第一篇：關(guān)于凍結(jié)、查封從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶的通知

關(guān)于凍結(jié)、查封從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件

有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶的通知

（2005年12月30日證監(jiān)發(fā)[2005]132號(hào)）

為加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，及時(shí)查處證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》及國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）及其派出機(jī)構(gòu)查詢、凍結(jié)從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)的資金賬戶和存款賬戶。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，需要對(duì)從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人在政策性銀行、商業(yè)銀行、城市和農(nóng)村信用合作社、郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司等金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“金融機(jī)構(gòu)”）開(kāi)立的資金賬戶和存款賬戶進(jìn)行查詢、凍結(jié)時(shí)，上述金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合。

二、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查人員可以查閱、復(fù)制從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的資金賬戶和存款賬戶資料，并對(duì)知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

三、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查人員可以依法凍結(jié)從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)的資金、存款。

四、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查人員依法查詢、凍結(jié)資金賬戶、存款賬戶，應(yīng)當(dāng)出示證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的查詢通知書(shū)、經(jīng)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的凍結(jié)/解除凍結(jié)通知書(shū)及本人工作證件。

五、本通知自2006年1月1日起執(zhí)行。證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行《關(guān)于查詢從事證券交易當(dāng)事單位和與被調(diào)查事件有關(guān)單位在金融機(jī)構(gòu)賬戶的通知》（證監(jiān)發(fā)[2001]12號(hào)）同時(shí)廢止。請(qǐng)中國(guó)人民銀行上海總部、各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行將本通知翻印發(fā)至轄內(nèi)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)。

附1：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)查詢資金賬戶/存款賬戶通知書(shū)（樣式）（略）附2：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)/解除凍結(jié)通知書(shū)（樣式）（略）