第一篇：OB每周一招---企業(yè)內(nèi)部做好稽核的十個(gè)步驟

【XXX企管每周一招（6）】：企業(yè)內(nèi)部做好稽核的十個(gè)步驟

稽核：顧名思義、就是稽查和核實(shí)；通過稽查事情不合理性的原因，然后拿出足夠的證據(jù)讓對(duì)方認(rèn)識(shí)和接受自己的錯(cuò)誤，并做出改正的過程就是稽核?；说囊罁?jù)必須以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向進(jìn)行展開，因?yàn)椋夯说哪康氖谴龠M(jìn)改善，而不是稽核了處分了就束之高閣了；正象曾教授說的：一個(gè)人的思想要經(jīng)過接受、明白、放下的三個(gè)步驟；用到稽核上來(lái)說就是：通過對(duì)一件不正常事件的調(diào)查和分析，讓犯錯(cuò)誤的人先接受自己的錯(cuò)誤、一個(gè)人根本就沒有認(rèn)識(shí)到自己的錯(cuò)誤，抱著我行我素你罰就罰唄的態(tài)度去漠視稽核的結(jié)果，這樣的稽核有效果嗎？當(dāng)一個(gè)人認(rèn)識(shí)并接受自己有錯(cuò)誤了，稽核人員還要讓其明白為什么出錯(cuò)了，錯(cuò)在哪里了？下一步如何防止再出同樣的錯(cuò)誤！然后，錯(cuò)誤的人員才能放下思想包袱，再次投入到積極的工作和改進(jìn)中；難道這不是接受、明白、放下的三個(gè)步驟嗎？缺少了三個(gè)步驟中的任意一個(gè)步驟，稽核就不能達(dá)到“以改善為導(dǎo)向、以業(yè)績(jī)?yōu)槟康摹钡慕Y(jié)果。那么：在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部，到底如何去開展稽核工作呢？筆記認(rèn)為：要分以下十個(gè)步驟去走：

第一步：做好稽核宣傳：

一個(gè)新生的事物在一個(gè)區(qū)域內(nèi)部要想扎地生根，必須先做好宣傳和鼓動(dòng)工作，讓大家認(rèn)識(shí)到這個(gè)新生事物存在的必要性，這個(gè)新生事物的生命力和帶來(lái)的效果。同樣的道理：稽核、要在企業(yè)內(nèi)部發(fā)揮足夠的作用，必須先做好大力的宣傳，讓稽核意識(shí)在企業(yè)內(nèi)部根深蒂固；讓企業(yè)內(nèi)部人員認(rèn)識(shí)到稽核的作用和稽核的目的意義所在，然后才能擊鼓進(jìn)軍、搖旗助威的進(jìn)入稽核的下一步；當(dāng)然做好稽核宣傳的方法不勝枚舉，比如：舉行動(dòng)員大會(huì)、稽核演講培訓(xùn)、企業(yè)內(nèi)部掛橫幅等等。

第二步：做好稽核人員的甄選：

一個(gè)工種有一個(gè)工種的要求和標(biāo)準(zhǔn)，同理：稽核員也有稽核員的素質(zhì)和要求；一個(gè)好的稽核員必須具備以下幾個(gè)方面的素質(zhì)和能力：

1、愿為公司的發(fā)展出力，忠誠(chéng)于公司，把稽核工作當(dāng)作自己的事業(yè)。

2、愿為自己的進(jìn)步努力，有強(qiáng)烈的上進(jìn)心和敬業(yè)精神。

3、具備說真話的膽量和勇氣，客觀、真誠(chéng)、坦率。

4、能拿得起放得下，對(duì)問題理智分析，從不找借口和責(zé)任。

5、有公正、正直的俠義心腸，敢于秉公辦事、主持公道。

6、有否定自己、超越自己、自我突破的欲望和學(xué)習(xí)精神。

7、善于溝通，特別是能主動(dòng)與團(tuán)隊(duì)中的異己者溝通、合作。

8、有開朗、樂觀的心態(tài)，寵辱不驚、不會(huì)情緒化。第三步：成立專門的稽核部門，并樹立稽核人員的權(quán)威： 責(zé)任感源于身份感，有了身份感才有優(yōu)越感；企業(yè)內(nèi)部一個(gè)新部門和新崗位的誕生，必須先給它做好定位：

首先是稽核部門的定位：稽核部門是在企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)之外的一個(gè)部門，是受董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，但不受其它任何一個(gè)職能部門約束的部門；也就是說：稽核部門不做正常的行政事務(wù)，是不隸屬于任何一個(gè)部門的部門。

其次是稽核人員的定位：稽核人員也沒有相應(yīng)的級(jí)別，即不屬于主管級(jí)別、也不屬于經(jīng)理級(jí)別，當(dāng)然更不是總經(jīng)理或清潔工的級(jí)別；但總經(jīng)理違反了制度、流程及規(guī)定，稽核人員也敢進(jìn)行追究責(zé)任；清潔工沒有違反制度、流程及規(guī)定，稽核人員也照不敢去責(zé)任追究；正象一個(gè)地區(qū)的人民警察一樣，只能對(duì)人做的事情有沒有違犯法律而執(zhí)行任務(wù)，而不能按照人的行政級(jí)別高低去執(zhí)行任務(wù)。

第四步：要做好稽核部門的職能和稽核人員的崗位職責(zé)：

成立了一個(gè)部門、定位了一個(gè)部門的人員后，下一步就要做出稽核部門的職能和崗位職責(zé)了——讓新上任的稽核人員知道如何做稽核這個(gè)工作；正象一個(gè)新兵團(tuán)一樣，首先要進(jìn)行上戰(zhàn)場(chǎng)前的培訓(xùn)。那么稽核部門的職能和人員職責(zé)到底如何做呢？首先：在稽核部門的職能里要定出稽核部門的部門目標(biāo)、再次要定出稽核部門的部門職責(zé)、最后還要定出稽核部門的管理權(quán)限和責(zé)任；在稽核人員的崗位職責(zé)里：首先要定出稽核員所要做的各項(xiàng)具體工作、其次要定出稽核員所負(fù)的連帶責(zé)任和崗位權(quán)限、最后要定出稽核員的任職資格和考核指標(biāo)。

第五步：要讓稽核人員知悉稽核的作業(yè)程序：

正象新兵團(tuán)的軍人上戰(zhàn)場(chǎng)前要先進(jìn)行訓(xùn)練一樣，稽核部門的新稽核員在稽核前要先進(jìn)行稽核作業(yè)程序的培訓(xùn)；稽核作業(yè)應(yīng)從以下幾個(gè)步驟著手：

1、根據(jù)《管理變革任務(wù)書》和總經(jīng)理指示編制《稽核任務(wù)書》/《稽核時(shí)間安排表》；

2、與被稽核部門確認(rèn)稽核時(shí)間、地點(diǎn)及稽核內(nèi)容；

3、被稽核部門提供相關(guān)資料或證據(jù)供稽核專員檢查；

4、稽核專員客觀記錄稽核事實(shí)，內(nèi)容包括事實(shí)描述、證據(jù)記錄等，處理結(jié)果包括處罰、獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)令限期整改等內(nèi)容；

5、稽核記錄須由被稽核部門相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn)；

6、對(duì)于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核專員跟進(jìn)整改；

7、稽核結(jié)果的處理及落實(shí)；

8、問題和預(yù)防措施的落實(shí)及跟進(jìn)。

第六步：要讓稽核人員曉得稽核的依據(jù)是什么？ 警察執(zhí)行逮捕命令有逮捕的依據(jù)，有法院的判決書；同樣的道理：稽核員執(zhí)行稽核也要曉得稽核的依據(jù)是什么？其實(shí)：稽核的依據(jù)共有五個(gè)：

1、控制卡：即XXX老師和企業(yè)人員共同做的《流程執(zhí)行/稽核卡》。

2、XXX老師在項(xiàng)目中做的《稽核制度》和《問責(zé)制》、各類橫向控制卡、動(dòng)作控制卡。

3、公司所有的《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》及《管理規(guī)定》。

4、某個(gè)崗位人員被上級(jí)臨時(shí)下達(dá)的目標(biāo)及任務(wù)。

5、會(huì)議中決定下來(lái)的指令和決議。

第七步：稽核前、稽核員要先做好稽核計(jì)劃：

稽核也要遵循管理學(xué)上的P(Plan)、D(Do)、C（Check）、A（Action）循環(huán)，在稽核前稽核人員一定要先做好《稽核計(jì)劃》，正象行軍打仗前、司令部要先做好戰(zhàn)略謀劃一樣：

1、要先做出空白的《稽核任務(wù)書》，規(guī)定出本次稽核的項(xiàng)目?jī)?nèi)容、本次稽核的起止時(shí)間等，便于自己在稽核中有所記錄。

2、做好稽核的時(shí)間安排：先稽核哪個(gè)部門、后稽核哪個(gè)部門，第一個(gè)被稽核的部門是什么時(shí)間去稽核、什么時(shí)間稽核結(jié)束，第二個(gè)被稽核的部門是什么時(shí)間去稽核、什么時(shí)間稽核結(jié)束等，稽核員必須能說出個(gè)子丑寅卯來(lái)。

第八步：按照稽核計(jì)劃去相關(guān)部門進(jìn)行稽核：

1、在到相關(guān)部門進(jìn)行稽核的過程中，稽核人員要根椐現(xiàn)實(shí)情況靈活處理，比如：被稽核的人員，在被稽核的時(shí)間段內(nèi)忽然有事情急需處理時(shí)，稽核人員就要理解和支持——改動(dòng)稽核計(jì)劃換個(gè)時(shí)間再來(lái)；而不要象執(zhí)行公務(wù)一樣生搬硬套、一板一眼的與被稽核人員針鋒相對(duì)。

2、在稽核過程中，當(dāng)稽核員發(fā)現(xiàn)有不符合規(guī)定的項(xiàng)目時(shí)，一定要態(tài)度和善的與被稽核人員溝通，要學(xué)會(huì)循循善誘讓被稽核人員認(rèn)識(shí)到自己的錯(cuò)誤，只有這樣，他才能改正錯(cuò)誤、達(dá)到稽核的目的。

3、在一項(xiàng)稽核完成后，稽核人員要及時(shí)填寫《稽核檢查表》，并在填寫完畢后讓被稽核人員瀏覽確認(rèn)、簽上自己的姓名，本項(xiàng)稽核才算稽核結(jié)束。

第九步：稽核后必須做的幾個(gè)關(guān)鍵動(dòng)作：

稽核后要及時(shí)對(duì)本次稽核進(jìn)行后序處理，才能達(dá)到稽核的目的，不是說稽核完畢填寫好《稽核檢查表》、就萬(wàn)事大吉大功告成了；稽核后還要做好最關(guān)鍵的三個(gè)動(dòng)作：

1、對(duì)違反相關(guān)規(guī)定或按規(guī)定做的好、應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的人員開出《稽核獎(jiǎng)罰單》：這里應(yīng)該拋棄掉的一個(gè)觀念是：稽核后稽核人員要不僅僅只會(huì)開罰單，流程制度中規(guī)定有獎(jiǎng)勵(lì)的一定要一諾千金的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

2、發(fā)出《稽核整改通知書》交給被稽核的人員：此舉動(dòng)的目的是讓被稽核的人員做出保證、并限期改正；因?yàn)榛说淖谥际牵航o被稽核人員敲起警鐘、進(jìn)行改善；如果我們只對(duì)被稽核人進(jìn)行了獎(jiǎng)罰，到底下一步會(huì)不會(huì)改善稽核員都是丈二和尚摸不著頭腦，你說：此次稽核是不是和尚剃頭—白費(fèi)力了。

3、稽核員要對(duì)稽核的結(jié)果大肆宣揚(yáng)：榜樣的力量是無(wú)窮的，同樣的道理：“殺一儆百”的威力也是無(wú)法可擋的，當(dāng)稽核員發(fā)出《稽核整改通知》后，一定要積極采取各種方式大肆宣揚(yáng)，把做的好進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和做的差進(jìn)行處分的兩種結(jié)果、形成鮮明的對(duì)比：在大會(huì)上進(jìn)行導(dǎo)讀、在宣傳欄上進(jìn)行張貼、在案例分析會(huì)上進(jìn)行分析等，讓企業(yè)的人無(wú)人不曉。

第十步：稽核員需要注意的幾個(gè)事項(xiàng)如下：

1、稽核前要自己先熟悉稽核的依據(jù)，然后做稽核才不會(huì)出現(xiàn)外行教內(nèi)行的情況。

2、稽核過程中，凡違規(guī)的事一定要記錄并要經(jīng)責(zé)任人“簽字畫押”。

3、要始終抱著幫助被稽核人做好工作的心態(tài)去做稽核。

4、被稽核人員不管行政職務(wù)是高是低，要一律一視同仁。

5、在稽核結(jié)果的宣導(dǎo)上要對(duì)事不對(duì)人，不能抱著污蔑人的心態(tài)和打擊報(bào)復(fù)的意圖去人身攻擊！一句話：就事論事，不要在宣揚(yáng)中進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)發(fā)揮、賣弄風(fēng)騷。

6、要切記：發(fā)了整改通知，如火如荼的進(jìn)行了稽核宣揚(yáng)，但絕對(duì)不等于稽核已經(jīng)偃旗息鼓、劃上了句號(hào)。因?yàn)椋夯俗钪匾墓ぷ鳌撕蟮母纳聘M(jìn)還沒有做；不做稽核后的改善跟進(jìn)，就與警察抓了小偷不去教育、重新再偷的后果一樣。所以：“PDCA循環(huán)的工作”要不斷的循環(huán)，企業(yè)內(nèi)部才能真正做好稽核。

第二篇：十個(gè)步驟教你做好職業(yè)規(guī)劃

如何做好職業(yè)規(guī)劃？這一直都是大學(xué)畢業(yè)生或者工作一兩年得職場(chǎng)人最苦惱的一個(gè)問題，職業(yè)規(guī)劃其實(shí)并沒有那么的復(fù)雜，做好職業(yè)規(guī)劃一定需要明確自己的位置，下面武漢招聘網(wǎng)小編就來(lái)列舉幾點(diǎn)，如何制定自己的職業(yè)規(guī)劃。

1、了解自身的性格特點(diǎn)、個(gè)性

性格特點(diǎn)是指在認(rèn)知、情感等心理活動(dòng)中所表現(xiàn)出來(lái)相對(duì)穩(wěn)定而又區(qū)別與他人的一種通俗說法。所謂個(gè)性，是指這個(gè)人所具有的心理特征，與身邊的人也是有所不同的。這些心理特征包括：需求、動(dòng)機(jī)、價(jià)值觀等等。了解了自己的性格特點(diǎn)，那么職業(yè)規(guī)劃也就進(jìn)入到了第一步了。

2、明確自己的人生價(jià)值觀

對(duì)于一些在職場(chǎng)中摸爬滾打了好幾年甚至是好幾十年的人自然不必說，他們已經(jīng)具備了相當(dāng)多的職業(yè)經(jīng)歷，人生觀、價(jià)值觀也都已經(jīng)逐漸定型。而剛畢業(yè)的大學(xué)生及工作一兩的人一定要先想清楚自己未來(lái)的生活目標(biāo)，培養(yǎng)社會(huì)責(zé)任感。

3、找到自己奮斗的目標(biāo)

幾乎所有成功的職業(yè)經(jīng)理人都提出職業(yè)規(guī)劃首先得有一個(gè)目標(biāo)，找到奮斗的目標(biāo)就不會(huì)荒廢你的青春，在有限的時(shí)間中，奮斗的目標(biāo)往往會(huì)指引你走向成功的大道中，所以初入職場(chǎng)的人一定先要制定一個(gè)奮斗目標(biāo)。

4、找到自己感興趣的事

興趣是人的第一任老師，在生活學(xué)習(xí)中，興趣往往是占據(jù)非常重要的地位，興趣是最能夠激發(fā)人類潛能。所以，如果你在工作中選擇了與自己興趣相關(guān)的工作，我想你永遠(yuǎn)也不會(huì)覺得乏味，因?yàn)樵谥蟮穆飞弦恢睍?huì)有個(gè)“人”陪伴著你，面對(duì)一切挫折。

5、催化你的晉升欲望

晉升永遠(yuǎn)都是你需要重視的東西，如果你本身具有晉升的欲望，那么你一定要首先做好手中的工作，如果你沒有這方面的欲望，那么你現(xiàn)在就需要問自己，為什么沒有，并且將晉升正式納入你的日程中。

6、明確自己成功的概念

成功是因人而異的，沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，但是你應(yīng)該明確的是什么是你的底線，這樣可以促進(jìn)你不斷的進(jìn)步。明確好成功的概念，你會(huì)時(shí)刻注意自己的生活及工作狀態(tài)，如果發(fā)現(xiàn)不良的情況一定要去改正。

7、透視自己目前的職業(yè)狀態(tài)

工作是否開心？發(fā)展空間如何？你需要透視目前的職業(yè)狀況，目的是為了管理好你的職業(yè)生涯。職業(yè)生涯猶如花草，假如你精心去打理它，他也一定會(huì)用豐厚的獎(jiǎng)勵(lì)來(lái)回報(bào)你。如果你疏于或懶于去管理他，那么你也不要指望他會(huì)給予你回報(bào)。

文章來(lái)源：華中人才網(wǎng)

第三篇：管理變革之做好稽核十步驟

管理變革之做好稽核十步驟

稽核：顧名思義、就是稽查和核實(shí)；通過稽查事情不合理性的原因，然后拿出足夠的證據(jù)讓對(duì)方認(rèn)識(shí)和接受自己的錯(cuò)誤，并做出改正的過程就是稽核?；说囊罁?jù)必須以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向進(jìn)行展開，因?yàn)椋夯说哪康氖谴龠M(jìn)改善，而不是稽核了處分了就束之高閣了；正象佛家所講：一個(gè)人的思想要經(jīng)過接受、明白、放下的三個(gè)步驟；用到稽核上來(lái)說就是：通過對(duì)一件不正常事件的調(diào)查和分析，讓錯(cuò)誤的人先接受自己的錯(cuò)誤、一個(gè)人根本就沒有認(rèn)識(shí)到自己的錯(cuò)誤，抱著我行我素你罰就罰唄的態(tài)度去漠視稽核的結(jié)果，你想：這樣的稽核有效果嗎？當(dāng)一個(gè)人認(rèn)識(shí)并接受自己有錯(cuò)誤了，稽核人員還要讓其明白為什么出錯(cuò)了，錯(cuò)在哪里了？下一步如何防止再出同樣的錯(cuò)誤！然后，錯(cuò)誤的人員才能放下思想包袱，再次投入到積極的工作和改進(jìn)中；難道這不是接受、明白、放下的三個(gè)步驟嗎？缺少了三個(gè)步驟中的任意一個(gè)步驟，稽核就不能達(dá)到“以改善為導(dǎo)向、以業(yè)績(jī)?yōu)槟康摹钡慕Y(jié)果。那么：在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部，到底如何去開展稽核工作呢？澤亞企管認(rèn)為：要分以下十個(gè)步驟去走：

第一步：做好稽核宣傳：

一個(gè)新生的事物在一個(gè)區(qū)域內(nèi)部要想扎地生根，必須先做好宣傳和鼓動(dòng)工作，讓大家認(rèn)識(shí)到這個(gè)新生事物存在的必要性，這個(gè)新生事物的生命力和帶來(lái)的效果。同樣的道理：稽核、要在企業(yè)內(nèi)部發(fā)揮足夠的作用，必須先做好大力的宣傳，讓稽核意識(shí)在企業(yè)內(nèi)部根深蒂固；讓企業(yè)內(nèi)部人員認(rèn)識(shí)到稽核的作用和稽核的目的意義所在，然后才能擊鼓進(jìn)軍、搖旗助威的進(jìn)入稽核的下一步；當(dāng)然做好稽核宣傳的方法不勝枚舉，比如：舉行動(dòng)員大會(huì)、稽核演講培訓(xùn)、企業(yè)內(nèi)部掛橫幅等等。

第二步：做好稽核人員的甄選：

一個(gè)工種有一個(gè)工種的要求和標(biāo)準(zhǔn)，同理：稽核員也有稽核員的素質(zhì)和要求；一個(gè)好的稽核員必須具備以下幾個(gè)方面的素質(zhì)和能力：

1、愿為公司的發(fā)展出力，忠誠(chéng)于公司，把稽核工作當(dāng)作自己的事業(yè)。

2、愿為自己的進(jìn)步努力，有強(qiáng)烈的上進(jìn)心和敬業(yè)精神。

3、具備說真話的膽量和勇氣，客觀、真誠(chéng)、坦率。

4、能拿得起放得下，對(duì)問題理智分析，從不找借口和責(zé)任。

5、有公正、正直的俠義心腸，敢于秉公辦事、主持公道。

6、有否定自己、超越自己、自我突破的欲望和學(xué)習(xí)精神。

7、善于溝通，特別是能主動(dòng)與團(tuán)隊(duì)中的異己者溝通、合作。

8、有開朗、樂觀的心態(tài)，寵辱不驚、不會(huì)情緒化。

第三步：成立專門的稽核部門，并樹立稽核人員的權(quán)威：

責(zé)任感源于身份感，有了身份感才有優(yōu)越感；企業(yè)內(nèi)部一個(gè)新部門和新崗位的誕生，必須先給它做好定位：

首先是稽核部門的定位：稽核部門是在企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)之外的一個(gè)部門，是受董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，但不受其它任何一個(gè)職能部門約束的部門；也就是說：稽核部門不做正常的行政事務(wù)，是不隸屬于任何一個(gè)部門的部門。

其次是稽核人員的定位：稽核人員也沒有相應(yīng)的級(jí)別，即不屬于主管級(jí)別、也不屬于經(jīng)理級(jí)別，當(dāng)然更不是總經(jīng)理或清潔工的級(jí)別；但總經(jīng)理違反了制度、流程及規(guī)定，稽核人員也敢進(jìn)行追究責(zé)任；清潔工沒有違反制度、流程及規(guī)定，稽核人員也照不敢去責(zé)任追究；正象一個(gè)地區(qū)的人民警察一樣，只能對(duì)人做的事情有沒有違犯法律而執(zhí)行任務(wù)，而不能按照人的行政級(jí)別高低去執(zhí)行任務(wù)。

第四步：要做好稽核部門的職能和稽核人員的崗位職責(zé)：

成立了一個(gè)部門、定位了一個(gè)部門的人員后，下一步就要做出稽核部門的職能和崗位職責(zé)了——讓新上任的稽核人員知道如何做稽核這個(gè)工作；正象一個(gè)新兵團(tuán)一樣，首先要進(jìn)行上戰(zhàn)場(chǎng)前的培訓(xùn)。那么稽核部門的職能和人員職責(zé)到底如何做呢？首先：在稽核部門的職能里要定出稽核部門的部門目標(biāo)、再次要定出稽核部門的部門職責(zé)、最后還要定出稽核部門的管理權(quán)限和責(zé)任；在稽核人員的崗位職責(zé)里：首先要定出稽核員所要做的各項(xiàng)具體工作、其次要定出稽核員所負(fù)的連帶責(zé)任和崗位權(quán)限、最后要定出稽核員的任職資格和考核指標(biāo)。

第五步：要讓稽核人員知悉稽核的作業(yè)程序：

正象新兵團(tuán)的軍人上戰(zhàn)場(chǎng)前要先進(jìn)行訓(xùn)練一樣，稽核部門的新稽核員在稽核前要先進(jìn)行稽核作業(yè)程序的培訓(xùn)；稽核作業(yè)應(yīng)從以下幾個(gè)步驟著手：

1、根據(jù)《管理變革任務(wù)書》和總經(jīng)理指示編制《稽核任務(wù)安排表》；

2、與被稽核部門確認(rèn)稽核時(shí)間、地點(diǎn)及稽核內(nèi)容；

3、被稽核部門提供相關(guān)資料或證據(jù)供稽核專員檢查；

4、稽核專員客觀記錄稽核事實(shí)，內(nèi)容包括事實(shí)描述、證據(jù)記錄等，處理結(jié)果包括處罰、獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)令限期整改等內(nèi)容；

5、稽核記錄須由被稽核部門相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn)；

6、對(duì)于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核專員跟進(jìn)整改；

7、稽核結(jié)果的處理及落實(shí)；

8、問題和預(yù)防措施的落實(shí)及跟進(jìn)。

第六步：要讓稽核人員曉得稽核的依據(jù)是什么？

警察執(zhí)行逮捕命令有逮捕的依據(jù)，有法院的判決書；同樣的道理：稽核員執(zhí)行稽核也要曉得稽核的依據(jù)是什么？其實(shí)：稽核的依據(jù)共有五個(gè)：

1、控制卡：即澤亞企管老師和企業(yè)人員共同做的《流程稽核控制點(diǎn)》。

2、澤亞企管老師在項(xiàng)目中做的《稽核管理制度》和《問責(zé)制》。

3、公司所有的《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書》及《管理規(guī)定》。

4、某個(gè)崗位人員被上級(jí)臨時(shí)下達(dá)的目標(biāo)及任務(wù)。

5、會(huì)議中決定下來(lái)的指令和決議。

第七步：稽核前、稽核員要先做好稽核計(jì)劃：

稽核也要遵循管理學(xué)上的P(Plan)、D(Do)、C（Check）、A（Action）循環(huán)，在稽核前稽核人員一定要先做好《稽核計(jì)劃》，正象行軍打仗前、司令部要先做好戰(zhàn)略謀劃一樣：

1、要先做出空白的《稽核任務(wù)書》，規(guī)定出本次稽核的項(xiàng)目?jī)?nèi)容、本次稽核的起止時(shí)間等，便于自己在稽核中有所記錄。

2、做好稽核的時(shí)間安排：先稽核哪個(gè)部門、后稽核哪個(gè)部門，第一個(gè)被稽核的部門是什么時(shí)間去稽核、什么時(shí)間稽核結(jié)束，第二個(gè)被稽核的部門是什么時(shí)間去稽核、什么時(shí)間稽核結(jié)束等，稽核員必須能說出個(gè)子丑寅卯來(lái)。

第八步：按照稽核計(jì)劃去相關(guān)部門進(jìn)行稽核：

1、在到相關(guān)部門進(jìn)行稽核的過程中，稽核人員要根椐現(xiàn)實(shí)情況靈活處理，比如：被稽核的人員，在被稽核的時(shí)間段內(nèi)忽然有事情急需處理時(shí)，稽核人員就要理解和支持——改動(dòng)稽核計(jì)劃換個(gè)時(shí)間再來(lái)；而不要象執(zhí)行公務(wù)一樣生搬硬套、一板一眼的與被稽核人員針鋒相對(duì)。

2、在稽核過程中，當(dāng)稽核員發(fā)現(xiàn)有不符合規(guī)定的項(xiàng)目時(shí)，一定要態(tài)度和善的與被稽核人員溝通，要學(xué)會(huì)循循善誘讓被稽核人員認(rèn)識(shí)到自己的錯(cuò)誤，只有這樣，他才能改正錯(cuò)誤、達(dá)到稽核的目的。

3、在一項(xiàng)稽核完成后，稽核人員要及時(shí)填寫《稽核檢查表》，并在填寫完畢后讓被稽核人員瀏覽確認(rèn)、簽上自己的姓名，本項(xiàng)稽核才算稽核結(jié)束。

第九步：稽核后必須做的幾個(gè)關(guān)鍵動(dòng)作： 稽核后要及時(shí)對(duì)本次稽核進(jìn)行后序處理，才能達(dá)到稽核的目的，不是說稽核完畢填寫好《稽核檢查表》、就萬(wàn)事大吉大功告成了；稽核后還要做好最關(guān)鍵的三個(gè)動(dòng)作：

1、對(duì)違反相關(guān)規(guī)定或按規(guī)定做的好、應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的人員開出《稽核獎(jiǎng)罰單》：這里應(yīng)該拋棄掉的一個(gè)觀念是：稽核后稽核人員要不僅僅只會(huì)開罰單，流程制度中規(guī)定有獎(jiǎng)勵(lì)的一定要一諾千金的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

2、發(fā)出《整改通知書》交給被稽核的人員：此舉動(dòng)的目的是讓被稽核的人員做出保證、并限期改正；因?yàn)榛说淖谥际牵航o被稽核人員敲起警鐘、進(jìn)行改善；如果我們只對(duì)被稽核人進(jìn)行了獎(jiǎng)罰，到底下一步會(huì)不會(huì)改善稽核員都是丈二和尚摸不著頭腦，你說：此次稽核是不是和尚剃頭—白費(fèi)力了。

3、稽核員要對(duì)稽核的結(jié)果大肆宣揚(yáng)：榜樣的力量是無(wú)窮的，同樣的道理：“殺一儆百”的威力也是無(wú)法可擋的，當(dāng)稽核員發(fā)出《整改通知》后，一定要積極采取各種方式大肆宣揚(yáng)，把做的好進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和做的差進(jìn)行處分的兩種結(jié)果、形成鮮明的對(duì)比：在大會(huì)上進(jìn)行導(dǎo)讀、在宣傳欄上進(jìn)行張貼、在案例分析會(huì)上進(jìn)行分析等，讓企業(yè)的人無(wú)人不曉。

第十步：稽核員需要注意的幾個(gè)事項(xiàng)如下：

1、稽核前要自己先熟悉稽核的依據(jù)，然后做稽核才不會(huì)出現(xiàn)外行教內(nèi)行的情況。

2、稽核過程中，凡違規(guī)的事一定要記錄并要經(jīng)責(zé)任人“簽字畫押”。

3、要始終抱著幫助被稽核人做好工作的心態(tài)去做稽核。

4、被稽核人員不管行政職務(wù)是高是低，要一律一視同仁。

5、在稽核結(jié)果的宣導(dǎo)上要對(duì)事不對(duì)人，不能抱著污蔑人的心態(tài)和打擊報(bào)復(fù)的意圖去人身攻擊！一句話：就事論事，不要在宣揚(yáng)中進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)發(fā)揮、賣弄風(fēng)騷。

6、要切記：發(fā)了整改通知，如火如荼的進(jìn)行了稽核宣揚(yáng)，但絕對(duì)不等于稽核已經(jīng)偃旗息鼓、劃上了句號(hào)。因?yàn)椋夯俗钪匾墓ぷ鳌撕蟮母纳聘M(jìn)還沒有做；不做稽核后的改善跟進(jìn)，就與警察抓了小偷不去教育、重新再偷的后果一樣。所以：“PDCA循環(huán)的工作”要不斷的循環(huán)，企業(yè)內(nèi)部才能真正做好稽核。