第一篇：婚姻法與公司法的取舍 夫妻間股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力該如何認(rèn)定？(案例解析)

婚姻法與公司法的取舍 夫妻間股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力該如何認(rèn)定？（案例解析）

案例簡介

馬某(男)和李某(女)系夫妻，二人關(guān)系一直很融洽。馬某在一家名叫XX裝飾設(shè)計(jì)有限責(zé)任公司(以下簡稱XX公司)擔(dān)任某管理層職位，并且擁有20%的股權(quán)份額。馬某考慮到自己身體狀況一直不好，李某在各方面能力都不比自己遜色，便與李某協(xié)商將其在的XX公司20%股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給李某。于是二人在2014年3月15日簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并打算在2014年5月底到工商局辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)。

2014年4月份，XX公司的其他股東知道此事后稱公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜未作任何規(guī)定，他們也不同意馬某隨意轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該轉(zhuǎn)讓行為無效。而李某則表示其擁有該裝飾設(shè)計(jì)有限責(zé)任公司20%的股權(quán)，理所當(dāng)然應(yīng)該成為該公司股東。2014年5月25日，XX公司其他股東起訴到法院，請求法院確認(rèn)馬某與李某之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效。

案例分析

本案中，XX公司要求法院確認(rèn)該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效商務(wù)起訴事件，對此有兩種不同意見：

第一種意見認(rèn)為，馬某與李某簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是雙方真實(shí)意思的表示，且馬某與李某系夫妻關(guān)系，根據(jù)《中華人民共和國婚姻法》第十九條第一款：“夫妻可以約定婚姻關(guān)系存續(xù)期間所得的財(cái)產(chǎn)以及婚前財(cái)產(chǎn)歸各自所有、共同所有或部分各自所有、部分共同所有??”。故該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議合法有效，李某有權(quán)取得馬某所有的在XX公司20%的股權(quán)，因此也有權(quán)成為該公司的股東。

第二種意見認(rèn)為，馬某轉(zhuǎn)讓其所有的XX公司的20%的股權(quán)須嚴(yán)格按照公司法的相關(guān)規(guī)定及XX公司公司章程的規(guī)定。本案中其他股東均表示反對且該公司的公司章程中又未對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜作出規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十二條：“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！惫试摴蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效，李某無權(quán)取得XX公司20%的股權(quán)，也無權(quán)成為該公司股東。

快律解析

快律專業(yè)律師認(rèn)為第二種意見更符合此案例的解析，原因有三：

一、股權(quán)作為財(cái)產(chǎn)的特殊性決定了股權(quán)不能任意轉(zhuǎn)讓

股權(quán)，又稱為股東權(quán)，是指股東因出資而取得、依法定或公司章程的規(guī)定而享有的參與公司事務(wù)并享有公司權(quán)益的權(quán)利。包括對公司的經(jīng)營管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)、重大事項(xiàng)的表決權(quán)、紅利分配權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利。股權(quán)既具有財(cái)產(chǎn)性又具有人身性。而《中華人民共和國婚姻法》第十九條中所指的“財(cái)產(chǎn)”指的是傳統(tǒng)意義上的財(cái)產(chǎn)，這類財(cái)產(chǎn)一般價(jià)值小、實(shí)物形態(tài)明確、便于分割，處理起來較容易。第一種觀點(diǎn)忽略了股權(quán)作為個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)的特殊性及這種特殊性在處理時(shí)所應(yīng)遵循的特殊程序。

二、有限責(zé)任公司的人合性決定了股權(quán)不能任意轉(zhuǎn)讓 人合性是有限責(zé)任公司的本質(zhì)屬性，有限責(zé)任公司的設(shè)立很大程度上基于各股東之間的相互信賴及股東個(gè)人背景。如果允許有限責(zé)任公司股東任意轉(zhuǎn)讓股權(quán)，將會(huì)對其他股東、市場交易相對人及公司本身的權(quán)益造成很大影響，不利于公司的穩(wěn)定，對社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也將極為不利。

三、相關(guān)法律法規(guī)明文規(guī)定對有限責(zé)任公司的股權(quán)不能任意轉(zhuǎn)讓 正如第二種意見里所說的，《中華人民共和國公司法》第七十二條：“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定”。《中華人民共和國婚姻法司法解釋二》第十六條之規(guī)定實(shí)際上也是對有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓須嚴(yán)格按照公司法及公司章程規(guī)定的認(rèn)可。同時(shí)，我國工商局也是嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定來審查有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為的。即便馬某與李某到工商局辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，也會(huì)因?yàn)闆]有其他過半數(shù)股東的同意而得不到工商局的受理。

法院確認(rèn)結(jié)果

本案馬某轉(zhuǎn)讓股權(quán)沒有通知其他股東，XX公司的公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜又沒有作出特別規(guī)定，且公司其他股東均不同意馬某轉(zhuǎn)讓股權(quán)。在雙方協(xié)商無果的情況下，其他股東應(yīng)當(dāng)依法購買該被轉(zhuǎn)讓的20%的股權(quán)，李某僅有權(quán)取得該購買款。

第二篇：違反公司法股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為效力認(rèn)定

違反公司法股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為

效力認(rèn)定

——林舜珊訴林鍵忠、林苑菁、廣州宏璟物業(yè)管理有限

公司與公司有關(guān)的糾紛案

陳偉清

黃一凡

要點(diǎn)提示：股東向公司股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，未依照公司法的規(guī)定通知并征求其他股東的意見，導(dǎo)致其他股東沒有行使優(yōu)先購買權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為并非無效。

案例索引：

一審：廣州市越秀區(qū)人民法院（2012）穗越法民二初字第5422號。

二審：廣州市中級人民法院（2013）穗中法民二終字第488號。

一、案情

上訴人（原審原告）：林舜珊。

被上訴人（原審被告）：林鍵忠、林苑菁、廣州宏璟物業(yè)管理有限公司。

原告林舜珊訴稱：2008年6月29日，原告及被告林鍵忠共同向廣州宏璟物業(yè)管理有限公司（下稱宏璟公司）的全體股東受讓宏璟公司100%的股權(quán)，從而成為宏璟公司的股東。2008年7月1日宏璟公司的公司章程顯示原告持有公司70%股權(quán)，被告林鍵忠持有 1 公司30%的股權(quán)，該章程第七條第二款規(guī)定“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意”。2009年8月23日，被告林鍵忠未經(jīng)原告同意，擅自將持有的宏璟公司30%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給被告林苑菁，并冒簽原告簽名。被告林鍵忠、林苑菁擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)和受讓股權(quán)，冒簽原告的簽名簽署相關(guān)登記文件，侵犯了原告的合法權(quán)益。故請求法院判令：2009年8月23日的《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》無效。

被告林鍵忠、林苑菁辯稱：不同意原告的訴訟請求，首先，關(guān)于林鍵忠、林苑菁簽訂的股東出資合同書，是雙方的真實(shí)意思表示，轉(zhuǎn)讓宏璟公司出資時(shí)經(jīng)過股東會(huì)決議及原告同意，有原告的真實(shí)簽字，不影響股東出資轉(zhuǎn)讓合同書的效力。其次，原告稱其直到2009年才知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓不符合邏輯。宏璟公司的法定代表人為原告，是由其控制經(jīng)營，公司所有變更都是經(jīng)過原告同意，而且涉及公司住址變更，作為法定代表人是不可能不清楚的。

被告宏璟公司辯稱：涉案文件是否被告林鍵忠、林苑菁冒簽宏璟公司并不清楚，但是這不是宏璟公司的公司行為。

法院經(jīng)審理查明：宏璟公司為成立于2005年9月14日的有限責(zé)任公司。2008年6月29日，原告、林鍵忠作為受讓方受讓了宏璟公司原股東的全部股權(quán)后，原告持有宏璟公司70%的股權(quán)、出資額2107000元，被告林鍵忠持有宏璟公司30%的股權(quán)、出資額903000元。2009年8月23日，林鍵忠（轉(zhuǎn)讓方）與林苑菁（受讓方）簽訂《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》約定，雙方就轉(zhuǎn)讓方在宏璟公司的出資 2 轉(zhuǎn)讓事宜訂立協(xié)議，林鍵忠將原出資90.30 萬元（占公司注冊資本的30%）的全部90.30萬元轉(zhuǎn)讓給林苑菁，轉(zhuǎn)讓金90.30萬元；2009年8月23日前，受讓方需將轉(zhuǎn)讓金全部付給轉(zhuǎn)讓方；從2009年8月24日起林苑菁成為公司股東，享有股東權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任；林鍵忠自轉(zhuǎn)讓之日起，不再是股東，不得以公司名義對外從事活動(dòng)；合同落款“其他股東簽名”有署名“林舜珊”的簽名。根據(jù)原告從廣州市工商行政管理局打印的2012年8月2日宏璟公司注冊基本資料顯示，宏璟公司的股東組成已變成原告持有宏璟公司70%的股權(quán)、出資額2107000元，被告林苑菁持有宏璟公司30%的股權(quán)、出資額903000元。案件審理過程中，法院依原告申請對《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》中“林舜珊”的簽名進(jìn)行筆記鑒定，經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定，該簽名非原告本人所簽。

另查，關(guān)于林鍵忠向林苑菁轉(zhuǎn)讓股權(quán)一事，被告林鍵忠、林苑菁無證據(jù)證明曾經(jīng)通知過原告。就本案違反公司法股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為效力認(rèn)定——林舜珊訴林鍵忠、林苑菁、廣州宏璟物業(yè)管理有限公司與公司有關(guān)的糾紛案陳偉清黃一凡被告林鍵忠與林苑菁簽訂《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》約定由林鍵忠將其持有的宏璟公司30%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給林苑菁一事，原告明確在本案中不行使優(yōu)先購買權(quán)。法院告知原告如欲行使優(yōu)先購買權(quán)需向法院提交與《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》所約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓款同等價(jià)值的保證金，否則視為原告放棄優(yōu)先購買權(quán)，在法院給予的寬限期內(nèi)原告沒有提交保證金。

二、裁判

廣州市越秀區(qū)人民法院一審認(rèn)為：根據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過其他股東過半數(shù)同意，且其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。本案中，雖然經(jīng)鑒定《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》上原告的簽名不是原告本人所簽，也無證據(jù)證明被告林鍵忠、林苑菁曾將股權(quán)轉(zhuǎn)讓一事通知原告或證明原告自愿放棄優(yōu)先購買權(quán)，但是庭審中原告明確就本案被告林鍵忠與林苑菁簽訂《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》約定由林鍵忠將其持有的宏璟公司30%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給林苑菁一事，原告不行使優(yōu)先購買權(quán)。原告也沒有提交與股權(quán)轉(zhuǎn)讓款同等價(jià)值的保證金，對于原告是否有能力行使優(yōu)先購買權(quán)無法確定。且《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》屬于被告林鍵忠、林苑菁對雙方權(quán)利義務(wù)的約定，原告并非合同一方當(dāng)事人，合同內(nèi)容并沒有對原告除優(yōu)先購買權(quán)外的其他權(quán)利作出處分或給原告限定義務(wù)，而該《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》被告林鍵忠、林苑菁對其真實(shí)性并無異議。因此，原告訴請確認(rèn)被告林鍵忠、林苑菁于2009年8月23日簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》無效的請求，缺乏法律依據(jù)，本院不予支持。廣州市越秀區(qū)人民法院作出（2012）穗越法民二初字第5422號民事判決：駁回原告的該項(xiàng)訴訟請求。

宣判后，原告不服，向廣州市中級人民法院提起上訴。廣州市中級人民法院二審認(rèn)為：2009年8月23日林鍵忠與林苑菁簽訂的《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》，約定林鍵忠將其所有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給林苑菁，林鍵忠、林苑菁對其真實(shí)性予以確認(rèn)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是 4 二人的真實(shí)意思表示，林舜珊并非合同當(dāng)事人，且合同內(nèi)容并未對林舜珊除優(yōu)先購買權(quán)外的其他權(quán)利作出處分或給林舜珊限定義務(wù)，合同上林舜珊的簽名是否真實(shí)并不影響林鍵忠、林苑菁對雙方權(quán)利義務(wù)的約定。當(dāng)然，根據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過其他股東過半數(shù)同意，且其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。雖然經(jīng)鑒定2009年8月23日宏璟公司章程、2009年8月24日宏璟公司的股東會(huì)決議以及《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》上林舜珊的簽名不真實(shí)，也無證據(jù)證明林鍵忠、林苑菁曾將股權(quán)轉(zhuǎn)讓一事通知林舜珊或林舜珊自愿放棄優(yōu)先購買權(quán)，但一審期間林舜珊經(jīng)原審法院釋明，逾期不提交保證金，且明確就本案不行使優(yōu)先購買權(quán)。林舜珊雖不同意林鍵忠、林苑菁之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但林舜珊在本案的訴訟行為明確表明其放棄優(yōu)先購買權(quán)，而該訴訟行為的法律后果即直接導(dǎo)致林鍵忠向林苑菁轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為可以成立，那么，林舜珊訴請確認(rèn)2009年8月23日《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》無效的請求，原審法院不予支持，并無不當(dāng)。廣州市中級人民法院作出（2013）穗中法民二終字第488號民事判決：駁回上訴，維持原判。

三、評析

《中華人民共和國公司法》（2005年修訂）第七十二條規(guī)定：“有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書 5 面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)?！痹撘?guī)定是有限責(zé)任公司股東優(yōu)先購買權(quán)的法律基礎(chǔ)。作為公司股東的一項(xiàng)法定權(quán)利，優(yōu)先購買權(quán)由民法中的先買權(quán)制度擴(kuò)展而來，其設(shè)置的目的在于保護(hù)公司的人合性和提高公司的運(yùn)作效率。但是在實(shí)務(wù)操作過程中經(jīng)常出現(xiàn)，有的股東在未通知其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)的情況下，即與股東之外的第三人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。由于無論是2005年修訂的公司法還是最新2013年修訂的公司法，均沒有對侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為做出效力規(guī)定，因此出現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的效力爭議。

有觀點(diǎn)認(rèn)為，該種行為違反了公司法有關(guān)出讓股東行使處分權(quán)的法定限制條款，侵害了其余股東的法定優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效。在民法學(xué)理論中，所謂無效民事行為是指欠缺民事法律行為的有效要件，不發(fā)生行為人預(yù)期的法律效力的民事行為。無效的民事行為自始無效、絕對無效、確定無效，任何事實(shí)都不能使之無效。我國合同法規(guī)定：惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益，或是違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的行為無效等。首先，在侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為中，如果出現(xiàn)出讓方與受讓方之間的惡意串通，損害其他股東利益的，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為當(dāng)然無效。本案中，雖然被告林鍵忠、林苑菁無證據(jù)證明就股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為通知了原告，但是股東優(yōu)先購買權(quán)是調(diào)整公司內(nèi)部股東之間的關(guān)系，法 6 律因此將股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的通知義務(wù)限定給了作為出讓方的股東，而作為股權(quán)受讓方并非公司內(nèi)部成員，并沒有通知義務(wù)，因此不能以出讓方及受讓方均沒有通知其他股東而認(rèn)定存在惡意串通，進(jìn)而認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無效。其次，在排除其他法定事由，僅違反公司法有關(guān)股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為并非無效。理由如下：第一，從法理學(xué)角度，根據(jù)法律規(guī)范的強(qiáng)制程度，可將法律規(guī)范分為強(qiáng)行性規(guī)范和效力性規(guī)范。所謂強(qiáng)制性規(guī)范是指必須依照法律適用、不能以個(gè)人意志予以變更和排除適用的規(guī)范。所謂任意性規(guī)范是允許主體變更、選擇適用或者排除該規(guī)范的適用。而我國公司法第七十二條的規(guī)定，允許公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓做出其他規(guī)定，并且公司章程的規(guī)定優(yōu)先使用，因此該規(guī)定屬于任意性規(guī)范，而非強(qiáng)行性規(guī)范。違反公司法優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定的行為不存在法定無效事由，不應(yīng)認(rèn)定為無效。第二，實(shí)務(wù)操作過程中，在出現(xiàn)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為爭議時(shí)，其他股東明確表示不行使股東優(yōu)先購買權(quán)，例如本案的情況，其他股東已經(jīng)明確做出了放棄優(yōu)先購買權(quán)的意思表示，并不存在任何一方實(shí)體權(quán)利受侵害的情況，此時(shí)單純以違反公司法規(guī)定而認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無效，使股權(quán)轉(zhuǎn)讓自始無效、推翻一切，既不符合商事行為的經(jīng)濟(jì)效率原則，也不符合優(yōu)先購買權(quán)的設(shè)置目的，明顯不妥。

關(guān)于違反公司法所定股東優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為效力，理論上除了無效這一觀點(diǎn)外，還有以下幾種觀點(diǎn)：一是有效說。該觀點(diǎn)認(rèn)為根據(jù)我國物權(quán)法第15條規(guī)定，出售他人之物的合同為有效合同，出售自己股權(quán)的合同更應(yīng)為有效合同，由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同存 7 在登記審批手續(xù)，因此其效力應(yīng)采取成立即生效的原則，在股權(quán)尚未變動(dòng)時(shí)，其他股東仍可主張優(yōu)先購買權(quán)，其優(yōu)先購買權(quán)并未受到侵犯。二是效力待定說。該觀點(diǎn)認(rèn)為股東在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)受優(yōu)先購買權(quán)限制，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后其他股東同意且不行使優(yōu)先購買權(quán)的合同有效，其他股東不同意或者行使優(yōu)先購買權(quán)的，合同不生效。三是可撤銷說。該觀點(diǎn)認(rèn)為可撤銷合同是指合同成立后因存在法定事由，法院根據(jù)一方當(dāng)事人的申請將合同予以撤銷。由于違反公司法優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定的行為并不必然損害其他股東的優(yōu)先購買權(quán)，將優(yōu)先購買權(quán)的損害納入可撤銷的事由范疇，可以公平保護(hù)各方當(dāng)事人的利益。

對于上述觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為：首先，有效說是基于民法物權(quán)變動(dòng)理論中的債權(quán)行為與物權(quán)變動(dòng)行為的相互獨(dú)立性，但是該理論是解決出讓方與受讓方之間的法律關(guān)系，物權(quán)變動(dòng)行為無效、未發(fā)生并不影響債權(quán)行為、合同行為的效力，即股權(quán)不辦理變更登記手續(xù)不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的效力。而股東優(yōu)先購買權(quán)處理的主體是出讓方股東、其他股東、股權(quán)受讓人之間的關(guān)系，有效說的觀點(diǎn)存在邏輯上的偷換概念，也割裂了當(dāng)事人之間的法律關(guān)系。而且既然股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為所得到的司法評價(jià)是有效合同，那就應(yīng)該嚴(yán)格履行，作為善意一方的其他股東則缺少權(quán)利救濟(jì)手段，權(quán)利無法得到保障，優(yōu)先購買權(quán)的制度設(shè)計(jì)成為空文。其次，所謂效力待定的行為是指成立時(shí)有效或無效處于不確定的狀態(tài)，尚待享有形成權(quán)的第三人同意、追認(rèn)或拒絕的意思表示來確定其效力的民事行為。效力待定說與可 8 撤銷說均兼顧了股權(quán)受讓方與享有優(yōu)先購買權(quán)的股東的利益，均存在一定的合理性。但兩種學(xué)說均缺乏法律依據(jù)。作為效力待定的合同，必須是存在處分主體的行為能力欠缺、處分權(quán)限的欠缺或是代理權(quán)的欠缺，而可撤銷的合同則是重大誤解、欺詐、脅迫、乘人之危、顯失公平的情況存在。違反優(yōu)先購買權(quán)規(guī)定的行為并不能完全適用，這也是存在法律上的空白所致。筆者認(rèn)為，在完善優(yōu)先購買權(quán)制度上，效力待定說使股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力處于不確定狀態(tài)，在實(shí)務(wù)操作過程中，無法涵蓋尚未進(jìn)入司法審查階段的轉(zhuǎn)讓行為，在此情況下將不利于商事交易的穩(wěn)定，而且加重了作為善意受讓方在催告上的義務(wù)。因此在制度完善上可以考慮將違反優(yōu)先購買權(quán)制度納入股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議撤銷的事由之中。同時(shí)在司法實(shí)踐過程中，法院應(yīng)對股東行使優(yōu)先購買權(quán)的能力進(jìn)行審查，以此作為認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為效力的考量因素之一，防止濫用優(yōu)先購買權(quán)的出現(xiàn)，維護(hù)商事交易穩(wěn)定。

（作者單位：廣州市越秀區(qū)人民法院）

第三篇：股東之間股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的認(rèn)定

股東之間股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的認(rèn)定

案例編寫人：江蘇法德永衡律師事務(wù)所倪菁華律師(原告代理人)

要旨

公司存續(xù)期間，股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份，致使公司成為一人公司，該轉(zhuǎn)讓協(xié)議合法有效。案情

A公司與B公司于2000年8月共同出資設(shè)立了一家有限責(zé)任公司。A公司占公司股份的51%；B公司占公司股份的49%。由于雙方在公司經(jīng)營中出現(xiàn)了分歧，故于2002年4月雙方簽訂了一份“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”，約定由B公司將自己在有限公司中所持有的49%的股份，全部轉(zhuǎn)讓給A公司；A公司向B公司支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款800萬元，包括B公司的出資本金，應(yīng)分得的利潤和雙方在共同經(jīng)營期間應(yīng)收回的貨款。協(xié)議簽訂后，A公司向B公司支付了B公司的出資本金和收回的貨款，但協(xié)議所約定的應(yīng)分配的利潤，A公司一直未能按約給付。雙方為此協(xié)商不成，B公司遂向法院起訴。

B公司認(rèn)為：雙方簽訂的“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”是雙方的真實(shí)意思表示，合法有效，應(yīng)受法律保護(hù)。A公司應(yīng)當(dāng)按約履行，向B公司支付應(yīng)分配的利潤。否則，A公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

A公司在答辯中認(rèn)為：雙方所簽訂的“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”因違反《公司法》第20條的規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定為無效。B公司應(yīng)當(dāng)向A公司退還所支付的800萬元轉(zhuǎn)讓款。

裁判

一、A公司與B公司所簽訂的“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”有效；

二、A公司應(yīng)在判決生效后十日內(nèi)向B公司支付利潤；

三、A公司應(yīng)在判決生效后三十日內(nèi)到公司登記機(jī)關(guān)辦理公司變更手續(xù)；

四、本案訴訟費(fèi)由A公司承擔(dān)。

解析

一、《公司法》中有關(guān)有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓是公司法賦予股東的一項(xiàng)重要權(quán)利。股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股東向股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)兩種形式。《公司法》第35條第一款規(guī)定：“股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資”。公司法對股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)沒有限制，但對股東向股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)設(shè)有一定的限制。《公司法》第35條第二款規(guī)定：“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓” ；第三款規(guī)定：“經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出

資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)”。本案所涉及的是股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后因不符合公司法所規(guī)定的有限責(zé)任設(shè)立的條件，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有效?！豆痉ā返?0條規(guī)定：“有限責(zé)任公司由兩個(gè)以上五十個(gè)以下的股東共同出資設(shè)立”。也就是說，有限責(zé)任公司的股東至少由兩個(gè)組成。而當(dāng)其中的一個(gè)股東將股份轉(zhuǎn)讓給另一個(gè)股東后，該公司的股東就只剩下一個(gè)，不符合有限責(zé)任公司設(shè)立的條件。那么，當(dāng)出現(xiàn)這樣的情況時(shí)，是否認(rèn)為該股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效呢？

首先，股權(quán)轉(zhuǎn)讓和公司設(shè)立是兩個(gè)不同的概念。根據(jù)合同法的規(guī)定，“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)的協(xié)議”?！耙婪ǔ闪⒌暮贤瑢Ξ?dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同”。因此，股東按照合同法規(guī)定自愿達(dá)成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，未違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定是有效的。

其次，不能以公司設(shè)立的法定條件來否定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。雖然我國公司法規(guī)定了有限公司設(shè)立的條件為兩個(gè)以上五十個(gè)以下的股東共同出資設(shè)立，但公司法對兩個(gè)股東之間轉(zhuǎn)讓股份并沒有禁止性的規(guī)定。也就是說，兩個(gè)股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)也是合法的。如果以公司設(shè)立的條件來否定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力，那么就意味著兩個(gè)股東設(shè)立的公司，無論是否自愿，一律不允許轉(zhuǎn)讓股份。即使雙方不愿意繼續(xù)合作，也不能轉(zhuǎn)讓其股份。這與有限責(zé)任公司的資合和人合共存的性質(zhì)相違背，也不符合客觀實(shí)際。

第三、《公司登記管理?xiàng)l例》第31條規(guī)定：“有限責(zé)任公司變更股東的應(yīng)當(dāng)自股東發(fā)生變動(dòng)之日起30日內(nèi)申請變更登記”。第34條規(guī)定：“因合并、分立而存續(xù)的公司，其登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)申請變更登記；因合并、分立而解散的公司，應(yīng)當(dāng)申請注銷登記；因合并、分立而新設(shè)立的公司，應(yīng)當(dāng)申請?jiān)O(shè)立登記”。因此，當(dāng)兩個(gè)股東完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，可由受讓方依法履行公司注銷登記手續(xù)。同時(shí)，也可將受讓的股份轉(zhuǎn)讓給第三人，并完成公司變更登記手續(xù)，從而繼續(xù)保持公司為有限責(zé)任公司的性質(zhì)。

三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后各方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方應(yīng)及時(shí)到公司登記機(jī)關(guān)辦理公司注銷登記或新設(shè)登記手續(xù)。未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)辦理股東變更登記，則對外不發(fā)生股東變更的效力。也就是說，當(dāng)A公司與B公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，A公司應(yīng)當(dāng)在法定的期限內(nèi)辦理公司股東的變更登記。在未辦理該變更登記前，B公司仍然是公司的股東。如果在此時(shí)出現(xiàn)了公司應(yīng)對外承擔(dān)民事法律責(zé)任的情形，則B公司作為股東仍然應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。之后，B公司可依據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

向A公司追償。如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓后已經(jīng)辦理了變更登記手續(xù)，則B公司將不承擔(dān)對外的民事責(zé)任。當(dāng)然，B公司也可在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中與A公司約定，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的變更登記作為A公司應(yīng)當(dāng)履行的一項(xiàng)義務(wù)，以避免在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后仍要承擔(dān)對外的民事法律責(zé)任的情況發(fā)生。

第四篇：中外合資公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的認(rèn)定及實(shí)務(wù)處理

中外合資公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的認(rèn)定及實(shí)務(wù)處理

肖建協(xié)訴江蘇省建信企業(yè)（集團(tuán)）公司、亮興投資有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛案

湖北省武漢市中級人民法院

民事判決書

（20XX）中民(商)初第字XXX號

原告肖建協(xié)，男，1953年6月21日生，香港特別行政區(qū)居民，現(xiàn)住武漢市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)車城南路XX號302室。

委托代理人周XX、鄧X，湖北XX律師事務(wù)所律師。

被告江蘇省建信企業(yè)（集團(tuán)）公司，住所地江蘇省南京市前安路515號建信大廈內(nèi)。法定代表人錢X，董事長。

委托代理人張X，湖北XX律師事務(wù)所律師。

被告亮興投資有限公司，住所地香港特別行政區(qū)灣仔后詩軒道XX號和皇集團(tuán)中心2903室。

原告肖建協(xié)訴被告江蘇省建信企業(yè)（集團(tuán)）公司（以下簡稱“江蘇建信公司”）、被告亮興投資有限公司（以下簡稱“亮興公司”）股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛一案，因股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的履行地在武漢市XX區(qū)，故本院依法享有本案管轄權(quán)。本院于200X年9月26日立案受理后，依法組成合議庭，于200X年5月18日公開開庭對本案進(jìn)行了審理。原告肖建協(xié)及其委托代理人鄧X、被告江蘇建信公司委托代理人張X均到庭參加了訴訟，被告亮興公司經(jīng)本院傳票傳喚，無正當(dāng)理由未到庭參加訴訟，本院依法進(jìn)行缺席審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原告訴稱，原告系合友企業(yè)發(fā)展公司（以下簡稱“合友公司”）于2001年2月24日在香港商業(yè)登記署登記結(jié)業(yè)時(shí)的唯一合伙人，故原告在法律上承繼合友公司結(jié)業(yè)前存續(xù)的所有權(quán)利和義務(wù)。1999年11月26日，合友公司與兩被告簽訂了關(guān)于武漢誠友達(dá)房

地產(chǎn)有限公司（以下簡稱“誠友達(dá)公司”）45%股份的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，約定合友公司將其擁有的45%股份全部轉(zhuǎn)讓給兩被告，其中被告江蘇建信公司受讓6%，被告亮興公司受讓39%，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣2,830萬元，其中人民幣350萬元由兩被告以現(xiàn)金直接支付給合友公司，被告江蘇建信公司應(yīng)付人民幣50萬元，被告亮興公司應(yīng)付人民幣300萬元。同日，兩被告與合友公司簽訂了《關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)充協(xié)議》，約定將誠友達(dá)公司擁有的位于武漢市車城東大道XX號世界大廈15樓B座單元?jiǎng)潥w合友公司。協(xié)議簽署后，合友公司收到了被告亮興公司支付的人民幣200萬元。但此后兩被告一直未辦理房屋過戶手續(xù)，也未支付尚欠的轉(zhuǎn)讓款。原告認(rèn)為，上述股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議系當(dāng)事人自愿簽訂，受法律保護(hù)，兩被告應(yīng)在XX年3月底之前辦妥股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)并支付余款，但兩被告未按約履行，侵犯了原告的合法權(quán)益，故起訴至本院，要求判令：

1、兩被告辦妥誠友達(dá)公司45%股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)；

2、被告江蘇建信公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款人民幣50萬元；

3、被告亮興公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款人民幣100萬元；

4、被告江蘇建信公司承擔(dān)自XX年4月1日起至判決生效之日止的違約金（按每日萬分之二點(diǎn)一計(jì)算）；

5、被告亮興公司承擔(dān)自XX年4月1日起至判決生效之日止的違約金（按每日萬分之二點(diǎn)一計(jì)算）；

6、兩被告辦理位于武漢市車城東大道XX號世界大廈13B（名義單元為15B）的房屋過戶手續(xù)；

7、訴訟費(fèi)由兩被告承擔(dān)。2006年4月3日，原告以誠友達(dá)公司于2006年3月7日被吊銷營業(yè)執(zhí)照為由，申請撤回上述第一項(xiàng)訴請。

被告江蘇建信公司答辯稱，原告雖然與兩被告簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議，但原告未按法律規(guī)定辦理審批手續(xù)，既未作出誠友達(dá)公司的股東會(huì)決議，也未去外資委進(jìn)行審批?，F(xiàn)誠友達(dá)公司已被武漢市工商局吊銷營業(yè)執(zhí)照，股權(quán)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)沒有履行的基礎(chǔ)。故原告起訴沒有法律依據(jù)，要求駁回原告對其的訴訟請求。

被告亮興公司未提交書面答辯意見。

原告為支持其訴請，向本院遞交了下列證據(jù)：

1、合友公司的商業(yè)登記資料證明，欲證明原告具備訴訟主體資格；

2、關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，欲證明兩被告有義務(wù)向合友公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款；

3、關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)充協(xié)議，欲證明兩被告有義務(wù)辦理世界大廈15樓B座房屋的過戶手續(xù)；

4、世界大廈15B的房地產(chǎn)登記信息，欲證明兩被告尚未辦理房屋的過戶手續(xù)；

5、世界大廈物業(yè)管理公司出具的證明，欲證明該大廈15樓B座是名義樓層，實(shí)際登記產(chǎn)權(quán)為13B；

6、誠友達(dá)公司的合同與章程，欲證明合友公司擁有誠友達(dá)公司45%股份的事實(shí)；

7、調(diào)查筆錄，被調(diào)查人田X是誠友達(dá)公司的司機(jī)，欲證明原告在XX年至2004年期間多次去被告處催討轉(zhuǎn)讓款；

8、租賃合同，欲證明世界大廈15樓B座一直由原告方實(shí)際使用，并收取租金。

經(jīng)質(zhì)證，被告江蘇建信公司對證據(jù)1-6的真實(shí)性及內(nèi)容均無異議，但認(rèn)為證據(jù)7、8均與本案無關(guān)聯(lián)性。被告亮興公司未發(fā)表質(zhì)證意見。

被告江蘇建信公司向本院提交了一份誠友達(dá)公司的工商登記材料，欲證明誠友達(dá)公司已于2006年3月7日被吊銷營業(yè)執(zhí)照。原告對該證據(jù)真實(shí)性沒有異議。被告亮興公司未發(fā)表質(zhì)證意見。

本院對上述證據(jù)認(rèn)證如下：原告提供的證據(jù)7是證人證言形式，但該證人未出庭作證，不符合法律規(guī)定，本院對該調(diào)查筆錄不予采納。原告其它證據(jù)及被告江蘇建信公司的證據(jù)，雙方對證據(jù)真實(shí)性均無異議，且與本案爭議有關(guān)聯(lián)，本院依法予以確認(rèn)。根據(jù)上述認(rèn)證證據(jù)，本院確認(rèn)以下事實(shí)：

1992年9月15日，武漢岸建房地產(chǎn)股份有限公司（甲方）、合友公司（乙方）、江蘇省浙信房地產(chǎn)公司（丙方，以下簡稱“江蘇浙信公司”）共同簽訂一份《中外合資“武漢誠友達(dá)房地產(chǎn)有限公司”合同》，約定：三方組建誠友達(dá)公司，誠友達(dá)公司投資總額為2,000萬美元，注冊資本為800萬美元，其中甲方出資80萬美元，占10%股份，乙、丙方各出資360萬美元，各占45%股份；誠友達(dá)公司董事會(huì)由七名董事組成，其中甲方委派一名，乙、丙方各委派三名，董事長由丙方委派，副董事長由甲、乙方各委派一名。后誠友達(dá)公司經(jīng)審批，于1992年12月31日登記成立。

1999年11月26日，兩被告與合友公司簽訂一份《關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，就合友公司投資誠友達(dá)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合友公司將其擁有的誠友達(dá)公司45%的股份一次性全部轉(zhuǎn)讓給兩被告，其中被告亮興公司受讓39%的股份，被告江蘇建信公司受讓6%的股份；

二、轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定為人民幣2,830萬元，其中人民幣350萬元分別由亮興公司、江蘇建信公司以現(xiàn)金方式直接支付給合友公司，亮興公司支付人民幣300萬元，江蘇建信公司支付人民幣50萬元；人民幣1,100萬元由兩被告按比例代合友公司歸還其在江蘇浙信公司的借款；人民幣1,380萬元由兩被告按比例承擔(dān)合友公司向誠友達(dá)公司的暫借款，并將暫借款的債務(wù)人變更為兩被告；

三、兩被告應(yīng)付的現(xiàn)金，在本協(xié)議簽署后七天內(nèi)，由亮興公司向合友公司支付人民幣200萬元，余款在合友公司配合兩被告辦妥所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜后七天內(nèi)，分別由兩被告支付給合友公司；

四、自本協(xié)議簽署之日起，合友公司在誠友達(dá)公司的權(quán)利和義務(wù)隨之轉(zhuǎn)移給兩被告；合友公司須積極配合兩被告辦理好有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事宜；

五、本協(xié)議經(jīng)三方簽字、蓋章，并報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后生效。

次日，原告、兩被告及合友亞洲有限公司（以下簡稱“亞洲公司”）共同簽訂一份《關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)充協(xié)議》，約定：

一、亞洲公司擁有武漢重友建建筑裝飾工程有限公司（以下簡稱“重友建公司”）45%股份，其實(shí)際投入的投資款人民幣36萬元及其股份均作為歸還上述《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》第二款合友公司應(yīng)承擔(dān)暫借款的利息，自本協(xié)議生效之日起，合友公司擁有重友建公司的45%股份全部歸江蘇建信公司武漢公司所有，同時(shí)雙方簽訂有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并辦理相關(guān)手續(xù)；

二、世界大廈15樓B座單位劃歸合友公司，過戶手續(xù)與股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)同時(shí)辦理；

三、誠友達(dá)公司總經(jīng)理肖建協(xié)原工作用轎車

留歸合友公司，今后所有費(fèi)用由合友公司自行負(fù)責(zé)，誠友達(dá)公司僅負(fù)責(zé)配合驗(yàn)車；

四、本補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)四方簽字、蓋章后生效。

根據(jù)2005年8月29日的《武漢市房地產(chǎn)登記名冊》記載，車城東大道XX號15B房屋的權(quán)利人為誠友達(dá)公司。2005年9月1日，武漢明基物業(yè)管理有限公司（以下簡稱“明基物業(yè)公司”）出具一份《證明》，證明武漢市車城東大道XX號15樓B室的房屋為名譽(yù)樓層，因大樓編號時(shí)13、14樓空缺，故實(shí)際樓層為13樓B室；明基物業(yè)公司系車城東大道XX號世界大廈的物業(yè)管理公司。

2005年6月16日，香港特別行政區(qū)NIUYTRVFK律師出具《證明書》，證明合友企業(yè)發(fā)展公司系于1987年6月12日在香港特別行政區(qū)依據(jù)香港商業(yè)登記條例辦理商業(yè)登記，登記證號碼1***，該公司于XX年1月24日結(jié)業(yè)；該公司成立至結(jié)業(yè)的合伙人有：（1）肖建協(xié)先生，自成立至XX年1月24日結(jié)業(yè)退出，（2）東臺煜先生，自成立至1995年6月12日退出。

2005年6月15日，明基物業(yè)公司作為車城東大道XX號世界大廈的物業(yè)管理公司，與武漢優(yōu)合環(huán)保工程技術(shù)有限公司簽訂一份租賃合同，向其出租該大廈15層B室房屋。根據(jù)2006年3月21日的工商查詢材料顯示，誠友達(dá)公司于2006年3月7日被吊銷營業(yè)執(zhí)照，但公司未注銷；公司出資者情況記載為：合友公司出資360萬美元，江蘇浙信公司出資1萬美元，武漢岸建房地產(chǎn)股份有限公司出資439萬美元。

本案庭審中，原告及被告江蘇建信公司均確認(rèn)，系爭股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后，雙方均未辦理過有關(guān)的審批手續(xù)；同時(shí)原告確認(rèn)，誠友達(dá)公司未就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜召開過董事會(huì)，也無董事會(huì)決議。原告還陳述其在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后，沒有在誠友達(dá)公司中參與經(jīng)營；被告江蘇建信公司則陳述，其從未進(jìn)入過誠友達(dá)公司，對誠友達(dá)公司的情況亦不清楚。原告因未獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的轉(zhuǎn)讓款及房屋，致涉訟。

本案的爭議焦點(diǎn)在于：

1、原、被告簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議是否有效；

2、原告的起訴主體及其訴請主張是否成立？

本案系中外合資經(jīng)營企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件，根據(jù)最密切聯(lián)系原則，本案糾紛處理適用中華人民共和國法律規(guī)定。

關(guān)于系爭股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的效力問題，本院認(rèn)為，合友公司享有誠友達(dá)公司的45%股份，并與兩被告簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定轉(zhuǎn)讓上述股份。因誠友達(dá)公司系合資公司，根據(jù)《中華人民共和國合同法》第四十四條第二款及《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》第二十條之規(guī)定，上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議均應(yīng)報(bào)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)后方生效。現(xiàn)原、被告均確認(rèn)，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后并未辦理過法定的審批手續(xù)，故股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議均未生效。

關(guān)于原告的起訴主體問題，本案原告的舉證表明，合友公司是注冊于香港的個(gè)人公司，且原告是合友公司結(jié)業(yè)時(shí)的唯一登記合伙人，故合友公司的相關(guān)權(quán)利義務(wù)由原告享有及

承擔(dān)。本案審理中，被告亦未對原告的起訴主體提出異議，故本院對原告的主體身份予以確認(rèn)。

關(guān)于原告的訴訟請求是否成立的問題，原告在本案審理中對系爭股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未生效并不持異議，并撤回了要求兩被告辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的訴請。同時(shí)，原告確認(rèn)其訴請系因兩被告的侵權(quán)行為而產(chǎn)生的損失。本院認(rèn)為，原告的訴請內(nèi)容包括要求兩被告支付剩余的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、承擔(dān)違約金，并辦理相關(guān)房產(chǎn)的過戶手續(xù)。上述訴請均系基于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效前提下的合同履行內(nèi)容，以及未適當(dāng)履行產(chǎn)生的違約責(zé)任，而非原告遭受的實(shí)際損失?，F(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議因未辦理法定的審批手續(xù)而未生效，故原告的上述訴請缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，本院不予支持。如原告認(rèn)為因兩被告的不作為致使協(xié)議未生效，并造成原告損失的，可以另行向兩被告主張締約過失責(zé)任。

據(jù)此，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百三十條、《中華人民共和國合同法》第四十四條第二款、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》第二十條及最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條之規(guī)定，判決如下：

原告肖建協(xié)的訴訟請求，不予支持。

本案案件受理費(fèi)人民幣20,655元，由原告肖建協(xié)負(fù)擔(dān)。

如不服本判決，可在判決書送達(dá)之日起，原告肖建協(xié)、被告亮興投資有限公司均于三十日內(nèi)，被告江蘇省建信企業(yè)（集團(tuán)）公司于十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于湖北省高級人民法院。

第五篇：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力問題的分析與認(rèn)定——北亞實(shí)業(yè)(集團(tuán))股份有限

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股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力問題的分析與認(rèn)定——北亞實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限

一、當(dāng)事人基本情況

上訴人（原始被告、反訴原告）：深圳美視電力工業(yè)公司，住所地：深圳市深南路1027號新城大廈西座18層。

法定代表人：馬建一，該公司董事長。

委托代理人：張改梅，廣東中安律師事務(wù)所律師。

委托代理人：許登斌，廣東高幟律師事務(wù)所律師。

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贏了網(wǎng)s.yingle.com 被上訴人（原始原告、反訴被告）：北亞實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司，住所地：哈爾濱市南崗衡山路12號。

法定代表人：劉貴亭，該公司董事長。

委托代理人：王剛、趙國良，該公司職員。

原審第三人：海南八所電廠有限公司，住所地：海南省?？谑袨I海西路88號。

法定代表人：馬建一，該公司董事長。

委托代理人：張改梅，廣東中安律師事務(wù)所律師。

二、基本案情

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1994 年6月8日，海南省證券委員會(huì)以瓊證（1994）35號文《關(guān)于新建設(shè)立海南現(xiàn)代電力股份有限公司（簡稱電力股份）并定向募集股份的批復(fù)》。內(nèi)容：同意由北亞實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（簡稱北亞公司）等10家公司作為發(fā)起人共同發(fā)起設(shè)立電力股份，總股本3.9億（法人股）。其中發(fā)起人認(rèn)購3.2億股（北亞公司認(rèn)購0.3億股），定向募集0.7億股，每股面值1元。募股工作自批復(fù)之日起，6個(gè)月內(nèi)完成，超過規(guī)定期限，按募集設(shè)立失敗處理?！＝刂怪?1994年12月8日，在法律規(guī)定的有效期6個(gè)月內(nèi)，電力股份未募集到股份，募集失敗。

1994年11月16日，海南正大會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具（1994）第119號驗(yàn)資報(bào)告（簡稱119報(bào)告），截止1994年10月31日止，電力股份實(shí)際收到投入股金總額人民幣3.9億，占總股本的 100％。其中，以現(xiàn)金形式投入人民幣3800萬元，占注冊資本的9.74％，以前期費(fèi)用投入人民幣約13259萬元，占注冊資本的33.99％，以部分評估后的土地使用權(quán)投入人民幣約22639萬元，占總股本的58.05％，北亞公司認(rèn)股出資額3000萬股。由于未能定向募集，由各發(fā)起人追加認(rèn)購，北亞公司認(rèn)購3000萬股。1994年12月7日，電力股份領(lǐng)?。ō偲螅?8402364號企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，注冊資本人民幣3.9億元整。

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1996 年2月8日，北亞公司與深圳美視電力工業(yè)有限公司（簡稱美視公司）簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書》，約定美視公司購買北亞公司在電力股份所占有的7500萬股權(quán)，占總股份的10.23％，合同總價(jià)7500萬元。北亞公司為美視公司辦理合法、真實(shí)的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)的交接與認(rèn)證手續(xù)以及符合法定程序的財(cái)務(wù)移交手續(xù)；美視公司按進(jìn)度支付購股款。同月18日，電力股份出具一份董事會(huì)《關(guān)于工業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議》，同意北亞公司將其持有電力股份的7500萬股，計(jì)7500萬元全部轉(zhuǎn)讓給美視公司。

1996年3月15日，北亞公司與美視公司簽訂《關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的備忘錄》及股權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充合同一、二、三、四，主要內(nèi)容如下：

1、北亞公司實(shí)際投入約4000萬元和形成增值利潤3500萬元。其中4000萬元包括：①海口土地107畝，共計(jì)2140萬元（缺紅線圖、土地使用證、規(guī)劃許可證）；②?？诜课莨?套約505萬元（缺公司房產(chǎn)證）；③汽車7輛，約300.05萬元（缺原始發(fā)票、附加費(fèi)發(fā)票，有6輛未過戶）；上述三項(xiàng)產(chǎn)權(quán)證及財(cái)務(wù)憑證不全，不符合法定產(chǎn)權(quán)認(rèn)定與產(chǎn)權(quán)移交手續(xù)，應(yīng)由北亞公司補(bǔ)全提供，并與美視公司辦理產(chǎn)權(quán)移交手續(xù)。

2、電力股份于1994年12月成立之前所支付的前期費(fèi)1007萬元，也包括在總收購7500萬元之內(nèi)，該費(fèi)用缺原始支付單據(jù)，由北亞公司出具費(fèi)用清單，并移交美視公司，北亞公司保存原始支付憑證。

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1996年3月18日，因電力股份募集失敗，請求將北亞公司在電力股份所擁有的4000萬股權(quán)變更為美視公司并改為美視集團(tuán)現(xiàn)代電力有限公司（簡稱電力有限公司）。1996年7月11日，海南省證券管理辦公室以瓊證辦函〔1996〕18號《關(guān)于海南現(xiàn)代電力股份有限公司變更為有限責(zé)任公司有關(guān)問題說明的函》確認(rèn)了由于電力股份除北亞公司外8家發(fā)起人募集的股本金未到位，不具備股東資格；該公司進(jìn)行重組，由美視公司受讓北亞公司的全部股份，并轉(zhuǎn)為有限責(zé)任公司?！?。

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行

銷

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應(yīng)

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哪

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事

項(xiàng)

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