第一篇：中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)十五工程局有限公司國(guó)際業(yè)務(wù)資金管理辦法(發(fā)文)剖析

中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)十五局工程局有限公司

國(guó)際業(yè)務(wù)資金管理辦法

第一章 總 則

第一條

為了進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)十五工程局有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）國(guó)際業(yè)務(wù)資金管理工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、等我國(guó)現(xiàn)行財(cái)經(jīng)法律法規(guī)及《中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)十五工程局有限公司資金管理辦法》、《中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)十五工程局有限公司資金預(yù)算管理實(shí)施辦法》，結(jié)合我局國(guó)際業(yè)務(wù)所在國(guó)金融法律、法規(guī)及相關(guān)管理制度，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱資金是指我局所管轄的涉及國(guó)際業(yè)務(wù)的全部現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金和衍生金融產(chǎn)品（含人民幣、外幣及外匯管理?xiàng)l例所稱外匯）。

第三條

本辦法適用于我局境外設(shè)立的各機(jī)構(gòu)：代表處、聯(lián)營(yíng)體、分公司、項(xiàng)目部等。

第四條

國(guó)際業(yè)務(wù)資金管理目標(biāo)

全面貫徹落實(shí)我局國(guó)際業(yè)務(wù)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，主動(dòng)適應(yīng)各國(guó)金融環(huán)境，在國(guó)際間合法調(diào)配資金，提高資金使用效率，保障及時(shí)回籠資金，確保資金安全，防范、化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

第二章 資金管理原則 第五條

國(guó)際業(yè)務(wù)資金管理應(yīng)遵循的原則

一、收支兩條線原則。實(shí)行收入集中、按預(yù)算安排支出的原則。

二、統(tǒng)一管理原則。嚴(yán)格執(zhí)行資金集中管理的原則，實(shí)行境外區(qū)域資金集中管理。境外各代表處負(fù)責(zé)人為區(qū)域資金管理第一責(zé)任人，對(duì)資金安全和資金使用效益負(fù)責(zé)，對(duì)所管轄的境外資金運(yùn)作進(jìn)行統(tǒng)一管理，代表處財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)資金的日常管理工作。

三、過(guò)程受控、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則。運(yùn)用預(yù)算管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對(duì)國(guó)際業(yè)務(wù)資金活動(dòng)實(shí)行事前預(yù)測(cè)、事中控制、事后分析的全過(guò)程管理，監(jiān)控資金收支，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效率，確保資金運(yùn)行的安全高效。

第三章 資金管理的機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第六條

局資金管理部對(duì)國(guó)際業(yè)務(wù)資金進(jìn)行歸口管理；海外事業(yè)部受局資金管理部的委托，對(duì)國(guó)際業(yè)務(wù)資金進(jìn)行日常管理；局海外事業(yè)部財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部作為局資金管理部國(guó)際分部，具體實(shí)施國(guó)際業(yè)務(wù)資金的管理；各境外代表處負(fù)責(zé)各自區(qū)域資金的日常管理；各項(xiàng)目部配合代表處做好本部資金的日常管理。

第七條

局資金管理部工作職責(zé)

一、負(fù)責(zé)資金管理結(jié)算體系建設(shè)，具體制定并完善資金預(yù)算、資金結(jié)算、信貸等業(yè)務(wù)管理制度及督促落實(shí)；

二、負(fù)責(zé)資金運(yùn)行情況的監(jiān)管、規(guī)劃、調(diào)劑、動(dòng)態(tài)掌握其資金活動(dòng)及流向，維護(hù)國(guó)際資金鏈安全，防范資金風(fēng)險(xiǎn)。

第八條

局海外事業(yè)部工作職責(zé)

一、負(fù)責(zé)協(xié)助局資金管理部對(duì)國(guó)際業(yè)務(wù)資金的日常管理；

二、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、審核境外國(guó)際業(yè)務(wù)資金的調(diào)撥與管理； 第九條

局海外事業(yè)部資金管理國(guó)際分部工作職責(zé)

一、接受局資金管理部直接領(lǐng)導(dǎo)；

二、負(fù)責(zé)內(nèi)部資金融通業(yè)務(wù)手續(xù)辦理，負(fù)責(zé)內(nèi)部融通資金的發(fā)放、回收，確保內(nèi)部融通資金安全；

三、負(fù)責(zé)管理并使用因開展國(guó)際業(yè)務(wù)需要以股份公司、股份國(guó)際或工程局名義在各金融機(jī)構(gòu)開立的外幣賬戶及所對(duì)應(yīng)的人民幣賬戶；

四、按規(guī)定為項(xiàng)目開立內(nèi)部資金賬戶；

五、按照相關(guān)制度規(guī)定、在授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)辦理國(guó)際業(yè)務(wù)的保函等業(yè)務(wù)；

六、負(fù)責(zé)其他國(guó)際業(yè)務(wù)資金管理事項(xiàng)。

第十條

境外代表處在國(guó)際業(yè)務(wù)資金管理方面的職責(zé)

一、負(fù)責(zé)所在國(guó)銀行賬戶的管理和日常貨幣資金的管理；

二、負(fù)責(zé)匯總、審核所在國(guó)資金預(yù)算的編制及所在國(guó)資金的籌措和使用計(jì)劃；

三、負(fù)責(zé)所在國(guó)項(xiàng)目資金的調(diào)撥申請(qǐng)及相關(guān)手續(xù)的辦理；

四、對(duì)所在國(guó)資金的安全、完整、合法和高效負(fù)責(zé)；

五、負(fù)責(zé)對(duì)所在國(guó)資金運(yùn)行狀況進(jìn)行分析，定期編制國(guó)際業(yè)務(wù)資金分析報(bào)告；

第十一條

境外項(xiàng)目部（包括聯(lián)營(yíng)體項(xiàng)目部）在國(guó)際業(yè)務(wù)資金管理方面的職責(zé)

一、負(fù)責(zé)資金預(yù)算的編制和執(zhí)行；

二、根據(jù)資金管理制度和財(cái)務(wù)預(yù)算制定本項(xiàng)目的資金籌措和使用計(jì)劃；

三、負(fù)責(zé)資金流和融資計(jì)劃編制工作；

四、負(fù)責(zé)對(duì)資金運(yùn)行狀況進(jìn)行分析，定期編制資金分析報(bào)告；

五、對(duì)資金的安全、完整、合法和高效負(fù)責(zé)；

六、負(fù)責(zé)資金管理相關(guān)的其他事項(xiàng)。

第四章 資金預(yù)算管理

第十二條

按照《中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)公司預(yù)算管理辦法》、《中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)十五工程局有限全面預(yù)算管理辦法》、《中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)十五工程局有限公司資金預(yù)算管理實(shí)施辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第十三條

預(yù)算編制的原則，以收入、成本為基礎(chǔ)，以經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為目標(biāo)，以現(xiàn)金流量為核心進(jìn)行編制，充分反映企業(yè)預(yù)算期內(nèi)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的預(yù)定目標(biāo)，預(yù)算口徑與年度會(huì)計(jì)決算編制口徑應(yīng)一致。

第十四條

資金預(yù)算的執(zhí)行與控制。資金預(yù)算是財(cái)務(wù)預(yù)算的重要內(nèi)容，各單位資金預(yù)算確定后，任何部門和個(gè)人不得超越權(quán)限調(diào)整、變動(dòng)預(yù)算指標(biāo)。

第十五條

各項(xiàng)目部必須按時(shí)準(zhǔn)確編制年度、月度資金預(yù)算，代表處初審后上報(bào)海外事業(yè)部審核，局資金管理部批準(zhǔn)后執(zhí)行。預(yù)算內(nèi)資金支付由海外事業(yè)部監(jiān)督執(zhí)行；預(yù)算外資金支付按規(guī)定程序履行逐筆審批制度，預(yù)算外資金各項(xiàng)目部必須上報(bào)代表處初審，經(jīng)局資金管理部、海外事業(yè)部審核后，報(bào)工程局批準(zhǔn)后執(zhí)行。

各項(xiàng)目部年度資金預(yù)算于上年12月25日前完成編制上報(bào)，1月5日前批復(fù)各部執(zhí)行；月度資金預(yù)算于上月25日前完成編制上報(bào)，每月1日前批復(fù)各部執(zhí)行。

第十六條

各代表處、項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)建立資金預(yù)算分析制度。每月初對(duì)上月資金預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行分析，找出實(shí)際與預(yù)算的差異，分析原因，提出改進(jìn)措施。

第五章 資金籌集管理

第十七條

局資金管理部與海外事業(yè)部共同確定國(guó)際工程項(xiàng)目的融資計(jì)劃和融資方式，按照局相關(guān)程序?qū)徟?，由海外事業(yè)部統(tǒng)一對(duì)外辦理手續(xù)。

第十八條

籌集資金應(yīng)堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧、風(fēng)險(xiǎn)可控、依法籌資的原則，進(jìn)行客觀的收入分析和償債能力分析，以防范籌資風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 區(qū)域代表處內(nèi)部資金的短期拆借，項(xiàng)目部向所在國(guó)代表處提出申請(qǐng)，金額在30萬(wàn)美元以內(nèi)，代表處負(fù)責(zé)人審批，報(bào)局資金管理部、海外事業(yè)部備案； 30-100萬(wàn)美元經(jīng)海外事業(yè)部審批，局資金管理部備案，代表處調(diào)撥。100萬(wàn)美元以上的局海外事業(yè)部審核，報(bào)局資金管理部，經(jīng)局總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)理批準(zhǔn)后，代表處調(diào)撥。為了鼓勵(lì)國(guó)際業(yè)務(wù)，短期拆解調(diào)撥在3個(gè)月份之內(nèi)，免收資金占用費(fèi)；代表處負(fù)責(zé)在內(nèi)部拆借期滿后，保證資金的回收。

第二十條

項(xiàng)目需要從集團(tuán)、集團(tuán)國(guó)際、中水電海外投資有限公司、窗口單位融通資金，由項(xiàng)目部申請(qǐng)及提出初步融資方案，經(jīng)被委托實(shí)施單位初審，局資金管理部商海外事業(yè)部審核，報(bào)局批準(zhǔn)，方可籌措，同時(shí)承擔(dān)融資費(fèi)用及融資成本。

第二十一條

未經(jīng)局資金管理部同意和授權(quán)，代表處、項(xiàng)目部不得擅自向當(dāng)?shù)亟鹑跈C(jī)構(gòu)或當(dāng)?shù)仄渌麢C(jī)構(gòu)辦理融資業(yè)務(wù)，包括境外銀行賬戶透支業(yè)務(wù)。確因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要從當(dāng)?shù)亟鹑跈C(jī)構(gòu)取得當(dāng)?shù)劂y行授信的，必須報(bào)局資金管理部批準(zhǔn)，嚴(yán)禁擅自對(duì)外提供借款業(yè)務(wù)。

第六章 銀行賬戶管理

第二十二條

境內(nèi)與國(guó)際業(yè)務(wù)相關(guān)的人民幣及外匯賬戶的開立、撤銷和日常管理，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《銀行賬戶管理辦法》和國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的《境內(nèi)外匯賬戶管理辦法》及工程局的相關(guān)規(guī)定。

第二十三條

項(xiàng)目部擬在當(dāng)?shù)亻_立自由外匯賬戶和當(dāng)?shù)貛刨~戶的，按要求提供相關(guān)資料向代表處提出申請(qǐng)，代表處初審后報(bào)送海外事業(yè)部國(guó)際分部，由海外事業(yè)部資金管理國(guó)際分部復(fù)核后到局資金管理部備案，經(jīng)國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)后方可開立。結(jié)合股份公司國(guó)際業(yè)務(wù)實(shí)際，確定中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、工商銀行、中信銀行、花旗銀行、渣打銀行、匯豐銀行為國(guó)際業(yè)務(wù)合作銀行，代表處應(yīng)在合作銀行范圍內(nèi)開立外匯賬戶。

第二十四條

以股份公司、股份國(guó)際名義中標(biāo)的項(xiàng)目，境外銀行賬戶必須以股份公司、股份國(guó)際的名義開立；以工程局名義中標(biāo)的項(xiàng)目，境外銀行賬戶必須以工程局的名義開立；中標(biāo)中水電海外投資有限公司或者窗口單位分包的項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目具體情況及業(yè)主規(guī)定以業(yè)主名義或者工程局名義開戶。未經(jīng)批準(zhǔn)嚴(yán)禁擅自以個(gè)人名義開立任何賬戶，嚴(yán)禁公款私存。確因工作原因需要以個(gè)人名義開立賬戶的，要報(bào)經(jīng)海外事業(yè)部審核，局資金管理部批準(zhǔn)，方可實(shí)施，賬戶管理實(shí)施聯(lián)簽制度，同時(shí)要預(yù)留單位印鑒。

第二十五條

代表處應(yīng)當(dāng)于境外外匯賬戶開立后30個(gè)工作日內(nèi)將境外外匯賬戶開戶銀行名稱、賬號(hào)、開戶單位名稱等資料報(bào)海外事業(yè)部局資金管理國(guó)際分部備案；每季度初的15個(gè)工作日內(nèi)提供上季度對(duì)賬單復(fù)印件；每年1月30日前提供上年度資金使用情況書面說(shuō)明。

第二十六條

各單位在所在國(guó)開立銀行賬戶，必須嚴(yán)格遵守所在國(guó)外匯和銀行管理制度，建立定期的銀行存款稽核和檢查機(jī)制。按照國(guó)家外匯管理部門境外外匯賬戶管理規(guī)定，不得出租、出借、串用外匯賬戶，不得隨意改變賬戶開戶銀行及收支范圍

第二十七條

為確保資金安全，各單位銀行賬戶的支票實(shí)行代表處負(fù)責(zé)人或者指定人和財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽制度，支票和銀行印鑒要分開存放。

第二十八條

各項(xiàng)目部所實(shí)施業(yè)務(wù)完畢后，應(yīng)及時(shí)匯回余款、撤銷賬戶，并將撤戶事宜報(bào)海外事業(yè)部資金管理國(guó)際分部備案，海外事業(yè)部資金管理部國(guó)際分部負(fù)責(zé)辦理相關(guān)備案手續(xù)。

第七章 資金日常管理

第二十九條

資金收入管理

一、收入主要包括收到的工程預(yù)付款、工程結(jié)算款、占用往來(lái)單位的款項(xiàng)、銀行貸款及其他收入等；

二、以股份公司、股份國(guó)際公司名義中標(biāo)的境外項(xiàng)目，其結(jié)算款與其他收入款項(xiàng)的自由外匯部分，必須全部匯入股份公司或股份國(guó)際公司在中國(guó)境內(nèi)的外匯賬戶，統(tǒng)一管理、集中使用。

三、項(xiàng)目部所有資金收入都納入財(cái)務(wù)核算，不準(zhǔn)截留和轉(zhuǎn)移，不準(zhǔn)私設(shè)“小金庫(kù)”。

第三十條

資金使用管理

一、資金使用的范圍主要包括：發(fā)放職工工資、獎(jiǎng)金、津貼和支付勞務(wù)費(fèi)；采購(gòu)材料、機(jī)械配件及委托加工費(fèi)用；購(gòu)置設(shè)備和設(shè)備改良、大修理支出；購(gòu)建臨時(shí)設(shè)施及其他資產(chǎn)支出；工程或勞務(wù)分包支出；各種管理費(fèi)用支出；償還債務(wù)及其他支出。在具體的支付辦理方式上，能用支票辦理的業(yè)務(wù)，一律不許用現(xiàn)金支付。

二、日常開支應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，資金管理堅(jiān)持“誰(shuí)的錢誰(shuí)用、存款有息、借款付息、不透支用款、自覺(jué)接受監(jiān)督”的原則。

三、資金支付審批權(quán)限的規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度。單筆金額100萬(wàn)美元或者等額人民幣以上的，海外事業(yè)部負(fù)責(zé)審批后支付；單筆金額100萬(wàn)美元或者等額人民幣以下，由代表處負(fù)責(zé)人審批后支付。

四、資金的支付應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照申請(qǐng)、審核、審批等規(guī)定的程序辦理，并出具相應(yīng)的支付憑據(jù)。支付貨款時(shí)，應(yīng)當(dāng)有合同、發(fā)票、驗(yàn)收入庫(kù)單等憑據(jù)；支付工程款、勞務(wù)款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)有合同和工程進(jìn)度確認(rèn)單等憑據(jù)。

五、嚴(yán)防挪用、貪污公款，侵占轉(zhuǎn)移資金、借款等非法現(xiàn)象的發(fā)生。對(duì)違反上述規(guī)定的付款，財(cái)務(wù)人員有權(quán)且必須拒絕辦理，并及時(shí)向上級(jí)部門報(bào)告。

六、應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)人民銀行頒布的《現(xiàn)金管理暫行條例》及其實(shí)施細(xì)則，原則上以單位3天的日常零星現(xiàn)金平均開支額為標(biāo)準(zhǔn)作為庫(kù)存現(xiàn)金限額，超過(guò)現(xiàn)金條例規(guī)定的支出，應(yīng)全部用支票支付。各單位庫(kù)存各幣種現(xiàn)金經(jīng)折合后，每日保險(xiǎn)柜中庫(kù)存現(xiàn)金余額不得超過(guò)2000美元，現(xiàn)金經(jīng)管人員每次提款超過(guò)1000美元的，應(yīng)至少保證有兩名人員同行。

七、對(duì)于全部或部分以當(dāng)?shù)貛沤Y(jié)算的項(xiàng)目，境外代表處、項(xiàng)目部應(yīng)充分考慮當(dāng)?shù)貛排c自由外匯的收支平衡問(wèn)題，以避免最終“虛盈當(dāng)?shù)貛?，?shí)虧外匯”的情況，并應(yīng)根據(jù)所在國(guó)經(jīng)濟(jì)、金融實(shí)際情況對(duì)匯率風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析，采用合理的貨幣持有或結(jié)算比例。

第八章 保函管理

第三十一條

所有以股份公司或股份國(guó)際公司名義中標(biāo)的境外項(xiàng)目，均由海外事業(yè)部統(tǒng)一辦理各類保函及銀行證明函件。在辦理項(xiàng)目保函時(shí)，境外項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)填制《保函申請(qǐng)書》、《銀行證明申請(qǐng)書》以及相關(guān)保證金墊款申請(qǐng)，經(jīng)負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)審批后報(bào)海外事業(yè)部，由事業(yè)部會(huì)同局資金管理部審核以后，在股份國(guó)際公司辦理，同時(shí)保函申請(qǐng)開立單位承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。所有以工程局名義中標(biāo)的項(xiàng)目，保函開立由所在項(xiàng)目提出申請(qǐng)，經(jīng)海外事業(yè)部審核，局資金管理部批準(zhǔn)以后由局資金管理部負(fù)責(zé)辦理，申請(qǐng)開立保函單位承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

第三十二條 海外事業(yè)部及境外項(xiàng)目部隨時(shí)掌握已出具的保函情況，分別登記管理各類保函。如發(fā)生或有可能發(fā)生保函項(xiàng)下索賠，應(yīng)立即報(bào)告海外事業(yè)部資金管理部國(guó)際分部，詳細(xì)說(shuō)明索賠原因、可能發(fā)生的損失及擬采取的應(yīng)對(duì)措施。

第九章 資金風(fēng)險(xiǎn)管理

第三十三條

境外項(xiàng)目所在國(guó)發(fā)生以下風(fēng)險(xiǎn)：匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款等債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、開戶行倒閉風(fēng)險(xiǎn)（信用風(fēng)險(xiǎn)）、所在國(guó)金融管制風(fēng)險(xiǎn)（流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）、社會(huì)治安風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部法紀(jì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。境外代表處應(yīng)向局資金管理部、海外事業(yè)部提交所在國(guó)外匯管制及綜合風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。一旦發(fā)生資金被凍結(jié)等風(fēng)險(xiǎn)事宜，應(yīng)迅速上報(bào)局資金管理部、海外事業(yè)部，共同尋求解決方案。

第三十四條

各代表處及項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)國(guó)際業(yè)務(wù)中涉及的外匯風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、認(rèn)定、分析、控制、處置及評(píng)估，實(shí)行事前防范、事中控制、事后分析的全過(guò)程管理。針對(duì)匯率波動(dòng)建立監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，境外代表處及時(shí)建立匯率變動(dòng)的上報(bào)機(jī)制，并制定工作方案；通過(guò)提前與延期結(jié)匯、利用金融衍生工具等方法規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，降低外匯風(fēng)險(xiǎn)中的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和折算風(fēng)險(xiǎn)。

第三十五條

在境外開立的當(dāng)?shù)貛刨~戶實(shí)行限額管理，特別是在發(fā)展中國(guó)家開立賬戶的資金存量應(yīng)控制在最低水平，超過(guò)限額的各單位應(yīng)上報(bào)超限額說(shuō)明，并及時(shí)將超額資金上劃至海外事業(yè)部給定的賬戶，以保證資金安全。

第十章 重大資金事項(xiàng)的管理

第三十六條

境外代表處要建立健全大額或重要貨幣資金支付集體決策或會(huì)簽制度，任何個(gè)人無(wú)權(quán)劃轉(zhuǎn)大額國(guó)際業(yè)務(wù)資金，損害公司聲譽(yù)。因外部原因出現(xiàn)如下重大資金事項(xiàng)時(shí)，各單位應(yīng)及時(shí)報(bào)告局資金管理部、海外事業(yè)部：

一、金融機(jī)構(gòu)的存款和代保管的有價(jià)證券到期已確認(rèn)不能收回；

二、銀行賬戶被依法查封、凍結(jié)；

三、存款的金融機(jī)構(gòu)關(guān)閉；

四、發(fā)生支票詐騙或其他與銀行存款有關(guān)的案件；

五、發(fā)生現(xiàn)金被劫、被盜案件；

六、其他重大資金事項(xiàng)。

第三十五條 從事國(guó)際業(yè)務(wù)的各單位，應(yīng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)財(cái)經(jīng)法規(guī)，嚴(yán)防挪用貪污公款、侵占轉(zhuǎn)移資金、私自擔(dān)保、私自對(duì)外借款、擅自投資等事項(xiàng)的發(fā)生。一旦發(fā)生上述事項(xiàng)，各單位應(yīng)及時(shí)向局資金管理部、海外事業(yè)部呈報(bào)。

第十一章 紀(jì)律與監(jiān)督 第三十七條

境外各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行并細(xì)化落實(shí)國(guó)際業(yè)務(wù)資金結(jié)算紀(jì)律，進(jìn)一步明確各環(huán)節(jié)或部門人員職責(zé)權(quán)限，對(duì)國(guó)際業(yè)務(wù)資金收支業(yè)務(wù)全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。經(jīng)辦機(jī)構(gòu)必須對(duì)以下事項(xiàng)做出明確規(guī)定：

一、票據(jù)購(gòu)買、保管、領(lǐng)用、注銷的職責(zé)權(quán)限和程序；

二、銀行預(yù)留印鑒及相關(guān)印鑒分管和使用程序；

三、內(nèi)部稽核程序及經(jīng)辦人員崗位分工；

四、要求現(xiàn)金賬和銀行賬必須日清月結(jié)，至少每月一次與銀行核對(duì)存款余額。核對(duì)中如有不符，必須查明原因，及時(shí)予以糾正。

第三十八條 局資金管理部根據(jù)管理要求，對(duì)各單位國(guó)際資金管理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對(duì)違反本規(guī)定的單位及相關(guān)責(zé)任人將在全局范圍內(nèi)給予通報(bào)批評(píng)。

第十二章 附 則

第三十九條

本辦法由中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)十五工程局有限公司資金管理部負(fù)責(zé)解釋。

第四十條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第二篇：中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)國(guó)際工程有限公司(SINOHYDRO CORPORATION

中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)國(guó)際工程有限公司（SINOHYDRO CORPORATION LIMITED），由中國(guó)水利水電建設(shè)集團(tuán)公司、中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)投資有限公司和中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)租賃有限公司出資組建，由中國(guó)水利水電建設(shè)集團(tuán)公司控股，注冊(cè)資金8.3億元。經(jīng)授權(quán)，中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)國(guó)際工程有限公司是中國(guó)水利水電建設(shè)集團(tuán)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的組織者和實(shí)施者，是集合中國(guó)水利水電建設(shè)集團(tuán)系統(tǒng)國(guó)際資源的平臺(tái)和載體，負(fù)責(zé)整個(gè)集團(tuán)的海外業(yè)務(wù)，共享集團(tuán)公司的資質(zhì)、業(yè)績(jī)和形象標(biāo)識(shí)，與中國(guó)水利水電建設(shè)集團(tuán)海外事業(yè)部一套人馬兩塊牌子，實(shí)行戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)管控雙軌制。

中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)國(guó)際工程有限公司的經(jīng)營(yíng)范圍：

許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：承包境外工程和境內(nèi)國(guó)際招標(biāo)工程；上述境外工程所需的設(shè)備、材料出口；對(duì)外派遣實(shí)施上述境外工程所需的勞務(wù)人員。

一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：水利和水電建設(shè)工程的總承包、投資及勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、咨詢、監(jiān)理及相關(guān)技術(shù)的開發(fā)、服務(wù)和轉(zhuǎn)讓；電力、公路、港口與航道、機(jī)場(chǎng)、房屋建筑、市政公用工程、城市軌道的工程總承包、投資及施工、設(shè)計(jì)、咨詢和監(jiān)理；以上工程的機(jī)電設(shè)備、工程機(jī)械的供貨、制造、安裝、銷售、租賃及建筑材料的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售；物業(yè)管理。

中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)國(guó)際工程有限公司下設(shè)15個(gè)部門，目前在35個(gè)國(guó)家設(shè)有40個(gè)代表處、經(jīng)理部、子公司。自上世紀(jì)80年代進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)以來(lái)，先后承建100多個(gè)項(xiàng)目, 合同額90多億美元，足跡遍布亞、非、美洲30多個(gè)國(guó)家，充分展示了中國(guó)水電建設(shè)的能力和全球領(lǐng)先的技術(shù)水平，在國(guó)際水電界進(jìn)一步樹立了中國(guó)水電建設(shè)第一品牌；并進(jìn)入了國(guó)際經(jīng)營(yíng)高端領(lǐng)域開發(fā)，在國(guó)際水電和礦產(chǎn)資源領(lǐng)域投資開發(fā)取得了突破，形成了經(jīng)營(yíng)層次高，核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的特點(diǎn)；形成了投資業(yè)務(wù)、綜合承包業(yè)務(wù)和施工承包業(yè)務(wù)三分天下的局面；形成了綜合型、多元化、產(chǎn)業(yè)鏈上中下游全方位經(jīng)營(yíng)的完整格局。在美國(guó)《工程新聞錄》最大225家國(guó)際承包商的排名中，由1999年的136位迅速上升到2006年的第51位，在2006年中國(guó)對(duì)外承包工程企業(yè)中以營(yíng)業(yè)額排名位居第3位。

中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)國(guó)際工程有限公司在國(guó)際承包及相關(guān)業(yè)務(wù)中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)了一大批熟悉國(guó)際經(jīng)營(yíng)規(guī)則、具有豐富工程技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才；擁有穩(wěn)定而廣闊的海外市場(chǎng)，有強(qiáng)大的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力，在國(guó)內(nèi)外享有良好的信譽(yù)和聲譽(yù)。為了早日實(shí)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)躋身世界前列的夢(mèng)想，我們衷心期望與新老朋友攜手同行，合作共贏，共創(chuàng)宏偉大業(yè)，共創(chuàng)美好未來(lái)！

更詳細(xì)介紹請(qǐng)登陸公司網(wǎng)站：http://intl.sinohydro.com/web/index.asp。

第三篇：中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)四川電力開發(fā)有限公司

中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)四川電力開發(fā)有限公司

中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)四川電力開發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“四川公司”）成立于2006年10月20日，總部設(shè)在四川省成都市。四川公司是中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)做大做強(qiáng)，在整合在川資源的基礎(chǔ)上，聯(lián)合中國(guó)水電顧問(wèn)集團(tuán)成都勘測(cè)設(shè)計(jì)院、中國(guó)水電七局共同組建的一家清潔能源開發(fā)公司，以水電資源投資開發(fā)和電力運(yùn)營(yíng)為主營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本金20.39億元人民幣，其中中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)持股82％，成勘院持股12％，水電七局持股6％。

四川公司嚴(yán)格按照《公司法》和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求構(gòu)建和完善了兩級(jí)公司法人治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層分工明確，公司總部15個(gè)部門各司其職。目前四川公司擁有1家全資子公司，控股9家、參股3家水電開發(fā)公司，成立了2個(gè)籌建處，投資業(yè)務(wù)主要分布在四川省樂(lè)山市、雅安市、阿壩州、甘孜州、涼山州等地。

四川公司現(xiàn)有員工718人,其中管理人員276人、電力生產(chǎn)人員292人、后勤人員136人、其他人員14人。

四川公司取得水電資源開發(fā)權(quán)550萬(wàn)千瓦，主要集中在岷江、大渡河、雅礱江三大流域十條河流上，包括岷江下游、大渡河、足木足河、黑水河、松林河等，共計(jì)25個(gè)水電站，沙灣、毛爾蓋、安谷、岷江航電等項(xiàng)目均為西部大開發(fā)四川省重點(diǎn)項(xiàng)目。其中已建成投產(chǎn)7個(gè)電站，發(fā)電裝機(jī)容量110.08萬(wàn)千瓦，包括大渡河流域的沙灣、大金坪、洪一以及岷江上游的柳坪、色爾古等電站；在建項(xiàng)目3個(gè)，發(fā)電裝機(jī)容量58萬(wàn)千瓦，包括岷江上游的毛爾蓋、小金川河的木坡、甲米河一級(jí)等；籌建項(xiàng)目12個(gè)，發(fā)電裝機(jī)容量350萬(wàn)千瓦，包括大渡河流域最末一級(jí)的安谷水電站，大渡河主源足木足河巴拉、達(dá)維、下爾呷3個(gè)電站等。

按照公司可控市場(chǎng)資源和發(fā)展規(guī)劃，四川公司制定了“1?4?8”發(fā)展戰(zhàn)略，即計(jì)劃到2010年發(fā)電裝機(jī)容量達(dá)到100萬(wàn)千瓦，2015年在建、發(fā)電裝機(jī)容量達(dá)到400萬(wàn)千瓦，2020年發(fā)電裝機(jī)容量達(dá)到800萬(wàn)千瓦。

四川公司始終致力于水電資源的投資、開發(fā)和經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持“勇于擔(dān)責(zé)、敢于突破、敏于應(yīng)變、執(zhí)著創(chuàng)新”的企業(yè)精神，追求“為股東創(chuàng)效益、為社會(huì)擔(dān)責(zé)任、為員工謀幸福”的核心價(jià)值觀，恪守“科學(xué)、集約、高效、和諧”的企業(yè)宗旨和“科

學(xué)導(dǎo)向、集約經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理、持續(xù)發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念，倡導(dǎo)“嚴(yán)、新、高；快、好、實(shí)”的管理方針，按照“標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、精細(xì)、精確”的工作原則，努力做大、做強(qiáng)，力爭(zhēng)發(fā)展成為管理一流、有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、行業(yè)領(lǐng)先、全國(guó)知名的質(zhì)量效益型清潔能源開發(fā)公司

第四篇：中國(guó)交通建設(shè)集團(tuán)有限公司打造海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防火墻全力護(hù)航“走出去”戰(zhàn)略

中國(guó)交通建設(shè)集團(tuán)有限公司打造海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防火墻

全力護(hù)航“走出去”戰(zhàn)略

中國(guó)交通建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中交集團(tuán)”）作為我國(guó)最大的國(guó)際工程承包商，多年來(lái)，在世界100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)從事港口、碼頭、航道、公路、橋梁、鐵路、隧道、市政等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。實(shí)施大海外戰(zhàn)略以來(lái)，集團(tuán)著力轉(zhuǎn)變海外業(yè)務(wù)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、健全管理體系、構(gòu)筑管控支持平臺(tái)，不斷提升發(fā)展質(zhì)量，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)〉昧瞬粩嗯噬?。與2005年集團(tuán)成立時(shí)相比，2011年海外業(yè)務(wù)新簽合同額增長(zhǎng)了9倍，占集團(tuán)全部新簽合同額的比重由2005年的9.4%，提高到2011年的17.6%；營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)了9倍，占比由2005年的8.8%，提高到2011年的16.4%；利潤(rùn)更是由虧損轉(zhuǎn)變?yōu)?011年盈利數(shù)億美元，2011年利潤(rùn)總額已占集團(tuán)利潤(rùn)總額的31.2%。

中交集團(tuán)海外業(yè)務(wù)的良好發(fā)展，得益于國(guó)家實(shí)施的“走出去”戰(zhàn)略，得益于國(guó)務(wù)院國(guó)資委的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持，也是集團(tuán)堅(jiān)持創(chuàng)新改革謀發(fā)展、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)防風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果。為保障順利實(shí)施大海外戰(zhàn)略，中交集團(tuán)建立并實(shí)施了海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)對(duì)海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

一、建立海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的背景

中交集團(tuán)緊緊圍繞“做強(qiáng)做優(yōu)，世界一流”的戰(zhàn)略目標(biāo)，努力加快走出去步伐。大力實(shí)施“一體兩翼”的“大海外”戰(zhàn)略，加大國(guó)際市場(chǎng)開拓力度，到“十二五”末，海外業(yè)務(wù)規(guī)?？傮w占比將達(dá)到30%以上，海外業(yè)務(wù)利潤(rùn)總體占比達(dá)到1/3以上。因此，海外市場(chǎng)已成為中交集團(tuán)打造國(guó)際化企業(yè)的重要戰(zhàn)略市場(chǎng)。但是，隨著中交集團(tuán)的不斷壯大和海外業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力及品牌知名度的不斷提升，公司的一舉一動(dòng)均會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和國(guó)際社會(huì)的密切關(guān)注，中國(guó)企業(yè)的軟肋——合規(guī)經(jīng)營(yíng)成為擊敗或壓制中國(guó)企業(yè)的制勝法寶。因此，合規(guī)經(jīng)營(yíng)已成為中交集團(tuán)海外業(yè)務(wù)能否健康持續(xù)發(fā)展，“做強(qiáng)做優(yōu)、世界一流”的戰(zhàn)略目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。

受自身原因、市場(chǎng)環(huán)境及合規(guī)監(jiān)管等因素影響，中國(guó)海外業(yè)務(wù)面臨合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重大挑戰(zhàn)。一方面，目前中交集團(tuán)業(yè)務(wù)遍布上百個(gè)國(guó)家和地區(qū)，但多集中在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的亞非拉國(guó)家，這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)、法律制度不夠健全，市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)境不夠規(guī)范，加之集團(tuán)員工合規(guī)意識(shí)薄弱，對(duì)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的了解不夠全面，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中極有可能出現(xiàn)違規(guī)行為。另一方面，當(dāng)前海外合規(guī)監(jiān)管環(huán)境日趨嚴(yán)格，世界各國(guó)及一些國(guó)際組織對(duì)企業(yè)合規(guī)行為愈來(lái)愈重視，多方聯(lián)合對(duì)企業(yè)的不合規(guī)行為進(jìn)行強(qiáng)力打擊。美、英等發(fā)達(dá)國(guó)家制定了《海外反腐敗法》，對(duì)企業(yè)合規(guī)行為進(jìn)行約束，聯(lián)合國(guó)相關(guān)國(guó)家簽署了《反腐敗公約》，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織相關(guān)國(guó)家簽署了《國(guó)際商務(wù)交易活動(dòng)反對(duì)行賄外國(guó)公職人員公約》，世界銀行集團(tuán)發(fā)布了《誠(chéng)信合規(guī)指南》；世界各大多邊發(fā)展銀行(MDB)也簽署了協(xié)議,對(duì)發(fā)現(xiàn)在多邊發(fā)展銀行資助的發(fā)展項(xiàng)目中從事欺詐腐敗活動(dòng)的企業(yè)和個(gè)人實(shí)行交叉制裁，被一家多邊發(fā)展銀行制裁的企業(yè)可因同一不當(dāng)行為遭到其他簽約發(fā)展銀行的制裁。一旦出現(xiàn)違法、違規(guī)行為，集團(tuán)損失的不僅僅是經(jīng)濟(jì)利益和市場(chǎng)聲譽(yù)，更有可能喪失市場(chǎng)。

因此，建立海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，規(guī)范海外市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為，不僅是集團(tuán)防范海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的需要，也是集團(tuán)適應(yīng)外部市場(chǎng)環(huán)境變化，參與市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，保障中交集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“做強(qiáng)做優(yōu)、世界一流”的必要條件。通過(guò)建立海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，使集團(tuán)海外業(yè)務(wù)滿足境外國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及國(guó)際組織有關(guān)規(guī)則的要求，防范重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，有效保障集團(tuán)“大海外”戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

二、建立海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的主要做法

中交集團(tuán)構(gòu)建海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本工作思路是：通過(guò)深入調(diào)研與全面對(duì)標(biāo)，找出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)及關(guān)鍵環(huán)節(jié)。建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，設(shè)置獨(dú)立的合規(guī)管理組織體系。梳理并設(shè)置合規(guī)審批權(quán)限，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理。建立員工自查、管理部門負(fù)責(zé)人審查、合規(guī)官審查和合規(guī)官交叉審查組成的四道合規(guī)管理防線，形成全員參與、職責(zé)清晰、全程監(jiān)督的合規(guī)管理格局。

（一）深入調(diào)研，全面對(duì)標(biāo)。

為建立適應(yīng)自身經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，中交集團(tuán)首先認(rèn)真研究了國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、世界銀行合規(guī)要求、國(guó)際合規(guī)慣例以及國(guó)際最佳實(shí)踐，對(duì)集團(tuán)合規(guī)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了細(xì)致分析；對(duì)從事海外業(yè)務(wù)的有關(guān)單位進(jìn)行深入調(diào)研，多次召開海外業(yè)務(wù)合規(guī)專題研討會(huì)，找出風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)流程及環(huán)節(jié)，分析集團(tuán)現(xiàn)有合規(guī)管理工作與有關(guān)要求及國(guó)際最佳實(shí)踐的差距。針對(duì)采購(gòu)、投標(biāo)、合同、付款、捐贈(zèng)與贊助、業(yè)務(wù)招待、員工行為和第三方管理共八大高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，分別對(duì)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)內(nèi)容、控制措施、人員情況等管理現(xiàn)狀進(jìn)行了詳細(xì)分析，并將管理現(xiàn)狀與最佳實(shí)踐進(jìn)行對(duì)標(biāo)，找出了合規(guī)管理的薄弱環(huán)節(jié)，參照最佳實(shí)踐提出了改進(jìn)方向。例如，在第三方管理方面，國(guó)際調(diào)查研究指出“使用第三方是導(dǎo)致產(chǎn)生腐敗賄賂行為的最常見因素之一，其中以聘用具有政府背景或由政府指定合作方的風(fēng)險(xiǎn)最高”，集團(tuán)根據(jù)最佳實(shí)踐，增加了對(duì)任何新聘用或已有的第三方合作伙伴進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查的流程，建立了第三方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行分級(jí)管理。

（二）做好海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)計(jì)。

在深入調(diào)研及明確思路的基礎(chǔ)上，中交集團(tuán)借鑒國(guó)際最佳合規(guī)管理實(shí)踐，按照國(guó)際通行做法，聯(lián)合國(guó)際著名管理咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)海外業(yè)務(wù)流程與制度進(jìn)行了整體設(shè)計(jì)。針對(duì)合規(guī)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立了具有針對(duì)性、有效性和可操作性的海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，構(gòu)建了權(quán)責(zé)分明、流程清晰的海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，切實(shí)有效地提升了集團(tuán)識(shí)別、應(yīng)對(duì)海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

1.構(gòu)建海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系和組織架構(gòu)。

制定了《海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》等9項(xiàng)辦法及配套操作流程指引，確定了海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本政策、工作體制與機(jī)制。方法首先對(duì)合規(guī)管理內(nèi)容、合規(guī)職能組織體系、合規(guī)官的履職、任免、考核和培訓(xùn)、合規(guī)工作信息傳達(dá)與溝通、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)與應(yīng)對(duì)等內(nèi)容作出了詳細(xì)規(guī)定。其次，方法針對(duì)海外業(yè)務(wù)員工行為、第三方聘用、采購(gòu)、投標(biāo)、合同簽訂、業(yè)務(wù)招待、捐贈(zèng)與贊助、業(yè)務(wù)付款共八個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，設(shè)置合規(guī)審批、審查等預(yù)防控制程序，形成制度與操作流程緊密銜接、配套使用的體系性文件。

中交集團(tuán)海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系

為了保證方法的可操作性，每一項(xiàng)方法均配有操作流程指引。在操作流程指引中，針對(duì)每一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，詳細(xì)規(guī)定了控制環(huán)節(jié)、控制目標(biāo)、管理職責(zé)、控制措施、實(shí)施步驟，以及信息傳遞路徑，確保按照方法規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理。

設(shè)立包括決策層、經(jīng)營(yíng)管理層、職能部門直至海外辦事處的合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)，賦予各層次機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)的職責(zé)與權(quán)限。在集團(tuán)、集團(tuán)所屬單位及海外分（子）公司、辦事處三個(gè)管理層級(jí)設(shè)立合規(guī)官。合規(guī)官按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能報(bào)告路徑，就重大合規(guī)事項(xiàng)向上級(jí)合規(guī)官進(jìn)行獨(dú)立匯報(bào)和溝通。組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立遵循獨(dú)立性原則，承擔(dān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能的部門和人員不得承擔(dān)市場(chǎng)營(yíng)銷、采購(gòu)等可能與其合規(guī)職責(zé)發(fā)生利益沖突的職責(zé)，保證處理問(wèn)題時(shí)的公允性和客觀性。

2.綜合運(yùn)用內(nèi)控措施控制高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

在具體實(shí)施過(guò)程中，綜合運(yùn)用授權(quán)控制、不相容職務(wù)分離控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制等內(nèi)控措施方法進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控。例如，業(yè)務(wù)招待管理，按照事項(xiàng)和金額設(shè)置合規(guī)審批權(quán)限，進(jìn)行合規(guī)審批權(quán)授權(quán)控制，隨著招待金額的提高，審批層級(jí)由兩級(jí)直至增加到五級(jí)，通過(guò)多層次把關(guān)防范違規(guī)行為；業(yè)務(wù)招待必須事前申請(qǐng)，進(jìn)行預(yù)防性控制，防止發(fā)生違反業(yè)務(wù)招待合規(guī)基本原則的行為；業(yè)務(wù)招待報(bào)銷必須審批，進(jìn)行發(fā)現(xiàn)性控制，及時(shí)監(jiān)控招待是否符合申請(qǐng)事項(xiàng)。

多種內(nèi)部控制措施的綜合應(yīng)用，使每一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域都形成了目標(biāo)明確、環(huán)環(huán)相扣的合規(guī)控制機(jī)制。

（三）建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)四道防線，強(qiáng)化事前預(yù)防，防患于未然。

1.明確員工合規(guī)職責(zé)及行為合規(guī)要求，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)第一道防線。

一是將員工行為合規(guī)作為集團(tuán)的一項(xiàng)基本政策，細(xì)化行為準(zhǔn)則，簽訂合規(guī)聲明，落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任。

二是把好高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工的聘用關(guān)。招聘高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工時(shí)進(jìn)行合規(guī)背景調(diào)查，對(duì)新入職員工的教育背景、工作經(jīng)歷、個(gè)人誠(chéng)信等基本信息進(jìn)行嚴(yán)格審查，面試環(huán)節(jié)增加個(gè)人誠(chéng)信、合規(guī)意識(shí)方面的考察，并向其說(shuō)明公司的合規(guī)政策。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工的選拔和任用，紀(jì)檢監(jiān)察部門需簽署廉政鑒定意見，本人簽訂合規(guī)聲明和廉潔從業(yè)承諾。

三是進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，針對(duì)不同對(duì)象，分層次、分類別、地進(jìn)行培訓(xùn)，使員工能夠全面準(zhǔn)確理解合規(guī)要求，知曉違規(guī)責(zé)任及處罰后果。

三是建立員工合規(guī)操守考核制，將考核結(jié)果納入績(jī)效考核，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)及合規(guī)義務(wù)的履行。

2.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第二道防線。

對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行事前合規(guī)審查，從源頭上防止發(fā)生違規(guī)事件。例如，招聘高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工時(shí)，要對(duì)候選人進(jìn)行合規(guī)背景審查，了解是否有違法犯罪、受到行業(yè)禁入限制等情況。選擇合作方時(shí)，要進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查，了解其所在國(guó)家或地區(qū)的營(yíng)商環(huán)境、公司受益人、董事及高管情況、在市場(chǎng)的聲譽(yù)以及訴訟等情況。進(jìn)行業(yè)務(wù)招待前要進(jìn)行合規(guī)審批，審批時(shí)要充分考查禮品和款待的價(jià)值是否符合當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的正常標(biāo)準(zhǔn)；禮品和款待的場(chǎng)合、對(duì)象、頻率、接受者的職位和社會(huì)地位是否符合業(yè)務(wù)招待的基本原則。

3.設(shè)置合規(guī)官，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三道防線。

中交集團(tuán)將合規(guī)官作為合規(guī)管理的關(guān)鍵要素之一。在集團(tuán)及所屬單位及3人以上的海外分（子）公司、辦事處設(shè)合規(guī)官，合規(guī)官主要職責(zé)，一是負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)方案；二是對(duì)第三方聘用、采購(gòu)招標(biāo)、投標(biāo)、合同管理、業(yè)務(wù)招待、業(yè)務(wù)付款等審批事項(xiàng)中高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)審查；三是受理違反合規(guī)管理的內(nèi)外部投訴和舉報(bào)，對(duì)違規(guī)事件組織調(diào)查等。此外，集團(tuán)各級(jí)合規(guī)官均具有就重大事項(xiàng)直接向上級(jí)合規(guī)官報(bào)告的權(quán)利。合規(guī)官的設(shè)置，明顯提高了及時(shí)識(shí)別、預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

4.構(gòu)建合規(guī)交叉審查，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第四道防線。

定期抽調(diào)合規(guī)官對(duì)海外各單位進(jìn)行合規(guī)交叉審查，既對(duì)合規(guī)管理流程的執(zhí)行情況進(jìn)行審查，也對(duì)合規(guī)官的履職情況進(jìn)行審查。

通過(guò)以上四道防線，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范于未然，保障海外業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

三、海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要成效

自海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立并運(yùn)行以來(lái)，中交集團(tuán)開展了多種形式的海外合規(guī)制度宣貫工作，組織了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和專題講座，充分利用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙等載體，多層次、多渠道宣傳普及海外合規(guī)管理知識(shí)，營(yíng)造了良好的合規(guī)管理文化氛圍，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及全體員工的海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)明顯增強(qiáng)，操作技能進(jìn)一步提高。中交集團(tuán)及下屬單位以“合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)”為理念，積極有效地開展合規(guī)經(jīng)營(yíng)，切實(shí)消除海外各類風(fēng)險(xiǎn)事件，集團(tuán)未發(fā)生一件重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立及運(yùn)行，為中交集團(tuán)“大海外”戰(zhàn)略的順利推進(jìn)發(fā)揮了重要的保駕護(hù)航作用。海外業(yè)務(wù)得到快速增長(zhǎng)，連續(xù)5年榮膺ENR中國(guó)上榜企業(yè)第一名。

四、海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作下一步計(jì)劃

為使海外合規(guī)管理體系進(jìn)一步得到順利運(yùn)行，防范海外重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，中交集團(tuán)下一步還將著重加強(qiáng)以下四個(gè)方面的工作。

一是進(jìn)一步健全海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，為海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理更加全面、系統(tǒng)開展奠定基礎(chǔ)。

二是著力加強(qiáng)海外業(yè)務(wù)合規(guī)審核人員的職責(zé)落實(shí)工作。以海外合規(guī)審核為切入點(diǎn)，帶動(dòng)或督促合規(guī)工作的全面、持續(xù)開展，做到“合規(guī)隱患事前查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事前控”。

三是著力加強(qiáng)監(jiān)督檢查，定期抽調(diào)海外合規(guī)審查人員，對(duì)海外合規(guī)工作開展情況進(jìn)行交叉檢查，督促海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的切實(shí)開展。

四是持續(xù)開展海外合規(guī)管理培訓(xùn)，學(xué)習(xí)國(guó)際合規(guī)管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技能；鼓勵(lì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員參與職業(yè)資格考試，提升工作水平和管理技能；組織經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng)，交流思想，分享經(jīng)驗(yàn)，共同提高。

第五篇：中鐵十五局集團(tuán)有限公司格庫(kù)鐵路新疆S4標(biāo)項(xiàng)目部二工區(qū)工程質(zhì)量檢測(cè)與試驗(yàn)管理辦法剖析

中鐵十五局集團(tuán)有限公司格庫(kù)鐵路新疆S4標(biāo)項(xiàng)目部二工區(qū)

工程質(zhì)量檢測(cè)與試驗(yàn)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范中鐵十五局集團(tuán)有限公司格庫(kù)鐵路新疆S4標(biāo)項(xiàng)目部二工區(qū)中心試驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱“中心試驗(yàn)室”）對(duì)于工程質(zhì)量檢測(cè)與試驗(yàn)的管理，確保鐵路建設(shè)工程質(zhì)量，根據(jù)國(guó)家、公司相關(guān)管理辦法，實(shí)現(xiàn)精品工程、安全工程，特制定本辦法。

第二條 凡在中心試驗(yàn)室管轄范圍內(nèi)對(duì)建設(shè)工程的原材料、構(gòu)配件、成品、半成品、隱蔽工程等進(jìn)行試驗(yàn)與檢測(cè)工作的人員和部門，均須遵守本管理辦法。第三條 工作依據(jù)

（一）國(guó)家和鐵道總公司現(xiàn)行有關(guān)工程建設(shè)質(zhì)量的方針、政策、法規(guī)和規(guī)定。

（二）國(guó)家和總公司頒布的現(xiàn)行有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。

（三）經(jīng)批準(zhǔn)的有關(guān)本工程的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、設(shè)計(jì)文件、圖紙和施工組織設(shè)計(jì)等。

（四）中心試驗(yàn)室頒布的相關(guān)管理辦法。

第二章 檢測(cè)試驗(yàn)工作分類

第四條 中心試驗(yàn)室檢測(cè)試驗(yàn)

中心試驗(yàn)室根據(jù)工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和合同約定，對(duì)屬于自己應(yīng)該檢測(cè)試驗(yàn)的項(xiàng)目實(shí)施檢測(cè)試驗(yàn)。

（一）獨(dú)立檢測(cè)試驗(yàn)：試驗(yàn)室的檢測(cè)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)（母體檢測(cè)機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)）資質(zhì)許可范圍內(nèi)進(jìn)行檢測(cè)試驗(yàn)。

（二）委外檢測(cè)試驗(yàn)：因試驗(yàn)室的檢測(cè)試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)或檢測(cè)試驗(yàn)條件有限，對(duì)無(wú)法完成的檢測(cè)項(xiàng)目委托其他有資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)代行檢測(cè)試驗(yàn)。

第三章 中心試驗(yàn)室管理辦法

第五條 試驗(yàn)人員職責(zé)

（一）在試驗(yàn)室主任領(lǐng)導(dǎo)下，完成分管及臨時(shí)交辦的各項(xiàng)工作。

（一）掌握儀器設(shè)備性能，用途，操作及維修方法，負(fù)責(zé)日常維護(hù)，管理和清潔衛(wèi)生。

（三）熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)檢測(cè)，評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，正確完成樣品采樣，加工養(yǎng)生和試驗(yàn)，對(duì)取樣代表性和試驗(yàn)結(jié)果真實(shí)性,準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。

（四）負(fù)責(zé)提供完整，準(zhǔn)確規(guī)范的測(cè)試記錄和報(bào)告。

（五）熟悉安全操作規(guī)程和用電常識(shí)，做到安全工作。第六條 儀器的使用：

（一）儀器的保管：認(rèn)真做好各類儀器的維護(hù)保養(yǎng)，設(shè)備儀器，設(shè)專人管理，對(duì)儀器設(shè)備定期標(biāo)定自檢；不隨意外借，儀器若有故障，及時(shí)修理調(diào)整。

（二）儀器的維護(hù)：使用人員在使用前，應(yīng)熟悉其性能，原理和操作程序，嚴(yán)禁違章操作，非專業(yè)人員不得隨意拆卸，調(diào)整儀器。

（三）儀器的檢定：制定周期維護(hù)，調(diào)整，檢定時(shí)間表，凡是失準(zhǔn)或不合格的儀器設(shè)備，一律不予以使用。

第七條 試驗(yàn)室安全管理：

（一）主要儀器設(shè)備必須制定操作規(guī)范并掛儀器旁，便于

人員嚴(yán)格準(zhǔn)確掌握。

（二）操作室內(nèi)嚴(yán)禁煙火及亂放危險(xiǎn)品，危險(xiǎn)品必須有專人保管。

（三）用電設(shè)備使用前必須檢查有關(guān)部位是否正常，如不正常，由專業(yè)人員檢查維修方可使用，試驗(yàn)完畢后切斷電源。

（四）杜絕有毒危險(xiǎn)試件亂放和違章使用。

（五）操作室適當(dāng)位置放滅火裝置。

（六）每天下班前檢查室內(nèi)一遍，切斷不用電源，關(guān)好門窗，方可離開。第八條 樣品管理：

（一）樣品取樣方法，規(guī)格，數(shù)量，頻率執(zhí)行相關(guān)試驗(yàn)規(guī)程，施工規(guī)程，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，合同規(guī)定及特定細(xì)則規(guī)定，當(dāng)規(guī)定不準(zhǔn)確時(shí)，與管理者協(xié)商方案，之后，樣品明確標(biāo)示數(shù)量部位，并確保代表性，使用要求，產(chǎn)品嗍源性。

（二）建立相關(guān)材料試驗(yàn)臺(tái)帳，并分類存放，統(tǒng)一管理使用。

（三）委外物品：送樣時(shí)隨帶取樣記錄單，并填寫委托書。

（四）樣品做好包轉(zhuǎn)，保護(hù)工作。第九條 資料管理：

（一）試驗(yàn)資料由專人負(fù)責(zé)，及時(shí)整理歸檔，無(wú)關(guān)人員不予以查閱，配合工程部，提供相關(guān)的技術(shù)資料。

（二）及時(shí)收集補(bǔ)充新的規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)，保證使用標(biāo)準(zhǔn)齊全有效。

（三）設(shè)備資料建立相關(guān)檔案，保存儀器標(biāo)定證書，說(shuō)明書，自校記錄及出廠合格證。第十條 化學(xué)藥品管理

（一）化學(xué)藥品保管室要陰涼、通風(fēng)、干燥，有防火、防盜設(shè)施。禁止吸煙和使用明火，有火源（如電爐通電）時(shí)，必須有人看守。

（二）化學(xué)藥品要由可靠的、有化學(xué)專業(yè)知識(shí)的人專管。

（三）化學(xué)藥品應(yīng)按性質(zhì)分類存放，并采用科學(xué)的保管方法。如受光易變質(zhì)的應(yīng)裝在避光容器內(nèi)；易揮發(fā)、溶解的，要密封；長(zhǎng)期不用的，應(yīng)蠟封；裝堿的玻璃瓶不能用玻璃塞等。

（四）化學(xué)藥品應(yīng)在容器外貼上標(biāo)簽，并涂蠟保護(hù)，短時(shí)間內(nèi)裝藥的容器可不涂蠟。

（五）對(duì)危險(xiǎn)藥品要嚴(yán)加管理：

1、危險(xiǎn)藥品必須存入專用倉(cāng)庫(kù)或?qū)９?，加鎖防范。

2、互相發(fā)生化學(xué)作用的藥品應(yīng)隔開存放。

3、危險(xiǎn)藥品都要嚴(yán)加密封，并定期檢查密封情況，高溫、潮濕季節(jié)尤應(yīng)注意。

4、對(duì)劇毒、強(qiáng)腐蝕、易爆易燃藥根據(jù)使用情況和庫(kù)存量制定具體領(lǐng)用辦法，并要定期清點(diǎn)。

5、危險(xiǎn)藥品倉(cāng)庫(kù)（或柜）周圍和內(nèi)部嚴(yán)禁有火源。

（六）用不上的危險(xiǎn)藥品，應(yīng)及時(shí)調(diào)出，變質(zhì)失效的要及時(shí)銷毀，銷毀時(shí)要注意安全，不得污染環(huán)境。

（七）主動(dòng)爭(zhēng)取當(dāng)?shù)毓膊块T對(duì)危險(xiǎn)藥品管理的指導(dǎo)和監(jiān)督。

（八）劇毒藥品，用后剩余部分應(yīng)隨時(shí)存入危險(xiǎn)藥品庫(kù)（或

柜）。

第四章 試驗(yàn)管理要求

第十一條 中心試驗(yàn)室和現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)的資源配置要求

中心試驗(yàn)室按要求及有關(guān)規(guī)定，建立現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)室，配齊試驗(yàn)檢測(cè)儀器設(shè)備和試驗(yàn)檢測(cè)人員以及辦公設(shè)施，滿足現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)檢測(cè)需要。試驗(yàn)室的規(guī)模大小、儀器設(shè)備和人員配備等要與承擔(dān)的檢測(cè)試驗(yàn)任務(wù)相適應(yīng)。

第十二條 試驗(yàn)檢測(cè)工作采用經(jīng)鐵道部認(rèn)可的專業(yè)化管理軟件進(jìn)行信息采集、處理、匯總及上報(bào)，實(shí)現(xiàn)試驗(yàn)檢測(cè)工作的信息化、自動(dòng)化、程序化，以便各類科室及時(shí)掌握試驗(yàn)檢測(cè)工作的動(dòng)態(tài)，分析試驗(yàn)檢測(cè)存在的問(wèn)題。

第十三條 中心試驗(yàn)室要做好內(nèi)部考勤管理工作，主要技術(shù)人員離崗要經(jīng)過(guò)試驗(yàn)室主任審批；中心試驗(yàn)主任離崗應(yīng)報(bào)項(xiàng)目部安質(zhì)部審批。

第十四條 中心試驗(yàn)室要建立單獨(dú)的不合格報(bào)告臺(tái)帳，凡不合格的項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)通知被檢測(cè)工區(qū)、項(xiàng)目分部。

第十五條 中心試驗(yàn)室不得具有下列行為：

（一）超出資質(zhì)允許的試驗(yàn)檢測(cè)范圍，出具試驗(yàn)報(bào)告。

（二）隨意更換試驗(yàn)檢驗(yàn)儀器、設(shè)備和試驗(yàn)檢測(cè)人員。

（三）與被檢測(cè)單位串通，弄虛作假，降低建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

（四）捏造數(shù)據(jù)，偽造試驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告。

（五）不遵守職業(yè)道德、玩忽職守、營(yíng)私舞弊，造成試驗(yàn)檢測(cè)工作差錯(cuò)，影響工程質(zhì)量。

（六）其他違反國(guó)家、鐵道部、建設(shè)單位規(guī)定的不良行為。

如有發(fā)生，根據(jù)情節(jié)及對(duì)項(xiàng)目危害情況，依照相關(guān)合同、相關(guān)法規(guī)進(jìn)行處理。

第十六條 中心試驗(yàn)室有義務(wù)配合建設(shè)、監(jiān)理單位的檢查和現(xiàn)場(chǎng)抽檢，不得以任何理由拒絕或推諉。

第十七條 中心試驗(yàn)室在現(xiàn)場(chǎng)建立試驗(yàn)室的設(shè)置方案（包括房間平面布置）要報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部審核后，報(bào)安質(zhì)部批準(zhǔn)實(shí)施。

第十八條 中心試驗(yàn)室外委檢測(cè)試驗(yàn)項(xiàng)目的管理

（一）中心試驗(yàn)室必須建立委托試驗(yàn)計(jì)劃和臺(tái)帳，對(duì)外委試驗(yàn)報(bào)告要單獨(dú)管理，并對(duì)其試驗(yàn)、檢測(cè)結(jié)果負(fù)責(zé)。試驗(yàn)室主要技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)委托試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行審核并簽認(rèn)。

（二）配合監(jiān)理人員見證取送樣，做好封樣標(biāo)識(shí)工作，并取得委托試驗(yàn)室的收樣確認(rèn)憑證，對(duì)于重要的試驗(yàn)項(xiàng)目，應(yīng)留樣以備復(fù)驗(yàn)。

（三）施工、監(jiān)理單位中心試驗(yàn)室不得把同一檢測(cè)項(xiàng)目委托給同一家試驗(yàn)檢測(cè)單位檢測(cè)。

第五章 列舉工程實(shí)體的檢測(cè)

第十九條 路基壓實(shí)質(zhì)量

（一）檢測(cè)內(nèi)容

檢測(cè)路基的填筑質(zhì)量，其中：

1．基床以下路基填筑采用地基系數(shù)Ｋ30、孔隙率n、壓實(shí)系數(shù)Ｋ或相對(duì)密度雙項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行控制。

2．基床層和過(guò)渡段路基填筑采用地基系數(shù)Ｋ30、孔隙率n、壓實(shí)系數(shù)Ｋ或相對(duì)密度雙項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行控制。

（二）檢測(cè)數(shù)量

按照設(shè)計(jì)文件和《鐵路路基工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》（TB10414-2003）的要求執(zhí)行。

（三）中心試驗(yàn)室

1．中心試驗(yàn)室試驗(yàn)室按照《鐵路路基工程施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》（TB10414-2003）的規(guī)定進(jìn)行檢測(cè)。

第六章 檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告

第二十條 中心試驗(yàn)室出具的檢測(cè)或試驗(yàn)報(bào)告應(yīng)填寫規(guī)范整潔、紙張格式和書寫顏色符合存檔要求；數(shù)據(jù)全面、結(jié)論準(zhǔn)確、印章簽字齊全、形式合法有效、不影響下道工序的實(shí)施，嚴(yán)禁篡改、編造等弄虛作假行為，保證已完成的檢測(cè)具有可追溯性。

第二是一條 中心試驗(yàn)室應(yīng)及時(shí)出具檢測(cè)試驗(yàn)報(bào)告，除對(duì)試驗(yàn)周期有特殊要求的項(xiàng)目外，一般項(xiàng)目應(yīng)在檢測(cè)完成后的48小時(shí)內(nèi)出具試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，并對(duì)其報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第二十二條 中間結(jié)果報(bào)告

（一）對(duì)路基填筑等影響下道工序施工的檢測(cè)項(xiàng)目，中心試驗(yàn)室應(yīng)在檢測(cè)完成后12小時(shí)內(nèi)將檢測(cè)結(jié)果或?qū)|(zhì)量的分析判斷結(jié)果按附表格式及時(shí)反饋給施工工區(qū)和監(jiān)理單位，對(duì)于重大問(wèn)題應(yīng)在6小時(shí)內(nèi)將結(jié)果上報(bào)給項(xiàng)目經(jīng)理部。

（二）對(duì)沒(méi)有時(shí)間要求的檢測(cè)項(xiàng)目，中心試驗(yàn)室在檢測(cè)完成后48小時(shí)內(nèi)將結(jié)果及時(shí)反饋給施工工區(qū)和監(jiān)理單位。

第二十三條 正式報(bào)告的填寫要求

（一）應(yīng)在單位（項(xiàng)）工程檢測(cè)完成后的七個(gè)日歷天內(nèi)提交書面檢測(cè)報(bào)告，未盡事宜由監(jiān)理單位另行規(guī)定，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部批

準(zhǔn)。

（二）檢測(cè)報(bào)告采用統(tǒng)一格式，封面和正文統(tǒng)一采用A4紙，計(jì)算機(jī)打印成稿，要嚴(yán)格履行簽字手續(xù)，試驗(yàn)、復(fù)核、技術(shù)負(fù)責(zé)人要分別簽字，嚴(yán)禁一人代簽。報(bào)告須加蓋試驗(yàn)檢測(cè)專用章、計(jì)量認(rèn)證章方能生效。

（三）檢測(cè)報(bào)告編寫、校核、授權(quán)簽字人員簽字，加蓋檢測(cè)單位專用章和計(jì)量認(rèn)證CMA章（加蓋在報(bào)告的左上角）等要齊全。

（四）檢測(cè)報(bào)告編號(hào)統(tǒng)一采用“標(biāo)段名稱－施工單位第一個(gè)拼音字母縮寫－單位工程名稱第一個(gè)拼音字母縮寫－里程－編號(hào)－檢測(cè)”。

第二十四條 正式報(bào)告的組裝格式要求

（一）檢測(cè)報(bào)告應(yīng)以單位（項(xiàng)）工程檢測(cè)完成后，組裝成冊(cè)，出具檢測(cè)報(bào)告，并按規(guī)定的時(shí)間和份數(shù)整理裝訂好。

（二）試驗(yàn)室應(yīng)按以下要求對(duì)檢測(cè)成果進(jìn)行組冊(cè)： 1．封面；

2．目錄：監(jiān)測(cè)情況報(bào)告等；

3．內(nèi)容：至少要包括監(jiān)測(cè)情況報(bào)告文字說(shuō)明（依據(jù)、方案、方法、出現(xiàn)問(wèn)題及處理情況、結(jié)論等）、檢測(cè)報(bào)告和有關(guān)原始記錄或圖表等。

（三）建立報(bào)告發(fā)放登記臺(tái)帳，寫明報(bào)告名稱、發(fā)放份數(shù)、發(fā)放人、領(lǐng)取人、領(lǐng)取日期，發(fā)放人、領(lǐng)取人要簽字確認(rèn)。

第七章 有關(guān)管理規(guī)定

第二十五條 中心試驗(yàn)室施工現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)管理規(guī)定

在砼拌合站內(nèi)必須設(shè)置工地試驗(yàn)站，工地試驗(yàn)站應(yīng)配備必要的設(shè)備和試驗(yàn)人員，能完成篩分、含泥量試驗(yàn)，水泥、粉煤灰的細(xì)度試驗(yàn)，外加劑凈漿流動(dòng)試驗(yàn)等；砼標(biāo)養(yǎng)間和試驗(yàn)操作間應(yīng)滿足相關(guān)規(guī)定；混凝土用原材料要及時(shí)送樣至工地試驗(yàn)室及中心試驗(yàn)室，確保不合格材料不進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)。

（一）各工地試驗(yàn)站要建立各種原材料的進(jìn)場(chǎng)臺(tái)帳，不合格原材料應(yīng)及時(shí)清除出場(chǎng)，并有不合格材料控制程序及記錄，所有臺(tái)帳及記錄應(yīng)具備可追溯性。

（二）配合物資部門對(duì)現(xiàn)場(chǎng)原材料、成品、半成品進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理。

（三）開盤前應(yīng)對(duì)砂、石料的含水量進(jìn)行測(cè)試，并據(jù)此將理論配合比換算成施工配合比，填寫施工配料單，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理簽認(rèn)后方可開盤。

（四）按要求對(duì)砼拌合物性能進(jìn)行測(cè)試，根據(jù)測(cè)試情況及時(shí)對(duì)砼施工配合比進(jìn)行調(diào)整，按要求制作、留置、養(yǎng)護(hù)砼試件，并建立相關(guān)臺(tái)帳。

（五）對(duì)運(yùn)到施工現(xiàn)場(chǎng)的砼按要求進(jìn)行性能測(cè)試，并及時(shí)將情況通知拌合站；按要求制作、留置、養(yǎng)護(hù)砼試件，并建立相關(guān)臺(tái)帳。

第二十六條 中心試驗(yàn)室檢查與考核管理

（一）中心試驗(yàn)室根據(jù)檢測(cè)合同及建設(shè)單位有關(guān)規(guī)定，每半年完成一次對(duì)各現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)室（組）的覆蓋檢查。

（二）中心試驗(yàn)室要建立人員培訓(xùn)制度和培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)要有臺(tái)帳記錄，培訓(xùn)后應(yīng)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。

第二十七條 資料管理規(guī)定

（一）資料員負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程、各類文件、資料的管理，按要求分類別編目保存，每個(gè)資料盒應(yīng)有卷內(nèi)目錄，并標(biāo)識(shí)清楚。

（二）在試驗(yàn)過(guò)程中形成的原始記錄、試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告鑒字后由試驗(yàn)人員交資料員整理歸檔。

（三）設(shè)定專人定期備份電子記錄，除備份在計(jì)算機(jī)硬盤之外還應(yīng)定期備份在光盤或移動(dòng)硬盤中，并分類登記、標(biāo)示清楚、妥善存放防止丟失損壞。

（四）對(duì)失效和作廢的文件，由資料員按原發(fā)放的范圍和場(chǎng)所及時(shí)收回并填寫《文件收、發(fā)登記表》防止誤用。

（五）中心試驗(yàn)室資料外借或查閱須經(jīng)試驗(yàn)室主任批準(zhǔn)后到資料管理員處辦理查閱手續(xù)。

（六）上級(jí)下發(fā)的各種管理文件應(yīng)由試驗(yàn)室主任批閱，簽署意見后具體實(shí)施。

第二十八條 原始記錄管理規(guī)定

（一）試驗(yàn)人員在進(jìn)行試驗(yàn)過(guò)程中，要認(rèn)真做好相關(guān)試驗(yàn)記錄，做到數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得隨意涂改和過(guò)后補(bǔ)填。

（二）原始記錄按要求的格式和內(nèi)容填寫，按統(tǒng)一的編號(hào)規(guī)則編號(hào)，記錄填寫內(nèi)容完整齊全、字跡清晰，書寫一律采用碳素鋼筆或簽字筆，不得使用鉛筆、圓珠筆或紅色筆。

（三）原始記錄不得隨意涂改，如有記錯(cuò)時(shí)，應(yīng)對(duì)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)劃“=”道橫線，將正確的數(shù)據(jù)寫在上方，并加蓋更改人印章，更改印章每張記錄不應(yīng)超過(guò)兩處； 原始記錄空白地方應(yīng)劃上斜杠以示資料完整，原始記錄的有效數(shù)字應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)程修約與保

留。

（四）應(yīng)記錄使用主要儀器的型號(hào)、編號(hào)、量程等，對(duì)有溫、濕度要求的檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)記錄測(cè)試過(guò)程的溫度、濕度。

（五）原始記錄應(yīng)注明試驗(yàn)檢測(cè)時(shí)所采用的標(biāo)準(zhǔn)號(hào)，必須有試驗(yàn)、計(jì)算、復(fù)核人簽署姓名，不得漏簽或代簽。

（六）原始記錄必須復(fù)核，復(fù)核的主要內(nèi)容有

1．采用的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)是否正確，選用儀器精度或量程是否恰當(dāng)；

2．記錄數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，計(jì)算數(shù)據(jù)是否正確，保留有效位數(shù)和數(shù)字修約是否符合規(guī)范；

3．采用法定計(jì)量單位是否正確； 4．用語(yǔ)是否準(zhǔn)確、規(guī)范；

5．填寫項(xiàng)目及簽名、日期是否完整。

（七）原始記錄完成后應(yīng)及時(shí)出具試驗(yàn)報(bào)告并交資料員歸檔管理，不得影響試驗(yàn)檢測(cè)的時(shí)效性。

（八）試驗(yàn)過(guò)程中如果遇到停電、儀器設(shè)備發(fā)生故障，要及時(shí)報(bào)告試驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，檢修后重新試驗(yàn)，并在試驗(yàn)記錄中注明。

第二十九條 會(huì)議記錄臺(tái)帳管理

（一）各類例會(huì)應(yīng)建立會(huì)議記錄臺(tái)帳，并由專人進(jìn)行記錄，做到有據(jù)可查，會(huì)議中決定執(zhí)行的有關(guān)問(wèn)題，要形成會(huì)議紀(jì)要并發(fā)到相關(guān)部門。

第八章 爭(zhēng)議的解決

第三十條 當(dāng)施工、監(jiān)理單位的中心試驗(yàn)室對(duì)同一目的物的檢測(cè)結(jié)果出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，經(jīng)協(xié)商委托其他標(biāo)段的監(jiān)理（施工）中心

試驗(yàn)室或第三方檢測(cè)單位對(duì)該目的物進(jìn)行擴(kuò)大復(fù)檢，發(fā)生的費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)。

第三十一條 若施工單位或監(jiān)理單位對(duì)第三方檢測(cè)單位的檢測(cè)結(jié)果有爭(zhēng)議時(shí)，由建設(shè)公司安質(zhì)部報(bào)請(qǐng)鐵道部質(zhì)量安全監(jiān)督總站委托檢測(cè)單位對(duì)同一目的物再次進(jìn)行擴(kuò)大復(fù)檢，復(fù)檢結(jié)果為該項(xiàng)檢測(cè)的最終結(jié)論，發(fā)生的費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)。

第九章 附 則

第三十二條 本管理制度由項(xiàng)目部二工區(qū)中心試驗(yàn)室負(fù)責(zé)解釋。