第一篇：合規(guī)考試法規(guī)目錄
合規(guī)考試法規(guī)目錄
1.證券法
2.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
3.證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào)）
4.關(guān)于修改《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的決定（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）
5.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（證監(jiān)會(huì)【第14號(hào)令】）
6.證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法(證監(jiān)會(huì)【第72號(hào)令】)
7.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))
8.發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定
9.關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2010]11號(hào))
10證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))
11.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定
12.云南轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理人員工作指引（云證監(jiān)[2011]298號(hào)）
13.云南證監(jiān)局關(guān)于規(guī)范有關(guān)報(bào)備工作的通知（云證監(jiān)[2012]111號(hào)）
14.云南證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的通知（云證監(jiān)[2012]9號(hào)）
15.云南證監(jiān)局關(guān)于規(guī)范證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所信息公示的通知（云證監(jiān)[2011]284號(hào)）
16.云南轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部分類(lèi)監(jiān)管辦法
17.云南證監(jiān)局關(guān)于規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與銀行合作行為相關(guān)事項(xiàng)的通知（云證監(jiān)[2010]237號(hào)）
第二篇：新員工考試-合規(guī)
合規(guī)
一、判斷
1、經(jīng)客戶(hù)明確要求且我行產(chǎn)品無(wú)法滿(mǎn)足客戶(hù)投資需求的情況下，我行員工可向其推薦非我行批準(zhǔn)的第三方理財(cái)產(chǎn)品。（）
2、員工對(duì)規(guī)章制度所規(guī)定的具體業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向業(yè)務(wù)主管部門(mén)咨詢(xún)，必要時(shí)向法律合規(guī)部門(mén)咨詢(xún)，避免因理解偏差出現(xiàn)失誤。（）
3、如客戶(hù)提出要求，我行員工可以通過(guò)向客戶(hù)支付額外費(fèi)用或傭金等方式吸儲(chǔ)。（）
4、違規(guī)行為積分是依據(jù)員工的違規(guī)行為，按照本行規(guī)定對(duì)員工進(jìn)行累計(jì)積分。其中員工違規(guī)行為的依據(jù)和來(lái)源只限于外部監(jiān)管檢查。（）
5、員工在接觸和使用任何計(jì)算機(jī)資源及其他重要信息資源時(shí)須嚴(yán)格遵守國(guó)家法規(guī)及我行相關(guān)的信息安全規(guī)定，不得有超出崗位職責(zé)、授權(quán)范圍或其他危害我行信息安全的行為。（）
6、員工應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)嚴(yán)格、完整履行職責(zé)。在緊急情況下如遇授權(quán)內(nèi)容不明確，為避免不利或損失，員工可先予以合理處理，事后須及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)。（）
7、如果上級(jí)業(yè)務(wù)指令明顯與我行規(guī)章制度相抵觸，或者明顯會(huì)給我行帶來(lái)?yè)p害的，員工應(yīng)當(dāng)向上級(jí)說(shuō)明；如果上級(jí)拒絕接受，員工應(yīng)執(zhí)行該業(yè)務(wù)指令且不得越級(jí)報(bào)告，上級(jí)也不得因此對(duì)員工進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。（）
8、員工應(yīng)保持我行業(yè)務(wù)信息和財(cái)務(wù)信息的合法性、真實(shí)性、完整性與準(zhǔn)確性，不得虛構(gòu)交易量、虛假簽約、人為調(diào)節(jié)數(shù)據(jù)以及其他制作虛假業(yè)務(wù)交易、財(cái)務(wù)信息的行為。（）
9、我行禁止員工從事賬外經(jīng)營(yíng)行為，包括但不限于：辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)不按照會(huì)計(jì)制度記賬、登記，或者不在會(huì)計(jì)報(bào)表中反映；將存款與貸款等不同業(yè)務(wù)在同一賬戶(hù)內(nèi)軋差處理；經(jīng)營(yíng)收入未列入會(huì)計(jì)賬冊(cè)；其他方式的賬外經(jīng)營(yíng)行為。（）
10、如果上級(jí)業(yè)務(wù)指令明顯與我行規(guī)章制度相抵觸，或者明顯會(huì)給我行帶來(lái)?yè)p害的，員工應(yīng)當(dāng)向上級(jí)說(shuō)明；如果上級(jí)拒絕接受，員工應(yīng)執(zhí)行該業(yè)務(wù)指令且不得越級(jí)報(bào)告，上級(jí)也不得因此對(duì)員工進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。（）
二、單選
1、我行員工在職務(wù)活動(dòng)過(guò)程中需遵循的要求中，以下哪個(gè)是錯(cuò)誤的（）。
A.員工應(yīng)當(dāng)主動(dòng)學(xué)習(xí)、正確理解并執(zhí)行與所在條線、崗位職責(zé)相關(guān)的各項(xiàng)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)章制度
B.員工要從一般規(guī)則和我行最佳利益出發(fā)善意理解，不得刻意曲解、惡意利用
C.如法律法規(guī)或規(guī)章制度的規(guī)定滯后于業(yè)務(wù)發(fā)展，員工可以提出改進(jìn)意見(jiàn)，在我行制度作出調(diào)整前可根據(jù)個(gè)人理解變通執(zhí)行
D.員工對(duì)規(guī)章制度所規(guī)定的具體業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向業(yè)務(wù)主管部門(mén)咨詢(xún)，必要時(shí)向法律合規(guī)部門(mén)咨詢(xún)，避免因理解偏差出現(xiàn)失誤
2、根據(jù)《招商銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》規(guī)定，以下關(guān)于違規(guī)行為積分應(yīng)用的陳述，錯(cuò)誤的是（）。
A.在對(duì)員工進(jìn)行評(píng)先評(píng)優(yōu)、績(jī)效考核時(shí)，可將本的員工違規(guī)行為積分作為在同類(lèi)崗位內(nèi)進(jìn)行比較的重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
B.在對(duì)員工選拔任用、競(jìng)聘上崗等事項(xiàng)進(jìn)行考察時(shí)，可以將該員工近三年的違規(guī)行為積分情況列入考察內(nèi)容
C.員工所在單位可根據(jù)積分分值減發(fā)被積分人的績(jī)效薪酬
D.在一個(gè)積分周期內(nèi)，員工違規(guī)行為積分累計(jì)達(dá)到警戒分值的，可對(duì)該員工采取行政處理或行政處分措施
3、以下關(guān)于違規(guī)行為積分管理的內(nèi)容，錯(cuò)誤的是（）。
A.本行主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微、依照規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分管理
B.違規(guī)行為積分是一項(xiàng)員工行為管理舉措，不替代按照我行規(guī)定應(yīng)對(duì)違規(guī)人員實(shí)施的處理措施
C.違規(guī)行為積分管理，是指員工違反內(nèi)、外部相關(guān)規(guī)章制度，按照本辦法對(duì)員工進(jìn)行累計(jì)積分，以量化反映員工操作及管理行為的總體質(zhì)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，有效遏制各類(lèi)違規(guī)行為發(fā)生的管理方法
D.違規(guī)人如因違規(guī)行為記錄了積分，之后又受到行政處理或行政處分的，已經(jīng)記錄的積分不予取消
4、我行員工應(yīng)當(dāng)積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查單位按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行的各類(lèi)檢查，并遵守一定的原則，以下陳述的原則錯(cuò)誤的是（）。
A.對(duì)自身不熟悉的業(yè)務(wù)領(lǐng)域或與本職工作無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)問(wèn)題，可根據(jù)個(gè)人理解及聽(tīng)說(shuō)的情況回答
B.協(xié)助提供相關(guān)資料信息，不得轉(zhuǎn)移、偽造、隱匿或者毀損有關(guān)證明材料 C.對(duì)于內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的與本崗位相關(guān)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改
D.對(duì)自身不熟悉的業(yè)務(wù)領(lǐng)域或與本職工作無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)問(wèn)題可不作回答并做好解釋
5、以下關(guān)于違規(guī)行為積分被積分人的陳述正確的是（）。A.包括未按制度規(guī)范進(jìn)行操作的具體經(jīng)辦人員或管理人員 B.只包括未按制度規(guī)范進(jìn)行操作的經(jīng)辦人員
C.如同一問(wèn)題中涉及多名員工共同實(shí)施違規(guī)行為的，則只應(yīng)對(duì)主要責(zé)任人進(jìn)行違規(guī)積分 D.對(duì)同一員工，同一次檢查發(fā)現(xiàn)的多次違規(guī)行為，如屬同一問(wèn)題，也應(yīng)分別積分
6、以下關(guān)于合規(guī)的觀點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）。
A.合規(guī)是指本行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則、準(zhǔn)則相一致，并不包括本行內(nèi)部規(guī)章制度
B.合規(guī)是指本行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則、準(zhǔn)則以及內(nèi)部規(guī)章制度相一致 C.本《合規(guī)手冊(cè)》中“法律、規(guī)則、準(zhǔn)則”是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守 D.我行倡導(dǎo)守法合規(guī)、愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的合規(guī)文化與職業(yè)操守
7、我行員工應(yīng)遵守我行有關(guān)品牌管理和信息發(fā)布的制度規(guī)定，但不包括（）。
A.在品牌規(guī)范應(yīng)用上須嚴(yán)格遵循我行品牌管理相關(guān)制度規(guī)定，嚴(yán)禁在未經(jīng)授權(quán)情況下許可他人使用我行品牌或不按照規(guī)范使用我行品牌
B.本行員工可以我行名義接受新聞媒體采訪，或?qū)ν獍l(fā)布信息
C.不得擅自在微信、微博、博客、論壇、QQ等公共網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)布、泄露、議論違反法律、社會(huì)公德、損害我行利益和聲譽(yù)的言論
D.在處理客戶(hù)投訴或應(yīng)對(duì)公共關(guān)系事件時(shí)，與外部各方溝通和發(fā)布信息必須在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行，并按相關(guān)的流程和口徑執(zhí)行
8、我行員工應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守本行有關(guān)信息保密的要求，以下陳述有誤的是（）。
A.員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我行有關(guān)保密管理的各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)工作中獲知的國(guó)家秘密、我行和其他機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密認(rèn)真做好保密工作
B.員工在營(yíng)銷(xiāo)與服務(wù)、運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)管理等過(guò)程中應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)收集、保管和使用客戶(hù)金融信息（包括但不限于身份信息、財(cái)產(chǎn)信息、賬戶(hù)信息、信用信息、金融交易信息以及相關(guān)衍生信息等），并應(yīng)確?？蛻?hù)信息安全
C.員工在接觸和使用本行計(jì)算機(jī)資源及其他重要信息資源時(shí)，可以超出自身崗位職責(zé)范圍 D.不得泄露或者濫用客戶(hù)信息，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益
9、以下關(guān)于我行員工在自身利益與我行或客戶(hù)利益存在沖突時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)則，錯(cuò)誤的是（）。
A.員工知道或應(yīng)當(dāng)知道上述需要回避情形的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出回避申請(qǐng) B.對(duì)我行做出的回避決定，員工應(yīng)當(dāng)服從 C.可以私下協(xié)商解決所存在的利益沖突
D.購(gòu)買(mǎi)我行銷(xiāo)售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)時(shí)，不得以?xún)?yōu)于普通客戶(hù)的條件進(jìn)行交易
10、關(guān)于飛單及對(duì)飛單行為處理的陳述，不正確的是（）。A.對(duì)于“飛單”銷(xiāo)售違規(guī)行為，一經(jīng)查實(shí)給予“飛單”銷(xiāo)售違規(guī)行為直接責(zé)任人開(kāi)除行政處分 B.對(duì)于“飛單”銷(xiāo)售違規(guī)行為直接責(zé)任人，從確認(rèn)“飛單”銷(xiāo)售違規(guī)行為事實(shí)開(kāi)始，扣發(fā)其所有獎(jiǎng)金、福利（包括但不限于績(jī)效獎(jiǎng)金、企業(yè)年金及延期支付薪酬）
C.我行對(duì)“飛單”銷(xiāo)售違規(guī)行為的處理，應(yīng)僅限于直接責(zé)任人，并不涉及管理責(zé)任人 D.視“飛單”直接責(zé)任人對(duì)我行造成的經(jīng)濟(jì)損失（包括直接經(jīng)濟(jì)損失、間接經(jīng)濟(jì)損失）和聲譽(yù)損失等，采取法律手段對(duì)其進(jìn)一步追索賠償
三、多選
1、根據(jù)《招商銀行違規(guī)行為積分管理辦法》的規(guī)定，以下積分規(guī)則正確的有：（）A.根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)程度，按1～5分/個(gè)/人對(duì)違規(guī)人的違規(guī)行為進(jìn)行積分 B.同一問(wèn)題中涉及多名員工共同實(shí)施違規(guī)行為的，應(yīng)分別進(jìn)行積分，不因其中一人被積分而免除其他共同實(shí)施人的積分
C.對(duì)同一員工，同一次檢查發(fā)現(xiàn)的多次違規(guī)行為，如屬同一問(wèn)題，也應(yīng)分別積分 D.對(duì)同一員工，同一次檢查發(fā)現(xiàn)的多次違規(guī)行為，如屬不同問(wèn)題，則應(yīng)分別進(jìn)行積分
2、我行員工應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守財(cái)務(wù)紀(jì)律和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。我行禁止員工有以下行為：（）A.用公款支付應(yīng)當(dāng)由本人或親友個(gè)人支付的費(fèi)用
B.用公款游山玩水或以學(xué)習(xí)考察等名義出國(guó)（境）公款旅游 C.上下級(jí)機(jī)構(gòu)及員工之間、行內(nèi)部門(mén)之間用公款宴請(qǐng)或饋贈(zèng) D.申報(bào)不實(shí)費(fèi)用，或使用虛假或無(wú)關(guān)的發(fā)票報(bào)銷(xiāo)
3、員工應(yīng)當(dāng)致力于保護(hù)我行的專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。并遵守以下要求：（）A.除獲得法律許可并履行規(guī)定的內(nèi)部審批手續(xù)外，員工不得對(duì)外泄露我行尚未獲得批準(zhǔn)的專(zhuān)利
B.為盡快與客戶(hù)達(dá)成合作，員工可向客戶(hù)披露我行尚未獲得批準(zhǔn)的專(zhuān)利，并在事后補(bǔ)辦審批手續(xù) C.未經(jīng)合法授權(quán)，不得使用他人享有專(zhuān)利權(quán)的專(zhuān)利技術(shù)，不得使用他人享有商標(biāo)權(quán)的注冊(cè)商標(biāo)，不得使用他人享有著作權(quán)的圖片、音樂(lè)作品、字體、計(jì)算機(jī)軟件等
D.員工離職后，就無(wú)需再對(duì)在本行工作期間獲悉的我行尚未獲得批準(zhǔn)的專(zhuān)利承擔(dān)保密義務(wù)
4、我行員工應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守以下反洗錢(qián)有關(guān)規(guī)定：（）
A.反洗錢(qián)是反洗錢(qián)崗位員工的職責(zé)，其他崗位員工無(wú)需承擔(dān)反洗錢(qián)職責(zé)
B.員工在產(chǎn)品研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)與服務(wù)、運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)管理等過(guò)程中需履行各自的反洗錢(qián)職責(zé) C.所有員工均負(fù)有向所在單位反洗錢(qián)管理員或法律合規(guī)部舉報(bào)客戶(hù)可疑交易和可疑行為的責(zé)任
D.嚴(yán)禁員工以任何形式參與或協(xié)助洗錢(qián)活動(dòng)
5、我行員工應(yīng)當(dāng)按照授權(quán)范圍和業(yè)務(wù)程序?qū)徤鬓k理業(yè)務(wù)。我行禁止員工有以下行為：（）A.超越授權(quán)辦理業(yè)務(wù)
B.逆程序、減程序操作或暗箱操作
C.根據(jù)我行規(guī)定報(bào)批后，可代其他崗位人員履行職責(zé)或?qū)⒈救斯ぷ魑兴舜鸀槁男?D.違反制度規(guī)定，將自己保管的印章、重要憑證和鑰匙等與自身職責(zé)有關(guān)的物品交與他人，或?qū)⒆约赫莆盏拿艽a等信息告知他人
6、我行內(nèi)幕信息知情員工應(yīng)遵守以下行為規(guī)則：（）
A.不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人牟利 B.不得利用相關(guān)信息使用本人、親屬或其他人的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)我行證券 C.不得基于掌握的內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)我行證券
D.基于掌握的內(nèi)幕信息，我行員工不得買(mǎi)賣(mài)我行證券，但可推薦他人買(mǎi)賣(mài)我行證券
7、員工不得利用職務(wù)或工作上的便利和影響為請(qǐng)托人牟取利益并收取其好處，并禁止以下行為（）。
A.以低于市場(chǎng)的價(jià)格向請(qǐng)托人購(gòu)買(mǎi)房屋、汽車(chē)等商品，或以高于市場(chǎng)的價(jià)格向請(qǐng)托人出售房屋、汽車(chē)等商品 B.以委托請(qǐng)托人進(jìn)行投資的名義，未出資而獲取收益，或雖出資但所得收益高于應(yīng)得收益 C.要求或授意請(qǐng)托人將財(cái)物或其他好處給予其特定關(guān)系人
D.要求或接受請(qǐng)托人安排，使特定關(guān)系人以某項(xiàng)工作之名、不實(shí)際工作卻獲得報(bào)酬
8、員工向客戶(hù)銷(xiāo)售、代銷(xiāo)/推介各類(lèi)產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，禁止有以下行為（）。A.為達(dá)成交易而隱瞞風(fēng)險(xiǎn)或進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性陳述
B.向客戶(hù)做出不符合有關(guān)法律法規(guī)及我行規(guī)章制度的承諾或保證 C.誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力不符的產(chǎn)品 D.明示或暗示誘導(dǎo)客戶(hù)規(guī)避金融、外匯監(jiān)管規(guī)定
9、員工在同事交往和團(tuán)隊(duì)協(xié)作中，應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)則，其中陳述正確的是（）。A.尊重和保護(hù)同事的個(gè)人隱私
B.不得使用具有挑釁性、侮辱性的言語(yǔ)攻擊同事 C.不得捏造、歪曲事實(shí)損害同事名譽(yù)和形象
D.不因民族、宗教、性別、年齡、傷殘等差別因素歧視同事
10、員工應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守我行關(guān)于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用的相關(guān)規(guī)定，并禁止以下行為（）。A.允許未經(jīng)有權(quán)審批的任何第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用我行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 B.私自利用我行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所向客戶(hù)推介未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方產(chǎn)品 C.協(xié)助未經(jīng)有權(quán)審批的任何第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用我行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 D.私自利用我行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所向客戶(hù)銷(xiāo)售未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方產(chǎn)品
第三篇：證券公司合規(guī)法律法規(guī)目錄1
證券公司合規(guī)法律法規(guī)匯編
2014年12月
目錄
一、綜合類(lèi)
1.中華人民共和國(guó)公司法
（1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂 根據(jù)2013年12月28日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法〉等七部法律的決定》第三次修正）2.中華人民共和國(guó)證券法
（1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò) 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》第一次修正 2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂 根據(jù)2013年6月29日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法〉等十二部法律的決定》第二次修正 根據(jù)2014年8月31日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法〉等五部法律的決定》第三次修正）
3.中華人民共和國(guó)證券投資基金法
（2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)；2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂）
4.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
（2008年4月23日；國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）
5.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例
（2008年4月23日；國(guó)務(wù)院令第523號(hào)）
6.證券公司檢查辦法
（2000年12月12日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]281號(hào)）
二、組織管理
1.證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定
（2007年12月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2012年10月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定〉的決定》修訂）
2.證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定
(2008年10月30日；證監(jiān)會(huì)公告[2008]42號(hào))3.證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定
（2009年5月26日公布實(shí)施 2010年5月14日根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告[2010]17號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》的決定第一次修訂）
4.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定
（2009年5月26日證監(jiān)會(huì)公告[2009]12號(hào)；2010年5月14日根據(jù)《關(guān)于修改<證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定>的決定》修訂，證監(jiān)會(huì)公告[2010]17號(hào)）
5.證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）
（2011年10月27日；證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部部函[2011]553號(hào)）
6.證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
（2013年3月15日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]17號(hào)）7.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于境外中資證券類(lèi)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知
（1998年9月7日；證監(jiān)機(jī)字[1998]19號(hào)）
8.外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
（2002年6月1日證監(jiān)會(huì)令第8號(hào)公布，根據(jù)2007年12月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》、2012年10月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》修訂）
三、公司治理與合規(guī)風(fēng)控 1.證券公司治理準(zhǔn)則
（2012年12月11日；證監(jiān)會(huì)[2012]41號(hào)）
2.證券公司內(nèi)部控制指引
（2003年12月15日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）
3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定
（2008年6月24日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2012年4月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〉的決定》、2012年11月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〉的決定》修訂）
4.關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定
（2012年11月16日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]37號(hào)）
5.證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定
（2008年7月14日根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》修訂；證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào)）
6.證券公司信息隔離墻制度指引
（2010年12月29日；中證協(xié)發(fā)[2010]203號(hào)）
7.證券公司壓力測(cè)試指引(試行)
（2011年3月23日；中證協(xié)發(fā)[2011]46號(hào)）
8.證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引
（2012年2月12日；中證協(xié)發(fā)[2012]027號(hào)）
四、人員管理與資格管理
1.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法
（2006年10月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第192次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2012年10月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂）2.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
（2002年12月16日；證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）
3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核證券公司相關(guān)人員任職資格的決定
（2007年12月26日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]344號(hào)）
4.證券市場(chǎng)禁入規(guī)定
（2006年6月7日；證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）
5.對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢的公告
（2008年1月29日；證監(jiān)會(huì)公告[2008]3號(hào)）
6.合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見(jiàn)
（2008年10月17日；證監(jiān)會(huì)公告[2008]40號(hào)）
7.證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定
（2009年3月13日；證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)）
8.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
（2014年12月17日；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）
五、業(yè)務(wù)管理
（一）證券經(jīng)紀(jì)
1.關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定
（2010年4月1日；證監(jiān)會(huì)公告[2010]11號(hào)）
2.證券公司開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范
（2013年3月15日；中證協(xié)發(fā)[2013]38號(hào)）
3.證券賬戶(hù)管理規(guī)則
（2014年8月25日；中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
4.證券非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
（2011年7月14日；中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
5.證券賬戶(hù)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)施暫行辦法
（2013年3月25日；中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
6.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知
（2002年4月4日；證監(jiān)發(fā)[2002]21號(hào)）
7.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶(hù)服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知
（2010年9月30日；中證協(xié)發(fā)[2010]157號(hào)）
（二）證券自營(yíng) 1.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引
（2005年11月11日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]126號(hào)）
2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定
（2011年4月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2012年11月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定〉的決定》修訂）
（三）固定收益
1.企業(yè)債券管理?xiàng)l例
（1993年8月2日國(guó)務(wù)院第121號(hào)發(fā)布施行；*注：（1）本篇法規(guī)已被：國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定（發(fā)布日期：2011年1月8日，實(shí)施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法規(guī)中關(guān)于“企業(yè)債券發(fā)行計(jì)劃審核”的行政審批項(xiàng)目已被：國(guó)務(wù)院關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定（發(fā)布日期：2007年10月9日，實(shí)施日期：2007年10月9日）取消）
2.國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格審批辦法
（2006年7月4日；財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第39號(hào)）
3.證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定
（1999年10月13日；中國(guó)人民銀行銀發(fā)[1999]288號(hào)）4.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法
（2000年4月30日；中國(guó)人民銀行令[2000]第2號(hào)）
5.銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法
（2008年4月9日；中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）
6.中國(guó)人民銀行關(guān)于開(kāi)展人民幣利率互換業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知
（2008年1月18日；銀發(fā)[2008]18號(hào)）
7.人民幣利率互換交易操作規(guī)程
（2008年6月13日；中匯交發(fā)[2008]182號(hào)）
（四）資產(chǎn)管理
1.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法
（2012年8月1日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第21次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2013年6月26日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第93號(hào) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂）
2.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
（2012年10月18日證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕29號(hào)公布，根據(jù)2013年6月26日證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕28號(hào)《關(guān)于修改＜證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則＞的決定》修訂）
3.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2012年10月18日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào)）
4.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
（2013年2月18日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]10號(hào)）
5.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范
（2012年10月19日；中證協(xié)發(fā)[2012]206號(hào)）
6.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2013年7月19日；中證協(xié)發(fā)[2013]124號(hào)）
7.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2014]49號(hào)—證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引
（2014年11月19日；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2014]49號(hào)）
8.上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引
（2014年11月26日；上證發(fā)[2014]80號(hào)）
9.證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法
（2013年3月15日；中證協(xié)發(fā)[2013]36號(hào)）
（五）融資融券
1.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法（2006年6月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2011年10月26日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2011]31號(hào)《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法〉的決定》修訂并重新公布）
2.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引
（2006年6月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2011年10月26日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2011]32號(hào)《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引〉的決定》修訂并發(fā)布）
3.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法
（2011年10月26日；證監(jiān)會(huì)令第75號(hào)。*注：本篇法規(guī)中的多個(gè)行政審批項(xiàng)目已被：國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定(國(guó)發(fā)[2014]50號(hào))（發(fā)布日期：2014年10月23日，實(shí)施日期：2014年10月23日）取消。包括：證券金融公司變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)審批；轉(zhuǎn)融通互保基金管理辦法審批；轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則審批；證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則審批）
4.中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）
（2012年8月27日；中國(guó)證券金融公司）
（六）回購(gòu)業(yè)務(wù)
1.股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）（2013年5月24日；上證會(huì)字[2013]55號(hào)。*注：本篇法規(guī)已被：上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)時(shí)間和修改相關(guān)規(guī)則的通知（發(fā)布日期：2013年9月30日，實(shí)施日期：2013年10月8日）修改）
2.股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）
（2013年5月24日；深證會(huì)[2013]44號(hào)）
3.約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法
（2012年12月10日；上證會(huì)字[2012]252號(hào)。*注：本篇法規(guī)已被：上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)時(shí)間和修改相關(guān)規(guī)則的通知（發(fā)布日期：2013年9月30日，實(shí)施日期：2013年10月8日）修改）
4.約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法
（2012年12月10日；深證會(huì)[2012]146號(hào)）
5.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法
（2013年3月28日；上證交字[2013]25號(hào)。*注：本篇法規(guī)已被：上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)時(shí)間和修改相關(guān)規(guī)則的通知（發(fā)布日期：2013年9月30日，實(shí)施日期：2013年10月8日）修改）
6.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法
（2013年3月29日；深證會(huì)[2013]35號(hào)）
（七）代銷(xiāo)金融產(chǎn)品（含基金銷(xiāo)售）
1.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定（2012年11月12日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]34號(hào)）
2.證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法
（2013年3月15日；證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）
3.證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)
（2007年10月12日；證監(jiān)基金字[2007]278號(hào)）
4.證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)
（2007年10月12日；證監(jiān)基金字[2007]277號(hào)）
5.證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定
（2013年3月15日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]18號(hào)）
6.開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定
（2013年3月15日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]26號(hào)）
（八）投資咨詢(xún)
1.證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法
（1997年12月25日；國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)）
2.關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定
（2012年12月5日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]40號(hào)）
3.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2010年10月12日；證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))4.發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定
(2010年10月12日；證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào))5.發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范
(2012年6月19日；中證協(xié)發(fā)[2012]138號(hào))6.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、新聞出版署、郵電部、廣播電影電視部、國(guó)家工商行政管理局、公安部關(guān)于發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》的通知
（1997年12月12日；證監(jiān)[1997]17號(hào)）
7.新聞出版總署、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)報(bào)刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規(guī)定》的通知
（2010年12月17日；新出聯(lián)[2010]17號(hào)）
（九）金融期貨（含期貨中間介紹業(yè)務(wù)）
1.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
（2007年4月20日；證監(jiān)發(fā)[2007]56號(hào)）
2.證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引
（2013年8月21日；證監(jiān)發(fā)[2013]34號(hào)）
（十）直接投資 1.證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范
（2012年11月2日；中證協(xié)發(fā)[2012]213號(hào)）
（十一）柜臺(tái)交易與金融衍生品
1.證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范
（2012年12月21日；中證協(xié)發(fā)[2012]244號(hào)）
2.證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范
（2013年3月15日；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）
3.證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2013年3月15日；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）
4.銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2008年10月8日；中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告[2008]第10號(hào)）
（十二）QFII/RQFII 1.合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法
（2006年8月24日；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局令第36號(hào)）
2.關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定
（2012年7月27日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]17號(hào)）3.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法
（2013年3月1日；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局令第90號(hào)）
（十三）投資銀行（1）新股發(fā)行改革 1.優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法
（2014年3月21日；證監(jiān)會(huì)令第79號(hào)）
2.國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)
（2013年11月30日；國(guó)發(fā)[2013]46號(hào)）
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)
（2013年11月30日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]42號(hào)）
4.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)
（2012年4月28日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]10號(hào)）
5.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)
（2010年10月11日；證監(jiān)會(huì)公告[2010]26號(hào)）
6.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)（2009年6月10日；證監(jiān)會(huì)公告[2009]13號(hào)）
（2）IPO（主板及創(chuàng)業(yè)板）
1.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法
（2006年5月17日；證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）
2.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的理解和適用--證券期貨法律適用意見(jiàn)第1號(hào)
（2007年11月25日；證監(jiān)法律字[2007]15號(hào)）
3.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化的適用意見(jiàn)－－證券期貨法律適用意見(jiàn)第3號(hào)
（2008年5月19日；證監(jiān)會(huì)公告[2008]22號(hào)）
4.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定
（2008年5月12日；證監(jiān)會(huì)公告[2008]19號(hào)）
5.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《會(huì)計(jì)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提示第4號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票公司審計(jì)》的通知
（2012年10月18日；證監(jiān)辦發(fā)[2012]89號(hào)）
6.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法
（2014年5月14日；證監(jiān)會(huì)令第99號(hào)）7.公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書(shū)
（2014年6月11日；證監(jiān)會(huì)公告[2014]28號(hào)）
8.公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件(2014年修訂)
（2014年6月11日；證監(jiān)會(huì)公告[2014]29號(hào)）
9.關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司招股說(shuō)明書(shū)財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后主要財(cái)務(wù)信息及經(jīng)營(yíng)狀況信息披露指引
（2013年12月6日；證監(jiān)會(huì)公告[2013] 45號(hào)）
10.關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司招股說(shuō)明書(shū)中與盈利能力相關(guān)的信息披露指引
（2013年12月6日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]46號(hào)）
（3）上市公司證券發(fā)行 1.上市公司證券發(fā)行管理辦法
（2006年4月26日；證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）
2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2009]16號(hào)－－《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條“違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除”的理解和適用－－證券期貨法律適用意見(jiàn)第5號(hào)
（2009年7月13日；證監(jiān)會(huì)公告[2009]16號(hào)）3.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則
（2007年9月17日由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布，根據(jù)2011年8月1日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定的決定》修訂 以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第73號(hào)發(fā)布）
（4）證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)
1.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)
（2012年3月15日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]4號(hào)）
2.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
（2008年8月14日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第235次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2009年5月13日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂）
3.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引
（2009年3月27日；證監(jiān)會(huì)公告[2009]5號(hào)）
4.保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則
（2006年5月29日；證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）
5.發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號(hào)－－發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告
（2009年3月27日；證監(jiān)會(huì)公告[2009]9號(hào)）
（5）證券發(fā)行與承銷(xiāo) 1.證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法(2014修訂)
（2013年10月8日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第11次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2014年3月21日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法〉的決定》修訂）
2.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定
（2013年12月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2014年3月21日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定〉的決定》修訂）
3.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《關(guān)于修改＜首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范＞的決定》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細(xì)則》的通知
（2014年5月9日；中證協(xié)發(fā)[2014]77號(hào)）
4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于禁止股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中融資和變相融資行為的行業(yè)公約
（2000年3月15日；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）
5.上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修改《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)實(shí)施辦法》的通知(2014)
（2014年5月9日；上證發(fā)〔2014〕29號(hào)）
6.上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修改《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施辦法》的通知(2014)（2014年5月9日；上證發(fā)[2014]30號(hào)）
7.上海證券交易所關(guān)于新股上市初期交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2014年6月13日；上證發(fā)[2014]37號(hào)）
8.深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)實(shí)施辦法
（2014年5月9日；深證上[2014]158號(hào)）
9.深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則
（2014年5月9日；深證上[2014]158號(hào)）
10.深圳證券交易所關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日盤(pán)中臨時(shí)停牌制度等事項(xiàng)的通知
（2013年12月13日；深證會(huì)[2013]142號(hào)）
（6）境外發(fā)行股票和上市
1.關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報(bào)文件及審核程序的監(jiān)管指引
（2012年12月20日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]45號(hào)）
2.關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定
（2009年10月20日；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家保密局、國(guó)家檔案局公告[2009]29號(hào)）
（7）公司債券發(fā)行 1.公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法
（2007年8月14日；證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）
2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2007年8月14日；證監(jiān)發(fā)[2007]112號(hào)）
3.上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定
（2008年10月17日；證監(jiān)會(huì)公告[2008]41號(hào)）
4.關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的有關(guān)事項(xiàng)的公告
（2011年10月20日；證監(jiān)會(huì)公告[2011]29號(hào)）
（8）上市公司收購(gòu) 1.上市公司收購(gòu)管理辦法
（2006年5月17日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第180次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2008年8月27日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉第六十三條的決定》、2012年2月14日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉第六十二條及第六十三條的決定》、2014年10月23日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第108號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉的決定》修訂）
2.外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（2006年1月30日商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外匯局令2005年第28號(hào)）
（9）并購(gòu)重組
1.上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法
（2008年6月3日；證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）
2.關(guān)于填報(bào)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)附表》的規(guī)定
（2010年11月18日；證監(jiān)會(huì)公告[2010]31號(hào)）
3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程
(2014年4月20日;證監(jiān)會(huì)公告[2014]15號(hào))4.上海證券交易所關(guān)于配合做好并購(gòu)重組審核分道制相關(guān)工作的通知
(2013年9月13日；上海證券交易所)5.深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于配合做好并購(gòu)重組審核分道制相關(guān)工作的通知》
（2013年9月13日；深圳證券交易所）
6.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》及開(kāi)展2013財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作的通知
（2013年9月6日；中證協(xié)發(fā)[2013]158號(hào)）
（10）重大資產(chǎn)重組 1.上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法
（2014年10月23日；證監(jiān)會(huì)令第109號(hào)）
2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定
（2008年4月16日；證監(jiān)會(huì)公告[2008]14號(hào)）
3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在借殼上市審核中嚴(yán)格執(zhí)行首次公開(kāi)發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)的通知
（2013年11月30日;證監(jiān)發(fā)[2013]61號(hào)）
4.公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件(2014年修訂)
(2014年5月28日;證監(jiān)會(huì)公告[2014]27號(hào))（11）新三板
1.國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定
（2013年12月13日；國(guó)發(fā)[2013]49號(hào)）
2.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法
（2013年1月31日；證監(jiān)會(huì)令第89號(hào)）
3.非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（2012年9月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第17次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2013年12月26日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改＜非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法＞的決定》修訂）
4.非上市公眾公司行政許可事項(xiàng)的有關(guān)事宜公告
（2013年12月26日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]49號(hào)）
5.非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露
（2013年1月4日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]1號(hào)）
6.非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件
（2013年1月4日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]2號(hào)）
7.非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款
（2013年1月4日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]3號(hào)）
8.非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)--股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引
（2013年12月26日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]54號(hào)）
9.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)--公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)
（2013年12月26日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]50號(hào)）
10.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)--公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件
（2013年12月26日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]51號(hào)）11.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)--定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)
(2013年12月26日;證監(jiān)會(huì)公告[2013]52號(hào))12.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件
（2013年12月26日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]53號(hào)）
13.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)—權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)、收購(gòu)報(bào)告書(shū)和要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)
（2014年6月23日；證監(jiān)會(huì)公告[2014]34號(hào)）
14.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào)—重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)
(2014年6月23日;證監(jiān)會(huì)公告[2014]35號(hào))15.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)
(2014年9月19日;證監(jiān)會(huì)公告[2014]44號(hào))16.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào)--定向發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件
(2014年9月19日;證監(jiān)會(huì)公告[2014]45號(hào))17.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）(2013年2月8日 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]40號(hào) 發(fā)布，2013年12月30日修改)18.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則涉及新修訂《公司法》相關(guān)條文適用和掛牌準(zhǔn)入有關(guān)事項(xiàng)的公告
(2014年4月14日;股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]13號(hào))19.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）
（2014年6月5日；股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]48號(hào)）
（12）區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)
1.關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)的公告
(2012年8月23日;證監(jiān)會(huì)公告[2012]20號(hào))2.證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范
（2013年2月7日；中證協(xié)發(fā)[2013]17號(hào)）
（13）中小企業(yè)私募債
1.證券公司開(kāi)展中小企業(yè)私募債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
（2012年5月23日；中證協(xié)發(fā)[2012]120號(hào)）
2.證券公司中小企業(yè)私募債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引
（2013年1月16日；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）（14）滬港通
1.上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》和《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》的通知
（2014年9月26日；上證發(fā)[2014]60號(hào)）
2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2014年10月10日；證監(jiān)會(huì)）
3.上海證券交易所關(guān)于啟動(dòng)滬港通試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2014年11月10日；上證發(fā)〔2014〕69號(hào)）
六、財(cái)務(wù)
1.行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和繳款方式等有關(guān)事項(xiàng)的公告
（2010年6月4日；證監(jiān)會(huì)公告[2010]18號(hào)）
2.證券公司債券管理暫行辦法
（2003年8月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第43次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2004年10月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改＜證券公司債券管理暫行辦法＞的決定》修訂）
3.證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法
（2004年11月2日；銀發(fā)[2004]256號(hào)）4.證券公司次級(jí)債管理規(guī)定
（2012年12月27日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]51號(hào)）
5.證券公司短期公司債券試點(diǎn)辦法
(2014年10月20日；中證協(xié)發(fā)[2014]184號(hào))
6.財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于資本市場(chǎng)有關(guān)營(yíng)業(yè)稅政策的通知
(2004年12月21日；財(cái)稅[2004]203號(hào))
七、托管與結(jié)算
1.客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法
（2001年5月16日；證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)。*注：本篇法規(guī)中多個(gè)行政審批項(xiàng)目已先后被：國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定（發(fā)布日期：2003年2月27日，實(shí)施日期：2003年2月27日）、國(guó)務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定（發(fā)布日期：2004年5月19日，實(shí)施日期：2004年5月19日）取消或調(diào)整）
2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于執(zhí)行《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見(jiàn)的通知
（2001年10月8日；證監(jiān)發(fā)[2001]121號(hào)）
3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知（2004年10月12日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]131號(hào)）
4.關(guān)于證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)有關(guān)事項(xiàng)的公告
（2010年2月23日；證監(jiān)會(huì)公告[2010]6號(hào)）
5.證券登記結(jié)算管理辦法
（2006年4月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第29號(hào)公布，根據(jù)2009年11月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改＜證券登記結(jié)算管理辦法＞的決定》修訂）
八、協(xié)助查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃
1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法
（2005年12月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第169次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2011年5月23日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法〉的決定》修訂）
2.最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知
（2004年11月9日；法[2004]239號(hào)）
3.最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知
（2008年1月10日；法發(fā)[2008]4號(hào)）
九、IT治理
1.證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法
（2012年9月24日；證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)）
2.證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法
（2012年12月24日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]46號(hào)）
3.關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規(guī)定
（2013年7月18日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]30號(hào)）
4.證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引
（2012年12月3日；中證協(xié)發(fā)[2012]228號(hào)）
十、信息披露與報(bào)告
1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知
（2006年7月25日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]71號(hào)）
2.證券公司報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
（2013年11月20日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]41號(hào)）
十一、反洗錢(qián) 1.中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法
（2006年10月31日；中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò)）
2.證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法
（2010年9月1日；證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）
3.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定
（2006年11月14日；中國(guó)人民銀行令[2006]第1號(hào)）
4.金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法
（2007年6月21日；中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令[2007]第2號(hào)）
十二、投資者保護(hù)
1.國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)
（2013年12月25日；國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）
2.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定
（2009年6月30日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]35號(hào)）
3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（2010年2月5日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2013年8月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）〉的決定》修訂）
4.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南
（2009年7月2日；深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）
5.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法
（2009年7月1日；深圳證券交易所）
6.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)工作的通知
（2007年5月11日；證監(jiān)發(fā)[2007]194號(hào)）
7.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知
（2007年5月23日；機(jī)構(gòu)部部函[2007]194號(hào)）
8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行）
（2007年5月23日；中證協(xié)發(fā)[2007]58號(hào)）
9.證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范
（2009年3月24日；中證協(xié)發(fā)[2009]50號(hào)）
10.證券投資者保護(hù)基金管理辦法（2005年6月30日；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行令第27號(hào)）
11.證券投資者保護(hù)基金申請(qǐng)使用管理辦法(試行)
（2006年3月7日；證監(jiān)發(fā)[2006]20號(hào)）
12.證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金實(shí)施辦法(試行)
（2007年3月28日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]35號(hào)）
13.關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定
（2013年4月2日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]22號(hào)）
十三、糾紛解決與法律責(zé)任
1.最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知
（2008年1月2日；證監(jiān)發(fā)[2008]1號(hào)）
2.最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定
（2003年1月9日；司法解釋[2003]2號(hào)）
3.最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)?012年2月27日；司法解釋[2012]6號(hào)）
4.最高人民法院關(guān)于對(duì)與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問(wèn)題的規(guī)定
（2004年11月18日；司法解釋[2005]1號(hào)）
5.最高人民法院關(guān)于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司履行職能相關(guān)的訴訟案件指定管轄問(wèn)題的通知
（2007年6月20日；法[2007]177號(hào)）
第四篇：合規(guī)制度目錄
合規(guī)制度目錄
（重點(diǎn)復(fù)習(xí)條文中紅色字體部分和日常業(yè)務(wù)相關(guān)的部分）
一、外部監(jiān)管法規(guī)
1、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引
2、商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引
3、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知（操作風(fēng)險(xiǎn)十三條）
4、反洗錢(qián)法
5、金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定
6、金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告管理辦法
7、金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易資料保存管理辦法
二、總行制度
1、中國(guó)銀行股份有限公司合規(guī)政策
2、中國(guó)銀行內(nèi)部控制指引
3、中國(guó)銀行股份有限公司反洗錢(qián)和反恐怖融資政策
4、中國(guó)銀行股份有限公司員工違規(guī)處罰辦法
5、中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)柜員十二個(gè)“嚴(yán)禁”
6、中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)“嚴(yán)禁”
三、合規(guī)政策中各層級(jí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任摘要（法律與合規(guī)部整理）
第五篇：銀行合規(guī)考試試題答案
銀行合規(guī)考試試題答案
一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）
1、《巴塞爾新資本協(xié)議》在最低資本要求的基礎(chǔ)上，提出了監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督檢查和市場(chǎng)約束的新規(guī)定，形成了資本監(jiān)管的“三大支柱”。以下哪項(xiàng)不屬于“三大支柱”（）。
A、最低資本要求 B、市場(chǎng)約束 C、外部監(jiān)管 D、安全運(yùn)營(yíng) 答案：D
2、某商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人就讀EMBA課程，為提高案例分析真實(shí)性，決定用該行未經(jīng)審計(jì)的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)對(duì)上市商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)作一比較分析，這份報(bào)告只限于課堂討論使用，此行為（）。A、違反了“內(nèi)幕交易” B、為課程需要做法正確 C、涉及不當(dāng)披露
D、違反了“商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)” 答案：C
3、商業(yè)銀行在銷(xiāo)售理財(cái)計(jì)劃時(shí)，正確的做法是（）A、為了取得銷(xiāo)售業(yè)績(jī)，夸大收益，不提風(fēng)險(xiǎn)
B、為客戶(hù)著想，如客戶(hù)達(dá)不到起點(diǎn)金額，請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)后，可以低于理財(cái)計(jì)劃起點(diǎn)金額銷(xiāo)售 C、本著優(yōu)質(zhì)服務(wù)的意識(shí)，如客戶(hù)不愿意在風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估報(bào)告上簽字，則代客戶(hù)簽字。D、以上都不對(duì) 答案：D
4、柜臺(tái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要集中在哪些部位，以下做法最恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ〢、柜員管理 B、賬戶(hù)管理 C、存取現(xiàn)金 D、有價(jià)單證及重要空白憑證管理 E、以上說(shuō)法都正確 答案：E
5、銀監(jiān)會(huì)要求把案件治理的重點(diǎn)放在強(qiáng)化內(nèi)部控制上，重點(diǎn)抓好內(nèi)部控制的“六個(gè)環(huán)節(jié)”，這“六個(gè)環(huán)節(jié)”具體指什么？（）
A、雙人復(fù)核、印鑒密押、空白憑證、金庫(kù)尾箱、查詢(xún)對(duì)賬、輪崗休假 B、雙人復(fù)核、印鑒密押、空白憑證、金庫(kù)尾箱、查詢(xún)對(duì)賬、事后監(jiān)督 C、授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫(kù)尾箱、查詢(xún)對(duì)賬、監(jiān)控錄像 D、授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫(kù)尾箱、查詢(xún)對(duì)賬、輪崗休假 答案：D
6、銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“4+1”工作要求中“1”指什么？（）A、印鑒密押，包括公章、私人名章、業(yè)務(wù)操作流程密碼、柜員卡管理 B、銀行內(nèi)外賬戶(hù)管理和對(duì)賬管理，以及事后檢查 C、人員崗位制度和崗位稽核、行為規(guī)范的綜合管理 D、加強(qiáng)對(duì)庫(kù)房的管理 答案：D
7、（）是金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)活動(dòng)的基礎(chǔ)工作。A、客戶(hù)身份識(shí)別 B、大額現(xiàn)金交易報(bào)告 C、可疑交易的分析 D、與司法機(jī)關(guān)全面合作 答案：A
9、按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》中的相關(guān)規(guī)定，銀行發(fā)現(xiàn)員工出現(xiàn)以下哪種行為應(yīng)向監(jiān)管部門(mén)及時(shí)報(bào)告（）Ａ、員工一段時(shí)間內(nèi)經(jīng)常發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò) Ｂ、員工非正常原因無(wú)故離崗或失蹤
Ｃ、員工經(jīng)常在上班時(shí)間打電話(huà)或處理私人事務(wù) Ｄ、員工一段時(shí)間內(nèi)情緒低落嚴(yán)重影響工作 答案：B
13、我國(guó)國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)是指以下哪一機(jī)構(gòu)？（）。A、中國(guó)人民銀行
B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C、銀行業(yè)協(xié)會(huì) 答案：A
14、_____應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。
A、高級(jí)管理層 B、監(jiān)事會(huì) C、董事會(huì) D、法定代表人 答案：C
15、根據(jù)我行的相關(guān)制度規(guī)定，如果上級(jí)的指示明顯違反國(guó)家規(guī)定和銀行規(guī)章制度，員工應(yīng)當(dāng)，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。A、立即向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告
B、向上級(jí)提出修改或撤銷(xiāo)該指示，上級(jí)仍堅(jiān)持原指示的，員工應(yīng)當(dāng)執(zhí)行 C、予以執(zhí)行，同時(shí)應(yīng)及時(shí)越級(jí)報(bào)告 D、拒絕執(zhí)行，同時(shí)應(yīng)及時(shí)越級(jí)報(bào)告 答案：D
16、一位客戶(hù)在我行辦理了外匯理財(cái)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)到期時(shí)您無(wú)法聯(lián)系到他，考慮到我行推出的新的外匯理財(cái)產(chǎn)品收益不錯(cuò)，您可以為他購(gòu)買(mǎi)這個(gè)產(chǎn)品嗎？ A、可以 B、不可以 答案：B
18、銀行業(yè)從業(yè)人員在無(wú)法確知自己的行為是否屬于利益沖突或?qū)θ绾翁幚砝鏇_突存有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)該按照內(nèi)部規(guī)定向（）報(bào)告，尋求內(nèi)部專(zhuān)業(yè)支持。
A.銀監(jiān)會(huì) B.所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 C.銀行業(yè)協(xié)會(huì) D.上級(jí)主管 答案：D
19、下列有關(guān)信息保密的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)資料及其交易信息檔案 B.在受雇期間不得隨意透露客戶(hù)的資料和交易信息 C.在離職后也要受信息保密的約束 D.將客戶(hù)信息用于未經(jīng)客戶(hù)許可的其他目的 答案：D 20、下列有關(guān)銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員之間就商業(yè)保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的做法，錯(cuò)誤的是（）。
A.銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員接觸時(shí)，不得泄露本機(jī)構(gòu)客戶(hù)信息和本機(jī)構(gòu)尚未公開(kāi)的重大內(nèi)部信息或商業(yè)秘密
B.銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員接觸時(shí)，不得以不正當(dāng)手段刺探、竊取同業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)尚未公開(kāi)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、重大戰(zhàn)略決策和產(chǎn)品研發(fā)等重大內(nèi)部信息或商業(yè)秘密
C.銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員接觸時(shí)，不得竊取、侵害同業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專(zhuān)有技術(shù)
D.銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員接觸時(shí)，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要打聽(tīng)對(duì)方的內(nèi)部消息和商業(yè)秘密 答案：D
21、以下哪一項(xiàng)不屬于公平競(jìng)爭(zhēng)行為?()A.某銀行為了提高為客戶(hù)提供服務(wù)的質(zhì)量，定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，講授金融產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)和技巧，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后，該行的服務(wù)質(zhì)量和效率顯著提高，吸引了更多客戶(hù) B.某銀行雖然在同類(lèi)同質(zhì)產(chǎn)品的定價(jià)上并不是最低的，但卻能在提供產(chǎn)品和服務(wù)的過(guò)程中，為客戶(hù)提供增值服務(wù)
C.某銀行在向客戶(hù)推銷(xiāo)信用卡業(yè)務(wù)時(shí)，明確告知客戶(hù)在信用卡使用過(guò)程中，消費(fèi)達(dá)到一定金額后，可以獲得某些獎(jiǎng)品
D.某銀行客戶(hù)經(jīng)理為了獲得一家上市企業(yè)的貸款業(yè)務(wù)，答應(yīng)其財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人可以給予一定比例的提成 答案：D
22、某銀行銷(xiāo)售人員在向客戶(hù)推薦銀行產(chǎn)品的時(shí)候，向客戶(hù)特別強(qiáng)調(diào)了同類(lèi)產(chǎn)品歷史年收益率高達(dá)30％，暗示肯定能夠達(dá)到該收益目標(biāo)，并強(qiáng)調(diào)該產(chǎn)品沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)該行為評(píng)價(jià)正確的是()。
A.沒(méi)有做到向客戶(hù)充分提示風(fēng)險(xiǎn)
B.由于歷史上該產(chǎn)品確實(shí)沒(méi)出過(guò)問(wèn)題，也就不用向客戶(hù)說(shuō)明是否存在風(fēng)險(xiǎn)
C.該人員是為了完成銷(xiāo)售目標(biāo)，對(duì)銀行有利，所以是合理的D.以上說(shuō)法都不對(duì)
答案：A
23、已知銀行的一個(gè)團(tuán)隊(duì)中的某個(gè)成員將要辭職到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手處工作，則團(tuán)隊(duì)的研究成果是否應(yīng)當(dāng)與其共享?()A.不應(yīng)當(dāng)與其共享
B.該成員有權(quán)分享團(tuán)隊(duì)的研究成果，并可以將該成果帶到工作崗位 C.可以與該成員分享成果，因?yàn)樵摮蓡T目前仍是團(tuán)隊(duì)的一員
D.可以與其分享部分成果，但工作中應(yīng)當(dāng)處處提防該成員，不能再使其利用本團(tuán)隊(duì)資源增長(zhǎng)工作經(jīng)驗(yàn) 答案：A
24、根據(jù)《銀行員工行為守則》的規(guī)定，禮品的定義是_____ A.價(jià)值超過(guò)100元人民幣（含本數(shù)）的實(shí)物、有價(jià)證券、服務(wù)、折扣或價(jià)格減讓等。B.價(jià)值超過(guò)500元人民幣（含本數(shù)）的實(shí)物、有價(jià)證券、服務(wù)、折扣或價(jià)格減讓等。C.價(jià)值超過(guò)1000元人民幣（含本數(shù)）的實(shí)物、有價(jià)證券、服務(wù)、折扣或價(jià)格減讓等。D.價(jià)值超過(guò)2000元人民幣（含本數(shù)）的實(shí)物、有價(jià)證券、服務(wù)、折扣或價(jià)格減讓等。答案：C
25、銀行合理地處理與（）等相關(guān)者之間的利益關(guān)系，在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展之間、在短期利益與長(zhǎng)期利益之間取得平衡。A.股東、債權(quán)人、客戶(hù)、員工
B.股東、債權(quán)人、債務(wù)人、客戶(hù)、員工
C.董事、股東、債權(quán)人、債務(wù)人、客戶(hù)、員工
D.董事、股東、債權(quán)人、客戶(hù)、員工 答案：A
26、近期傳言某銀行支行因?yàn)橐还P違規(guī)批貸可能導(dǎo)致重大損失，記者李某找到他在該支行的一位朋友張某欲進(jìn)行采訪。在這種情況下，()。
A.張某本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，有責(zé)任對(duì)李某將他所知道的情況實(shí)話(huà)實(shí)說(shuō)
B.張某本著維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的形象和聲譽(yù)的原則，應(yīng)對(duì)該傳言斷然否認(rèn)
C.如果李某答應(yīng)不對(duì)外宣傳，張某就可以將他所知道的情況告訴李某
D.張某不應(yīng)擅自代表所在機(jī)構(gòu)接受新聞媒體采訪 答案：D
27、“三個(gè)辦法一個(gè)指引”是指（）
A.固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法、個(gè)人貸款管理暫行辦法、項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引
B.固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法、個(gè)人貸款管理暫行辦法、授信盡職指引
C.固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法、個(gè)人貸款管理暫行辦法、“五禁行為”事項(xiàng)識(shí)別指引
D.固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動(dòng)資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、個(gè)人貸款管理暫行辦法、項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引 答案：A
28、銀行業(yè)從業(yè)人員不得（）。
A.利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)有相關(guān)關(guān)系的上市公司股票 B.挪用公款和客戶(hù)資金買(mǎi)賣(mài)股票 C.用個(gè)人消費(fèi)貸款買(mǎi)賣(mài)股票 D.以上說(shuō)法都對(duì) 答案: D
29、下列關(guān)于保護(hù)客戶(hù)隱私的說(shuō)法，不正確的是（）
A、銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管填有客戶(hù)信息的單據(jù)、憑證、開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)或交易指令等，使得無(wú)關(guān)人員沒(méi)有接觸客戶(hù)個(gè)人信息的機(jī)會(huì)
B、出于好奇或其他目的向其他同事打聽(tīng)客戶(hù)的個(gè)人信息和交易信息屬于不當(dāng)行為，可能侵犯客戶(hù)隱私
C、銀行業(yè)從業(yè)人員不得違反法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶(hù)隱私保護(hù)的規(guī)定，透露任何客戶(hù)資料和交易信息
D、銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)信息及其交易信息檔案。在離職后，為了繼續(xù)為客戶(hù)提供連貫服務(wù)，可以將客戶(hù)信息帶至新機(jī)構(gòu)，在介紹新機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品與服務(wù)后，由客戶(hù)自行選擇是否購(gòu)買(mǎi)其產(chǎn)品或服務(wù) 答案：D 30、根據(jù)《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，操作風(fēng)險(xiǎn)包含下列哪種風(fēng)險(xiǎn)（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.策略風(fēng)險(xiǎn) C.法律風(fēng)險(xiǎn) D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 答案：C
二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共45分）
1、銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)耐心、禮貌、認(rèn)真處理客戶(hù)的投訴，并遵循（）原則。A、如果認(rèn)為投訴無(wú)理，則拒絕答復(fù)
B、所在機(jī)構(gòu)有明確的客戶(hù)投訴反饋時(shí)限，應(yīng)當(dāng)在反饋時(shí)限內(nèi)答復(fù)客戶(hù)
C、所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有明確的投訴反饋時(shí)限，應(yīng)當(dāng)遵循行業(yè)管理或口頭承諾的時(shí)限向客戶(hù)反饋情況
D、在投訴反饋時(shí)限內(nèi)無(wú)法拿出意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)在反饋時(shí)限內(nèi)告知客戶(hù)現(xiàn)在投訴處理的情況，并提前告知下一個(gè)反饋時(shí)限 答案：BCD
2、內(nèi)部賬戶(hù)必須按規(guī)定辦理核算，在業(yè)務(wù)處理中嚴(yán)禁違反以下哪些規(guī)定：（）A、嚴(yán)禁越級(jí)、越權(quán)使用上級(jí)行專(zhuān)用科目賬戶(hù) B、嚴(yán)禁錯(cuò)用、亂用內(nèi)部賬戶(hù) C、嚴(yán)禁未經(jīng)有權(quán)人審批的業(yè)務(wù)操作 D、嚴(yán)禁業(yè)務(wù)操作和授權(quán)未實(shí)行崗位分離 答案：ABCD 3、2000 年10月，A 公司以正在上生產(chǎn)線，缺少配套流動(dòng)資金為由，向某支行申請(qǐng)銀票2100 萬(wàn)元，期限6 個(gè)月, 用于購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)原料。A公司提供了600 萬(wàn)元保證金，外加B 公司和C 公司的保證。該銀行信貸審查人員在信貸調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，三家公司的財(cái)務(wù)狀況與其提供給銀行的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)資料信息明顯不符，但未及時(shí)揭示。2000 年11月15日，該行簽發(fā)銀票2100 萬(wàn)元。
關(guān)于上述案例，以下說(shuō)法正確的有（）
A、該銀行信貸審查人員在信貸調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，三家公司的財(cái)務(wù)狀況與其提供給銀行的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)資料信息明顯不符，應(yīng)及時(shí)揭示；
B、當(dāng)A公司提供100%保證金，銀行無(wú)需開(kāi)展貸前調(diào)查即可審批同意放款； C、該銀行在貸前調(diào)查充分的基礎(chǔ)上審批該筆貸款，可不開(kāi)展貸后管理工作； D、該銀行在開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》。答案：AD 4、2009 年2 月26 日，某銀行在檢查中發(fā)現(xiàn)，該行個(gè)人金融部產(chǎn)品經(jīng)理L某于2003年9 月至2005 年7 月在經(jīng)辦住房按揭貸款中，利用自己獨(dú)立的貸款審批權(quán)限，與外部人員勾結(jié)，通過(guò)虛構(gòu)購(gòu)房交易、仿造購(gòu)房合同和首付憑證，虛構(gòu)、偽造“借款人”身份資料，偽造抵押權(quán)證等方式騙取銀行貸款47 筆、累積金額497.8 萬(wàn)元。同時(shí)，在無(wú)開(kāi)發(fā)商授權(quán)，僅憑L某在貸款借據(jù)上填寫(xiě)賬戶(hù)和戶(hù)名的情況下，銀行即將貸款全部發(fā)放至L 某控制的個(gè)人帳戶(hù)。銀行預(yù)計(jì)損失291.3 萬(wàn)元。
關(guān)于上述案例，我們應(yīng)該學(xué)習(xí)到經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，如下說(shuō)法正確的有：（）。A、銀行在開(kāi)展授信業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持“三法一指引”； B、銀行在開(kāi)展授信業(yè)務(wù)時(shí)，落實(shí)“審貸分離、三級(jí)審批”； C、銀行在開(kāi)展授信業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格授權(quán)管理； D、銀行在開(kāi)展授信業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持親核親簽。答案：ABCD
5、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》中對(duì)被考評(píng)機(jī)構(gòu)在案件防控工作組織、工作質(zhì)量、內(nèi)審稽核工作力度、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)和案件責(zé)任追究與整改等方面分別設(shè)置“一票否決制”的內(nèi)容，具體是指（）
A、未建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系
B、內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況，或出現(xiàn)公安部門(mén)、審計(jì)部門(mén)已經(jīng)上門(mén)辦案而仍未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題
C、內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的情況 D、內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形
E、內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查之后，仍然發(fā)生同類(lèi)同質(zhì)案件 答案：ABCDE
6、《深圳發(fā)展銀行“五禁行為”事項(xiàng)識(shí)別指引》中規(guī)定的“五禁行為”是指（）A.“涉黃”行為 B.“涉賭”行為 C.“涉毒”行為 D.經(jīng)商辦企業(yè) E.未經(jīng)報(bào)告的股票買(mǎi)賣(mài)行為 答案：ABCDE
7、商業(yè)銀行在加強(qiáng)賬戶(hù)管理方面，對(duì)新開(kāi)戶(hù)或出賬業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的“三個(gè)了解”原則是指（）A.了解你的員工（KYS）B.了解你的客戶(hù)業(yè)務(wù)（KYB）C.了解你的客戶(hù)（KYC）D.了解你的客戶(hù)單據(jù)（KYD）答案：BCD
8、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》中規(guī)定“案件處置”包括（）A.案件信息報(bào)送及登記 B.案件受理 C.案件調(diào)查 D.案件審結(jié)和后續(xù)處置 答案：ACD
9、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究辦法》中，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)存在下述哪些情形的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)追究案件責(zé)任時(shí)從重處罰（）
A.案件處置工作不到位或瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)案件信息的
B.經(jīng)外部審計(jì)、媒體披露或?qū)徲?jì)、公安、司法機(jī)關(guān)辦案發(fā)現(xiàn)案件線索或隱患，但未及時(shí)深入排查導(dǎo)致發(fā)案的
C.組織落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示或風(fēng)險(xiǎn)排查不力，沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致發(fā)案的 D.在監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示或風(fēng)險(xiǎn)排查后，一年內(nèi)又發(fā)生同質(zhì)同類(lèi)案件的 答案：ABCD
11、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員能否投資股票，下列正確的有？（）A、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不可以投資股票
B、從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)有相關(guān)關(guān)系的上市公司股票 C、不得挪用公款和客戶(hù)資金買(mǎi)賣(mài)股票
D、可以用個(gè)人消費(fèi)貸款（如住房、汽車(chē)貸款）買(mǎi)賣(mài)股票 答案：BC 12、2011年銀監(jiān)會(huì)要求開(kāi)展深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的四個(gè)“規(guī)定動(dòng)作”是指（）
A.重要崗位人員輪崗、輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度 B.印章、密押、憑證的分管與分存及銷(xiāo)毀制度 C.銀企、銀銀以及銀行內(nèi)部對(duì)賬制度
D.重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察 E.舉報(bào)查實(shí)案件的獎(jiǎng)勵(lì)與人員處理 答案：ABCD
13、銀監(jiān)會(huì)新修訂的案件防控工作考核辦法對(duì)銀行業(yè)各金融機(jī)構(gòu)采取“三掛鉤”的方式考評(píng)，“三掛鉤”是指（）
A.與資本監(jiān)管掛鉤 B.與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)掛鉤 C.與市場(chǎng)準(zhǔn)入掛鉤 D.與日常監(jiān)管掛鉤 答案：ACD
15、金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作主要包括以下哪些內(nèi)容？（）
A.建立健全反洗錢(qián)內(nèi)控制度
B.客戶(hù)身份識(shí)別工作
C.報(bào)告大額交易和可疑交易 答案：ABC
16、謝某的妻子A持與謝某的結(jié)婚證到某銀行以謝某的名義辦理貸款業(yè)務(wù)，銀行的以下做法不正確的有哪些？（）A、銀行接受A的貸款申請(qǐng)；
B、銀行認(rèn)可A代理謝某在借據(jù)上的簽名效力； C、銀行將謝某的存折、銀行卡和密碼交給A； D、銀行拒絕了A的申請(qǐng)。答案：ABC
17、您最近出差時(shí)住在了一個(gè)老朋友家中，那么，您能否在出差憑證上加入酒店客房費(fèi)呢？ A、可以，因?yàn)槟再M(fèi)請(qǐng)朋友和他的家人吃了晚飯，可以用客房費(fèi)來(lái)彌補(bǔ)； B、可以，因?yàn)檫@屬于您出差的自主權(quán)利，而且客房費(fèi)本就屬于出差費(fèi)用的范疇； C、不可以，因?yàn)橛幸庵谱魈摷倩蝈e(cuò)誤的單據(jù)或費(fèi)用憑證是不妥的； D、不可以，因?yàn)檫@樣做是違反我行財(cái)務(wù)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)制度的。答案：CD
18、關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的三道防線，以下說(shuō)法正確的是（）A.一線業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施有效的自我合規(guī)控制為第一道防線 B.合規(guī)管理部門(mén)在事前與事中實(shí)施專(zhuān)業(yè)化合規(guī)管理 C.內(nèi)部審計(jì)作為事后控制為第三道防線
D．一線業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施有效的自我合規(guī)控制為第三道防線 答案：ABC
19、銀行業(yè)從業(yè)人員的下列行為中，違反“公平競(jìng)爭(zhēng)”原則的有()。A.超出人民銀行規(guī)定的貸款利率浮動(dòng)范圍發(fā)放貸款 B.與一些商鋪協(xié)商，安裝具有排他性的POS機(jī) C.向客戶(hù)轉(zhuǎn)發(fā)網(wǎng)上有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的負(fù)面消息 D.以免費(fèi)方式向客戶(hù)提供國(guó)際市場(chǎng)的公開(kāi)信息 答案：ABC 20、某銀行在對(duì)轄內(nèi)支行檢查中發(fā)現(xiàn)，開(kāi)戶(hù)企業(yè)A公司1季度對(duì)賬單尚未收回，打電話(huà)預(yù)約對(duì)賬被以各種借口推脫。經(jīng)查，該企業(yè)3月5日開(kāi)立一般賬戶(hù)，3月6日辦理網(wǎng)銀開(kāi)戶(hù)，3月6日、19日先后存入1500萬(wàn)元、500萬(wàn)元；3月7日、19日通過(guò)網(wǎng)銀將這兩筆資金轉(zhuǎn)入該支行另一開(kāi)戶(hù)企業(yè)B公司賬戶(hù)。A、B公司資金劃轉(zhuǎn)并無(wú)交易背景，實(shí)為高息借貸。A、B公司依據(jù)內(nèi)部協(xié)議，由出借人A公司向銀行存入2000萬(wàn)元資金，而后通過(guò)網(wǎng)銀劃轉(zhuǎn)給B公司，主要目的是當(dāng)借款到期后，B公司若未能按時(shí)償還借款，A公司則以對(duì)網(wǎng)銀資金劃轉(zhuǎn)“不知情”為由而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給銀行，要求銀行賠償資金損失。以下說(shuō)法正確的是（）A、銀行未嚴(yán)格執(zhí)行大額出賬聯(lián)系查證制度；
B、支行對(duì)對(duì)賬單長(zhǎng)期不回執(zhí)的客戶(hù)沒(méi)有采取上門(mén)對(duì)賬等督促措施，銀企對(duì)賬有效性不足； C、對(duì)于重點(diǎn)戶(hù)的銀企對(duì)賬，要有專(zhuān)人逐戶(hù)跟蹤落實(shí)，跟蹤其資金交易
D、根據(jù)《深圳發(fā)展銀行在岸業(yè)務(wù)銀企對(duì)賬管理辦法》（深發(fā)銀[2009]754號(hào)）的規(guī)定，對(duì)納入一類(lèi)重點(diǎn)客戶(hù)的新開(kāi)立賬戶(hù)，第一次進(jìn)行銀企對(duì)賬時(shí)銀行必須進(jìn)行上門(mén)對(duì)賬 答案：ABCD
三、判斷題（每題1分，共15分）
1、案件風(fēng)險(xiǎn)信息是指可能演化為案件的信息，但由于尚未確認(rèn)為案件事實(shí)，所以無(wú)需向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告。（）答案：×
2、銀行業(yè)從業(yè)人員僅指與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員。（）答案：×
3、某上市銀行的員工在家中無(wú)意間向親屬透露了所在銀行可能面臨重大訴訟的信息。該親屬第二天就賣(mài)掉了該銀行的股票。由于是無(wú)意中的行為，不屬違規(guī)。（）答案：×
5、發(fā)生案件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)挖掘案件線索、及時(shí)移送案件、積極糾錯(cuò)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依據(jù)上述案件責(zé)任追究基本要求，從輕或者減輕處罰。（）答案：√
6、案發(fā)法人機(jī)構(gòu)對(duì)案件責(zé)任人應(yīng)給予紀(jì)律處分，并可給予經(jīng)濟(jì)處罰，用經(jīng)濟(jì)處罰的即可免予紀(jì)律處分（）答案：×
7、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》中規(guī)定，對(duì)內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評(píng)機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”，其考評(píng)結(jié)果為不滿(mǎn)意（）答案：√
8、我國(guó)票據(jù)法規(guī)定，票據(jù)上金額大小寫(xiě)不一致時(shí)以大寫(xiě)金額為準(zhǔn)。()答案：×
9、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》中規(guī)定，對(duì)被考評(píng)機(jī)構(gòu)內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況，或出現(xiàn)公安部門(mén)、審計(jì)部門(mén)已經(jīng)上門(mén)辦案而仍未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題的，考評(píng)結(jié)果為“不合格”（）答案：√
11、“紅、黃、藍(lán)牌”處罰系列制度中規(guī)定，申訴人提出申訴，一般應(yīng)當(dāng)采用信函、電子郵件等書(shū)面形式，載明申訴人姓名、所在機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式，并附上相關(guān)證明材料的復(fù)印件。（）答案：√
12、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，居民身份證、戶(hù)口簿、軍人證、工作證可以作為客戶(hù)本人身份的有效身份證件。（）答案：×
13、銀行業(yè)從業(yè)人員遇到利益沖突，應(yīng)主動(dòng)回避，不得從事與本機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的第二職業(yè)。（）答案：√
14、屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證，嚴(yán)禁由客戶(hù)簽發(fā)，但可以預(yù)先蓋好印章備用。（）答案：×
15、間接責(zé)任人是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或不正確履行自己的職責(zé)，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對(duì)形成案件、引發(fā)不良后果起間接作用的從業(yè)人員。（）答案：√
16、某銀行業(yè)務(wù)人員向當(dāng)?shù)匾患壹瘓F(tuán)公司爭(zhēng)取存款的時(shí)候，為了避免商業(yè)賄賂的嫌疑，自己掏錢(qián)請(qǐng)?jiān)摴鞠嚓P(guān)負(fù)責(zé)人去國(guó)外旅游一次，使該負(fù)責(zé)人感到應(yīng)當(dāng)與該銀行進(jìn)行交易，并最終使該銀行得到了這筆業(yè)務(wù)。這種行為屬于正常的營(yíng)銷(xiāo)手段。（）答案：×
17、支票上印有“轉(zhuǎn)賬”字樣，主要用于轉(zhuǎn)賬，也可以支取現(xiàn)金。（）答案：×
18、某些銀行在業(yè)務(wù)繁忙的時(shí)段，常在機(jī)構(gòu)內(nèi)實(shí)行代崗、串崗，認(rèn)為這樣不但解決了人手緊張燃眉之急，還可培養(yǎng)“一專(zhuān)多能”的多面手。（）答案：×
19、商業(yè)銀行的資金的調(diào)出、調(diào)入不一定要有真實(shí)的業(yè)務(wù)背景（）答案：×
20、銀行業(yè)從業(yè)人員在臨時(shí)離開(kāi)工作崗位時(shí),應(yīng)當(dāng)將自己保管的印章、重要憑證和鑰匙等交與本機(jī)構(gòu)其他人員。（）答案：×
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