10％B.15％C.20％D.25％

4．期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（），但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A．1個(gè)交易日 B.2個(gè)交易日 C．3個(gè)交易日 D.5個(gè)交易日

5．期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A．為損失的百分之五十以上B.不超過(guò)損失的百分之五十

C．為損失的百分之八十以上D.不超過(guò)損失的百分之八十

6．期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。

A．10年B.15年C.20年D.25年

7．期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A．交易 B.結(jié)算

C．交易和結(jié)算 D.期貨保證金安全存管監(jiān)控 8．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報(bào)送相關(guān)信息。A．股東大會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

機(jī)構(gòu)

9．下列人員不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是（）。

A．研發(fā)負(fù)責(zé)人 B.期貨公司法定代表人 C．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人 D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

10．.期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。A．職工福利 B.會(huì)員分紅

C．股東分紅 D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

11．期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B.5 C.7 D.15

12．期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.20萬(wàn)

13．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。A．紀(jì)律處分 B.行政處 罰 C.刑事處罰 D.行政處分

14．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由注銷(xiāo)其從業(yè)資格。（）

A．5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．10；中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

15．《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

16．期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3 B.5 C.10 D.20

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17．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

18．申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作年以上經(jīng)驗(yàn)。（）

A．3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10 19.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（）A.30％；30％B.30％；50％ C.50％；30％D.50％；50％

20.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）A.3％；3％B.3％；5％ C.5％；3％D.5％；5％

21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A.15日B.30日C.60日D.90日

22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷(xiāo)戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20 23.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其（）承擔(dān)。A.所在的期貨公司B.從業(yè)人員自身 C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所

24.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的打字員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

25.（）負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司 26.（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.工商行政管理部門(mén)D.期貨交易所

27.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.6000萬(wàn)D.1億

28.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為()。A.期貨公司總部住所地B.交割倉(cāng)庫(kù)所在地 C.分公司、營(yíng)業(yè)部住所地D.受理法院住所地

29.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，其申請(qǐng)日前（）個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.1 B.2 C.3 D.5

30.期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A.經(jīng)理 B.監(jiān)事會(huì)C.獨(dú)立董事 D.首席風(fēng)險(xiǎn)官 31.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5 B.7 C.15 D.30

32.期貨交易中因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)確定合同的履行地為（）。

A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地 C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地D.受理法院住所地

33.依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是（）。A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

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34.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)。（）A.2；3 B.2；5 C.3；4 D.3；5 35.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年 B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

36.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日 B.5日 C.10日 D.1個(gè)月

37.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％

38.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.30％以上 B.50％以上 C.70％以上 D.100％ 39.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)（）次會(huì)議。A.1 B.2 C.3 D.4 40.由于市場(chǎng)行情異常變化，期貨交易所為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司 C.客戶D.期貨交易所和客戶

41.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。A.2 B.3 C.5 D.7 42.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.20萬(wàn)

43.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過(guò)個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至個(gè)交易日。（）A.15；15B.15；30 C.30；45 D.30；60

44.期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列（）措施。A.終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

45.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A.3日B.5日C.7日D.15日

46.期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下

47.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（）。A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé) B.保證金的管理和使用制度 C.章程修改程序

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

48.某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

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49.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由（）召集。A.理事會(huì)B.理事長(zhǎng)C.董事會(huì)D.1／3以上會(huì)員 50.會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）。

A.理事長(zhǎng)會(huì)議B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.常設(shè)理事會(huì) 51.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

52.期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉(cāng)被交易所或期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，如因超量平倉(cāng)造成損失，那么這部分損失應(yīng)（）。A.由客戶自行承擔(dān)

B.由強(qiáng)行平倉(cāng)的交易所或者期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任 C.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任D.由超倉(cāng)者承擔(dān)

53.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（）。

A.交易記錄B.保證金和持倉(cāng) C.客戶資料D.保證金和交易記錄

54.由于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，A期貨公司擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)營(yíng)業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準(zhǔn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月 B.12個(gè)月 C.1年 D.3年

55.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 B.統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算 C.嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 D.統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

56.某期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)新設(shè)一營(yíng)業(yè)部，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)審查，認(rèn)為其符合規(guī)定，做出批準(zhǔn)的決定，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的請(qǐng)求在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在（）上予以公告。A.期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體 B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體 D.營(yíng)業(yè)部所在地的媒體

57.具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A.工會(huì)B.董事會(huì)C.獨(dú)立監(jiān)事D.獨(dú)立董事

58.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或

監(jiān)事，監(jiān)事對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況享有（）。A.知情權(quán)B.否決權(quán)C.解釋權(quán)D.同意權(quán)

59.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。A.3 B.5 C.7 D.10

60.雙贏期貨公司接受客戶王某的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場(chǎng)動(dòng)蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失，雙贏期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償王某的賠償額為（）。A.全部損失 B.至少百分之八十的損失 C.至多百分之八十的損失D.百分之六十的損失

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))61.期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿 C.會(huì)員大會(huì)決定解散 D.股東大會(huì)決定解散

62.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專(zhuān)用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.向會(huì)員收取保證金的形式

63.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金 C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金

64.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告。下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)

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較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

65.我國(guó)制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。

A.防范風(fēng)險(xiǎn)B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序 C.維護(hù)中小客戶利益

D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

66.除下列（）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 67.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 B.堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則

C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

D.對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理 68.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

69.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)則。A.辦理開(kāi)戶B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C.客戶投訴的接待處理

D.保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

70.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料是（）。

A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

B.擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷 C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明 D.擬加入會(huì)員或者股東出資證明

71.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的（）滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表 C.凈資本D.其他財(cái)務(wù)指標(biāo)

72.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū) B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

C.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

D.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告 73.客戶開(kāi)立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。

A.中國(guó)公民身份證明B.中國(guó)法人資格合法證件 C.中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明 D.中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

74.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中（）。

A.指定受托人及明確其受托權(quán)限B.約定聯(lián)絡(luò)方式 C.約定指令下達(dá)方式D.預(yù)留受托人簽字 75.董事會(huì)秘書(shū)行使下列（）職責(zé)。A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B.文件保管

C.期貨交易所股東資料的管理 D.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

76.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

77.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理 B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 C.維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

D.推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

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A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德 B.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

79.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。

A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

80.甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A.責(zé)令改正B.給予警告 C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

81.下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度B.交易糾紛的處理方式 C.保證金的管理和使用制D.期貨交易信息的發(fā)布方法 82.我國(guó)制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) B.保護(hù)客戶的合法權(quán)益 C.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理 D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

83.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料 C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

84.對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。

A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.撤銷(xiāo)其全部期貨業(yè)務(wù)許可 85.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A.行政拘留B.監(jiān)視居住

C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

86.2007年中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是（）。A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理 B.明確期貨交易所職責(zé)

C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展 87.關(guān)于期貨交易所下列說(shuō)法正確的是（）。A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng) B.期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣 C.期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣 D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)

88.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿 B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D.工商行政管理部門(mén)決定關(guān)閉 89.關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人

B.理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò) C.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。

90.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由（）組成。

A.交易結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員 C.限制結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員

91.期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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A.擬更換人事經(jīng)理B.客戶發(fā)生透支、穿倉(cāng)

C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響

D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形

92.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.變更法定代表人中請(qǐng)書(shū) B.擬任法定代表人任職資格證明

C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

93.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責(zé)B.審慎監(jiān)督C.強(qiáng)化制衡D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理 94.編造關(guān)傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是()。

A.期貨監(jiān)督管理部門(mén)工作人員B.期貨投資者 C.科技工作者D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

95.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查，可以采取的措施有（）。

A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 B.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶 C.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

D.詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明

96.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（）。

A.從業(yè)資格的認(rèn)定B.從業(yè)資格的管理 C.從業(yè)資格的撤銷(xiāo)D.組織從業(yè)資格考試

97.對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。

A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.罰款 98.甲系某從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（）。A.堅(jiān)決予以抵制

B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

99.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū) B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

100.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有（）。A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

101.屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（）。A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎(jiǎng)懲

C.擬訂期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告 D.主持會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)會(huì)議

102.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式 B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格

C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳 D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 103.下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

104.以下屬于某會(huì)員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

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A.期貨交易、結(jié)算和交割制度 B.保證金的管理和使用制度 C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法 D.會(huì)員資格及其管理辦法

105.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，其職責(zé)包括（）。

A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

106.關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議 B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名

C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員

107.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C.決定會(huì)員的接納和退出 D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分 108.理事會(huì)由下列（）組成。

A.會(huì)員理事B.非會(huì)員理事C.理事長(zhǎng)D.副理事長(zhǎng) 109.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員 D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

110.下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的是（）。

A.董事長(zhǎng)B.副董事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.董事會(huì)秘書(shū) 111.發(fā)生（）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違

反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng)

D.期貨交易所的可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

112.下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格的行為。A.某公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場(chǎng)獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢(shì)，在一個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于2008年8月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買(mǎi)進(jìn)乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

113.某稅務(wù)局對(duì)某期貨公司的偷稅事件進(jìn)行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會(huì)構(gòu)成偷稅罪。該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長(zhǎng)乙，塞給他10萬(wàn)元錢(qián)，請(qǐng)求他“高抬貴手”；次年8月，上級(jí)主管部門(mén)清理稅務(wù)違法案件。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實(shí)，使該案未移交司法機(jī)關(guān)。乙的行為構(gòu)成（）。

A.受賄罪B.商業(yè)賄賂罪 C.幫助犯罪分子逃避處罰罪 D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

114.期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的下列（）職能。

A.發(fā)布市場(chǎng)信息

B.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù) D.查處違規(guī)行為

115.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列（）職權(quán)。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案 D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

116.下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

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B.未按客戶的交易指令入市交易的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

117.A期貨交易所是會(huì)員制期貨交易所，該期貨交易所的理事會(huì)準(zhǔn)備召開(kāi)理事會(huì)會(huì)議，關(guān)于理事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法正確的是（）。

A.理事會(huì)會(huì)議須有1／2以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過(guò)

B.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席，理事因故不能出席，應(yīng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席

C.在接受其他理事委托代為參加理事會(huì)會(huì)議時(shí)，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)

D.理事會(huì)會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

118.下列各項(xiàng)關(guān)于洗錢(qián)罪的表述正確的是（）。A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移已構(gòu)成洗錢(qián)罪 B.行為人高某不知葉某所持其販賣(mài)毒品所得贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為不構(gòu)成洗錢(qián)罪

C.行為人鄭某明知林某系黑社會(huì)組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢(qián)罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪

D.某單位協(xié)助一暴力犯罪集團(tuán)將其違法所得的大量錢(qián)財(cái)以資金的方式匯往國(guó)外的，不構(gòu)成洗錢(qián)罪

119.甲市的宋某在乙市的某期貨公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2007年8月1日，宋某下單買(mǎi)進(jìn)紅棗期貨50手。（）職權(quán)。

A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議 B.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 C.主持期貨交易所的日常工作

D.期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán) 120.依《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu) C.某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司 D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

121.客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）

122.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。（）

123.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（）

124.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（）

125.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)。（）126.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客房委托管理資金）的150%。（）

127.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。（）

128.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。（）

129.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）

130.期貨公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。（）131.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）

132.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織。（）133.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。（）

134.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（）135.期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。（）

136.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。（）

137.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈

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資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元。（）

138.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（）

139.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。（）

140.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（）141.根據(jù)行賄對(duì)象的不同，實(shí)施同樣的行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。（）

142.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

143.期貨交易所依法對(duì)保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。（）144.期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。（）

145.期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。（）

146.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照人數(shù)行使表決權(quán)。（）147.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。（）

148.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，每年召開(kāi)兩次。（）

149.理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，副理事長(zhǎng)由理事長(zhǎng)提名，理事會(huì)通過(guò)。（）

150.會(huì)員大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。（）151.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。（）152.依法設(shè)立的期貨公司，除可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以從事其他相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。（）

153.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的自律性管理的法人。（）

154.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。（）

155.會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。（）

156.期貨交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定因合并或分立而終止的，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和會(huì)員發(fā)出公告。（）157.會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員。（）

158.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中

國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)可以兼任總經(jīng)理。（）

159.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）

160.期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類(lèi)、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。（）

四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))

甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬(wàn)元；后來(lái)甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)十余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬(wàn)元“信息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬(wàn)元盈利。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：

161.甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務(wù)侵占罪D.挪用公款罪 162.甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成（）。

A.泄露內(nèi)幕信息罪B.受賄罪C.貪污罪D.不構(gòu)成犯罪 163.甲與妻子合謀買(mǎi)賣(mài)期貨的行為屬于（）。A.合法行為

B.構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪 D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

164.若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成（）。A.泄露內(nèi)幕信息罪 B.貪污罪 C.操縱期貨交易價(jià)格罪 D.職務(wù)侵占罪 165.本題中甲的朋友乙構(gòu)成（）。A.操縱期貨交易價(jià)格罪B.行賄罪 C.泄露內(nèi)幕信息罪D.對(duì)單位行賄罪

由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下

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問(wèn)題：

166.若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，下列（）事項(xiàng)屬于其應(yīng)當(dāng)妥善處理的。

A.客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)B.清退客戶 C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶

167.該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下（）材料。A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū)

B.處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

C.停業(yè)決議文件D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料 168.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下（）措施。A.接管該期貨公司B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn) C.注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

169.甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2006年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（）。A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng) B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

C.仍然可以聘用甲，但甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù) D.必須解聘甲

170.張某為某期貨公司職員，2008年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司（）。A.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

B.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理 參考答案及詳解

一、單項(xiàng)選擇題

1.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定

原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

3.C【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。

4.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日。但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

5.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

7.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

8.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。

9.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

10.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。

11.B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

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12.A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

13.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無(wú)權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

14.D【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。

15.C【解析】當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。

16.C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

17.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

18.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷。

19.D【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

20.D【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

21.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

22.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷(xiāo)戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

23.A【解析】期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

24.D【解析】期貨公司中只有管理人員和專(zhuān)業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會(huì)員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

25.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

26.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律性管理，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查。27.A【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第七條。28.C【解析】在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。29.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前3個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

30.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

31.A【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工

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作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。32.B【解析】因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。33.C【解析】略。

34.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

35.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每屆任期為3年，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，副主席1至2名。

36.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

37.B【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。38.D【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

39.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議。

40.C【解析】期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客房損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。

41.A【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

42.A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)

機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。

43.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。

44.A【解析】A項(xiàng)應(yīng)為限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)。45.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

46.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

47.B【解析】保證金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，不是期貨交易所章程內(nèi)容。48.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。

49.A【解析】會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)，1／3以上的會(huì)員可以提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，但是無(wú)權(quán)召集會(huì)員大會(huì)。

50.C【解析】董事會(huì)是公司制期貨交易所的股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)。理事長(zhǎng)會(huì)議和常設(shè)理事會(huì)在會(huì)員制期貨交易所中根本不存在。

51.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。52.B【解析】期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。

53.B【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，13 / 19

期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。

54.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

55.C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。56.C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

57.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。58.A【解析】《期貨公司管理辦法》第四十一條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。59.C【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。60.C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

二、多項(xiàng)選擇題

61.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

62.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；(二)專(zhuān)用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(三)

當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。

63.AC【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項(xiàng)屬于期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的組成部分。

64.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

65.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

66.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

67.ABD【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。

68.ABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

69.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)

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建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項(xiàng)屬于獨(dú)立經(jīng)營(yíng)規(guī)則的要求。

70.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：(一)擬加入會(huì)員或者股東名單；(二)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；(三)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；(四)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明。

71.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額；(二)模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(三)增加注冊(cè)資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

72.ACD【解析】B項(xiàng)為期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部需要提交的材料。

73.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開(kāi)立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

74.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。75.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)的職責(zé)。

76.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán)；(四)報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。77.AB【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。78.AC【解析】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機(jī)構(gòu)聘用；③最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

79.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

80.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

81.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。

82.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

83.ABCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。

84.AC【解析】B項(xiàng)資本不得低于客房權(quán)益的6%；D項(xiàng)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。

85.CD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出

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境；(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

86.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

87.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，也可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似名稱(chēng)。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立。

88.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，工商行政管理部門(mén)不是期貨交易所的主管部門(mén)，無(wú)權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。

89.ABCD【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

90.ABD【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，而結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。其中，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會(huì)員的說(shuō)法。91.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(二)擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；(三)財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。

92.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)；(二)股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有

規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

93.ACD【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。94.ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責(zé)任能力、達(dá)到刑事責(zé)任年齡的自然人和單位。很多人都認(rèn)為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構(gòu)成該罪，這種想法是錯(cuò)誤的。95.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：(一)詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明；(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。

96.ABCD【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。

97.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

98.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。99.ABCD【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。

100.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：(一)非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

101.ABC【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第三十

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四條規(guī)定和第二十八條規(guī)定。

102.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

103.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，根據(jù)此規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。

104.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條的規(guī)定，D項(xiàng)屬于公司制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。105.ABCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。

106.ABC【解析】召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。

107.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十五條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬于理事會(huì)的職權(quán)。

108.AB【解析】理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。109.ABCD【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

110.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條的規(guī)定，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)；獨(dú)立董事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過(guò)。111.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

112.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的。處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用

信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)臺(tái)或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。

113.AD【解析】本題中乙收受甲的錢(qián)款的行為，構(gòu)成了受賄罪；甲次年八月又更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實(shí)，使案件未移交司法機(jī)關(guān)，構(gòu)成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，這兩個(gè)罪屬于不同行為構(gòu)成的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行數(shù)罪并罰。114.ABCD【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。

115.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

116.ACD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。B項(xiàng)屬于期貨交易中的欺詐行為。

117.BCD【解析】理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過(guò)。118.ABD【解析】洗錢(qián)罪只有主觀上處于故意時(shí)才構(gòu)成犯罪，因此B不構(gòu)成洗錢(qián)罪；D項(xiàng)中暴力犯罪行為不屬于洗錢(qián)罪的上游犯罪，故不構(gòu)成洗錢(qián)罪。

119.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十八條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議；(二)本辦法第三十四條第(二)項(xiàng)至第(十二)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)。總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。120.ABD【解析】期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

三、判斷是非題

121.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，17 / 19

期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。122.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。

123.A【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定：

124.A【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定：

125.B【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。126.A【解析】參見(jiàn)：

127.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的。應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

128.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。

129.B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。

130.A【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定：

131.A【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

132.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員的資格考試。133.A【解析】參見(jiàn)

134.B【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

135.B【解析】期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。

136.A【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定：

137.B【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。138.A【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定：

139.A【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定：

140.B【解析】客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。

141.A【解析】參見(jiàn)：

142.A【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定：

143.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。144.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

145.A【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

146.B【解析】期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

147.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定了期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。據(jù)此規(guī)定，從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

148.B【解析】會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次。

149.B【解析】理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的提名均需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。

150.B【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)；公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。151.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規(guī)定，會(huì)員有權(quán)按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。152.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。153.B【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。

154.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定： 155.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程

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還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)會(huì)員資格及其管理辦法；(二)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；(三)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。156.B【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。

157.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。

158.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

159.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。160.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，有價(jià)證券的種類(lèi)、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

四、不定項(xiàng)選擇題

161.B【解析】甲竊取公司公款的行為不構(gòu)成盜竊罪，因?yàn)榧资抢寐殑?wù)上的便利獲得公款的；由于甲是國(guó)家工作人員，故不會(huì)構(gòu)成職務(wù)侵占罪。挪用公款罪與貪污罪一個(gè)重要區(qū)別就在于是否據(jù)為己有，挪用公款罪只是暫時(shí)“借取”公款使用，并沒(méi)有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構(gòu)成挪用公款罪。162.AB【解析】甲是國(guó)家工作人員，利用自己職務(wù)上的便利為乙非法謀取利益，并收受乙的“信息費(fèi)"，屬于受賄行為；此外，甲作為會(huì)計(jì)人員，屬于期貨公司的知情人士，他將內(nèi)幕信息告訴乙并指示乙買(mǎi)賣(mài)期貨，構(gòu)成了泄露內(nèi)幕信息罪。

163.B【解析】根據(jù)《刑法修正案》第六條的規(guī)定，甲與妻子之間已經(jīng)構(gòu)成了操縱期貨交易價(jià)格罪，屬于共同犯罪。

164.ACD【解析】若甲不是國(guó)家工作人員，根據(jù)以上幾題的分析，可以得出甲構(gòu)成了ACD三項(xiàng)罪名。165.B【解析】很明顯，乙構(gòu)成行賄罪。對(duì)單位行賄罪的對(duì)象是單位，而本題中對(duì)象是甲，不構(gòu)成對(duì)單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內(nèi)幕信息獲得利益，并沒(méi)有操縱期貨交易價(jià)格的行為，也不構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪。

166.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保

證金和其他財(cái)產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

167.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

（一）停業(yè)申請(qǐng)書(shū)；

（二）停業(yè)決議文件；

（三）關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

168.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。

169.AC【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦理》第十條規(guī)定，甲雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲，只要其在公司中不開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。170.D【解析】該公司未按照《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條對(duì)其進(jìn)行處罰。

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