第一篇：企業(yè)要有法律設(shè)計意識——國家電網(wǎng)報訪國際高級職業(yè)經(jīng)理人趙曾海2006.6

企業(yè)要有法律設(shè)計意識

作者：胡婧

《國家電網(wǎng)》報

6月24日，2006年度全國企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人年會暨資格認(rèn)證工作會議評選出了我國首批國際高級職業(yè)經(jīng)理人。23名企業(yè)家榮獲由國際職業(yè)經(jīng)理人協(xié)會頒發(fā)的國際高級職業(yè)經(jīng)理人資格證書。稱號的背后，是企業(yè)融入全球化浪潮的命題。身處國際競爭大局，企業(yè)的法制建設(shè)在經(jīng)營管理中發(fā)揮著全新且至關(guān)重要的作用。

記者：自黨的“十五大”明確提出“依法治國，建設(shè)社會主義法治國家”以來，全社會的法治意識不斷增強，“依法治企”已經(jīng)成為共識。對于國家電網(wǎng)公司這樣一個國有特大型企業(yè)，“依法治企”的必然性和特殊性應(yīng)作何理解？

趙曾海：依法治企是依法治國的要求，也是市場經(jīng)濟(jì)的必然要求。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善和企業(yè)改革的不斷深化，企業(yè)面臨著更加規(guī)范、更加嚴(yán)格的市場法律環(huán)境，企業(yè)法制建設(shè)和法律顧問制度日顯重要。依法治企就是企業(yè)建立依法決策、依法經(jīng)營管理、依法維護(hù)合法權(quán)益的重要組織保障和制度保障。這是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)在要求，是提高企業(yè)國際競爭力的迫切需要，也是加強企業(yè)法制建設(shè)、強化企業(yè)管理的重要基礎(chǔ)。

國家電網(wǎng)公司的經(jīng)營直接影響國家電力的供應(yīng)，具有很強的公共性。作為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活不可或缺的基本能源，電力供應(yīng)是否順暢將直接影響整個國家的經(jīng)濟(jì)和社會生活。因此，國家電網(wǎng)公司必須防范可能存在的一切風(fēng)險，保證公司的經(jīng)營安全，從而保證國家的電力供應(yīng)，為發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)和提高人民生活水平提供最有力的保障。

國家電網(wǎng)公司作為特大型企業(yè)，服務(wù)機構(gòu)遍布全國各地，經(jīng)營環(huán)境錯綜復(fù)雜；人員規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)規(guī)模都非常龐大，管理結(jié)構(gòu)復(fù)雜，管理難度巨大；自然的壟斷產(chǎn)生巨大的潛在利益和尋租空間，具有較大的法律風(fēng)險??這些都要求國家電網(wǎng)公司有很高的法律風(fēng)險防范意識和很強的法律風(fēng)險防范能力。依法治企，要求將法律意識和法律風(fēng)險管理理念融入企業(yè)的所有經(jīng)營活動，將法律風(fēng)險管理作為現(xiàn)代企業(yè)管理制度的重要組成部分予以完善。依法治企和法律風(fēng)險管理是國家電網(wǎng)公司這種公共性強、規(guī)模龐大、壟斷程度高、業(yè)務(wù)風(fēng)險復(fù)雜多樣的特大型企業(yè)必須實施的。

記者：您所指的“一切風(fēng)險”包括哪些方面？

趙曾海：企業(yè)風(fēng)險是指企業(yè)在經(jīng)營過程中遭受損失的不確定性，包括戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險和法律風(fēng)險等，也可分為自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險等。我所指的法律風(fēng)險大致可以分為兩類：一是因企業(yè)以外的因素產(chǎn)生的法律風(fēng)險；二是因企業(yè)內(nèi)部因素產(chǎn)生的法律風(fēng)險。對前者的管理一般叫風(fēng)險控制，對后者的防范則一般稱為內(nèi)部控制。國家電網(wǎng)公司面對的這兩個方面法律風(fēng)險都是復(fù)雜多樣的。

由于對法律風(fēng)險估計不足或處理不當(dāng)而導(dǎo)致企業(yè)受損的例子廣泛存在，比如中國人壽、華為、長虹、中航油(新加坡)、安然、世通公司、帕瑪拉特、安達(dá)信等等。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和市場競爭的愈演愈烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險將越來越大，必須建立健全企業(yè)的法律風(fēng)險防范機制。

電力產(chǎn)品本身的性質(zhì)和特定的建設(shè)、運行與維護(hù)環(huán)境，決定了電力是一個風(fēng)險密集型行業(yè)。如電能的“無影無蹤”不可儲存，火電廠的高溫高速高壓運行，水電廠的高山急水偏遠(yuǎn)建設(shè)，電網(wǎng)的多層次大范圍布局等。因此，電網(wǎng)企業(yè)的經(jīng)營活動中存在著許多風(fēng)險因素，比如拖欠電費和竊電的經(jīng)營風(fēng)險，電網(wǎng)規(guī)劃風(fēng)險，電網(wǎng)企業(yè)的投資風(fēng)險，電網(wǎng)可靠性風(fēng)險，大用戶直接購電風(fēng)險，社會風(fēng)險和機制設(shè)置風(fēng)險等。近些年來，電力企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中屢屢遭遇法律糾紛，有相當(dāng)一部分案件造成的損失源于企業(yè)法制管理能力不強。惟有建立健全法律風(fēng)險防范機制，才能從制度上保證事先避免各種風(fēng)險的發(fā)生。

記者:您作為一家律師事務(wù)所的領(lǐng)導(dǎo)，有著豐富的案例實戰(zhàn)經(jīng)驗，能否結(jié)合實際談?wù)劮ㄖ卧诔晒Φ钠髽I(yè)經(jīng)營管理中所占的份量？

趙曾海:你所指的“法治”其實就是依法治企。依法治企和法律風(fēng)險管理，一般情況下會增加企業(yè)的管理成本，卻很難帶來收入的明顯增加，而其減少的支出因為沒有發(fā)生所以很難直接感知或準(zhǔn)確計量，這樣就容易被忽視。但依法治企和法律風(fēng)險管理是現(xiàn)代企業(yè)管理制度的重要組成部分。合法性是企業(yè)經(jīng)營管理成敗的前提和基礎(chǔ)，沒有合法性作為保障，其它的經(jīng)營管理都是空中樓閣。德隆、格林科爾等一些公司在資本運營、渠道管理等經(jīng)營管理方面都有其成功之處，但是他們越過了合法的界限，結(jié)果只能是失敗。談到“法治”在成功的企業(yè)經(jīng)營管理中所處的位置或所占的份量，我更愿意做這樣一個比喻：如果將一個運行良好的企業(yè)比作一個人，那么“法治”就是骨架，支撐著整個軀體，而其它的管理是血、是肉、是皮膚。只有有了堅實的骨架，血、肉和皮膚才有依著之處而成其為一個健康的人。

記者：那么法律對于企業(yè)戰(zhàn)略安排具有怎樣的意義？

趙曾海：將法律應(yīng)用于企業(yè)戰(zhàn)略安排是企業(yè)成功的保證。以中海油為例，其從未出現(xiàn)投資決策的重大失誤，秘訣就在于兩大保證體系，一是投資預(yù)算管理委員會，二是總法律顧問制度。以此保證企業(yè)戰(zhàn)略的正確性，規(guī)避風(fēng)險。因此，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該重視企業(yè)內(nèi)外法律治理結(jié)構(gòu)，給自己的企業(yè)設(shè)置風(fēng)險墻，在爭取企業(yè)最大化利益時規(guī)避任何不該影響企業(yè)正常盈利的風(fēng)險。同時，需要運用法律提高自身的信譽。舉例說，可以充分發(fā)揮企業(yè)名稱商譽的法律保護(hù)機制，提高企業(yè)知名度；運用商標(biāo)法律制度，實施品牌戰(zhàn)略等。運用法律手段，不僅是防止經(jīng)營風(fēng)險最有效的方式之一，也是企業(yè)效益的一個增長點。

企業(yè)家的法律設(shè)計思想是企業(yè)成功的通道。企業(yè)總是在充滿發(fā)展機遇和風(fēng)險的市場競爭中前進(jìn)的，運用法律開展市場競爭，防范風(fēng)險，擴大市場，應(yīng)當(dāng)是每一位企業(yè)家的經(jīng)營意識。一些國際知名的公司都擁有數(shù)量龐大的法律事務(wù)機構(gòu)，比如美孚石油公司，于1882年首先在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員；美國通用電氣公司，擁有400多位企業(yè)法律顧問；法國埃爾夫石油公司有300多位法律顧問。相比之下，我國企業(yè)在這方面還不夠重視。同樣是通用集團(tuán)，中國全系統(tǒng)才有法律專業(yè)人員區(qū)區(qū)16人。國內(nèi)有少部分的成功企業(yè)在這方面有所作為。比如中石油、上海大眾、大港油田等，實施了企業(yè)重大決策法律部門“一票否決權(quán)”制度。據(jù)原國家經(jīng)貿(mào)委經(jīng)濟(jì)法規(guī)司司長張德霖透露，中國石油天然氣股份有限公司境外上市一年多來，法律部門就重大項目向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門提供書面法律論證意見200多件，重點解決了在美國資本市場的籌資使用與美國法律適用及監(jiān)管、股份公司上市對原有其他上市公司的影響及謹(jǐn)慎披露等問題。這些做法都是值得借鑒的典范。

從戰(zhàn)略角度通盤考慮，對企業(yè)的整體發(fā)展進(jìn)行總體設(shè)計，其中一個方面即法律設(shè)計，它決定著企業(yè)未來發(fā)展的方向。資本運作、銷售渠道、人才建設(shè)等經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)都存在著法律關(guān)系，通過法律穩(wěn)定和固定各種權(quán)利與義務(wù)，設(shè)計好自身才能防止被別人設(shè)計，才能真正建成一流企業(yè)。

記者：在您看來，國家電網(wǎng)公司可以在依法治企、防范企業(yè)法律風(fēng)險方面做哪些文章？

趙曾海：這是一項系統(tǒng)工程，需要企業(yè)各個部門、各個層次的共同努力。法律風(fēng)險防范的終極目標(biāo)是把企業(yè)的一切生產(chǎn)經(jīng)營活動都納入法制化軌道，并外化于各級經(jīng)營管理者和全體員工的行為規(guī)范。

第一，作為國有企業(yè)，公司領(lǐng)導(dǎo)要有全面的法律意識。包括授權(quán)的法律意識、決策的法律意識、管理的法律意識和重守合同信譽的法律意識等。

第二，建立健全公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善科學(xué)決策機制。這是實行依法治企的前提和基礎(chǔ)，進(jìn)行公司的依法分權(quán)、依法治理，從源頭上防范企業(yè)風(fēng)險。

第三，加強對職工的法律教育，學(xué)習(xí)相關(guān)專業(yè)法規(guī)，提高法律素養(yǎng)，增強法制意識，規(guī)范自身行為，從而整體提高企業(yè)的法治意識。

第四，構(gòu)筑企業(yè)法律事務(wù)管理體系，建立總法律顧問制度，充分發(fā)揮總法律顧問在公司決策和管理中的作用。

第五，在制定企業(yè)管理制度時要充分考慮法律風(fēng)險的監(jiān)測與防范，建立健全內(nèi)部監(jiān)控機制，為防范法律風(fēng)險提供制度保證。完善日常業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險管理系統(tǒng)和重大事項的法律風(fēng)險測評體系，防患于未然；建立法律風(fēng)險事前防范體系和甄別、報告系統(tǒng)，盡早發(fā)現(xiàn)、及時處理，最大限度地降低法律風(fēng)險和其帶來的損失。

第六，重視企業(yè)法律顧問隊伍建設(shè)，創(chuàng)新法律人才培養(yǎng)模式，培養(yǎng)高素質(zhì)的法律服務(wù)團(tuán)隊，為防范法律風(fēng)險提供人力資源保證。

第七，確定防范法律風(fēng)險的重點領(lǐng)域，將防范法律風(fēng)險滲透到企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)之中。如加強合同的管理，規(guī)范招投標(biāo)的程序，加強安全監(jiān)督，建立責(zé)任機制等。

第八，加強中外企業(yè)間的交流與合作，借助國際社會廣泛的法律資源，學(xué)習(xí)同行的成功經(jīng)驗。

第九，運用訴訟、仲裁等有效救濟(jì)途徑，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，避免或者挽回重大經(jīng)濟(jì)損失。積極有效地運用國際規(guī)則，沖破發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易壁壘，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益和中國企業(yè)的國際聲譽。

要樹立大資源觀，不僅要重視物質(zhì)資源，也要重視人力資源；不僅要重視經(jīng)濟(jì)資源，也要重視政治資源；不僅要重視有形資源，也要重視無形資源。廣開資源要運用智慧，運用智慧就能夠善用資源。

記者：6月7日，國務(wù)院常務(wù)會議審議通過《中華人民共和國反壟斷法(草案)》，它對于國家電網(wǎng)公司意味著什么？

趙曾海：即將頒布的《中華人民共和國反壟斷法》，全面制止我國市場經(jīng)濟(jì)中的各種壟斷行為，將規(guī)范和保護(hù)我國企業(yè)的競爭行為，防止和制止不正當(dāng)?shù)膲艛啵S護(hù)市場秩序，建立自由公平的市場競爭環(huán)境。

《反壟斷法》的立法目的并不是要禁止一切壟斷，而是保證公平交易、維護(hù)市場秩序。壟斷并不必然造成交易的不公平或危害市場秩序，但壟斷給經(jīng)營者帶來的優(yōu)勢對公平交易和市場秩序是巨大的潛在威脅。法律要規(guī)治的是濫用壟斷地位進(jìn)行不正當(dāng)競爭的壟斷。

電力供應(yīng)行業(yè)的自然壟斷，一方面有利于電力供應(yīng)的安全穩(wěn)定，為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供堅強的保障；另一方面有效地節(jié)約了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營管理的成本。這種壟斷本身是不會被《反壟斷法》所禁止的。但是，《反壟斷法》的頒布對國家電網(wǎng)公司按照市場規(guī)則經(jīng)營提出了更高的要求。

國家電網(wǎng)公司必須把自己定位為一個普通的市場主體，信守公平交易的原則，維護(hù)正常的市場秩序。針對《反壟斷法》中對自然壟斷行業(yè)競爭行為的強制性限制，國家電網(wǎng)公司也要對自身的經(jīng)營管理做出必要的調(diào)整。