第一篇：水務局廉政風險點分類

水務局廉政風險點分類

思想道德風險點

1.政治理論學習不夠，有輕視政治理論知識學習的傾向，可能產生理想信念不堅定、政治素質下降。

2.工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產生工作一般化，不能開拓工作局面。

3.不服從命令，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己分內工作，可能導致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4.違反“兩個禁令”規(guī)定，在工作日中午飲酒、開公車在公共場所飲酒和酒后執(zhí)行公務，從事賭博、吸毒、色情、封建迷信等活動，用公款大吃大喝和揮霍浪費可能導致群眾投訴、信訪，損害環(huán)保機關的良好現(xiàn)象。

制度機制風險點

1.在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。

2.對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應有的作用。行政許可類風險點

行政許可類風險點是指行政受理審查、核準的工作人員在行政許可過程中，違反法律、法規(guī)和有關廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴和行政復議、訴訟以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具體有以下幾點：

1.違反規(guī)定，擅自增加或者取消行政許可項目。

2.擅自增加或者減少行政許可的法定條件或者程序。

3.擅自實施已經取消的行政許可項目。

4.對符合法定條件的行政許可申請不予受理。

5.對符合法定條件的行政許可申請不予行政許可或者不在法定期限內做出核準決定。

6.對不符合法定條件的行政許可申請予以核準或者超越法定權限做出核準決定。

7.在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務。

8.申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內容。

9.未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可的理由。

行政執(zhí)法類風險點

行政執(zhí)法類風險點是指執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，引起當事人的申訴、投訴和行政復議、訴訟以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具體有以下幾點：

一、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查中存在的風險

1.無法定依據或者違反法定程序。

2.超越法定權限和范圍。

3.不按照規(guī)定出示有效行政執(zhí)法證件。

4.對行政監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關機關處理。

二、實施行政強制措施中存在的風險

1.無法定依據或者適用依據錯誤。

2.違反法定程序。

3.采取行政強制措施的對象或者范圍錯誤。

4.對采取行政強制措施的財物不妥善保管，致使其丟失或者損毀。

5.對采取行政強制措施的財物不依法處理。

三、行政處罰中存在的風險

1.沒有法定的行政處罰依據或者適用依據錯誤。

2.違反規(guī)定，濫用自由裁量權，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰，輕責重罰。

3.違反法定的行政處罰程序。

4.不使用罰款單據或者使用非法定部門制發(fā)的罰款單據。

5.違反有關罰繳分離規(guī)定自行收繳罰款。

6.截留、私分或者變相私分罰款。

7.利用職務上的便利，索取或者收受他人財物、收繳罰款據為己有。

8.使用、丟失、損毀、違法處理罰沒財物。

9.依法應當移送司法機關處理而不移送或者在移送過程中違反有關移送規(guī)定。

監(jiān)督檢查類風險點

監(jiān)督檢查類風險點是指承擔監(jiān)督檢查職能的工作人員，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投訴和行政復議、訴訟以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

1.對檢查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報，不登記，可能產生收受當事人的好處等不廉潔行為。

2.對發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。

3.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題或發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造成工作失職。

4.對取水、采砂許可證未年審的企業(yè)，不認真核查，違規(guī)操作，造成錯誤吊銷，可能導致行政行為不合法。

5.取水、采砂許可證年審期間，故意刁難企業(yè)或設置不必要條件，可能產生給予好處后，才通過年審、驗照，或者不經批準，私自給予年審。

6.對企業(yè)恢復核準不認真，可能造成不符合企業(yè)恢復條件的企業(yè)給予恢復。

7.取水、采砂許可證年審審核不嚴格，使不該吊銷的企業(yè)被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業(yè)的申訴和行政復議、行政訴訟。

8.取水、采砂許可證年審審查通過后，未及時錄入相關信息，造成數據丟失或差錯，可能引起企業(yè)的申訴，給工作帶來被動。

9.利用企業(yè)取水、采砂許可證年審，搭車收費，強行收會員費或其它費用，可能引起企業(yè)的不滿，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

10.對外發(fā)布信息審查不嚴格、管理不到位、可能出現(xiàn)負面影響、群眾投訴舉報的發(fā)生。

11.在處理信訪投訴、調解環(huán)境糾紛過程中，不及時受理或不受理投訴。

12.在處理信訪投訴、調解環(huán)境糾紛過程中，不依法調解，造成處理不公平、不公正，引投訴者不滿，可能導致投訴者向上一級上訪或群訪等后果。

13.在處理信訪投訴、調解環(huán)境糾紛過程中發(fā)現(xiàn)有違法行為，不移交有關辦案部門給予行政處罰。

行政事務管理類風險點

行政事務管理類風險點是指在人事管理、財務管理、資產管理工作中，相關工作人員違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具體有以下幾點：

一、人事管理存在的風險

1.在人事管理、干部任用、考核、評選先進等方面，不堅持公開、公正、公平原則，工作人員弄虛作假，可能導致領導決策失誤。

2.在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層調查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3.在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信息，可能造成惡劣的影響。

4.違反人事紀律，私下許諾先進稱號、職務級別等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5.在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的機會，違反組織發(fā)展原則，收受被發(fā)展對象的好處，可能導致黨員標準降低。

6.在干部違紀案件查處中，查辦不深入，可能造成錯案。

二、財務管理存在的風險

1.不認真執(zhí)行財經預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉。

2.在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。

3.年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準，給財務工作帶來不良影響。

4.隱瞞、滯留、截留、挪用、坐支應當上繳的財政收入。

5.未經批準，擅自擴大、超標安排預算，擅自改變預算計劃、用途。

6.擅自擴大、提高開支范圍，往來款項長期結算不清等違反公務支出有關規(guī)定。

7、用虛假發(fā)票套取現(xiàn)金，以假借節(jié)日或其他名義發(fā)放

給干部職工濫發(fā)獎金

獎金、津貼，超出區(qū)統(tǒng)一工資、津貼補貼規(guī)定范圍，新增票據處理不合理、設小全庫、審核把關不嚴、違規(guī)借款、付款把關不嚴、造成損失

三、資產管理存在的風險

1.購置資產時，違反政府采購的相關規(guī)定采購物品，可能產生不廉潔行為。

2.分配資產時，不按實際需要進行分配，違反規(guī)定分配可能產生不廉潔行為。

3.固定資產管理不到位，不及時進行盤點，可能造成固定資產丟失。

4.資產處置過程中，處置不合規(guī)定，隨意處置，可能導致固定資產的流失。

5、低值易耗品管理不嚴，隨意丟失造成損失、浪費的。

公共類風險點

公共類風險點是指工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性的特征，具體有以下幾點

1.不認真履行“一崗雙責”，領導和監(jiān)督職責履行不到位，造成本單位（科室）出現(xiàn)嚴重違法違紀問題。

2.在公務活動中，接受饋贈或宴請，向監(jiān)管服務對象吃、拿、卡、要，在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，可能產生違反法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為。

3.領導對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

4.對本單位（股室）發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。

5.工作中，不注重工作方式方法，態(tài)度生硬、言語粗暴，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴。

6.在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，違反法律、法規(guī)的規(guī)定，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據的行為，可能造成無法挽回的損失。

7.在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不嚴，可能給單位（科室）造成不良影響。

8.在數據統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。

9.不嚴格執(zhí)行信息網絡管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致網絡癱瘓。

10.對網絡維護不及時，可能使重要信息數據丟失，網絡癱瘓，給工作造成嚴重影響。

11.檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、建設項目環(huán)保檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。

12.印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。

13.接聽電話、收發(fā)信件不及時，可能導致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。

14.機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，造成不良影響。

第二篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執(zhí)法部門，擔負著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。

企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產生腐敗，如何對加

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。

為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監(jiān)管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立

以“促進發(fā)展為重，優(yōu)質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經商

辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。（2）違規(guī)收費導致風險。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更

登記之機強制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業(yè)登記的前置條件。

二、潛在監(jiān)管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向

分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決

定而導致風險。如執(zhí)行相關降低主體準入條件優(yōu)惠政策時存在的風險；執(zhí)行上級機關、當地

政府作出的與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業(yè)、重點項目的準入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業(yè)登記原始檔案存

在問題導致風險。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現(xiàn)有登

記行為存在風險。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項時無依據而導致風險。如對

于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而

存在風險；如對實質審查，目前未明確規(guī)定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審

查，導致無論是否進行實質審查都可能產生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發(fā)照人員

工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統(tǒng)計人員工作失誤，可能造成上報

或發(fā)布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發(fā)揮出風險防范管理的預警、監(jiān)督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規(guī)定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件

合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；

3、通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴格執(zhí)行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業(yè)務過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強業(yè)務培訓，用科學發(fā)展觀不斷提高業(yè)務人員政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發(fā)生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協(xié)助有關部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。

第三篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執(zhí)法部門，擔負著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產生腐敗，如何對加強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積極提高廉政、監(jiān)管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立以“促進發(fā)展為重，優(yōu)質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項,謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經商辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。（2）違規(guī)收費導致風險。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更登記之機強制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業(yè)登記的前置條件。

二、潛在監(jiān)管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決定而導致風險。如執(zhí)行相關降低主體準入條件優(yōu)惠政策時存在的風險；執(zhí)行上級機關、當地政府作出的與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業(yè)、重點項目的準入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業(yè)登記原始檔案存在問題導致風險。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現(xiàn)有登記行為存在風險。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項時無依據而導致風險。如對于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而存在風險；如對實質審查，目前未明確規(guī)定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審查，導致無論是否進行實質審查都可能產生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發(fā)照人員工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統(tǒng)計人員工作失誤，可能造成上報或發(fā)布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正發(fā)揮出風險防范管理的預警、監(jiān)督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規(guī)定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；

3、通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；

5、工作程序嚴格執(zhí)行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業(yè)務過程控制程序DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加強業(yè)務培訓，用科學發(fā)展觀不斷提高業(yè)務人員政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發(fā)生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協(xié)助有關部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時報告?？傊?，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。

第四篇：教師廉政風險點

教師廉政風險點

一、思想道德風險

不主動參加政治學習，防腐意識差。不能積極參與教師師德師風教育實踐活動。

二、崗位職責風險

教學中不認真，出現(xiàn)教學事故等。接受家長禮物和宴請。對學生不能一視同仁。

三、沒有認真落實《教師法》、《中小學教師職業(yè)規(guī)范》。不按學校的規(guī)章制度辦事，影響教學。

四、行為品德風險

不能遵紀守法，打牌賭博。與學生有不正當關系及人它違法行為等。

仁存小學

2012年

第五篇：內科醫(yī)生廉政風險點

廉政風險防控風險點

作為內科的一名醫(yī)生，我認真反思總結工作中存在的廉政風險點，主要有以下幾個方面：

1、以醫(yī)謀私，在醫(yī)療活動中，收取病人錢物。為他人開具假醫(yī)學證明或虛假醫(yī)學文書、將非醫(yī)保病人費用計入他人醫(yī)保費用。

2、超常使用藥品和耗材，收取藥品、器械商“回扣”，損害病人的利益。

3、接受藥商、病人家屬的宴請、贊助。

4、擅自外出行醫(yī)，并私自收取“會診費”。

5、不執(zhí)行設備管理和保養(yǎng)制度，造成設備損壞或監(jiān)測數據不準給醫(yī)院和病人造成損失。

李東芳

2013年8月29日