第一篇：關(guān)于轄區(qū)擬開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部申請(qǐng)開業(yè)驗(yàn)收的材料清單

關(guān)于轄區(qū)擬開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券營業(yè)

部申請(qǐng)開業(yè)驗(yàn)收的材料清單

1、中間介紹業(yè)務(wù)開業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)；

2、申請(qǐng)營業(yè)部的準(zhǔn)備工作情況（包括管理制度、業(yè)務(wù)流程、場地、人員、設(shè)施等方面）；

3、證券公司取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的批文；

4、證券公司總部驗(yàn)收無異議函、期貨公司總部驗(yàn)收無異議

函；

5、證券公司總部對(duì)該營業(yè)部的自查情況報(bào)告；

6、證券公司與期貨公司關(guān)于開展中間介紹業(yè)務(wù)的聯(lián)合辦

法、聯(lián)合規(guī)劃；

7、證券公司、期貨公司對(duì)前期中間介紹業(yè)務(wù)運(yùn)行情況的聯(lián)

合自查報(bào)告；

8、公司與期貨公司簽訂的中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議；

9、期貨開戶、行情及交易系統(tǒng)的測試報(bào)告；

10、申請(qǐng)營業(yè)部中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的期貨從業(yè)資格證

明；營業(yè)部負(fù)責(zé)人、中間介紹業(yè)務(wù)人員專項(xiàng)培訓(xùn)合格證明；

11、擬對(duì)外公示的信息樣本；

12、證券公司、期貨公司出具關(guān)于申請(qǐng)營業(yè)部不承擔(dān)協(xié)助風(fēng)

控責(zé)任的承諾；

13、證券公司出具關(guān)于申請(qǐng)營業(yè)部只針對(duì)自有證券客戶開

展中間介紹業(yè)務(wù)的承諾；

14、證券公司出具申請(qǐng)營業(yè)部開展新增業(yè)務(wù)的專項(xiàng)合規(guī)意

見書。

第二篇：證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)自查意見書

**證券股份有限公司關(guān)于**證券營業(yè)部

開展融資融券業(yè)務(wù)的自查意見書

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)**監(jiān)管局:

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等制度規(guī)定，**證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）積極開展融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)準(zhǔn)備工作，公司制定了融資融券業(yè)務(wù)的管理制度、實(shí)施方案和業(yè)務(wù)流程，通過了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)審，以及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)網(wǎng)測試，取得了中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)**證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2012】***號(hào)），目前，公司已完全具備開展融資融券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)條件。

公司根據(jù)《 **證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)管理辦法》，對(duì)我公司**證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作進(jìn)行自查，我們就營業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)流程、人員配備、投資者教育場地準(zhǔn)備和業(yè)務(wù)影像留痕以及技術(shù)準(zhǔn)備等方面逐項(xiàng)檢查，并對(duì)營業(yè)部負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員就融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)進(jìn)行測評(píng)，認(rèn)為該營業(yè)部完全具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需各項(xiàng)條件，經(jīng)公司融資融券業(yè)務(wù)決策委員會(huì)討論決定同意該營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)，并下發(fā)《關(guān)于同意***等營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)的通知》予以確認(rèn)。

在我公司****證券營業(yè)部取得貴局同意并正式開展融資融券業(yè)務(wù)以后，公司將繼續(xù)督促營業(yè)部加強(qiáng)人員培訓(xùn)，努力提高專業(yè)服務(wù)水

平，并嚴(yán)格按規(guī)定做好投資者教育和客戶適當(dāng)性管理工作，確保融資融券業(yè)務(wù)順利開展！

特此報(bào)告！

**證券股份有限公司

年 月 日

第三篇：新設(shè)立的證券營業(yè)部、服務(wù)部開業(yè)驗(yàn)收(精)

新設(shè)立的證券營業(yè)部、服務(wù)部開業(yè)驗(yàn)收

一、行政許可事項(xiàng)

新設(shè)立的證券公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)驗(yàn)收

二、審核依據(jù)

（一）《證券公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)2002年5號(hào)令）

（二）《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》（證監(jiān)發(fā)[2003]86號(hào)）

（三）《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號(hào)）

（四）《行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2004]62號(hào)）

（五）《關(guān)于派出機(jī)構(gòu)有關(guān)證券機(jī)構(gòu)類行政許可事項(xiàng)審核工作指引》（機(jī)構(gòu)部部函[2004]273號(hào)）

三、條件

（一）已取得中國證監(jiān)會(huì)同意新設(shè)分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)；

（二）籌建在規(guī)定期限內(nèi)已經(jīng)完成；

（三）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

四、程序

證券公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在我轄區(qū)新設(shè)證券營業(yè)部（服務(wù)部）的，應(yīng)在開始籌建前，向我局報(bào)告擬遷新址的該房產(chǎn)的所有權(quán)證、門牌使用證和租賃意向書，我局在15個(gè)工作日內(nèi)未書面提出異議，證券公司可以開始證券營業(yè)部的遷址籌建工作。申請(qǐng)人須在6個(gè)月內(nèi)完成證券營業(yè)部的籌建工作。證券營業(yè)部在我局出具開業(yè)驗(yàn)收合格文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)，持文件和公司介紹信到證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部換領(lǐng)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》，并到當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T辦理《營業(yè)執(zhí)照》的變更手續(xù)。

五、申請(qǐng)文件及材料

證券公司向我局申請(qǐng)開業(yè)驗(yàn)收應(yīng)提交以下材料：

（一）開業(yè)驗(yàn)收申請(qǐng)；

（二）證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)新設(shè)證券營業(yè)部（服務(wù)部）的批復(fù)文件；

（三）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)文件；

（四）證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的開業(yè)驗(yàn)收批復(fù)；

（五）信息系統(tǒng)供應(yīng)商出具的信息系統(tǒng)調(diào)試合格報(bào)告；

（六）消防部門出具的消防驗(yàn)收合格報(bào)告；

（七）營業(yè)場地的租賃合同、房產(chǎn)證的復(fù)印件；

申報(bào)材料報(bào)送要求：

（一）申報(bào)材料一式兩份（其中至少一份為原件），由證券公司申報(bào)，其中復(fù)印件須為A4紙并加蓋申報(bào)單位公章。

（二）申請(qǐng)文件至少包括以下內(nèi)容：①中國證監(jiān)會(huì)對(duì)該分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立批復(fù)文件名稱及文號(hào)；②該分支機(jī)構(gòu)的規(guī)范名稱、地址、負(fù)責(zé)人名稱及營運(yùn)資金情況；③該分支機(jī)構(gòu)已達(dá)到開業(yè)運(yùn)營要求的說明。

六、期限 依《行政許可法》之規(guī)定。

第四篇：開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)的報(bào)備報(bào)告

xx公司xx證券營業(yè)部

開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)的報(bào)備報(bào)告

中國證監(jiān)會(huì)xx監(jiān)管局機(jī)構(gòu)處：

xx公司已于x年x月x日正式獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，為其全資控股的xx期貨經(jīng)紀(jì)有限公司提供期貨中間介紹業(yè)務(wù)。xx公司xx營業(yè)部（以下簡稱“我營業(yè)部”）嚴(yán)格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中對(duì)營業(yè)部的各項(xiàng)要求，認(rèn)真落實(shí)了開展中間介紹業(yè)務(wù)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

我營業(yè)部于xx年x月起分別從以下方面開展了中間介紹業(yè)務(wù)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作：

1、業(yè)務(wù)場所方面：我營業(yè)部設(shè)置了相對(duì)獨(dú)立的中間介紹業(yè)務(wù)場所，設(shè)置了IB業(yè)務(wù)開戶專柜，均有顯著的業(yè)務(wù)標(biāo)識(shí)，而且與證券業(yè)務(wù)場所相對(duì)分開；

2、人員配備方面：我營業(yè)部設(shè)置了協(xié)助風(fēng)控崗和協(xié)助開戶崗，我部已有2名員工通過了期貨從業(yè)資格考試；

3、制度建設(shè)方面：我公司會(huì)同xx期貨制定了一系列關(guān)于期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，包括：《xx公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)助開戶制度》、《xx公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)控制度》、《xx公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離制度》、《xx公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度》、《xx證券—xx期貨中間介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則》等；

4、信息公示方面：我營業(yè)部已按規(guī)定在營業(yè)場所設(shè)置了中間介紹業(yè)務(wù)公式信息專欄，內(nèi)容有IB業(yè)務(wù)范圍，負(fù)責(zé)中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員名單和照片，期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式、客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果的查詢方式等；

5、影像采集系統(tǒng)及行情系統(tǒng)和交易設(shè)施方面：我營業(yè)部有符合中間介紹業(yè)務(wù)發(fā)展需要的客戶影像資料采集系統(tǒng)，能及時(shí)將客戶的上述資料傳遞給期貨公司；網(wǎng)上交易使用“富遠(yuǎn)”和“文華財(cái)經(jīng)”行情軟件，功能強(qiáng)大，同時(shí)發(fā)布股指期貨、股票、商品期貨、全球指數(shù)、匯率等行情；場內(nèi)使用“錢龍”系統(tǒng)揭示行情, 場內(nèi)交易系統(tǒng)使用恒生股指期貨網(wǎng)上和Dos版交易軟件；

6、客戶服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示及客戶服務(wù)方面：我公司制定了協(xié)助風(fēng)控制度對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容作了具體的規(guī)定和要求，制定了相應(yīng)的客戶服務(wù)手冊(cè)，制定了客戶投訴管理及處理流程等。

我營業(yè)部已嚴(yán)格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》進(jìn)行了中間介紹業(yè)務(wù)的開業(yè)準(zhǔn)備，并將嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格的按照公司制定的一系列規(guī)章制度的要求，按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，做好與證券業(yè)務(wù)的有效隔離，做好對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育和培訓(xùn)工作，認(rèn)真穩(wěn)妥地開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)。

第五篇：期貨公司委托開展中間介紹業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)

附件1 期貨公司委托開展中間介紹業(yè)務(wù)管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范期貨公司委托開展中間介紹業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，保護(hù)客戶合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》和《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》等規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)），是指期貨公司委托機(jī)構(gòu)為其介紹客戶并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)審慎開展介紹業(yè)務(wù)，建立健全相關(guān)管理制度，采取有效措施防范受托機(jī)構(gòu)在提供介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生違法、違規(guī)或者超越委托權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

期貨公司基于期貨業(yè)務(wù)合同對(duì)受托機(jī)構(gòu)介紹的客戶承擔(dān)責(zé)任。

第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)委托機(jī)構(gòu)從事介紹業(yè)務(wù)，不得以任何形式委托個(gè)人開展該業(yè)務(wù)；期貨公司不得委托與其他期貨公司存在介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的機(jī)構(gòu)開展介紹業(yè)務(wù)。

第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）依法對(duì)期貨公司委托開展介紹業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

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第二章 受托機(jī)構(gòu)的遴選及備案

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、審慎開展介紹業(yè)務(wù)，充分調(diào)查、了解受托機(jī)構(gòu)的基本情況，委托符合下列基本條件的機(jī)構(gòu)開展介紹業(yè)務(wù)：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)；

（二）受托機(jī)構(gòu)與期貨公司簽訂協(xié)議時(shí)，凈資產(chǎn)不低于30萬元人民幣；

（三）受托機(jī)構(gòu)的介紹業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及全部從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員應(yīng)當(dāng)通過期貨從業(yè)人員資格考試，且不得少于2人；

（四）受托機(jī)構(gòu)介紹業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得為證券期貨公司從業(yè)人員，未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織采取市場禁入、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等處罰措施，或者處罰期已經(jīng)屆滿；

（五）法律、法規(guī)或其他規(guī)范性文件中規(guī)定的其他條件。第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在與受托機(jī)構(gòu)簽訂合同后5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案，備案信息包括：

（一）受托機(jī)構(gòu)基本信息，包括：機(jī)構(gòu)名稱、社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地點(diǎn)、辦公地點(diǎn)、經(jīng)營范圍、聯(lián)系方式、曾建立過介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的期貨公司、負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式；

（二）介紹業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名、身份證件號(hào)碼、年齡、學(xué)歷、聯(lián)系方式、主要工作經(jīng)歷、期貨從業(yè)資格考試信息；

（三）介紹業(yè)務(wù)從業(yè)人員姓名、身份證件號(hào)碼、年齡、學(xué)歷、聯(lián)系方式、工作經(jīng)歷、期貨從業(yè)資格考試信息；

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（四）合同文件；

（五）其他需要填報(bào)的信息。

第八條 受托機(jī)構(gòu)備案信息發(fā)生變動(dòng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉后5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案其變更信息。期貨公司與受托機(jī)構(gòu)終止介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷其備案信息。

期貨公司不得通過拖延注銷備案信息等不正當(dāng)手段，惡意阻撓受托機(jī)構(gòu)為其他期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)。

第三章 介紹業(yè)務(wù)行為規(guī)范

第九條 期貨公司可以委托機(jī)構(gòu)提供下列服務(wù)：

（一）向客戶介紹期貨公司和期貨市場的基本情況；

（二）向客戶傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的金融產(chǎn)品宣傳推介材料、研究報(bào)告及與期貨投資有關(guān)的信息；

（三）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以委托機(jī)構(gòu)從事的其他活動(dòng)。

第十條 期貨公司應(yīng)約束本公司工作人員不得在介紹業(yè)務(wù)受托機(jī)構(gòu)內(nèi)兼職或從事其他涉嫌利益輸送的行為。

期貨公司工作人員的近親屬在受托機(jī)構(gòu)從事介紹業(yè)務(wù)的，該工作人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)的介紹業(yè)務(wù)予以合理關(guān)注，以防范利益輸送。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將其與受托機(jī)構(gòu)的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系明確告知客戶，并要求受托機(jī)構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中遵守法律、行政法

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規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，要求受托機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和行為符合本辦法規(guī)定，履行合同約定的義務(wù)。

第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)要求受托機(jī)構(gòu)按照本辦法的規(guī)定，在期貨公司委托范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，并書面約定受托機(jī)構(gòu)及其從事介紹業(yè)務(wù)的人員不得從事下列行為：

（一）以期貨公司名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或?yàn)榭蛻籼峁┘薪灰讏鏊云谪浌久x招聘人員、印制名片或宣傳資料，代表期貨公司與客戶簽署協(xié)議等；

（二）代客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、資料變更、密碼重置或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（三）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，或者為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

（四）故意隱瞞期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)或夸大期貨投資的收益，向客戶提供虛假資料，誘騙客戶從事期貨交易，或以獲取傭金為目的唆使客戶頻繁交易；

（五）提供期貨行情信息或提供其他咨詢服務(wù)，但機(jī)構(gòu)已獲得監(jiān)管部門相應(yīng)業(yè)務(wù)許可資質(zhì)的除外；

（六）對(duì)客戶期貨交易的收益作出承諾，或與客戶約定分享投資收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（七）接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易；

（八）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（九）同時(shí)與兩家（含）以上期貨公司存在受托開展介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，或?qū)⑼豢蛻粝蚨嗉移谪浌窘榻B；

（十）違反法律法規(guī)、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序

/ 10 的其他行為。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定，受托機(jī)構(gòu)從事上述禁止行為的，期貨公司有權(quán)隨時(shí)解除合同，要求受托機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并由受托機(jī)構(gòu)獨(dú)立承擔(dān)因此產(chǎn)生的其他民事責(zé)任。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在委托期間持續(xù)了解受托機(jī)構(gòu)的基本情況及其開展介紹業(yè)務(wù)的行為，并要求受托機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和行為符合本辦法的規(guī)定。

第四章 期貨公司內(nèi)部控制

第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)范管理，并制定切實(shí)可行的管理制度，包括但不限于：制定對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的風(fēng)控制度、報(bào)酬支付制度，受托機(jī)構(gòu)所介紹客戶的投訴和糾紛處理機(jī)制等。

第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在與機(jī)構(gòu)簽訂合同前，對(duì)其是否符合第六條規(guī)定的基本條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)，期貨公司不得與其簽訂合同。

期貨公司應(yīng)建立內(nèi)部機(jī)制，以持續(xù)了解受托機(jī)構(gòu)的情況，并確保受托機(jī)構(gòu)的資質(zhì)持續(xù)符合本辦法規(guī)定。

第十五條 期貨公司與受托機(jī)構(gòu)簽訂合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則。合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）期貨公司的名稱、受托機(jī)構(gòu)的名稱；

（二）委托權(quán)限和委托期限；

（三）受托機(jī)構(gòu)須滿足的基本條件和基本行為規(guī)范；

（四）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；

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（五）客戶投訴的接待處理方式；

（六）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；

（七）雙方其他主要權(quán)利義務(wù)；

（八）合同解除方式及違約責(zé)任的承擔(dān)。

雙方可以在合同中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及公司網(wǎng)站上公示從事介紹業(yè)務(wù)的受托機(jī)構(gòu)及其從事介紹業(yè)務(wù)工作人員的基本信息、委托權(quán)限、委托期限等相關(guān)信息，并保證公示信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性。

期貨公司與受托機(jī)構(gòu)解除合同關(guān)系的，期貨公司應(yīng)及時(shí)在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所進(jìn)行公示，并做好相關(guān)處理措施。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢上述信息。

第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶后1個(gè)月內(nèi)完成對(duì)受托機(jī)構(gòu)介紹客戶的回訪，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為?；卦L包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)與客戶關(guān)系；

（二）詢問客戶是否知悉期貨投資及委托理財(cái)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)；

（三）詢問客戶受托機(jī)構(gòu)在開展介紹業(yè)務(wù)中是否存在本辦法第十二條規(guī)定的禁止性行為。

對(duì)受托機(jī)構(gòu)介紹的存在交易行為的客戶，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式進(jìn)行定期回訪，了解但不限于受托機(jī)構(gòu)的服務(wù)情況與合規(guī)性。

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期貨公司應(yīng)當(dāng)做好客戶回訪的留痕工作，回訪記錄、回訪錄音等資料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)介紹客戶的賬戶進(jìn)行關(guān)注，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)及時(shí)與客戶溝通，并進(jìn)行妥善處理。

第十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全受托機(jī)構(gòu)檔案管理制度。受托機(jī)構(gòu)檔案應(yīng)當(dāng)記載該機(jī)構(gòu)的基本信息、委托權(quán)限、委托期限、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越委托權(quán)限行為的處理情況等信息。

第五章 期貨公司介紹業(yè)務(wù)監(jiān)督管理

第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年1月20日之前，向協(xié)會(huì)報(bào)送上一介紹業(yè)務(wù)工作報(bào)告。工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：

（一）受托機(jī)構(gòu)數(shù)量變動(dòng)情況及報(bào)告期末受托機(jī)構(gòu)數(shù)量，受托機(jī)構(gòu)所介紹客戶情況；

（二）受托機(jī)構(gòu)合同執(zhí)行情況、報(bào)酬支付情況；

（三）與受托機(jī)構(gòu)有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。

第二十一條 從事介紹業(yè)務(wù)受托機(jī)構(gòu)及其從事介紹業(yè)務(wù)工作人員在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定或者協(xié)會(huì)自律規(guī)則行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和合同的約定，追究其責(zé)任，并在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十二條 期貨公司違反本辦法規(guī)定的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕

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重采取下列措施：

（一）期貨公司違反本辦法第四條規(guī)定委托個(gè)人開展中間介紹業(yè)務(wù)的，協(xié)會(huì)責(zé)令其限期改正，并給予批評(píng)警示；一年內(nèi)兩次以上委托個(gè)人開展中間介紹業(yè)務(wù)或情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)責(zé)令其限期改正，并給予訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒；

（二）期貨公司違反本辦法第四條規(guī)定，委托與其他期貨公司存在介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的機(jī)構(gòu)開展介紹業(yè)務(wù)的，協(xié)會(huì)責(zé)令其限期改正，并給予批評(píng)警示；一年內(nèi)兩次以上委托與其他期貨公司存在介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的機(jī)構(gòu)開展介紹業(yè)務(wù)或情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)責(zé)令其限期改正，并給予訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒；

（三）期貨公司在知曉或應(yīng)當(dāng)知曉受托機(jī)構(gòu)不符合本辦法第六條規(guī)定條件的情況下，未與受托機(jī)構(gòu)及時(shí)解除合同或督促受托機(jī)構(gòu)整改的，協(xié)會(huì)責(zé)令其限期改正，并給予批評(píng)警示；拒不改正或隱瞞受托機(jī)構(gòu)信息不進(jìn)行備案的，協(xié)會(huì)給予訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒；

（四）期貨公司違反本辦法第七、八條規(guī)定的，協(xié)會(huì)責(zé)令其限期改正，并給予批評(píng)警示，情節(jié)嚴(yán)重的協(xié)會(huì)給予訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒；

（五）期貨公司從業(yè)人員違反本辦法第十條規(guī)定的，協(xié)會(huì)給予該從業(yè)人員訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒，情節(jié)嚴(yán)重的協(xié)會(huì)給予該從業(yè)人員暫?；虺蜂N從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒；期貨公司未能盡到管理責(zé)任的，協(xié)會(huì)給予該期貨公司批評(píng)警示或訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒；

（六）期貨公司知曉或應(yīng)當(dāng)知曉受托機(jī)構(gòu)有違反本辦法第十二條所規(guī)定的禁止性行為，但未及時(shí)制止或行使相關(guān)權(quán)利的，協(xié)

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會(huì)責(zé)令其限期改正，并給予訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒；

（七）期貨公司有違反本辦法規(guī)定其他行為的，協(xié)會(huì)責(zé)令其限期改正，并給予批評(píng)警示，情節(jié)嚴(yán)重的給予訓(xùn)誡或公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒。

第二十三條 期貨公司違規(guī)及失信行為信息，由協(xié)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定記入行業(yè)誠信信息數(shù)據(jù)庫。

從事介紹業(yè)務(wù)受托機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)及失信行為信息，由期貨公司記入受托機(jī)構(gòu)備案信息數(shù)據(jù)庫，期貨公司應(yīng)當(dāng)事先查詢受托機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)及失信行為信息，審慎遴選受托機(jī)構(gòu)。

受托機(jī)構(gòu)對(duì)備案信息存有異議的，可以向報(bào)送數(shù)據(jù)的期貨公司提出異議，要求予以更正。期貨公司不予更正的，受托機(jī)構(gòu)可以向協(xié)會(huì)提出書面異議。協(xié)會(huì)收到異議后，應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)庫中標(biāo)明受托機(jī)構(gòu)的異議和相應(yīng)理由。

第六章 附則

第二十四條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的，適用《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

第二十五條 本辦法第六條所稱“凈資產(chǎn)”是指受托機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，計(jì)算公式為：凈資產(chǎn)=資產(chǎn)總額-負(fù)債總額

第二十六條 本辦法第十條所稱“近親屬”包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。

第二十七條 本辦法自正式發(fā)布之日起二年為過渡期。過

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渡期內(nèi)，期貨公司不得新增不符合本辦法第五條規(guī)定的機(jī)構(gòu)或人員從事介紹業(yè)務(wù)。

對(duì)于合同存續(xù)期內(nèi)從事介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員，不符合本辦法第五條規(guī)定的，期貨公司應(yīng)在過渡期內(nèi)完成合同解除與相關(guān)善后工作。

第二十八條

本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，10 / 10

自發(fā)布之日起施行。