第一篇：輕型證券營(yíng)業(yè)部給證券從業(yè)人員帶來(lái)的新機(jī)遇
輕型證券營(yíng)業(yè)部給證券從業(yè)人員帶來(lái)的新機(jī)遇
背景介紹：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布公告，決定授權(quán)11家派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)，自2011年7月1日起施行。首批取得授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)名單包括：廣東證監(jiān)局、山西證監(jiān)局、陜西證監(jiān)局、湖北證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局、湖南證監(jiān)局、江西證監(jiān)局、遼寧證監(jiān)局、海南證監(jiān)局和福建證監(jiān)局。（詳情：）其中包括了設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)等，我認(rèn)為關(guān)于輕型證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立權(quán)限等也包含在內(nèi)，通過(guò)會(huì)里面的精神，我們可以推測(cè)輕型證券營(yíng)業(yè)部將會(huì)在半年之內(nèi)，在國(guó)內(nèi)的大多數(shù)省份進(jìn)行試點(diǎn)與運(yùn)行，本文想從此創(chuàng)新模式給我們現(xiàn)在的證券從業(yè)人員帶來(lái)哪些新的機(jī)遇。
人才缺口分析：
暢想一下，據(jù)相關(guān)專家推測(cè)，中國(guó)將會(huì)在2年內(nèi)輕型證券營(yíng)業(yè)部達(dá)到30000萬(wàn)家左右的網(wǎng)點(diǎn)，按照國(guó)內(nèi)某知名證券公司輕型營(yíng)業(yè)部的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)13人（營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人一名，營(yíng)銷人員十名，開(kāi)戶崗一名，理財(cái)規(guī)劃干師一名），則相應(yīng)的從業(yè)人員的最新的缺口將近為40萬(wàn)人。從事管理工作的輕型營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理將會(huì)達(dá)到3萬(wàn)人，隨著整個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，以及百姓對(duì)投資的需求越來(lái)越大，則對(duì)輕型證券營(yíng)業(yè)部的多個(gè)崗位帶來(lái)的新的機(jī)遇，但同時(shí)也對(duì)人才提出了更高的要求。
各個(gè)崗位相應(yīng)的要求：
1:輕型證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理：
此崗位與現(xiàn)有的證券公司的營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理類似，都得接受證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一的管理，同樣兼顧營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)開(kāi)拓等問(wèn)題。相應(yīng)的管理則歸相應(yīng)的上一級(jí)證券營(yíng)業(yè)部，（據(jù)我得來(lái)的消息，傳統(tǒng)的可以達(dá)到開(kāi)設(shè)輕型證券營(yíng)業(yè)部的傳統(tǒng)證券營(yíng)業(yè)部，下面最多可以新設(shè)十家輕型證券營(yíng)業(yè)部）。
傳統(tǒng)的證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理如以機(jī)構(gòu)戶為主，無(wú)證券營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)與投顧團(tuán)隊(duì)建設(shè)等經(jīng)驗(yàn)，偏向于幾個(gè)機(jī)構(gòu)撐住一家營(yíng)業(yè)部的做法已經(jīng)不能夠適應(yīng)現(xiàn)在的市場(chǎng)，因?yàn)槟壳暗男略鲩_(kāi)戶數(shù)大量減少，同時(shí)同業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，機(jī)構(gòu)客戶的利潤(rùn)越來(lái)越小，從盈利的角度來(lái)看，類似的營(yíng)業(yè)部老總面臨著淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。
輕型證券營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理主要以營(yíng)銷與客戶服務(wù)為主，營(yíng)銷的范圍從證券營(yíng)銷轉(zhuǎn)向金融營(yíng)銷，從證券類別擴(kuò)張為基金、信托、私募、保險(xiǎn)、集合理財(cái)?shù)榷喾N產(chǎn)品。傳統(tǒng)的證券營(yíng)銷是強(qiáng)調(diào)的是公司的品牌、快速的交易通道、專業(yè)的投資咨詢服務(wù)等，但這些都是證券客戶很難鑒別服務(wù)好壞的營(yíng)銷，所以目前很多證券營(yíng)銷人員在客戶比較浮躁的前提下，加上公司的專業(yè)培訓(xùn)跟不上，單一從事證券營(yíng)銷的客戶經(jīng)理很難生存下來(lái)，而輕型證券營(yíng)業(yè)部對(duì)其他的金融產(chǎn)品的營(yíng)銷則要考慮如下的問(wèn)題：
作為輕型營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理，將會(huì)面臨著金融營(yíng)銷的目標(biāo)制訂？目標(biāo)如何執(zhí)行？如何制訂相應(yīng)的營(yíng)銷流程？如何評(píng)測(cè)營(yíng)銷營(yíng)銷的效果？如何打造一支卓有成效的金融營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)等？如何依托上級(jí)證券營(yíng)業(yè)部的資源與總公司的資源，通過(guò)自身的轉(zhuǎn)化為客戶用客戶聽(tīng)得懂與喜歡聽(tīng)的話進(jìn)行服務(wù)等？
2：理財(cái)規(guī)劃師：
輕型證券營(yíng)業(yè)部的理財(cái)規(guī)劃師有別于傳統(tǒng)的證券分析師與投資顧問(wèn)，他與銀行的理財(cái)顧問(wèn)的工作內(nèi)容類似，是根據(jù)客戶的需求提供多層面的投資理財(cái)建議。在未來(lái)相應(yīng)的崗位還將要考取相應(yīng)的理財(cái)規(guī)劃師證（某知名證券公司，對(duì)凡是有理財(cái)規(guī)劃師的員工給予優(yōu)先的照顧），我個(gè)人認(rèn)為輕型證券營(yíng)業(yè)部的理財(cái)規(guī)劃師相對(duì)于銀行的理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)該從以下幾點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，如股民的證券投資咨詢服務(wù)與基金投資咨詢服務(wù)，據(jù)本人了解到，目前銀行業(yè)的理財(cái)規(guī)劃師的整體數(shù)量不多，而且僅對(duì)于高端客戶提供相應(yīng)的服務(wù)，他們?cè)诠潭ㄊ找嫒鐕?guó)債與信托等相關(guān)的投資方面有較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，而對(duì)股票投資與基金的投資分析則不如證券行業(yè)的專業(yè)服務(wù)人員。所以隨著客戶的投資趨于多元化，輕型證券營(yíng)業(yè)部的理財(cái)規(guī)劃師則要加強(qiáng)資產(chǎn)配制、股票、基金、信托、集合理財(cái)、權(quán)證、融資融券等業(yè)務(wù)要有較強(qiáng)的理解。據(jù)我與臺(tái)灣知名的證券界專家傅吾豪老師所介紹，臺(tái)灣現(xiàn)在的營(yíng)業(yè)部的平均每家僅有2000名客戶，傭金收入接近于0傭金，所以本人認(rèn)為，中國(guó)的股票傭金也必然趨向零傭金，主要的收入僅靠融資融券，則希望輕型證券營(yíng)業(yè)部的理財(cái)規(guī)劃師加強(qiáng)對(duì)融資融券引起足夠的重視。
3：客戶經(jīng)理：
目前國(guó)內(nèi)合格的客戶經(jīng)理的標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，很多是認(rèn)為達(dá)到證券營(yíng)業(yè)部的考核標(biāo)準(zhǔn)為標(biāo)準(zhǔn)，我認(rèn)為這樣的考核方法不全面，首先要考慮一下，證券公司制訂相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)的本意是什么？有的是想通過(guò)淘汰，留下一部分優(yōu)秀的員工與公司一起發(fā)展，有的公司模式則注定這批人將成為公司的炮灰，業(yè)務(wù)的好與壞改變不了被淘汰的命運(yùn)。其實(shí)證券公司對(duì)新員工的培養(yǎng)，而不是簡(jiǎn)單的培訓(xùn)，據(jù)我了解，上海某證券營(yíng)業(yè)部對(duì)新人有一個(gè)半月的全封閉式的培訓(xùn)，而且強(qiáng)烈要求，在此期間不設(shè)立任何的考核要求，若培訓(xùn)未能夠通過(guò)者，則不允許對(duì)外展業(yè)，另外有一位證券公司的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)與我開(kāi)玩笑說(shuō)，我們公司讓這些新人在什么都不清楚的情況下去拉客戶，簡(jiǎn)單就是砸公司的牌子。
我認(rèn)為一個(gè)合格的客戶經(jīng)理要具有良好的職業(yè)道德與相應(yīng)的專業(yè)技能，良好的職業(yè)道德則是指要懂得證券相應(yīng)的法律法規(guī)，不得做違規(guī)違法的事件。
職業(yè)法律與道德方面：據(jù)本人了解，大多數(shù)客戶人相關(guān)的意識(shí)則不是太強(qiáng)，如在營(yíng)銷的過(guò)程中有夸大營(yíng)業(yè)部的分析師如何強(qiáng)等？同時(shí)對(duì)目前的法律監(jiān)管嚴(yán)重不滿，據(jù)我所知，在美國(guó)證券從業(yè)人員是不可以通過(guò)電話的方式向陌生客戶進(jìn)行營(yíng)銷，否則將會(huì)受到相應(yīng)的法律處罰。同時(shí)我們客戶經(jīng)理因?yàn)榭己说脑蜿P(guān)注的是如何完成公司布置的任務(wù)，而并沒(méi)有完全站在客戶的立場(chǎng)上提供相應(yīng)的服務(wù)，如行情低迷則要建議客戶少操作，保護(hù)客戶資產(chǎn)，或者讓客戶資產(chǎn)增值也相當(dāng)于開(kāi)發(fā)了新客戶。
專業(yè)技能方面：要求客戶經(jīng)理要具有專業(yè)的營(yíng)銷技能與服務(wù)技能，因?yàn)榭蛻艚?jīng)理與客戶接觸最多的，在第一時(shí)間了解客戶的需求，通過(guò)自身的專業(yè)水準(zhǔn)將公司的資訊與分析師的報(bào)告等通過(guò)自身的語(yǔ)言，用客戶喜歡聽(tīng)與聽(tīng)得懂的方式進(jìn)行服務(wù)。同時(shí)客戶的投資品種增多是必然的趨勢(shì)，則要求客戶經(jīng)理的金融知識(shí)相對(duì)完善，不然不足以吸引客戶前來(lái)開(kāi)戶，我認(rèn)為目前的傭金保護(hù)政策僅是短暫的保護(hù)，像上海與深圳不干預(yù)是未來(lái)各個(gè)地區(qū)監(jiān)管部門(mén)的必然趨勢(shì)。要求擁有分析師的水平、項(xiàng)目經(jīng)理的項(xiàng)目管理水平以及營(yíng)銷的創(chuàng)新等。
所以當(dāng)客戶在沒(méi)有傭金最低限制的前提下可以正常流動(dòng)的情況下，傭金趨于0傭金時(shí)，唯一專業(yè)性才是新形勢(shì)下的客戶經(jīng)理的重要出路。
4：證券經(jīng)紀(jì)人
對(duì)于獨(dú)立的證券經(jīng)紀(jì)人是個(gè)相當(dāng)好的機(jī)遇，若成熟的獨(dú)立證券經(jīng)紀(jì)人若轉(zhuǎn)為證券公司的正式員工后，有很大的機(jī)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)輕型證券營(yíng)業(yè)部的崗位的機(jī)會(huì)。另外一個(gè)方面若還保持自身的獨(dú)立性，則可以與輕型營(yíng)業(yè)部進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合作，這樣可以將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)做得更深入，目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有一個(gè)困局，若新人從客戶經(jīng)理做起，則面臨著高的淘汰率，若從經(jīng)紀(jì)人做起，則沒(méi)有一定的基礎(chǔ)，前期的收入將會(huì)較低，存活率也較低，但目前的現(xiàn)狀是客戶經(jīng)理肯定是圍繞著證券營(yíng)業(yè)部的考核為導(dǎo)向，就目前而言，證券營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶經(jīng)理的培訓(xùn)與展業(yè)的支持
是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，理想的營(yíng)業(yè)部應(yīng)該是提供給客戶經(jīng)理與經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行客戶轉(zhuǎn)化的平臺(tái)，而成熟的證券經(jīng)紀(jì)人則是以客戶的需求為導(dǎo)向的，隨著輕型營(yíng)業(yè)部的大量設(shè)立，人才的缺口必然會(huì)很大，則在一定的時(shí)間內(nèi)大量的輕型證券營(yíng)業(yè)部將面臨虧損，此時(shí)獨(dú)立的證券經(jīng)紀(jì)人必然會(huì)與輕型營(yíng)業(yè)部的合作會(huì)加強(qiáng)，憑本人從業(yè)經(jīng)歷，越是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)越難做時(shí)，獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人的優(yōu)勢(shì)則越明顯，在此不一一講出優(yōu)勢(shì)在哪里了，以前有這方面的文章。正如南京東吳證券的李斌所言，他們已經(jīng)打通了客戶經(jīng)理向經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)型的通道，我認(rèn)為未來(lái)獨(dú)立的規(guī)范的證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量會(huì)越來(lái)越多，所以我希望獨(dú)立的證券經(jīng)紀(jì)人要加緊打破原來(lái)的思維的框框，將自己的重點(diǎn)從證券經(jīng)紀(jì)向金融營(yíng)銷與服務(wù)轉(zhuǎn)變，未來(lái)的政策將會(huì)越來(lái)越開(kāi)放，希望國(guó)內(nèi)的經(jīng)紀(jì)人把握住此次歷史性的變革給的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)。
第二篇：證券輕型營(yíng)業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)
輕型營(yíng)業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)
按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部初步的設(shè)想，門(mén)店網(wǎng)點(diǎn)一般不超過(guò)150平方米，主要功能是開(kāi)戶、投資者教育、產(chǎn)品發(fā)售、產(chǎn)品演示等。從技術(shù)上來(lái)說(shuō)主要是完成開(kāi)戶，提供網(wǎng)上交易行情等功能，沒(méi)有現(xiàn)場(chǎng)行情。為盡可能簡(jiǎn)化門(mén)店技術(shù)維護(hù)工作量和降低運(yùn)行維護(hù)水平，除了必要的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和工作電腦外，其他的一般都盡量部署在總部或區(qū)域總部（核心營(yíng)業(yè)部）。門(mén)店網(wǎng)點(diǎn)必需的技術(shù)維護(hù)一般有核心營(yíng)業(yè)部的專職IT維護(hù)人員負(fù)責(zé)。因此，與現(xiàn)有現(xiàn)場(chǎng)營(yíng)業(yè)部及非現(xiàn)場(chǎng)營(yíng)業(yè)部都有非常大的差別。應(yīng)用系統(tǒng)
1.1 系統(tǒng)分類
1.集中交易系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)、陽(yáng)光極速系統(tǒng)：交易網(wǎng)、C/S模式，特點(diǎn)：通訊平臺(tái)。
2.新意賬戶及影像系統(tǒng)、CC、綜合業(yè)務(wù)管理平臺(tái)、財(cái)務(wù)浪潮用友：交易網(wǎng)，B/S模式。
3.IB開(kāi)戶、短信平臺(tái)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、CRM、合規(guī)風(fēng)控、運(yùn)行平臺(tái)：辦公網(wǎng)，B/S模式。
4.FC投顧IM：互聯(lián)網(wǎng)，集成在網(wǎng)上交易軟件內(nèi)。
1.2 關(guān)鍵點(diǎn)
1、重點(diǎn)是通訊平臺(tái)，參數(shù)（節(jié)點(diǎn)號(hào)）配置差錯(cuò)，有可能影響系統(tǒng)運(yùn)行不正常。加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)通訊平臺(tái)管理，或者網(wǎng)點(diǎn)不部署通訊平臺(tái)，避免非IT人員接觸通訊平臺(tái)；
2、其他系統(tǒng)大多采用的B/S模式，客戶端較”輕”，易于快速部署，可能需要關(guān)注的是大規(guī)模擴(kuò)張時(shí)總部端的并發(fā)處理能力和并發(fā)網(wǎng)絡(luò)流量。網(wǎng)點(diǎn)IT設(shè)備
? 業(yè)務(wù)外設(shè)：多易拍DE300、二代證讀卡器、打印機(jī)（針式）、打印機(jī)（激光）、密碼鍵盤(pán)、拍照攝像頭、復(fù)印機(jī)合計(jì)1.5萬(wàn)。? 2K/3K UPS+電池
4路攝像監(jiān)控系統(tǒng)。? pc機(jī)：柜員、辦公、互聯(lián)網(wǎng)若干
4-8臺(tái)。
? 若有需要，便攜式柜員機(jī)（集成二代證讀卡器、指紋儀、小型針打、攝像頭、刷卡器、3G移動(dòng)模塊支持VPDN）。
? 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：小型機(jī)柜、交換機(jī)、防火墻等根據(jù)網(wǎng)絡(luò)情況選定。? 網(wǎng)絡(luò)：3G/專線/ADSL網(wǎng)絡(luò)等。系統(tǒng)安全
1、由于需要開(kāi)戶的信息資料，所以專線的安全性高于互聯(lián)網(wǎng)傳輸，備份線路考慮VPN互聯(lián)網(wǎng)模式。
2、如果專線接入公司內(nèi)網(wǎng)，則需要門(mén)店安裝統(tǒng)一的殺毒軟件，并確保門(mén)店系統(tǒng)不能上互聯(lián)網(wǎng)，防止系統(tǒng)內(nèi)外網(wǎng)交互。
3、備份線路使用VPN模式可防止資料劫持，另外在專用的開(kāi)戶系統(tǒng)上，確保員工不得瀏覽網(wǎng)頁(yè)等操作。因?yàn)殚T(mén)店員工電腦使用VPN備份模式可以上網(wǎng)，也極可能會(huì)被黑客植入木馬，導(dǎo)致竊取資料，風(fēng)險(xiǎn)很大。
4、另外總部對(duì)門(mén)店的網(wǎng)絡(luò)限制可以通過(guò)防火墻針對(duì)端口級(jí)進(jìn)行控制，只開(kāi)放特定端口。
5、如門(mén)店需要上互聯(lián)網(wǎng)則需要單獨(dú)配置一臺(tái)專用
6、對(duì)于門(mén)店的介質(zhì)使用，需要規(guī)定專網(wǎng)主用介質(zhì)，專人負(fù)責(zé)。
7、紙質(zhì)資料銷毀可以采用碎紙機(jī)。4 網(wǎng)絡(luò)架構(gòu) 系統(tǒng)運(yùn)維
1、系統(tǒng)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)化，統(tǒng)一工作站桌面，提供配置下載平臺(tái)。
2、后續(xù)升級(jí)和新系統(tǒng)部署簡(jiǎn)單化。
第三篇：證券營(yíng)業(yè)部工作總結(jié)
xxxx年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學(xué)生時(shí)代走出了大學(xué)校門(mén)到公司實(shí)習(xí)，8月份正式來(lái)邢臺(tái)參加營(yíng)業(yè)部的籌建，這對(duì)于我自身來(lái)說(shuō)，這一年是劃時(shí)代的一年，是從一個(gè)身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個(gè)必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我想我是不成功的，初期我無(wú)論是在觀念上還是行動(dòng)上都沒(méi)有真正的投入到工作上來(lái)，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過(guò)很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認(rèn)識(shí)到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開(kāi)始一段時(shí)間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。
xxxx年是營(yíng)業(yè)部建設(shè)的一年，我們?cè)谶@一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見(jiàn)的，一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測(cè)試，順利的通過(guò)證監(jiān)局和總公司的檢查，營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)的正式批文也要在這幾天就會(huì)有消息，作為籌建一份子的我看到這個(gè)過(guò)程一步一步走來(lái)，更是由衷的高興，雖然在這過(guò)程中，有過(guò)錯(cuò)，有過(guò)挫折，但這收獲的是豐盛的，一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個(gè)大跨步的進(jìn)步，完成了一個(gè)人生重要的轉(zhuǎn)折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗(yàn)的是認(rèn)真，求實(shí)，不怕困難。剛工作的時(shí)候，也許有經(jīng)驗(yàn)上的不足，但有些出的差錯(cuò)完全是自己的不認(rèn)識(shí)，馬虎造成的，就想安裝視頻會(huì)議的系統(tǒng)的時(shí)候，本以為按照安裝說(shuō)明的安裝就應(yīng)該沒(méi)有問(wèn)題，就把電視掛在墻上了，可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時(shí)候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維，自己認(rèn)為怎樣就怎樣，其實(shí)就不是那回事，我們一定要認(rèn)真，求實(shí)。自己知道，就知道，不知道就說(shuō)不知道，完全按照事實(shí)出發(fā)，作為營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來(lái)操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問(wèn)，向原營(yíng)業(yè)部問(wèn)，向本部問(wèn)，知道問(wèn)題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)在問(wèn)是為了以后不問(wèn)，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來(lái)。
我還有一個(gè)不足的問(wèn)題，就是對(duì)外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過(guò)我想這個(gè)問(wèn)題我會(huì)努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時(shí)候遇到的問(wèn)題，由于對(duì)外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時(shí)間，雖然沒(méi)有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長(zhǎng)時(shí)間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進(jìn)比較慢，但我會(huì)在這方面付出我的努力。
營(yíng)業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點(diǎn)，我覺(jué)得我應(yīng)該從一下三個(gè)方面入手制定我的下一周年計(jì)劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開(kāi)始學(xué)習(xí)，作為營(yíng)業(yè)部的電腦部主管，力保營(yíng)業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營(yíng)業(yè)時(shí)間不錯(cuò)任何的差錯(cuò)是我的首要責(zé)任，通過(guò)前段時(shí)間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對(duì)系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過(guò)我有理由相信這會(huì)有一定的水分。我所或缺的還有是需要長(zhǎng)期積累的經(jīng)驗(yàn)，這方面我會(huì)細(xì)心研究以前的事故文檔，爭(zhēng)取從別人的經(jīng)驗(yàn)的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過(guò)的錯(cuò)誤。我應(yīng)該從以下方面入手：
1.認(rèn)真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對(duì)系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當(dāng)一旦發(fā)生事故時(shí)，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營(yíng)業(yè)部事故處理經(jīng)驗(yàn)，來(lái)彌補(bǔ)我們新成立營(yíng)業(yè)部經(jīng)驗(yàn)上的不足，一定做到不犯別人犯過(guò)的事故，相似事故盡快處理。
3.營(yíng)業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實(shí)施起來(lái)，爭(zhēng)取在開(kāi)業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機(jī)的安全使用制度供大家遵守。
作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對(duì)基本的證券知識(shí)有所掌握，這樣才能在有客戶打來(lái)資訊電話時(shí)，能盡快把幫客戶解決問(wèn)題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機(jī)炒股軟件的使用，作為計(jì)算機(jī)和金融專業(yè)的學(xué)科交匯，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進(jìn)而提高業(yè)績(jī)和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：
1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識(shí)，多從網(wǎng)站和報(bào)紙上瀏覽證券行業(yè)知識(shí)。
2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機(jī)炒股軟件財(cái)神通的使用，查看總部的培訓(xùn)文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。
第四篇：證券從業(yè)人員辭職信
證券從業(yè)人員辭職信
證券從業(yè)人員辭職信1
親愛(ài)的`xxx：
您好。
無(wú)論對(duì)于國(guó)泰君安還是證券業(yè)，本人仍然十分熱愛(ài)并且對(duì)自己能夠在證券業(yè)和國(guó)泰君安證券工作感覺(jué)驕傲與滿足。
鑒于個(gè)人發(fā)展原因，本人計(jì)劃在自身創(chuàng)業(yè)方面做一些嘗試，希望能夠?qū)⒁恍┒嗄甑膲?mèng)想變成現(xiàn)實(shí)。
誠(chéng)望各位領(lǐng)導(dǎo)能夠諒解，并請(qǐng)?jiān)诮窈蟊救藙?chuàng)業(yè)的過(guò)程中，繼續(xù)給予本人指導(dǎo)與支持！
祝賈總、毛總等各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事身體健康、工作順利！
此致
敬禮！
辭職人：
20xx年xx月xx日
證券從業(yè)人員辭職信2
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
您好！
很榮幸成為公司的一員，無(wú)論對(duì)于X公司還是證券業(yè)，本人仍然十分熱愛(ài)并且對(duì)自己能夠在證券業(yè)和證券工作感覺(jué)驕傲與滿足。在此段時(shí)間里，我也發(fā)覺(jué)自己在各方面的能力也不夠，自己的表現(xiàn)也不能讓自己感覺(jué)滿意，也感覺(jué)自己沒(méi)有給公司做過(guò)點(diǎn)貢獻(xiàn)，所以我還需要努力改進(jìn)和突破。離開(kāi)公司后，我打算去進(jìn)修一些專業(yè)知識(shí)，考證，學(xué)習(xí)實(shí)用的技術(shù)，充實(shí)自己。經(jīng)過(guò)我長(zhǎng)時(shí)間的考慮之后，結(jié)合我自身的實(shí)際情況，我不得不作出辭職申請(qǐng)，因?yàn)楹芏嗟?實(shí)際情況，因此我將辭去在x公司擔(dān)任的位，我已經(jīng)無(wú)法繼續(xù)在公司中工作下去。
再這里感謝領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我在這段時(shí)間的幫助和照顧，希望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)！
此致，
敬禮！
辭職人：xx
20xx年xx月xx日
證券從業(yè)人員辭職信3
親愛(ài)的XXX：
您好。
由于身體的原因，不適應(yīng)掃描這份工作。在這個(gè)月底交完班后，我打算回家休養(yǎng)。對(duì)此，我向信任我給予我期望的公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們表示深深的歉意。
作為大姐與領(lǐng)導(dǎo)，我想把我這三個(gè)月來(lái)在中信萬(wàn)通學(xué)習(xí)成長(zhǎng)的收獲與您分享。
首先，向您表示感謝。感謝您給予了我進(jìn)入中信萬(wàn)通學(xué)習(xí)鍛煉的機(jī)會(huì)，讓我在此不僅學(xué)習(xí)到證券知識(shí)還認(rèn)識(shí)了許多可親可愛(ài)的同事們。中信萬(wàn)通就像是一個(gè)和諧的大家庭，在這里工作不僅感受到溫暖而且充實(shí)快樂(lè)。在公司最忙碌的日子里，我親眼目睹了同事們緊張、有條不紊的工作。雖然很累但沒(méi)有人叫苦。讓我看到了一個(gè)團(tuán)結(jié)戰(zhàn)斗的群體，一個(gè)年輕活潑的群體。每當(dāng)我工作疲憊煩躁厭倦時(shí)，看到他們，心中不自覺(jué)地就有一股力量。心中的暖流來(lái)自于同事們樂(lè)觀敬業(yè)的精神，來(lái)自于大家的相互關(guān)照和鼓勵(lì)。是這個(gè)戰(zhàn)斗的群體不斷的激勵(lì)著我，給予我力量，讓我看到了自己的.許多不足。我為有這麼一群同事而驕傲。
在弟弟妹妹身上，我看到了朝氣，看到了這個(gè)公司的未來(lái)。在大哥大姐身上，我看到了親切與平和，看到了這個(gè)公司的歷史和積淀。
感謝公司領(lǐng)導(dǎo)為我們創(chuàng)造了這麼一個(gè)和諧快樂(lè)的工作氛圍。
其次，我要感謝這個(gè)公司里所有的同事們。是大家給了我溫暖和幫助。讓我在這里工作快樂(lè)而溫馨。感謝孟薇姐、趙惠姐、高林姐、陸彬哥、玉彬哥、韓云愷大哥對(duì)我工作的鼓勵(lì)和支持。感謝前臺(tái)活潑可愛(ài)的同事們。
祝愿中信萬(wàn)通的事業(yè)蒸蒸日上。道路越走越廣!
證券從業(yè)人員辭職信4
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
您好！
很榮幸成為公司的一員，無(wú)論對(duì)于xxx公司還是證券業(yè)，本人仍然十分熱愛(ài)并且對(duì)自己能夠在證券業(yè)和xxx證券工作感覺(jué)驕傲與滿足。在此段時(shí)間里，我也發(fā)覺(jué)自己在各方面的能力也不夠，自己的表現(xiàn)也不能讓自己感覺(jué)滿意，也感覺(jué)自己沒(méi)有給公司做過(guò)點(diǎn)貢獻(xiàn)，所以我還需要努力改進(jìn)和突破。離開(kāi)公司后，我打算去進(jìn)修一些專業(yè)知識(shí)，考證，學(xué)習(xí)實(shí)用的技術(shù)，充實(shí)自己。經(jīng)過(guò)我長(zhǎng)時(shí)間的考慮之后，結(jié)合我自身的'實(shí)際情況，我不得不作出辭職申請(qǐng)，因?yàn)楹芏嗟膶?shí)際情況，因此我將辭去在xxx公司擔(dān)任的xxx位，我已經(jīng)無(wú)法繼續(xù)在公司中工作下去。
再這里感謝領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我在這段時(shí)間的幫助和照顧，希望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)！
此致
敬禮！
辭職人：
20xx年x月x日
證券從業(yè)人員辭職信5
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
您好!
很榮幸成為公司的一員，無(wú)論對(duì)于XXXX公司還是證券業(yè)，本人仍然十分熱愛(ài)并且對(duì)自己能夠在證券業(yè)和XXX證券工作感覺(jué)驕傲與滿足。在此段時(shí)間里，我也發(fā)覺(jué)自己在各方面的能力也不夠，自己的表現(xiàn)也不能讓自己感覺(jué)滿意，也感覺(jué)自己沒(méi)有給公司做過(guò)點(diǎn)貢獻(xiàn)，所以我還需要努力改進(jìn)和突破。離開(kāi)公司后，我打算去進(jìn)修一些專業(yè)知識(shí)，考證，學(xué)習(xí)實(shí)用的技術(shù)，充實(shí)自己。經(jīng)過(guò)我長(zhǎng)時(shí)間的考慮之后，結(jié)合我自身的實(shí)際情況，我不得不作出辭職申請(qǐng)，因?yàn)楹芏嗟?實(shí)際情況，因此我將辭去在xxx公司擔(dān)任的xx位,我已經(jīng)無(wú)法繼續(xù)在公司中工作下去。
再這里感謝領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我在這段時(shí)間的幫助和照顧,希望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)!
證券從業(yè)人員辭職信6
在某個(gè)崗位工作一段后，有時(shí)候會(huì)覺(jué)得自己不適合這個(gè)崗位了，這個(gè)時(shí)候我們就需要寫(xiě)辭職信。辭職信怎么寫(xiě)才合適呢？以下是小編收集整理的證券從業(yè)人員辭職信，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
證券從業(yè)人員辭職信1
尊敬的.公司及部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)：
因?yàn)閭€(gè)人原因，本人提出辭去目前資產(chǎn)委托管理部基金經(jīng)理工作一職。
自本人于19xx年6月18日正式加入公司前身—原國(guó)泰證券深圳分公司以來(lái)，至今剛好9年，期間經(jīng)歷了公司合并、部門(mén)合并及股市的風(fēng)風(fēng)雨雨。
在此期間，本人衷心感謝賈總、毛總等公司及部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)在本人工作期間給予的指導(dǎo)及栽培，正是在各位領(lǐng)導(dǎo)及同事的關(guān)照之下，本人才能夠成為一名合格的職業(yè)證券從業(yè)人員。
無(wú)論對(duì)于國(guó)泰君安還是證券業(yè)，本人仍然十分熱愛(ài)并且對(duì)自己能夠在證券業(yè)和國(guó)泰君安證券工作感覺(jué)驕傲與滿足。
鑒于個(gè)人發(fā)展原因，本人計(jì)劃在自身創(chuàng)業(yè)方面做一些嘗試，希望能夠?qū)⒁恍┒嗄甑膲?mèng)想變成現(xiàn)實(shí)。
誠(chéng)望各位領(lǐng)導(dǎo)能夠諒解，并請(qǐng)?jiān)诮窈蟊救藙?chuàng)業(yè)的過(guò)程中，繼續(xù)給予本人指導(dǎo)與支持！
祝賈總、毛總等各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事身體健康、工作順利！
此致
敬禮！
申請(qǐng)人：
X年XX月XX日
第五篇：證券從業(yè)人員管理
第2章證券從業(yè)人員管理 2.1從業(yè)資格
2.1.1從業(yè)資格概述
在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人
員，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。下面對(duì)從業(yè)資格相關(guān)內(nèi)容
進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹。
1.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)k
專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。
(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金銷售 機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管 理人員。
(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。2.專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件
專業(yè)人員申請(qǐng)從事不同的證券業(yè)務(wù)需要具備不同的資格條件。(1)一般證券業(yè)務(wù)
國(guó)已取得證券從業(yè)資格
一合一
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花被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用
園具有完全民事行為能力 圓最近三年未受過(guò)刑事處罰
囤未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的 囤品行端正，具有良好的職業(yè)道德
國(guó)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。(2)證券投資咨詢業(yè)務(wù)
圓通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格 @被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用
園具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍 回具有完全民事行為能力
囤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)
囤具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷 國(guó)未受過(guò)刑事處罰
回未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的
回品行端正，具有良好的職業(yè)道德
囤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。(3)證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)
國(guó)通過(guò)以下四組考試中任意一組；通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門(mén)專業(yè)科目 的考試；通過(guò)了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目；通過(guò)了資格考試的證券基礎(chǔ)知
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識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷兩個(gè)科目；通過(guò)了資格考試的證券交易和專 項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目
四被證券公司聘用 園具有完全民事行為能力 圓最近三年未受過(guò)刑事處罰
囤未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的
囤品行端正，具有良好的職業(yè)道德
國(guó)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。3.從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序
(1)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件
從業(yè)人員需要先取得從業(yè)資格，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)
囤已被機(jī)構(gòu)聘用。
四最近三年未受過(guò)刑事處罰。
四不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。
圓未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。囤品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
國(guó)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請(qǐng)人符合上述規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；不符合上述規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)
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當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。
(2)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序
申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)，其具體程序是
國(guó)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào)。
申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū) 面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交月
在機(jī)構(gòu)。
園機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由
機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)。
圓協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面
申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。
回對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過(guò)，生成電子版執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)
站公告。
2.1.2監(jiān)督管理
1.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)
重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
2.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他 原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi) 同協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
3.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā) 主后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。1111o中國(guó)電信4G 1820 86%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記
4.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。
5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)
規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
6.協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從
業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
7.協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大
綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
8.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管
理。
2.1.3法律責(zé)任
1.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參
加資格考試。
2，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證
書(shū)；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
3，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事 人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會(huì) 對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者
并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
4.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正 拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。合一
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5.從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由 協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予 從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單到 或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
6.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的
人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
·IW'z3上lla八y--I'園中7」'四期人ur￡1」囫貝，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁
難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
2.1.4資格管理的有關(guān)規(guī)定
1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的規(guī)定
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷 活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷活動(dòng)的規(guī)范要求，要求證券 公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員(以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)銷人員。)的管理，具體規(guī)定如 1 0
(1)通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在村 構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書(shū)成為營(yíng)銷人員，此類 人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。
口)申請(qǐng)人需登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)填寫(xiě)《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng) 表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過(guò)該系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。
(3)營(yíng)銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人多
執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。
(4)營(yíng)銷人員應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，主菜單
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規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。
2屈券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的規(guī)定
證券投資基金銷售人員是指下列兩類人員：基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī) 構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè) 務(wù)負(fù)責(zé)人；基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的 人員。
關(guān)于證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的具體規(guī)定如下。
(1)基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷售人員月
業(yè)資質(zhì)可以通過(guò)以下方式獲取
國(guó)通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的”證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)“和”證券投資基
金“兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)，符合條件的可獲得中國(guó)證券業(yè)衫 業(yè)證書(shū)。
@通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即”證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)“一科的，可直
接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。
(2)基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求
國(guó)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得規(guī)定的中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
四證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī) 構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得規(guī)定的 中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
國(guó)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基
金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)
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業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。臼)基金銷售人員在開(kāi)展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)時(shí)應(yīng)通迠
適當(dāng)?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。
(4)對(duì)于通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遅 照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》和
《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后
續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。
(5)對(duì)于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員，基金銷售機(jī)構(gòu)可李 照協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培
訓(xùn)。取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的鰈 訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。
(6)基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)利 業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人
員的基本資料和培訓(xùn)情況等。
(7)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基盞 銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編 號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。
(8)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn) 行監(jiān)督檢查。對(duì)于違反本規(guī)則及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)將進(jìn)行調(diào)查并視情 節(jié)輕重對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員予以紀(jì)律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金 銷售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。不予糾正或情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國(guó)證監(jiān) , A ZX 0 合一
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3.證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)室格管理的規(guī)定
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為 證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，并直接或間 接收取服務(wù)費(fèi)用的活動(dòng)。
(1)證券投資咨詢?nèi)藛T分類
根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以分為：面向公眾的投資咨詢業(yè)
務(wù)；為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；為本公司投 資管理部門(mén)、投資銀行部門(mén)的投資咨詢服務(wù)。
(2)證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理的規(guī)定
證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：具 有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；具有完全民事行為能力；品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有 良好的職業(yè)道德；未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；具有 大學(xué)本科以上學(xué)歷；證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；通 過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條 件
證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟荷?請(qǐng)人向經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)(所在地地
萬(wàn)證管辦(證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接提出申 請(qǐng)，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見(jiàn)；地方證售 辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)資格證書(shū)，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì))。
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文 1111o中國(guó)電信4G 1820 85%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記
件：中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；身份證；學(xué)歷證書(shū)；參加證券從業(yè)人員資 格考試的成績(jī)單；所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材 料；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢 時(shí)間同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢 機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。
4.證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求
(1)首次注冊(cè)程序
國(guó)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券 分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱=申請(qǐng)人=)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管
理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱=男 統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第 一、二、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如；b5mo12，第四位 的=0。是數(shù)字零，第五位是小寫(xiě)字母“1。)。
@申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁(yè)上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫(xiě)執(zhí)業(yè)注冊(cè) 申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記 為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)
構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書(shū)面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；身份證 復(fù)印件；學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件；具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作 證明；未受過(guò)刑事處罰的證明；證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書(shū)面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢 查
國(guó)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是
主菜單
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否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)
zr 0
@證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系 統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申 請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通
知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。
囤注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編
號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
(2)變更注冊(cè)程序
國(guó)提出變更請(qǐng)求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進(jìn)入 變更申請(qǐng)菜單，點(diǎn)擊”錄入“，在屏幕下方填寫(xiě)”申請(qǐng)人姓名“和”身份證號(hào)碼。，并選擇“變更類別”，點(diǎn)擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的 待變更注冊(cè)申請(qǐng)人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點(diǎn)擊下方的“提
@對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核。證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)申請(qǐng)人原所在證券公司、證券投資 咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明后，受理其變更注冊(cè)請(qǐng)求。之 后，申請(qǐng)人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請(qǐng) 人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請(qǐng)人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表中的相關(guān) 1言息。申請(qǐng)人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表提交給證券公司、證券投資
咨詢機(jī)構(gòu)審核。申請(qǐng)人符合注冊(cè)登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將 相關(guān)申請(qǐng)?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會(huì)。
國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系 統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材 1111o中國(guó)電信4G 1820 85%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記
料后三十日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在 機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。
國(guó)證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更 新有限公示信息。
5.保薦代表人的資格管理規(guī)定
m個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件
圓具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
四最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。名參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。
回誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行
政處罰。
囤未負(fù)有數(shù)額較大到期未剮嘗的債務(wù)。
囤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(2)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)插
交下列材料
冗申請(qǐng)報(bào)告。
四個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū)。
國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明。國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
囤從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任法律規(guī)定的境內(nèi) 1111o中國(guó)電信4G 182o %5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記
證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明。
囤保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織 能力等情況。
國(guó)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由
其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。
園中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
臼)保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政交 罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì) 責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資 格
(4)個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代荖
人資格后，1里列A匕=J彐節(jié)/」u甲囤旺竹業(yè)附z3竭百丁圈旺血z3imw口i岊'l出書(shū)匕了捐)組5八 的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人業(yè)務(wù)培 訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未 取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保 薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。(5)保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包 括
圓保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。四保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。圓保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。W薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。囤保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
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囤中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
(6)保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職利 構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料 囤變更登記申請(qǐng)報(bào)告。四證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
圓保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明。
@新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。
囤新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)
由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。囤中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
6.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的要求
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，具體要求
如下。
(1)申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件
國(guó)已取得證券從業(yè)資格。
圓具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷。
@具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政
處罰。
圓協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(2)投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料 1111o中國(guó)電信4G 1821害5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記
圖申請(qǐng)人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。
四申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾。園協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
許可證明復(fù)印件。
(3)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人
國(guó)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件。
@被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。
圓被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。圓未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。
囤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。
園其他情形。
(4)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。有下列情開(kāi)
之一的，不予通過(guò)年檢
區(qū))不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。四兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。
圓被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。圓被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。囤其他情形。
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未通過(guò)年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人
員誠(chéng)信檔案。
(5)投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)
向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
(6)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立萼 觀、專業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
(了)投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的爺
為，或其他違反規(guī)定的操作。
7.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人是指對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其負(fù)責(zé)并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽名人員，應(yīng)當(dāng)具
備下列條件
川具有證券從業(yè)資格。
(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。W所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。
(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處
分
(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
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倒中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.2執(zhí)業(yè)行為 2.2.1執(zhí)業(yè)行為概述
1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》)是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)
會(huì)(以下簡(jiǎn)稱”協(xié)會(huì)“)發(fā)布實(shí)施的行業(yè)自律規(guī)則，《準(zhǔn)則》的內(nèi)容不僅包括
《證券法》《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)中明確規(guī)定的禁止性行為，還
包括證券行業(yè)發(fā)展過(guò)程中形成的證券從業(yè)人員的基本行為規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。
(1)禁止行為
國(guó)從業(yè)人員一般性禁止行為：從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證
券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；損害社 會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；從事與其履行職責(zé)有利益沖突的 業(yè)務(wù)；貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；接受利益相關(guān)方的賄賂或 對(duì)其進(jìn)行賄賂；買(mǎi)賣法律明文禁止買(mǎi)賣的證券；違規(guī)向客戶作出投資不受損失 或保證最低收益的承諾；隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；泄露客戶資 料；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
@證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為；代理買(mǎi)賣或承銷法律規(guī)定不得買(mǎi)賣或 承銷的證券；違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更 委托投資范圍；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣信息，將
自營(yíng)買(mǎi)賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買(mǎi)賣該種證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止 的其他行為。
園基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：違反有關(guān)
信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣信息；在不同基金資產(chǎn)之間、基金資
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產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送；利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀 取私利；挪用基金投資者的交易資金和基金份額；在基金銷售過(guò)程中誤導(dǎo)客 戶；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
@證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁 止行為：接受他人委托從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān) 證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或 者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行 為
(2)基本準(zhǔn)則
國(guó)從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管 理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度
以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
@從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守
信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。
圓從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)
服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶掲示投資風(fēng)險(xiǎn)。
@為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通 過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
囤從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突 或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利 益得到公平的對(duì)待。
囤從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人
隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除 主菜單
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外：國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有 關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
國(guó)機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及 時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措 施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào) 告；協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的 上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。
2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的規(guī)定
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱”協(xié)會(huì)")建立誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)、誠(chéng)信狀況評(píng)估
和檢查制度，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
(1)誠(chéng)信信息的采集與管理
誠(chéng)信信息，是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守
信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息。
國(guó)誠(chéng)信信息的內(nèi)容。誠(chéng)信信息包括；基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及
協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
四誠(chéng)信信息采集的途徑。
圓誠(chéng)信信息的管理。協(xié)會(huì)應(yīng)公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠(chéng)信信 息，保持I成信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄I成信信息。記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)刪除、修改相應(yīng)誠(chéng)信信息；經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)
主菜單
1111o中國(guó)電信4G 1821害5%回國(guó) 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記 的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書(shū) 之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。
(2)誠(chéng)信信息的保存與效力期限
誠(chéng)信信息以電子文檔形式長(zhǎng)期保存。誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件
以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。
誠(chéng)信信息的效力期限為；基本信息長(zhǎng)期有效；獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力
期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5 年。效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí) 行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。超過(guò)效力期限的誠(chéng)信信息轉(zhuǎn)入 歷史記錄庫(kù)。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會(huì)另 有規(guī)定的除外。
臼)誠(chéng)信信息的使用與查詢
效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。
查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起】0個(gè)工 作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠(chéng)信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法 使用所查詢誠(chéng)信信息并保密的承諾書(shū)。查詢申請(qǐng)不符合上述規(guī)定，或查詢信息 涉及國(guó)家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，協(xié)會(huì)對(duì) 查詢申請(qǐng)不予準(zhǔn)許，并向申請(qǐng)人說(shuō)明理由。
協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留誠(chéng)信信息查詢記錄，但下列情形除外；查詢公開(kāi)誠(chéng)信信息的 會(huì)員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠(chéng)信信息的。查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)颉⒉樵儍?nèi)容、查詢
時(shí)間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
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(4)誠(chéng)信狀況評(píng)估與檢查
協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)I成信建設(shè)發(fā)展需要，制定會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況開(kāi)展評(píng)估。會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自 評(píng)、他評(píng)或二者相結(jié)合的方式。會(huì)員在誠(chéng)信評(píng)估周期內(nèi)的誠(chéng)信制度建設(shè)、誠(chéng)信 活動(dòng)開(kāi)展、受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況評(píng) 估。從業(yè)人員受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況 評(píng)估。
協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)需要，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信情況進(jìn)行檢查，對(duì)于
違反誠(chéng)信規(guī)定的會(huì)員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施。
(弓)誠(chéng)信自律管理與責(zé)任
會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。報(bào)
送的誠(chéng)信信息有虛假內(nèi)容的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措 施；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律處分。會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由不按規(guī)定報(bào)送、更新 誠(chéng)信信息的，協(xié)會(huì)應(yīng)予以提示；提示后仍不按規(guī)定報(bào)送、更新的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取
自律懲戒措施。
協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者對(duì)有限公開(kāi)誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息負(fù) 有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。協(xié)會(huì)工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追 究其責(zé)任
乞違反保密職責(zé)，泄露有限公開(kāi)誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息或超范圍 使用誠(chéng)信信息
寶擅自修改誠(chéng)信信息或有選擇地記錄誠(chéng)信信息。
協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加
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工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng) 接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī) 章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
3.證券市場(chǎng)禁入措施
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人
員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
(1)證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象
下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó) 證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施
國(guó)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或
者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
@發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股
東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
國(guó)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)
構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。
國(guó)證券公司的控股股東、拿；際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人 的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
國(guó)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí) 管理人員。合一
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國(guó)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。
申國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)
責(zé)任人員。
(2)證券市場(chǎng)禁入措施的內(nèi)容及期限
違反法律法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員
采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p 害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有 關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān) 責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施
囤嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。
四違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂 證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害 bh H1.園組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)
規(guī)定的活動(dòng)的。
@其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。
(3)證券市場(chǎng)禁入措施的程序
中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措 施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁
入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
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員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。
2.2.2證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照
客戶的要求代理客戶買(mǎi)賣證券的業(yè)務(wù)。
1.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系
證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系界定如下。證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受詞
券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然
這一界定有三層含義，一是證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系最委托代
理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開(kāi)展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等 活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán) 范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；二最證券經(jīng)紀(jì)人是自 然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體；三是證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是 員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活 動(dòng)，只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式，不能采取居間人等其他形式。
2.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的規(guī)定
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。
(1)從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客F 貧金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù) 人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。
(2)與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及萼
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ooooo中國(guó)電信4G 1825害3%二二二!手 〈返回未來(lái)學(xué)院一WebApp 〈返回考點(diǎn)速記
戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān) 系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一 人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬 戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī) 性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。
(3)證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證 券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
(4)證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開(kāi)產(chǎn) 數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶
投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、保存。
3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍及禁止性規(guī)定
(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)行為范圍
按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證
券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)
向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。
回向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程?；叵蚩蛻艚榻B與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)
則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。
回向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。
向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信
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山