第一篇：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷建議書之二：“校企合作”—建立營銷人員培養(yǎng)基地案例大全

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷建議書之二：

案例

營銷服務(wù)部

2011年7月 “校企合作”―建立營銷人員培養(yǎng)基地

[編者按]：第一期營銷建議書，我們針對今年新股頻頻破發(fā)，打新資金尋求出路的新情況，我們提出了“以期現(xiàn)套利替代新股申購”的營銷建議。本期，針對培養(yǎng)有一定規(guī)模、合格營銷隊(duì)伍建設(shè)的本年度重點(diǎn)工作，用三家在“校企合作”實(shí)踐案例拋磚引玉，以期對大家工作有所幫助。

營銷人員是公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)者，是公司不斷拓展市場的關(guān)鍵，建立一支具有強(qiáng)大戰(zhàn)斗力、高素質(zhì)、有一定規(guī)模的專職化營銷團(tuán)隊(duì)，是實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展的根本保證。年初，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部下發(fā)了《宏源證券股份有限公司勞動合同制營銷人員薪酬與考核試點(diǎn)方案》，為營業(yè)部提供了吸引、培養(yǎng)營銷人員的制度條件。為了實(shí)現(xiàn)今年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作目標(biāo)及長期提升經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場地位，年初工作會議上，提出了新增1400名合格營銷人員的計(jì)劃目標(biāo)。截止6月底份統(tǒng)計(jì)，今年新增651名營銷人員，完成46.3%,今年增員目標(biāo)還面臨較嚴(yán)峻的形勢。各營業(yè)部應(yīng)保持清醒的認(rèn)識，集思廣益，學(xué)習(xí)借鑒同行、其他行業(yè)的增員經(jīng)驗(yàn)，迅速擴(kuò)大營銷人員規(guī)模，完成營銷人員的數(shù)量目標(biāo)；應(yīng)以培訓(xùn)為主，考核淘汰為輔，提高營銷人員素質(zhì)，完成合格營銷人員的質(zhì)量目標(biāo)。立足現(xiàn)在，著眼長遠(yuǎn)，各營業(yè)部一定要攻克新增合格營銷人員這一難關(guān)。

今年上半年，各營業(yè)部結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，采取多種途徑來招聘、發(fā)展?fàn)I銷隊(duì)伍，取得了較好效果。經(jīng)驗(yàn)一：早入手，與高校、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)合作定向培養(yǎng)。經(jīng)驗(yàn)二：廣撒網(wǎng)，校園、考場、網(wǎng)

站、員工引薦、人才交流會五種形式廣泛招聘。本期的營銷建議書，用實(shí)際案例介紹一下“校企合作，定向培養(yǎng)，發(fā)展?fàn)I銷人員的方式”。本期主要介紹杭州體育場路營業(yè)部與浙江省商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院（附件一）、廣州營業(yè)部與從化城建學(xué)院（附件二）、長沙營業(yè)部與湖南工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院（附件三）合作，這三家營業(yè)部建立營銷人員培養(yǎng)基地的實(shí)踐走在前例，提供了營銷人員培養(yǎng)的新思路，給我們提供了可借鑒的實(shí)踐案例。解讀他們與高校深化合作案例，我們從中發(fā)現(xiàn)了三個關(guān)鍵點(diǎn)。

一、校企合作建立培養(yǎng)基地是以“定向培養(yǎng)”為方式，以

“專業(yè)化、高素質(zhì)的營銷人員”為目的，通過在校方設(shè)立“人才培養(yǎng)基地”、“教研基地”、“宏源證券班”，學(xué)校在營業(yè)部設(shè)立“實(shí)習(xí)基地”等合作形式，對學(xué)校而言，既符合學(xué)校倡導(dǎo)的“走進(jìn)校園是為了更好的走向社會”的觀念，也滿足學(xué)生在校期間“零”費(fèi)用找到更好的實(shí)習(xí)單位，真正做到使在校學(xué)生與工作零距離接觸，為更好地走向社會打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。對營業(yè)部而言，能充分發(fā)揮在校生擅長考試的優(yōu)點(diǎn)，儲備豐富的有證券從業(yè)資格的人員，為團(tuán)隊(duì)發(fā)展提供源源不斷的候選人員。



二、杭州、廣州、長沙營業(yè)部的經(jīng)驗(yàn)，其合作協(xié)議內(nèi)容明確、可行性強(qiáng)，校方合作意愿強(qiáng)烈，這有助于營業(yè)部選拔高素質(zhì)的營銷人才，也有利于選拔本地化營銷人才?；ダ献饕矊Ω咝Ｌ嵘C券專業(yè)人才培養(yǎng)質(zhì)量和科研學(xué)術(shù)水平產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)的影響。成功的合作一定是建立在“雙贏”的基礎(chǔ)上。因此，營

業(yè)部在尋找合作高校時，自己的目標(biāo)一定要清晰，“學(xué)生和學(xué)?！倍家献约旱哪繕?biāo)。



三、從他們的經(jīng)驗(yàn)來看，選擇與高校合作，有以下細(xì)節(jié)值得注意：



1、對于校方的接洽要持之以恒，并選擇與地方普通高校，特別是高職、地方學(xué)院類高校合作引進(jìn)營銷人員。此類高校一般堅(jiān)持以服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)為宗旨（學(xué)生生源以本地為主，一般不具有全國招生的資格），具有明確的專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)（專業(yè)設(shè)置以“熱門”行業(yè)為主，好招生），他們只有不斷加強(qiáng)校企合作力度，利用企業(yè)的優(yōu)勢，加強(qiáng)校外實(shí)習(xí)就業(yè)基地建設(shè)，確保畢業(yè)生能夠順利充分就業(yè)，以此通過逐步提高畢業(yè)生的就業(yè)質(zhì)量來提高學(xué)校的競爭力、知名度。反之，名校的沒有這些壓力或局限性。

2、保持與合作院校及“訂單班”的緊密聯(lián)系，對于同學(xué)的指導(dǎo)要及時、耐心、到位。如通過組建學(xué)生金融社團(tuán)，組織模擬炒股大賽，提供假期實(shí)踐機(jī)會等，為“訂單班”同學(xué)提供一個共同學(xué)習(xí)交流證券知識和實(shí)踐操作經(jīng)驗(yàn)的平臺。

3、校企合作能為營業(yè)部打開新的開發(fā)渠道。校企合作除可以在源頭為營業(yè)部儲備人才，滿足營銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)的需求外，還可進(jìn)行宏源證券的宣傳及業(yè)務(wù)的開拓。高校的教師在當(dāng)?shù)匾话銓儆谥挟a(chǎn)階級，是我們理想的目標(biāo)客戶。同時，每年的應(yīng)屆畢業(yè)生也可成為營業(yè)部的潛在客戶群，大學(xué)生作為社會的白領(lǐng)階層，對證券接受程度高，理財(cái)需求較強(qiáng)，未來收入也是最有可能率先進(jìn)入

中產(chǎn)階級的群體，是一種能伴隨營業(yè)部發(fā)展的可持續(xù)營銷策略。同時可以通過高校，協(xié)助銀行完成各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)（如信用卡開發(fā)任務(wù)等），達(dá)到開發(fā)、維護(hù)銀行渠道、整合資源的目的。

附件一：《杭州營業(yè)部與學(xué)校合作訂單班經(jīng)驗(yàn)介紹》

附件二：

附件三：

作總結(jié)》 《廣州大道營業(yè)部與從化城建學(xué)院合作總結(jié)》《長沙韶山北路證券營業(yè)部與湖南工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院合

第二篇：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員相關(guān)管理規(guī)定解讀

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員相關(guān)管理規(guī)定解讀

總共30題共100分

一、單選題（共10題,共30分）

1.負(fù)責(zé)客戶回訪的人員（）從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。（3分）A.必須同時 B.可以 C.不得 D.可同時

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

2.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年（）之前，向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理報(bào)告。（3分）A.1月31日 B.2月底 C.3月31日 D.4月30日

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

3.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的（）納入其績效考核范圍。（3分）A.合規(guī)性 B.合法性 C.客觀性 D.全面性

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

4.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。（3分）

A.中國證監(jiān)會 B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C.交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

5.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于（）個小時。（3分）A.50 20 B.50 10 C.60 20 D.60 10 標(biāo)準(zhǔn)答案：C

6.證券經(jīng)紀(jì)人（）證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（3分）A.只能接受一家 B.可以接受一家以上 C.可以接受兩家 D.可以接受多家

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

7.證券公司應(yīng)當(dāng)保證在（）內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。（3分）A.工作時間 B.每個自然日 C.每個交易日 D.營業(yè)時間

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

8.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起（）個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。（3分）A.3 5 B.5 10 C.10 20 D.5 20 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

9.員工制營銷人員與證券公司之間是（）關(guān)系。（3分）A.委托代理 B.勞動合同 C.居間 D.承攬

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人（），向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。（3分）A.執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng) B.信息查詢系統(tǒng) C.客戶回訪系統(tǒng) D.客戶投訴和糾紛處理機(jī)制

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

二、多選題（共10題,共40分）

1.深圳轄區(qū)實(shí)行員工制營銷管理模式的證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全員工制營銷人員管理制度，至少應(yīng)當(dāng)包括：（）（4分）

A.人事管理 B.資格管理 C.業(yè)務(wù)管理 D.組織體系

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

2.證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)等方式查詢員工制營銷人員的（）。（4分）A.姓名、崗位證書編號 B.執(zhí)業(yè)期間、執(zhí)業(yè)權(quán)限 C.所在證券營業(yè)部 D.禁止性行為等信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

3.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（）（4分）A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

B.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

C.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定 D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

4.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)，委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（）（4分）A.證券公司的名稱、證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 B.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限、代理期間

C.證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍

D.證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范、證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的（）。（4分）A.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況 B.執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況 C.違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況 D.績效考核情況等信息

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

6.證券公司可以通過（）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（4分）A.公司員工 B.證券經(jīng)紀(jì)人 C.居間人

D.公司員工或證券經(jīng)紀(jì)人以外的其他人員 標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

7.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（）（4分）A.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私

B.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

C.為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

D.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

8.證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司（）的重要指標(biāo)，納入其分類評價范圍。（4分）A.內(nèi)部管理能力 B.客戶服務(wù)水平C.風(fēng)險控制能力 D.經(jīng)營管理能力

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

9.經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記事項(xiàng)包括：（）（4分）A.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號碼 B.代理權(quán)限、代理期間

C.服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍 D.公司查詢與投訴電話

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

10.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反（）行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同。（4分）A.證券公司內(nèi)部管理制度 B.自律規(guī)則 C.法律、行政法規(guī)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

三、判斷題（共10題,共30分）

1.證券公司員工制營銷人員可引導(dǎo)客戶到所屬證券公司營業(yè)場所以外的其他場所辦理開戶等業(yè)務(wù)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

2.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 4.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

5.證券公司員工制營銷人員必須認(rèn)真審查客戶資料。發(fā)現(xiàn)客戶偽造、變造、使用他人身份證明文件的，應(yīng)當(dāng)拒絕為其辦理業(yè)務(wù)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

6.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

7.證券經(jīng)紀(jì)人未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書可接受證券公司委托從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全員工制營銷人員的管理信息系統(tǒng)，建立電子化檔案。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

9.證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，但無須在公司網(wǎng)站和證券營業(yè)部的營業(yè)場所公示。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

10.?證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

第三篇：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違法違規(guī)營銷案例a

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違法違規(guī)營銷案例

案例一

2009年中期，李老漢有意入市，于是前往某證券公司 營業(yè)部咨詢開戶事宜。該營業(yè)部柜臺工作人員張某接待了李老漢。李老漢對股市了解不深，錯誤的認(rèn)為投資股市一定可以賺錢。張某為抓住客戶，沒有對李老漢進(jìn)行投資者教育，糾正李老漢 的錯誤觀點(diǎn)，并且代表李老漢填寫了《風(fēng)險揭示書》和《投資者風(fēng)險承受情況表》，幫李老漢辦理了開戶手續(xù)。

李老漢反映自己對股票操作不是很了解，張某又將營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人王某介紹給李老漢，讓王某代理李老漢從事投資操作。李老漢出于對證券公司的信任相信了王某，全權(quán)委托王某進(jìn)行證券操作，結(jié)果損失慘重。

案例評析：

? 李某把開戶資料拿到王女士辦公室給其填寫幫其開戶的行為違反了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第3.7條規(guī)定自然人開戶應(yīng)該前往開戶代辦點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場開戶。

? 李某在王女士沒有提供身份證原件只提供復(fù)印件的情況下就幫其開戶違反了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第3.7條規(guī)定自然人開戶應(yīng)該提交本人有效身份證明文件和第3.9條開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)該審核申請人身份證明文件是否真實(shí)有效。

? 李某允許王女士在只提供其丈夫的身份證復(fù)印件和戶口本的情況下代理他們開戶，違反了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第3.7條規(guī)定的“委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件”。

案例

四、深圳某證券營業(yè)部營銷人員接受客戶全權(quán)委托案例

2008年11月18日，數(shù)十名客戶聚集深圳某證券營業(yè)部，聲稱該營業(yè)部外部營銷人員湯某與他們簽訂委托理財(cái)協(xié)議，投資損失慘重，要求證券營業(yè)部予以賠償。其間部分客戶采取了踹門、驅(qū)趕客戶等過激行為，嚴(yán)重影響了正常交易。據(jù)初步調(diào)查，營業(yè)部外部營銷人員湯某與多名客戶私下簽訂協(xié)議，約定湯某負(fù)責(zé)全權(quán)委托操作客戶名下的股票，并承擔(dān)全部投資損失和分享20%的投資收益，涉及資金1000多萬元，累計(jì)虧損600多萬元。由于投資損失較大，湯某于2008年春節(jié)后離開營業(yè)部，去向不明。湯某無證券從業(yè)資格證書，2003年 11月被聘為營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)理，2007年5月與公司簽定居間合同，作為外部營銷人員從事客戶開發(fā)工作。

案例

五、廣東某證券營業(yè)部從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案例

廣東證監(jiān)局對轄區(qū)一證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案件作出行政處罰決定，對該案當(dāng)事人徐某予以警告，并處10萬元罰款。徐某于2006年10月至2009年4月在原中富證券廣州東風(fēng)中路營業(yè)部等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作期間，兩次與營業(yè)部客戶蔡某達(dá)成委托協(xié)議，約定徐某在蔡某提供的證券賬戶內(nèi)進(jìn)行證券交易，蔡某每月按5%的比例收取固定收益，實(shí)際收益超出固定收益的部分作為徐某的報(bào)酬，低于固定收益或虧損的，由徐某向蔡某補(bǔ)足本金和固定收益。此后，徐某通過辦公室熱自助電腦進(jìn)行熱自助委托和網(wǎng)上委托等方式，操作蔡某提供的證券賬戶及其資金下單進(jìn)行證券交易。徐某在接受蔡某委托進(jìn)行證券交易期間未有違法所得。

廣東證監(jiān)局認(rèn)定，徐某作為證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易，違反了《證券法》第一百四十五條有關(guān)“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百一十五條規(guī)定的證券公司從業(yè)人員違法私下接受客戶委托買賣證券的行為。據(jù)此，廣東證監(jiān)局對徐某作出相應(yīng)的行政處罰。

案例

六、常州某證券營業(yè)部營銷人員違規(guī)案例

自2006年起，常州某證券營業(yè)部駐泰州某銀行網(wǎng)點(diǎn)營銷人員王某開始接受客戶全權(quán)委托代客操作，并口頭承諾高額投資回報(bào)。2007年下半年以后，王某操作的證券賬戶出現(xiàn)較大虧損，高額回報(bào)承諾無法兌現(xiàn)。王某只得鋌而走險，利用其在銀行網(wǎng)點(diǎn)駐點(diǎn)的便利，向客戶高息借入資金，用于彌補(bǔ)投資損失和向客戶支付承諾的投資回報(bào)，涉及金額3000多萬元。王某無證券從業(yè)資格，2005年9月開始在營業(yè)部從事客戶服務(wù)工作，后與營業(yè)部簽定非全日制用工合同，目前已被公安部門控制。

案例

七、濟(jì)南某證券營業(yè)部營銷人員擅自代客操作案例

2008年10月14日，濟(jì)南某證券營業(yè)部客戶孟某投訴其證券賬戶被他人盜用操作。經(jīng) 調(diào)查，犯罪嫌疑人為該營業(yè)部外部營銷人員宋某（已通過從業(yè)資格考試，案發(fā)時執(zhí)業(yè)資格正在申請）。孟某是宋某開發(fā)的客戶，此前孟某曾將交易密碼透露給宋某。為獲取高額的傭金提成，宋某于2008年10月6日至10日期間，未經(jīng)孟某允許，私自在網(wǎng)吧通過網(wǎng)上交易代其頻繁操作，給孟某造成一定損失。

案例

八、員工代客理財(cái)賠掉身家性命，客戶疏忽自擔(dān)千萬損失

投資顧問丁某私自操作客戶的股票賬戶，導(dǎo)致兩位客戶損失1700多萬。丁某因無法償還這筆“債務(wù)”，選擇了自殺，歿年32歲。受害股民王某和李某因此起訴某證券公司北京德勝門東濱河路證券營業(yè)部，索賠全部資金損失。近日，市一中院以兩位股民透露密碼并違規(guī)委托投資顧問操作股票，終審判決他們自行承擔(dān)損失。

2006年9月，王某在某證券公司北京德勝門東濱河路證券營業(yè)部開通賬戶。因?yàn)榇嫒氪罅拷痤~，王某成為該營業(yè)部的大客戶。丁某是證券營業(yè)部的投資顧問，營業(yè)部安排她專門為王某提供股票交易服務(wù)。每幫王某完成一筆交易，證券營業(yè)部可以獲得交易額的千分之三作為交易手續(xù)費(fèi)，而丁某提取其中的8%作為獎金。

在溝通的過程中，丁某曾多次提醒王某在使用電腦進(jìn)行交易時要謹(jǐn)防泄露信息。2007年，基于對丁某的信任，王某授權(quán)丁某設(shè)立了一個連自己都不知道的交易密碼。此后，王某想進(jìn)行股票交易時，就讓丁某代為操作。

2008年6月，王某在朋友的提醒下向丁某索要自己的賬戶密碼，并第一次看到自己賬戶內(nèi)股票交易的真實(shí)情況。當(dāng)時，王某自己估算，損失在千萬左右。丁某當(dāng)時承認(rèn)，從2007年就開始擅自對王某的賬戶進(jìn)行交易，并承諾一定會想辦法賠償這些損失。然而，丁某卻在2008年8月1日自殺身亡。

與損失698萬多元的王某有著同樣經(jīng)歷的，還有另外一名李姓股民，李某的損失超過了1000萬元。

王某認(rèn)為，自己的這些損失，都是由于證券營業(yè)部對職員疏于監(jiān)管造成的。

證券營業(yè)部表示，公司明令禁止職員接受客戶委托進(jìn)行股票交易，丁某的行為是個人行為。此外，證券營業(yè)部還指出王某沒有管理好自己的密碼，將交易密碼透漏給丁某，應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)損失結(jié)果。

法院認(rèn)為，王某的行為存在三個疏忽：委托投資顧問丁某代其設(shè)置密碼，又委托其全權(quán)代理股票交易，而且也沒有及時查詢交易明細(xì)。法官說，雖然法律沒有禁止王某透漏密碼，也未要求王某及時查詢交易結(jié)果，但這并不意味著王某不需要對自己的疏忽負(fù)責(zé)。法官指出，王某的疏忽，對于他自身而言，屬于高風(fēng)險行為，同時也屬于違約行為，因此造成的損失，在證券營業(yè)部無過錯的情況下，由王某自行承擔(dān)。

此外，法官還指出，王某委托丁某進(jìn)行的股票交易，是在證券營業(yè)部不知情的情況下進(jìn)行的，是王、丁之間的私下交易。而且投資顧問接受客戶委托全權(quán)代理交易，又是證券公司規(guī)定中明文禁止的。因此，法院認(rèn)定，丁某使用王某的賬戶密碼、全權(quán)代他進(jìn)行股票交易，不是受證券公司的指令，而是受王某的私下委托，是個人行為不是職務(wù)行為。

最終，法院判決駁回了王某的起訴。與王某有著相同遭遇的股民李某，也得到同樣的判決。

案例

九、太原某證券營業(yè)部開展未經(jīng)許可業(yè)務(wù)和進(jìn)行不正當(dāng)競爭案例

某證券公司太原體育路證券營業(yè)部為招攬客戶，在制作的宣傳材料中向投資者宣傳股權(quán)投資、融資融券、資產(chǎn)證券化、股權(quán)質(zhì)押融資等公司尚不具備條件或不允許開展的業(yè)務(wù)，并對投資者收益情況做出確定性判斷。此外，該營業(yè)部為規(guī)避協(xié)會傭金報(bào)備標(biāo)準(zhǔn)，以數(shù)名客戶之間存在“關(guān)聯(lián)”為理由，對其中每一位客戶執(zhí)行以上述客戶總資產(chǎn)為劃分標(biāo)準(zhǔn)的傭金費(fèi)率。

山西證監(jiān)局就上述問題對該營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行了談話，要求營業(yè)部做出整改，規(guī)范營銷，在整改完成之前應(yīng)當(dāng)暫停從其他營業(yè)部轉(zhuǎn)戶。該營業(yè)部現(xiàn)已將所有不符合協(xié)會傭金報(bào)備標(biāo)準(zhǔn)的客戶傭金費(fèi)率提升至規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并為無法達(dá)成提升傭金費(fèi)率協(xié)議的客戶辦理轉(zhuǎn)銷戶手續(xù)。

某證券公司太原體育路營業(yè)部以虛假宣傳誤導(dǎo)投資者、以低傭金方式開展不正當(dāng)競爭，擾亂了市場秩序。

第四篇：淺談校企合作模式下中職汽車營銷教學(xué)改革論文

一、在中職汽車營銷教學(xué)中開展校企合作模式改革之意義

1.以校企合作模式為依據(jù)進(jìn)行改革是市場需求

近年來，我國汽車人均占有量逐年增長，汽車企業(yè)產(chǎn)銷量也呈增長趨勢。無論是從當(dāng)下，還是從未來發(fā)展前景來看，汽車生產(chǎn)、銷售都呈擴(kuò)大趨勢。因此，汽車生產(chǎn)、銷售企業(yè)對營銷人員的需求也快速增加。尤其是在現(xiàn)代化信息技術(shù)高度發(fā)達(dá)的今天，人們對營銷人員也提出了更高的要求。不僅需要其具備較強(qiáng)的營銷知識、方法，而且還要對汽車知識有所了解。此外，還應(yīng)當(dāng)具備優(yōu)秀的溝通能力、組織能力、團(tuán)隊(duì)合作意識等。

2.以校企合作模式為依據(jù)進(jìn)行改革是人才培養(yǎng)的需要

校企合作模式能夠真正地實(shí)現(xiàn)互惠互利，既降低了學(xué)校建設(shè)實(shí)訓(xùn)基地、聘請企業(yè)管理者進(jìn)行實(shí)踐教學(xué)等方面的費(fèi)用，又讓企業(yè)獲得實(shí)惠與利益。例如，企業(yè)可以通過校企合作觀察，考核學(xué)生的實(shí)踐能力及專業(yè)知識，對表現(xiàn)優(yōu)秀的學(xué)生可以優(yōu)先挑選、聘用。如此一來，降低了勞動成本，提高了勞動生產(chǎn)力的效率。此外，企業(yè)還能在校企合作模式中宣傳企業(yè)文化、理念，在無形中增強(qiáng)了企業(yè)影響力，擴(kuò)大了企業(yè)的客戶群體。

二、當(dāng)前校企合作模式下中職汽車營銷教學(xué)中存在的問題

通過對實(shí)際教學(xué)的觀察、總結(jié)，對當(dāng)前存在的幾類問題作如下簡述：

1.對校企合作模式認(rèn)識不足

在一部分中職院校，許多汽車營銷授課老師對校企合作模式的認(rèn)識存在不足。認(rèn)為校企合作模式僅僅是幫助學(xué)校減少師資、實(shí)習(xí)等方面的壓力與開支，未能真正意識到校企合作對培養(yǎng)學(xué)生專業(yè)技能，提升學(xué)生實(shí)踐能力等多方面的益處。

2.校企合作模式較單一

當(dāng)前絕大部分中職院校雖然開展了校企合作，但是大多停留在最表面階段。主要是在課程、實(shí)訓(xùn)上以企業(yè)營銷模式進(jìn)行模擬，但實(shí)訓(xùn)場所功能并不齊全，學(xué)生缺乏系統(tǒng)性訓(xùn)練。

3.營銷課程設(shè)置缺乏合理性

中職院校汽車營銷教學(xué)需要依托教材開展，但絕大多數(shù)院校的教材內(nèi)容與實(shí)際汽車企業(yè)需求存在差異。因此，在營銷課上理論教學(xué)較多，實(shí)訓(xùn)課程較少，且并未專門正對汽車營銷編寫實(shí)訓(xùn)教材，缺乏對學(xué)生實(shí)際技能的指導(dǎo)與訓(xùn)練。

三、校企合作模式下中職汽車營銷教學(xué)改革建議

1.加強(qiáng)校企合作宣傳，提升校企合作模式認(rèn)知

中職院校首先應(yīng)當(dāng)明確，校企合作模式是在互利共贏機(jī)制下產(chǎn)生。中職院校參與到校企合作中來，最終目的是實(shí)現(xiàn)理論加技能雙項(xiàng)專業(yè)技能人才的培養(yǎng)，企業(yè)則是為了更便捷地獲得高素質(zhì)、專業(yè)型人才。在明確這一點(diǎn)之后，中職院校應(yīng)當(dāng)以此為改革準(zhǔn)則，切實(shí)考慮企業(yè)需求，思考如何通過影響教學(xué)改革滿足企業(yè)高素質(zhì)技能型人才的需求，并積極主動地為企業(yè)提供服務(wù)。其次，中職院校還應(yīng)當(dāng)保持與企業(yè)的密切聯(lián)系，確保教師、學(xué)生能夠與企業(yè)員工之間形成有效的溝通渠道。最后，中職院?？梢酝ㄟ^開展多種多樣的汽車營銷活動，實(shí)現(xiàn)與企業(yè)的互動，讓校企文化和諧交流，達(dá)到提升校企合作模式認(rèn)知的目標(biāo)。

2.加強(qiáng)合作方式的探索，豐富校企合作方式

當(dāng)前校企合作模式下的中職汽車營銷教學(xué)方式較為單一，學(xué)生對教學(xué)活動參與積極性也不高，難以實(shí)現(xiàn)互利共贏的目標(biāo)。因此，中職院校應(yīng)當(dāng)積極探索、改進(jìn)合作方式，創(chuàng)造出更加豐富多彩的合作方式，提升學(xué)生參與積極性。第一，中職院?？梢詷?gòu)建實(shí)訓(xùn)中心。尤其是對已經(jīng)確定為汽車營銷方向的學(xué)生而言，完全可以依照汽車4S 企業(yè)建立實(shí)訓(xùn)中心。將實(shí)訓(xùn)中心按照汽車展廳、維修接待中心、結(jié)算中心的區(qū)域進(jìn)行劃分，并且由4S 店提供實(shí)訓(xùn)所用車輛及展廳的布置。這樣一來，對企業(yè)而言，是一種品牌、產(chǎn)品宣傳;對學(xué)校而言，也節(jié)約了教學(xué)成本，鍛煉了學(xué)生實(shí)踐能力。第二，中職院?？梢耘c企業(yè)開展頂崗實(shí)習(xí)。所謂頂崗實(shí)習(xí)，是指學(xué)校選派已經(jīng)學(xué)習(xí)中級技能和高級技能的學(xué)生到企業(yè)進(jìn)行實(shí)習(xí)生面試、考核，或者直接推薦優(yōu)秀學(xué)生去汽車企業(yè)進(jìn)行頂崗實(shí)習(xí)。直接將實(shí)訓(xùn)課堂放置到企業(yè)中去，實(shí)現(xiàn)校企合作營銷教學(xué)。通過上述兩種校企合作方式，對當(dāng)前中職汽車影響教學(xué)進(jìn)行改革。

3.合理設(shè)置教學(xué)課程，完善營銷教學(xué)

其一，中職院校應(yīng)當(dāng)從根本上轉(zhuǎn)變汽車營銷教學(xué)觀念，將過去單純的理論教學(xué)觀念轉(zhuǎn)變?yōu)榉抡娼虒W(xué)、實(shí)踐教學(xué)觀。例如，院校可以購買一些仿真教學(xué)軟件，使每一位學(xué)生都有可能直接感受、接觸到汽車銷售各個環(huán)節(jié)。其二，院校還可以對當(dāng)前所使用的汽車營銷教材進(jìn)行改編、修繕，主要目的則是為使其更具有實(shí)踐意義。教師可以利用寒暑假前往汽車制造工廠、銷售店面進(jìn)行觀摩和學(xué)習(xí)，對汽車制造、銷售等環(huán)節(jié)進(jìn)行熟悉，與其他專業(yè)人士一同，改編完善當(dāng)前使用的教材。

四、結(jié)束語

中職院校需要對當(dāng)前汽車營銷企業(yè)所需人才類型、特質(zhì)等方面有所了解。并以此為基礎(chǔ)，充分認(rèn)識到校企合作的優(yōu)勢，對傳統(tǒng)教學(xué)方法進(jìn)行改革，不斷為市場輸送高素質(zhì)、專業(yè)型人才。

第五篇：基于校企合作的天翼學(xué)子俱樂部校園營銷活動策劃方案

基于校企合作的天翼學(xué)子俱樂部校園營銷活動策劃方案

前言 第一章活動詳情

一、企業(yè)簡介

二、協(xié)會簡介

三、合作內(nèi)容

四、合作協(xié)議 第二章校園市場分析

一、營銷環(huán)境分析

（一）宏觀環(huán)境分析

（二）圍觀環(huán)境分析

二、swot分析

（一）優(yōu)勢

（二）劣勢

（三）機(jī)會

（四）威脅

三、競爭者分析

（一）調(diào)查數(shù)據(jù)

（二）競爭者分析 第三章活動具體實(shí)施 第一階段

一、活動目的

二、活動時間

三、活動地點(diǎn)

四、主辦單位

五、參與人員

六、具體流程

七、可行性分析

八、經(jīng)費(fèi)預(yù)算 第二階段

一、活動目的二、活動時間

三、活動地點(diǎn)

四、主辦單位

五、參與人員

六、具體流程

七、可行性分析

八、經(jīng)費(fèi)預(yù)算

第三階段

一、活動目的

二、活動時間

三、活動地點(diǎn)

四、主辦單位

五、參與人員

六、具體流程

七、可行性分析

八、經(jīng)費(fèi)預(yù)算 第四階段

一、活動目的

二、活動時間

三、活動地點(diǎn)

四、主辦單位

五、參與人員

六、具體流程

七、可行性分析

八、經(jīng)費(fèi)預(yù)算 第四章預(yù)期效果分析 第五章總結(jié) 附錄 參考文獻(xiàn)