第一篇：貪污罪既遂和未遂的認(rèn)定馬永順律師推薦

貪污罪既遂和未遂的認(rèn)定馬永順律師推薦

所謂貪污罪的既遂，是指行為人所故意實(shí)施的非法占有公共（國(guó)有)財(cái)物或非國(guó)有單位財(cái)物行為，已具備了貪污罪構(gòu)成的全部要件，同時(shí)產(chǎn)生了危害結(jié)果。因此，認(rèn)定貪污罪既遂與否，應(yīng)把握以下兩點(diǎn):

1、看行為人的貪污行為，是否符合貪污罪構(gòu)成要件的特征。其中，衡量非法占有的標(biāo)準(zhǔn)，是行為人是否實(shí)際已非法占有了公共(國(guó)有)財(cái)物或非國(guó)有單位的財(cái)物。如果已實(shí)際非法占有了，即視為既遂。

2、看行為人的貪污行為，是否造成了客觀的危害結(jié)果。其中，衡量造成了客觀危害結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn):一是貪污數(shù)額實(shí)際上已達(dá)到5千元;二是貪污數(shù)額雖然實(shí)際上尚未達(dá)到5千元，但客觀上存在貪污情節(jié)較重的事實(shí)。

對(duì)于符合上述兩方面的貪污行為，就可以認(rèn)定為貪污罪既遂。

所謂貪污罪未遂，是指行為人已經(jīng)著手實(shí)行貪污犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞。其特征是:（1）行為人已著手實(shí)施貪污行為;（2）行為人還沒(méi)有取得對(duì)公共(國(guó)有)財(cái)物或非國(guó)有單位財(cái)物的實(shí)際控制權(quán)或所有權(quán);（3）沒(méi)有取得對(duì)公共(國(guó)有)財(cái)物或非國(guó)有單位財(cái)物實(shí)際控制權(quán)的原因，是由于行為人意志以外的原因。

因此，正確認(rèn)定貪污罪未遂時(shí)，除掌握其特點(diǎn)外，還應(yīng)注意以下問(wèn)題:

1、認(rèn)定行為人還沒(méi)有取得對(duì)公共(國(guó)有)財(cái)物或非國(guó)有單位財(cái)物的實(shí)際控制權(quán)或所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，是看公共(國(guó)有)財(cái)物是否已經(jīng)被行為人非法占有或者已經(jīng)被行為人非法取得。也就是說(shuō)，行為人是否實(shí)現(xiàn)了其貪污犯罪的故意內(nèi)容或達(dá)到了其主觀上的預(yù)期希望或形成了客觀行為與主觀故意的相互一致。

2、對(duì)于一般的貪污未遂行為，如果屬于犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的或具備其他免予刑事處罰條件的處。一般不以貪污罪論

3、對(duì)于符合下列情形的貪污未遂行為，仍應(yīng)以貪污罪論處，(1)貪污數(shù)額巨大:

(2)為首組織策劃共同貪污的;

(3)毀滅罪證逃避偵查的;

(4)為掩蓋貪污罪行，而嫁禍于人的;

(5)企圖貪污特定款物造成惡劣影響的;

(6)有證據(jù)證實(shí)其犯罪而拒不供認(rèn)的;

(7)打擊報(bào)復(fù)報(bào)案人或舉報(bào)人的;

(8)其他貪污情節(jié)嚴(yán)重的行為。

第二篇：銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪中“銷(xiāo)售金額”及既未遂的認(rèn)定

銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪中--“銷(xiāo)售金額”及既未遂的認(rèn)定

——浙江衢州中院判決林暫度等銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品案

發(fā)布時(shí)間：2007-01-22 09:02:12

裁判要旨

在銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪中計(jì)算“銷(xiāo)售金額”時(shí)，不僅應(yīng)當(dāng)考慮已經(jīng)銷(xiāo)售的金額，還應(yīng)當(dāng)考慮尚未銷(xiāo)售的貨值金額。對(duì)于偽劣產(chǎn)品既有已銷(xiāo)售的，又有尚未銷(xiāo)售的部分，應(yīng)當(dāng)根據(jù)“重刑吸收輕刑”原則選擇量刑檔次，并比較二者的數(shù)量關(guān)系來(lái)認(rèn)定本罪的既未遂問(wèn)題。

案

情

被告人林暫度、徐印、孫清華受雇于劉云鴻、方燕青(均另案處理)為其運(yùn)輸假煙，并代為收取貨款。期間，被告人林暫度、徐印先后運(yùn)輸并將銷(xiāo)售金額為124800元的假煙銷(xiāo)售款匯入劉云鴻、方燕青的賬戶(hù)。被告人孫清華參與的銷(xiāo)售金額為20000元。2006年3月19日，被告人徐印、孫清華經(jīng)被告人林暫度安排，欲經(jīng)衢州前往上海等地交貨。途中被公安機(jī)關(guān)和煙草部門(mén)查獲，當(dāng)場(chǎng)繳獲23600條假煙。經(jīng)價(jià)格認(rèn)定，上述查扣的假煙總計(jì)價(jià)值人民幣為1890050元。

2006年10月25日，浙江省衢州市人民檢察院以被告人林暫度、徐印、孫清華犯銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪，向浙江省衢州市中級(jí)人民法院提起公訴。

裁

判

衢州市中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，根據(jù)我國(guó)刑法第一百四十條之規(guī)定，行為人的銷(xiāo)售金額是否達(dá)到“5萬(wàn)元”是生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪的成立要件之一。不僅如此，在對(duì)行為人選擇量刑檔次時(shí)，該條亦規(guī)定以“銷(xiāo)售金額”為依據(jù)?？梢?jiàn)，在對(duì)生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品行為進(jìn)行定罪量刑時(shí)，“銷(xiāo)售金額”的計(jì)算就成為其關(guān)鍵所在。最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中明確規(guī)定：“偽劣產(chǎn)品尚未銷(xiāo)售，貨值金額達(dá)到刑法第一百四十條規(guī)定的銷(xiāo)售金額三倍以上的，以生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪（未遂）定罪處罰?！备鶕?jù)該解釋?zhuān)瑐瘟赢a(chǎn)品即使沒(méi)有任何銷(xiāo)售，只要其貨值金額達(dá)到一定數(shù)量就可以構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪。即可以尚未銷(xiāo)售的貨值金額作為銷(xiāo)售金額來(lái)認(rèn)定犯罪。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局四機(jī)關(guān)于2003年在《關(guān)于辦理假冒偽劣煙草制品等刑事案件適用法律問(wèn)題座談會(huì)紀(jì)要》通知中進(jìn)一步規(guī)定，偽劣煙草制品尚未銷(xiāo)售，貨值金額分別達(dá)到15萬(wàn)元以上不滿(mǎn)20萬(wàn)元、20萬(wàn)元以上不滿(mǎn)50萬(wàn)元、50萬(wàn)元以上不滿(mǎn)200萬(wàn)元、200萬(wàn)元以上的，分別依照刑法第一百四十條規(guī)定的各量刑檔次定罪處罰。該紀(jì)要不僅明確以“貨值金額”取代“銷(xiāo)售金額”作為犯罪成立要件，而且在選擇量刑檔次時(shí)亦應(yīng)以尚未銷(xiāo)售的“貨值金額”來(lái)進(jìn)行。

對(duì)于生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪，如果全部已經(jīng)銷(xiāo)售，或者全部尚未銷(xiāo)售，該罪的既未遂以及量刑檔次選擇問(wèn)題容易解決。但是，對(duì)于偽劣產(chǎn)品既有已經(jīng)銷(xiāo)售的，又有尚未銷(xiāo)售的部分，認(rèn)定起來(lái)就比較復(fù)雜。具體而言，又可分為三種情況：其一，行為人已經(jīng)銷(xiāo)售的部分金額達(dá)5萬(wàn)元以上，未銷(xiāo)售的部分不滿(mǎn)5萬(wàn)元的，根據(jù)重刑吸收輕刑原則，應(yīng)當(dāng)按照已經(jīng)銷(xiāo)售的金 1 額來(lái)選擇量刑檔次。其中，已銷(xiāo)售部分構(gòu)成本案的既遂，未銷(xiāo)售部分構(gòu)成本案的未遂，全案應(yīng)認(rèn)定為生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪的既遂；其二，行為人已經(jīng)銷(xiāo)售的部分金額未滿(mǎn)5萬(wàn)元，未銷(xiāo)售的部分達(dá)到5萬(wàn)元以上的，根據(jù)重刑吸收輕刑原則，應(yīng)以尚未銷(xiāo)售的金額來(lái)選擇量刑檔次。其中，已銷(xiāo)售部分構(gòu)成本案的既遂，未銷(xiāo)售部分構(gòu)成本案的未遂，全案應(yīng)認(rèn)定為生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪的未遂；其三，行為人已經(jīng)銷(xiāo)售與尚未銷(xiāo)售的部分金額均達(dá)5萬(wàn)元以上的，根據(jù)重刑吸收輕刑原則，應(yīng)以這兩部分中較大的金額來(lái)選擇量刑檔次。其中，已銷(xiāo)售部分構(gòu)成本案的既遂，未銷(xiāo)售部分構(gòu)成本案的未遂，全案應(yīng)認(rèn)定為生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪的既遂。如果未遂部分遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)既遂部分的，則全案應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為本罪的未遂。

本案中，被告人林暫度、徐印已經(jīng)銷(xiāo)售的金額為124800元，被告人孫清華已經(jīng)銷(xiāo)售的金額為20000元，三被告人尚未銷(xiāo)售的金額為1890050元。比較已銷(xiāo)售金額與未銷(xiāo)售金額的量刑檔次，根據(jù)重刑吸收輕刑原則，對(duì)于三被告人均應(yīng)按照尚未銷(xiāo)售的1890050元來(lái)選擇量刑檔次，即在“7年以上有期徒刑，并處銷(xiāo)售金額50％以上，2倍以下罰金”這一檔次適用刑罰。當(dāng)然，按照上述標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算所得的銷(xiāo)售金額，由于其尚未銷(xiāo)售，因而全案應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪未遂，加之三被告人均為共同犯罪的從犯，因此對(duì)三被告人可以在7年有期徒刑以下適用刑罰。

綜上所述，法院判決：以三被告人犯銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪，分別判處被告人林暫度有期徒刑四年零六個(gè)月，并處罰金人民幣80000元；判處被告人徐印有期徒刑三年，并處罰金人民幣70000元；判處被告人孫清華有期徒刑二年，并處罰金人民幣25000元；扣押在案的作案工具“解放”牌貨車(chē)一輛予以沒(méi)收；犯罪所得贓款9000元予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。

宣判后，在法定期限內(nèi)三被告人沒(méi)有上訴，公訴機(jī)關(guān)亦未抗訴。（本案案號(hào)為[2006]衢中刑初字第32號(hào)）（案例編寫(xiě)人：浙江省高級(jí)人民法院

聶昭偉）

第三篇：法院執(zhí)行案件流程管理制度馬永順律師推薦

法院執(zhí)行案件流程管理制度馬永順律師推薦

委托人可以通過(guò)本文了解法院是如何執(zhí)行的，法院執(zhí)行的程序。法院執(zhí)行案件指民事案件，刑事案件，行政案件通過(guò)法院判決，裁定或仲裁案件，被告沒(méi)有履行，在法院所需要進(jìn)行的下一步工作。

執(zhí)行制度

第一章 總 則

第一條 為建立公正、規(guī)范、高效、廉潔的執(zhí)行工作機(jī)制，維護(hù)當(dāng)事人和案外人的合法權(quán)益，確保生效法律文書(shū)得到及時(shí)有效的執(zhí)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》、《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》等規(guī)定，結(jié)合法院執(zhí)行工作實(shí)踐，制定本制度。馬永順律師推薦。

第二條 執(zhí)行案件實(shí)行流程管理。

執(zhí)行案件流程包括立案、執(zhí)行準(zhǔn)備、執(zhí)行實(shí)施、結(jié)案四個(gè)階段。

第三條 執(zhí)行案件實(shí)行合議庭負(fù)責(zé)制。

執(zhí)行實(shí)施、執(zhí)行審查由不同合議庭負(fù)責(zé)。

第四條 根據(jù)當(dāng)事人或利害關(guān)系人申請(qǐng)，人民法院對(duì)有關(guān)事項(xiàng)舉行聽(tīng)證。

第二章 執(zhí)行組織及職責(zé)

第五條 法院設(shè)執(zhí)行綜合科、執(zhí)行實(shí)施科，分別負(fù)責(zé)裁決、異議審查、綜合、實(shí)施等事項(xiàng)。

第六條 綜合科的職責(zé)是：

（一）討論決定下列重大事項(xiàng)：

1、提請(qǐng)對(duì)生效法律文書(shū)進(jìn)行再審；

2、審查仲裁裁決、公證債權(quán)文書(shū)等是否不予執(zhí)行；

3、審查處理異議；

4、其他；

（二）決定并辦理委托評(píng)估、審計(jì)、拍賣(mài)、變賣(mài)；

（三）負(fù)責(zé)院長(zhǎng)接待日院長(zhǎng)交辦回復(fù)工作；

（四）區(qū)、院、局領(lǐng)導(dǎo)布置的有關(guān)工作。

第七條 執(zhí)行實(shí)施科的職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)執(zhí)行準(zhǔn)備階段的工作，包括：變更、追加被執(zhí)行主體，中止、終結(jié)執(zhí)行程序，以物抵債、辦理執(zhí)行款物的交付等；

（二）調(diào)查被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況；

（三）對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)依法采取強(qiáng)制執(zhí)行措施；

（四）實(shí)施綜合裁決組作出的裁決；

（五）其他執(zhí)行實(shí)施行為；

（六）院、局、庭領(lǐng)導(dǎo)布置的有關(guān)工作。

第三章 立 案

第八條 立案庭對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行、移送執(zhí)行、受指定執(zhí)行、受委托執(zhí)行案件負(fù)責(zé)審查，符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)在辦理立案手續(xù)后次日將案件移送執(zhí)行局。

第四章 執(zhí) 行

第一節(jié) 執(zhí)行準(zhǔn)備

第九條 執(zhí)行準(zhǔn)備包括以下工作：

（一）向雙方當(dāng)事人送達(dá)有關(guān)文書(shū)；

（二）審查執(zhí)行依據(jù)；

（三）召集雙方當(dāng)事人談話(huà)，敦促被執(zhí)行人自覺(jué)履行義務(wù)；

（四）其他。

第十條 承辦人在收到案件之日起三日內(nèi)，向當(dāng)事人送達(dá)《受理案件通知書(shū)》、《申請(qǐng)執(zhí)行人舉證表》、《限期執(zhí)行通知書(shū)》和《財(cái)產(chǎn)申報(bào)表》。

第十一條 承辦人在收到案件之日起五日內(nèi)審查執(zhí)行依據(jù)，視情調(diào)閱審判卷宗，并召集雙方當(dāng)事人談話(huà)。

第十二條 發(fā)現(xiàn)執(zhí)行依據(jù)可能有錯(cuò)或應(yīng)裁定不予執(zhí)行的，及時(shí)提交合議庭討論。

第十三條 執(zhí)行準(zhǔn)備工作應(yīng)在收到案件之日起十日內(nèi)完成。

當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議的，由執(zhí)行實(shí)施組監(jiān)督履行。被執(zhí)行人未按和解協(xié)議履行的，及時(shí)執(zhí)行。發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)行為的，及時(shí)實(shí)施強(qiáng)制措施。

第十四條 因特殊情況，不能在規(guī)定期限內(nèi)完成執(zhí)行準(zhǔn)備工作的，經(jīng)執(zhí)行實(shí)施組負(fù)責(zé)人同意，提前二日?qǐng)?bào)請(qǐng)庭長(zhǎng)批準(zhǔn)延長(zhǎng)。延長(zhǎng)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)五日。

第二節(jié) 執(zhí)行實(shí)施

第十五條 承辦人在被執(zhí)行人未在期限內(nèi)履行義務(wù)或未能達(dá)成和解協(xié)議的，應(yīng)及時(shí)擬定初步執(zhí)行方案。

第十六條 承辦人應(yīng)調(diào)查被執(zhí)行人的收入、銀行存款、有價(jià)證券、房地產(chǎn)、車(chē)輛、機(jī)器設(shè)備、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對(duì)外投資以及收益等財(cái)產(chǎn)，并依法采取執(zhí)行措施。

第十七條 遇有本規(guī)則第六條規(guī)定事項(xiàng)的，承辦人應(yīng)提出書(shū)面意見(jiàn)，經(jīng)執(zhí)行實(shí)施組負(fù)責(zé)人同意后，在二日內(nèi)向綜合裁決組移交。

第十八條 遇有緊急情況，必須立即采取拘留措施的，可在拘留后立即報(bào)告庭長(zhǎng)、院長(zhǎng)補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。

第十九條 案件當(dāng)事人或案外人提出本規(guī)則第二十五條規(guī)定的異議的，承辦人自接到異議之日起二日內(nèi)向綜合裁決組提出書(shū)面意見(jiàn)，并移送綜合組審查。

第二十條 執(zhí)行實(shí)施階段的工作，一般應(yīng)在接到案件之日起二個(gè)月內(nèi)完成。因特殊情況需要延期的，經(jīng)執(zhí)行實(shí)施組負(fù)責(zé)人同意，提前十日?qǐng)?bào)請(qǐng)庭長(zhǎng)審批。延長(zhǎng)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)一個(gè)月。

第三節(jié) 執(zhí)行裁決

第二十一條 綜合裁決組對(duì)執(zhí)行實(shí)施組提請(qǐng)裁決的重大事項(xiàng)應(yīng)在七日內(nèi)討論決定。情況緊急的，應(yīng)當(dāng)日討論決定。

第二十二條 評(píng)估、拍賣(mài)、變賣(mài)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)，或?qū)徲?jì)其財(cái)務(wù)狀況的，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公示。公示的時(shí)間不得少于七日。

評(píng)估（拍賣(mài)、變賣(mài)、審計(jì)）機(jī)構(gòu)由雙方當(dāng)事人從候選機(jī)構(gòu)中協(xié)商確定，不能協(xié)商一致的，由人民法院公開(kāi)抽簽決定。

第二十三條 人民法院應(yīng)在收到評(píng)估（審計(jì)、鑒定）結(jié)果報(bào)告書(shū)之日起五日內(nèi)將報(bào)告書(shū)送當(dāng)事人。

第二十四條 當(dāng)事人對(duì)評(píng)估（審計(jì)、鑒定）結(jié)果不服的，可在收到結(jié)果報(bào)告書(shū)之日起五日內(nèi)向人民法院提出異議。人民法院接到異議后，應(yīng)在五日內(nèi)召集作出結(jié)果的有關(guān)機(jī)構(gòu)接受當(dāng)事人質(zhì)詢(xún)；異議成立的，責(zé)成其進(jìn)行補(bǔ)正。

有關(guān)機(jī)構(gòu)拒絕補(bǔ)正，或者當(dāng)事人對(duì)補(bǔ)正結(jié)果不服，合議庭審查認(rèn)為確有理由的，對(duì)評(píng)估（審計(jì)、鑒定）結(jié)果不予確認(rèn)，依本規(guī)則第二十二條的規(guī)定，另行委托有關(guān)機(jī)構(gòu)重新評(píng)估（審計(jì)、鑒定）。

第四節(jié) 執(zhí)行異議審查

第二十五條 執(zhí)行異議包括下列情形：

（一）案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的主張權(quán)利的；

（二）當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行裁決不服的（拘留、罰款除外）；

（三）當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行措施不服的。

第二十六條 執(zhí)行異議應(yīng)當(dāng)書(shū)面提出，并提供相關(guān)證據(jù)。

第二十七條 綜合裁決組對(duì)執(zhí)行異議的審查除需聽(tīng)證的以外，一般應(yīng)在接到異議之日起十日內(nèi)完成。

第二十八條 異議成立的，應(yīng)立即對(duì)有關(guān)裁決或執(zhí)行措施進(jìn)行糾正；異議不成立的，應(yīng)在作出審查決定之日起五日內(nèi)書(shū)面駁回異議。

第五章 結(jié)案、歸檔、期限及統(tǒng)計(jì)

第二十九條 執(zhí)行結(jié)案的方式為：

（一）生效法律文書(shū)確定的內(nèi)容全部執(zhí)行完畢；

（二）裁定終結(jié)執(zhí)行；

（三）裁定不予執(zhí)行；

（四）當(dāng)事人之間達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，符合省高院規(guī)定的結(jié)案條件。

第三十條 執(zhí)行案件應(yīng)在四個(gè)月內(nèi)執(zhí)結(jié)，有特殊情況需要延長(zhǎng)的，提前十日?qǐng)?bào)請(qǐng)庭長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)二個(gè)月。

非訴執(zhí)行案件應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)執(zhí)結(jié)，有特殊情況需要延長(zhǎng)的，以及前款規(guī)定的執(zhí)行案件超過(guò)六個(gè)月的，提前十日?qǐng)?bào)請(qǐng)本院院長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三個(gè)月，還需要延長(zhǎng)的，層報(bào)高級(jí)人民法院備案。

第三十一條 經(jīng)批準(zhǔn)延長(zhǎng)辦案期限的，承辦人應(yīng)及時(shí)報(bào)立案庭備案。

第三十二條 有下列情形之一的，辦案期限中止，從中止原因消除之日起連續(xù)計(jì)算：

（一）公告或委托評(píng)估、審計(jì)、鑒定、拍賣(mài)、變賣(mài)的；

（二）因發(fā)生執(zhí)行爭(zhēng)議正在協(xié)調(diào)處理的；

（三）當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議或者提供執(zhí)行擔(dān)保后暫緩執(zhí)行的；

（四）中止的執(zhí)行期間或上級(jí)法院通知暫緩執(zhí)行的。

第三十三條 指定執(zhí)行的案件，執(zhí)行期限重新計(jì)算。

第三十四條 承辦人在報(bào)結(jié)案時(shí)填寫(xiě)結(jié)案卡，并移送案卷給綜合裁決組，綜合裁決組應(yīng)在結(jié)案后一個(gè)月內(nèi)將案卷裝訂歸檔。

第三十五條 執(zhí)行案件統(tǒng)一由執(zhí)行庭負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)。

第六章 附 則

第三十六條 本院執(zhí)行局（庭）長(zhǎng)組織、監(jiān)督本制度的實(shí)施。

第三十七條 本制度自公布之日起生效。

第四篇：非傷亡事故和人身未遂事故認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

河南能源化工集團(tuán)

安全生產(chǎn)非傷亡事故和人身未遂事故

認(rèn) 定 標(biāo) 準(zhǔn)(征求意見(jiàn)稿)

目 錄

第一章 總則.....................................2 第二章 非傷亡事故認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn).......................2 第一節(jié) 礦山（煤礦和非煤礦山）.................2 第二節(jié) 地面生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè).......................6 第三章 人身未遂事故認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn).....................9 第四章 認(rèn)定與執(zhí)行..............................11 第五章 附則....................................12

河南能源化工集團(tuán)

安全生產(chǎn)非傷亡事故和人身未遂事故

認(rèn) 定 標(biāo) 準(zhǔn)(征求意見(jiàn)稿)

第一章

總則

第一條 為認(rèn)真落實(shí)黨和國(guó)家“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，努力實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)零事故目標(biāo)，便于集團(tuán)內(nèi)部安全管理與績(jī)效考核，依據(jù)國(guó)家和省政府有關(guān)各類(lèi)事故管理規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司安全生產(chǎn)實(shí)際，本著“安全第一、以人為本、從嚴(yán)監(jiān)管”的原則，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第二條 本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司所屬全資、控股、托管企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)場(chǎng)所。

第三條 安全生產(chǎn)非傷亡事故根據(jù)影響安全的程度或影響生產(chǎn)的時(shí)間或直接經(jīng)濟(jì)損失分為一、二、三級(jí)。

第四條 安全生產(chǎn)人身未遂事故根據(jù)對(duì)人身危害的程度分為重大和一般兩級(jí)。

第二章

非傷亡事故認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 第一節(jié)

礦山（煤礦和非煤礦山）

第五條 礦山有下列情形之一的，認(rèn)定為一級(jí)非傷亡事故： 1.事故使全礦山停工8h以上的；

2.事故使礦山一翼停工24h或采區(qū)停工72h以上的； 3.煤礦井下發(fā)生瓦斯、煤塵燃燒與爆炸的； 4.煤礦井下發(fā)生煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出，其突出煤（巖）量50T以上的；

5.礦井采掘頭面瓦斯?jié)舛冗_(dá)3%以上且時(shí)間連續(xù)達(dá)2h以上的;6.同一個(gè)礦井一個(gè)月內(nèi)瓦斯超限(濃度1%以上且連續(xù)達(dá)3min以上)3次以上的；

7.井下透水或突水造成采掘面被淹的或采掘面停工停產(chǎn)96h以上的；

8.礦山井下發(fā)火被迫封閉采、掘工作面的； 9.煤礦采煤工作面發(fā)生冒頂面積30m2以上或掘進(jìn)工作面發(fā)生冒頂面積20m以上的；

10.采掘頭面發(fā)生沖擊地壓震級(jí)達(dá)1.5級(jí)以上或造成巷道破壞長(zhǎng)度達(dá)20m以上（斷面縮小30%以上）的；

11.煤礦主要通風(fēng)機(jī)(含分區(qū)通風(fēng)的扇風(fēng)機(jī))計(jì)劃外停風(fēng)30min以上的；

12.煤礦總回風(fēng)巷道（包括石門(mén)、總回風(fēng)巷、回風(fēng)井、風(fēng)硐）垮塌、致使礦山或采區(qū)通風(fēng)量降低30%以上且達(dá)30min以上的；

13.提升設(shè)備卡罐8h以上的；

14.提升設(shè)備發(fā)生斷繩、墜罐、墜箕斗的； 15.主排水系統(tǒng)故障造成泵房進(jìn)水的；

216.主排水、主壓風(fēng)系統(tǒng)中斷24小時(shí)以上的； 17.壓風(fēng)機(jī)風(fēng)缸、風(fēng)包、風(fēng)管爆炸或著火的； 18.井下發(fā)生電纜或電器著火在10min內(nèi)沒(méi)有撲滅的；

19.煤礦全礦井停電30min以上的；

20.煤業(yè)公司安全監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)中斷30min以上的； 21.煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)一個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)15班次以上瓦斯監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)失真(±0.1%)或發(fā)現(xiàn)有堵塞甲烷傳感器現(xiàn)象的；

22.矸石山發(fā)生爆炸的；

23.露天開(kāi)采發(fā)生滑坡造成生產(chǎn)中斷72h以上的； 24.基建施工單位造成全礦工程停工8h以上的。

第六條 礦山有下列情形之一的，認(rèn)定為二級(jí)非傷亡事故：

1.事故造成全礦井停工3～8h的；

2.事故造成礦井一翼停工8～24h或采區(qū)停工24 ～72h的；

3.煤礦井下發(fā)生煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出，其突出煤（巖）量達(dá)到10～50T的；

4.礦井采掘頭面瓦斯?jié)舛冗_(dá)1.0%以上且時(shí)間連續(xù)達(dá)10min以上的;5.同一個(gè)采掘面一個(gè)月內(nèi)瓦斯超限(濃度1%以上且連續(xù)達(dá)3min以上)2次以上的；

6.采區(qū)排水系統(tǒng)故障造成泵房進(jìn)水的； 7.井下透水或突水導(dǎo)致采掘工作面停工停產(chǎn)24～96h的；

8.井下采、掘工作面發(fā)火影響正常采掘活動(dòng)8h以上的；

9.礦井主要通風(fēng)機(jī)計(jì)劃外停風(fēng)10～30min的； 10.采掘面計(jì)劃外瓦斯積聚需要排放瓦斯的； 11.煤礦采煤工作面發(fā)生冒頂面積20m以上或掘進(jìn)工作面發(fā)生冒頂面積10m2以上的；

12.其他巷道冒頂長(zhǎng)度在5m以上的；

13.采掘頭面發(fā)生沖擊地壓震級(jí)達(dá)0.5級(jí)以上或造成巷道破壞長(zhǎng)度達(dá)5m以上（斷面縮小30%以上）的；

14.全礦井停電10min以上的； 15.提升設(shè)備卡罐達(dá)4～8h的； 16.提人設(shè)備發(fā)生蹲罐、過(guò)卷的；

17.礦井瓦斯抽放泵站計(jì)劃外停止運(yùn)行20min以上的；

18.煤礦安全監(jiān)控及聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)中斷或喪失監(jiān)控功能超過(guò)10min的；

19.煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)一個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)3班次以上瓦斯監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)失真(±0.1%)現(xiàn)象的；

20.井下發(fā)生電纜或電器著火的；

21.地面煤倉(cāng)內(nèi)、外發(fā)生瓦斯燃燒或爆炸的； 22.采掘區(qū)域防突抽采評(píng)價(jià)達(dá)標(biāo)，而在采掘過(guò)程中一個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)5班次以上局部防突校檢不合格的；

223.非煤礦山老空區(qū)垮塌造成車(chē)輛或設(shè)備陷入的； 24.露天開(kāi)采滑坡造成生產(chǎn)中斷48h以上或滑坡面積達(dá)200m2以上的；

25.基建施工企業(yè)造成全礦工程停工2～8h的。

第七條 礦山有下列情形之一的，認(rèn)定為三級(jí)非傷亡事故：

1.煤礦安全監(jiān)控及聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)中斷或喪失監(jiān)控功能5min的；

2.煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)瓦斯監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)失真(±0.1%)未在8h內(nèi)調(diào)準(zhǔn)的；

3.采掘頭面發(fā)生小型沖擊地壓的；

4.采掘頭面意外遇到斷層等地質(zhì)構(gòu)造（預(yù)報(bào)不準(zhǔn)或沒(méi)有預(yù)報(bào)）的；

5.采掘區(qū)域防突抽采評(píng)價(jià)達(dá)標(biāo)，而在采掘過(guò)程中10天內(nèi)出現(xiàn)3班次以上局部防突校檢不合格的；

6.礦山企業(yè)雨季雨水或地面水從塌陷裂縫或回填礦井有流入井下現(xiàn)象的；

7.雷雨季節(jié)地面變配電或用電設(shè)備被雷擊毀的； 8.非煤礦山老空區(qū)意外垮塌的； 9.露天開(kāi)采發(fā)生意外滑坡的；

10.其它未列入礦山一、二級(jí)范圍的非傷亡事故。

第二節(jié)

地面生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè) 第八條 地面生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)（含礦山企業(yè)的地面生產(chǎn)單位、洗煤廠等）有下列情形之一的，認(rèn)定為一級(jí)非傷亡事故：

1.事故造成企業(yè)直接經(jīng)濟(jì)損失在50～100萬(wàn)元的； 2.化工生產(chǎn)廠全廠停電30min以上的； 3.化工廠發(fā)生爆炸的；

4.生產(chǎn)廠由于機(jī)械、設(shè)備、工藝、電儀等故障造成整個(gè)工藝生產(chǎn)系統(tǒng)停車(chē)48h以上的；

5.企業(yè)儲(chǔ)罐（柜、槽）、輸氣（液）管道等裝置發(fā)生易燃易爆氣（液）體、有毒及刺激性物質(zhì)泄漏、影響范圍達(dá)500m以上的；

6.鍋爐、壓力容器、壓力管道、壓力設(shè)備等發(fā)生爆炸的；

7.地面生產(chǎn)、維修、倉(cāng)庫(kù)和辦公區(qū)域發(fā)生火災(zāi)燒毀財(cái)物價(jià)值在50～100萬(wàn)元的；

8.非化工生產(chǎn)車(chē)間供電中斷48h直接影響相鄰生產(chǎn)系統(tǒng)正常運(yùn)行的或全廠中斷供電24h以上的；

9.生產(chǎn)廠或施工地點(diǎn)龍門(mén)吊翻車(chē)的； 10.建筑施工整面墻腳手架垮塌的；

11.正在施工的廠（庫(kù)）房等建筑，垮塌面積50 m2以上的或正在使用的廠房垮塌面積100m2以上的；

12.尾礦庫(kù)或粉煤灰?guī)彀l(fā)生潰壩的；

13.鋼水等高溫溶液傾倒外泄超過(guò)500Kg以上的； 14.6KV以上電力設(shè)備爆炸或燃燒的； 15.自管供電線(xiàn)路、設(shè)備被雷擊而被迫停止運(yùn)行影響主要用戶(hù)24h以上的；

16.自管的管道被外界挖斷或雨水、河水沖斷影響安全生產(chǎn)或居民生活48h以上的；

17.其他事故造成社會(huì)影響惡劣、后果嚴(yán)重的。

第九條 地面生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)（含礦山企業(yè)的地面生產(chǎn)單位、洗煤廠等）有下列情形之一的，認(rèn)定為二級(jí)非傷亡事故：

1.事故造成企業(yè)直接經(jīng)濟(jì)損失在3～50萬(wàn)元的； 2.化工生產(chǎn)廠全廠停電5min以上的；

3.生產(chǎn)廠由于機(jī)械、設(shè)備、工藝、電儀等故障造成整個(gè)工藝生產(chǎn)系統(tǒng)停車(chē)4～48h的；

4.化工生產(chǎn)系統(tǒng)檢修后，不按規(guī)定試壓或不驗(yàn)收就投入運(yùn)行，在48h內(nèi)再次出現(xiàn)故障而停車(chē)的；

5.地面生產(chǎn)、維修、倉(cāng)庫(kù)和辦公區(qū)域火災(zāi)燒毀財(cái)物價(jià)值在1～50萬(wàn)元的；

6.企業(yè)儲(chǔ)罐（柜、槽）、輸氣（液）管道等裝置發(fā)生易燃易爆氣（液）體、有毒及刺激性物質(zhì)泄漏、影響范圍達(dá)100～500m的；

7.非化工生產(chǎn)車(chē)間供電中斷8～48h直接影響相鄰生產(chǎn)系統(tǒng)正常運(yùn)行的或全廠中斷供電4～24h的；

8.生產(chǎn)廠車(chē)間天車(chē)運(yùn)行中，被吊物件脫鉤墜落的； 9.機(jī)加工過(guò)程中造成加工件飛出的； 10.汽車(chē)吊在起重過(guò)程中造成翻車(chē)的； 11.建筑企業(yè)腳手架有垮塌現(xiàn)象的；

12.正在施工或使用的廠房垮塌面積20～50m2的； 13.尾礦庫(kù)或粉煤灰?guī)彀l(fā)生漫壩而未造成潰壩的； 14.鋼水等高溫溶液傾倒外泄50～500Kg的； 15.380V～6KV電力設(shè)備爆炸或燃燒的；

16.自管供電線(xiàn)路、設(shè)備被雷擊而被迫停止運(yùn)行影響主要用戶(hù)6～24h的；

17.自管的管道被外界挖斷或雨水、河水沖斷影響安全生產(chǎn)或居民生活12～48h的；

18.自管鐵路、火車(chē)發(fā)生追尾或道口撞物的； 19.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位所屬各類(lèi)公用汽車(chē)司機(jī)半年內(nèi)發(fā)生3人次醉駕的。

第十條 地面生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)（含礦山企業(yè)的地面生產(chǎn)單位、洗煤廠等）有下列情形之一的，認(rèn)定為三級(jí)非傷亡事故：

1.事故造成企業(yè)直接經(jīng)濟(jì)損失的； 2.化工生產(chǎn)廠出現(xiàn)晃電引起系統(tǒng)停車(chē)的； 3.化工生產(chǎn)系統(tǒng)無(wú)計(jì)劃停車(chē)的；

4.地面生產(chǎn)、維修、倉(cāng)庫(kù)和辦公區(qū)域發(fā)生火災(zāi)的； 5.單位自管火車(chē)、各類(lèi)公用汽車(chē)司機(jī)發(fā)生醉駕的； 6.其它未列入一、二級(jí)范圍的非傷亡事故。

第三章

人身未遂事故認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 第十一條 有下列情形之一的，認(rèn)定為重大人身未遂事故：

1.采掘工作面發(fā)生煤與瓦斯突出時(shí)現(xiàn)場(chǎng)有3個(gè)以上人員的；

2.采掘工作面冒頂、片幫埋、堵超過(guò)3人的； 3.采掘工作面?zhèn)€別人員未撤出而實(shí)施放炮的； 4.運(yùn)人系統(tǒng)、車(chē)輛行駛中人車(chē)顛覆或跑車(chē)或無(wú)級(jí)繩連續(xù)100m脫槽的；

5.立（斜）井（坡）提升人員絞車(chē)在運(yùn)行中突然失電或出現(xiàn)緊急剎車(chē)的；

6.礦井下作業(yè)地點(diǎn)瓦斯?jié)舛冗_(dá)1.5%以上不能實(shí)現(xiàn)停電的或達(dá)1%以上仍有人在超限區(qū)域內(nèi)繼續(xù)作業(yè)的；

7.有毒有害氣（液）體容器、管道、設(shè)備的清理或檢修，其內(nèi)、外部對(duì)人有害的物質(zhì)未清理達(dá)標(biāo)，而冒險(xiǎn)進(jìn)入的；

8.化工等行業(yè)，在人能到達(dá)的所有地點(diǎn)存在有毒有害氣體積聚現(xiàn)象的；

9.登高2m以上作業(yè)時(shí)不使用安全帶的； 10.其他重大人身未遂事故。

第十二條 有下列情形之一的，認(rèn)定為一般人身未遂事故：

1.醉酒入井、醉酒操作設(shè)備、儀器、控制臺(tái)、化驗(yàn)、巡檢、檢修的；

2.違章指揮、違章作業(yè)的； 3.登高作業(yè)票證未經(jīng)安全檢查部門(mén)簽署意見(jiàn)就開(kāi)工作業(yè)、并有安全措施不到位的；

4.化工產(chǎn)品生產(chǎn)、存儲(chǔ)、使用區(qū)域動(dòng)火作業(yè)票不經(jīng)安全檢查部門(mén)簽署意見(jiàn)就開(kāi)工作業(yè)、并有安全及防范措施不到位的；

5.未列入第十一條范圍的其他未遂事故。

第四章

認(rèn)定與執(zhí)行

第十三條 非傷亡事故和人身未遂事故等級(jí)的認(rèn)定權(quán)歸集團(tuán)公司。集團(tuán)公司安全監(jiān)察局具體負(fù)責(zé)認(rèn)定。

第十四條 各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生非傷亡事故或人身未遂事故后，必須在1h內(nèi)逐級(jí)報(bào)告到集團(tuán)公司安監(jiān)局，同時(shí)報(bào)告集團(tuán)公司調(diào)度中心。

第十五條 非傷亡事故和未遂事故實(shí)行分級(jí)調(diào)查處理。

一級(jí)非傷亡事故由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。二級(jí)非傷亡事故和重大人身未遂事故由成員企業(yè)、直屬公司負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。

三級(jí)非傷亡事故和一般人身未遂事故由設(shè)有安監(jiān)部門(mén)的事故發(fā)生單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

第十六條 調(diào)查組的組成一般應(yīng)由安監(jiān)部門(mén)牽頭、工會(huì)、監(jiān)察（紀(jì)委）、分管業(yè)務(wù)部門(mén)參加。

第十七條 二級(jí)非傷亡事故的處理結(jié)果必須報(bào)集團(tuán)公司備案。三級(jí)非傷亡事故的處理結(jié)果報(bào)上一級(jí)公司備案。

第十八條 有下列情形之一的,比照一級(jí)非傷亡事故處理: 1.煤業(yè)公司對(duì)觸犯集團(tuán)公司瓦斯管理“十條紅線(xiàn)”處理不認(rèn)真的；

2.集團(tuán)所屬公司對(duì)二級(jí)非傷亡事故和重大人身未遂故事調(diào)查處理不認(rèn)真的或沒(méi)有在60天內(nèi)結(jié)案的；

3.傷亡事故、二級(jí)以上非傷亡事故、重大未遂事故隱瞞不報(bào)或遲報(bào)的；

4.集團(tuán)公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)升級(jí)調(diào)查處理的。

第十九條 非傷亡和未遂事故的調(diào)查處理原則上從調(diào)查之日起60天內(nèi)結(jié)案。必要時(shí)，經(jīng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不超過(guò)120天。

第二十條 凡生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的，按照死亡事故認(rèn)定。

第二十一條 在集團(tuán)公司內(nèi)部事故統(tǒng)計(jì)時(shí)，重大人身未遂事故按二級(jí)非傷亡事故統(tǒng)計(jì)；一般人身未遂事故，按三級(jí)非傷亡事故統(tǒng)計(jì)。

第五章

附則

第二十二條 凡未列入上述非傷亡事故認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 在上述《認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》中，凡數(shù)字后有“以上”的包括本數(shù)。第二十四條 本《認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》解釋權(quán)歸河南能源化工集團(tuán)公司。

第二十五條 本《認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第五篇：北京##律師事務(wù)所律師執(zhí)業(yè)利益沖突認(rèn)定和處理規(guī)則

北京市##律師事務(wù)所律師執(zhí)業(yè)利益沖突認(rèn)定和處理規(guī)則

第一章 總則

第二章 利益沖突的情形及處理原則

第三章 違反本規(guī)則的責(zé)任

第四章 附則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范本所的業(yè)務(wù)活動(dòng)和律師的執(zhí)業(yè)行為,維護(hù)委托人的利益, 樹(shù)立本所律師的良好職業(yè)形象，根據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)《律師職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》，和《北京市律師執(zhí)業(yè)規(guī)范》制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于本所所有律師。

第三條 本規(guī)則所稱(chēng)法律事務(wù)，是指各項(xiàng)委托代理事項(xiàng)，包括各類(lèi)訴訟代理、仲裁代理、非訴訟代理、常年或者專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)以及法律沒(méi)有明文禁止的可由律師從事的其他法律業(yè)務(wù)。

第四條 規(guī)則條款的表述：本規(guī)則中采用＂應(yīng)當(dāng)＂、＂必須＂、＂不得＂之術(shù)語(yǔ)表述的條款為強(qiáng)制性條款，其他術(shù)語(yǔ)表述的條款為指導(dǎo)性、建議性條款。

第五條 本規(guī)則所稱(chēng)利益沖突行為，是指同一律師事務(wù)所或者同一律師已經(jīng)或者擬代理的兩個(gè)或者兩個(gè)以上的委托人之間存在相悖的利益關(guān)系，但仍然接受委托代理的行為。

第六條 律師事務(wù)所和律師在承辦法律事務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)恪守執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德，避免因利益沖突而給委托人造成損害。

第七條 在接受委托之前，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行利益沖突查證。只有在委托人之間沒(méi)有利益沖突的情況下才可以建立委托代理關(guān)系。

第八條 委托人之間存在利益沖突，律師應(yīng)當(dāng)向擬委托的委托人明示，在取得相關(guān)委托人書(shū)面同意給予豁免后，方可報(bào)律師事務(wù)所與委托人建立委托代理關(guān)系。

第二章 利益沖突的情形及處理原則

第九條 同屬本所的律師在承辦法律事務(wù)過(guò)程中，不得從事下列利益沖突行為：

1、在同一訴訟或者仲裁案件中，同時(shí)接受對(duì)立雙方委托的；

2、在同一訴訟或者仲裁案件中，曾在前置程序中代理一方，又在后置程序中接受對(duì)立方委托的；

3、在擔(dān)任常年或者專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)期間及合同終止后一年內(nèi)，又在訴訟或者仲裁案件中接受該法律顧問(wèn)單位或者個(gè)人的對(duì)立方委托的；

4、在同一非訴訟法律事務(wù)中，法律、行政法規(guī)明確規(guī)定不得同時(shí)接受對(duì)立雙方或者利益沖突各方委托，而接受了委托的；

5、律師或者其近親屬與承辦的法律事務(wù)的委托人有利益沖突的。

6、其他與本條第一到五項(xiàng)情況相似，且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚺袛鄷?huì)直接或可能影響到相關(guān)委托人的利益的行為。

第十條 本所的同一律師在承辦法律事務(wù)過(guò)程中，不得從事下列利益沖突行為：

1、在同一訴訟或者仲裁案件中，同時(shí)接受非對(duì)立但存在相互利益沖突的兩方或者兩方以上委托的；

2、在同一訴訟或者仲裁案件中，曾在前置程序中代理一方，又在后置程序中接受非對(duì)立但存在相互利益沖突的另方委托的；

3、在擔(dān)任各類(lèi)訴訟代理人、仲裁代理人、非訴訟代理人期間及合同終止后一年內(nèi)，又在其它訴訟或者仲裁案件中接受以該委托人為對(duì)立方的他人的委托的。

4、其他與本條第一到三項(xiàng)情況相似，且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚺袛鄷?huì)直接或可能影響到相關(guān)委托人的利益的行為。

第十一條 本所的同一律師在承辦法律事務(wù)過(guò)程中，從事下列利益沖突行為，必須向擬委托的委托人說(shuō)明，并且取得相關(guān)委托人的書(shū)面同意：

1、在同一非訴訟法律事務(wù)中，同時(shí)接受可能會(huì)有利益沖突的兩方或者兩方以上的委托，辦理無(wú)事實(shí)爭(zhēng)議的具體性事務(wù)；

2、在同一非訴訟法律事務(wù)中，同時(shí)接受可能會(huì)有利益沖突的兩方或者兩方以上的委托，進(jìn)行協(xié)調(diào)、調(diào)解工作；

3、在同一非訴訟法律事務(wù)中，曾經(jīng)建立過(guò)委托代理關(guān)系，又接受對(duì)立方或者利益沖突方的委托的，但僅提供過(guò)法律咨詢(xún)意見(jiàn)的除外；

4、在同一訴訟或者仲裁案件中，曾經(jīng)建立過(guò)委托代理關(guān)系，又接受對(duì)立方或者利益沖突方的委托的，但僅提供過(guò)法律咨詢(xún)意見(jiàn)的除外。

5、其他與本條第一到四項(xiàng)情況相似，且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚺袛鄷?huì)直接或可能影響到相關(guān)委托人的利益的行為。

第十二條 利益沖突的禁止：對(duì)符合第九到十一條規(guī)定的利益沖突，本所及本所律師不得接受對(duì)方或雙方當(dāng)事人的委托。除非本所及本所律師取得了各方當(dāng)事人明確的書(shū)面豁免，方可謹(jǐn)慎接受代理。但法律明文禁止的除外。

第十三條 利益沖突發(fā)生后的順序代理：

1、在發(fā)生利益沖突的情況下，已存在的代理優(yōu)于擬進(jìn)行的代理。

2、在第十條和第十一條所規(guī)定本所同一律師在代理中發(fā)生利益沖突情況下，本所不同律師擬接受該委托的，必須向擬委托的委托人說(shuō)明，取得相關(guān)委托人的書(shū)面同意，并且應(yīng)當(dāng)在相關(guān)律師之間設(shè)立防火墻，以防止因利益沖突而給相關(guān)委托人造成損害。

第十四條 利益沖突豁免的定義：指在發(fā)生利益沖突行為時(shí)，對(duì)方當(dāng)事人或雙方當(dāng)事人通過(guò)向本所及本所律師簽發(fā)書(shū)面豁免函的形式，允許本所及本所律師擔(dān)任對(duì)方當(dāng)事人或雙方當(dāng)事人的代理人。

第十五條 利益沖突豁免的例外：如果本所及本所律師在以前的代理中獲知某些與當(dāng)事人有關(guān)的保密信息，而在接受新的委托業(yè)務(wù)中將有可能或不可避免地披露或利用已知的保密信息，從而違反對(duì)前當(dāng)事人的保密義務(wù)，則即使有各方的

書(shū)面豁免，本所及本所律師也不得接受該項(xiàng)委托。

第十六條 利益沖突豁免后事務(wù)所的內(nèi)部防范：本所及本所律師在獲得當(dāng)事人的豁免后，經(jīng)手業(yè)務(wù)的律師要避免與本所內(nèi)有間接利害關(guān)系的律師、對(duì)方當(dāng)事人的律師進(jìn)行同一案件的交流，和有關(guān)案件信息的披露。

第十七條 利益沖突發(fā)生后的款項(xiàng)處理：在本規(guī)則禁止代理的利益沖突情形發(fā)生后，本所及本所律師應(yīng)當(dāng)和當(dāng)事人協(xié)商終止委托事項(xiàng)，并視工作情況退還全部或部分費(fèi)用。

第十八條 本所應(yīng)當(dāng)履行管理職責(zé)：對(duì)本所律師在執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的利益沖突行為，應(yīng)當(dāng)針對(duì)本規(guī)則第七條至第十條所列情形，通過(guò)下列方式進(jìn)行防止和補(bǔ)救：

1、督促律師履行告知義務(wù)；

2、查驗(yàn)相關(guān)委托人的豁免文件；

3、指令律師不得接受委托；

4、拒絕簽署委托代理合同；

5、及時(shí)終止委托代理合同。

第十九條 利益沖突查證制度：在接受委托之前，本所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行利益沖突查證。原則上只有在委托人之間沒(méi)有利益沖突的情況下才可以建立委托代理關(guān)系

1、本所行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的委托人業(yè)務(wù)資料信息庫(kù)，信息庫(kù)應(yīng)當(dāng)收錄本所承辦法律事務(wù)的委托人及各方當(dāng)事人完整信息。逐漸建立，完善，統(tǒng)一收案集中登記制度、檔案保管制度、內(nèi)部信息公開(kāi)制度。

2、本所負(fù)責(zé)辦理收案手續(xù)的行政人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)則在辦理委托手續(xù)前進(jìn)行利益沖突檢索，檢索無(wú)沖突的方可辦理委托手續(xù)；

檢索有沖突的，暫不辦理委托手續(xù)，由擬接案律師與已接案律師參照本規(guī)則進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成的報(bào)業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)處理。

業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)成立“利益沖突仲裁組”,以少數(shù)服從多數(shù)的原則投票決定利益沖突事項(xiàng)處理結(jié)果；仲裁組成員從與仲裁事項(xiàng)無(wú)利益相關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)委員中產(chǎn)生，由產(chǎn)生利益沖突的律師各指定一名，業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)主任指定一名。

第二十條 律師在收案階段提交的資料中應(yīng)當(dāng)包括各方當(dāng)事人的完整信息，一方當(dāng)事人為多人的應(yīng)當(dāng)列明全部當(dāng)事人信息，若因律師填寫(xiě)當(dāng)事人信息不完整而造成利益沖突檢索失誤的，該責(zé)任由未填寫(xiě)完整當(dāng)事人信息的律師承擔(dān)。

第二十一條 第九條第五項(xiàng)以及第十條，第十一條規(guī)定的利益沖突情形，由律師本人在接案前進(jìn)行利益沖突查證。

第二十二條 豁免函的要求：

1、豁免函應(yīng)當(dāng)為書(shū)面形式。如果在委托人做出明確同意時(shí)獲得或者向其轉(zhuǎn)交書(shū)面確認(rèn)不可行，則律師必須在此后的合理時(shí)間內(nèi)獲得或者向其轉(zhuǎn)交該書(shū)面確認(rèn)。

2、豁免函應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人告知存在利益沖突的基本事實(shí)和代理可能產(chǎn)生的后果。保證委托人享有對(duì)委托事項(xiàng)充分的知情權(quán)、決定權(quán)和獲得其他律師獨(dú)立代理的機(jī)會(huì)。對(duì)于存在的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)向委托人說(shuō)明，如果有多種選擇，就必須分別向委托人說(shuō)明利弊，不得就不當(dāng)執(zhí)業(yè)行為與委托人達(dá)成限制性協(xié)議

3、豁免函應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽字，并有明確同意事務(wù)所代理的聲明。

4，豁免函需要附上律師同當(dāng)事人的談話(huà)筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)包括律師向當(dāng)事人說(shuō)明存在利益沖突的基本事實(shí)和代理可能產(chǎn)生的后果，當(dāng)事人明確同意本所及本所律師代理等內(nèi)容。

第三章 違反本規(guī)則的責(zé)任

第二十三條 本所、本所律師因違反本規(guī)則而導(dǎo)致委托人損失的，本所應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托代理合同的規(guī)定向委托人承擔(dān)責(zé)任，合伙律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)合伙人協(xié)議的規(guī)定向其他合伙律師承擔(dān)責(zé)任，律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)聘用合同的規(guī)定向律師事務(wù)所承擔(dān)責(zé)任。

第二十四條 律師違反本規(guī)則的投訴，由本所業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行核查、認(rèn)證、評(píng)議，報(bào)合伙人會(huì)議作出相應(yīng)決定。經(jīng)查證屬實(shí)的，可以根據(jù)情節(jié)作出警告、所內(nèi)通報(bào)批評(píng)、等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的根據(jù)情況報(bào)送司法行政管理部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)進(jìn)行行政處理或者追究法律責(zé)任。

第二十五條 委托人因未如實(shí)說(shuō)明利益沖突情況，造成本所律師違反本規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)由該委托人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第四章 附則

第二十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起試行。

第二十七條 本規(guī)則由本所業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。