第一篇：關(guān)于報告期內(nèi)董事及高管人員發(fā)生重大變化的理解和適用

關(guān)于報告期內(nèi)董事及高管人員發(fā)生重大變化的理解和適用

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會令第32號，2006年5月17日頒布，以下稱《首發(fā)辦法》)第十二條規(guī)定“發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更”，確定了發(fā)行上市條件有一個重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)是報告期內(nèi)董事/高級管理人員（以下或稱管理層）是否發(fā)生重大變化，以判斷公司是否存在規(guī)范且運行有效的治理結(jié)構(gòu)。由于重大變化的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，造成經(jīng)常會遇到一些問題，如公司董事會正常換屆造成人員變化較大是否屬于發(fā)行上市障礙；如擬上市公司在報告期期初為有限公司，只設(shè)執(zhí)行董事不設(shè)董事會，在改制前或改制時改設(shè)董事會，是否存在報告期內(nèi)管理層發(fā)生重大變化的情形。本文就此問題進行了初步研究并提出粗淺建議。

一、立法本意

《中華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具備“健全且運行良好的組織機構(gòu)”?！熬邆浣∪疫\行良好的組織機構(gòu)”，是指發(fā)行人建立了符合公司法規(guī)定的公司組織機構(gòu)，且各機構(gòu)運行良好。根據(jù)公司法的規(guī)定，股份公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立股東大會、董事會、經(jīng)理、監(jiān)事會，上市公司還應(yīng)設(shè)立董事會秘書，設(shè)立獨立董事。申請發(fā)行新股的公司應(yīng)當(dāng)設(shè)有這些機構(gòu)，且這些機構(gòu)能夠依照公司法及公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。因此，發(fā)行審核時不僅要關(guān)注發(fā)行人組織機構(gòu)在形式上是否健全，更重要的是要關(guān)注發(fā)行人組織機構(gòu)實質(zhì)運行情況是否良好。只有在健全且運行良好的組織機構(gòu)管理下產(chǎn)生的經(jīng)營業(yè)績才能連續(xù)計算，才能認(rèn)為公司具備持續(xù)發(fā)展、持續(xù)盈利的能力。

因此，從立法意圖看，《首發(fā)辦法》第十二條規(guī)定要求發(fā)行人最近3年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，旨在以公司管理層的穩(wěn)定為標(biāo)準(zhǔn)，判斷公司是否具有持續(xù)發(fā)展、持續(xù)盈利的能力，以便投資者在對公司管理層的穩(wěn)定性進行判斷的前提下做出投資決策。

二、一般情形下的判斷標(biāo)準(zhǔn)（發(fā)行人公司形態(tài)為股份有限公司）

股份有限公司強調(diào)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的適當(dāng)分離，股東會只負(fù)責(zé)決定公司的經(jīng)營方針、投資計劃以及公司的其他重大事項，董事會一般作為公司的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)，經(jīng)理層為公司業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)。公司的經(jīng)營狀況和管理水平與公司的管理層密切相關(guān)，如果公司管理層發(fā)生重大變化，公司的經(jīng)營決策、組織機構(gòu)運作及業(yè)務(wù)運營等都可能發(fā)生重大變化，給發(fā)行人的持續(xù)發(fā)展和持續(xù)盈利能力帶來重大不確定性。因此，為保護廣大投資者的合法權(quán)益，維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，必須明確發(fā)行人的管理層在報告期內(nèi)未存在發(fā)生重大變化的情形。

考慮到實踐中的普遍做法，并參考部分國外發(fā)達(dá)市場的判斷標(biāo)準(zhǔn)，所謂最近3年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，是指發(fā)行人董事、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人或核心技術(shù)人員、營銷負(fù)責(zé)人等高級管理人員（高級管理人員的范圍以公司章程規(guī)定為準(zhǔn)）的變動依法履行了相應(yīng)的程序，且每一會計年度內(nèi)累計未發(fā)生1/3以上變化。

如發(fā)行人董事會根據(jù)章程規(guī)定正常換屆及新聘高級管理人員造成該會計年度內(nèi)累計發(fā)生1/3以上變化的，不視為發(fā)行人最近3年內(nèi)董事、高級管理人員發(fā)生重大變化，但需運行一年，且當(dāng)年公司的經(jīng)營業(yè)績未發(fā)生重大不利變化。

上述董事、高級管理人員是否在該會計年度內(nèi)累計發(fā)生1/3以上變化，應(yīng)當(dāng)以期初管理層人數(shù)為計算基礎(chǔ)。

三、設(shè)有董事會的有限責(zé)任公司變更為股份公司情形下的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的董事人數(shù)區(qū)間是3至13人，而股份公司的董事人數(shù)區(qū)間是5至19人。同時，根據(jù)國務(wù)院批轉(zhuǎn)的《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》和證監(jiān)會制定的《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》，上市公司應(yīng)當(dāng)至少包括 “三分之一”的獨立董事，此外，還要增設(shè)董事會秘書。在發(fā)行人由有限責(zé)任公司變更為股份公司后，必然會引發(fā)管理層人員的變化，因此，在根據(jù)前條規(guī)定判斷發(fā)行人管理層是否發(fā)生重大變化時，下列管理層的變動人數(shù)不應(yīng)計算在“重大變化”之內(nèi)：

（一）有限責(zé)任公司改制為股份公司增加的董事人數(shù)；

（二）設(shè)立獨立董事增加的人數(shù)；

（三）設(shè)立董事會秘書增加的人數(shù)；

（四）新設(shè)管理層崗位導(dǎo)致增加的人數(shù)；

四、只設(shè)執(zhí)行董事的有限責(zé)任公司變更為股份公司情形下的判斷標(biāo)準(zhǔn)?！豆痉ā返谖迨粭l規(guī)定，“股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定?！币虼耍瑘?zhí)行董事和董事會的性質(zhì)是相同的，屬于公司業(yè)務(wù)決策機構(gòu)，同時公司法允許執(zhí)行董事兼任經(jīng)理，即讓公司的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)和執(zhí)行機構(gòu)在一定程度上予以合并。而股份有限公司為資合公司，通常股東人數(shù)較多，規(guī)模較大，公司法規(guī)定必須設(shè)立董事會，由股東選任董事組成董事會作為公司的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)經(jīng)營管理。并且董事會施行集體決策，實行一人一票表決制，達(dá)到法律或章程規(guī)定票數(shù)的決議方能有效。

我們認(rèn)為，只設(shè)執(zhí)行董事的有限責(zé)任公司在報告期內(nèi)公司的經(jīng)營決策機構(gòu)由執(zhí)行董事變更為董事會，或在改制變更為股份有限公司后公司的經(jīng)營決策機構(gòu)由執(zhí)行董事變更為董事會，二者在改制前后的決策機制和管理體制是不同的，公司由一人決策轉(zhuǎn)為集體決策。因此，此類公司應(yīng)當(dāng)自董事會設(shè)立后至少運行一年以上方能申請發(fā)行，目的在于判斷此類公司組織形式的變化、決策機構(gòu)和機制的變化是否會影響公司的經(jīng)營業(yè)績和可持續(xù)發(fā)展。

但是，如果此類公司當(dāng)時除設(shè)立執(zhí)行董事外，還設(shè)有其它經(jīng)營管理機構(gòu)，機構(gòu)設(shè)置合理且運行良好，當(dāng)時的執(zhí)行董事現(xiàn)時仍在公司管理層擔(dān)任主要職務(wù)，當(dāng)時其他主要管理人員現(xiàn)時仍在公司管理層任職的，可以將執(zhí)行董事與當(dāng)時的經(jīng)營管理層結(jié)合起來與現(xiàn)有的董事會成員、高級管理人員比較，除去因改制或章程修改所增加的人員，如果沒有發(fā)生1/3以上人員變化，可以視為報告期內(nèi)董事、高級管理人員未發(fā)生重大變化。

第二篇：董事和高管人員依法合規(guī)經(jīng)營的承諾書

依法合規(guī)經(jīng)營的承諾書

一、本人確認(rèn)，未通過欺騙、隱瞞等非法方式取得源源小額貸款公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，且自取得源源小額貸款公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)后持續(xù)具備任職資格條件。

二、本人承諾，在擔(dān)任源源小額貸款公司高級管理人員期間，將誠信守法、恪盡職守，自覺遵守法律、行政法規(guī)和《吉林省小額貸款公司試點暫行管理辦法》有關(guān)規(guī)定，維護所任職公司及其客戶的合法權(quán)益。

三、本人承諾，在履行高管職責(zé)過程中，主動配合、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將及時抵制和制止，如確實無法制止的，將在第一時間向金融辦報告。

四、本人承諾，在源源小額貸款公司日常經(jīng)營管理中，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，確保各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，自覺維護內(nèi)部控制系統(tǒng)的有效運作。

五、本人承諾，對源源小額貸款公司各項經(jīng)營活動負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，杜絕挪用公款和損害客戶利益等違法行為，愿意承擔(dān)因源源小額貸款公司違法違規(guī)經(jīng)營所帶來的法律后果。

以上承諾，若有違反，本人自愿接受金融辦和國家法律作出的相應(yīng)處罰。

董事和高管人員（簽字）指印

年月日

第三篇：證券公司董事監(jiān)事和高管人員任職資格監(jiān)管辦法

證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

任職資格監(jiān)管辦法

（2006年10月20日中國證券監(jiān)督管理委員會第192次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2012年10月19日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂）

第一章總則

第一條為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的專業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證

—1— 券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。

證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)的成員為高管人員。

第三條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際行使職責(zé)。

第四條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第五條中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人進行監(jiān)督管理。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會授權(quán)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）依法核準(zhǔn)。

第六條中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人進行自律管理。

—2—

第二章任職資格條件 第一節(jié)基本條件

第七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；

（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（三）自被中國證監(jiān)會撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第八條取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

第二節(jié)董事、監(jiān)事的任職資格條件

第九條取得董事、監(jiān)事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條

—3— 規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經(jīng)濟工作5年以上；

（二）具有大專以上學(xué)歷。

第十條取得獨立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位；

（三）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

第十一條獨立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。

下列人員不得擔(dān)任證券公司獨立董事：

（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；

（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬；

（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù) —4— 的人員及其近親屬；

（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；

（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

第十二條取得董事長、副董事長和監(jiān)事會主席任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作10年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第三節(jié)高管人員的任職資格條件

第十三條取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員（以下簡稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

—5—

（四）曾擔(dān)任證券機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷；

（五）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第四節(jié) 分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格條件

第十四條取得分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

第五節(jié)其他規(guī)定

第十五條證券公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。

第十六條證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)取得高管人員的任職資格。

第十七條從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格 —6— 的，學(xué)歷要求可以放寬至大專。

第十八條具有證券、金融、經(jīng)濟管理、法律、會計、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟、法律、會計工作的年限可以適當(dāng)放寬。

第十九條在證券監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。

第三章申請與核準(zhǔn) 第一節(jié)申請與受理

第二十條申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機構(gòu)提出申請，申請經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人向其住所地派出機構(gòu)或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）資質(zhì)測試合格證明；

—7—

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計報告；

（七）最近3年內(nèi)在金融機構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交證券從業(yè)資格證書。

第二十一條推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員。

申請人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機構(gòu)的高管人員。

推薦人應(yīng)當(dāng)對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。

推薦人每個自然最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十二條申請除董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

—8—

（一）申請表；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見；

（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第二十三條股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見；獨立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內(nèi)容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；

（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責(zé)。

第二十四條申請獨立董事任職資格，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會計工作經(jīng)歷的證明，以及擬任人關(guān)于獨立性的聲明。聲明應(yīng)重點說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。

第二十五條已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)

—9— 任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向公司注冊地派出機構(gòu)提交以下申請材料：

（一）申請表；

（二）原任職公司的離任審計報告；

（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

第二十六條申請分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內(nèi)曾在金融機構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第二十七條申請人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機關(guān)的公證文書或律師的認(rèn)證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教 —10— 育行政部門對其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

第二十八條申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況以及是否受到紀(jì)律處分等情況。

第二十九條派出機構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實施程序的有關(guān)規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。

第二節(jié)審查與核準(zhǔn)

第三十條派出機構(gòu)認(rèn)為有必要時，可以對申請人或擬任人進行考察、談話。

第三十一條申請人或擬任人有下列情形之一的，派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：

（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請人依法終止的；

（三）申請人主動要求撤回申請材料的；

（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋的；

（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機關(guān)立案調(diào)查的；

—11—

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；

（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查的；

（八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第三十二條派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格申請作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第三節(jié)任職

第三十三條證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動失效。

第三十四條證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關(guān)會議的決議；

—12—

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

（五）高管人員職責(zé)范圍的說明；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第三十五條證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對有關(guān)人員進行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。

第三十六條內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的50%。

第三十七條證券公司高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。

—13— 證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨立董事。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第三十八條取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

取得分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第三十九條證券公司董事、監(jiān)事離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定限制：

（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。

第四十條證券公司變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。

—14—

第四章監(jiān)督管理

第四十一條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。

第四十二條高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告。同時，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項及時告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第四十三條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法保護因依法履行職責(zé)、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的合法權(quán)益。

第四十四條禁止證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人從事下列行為：

（一）利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn)；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

—15—

（四）以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。

第四十五條中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進行資格年檢。

中國證監(jiān)會對取得分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格但未在證券公司擔(dān)任分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員進行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地派出機構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢登記表。

第四十六條取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

取得分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格而不在證券公司擔(dān)任分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格。

第四十七條中國證監(jiān)會建立數(shù)據(jù)庫，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息。

中國證監(jiān)會將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席的有 —16— 關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫。

第四十八條取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次中國證監(jiān)會認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

取得分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次所在地派出機構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

第四十九條證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構(gòu)報告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。

代為履行職務(wù)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。

第五十條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人涉嫌重大違法犯罪，被行政機關(guān)立案調(diào)查或司法機關(guān)立案偵查的，證券公司應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

第五十一條有下列情形之一的，相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人進行監(jiān)管談話：

—17—

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行上述職務(wù)；

（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；

（六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；

（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報；

（十一）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第五十二條證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，—18— 被中國證監(jiān)會責(zé)令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴(yán)重危及證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以限制公司向董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人支付報酬、提供福利，或暫停相關(guān)人員職務(wù)，或責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。

董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人被暫停職務(wù)期間，不得離職。

第五十三條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向證券監(jiān)管機構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（三）擅離職守；

（四）1年內(nèi)累計3次被證券監(jiān)管機構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被自律組織紀(jì)律處分；

（六）累計3次對公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（七）累計5次對公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第五十四條自被中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、—19— 高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。

第五十五條證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

第五十六條自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。

第五十七條法定代表人、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其進行離任審計，并且自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報相關(guān)派出機構(gòu)備案。

第五十八條法定代表人、高管人員、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。

第五章法律責(zé)任

第五十九條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé) —20— 人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第六十條申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，證券監(jiān)管機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。

第六十一條申請人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，并處以罰款。

第六十二條證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。

第六十三條有下列情形之一的，責(zé)令改正，對證券公司和負(fù)有責(zé)任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進行處罰：

（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定；

（二）對中國證監(jiān)會依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（三）證券公司及相關(guān)人員未按規(guī)定履行報告義務(wù)或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。

—21—

第六章附則

第六十四條本辦法所稱分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的分公司、證券營業(yè)部以及中國證監(jiān)會規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的證券公司下屬其他非法人機構(gòu)的經(jīng)理及實際履行經(jīng)理職務(wù)的人員。

第六十五條本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。

在上市公司從事證券相關(guān)工作的,視為從事證券工作。

第六十六條本辦法規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。

第六十七條本辦法自2006年12月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機字〔1998〕46號）、《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會令第24號）同時廢止。

—22—