第一篇：計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作的意見

關(guān)于印發(fā)《泉州市農(nóng)村集體財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)

網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作實(shí)施方案》的通知

各縣（市、區(qū)）委組織部，民政局、財(cái)政局、農(nóng)業(yè)行政主管部門：

實(shí)行農(nóng)村集體財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管是落實(shí)村集體會計(jì)委托代理制的完善和深化，對于強(qiáng)化農(nóng)村集體財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督，維護(hù)農(nóng)村集體和農(nóng)民群眾經(jīng)濟(jì)利益，構(gòu)建和諧社會，推進(jìn)農(nóng)村基層黨風(fēng)廉政建設(shè)，促進(jìn)農(nóng)村社會安定穩(wěn)定具有非常重要的意義。為認(rèn)真貫徹落實(shí)福建省委組織部、省民政廳、省財(cái)政廳、省農(nóng)業(yè)廳《關(guān)于推行農(nóng)村集體財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作的意見》（閩委組綜[2008]2號）文件精神，進(jìn)一步規(guī)范農(nóng)村財(cái)務(wù)管理，確保網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作的順利開展，制定《泉州市農(nóng)村集體財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作實(shí)施方案》?，F(xiàn)將《方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，抓好落實(shí)。

附件：泉州市農(nóng)村集體財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作實(shí)施方案

中共泉州市委組織部 泉州市民政局

泉州市財(cái)政局 泉州市農(nóng)業(yè)局

二○○八年四月十九日

泉州市農(nóng)村集體財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作實(shí)施方案

為切實(shí)做好農(nóng)村集體財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作，根據(jù)福建省委組織部、省民政廳、省財(cái)政廳、省農(nóng)業(yè)廳《關(guān)于推行農(nóng)村集體財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作的意見》（閩委組綜[2008]2號）、市委、市政府兩辦《關(guān)于完善和創(chuàng)新村務(wù)公開民主管理工作的意見》（泉委辦?2008?22號），現(xiàn)結(jié)合實(shí)際工作需要，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以保障農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織和廣大農(nóng)民群眾的合法權(quán)益、促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)民增收為目的，以財(cái)務(wù)公開和民主管理為手段，以電算化和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管為抓手，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村集體財(cái)務(wù)管理監(jiān)督經(jīng)?；⒁?guī)范化、制度化，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村集體資產(chǎn)保值增值，推進(jìn)農(nóng)村基層黨風(fēng)廉政建設(shè)，促進(jìn)農(nóng)村社會和諧發(fā)展。

二、基本目標(biāo)

根據(jù)當(dāng)前農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，在規(guī)范村集體會計(jì)委托代理制和財(cái)務(wù)會計(jì)電算化的基礎(chǔ)上，力爭到2008年底全市基本實(shí)現(xiàn)農(nóng)村財(cái)務(wù)全市聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管。該系統(tǒng)建設(shè)的基本目標(biāo)是：按照“總體規(guī)劃、分步實(shí)施”的原則，依托現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，充分發(fā)揮計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)在信息處理和傳播方面的優(yōu)勢，建立一套完整的農(nóng)村財(cái)務(wù)管理信息采集、處理和監(jiān)督、控制機(jī)制，促進(jìn)村級會計(jì)委托代理制的全面推行，切實(shí)加強(qiáng)對村級財(cái)務(wù)的監(jiān)督管理，深化完善農(nóng)村 政務(wù)、財(cái)務(wù)公開和基層民主建設(shè)，推進(jìn)社會主義新農(nóng)村建設(shè)。

三、具體內(nèi)容

該系統(tǒng)建設(shè)以農(nóng)村財(cái)務(wù)管理為核心，涵蓋農(nóng)村經(jīng)營管理的主要工作內(nèi)容，具體包括賬務(wù)處理、財(cái)務(wù)公開、農(nóng)經(jīng)統(tǒng)計(jì)、村級賬務(wù)查詢、財(cái)務(wù)公開表查詢、報(bào)賬管理、農(nóng)經(jīng)統(tǒng)計(jì)和農(nóng)民負(fù)擔(dān)數(shù)據(jù)上報(bào)、領(lǐng)導(dǎo)查詢與監(jiān)管系統(tǒng)等。該系統(tǒng)緊密結(jié)合農(nóng)村經(jīng)營管理工作的實(shí)際需要，利用分布式應(yīng)用、集中管理的結(jié)構(gòu)，以數(shù)據(jù)傳輸和數(shù)據(jù)共享管理技術(shù)為核心，采用大型數(shù)據(jù)庫技術(shù)結(jié)合聲音、動畫、文字、視頻等多媒體元素來構(gòu)架，具有三大職能：一是實(shí)時(shí)監(jiān)控職能。通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理權(quán)限隨時(shí)對所有村級財(cái)務(wù)公開的具體內(nèi)容、公布時(shí)間、公開的完整性、真實(shí)性等進(jìn)行全面監(jiān)督、控制和管理；二是遠(yuǎn)程查詢職能。通過“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”隨時(shí)隨地進(jìn)行遠(yuǎn)程查詢，核實(shí)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，督促整改；三是在線分析指導(dǎo)職能。運(yùn)用“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”自動生成功能，搞好村級財(cái)務(wù)管理狀況的在線分析，充分運(yùn)用一些財(cái)務(wù)指標(biāo)、會計(jì)報(bào)表、賬簿憑證等工具，及時(shí)做好網(wǎng)上在線分析等工作，使村級財(cái)務(wù)工作置于經(jīng)常性指導(dǎo)和監(jiān)督之下。

四、實(shí)施步驟

（一）全面推行村級會計(jì)委托代理。各縣（市、區(qū)）要在近期組織力量對實(shí)行村級會計(jì)委托鄉(xiāng)鎮(zhèn)代理制情況進(jìn)行一次全面檢查。對程序不規(guī)范，手續(xù)不齊全的，要進(jìn)一步做好規(guī)范和完善工作；對沒有辦理委托協(xié)議的，必須及時(shí)補(bǔ)辦；對還沒有全部實(shí)行代理制的，要采取切實(shí)有效措施，力爭今年底100%的村實(shí)行會計(jì) 委托代理，具體抓好以下幾項(xiàng)工作：

1、清賬理財(cái)。在實(shí)行委托代理制之前，要先組織力量對村財(cái)務(wù)進(jìn)行全面清理，妥善處理債權(quán)債務(wù)，向群眾公開，并由縣級農(nóng)業(yè)經(jīng)管部門確認(rèn)。

2、簽訂委托協(xié)議。經(jīng)村民代表大會同意，由村集體經(jīng)濟(jì)組織與鄉(xiāng)鎮(zhèn)設(shè)立的會計(jì)委托代理服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂委托記賬協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)及法律責(zé)任，確保村級集體資產(chǎn)不被平調(diào)、挪用和侵占。

3、做到“三個(gè)有”。會計(jì)委托代理服務(wù)機(jī)構(gòu)要有獨(dú)立的辦公地點(diǎn)；每個(gè)村的會計(jì)檔案要有專柜存放；會計(jì)人員必須持有財(cái)政部門頒發(fā)的會計(jì)證或農(nóng)業(yè)部門頒發(fā)的農(nóng)村財(cái)會任用證。鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）經(jīng)管干部不得兼任委托代理服務(wù)機(jī)構(gòu)的會計(jì)，以避免監(jiān)督權(quán)與管理權(quán)的混淆。

4、實(shí)行“五項(xiàng)統(tǒng)一”。一是統(tǒng)一財(cái)務(wù)制度。各地要根據(jù)有關(guān)村級財(cái)務(wù)管理規(guī)定要求，制定財(cái)務(wù)預(yù)決算、貨幣資金管理、財(cái)務(wù)審批、票證管理、結(jié)算資金管理、財(cái)產(chǎn)物資管理、承包合同管理、財(cái)會人員管理、民主理財(cái)、檔案管理等方面的財(cái)務(wù)制度。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)要制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，特別對村級通訊費(fèi)和交通費(fèi)，要作出明確規(guī)定。二是統(tǒng)一票據(jù)。規(guī)定使用統(tǒng)一的收款收據(jù)，實(shí)行收款收據(jù)的統(tǒng)一領(lǐng)用、核查、銷號、歸檔，防止白條抵庫。三是統(tǒng)一會議核算。村級收支原始憑證由村報(bào)賬員統(tǒng)一上報(bào)至鄉(xiāng)鎮(zhèn)委托代理服務(wù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)代理會計(jì)審核后統(tǒng)一進(jìn)行記賬，定期編制會計(jì)報(bào)表。四是統(tǒng)一公開。各地統(tǒng)一制定村級財(cái)務(wù)公開的內(nèi)容、程序和時(shí)間，各村的財(cái)務(wù)公開表由鄉(xiāng)鎮(zhèn)會計(jì)委托代理服務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一打印或抄錄，在村務(wù)公開欄上公開。同時(shí)還可以通過會議、廣播、“明白紙”、公開信、有線電視等多種形式進(jìn)行公開。五是統(tǒng)一建檔。鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立村級財(cái)務(wù)檔案室，統(tǒng)一對村級財(cái)務(wù)資料實(shí)行建檔管理。

（二）做好農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)實(shí)施工作 為了便于數(shù)據(jù)的共享和監(jiān)督檢查，市級農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管系統(tǒng)中心將統(tǒng)一使用杭州金安易軟件公司開發(fā)的“金安易農(nóng)村經(jīng)營管理軟件”（注：

1、省委組織部在南平召開全省村務(wù)公開現(xiàn)場會使用的軟件，普遍反映很好；

2、我省已有南平市、寧德市、漳州市統(tǒng)一使用該軟件；

3、全省下一步可能要全省聯(lián)網(wǎng)）?？紤]網(wǎng)絡(luò)軟件的特殊性，建議各縣（市、區(qū)）使用金安易農(nóng)村經(jīng)營管理軟件或能與之相銜接的軟件，具體實(shí)施時(shí)間：

1、從今年5月份開始籌建市級農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管中心，爭取8月底完成；6-7月份舉辦農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)班。

2、各縣（市、區(qū)）軟件安裝階段。各地要在全面實(shí)行村會計(jì)委托代理制的基礎(chǔ)上分期分批在規(guī)定時(shí)間前完成軟件安裝工作。具體時(shí)間進(jìn)度要求是德化縣在市級網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管中心成立后并入，晉江市、石獅市、南安市8月底完成；惠安縣、泉港區(qū)9月底完成；洛江區(qū)、安溪縣、永春縣10月底完成。

3、數(shù)字錄入階段。各縣（市、區(qū)）要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支憑證錄入電腦。

4、驗(yàn)收階段。12月份，市里將對各縣（市、區(qū)）逐級檢查驗(yàn) 收，進(jìn)行全面總結(jié)，并提出進(jìn)一步完善、鞏固的措施。

五、組織保障

一要充分認(rèn)識推行農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作的重要意義。農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作是當(dāng)前農(nóng)村經(jīng)濟(jì)管理面對新形勢的一項(xiàng)創(chuàng)新。2007年，德化縣開展“農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管”試點(diǎn)工作，經(jīng)過一年的實(shí)踐，取得顯著成效，得到省農(nóng)業(yè)廳、財(cái)政廳領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定。具體表現(xiàn)在：一是增強(qiáng)了村級財(cái)務(wù)收支情況的透明度。由于村級財(cái)務(wù)公開的資料都通過網(wǎng)絡(luò)軟件自動生成，并由鄉(xiāng)鎮(zhèn)會計(jì)委托代理中心統(tǒng)一打印后向各村公開，避免人為操作，確保村級財(cái)務(wù)公開的真實(shí)性，從而解決了農(nóng)村“三訪”多的問題，有效地維護(hù)了社會穩(wěn)定；二是強(qiáng)化了村級財(cái)務(wù)的監(jiān)督力度。實(shí)行農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管系統(tǒng)后，村務(wù)開支實(shí)現(xiàn)了多方監(jiān)督、公開透明，減少了村級各項(xiàng)不合理開支，有效遏止了腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生，密切了黨群干群關(guān)系；三是提高了各級經(jīng)管部門對各類農(nóng)村經(jīng)濟(jì)信息的處理效率。實(shí)行農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管，每個(gè)專業(yè)會計(jì)可以代理多個(gè)村的賬務(wù)。同時(shí)，上級有關(guān)部門都能夠隨時(shí)查詢，實(shí)現(xiàn)了對村級財(cái)務(wù)監(jiān)管的“無縫”對接，工作效率明顯提高。實(shí)踐證明，實(shí)行農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管是規(guī)范村級財(cái)務(wù)管理的治本之策，是提高村務(wù)財(cái)務(wù)公開水平的有效載體，是改善農(nóng)村黨群干群關(guān)系的重要舉措，也是實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想的具體體現(xiàn)。各級黨委、政府要從發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、維護(hù)農(nóng)村社會穩(wěn)定的高度，充分認(rèn)識推行農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管，加強(qiáng)村級財(cái)務(wù)管理工作的重要意義，以高度的責(zé)任感和使命感，切實(shí)抓好這 項(xiàng)工作。

二要切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級有關(guān)部門要把推行農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)建設(shè)工作擺上重要議事日程，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，并盡快制訂出建設(shè)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管系統(tǒng)的具體實(shí)施方案。各有關(guān)部門要各司其職，各負(fù)其責(zé)，密切協(xié)作，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）黨委、政府要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，明確任務(wù)，認(rèn)真落實(shí)“一把手”負(fù)責(zé)制，切實(shí)把這項(xiàng)工作抓好。

三是扎實(shí)抓好監(jiān)管系統(tǒng)的軟硬件配套建設(shè)。對少部分縣（市、區(qū)）經(jīng)管站和鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）會計(jì)委托代理中心目前還未配備電腦的，各地應(yīng)根據(jù)本地會計(jì)業(yè)務(wù)的需要盡快地予以配備，或利用現(xiàn)有設(shè)備進(jìn)行調(diào)劑，同時(shí)要配置一臺能支持A3、A4及九孔專用憑證打印紙的針式打印機(jī)，軟件經(jīng)費(fèi)可以采取縣、鄉(xiāng)兩級財(cái)政各出一點(diǎn)的辦法予以解決，確保按方案規(guī)定的時(shí)間全面實(shí)現(xiàn)農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作。

四要認(rèn)真做好手工記帳與電算化的銜接工作。由計(jì)算機(jī)對會計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理來替代手工記帳是一個(gè)過程，各縣（市、區(qū)）務(wù)必選配好相應(yīng)的電算化操作人員，并及時(shí)組織參加農(nóng)村財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)，保證村級會計(jì)電算化工作的順利開展。

第二篇：2008年全市工商企業(yè)監(jiān)管工作意見

2008年企業(yè)監(jiān)管工作指導(dǎo)思想：以黨的十七大會議精神為指導(dǎo)，按照實(shí)踐“四個(gè)統(tǒng)一”和建設(shè)“三型工商”的總體要求，認(rèn)真貫徹落實(shí)新修訂的經(jīng)濟(jì)戶口管理制度，組織好專項(xiàng)檢查，加強(qiáng)企業(yè)的日常監(jiān)管，強(qiáng)化企業(yè)年檢功能，進(jìn)一步提高科學(xué)監(jiān)管的水平和能力。

一、明確監(jiān)管思路，認(rèn)真貫徹落實(shí)新的經(jīng)濟(jì)戶口管理制度

經(jīng)濟(jì)戶口管理基

本思路：積極行政、依法履職，創(chuàng)新手段、科學(xué)監(jiān)管，整合資源、落實(shí)責(zé)任，狠抓日常監(jiān)管、注重長效管理。各地要在近年實(shí)施經(jīng)濟(jì)戶口管理的基礎(chǔ)上，按照上述思路進(jìn)一步統(tǒng)一思想，認(rèn)真貫徹執(zhí)行新的經(jīng)濟(jì)戶口管理制度。2008年著重要抓好以下五方面工作：

（一）做好相關(guān)制度的修訂工作。新的經(jīng)濟(jì)戶口管理辦法及配套制度正式下發(fā)后，各地要結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，根據(jù)新制度的規(guī)定，修改完善原有操作辦法和制度，著力建設(shè)系統(tǒng)的監(jiān)管制度。

（二）加強(qiáng)對重點(diǎn)熱點(diǎn)行業(yè)的實(shí)地檢查。年內(nèi)各地要對列入重點(diǎn)行業(yè)的市場主體必須進(jìn)行一次以上的實(shí)地檢查。對被省、市局列入熱點(diǎn)行業(yè)管理的市場主體，凡有關(guān)部門要求我們配合進(jìn)行實(shí)地檢查的，要積極配合，切實(shí)做好實(shí)地檢查工作，認(rèn)真履行法定職責(zé)，并提供必要的信息服務(wù)。對各地自行標(biāo)注的熱點(diǎn)行業(yè)，按照各地的要求實(shí)施實(shí)地檢查。

（三）切實(shí)完成必查事項(xiàng)的檢查工作。經(jīng)濟(jì)戶口管理辦法中確定的必查事項(xiàng)，各地要根據(jù)檢查時(shí)限，采取不同的方法落實(shí)檢查工作，并在電腦中錄入檢查情況。

對其他市場主體，由各地根據(jù)上級部署和本地實(shí)際，組織好檢查。

（四）重視檢查記錄，確保每次檢查都留有痕跡。各類檢查凡有紙質(zhì)記錄的都要注意保存，以備抽查；凡能夠電腦錄入的，都要按照規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確錄入。

（五）加強(qiáng)督查考核。市局于11月15日前對縣級局進(jìn)行不少于兩次的督查考核，各直屬局、分局對基層分局（所）的考核每季度不少于一次，并及時(shí)通報(bào)考核結(jié)果?？己艘怀觥皺z查實(shí)”和軟件運(yùn)用情況。對考核數(shù)據(jù)有疑問的，要進(jìn)行必要的實(shí)地檢查考核。通過考核督查，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)戶口管理制度的貫徹執(zhí)行。

二、切實(shí)履行職責(zé)，抓好各類專項(xiàng)檢查

認(rèn)真組織好各類專項(xiàng)檢查，各地重點(diǎn)要抓好以下三點(diǎn)：

（一）抓好政府重視和社會關(guān)注的專項(xiàng)檢查。目前政府最為重視，社會也廣泛關(guān)注的是安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)，各地在配合有關(guān)部門實(shí)施專項(xiàng)檢查時(shí)要特別重視。要繼續(xù)抓好化工生產(chǎn)專項(xiàng)整治，對已列入政府關(guān)閉名單的企業(yè)，要加強(qiáng)監(jiān)管；應(yīng)當(dāng)采取措施的，要及時(shí)依據(jù)工商法規(guī)采取相應(yīng)監(jiān)管措施；需要責(zé)令變更或注銷的，要及時(shí)發(fā)出責(zé)令通知；依法應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N執(zhí)照的，要及時(shí)吊銷；案后需要回查的，要及時(shí)認(rèn)真組織回查。

（二）注意研究專項(xiàng)檢查的規(guī)律性，加強(qiáng)專項(xiàng)檢查的整合工作。監(jiān)管的科學(xué)性要求盡可能減少具有突擊性質(zhì)的專項(xiàng)檢查，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市場監(jiān)管的需要，有些帶有全局性違反工商法規(guī)的行為，不采取必要的專項(xiàng)整治，難于遏制其漫延的勢頭。2005年，省、市局提出要加強(qiáng)專項(xiàng)檢查整合后，各地做了有益的探索，實(shí)踐證明：哪個(gè)地方整合工作做得好，那個(gè)地方檢查就能落到實(shí)處，基層監(jiān)管的主動性、針對性、有效性就強(qiáng)。各地要認(rèn)真總結(jié)這方面的經(jīng)驗(yàn)，繼續(xù)加強(qiáng)專項(xiàng)檢查整合工作。在現(xiàn)有條件下，盡可能提高檢查的計(jì)劃性，減少基層的忙亂現(xiàn)象。

（三）準(zhǔn)確及時(shí)反饋監(jiān)管信息。凡是文件中明確要求上報(bào)專項(xiàng)檢查情況報(bào)告和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的，各地要及時(shí)上報(bào)。對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)要認(rèn)真填報(bào)，對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)存在邏輯錯(cuò)誤或明顯與事實(shí)難于相符的，要認(rèn)真核查。對專項(xiàng)檢查中查處的典型案例和發(fā)現(xiàn)的問題要及時(shí)向上級機(jī)關(guān)報(bào)告。每項(xiàng)專項(xiàng)檢查涉及的市場主體，一定要做到戶口清，狀況明，檢查實(shí)，依法處理。

三、強(qiáng)化年檢功能，把好市場主體檢查關(guān)口

2007企業(yè)年檢工作，在認(rèn)真落實(shí)總局《企業(yè)檢驗(yàn)辦法》和省局《關(guān)于印發(fā)內(nèi)資企業(yè)年檢有關(guān)問題處理意見的通知》（蘇工商企〔2007〕31號）的同時(shí)，還要注意抓好以下五方面工作：

（一）利用年檢對重點(diǎn)熱點(diǎn)行業(yè)企業(yè)特別標(biāo)注進(jìn)行核對、修訂。按照新修訂的經(jīng)濟(jì)戶口管理辦法，特別標(biāo)注由注冊部門負(fù)責(zé)。為了做好準(zhǔn)確標(biāo)注，打好經(jīng)濟(jì)戶口管理基礎(chǔ)，年檢時(shí)對已換發(fā)注冊號的企業(yè)，要以企業(yè)提交的前置許可證件為準(zhǔn)，進(jìn)行核對。對標(biāo)注不準(zhǔn)確或有遺漏的，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整；一個(gè)企業(yè)涉及兩個(gè)以上重點(diǎn)熱點(diǎn)行業(yè)的，有幾項(xiàng)就標(biāo)注幾項(xiàng)；市（縣）確定的熱點(diǎn)行業(yè)與省局重復(fù)的，按省局要求標(biāo)注，不得重復(fù)標(biāo)注。

（二）加強(qiáng)重點(diǎn)熱點(diǎn)行業(yè)專項(xiàng)許可證件的審查。企業(yè)年檢要按照《企業(yè)年檢辦法》對經(jīng)營范圍中涉及前置許可的行為進(jìn)行審查外，著重審查重點(diǎn)、熱點(diǎn)行業(yè)的企業(yè)提交的前置許可證件，是否合法有效；被許可主體名稱是否與經(jīng)營執(zhí)照的企業(yè)名稱一致，許可證件的期限是否過期失效；未能提供許可證件或許可證件過期失效的，要責(zé)令企業(yè)限期提

第三篇：監(jiān)管站建設(shè)指導(dǎo)工作意見

為了全面貫徹落實(shí)國家、省市農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全工作會議精神，加快推進(jìn)我區(qū)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域檢測站及街辦監(jiān)管站建設(shè)，根據(jù)《市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市農(nóng)委關(guān)于加快推進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)或區(qū)域性農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管公共服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)意見的通知》精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，現(xiàn)就農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域檢測站及街辦監(jiān)管站建設(shè)工作提出如下實(shí)施意見：

一、充分認(rèn)識加快推進(jìn)區(qū)域性農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測站及街辦監(jiān)管站建設(shè)的重要意義

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域檢測站及街辦監(jiān)管站直接面對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營者，處于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)第一線，在強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品源頭把關(guān)，推進(jìn)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全上具有十分重要的基礎(chǔ)性地位和作用。各街辦和相關(guān)部門要充分認(rèn)識區(qū)域檢測站及街辦監(jiān)管站建設(shè)的重要意義，按照全省推行的“商洛模式”，結(jié)合基層農(nóng)技體系改革，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化保障措施，加快推進(jìn)我區(qū)區(qū)域檢測站及街辦監(jiān)管站建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“區(qū)級檢驗(yàn)監(jiān)測站+街辦監(jiān)管站（區(qū)域檢測站）+村組監(jiān)管員”的三級全覆蓋監(jiān)管體系，提高基層農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管能力。

二、指導(dǎo)思想和建設(shè)目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想。以黨的十七屆四中、五中、六中全會精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“政府主導(dǎo)、部門推動、立足現(xiàn)實(shí)、因地制宜”的原則，以滿足農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管服務(wù)實(shí)際需求為出發(fā)點(diǎn)，以監(jiān)管服務(wù)職能正常履行、監(jiān)管服務(wù)工作明確到位為檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域檢測站和街辦監(jiān)管站機(jī)構(gòu)、隊(duì)伍、設(shè)施、運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，組建村組監(jiān)管隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋，全面提升基層農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管服務(wù)能力，為農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全源頭監(jiān)管提供有力、有效的支撐。

三、建設(shè)方式及標(biāo)準(zhǔn)

我區(qū)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域檢測站及街辦監(jiān)管站建設(shè)，主要依托街辦農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣服務(wù)站，通過加掛牌子、賦予職能、充實(shí)人員、完善條件，建設(shè)跨街辦的區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測站及街辦監(jiān)管站，同時(shí)，組建村組監(jiān)管員隊(duì)伍。在村級監(jiān)管員隊(duì)伍建設(shè)中，各街辦結(jié)合實(shí)際情況，可由村組干部、信息員、食品安全監(jiān)管員兼任，也可由農(nóng)民專業(yè)合作社負(fù)責(zé)人或種養(yǎng)殖大戶擔(dān)任，村組監(jiān)管員由街辦監(jiān)管站統(tǒng)一管理。區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測站要配置3—4名以上專業(yè)技術(shù)人員，2—3套以上速測儀器、2間檢測用房及辦公等設(shè)施設(shè)備，保障檢測工作落到實(shí)處。街辦監(jiān)管站要設(shè)立專門辦公室，加掛監(jiān)管站牌子，配備2名以上監(jiān)管人員及辦公設(shè)施，職能、制度上墻。村組監(jiān)管員隊(duì)伍要按照村1名、各小組1名的標(biāo)準(zhǔn)配備，確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作無盲區(qū)。

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四、職責(zé)和任務(wù)

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域檢測站，主要負(fù)責(zé)管理區(qū)域內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品檢測、質(zhì)量安全知識培訓(xùn)、技術(shù)推廣等任務(wù)。

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全街辦監(jiān)管站，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法律法規(guī)的宣傳、教育、培訓(xùn)；對轄區(qū)農(nóng)資經(jīng)營門店、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地、大場小區(qū)的生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)施質(zhì)量安全監(jiān)管，監(jiān)督農(nóng)藥、獸藥、肥料、飼料和飼料添加劑等農(nóng)業(yè)投入品的使用，嚴(yán)禁禁用農(nóng)業(yè)投入品的銷售使用和限用投入品違規(guī)銷售使用；協(xié)助開展農(nóng)產(chǎn)品例行監(jiān)測，產(chǎn)地質(zhì)量安全檢測、安全認(rèn)證、產(chǎn)地準(zhǔn)出、質(zhì)量追溯，嚴(yán)防不合格農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入流通領(lǐng)域；收集報(bào)送農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息，配合開展農(nóng)產(chǎn)品安全事故的應(yīng)急處理；完成區(qū)農(nóng)林局交辦的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)工作。

村組農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管員主要承擔(dān)對轄區(qū)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織和農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)殖大戶生產(chǎn)過程進(jìn)行全程指導(dǎo)和監(jiān)督，協(xié)助基地建立生產(chǎn)檔案。配合街辦監(jiān)管站抓好產(chǎn)地準(zhǔn)出，組織實(shí)施轄區(qū)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯制度。協(xié)助農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域檢測站和街辦監(jiān)管站開展工作，向農(nóng)民群眾宣傳農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法律法規(guī)和知識，向上級有關(guān)部門反饋農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息。

五、幾點(diǎn)要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為確保我區(qū)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域檢測站及街辦監(jiān)管站建設(shè)工作順利開展，區(qū)政府成立以分管副區(qū)長為組長，區(qū)農(nóng)林局、發(fā)改委、人社局、財(cái)政局、編辦分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，各街辦分管領(lǐng)導(dǎo)為成員的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域站及街辦監(jiān)管站建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)農(nóng)林局。各街辦也要成立相應(yīng)工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確目標(biāo)，夯實(shí)責(zé)任，推動建設(shè)工作順利實(shí)施，確保按期完成建設(shè)任務(wù)。

（二）明確工作職責(zé)。區(qū)農(nóng)林、發(fā)改、人社、財(cái)政、編辦等部門要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，形成工作合力，加快推進(jìn)基層農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)管機(jī)構(gòu)建設(shè)。在具體工作中，區(qū)農(nóng)林局負(fù)責(zé)區(qū)域檢測站建設(shè)，配備設(shè)施儀器，組織人員培訓(xùn)。區(qū)人社局負(fù)責(zé)檢測人員的招聘和調(diào)配，區(qū)編辦做好人員定編定崗，區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)做好財(cái)政保障。各街辦負(fù)責(zé)街辦監(jiān)管站及村組監(jiān)管員隊(duì)伍建設(shè)。

（三）強(qiáng)化能力建設(shè)。區(qū)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域檢測站及街辦監(jiān)管站建設(shè)工作要以強(qiáng)化能力建設(shè)為根本出發(fā)點(diǎn)，從人員、經(jīng)費(fèi)、設(shè)施等方面給予保障。絕不允許成立機(jī)構(gòu)硬件沒到位、硬件到位工作沒開展等走形式的現(xiàn)象發(fā)生。各街辦對村級監(jiān)管員要在強(qiáng)化考核的基礎(chǔ)上，給予適當(dāng)?shù)墓ぷ餮a(bǔ)助。區(qū)發(fā)改、財(cái)政、科技等部門要將區(qū)域檢測站及街辦監(jiān)管站建設(shè)納入農(nóng)業(yè)服務(wù)體系項(xiàng)目扶持。區(qū)農(nóng)林局要強(qiáng)化對區(qū)域檢測站及街辦監(jiān)管站工作人員有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，不斷提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管服務(wù)能力和技術(shù)水平。

（四）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。區(qū)農(nóng)林局要加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全區(qū)域檢測站及街辦監(jiān)管站建設(shè)工作的監(jiān)督檢查，將此項(xiàng)工作納入年終食品安全目標(biāo)責(zé)任考核體系。要加強(qiáng)日常檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，督促建設(shè)工作快速推進(jìn)。對于在基層農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全體系建設(shè)工作中成績突出的單位和個(gè)人，要及時(shí)上報(bào)區(qū)政府給予表彰獎勵(lì)。

（五）建立月報(bào)制度。從2012年3月份開始，各街辦要對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全街辦監(jiān)管站及村組監(jiān)管員隊(duì)伍建設(shè)情況實(shí)行月報(bào)制度，每月10日前將本街辦截止上月末工作開展情況報(bào)送區(qū)農(nóng)林局。

第四篇：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全是危險(xiǎn)廢物和醫(yī)療廢物監(jiān)管工作意見

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全是危險(xiǎn)廢物和醫(yī)療廢物

監(jiān)管工作意見

慶城縣環(huán)保局：

根據(jù)《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)和環(huán)保部、衛(wèi)生部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)危險(xiǎn)廢物和醫(yī)療廢物監(jiān)管工作意見》（環(huán)發(fā)[2011]19號）精神，為進(jìn)一步規(guī)范我縣危險(xiǎn)廢物和醫(yī)療廢物產(chǎn)生、收集、貯存、運(yùn)輸、利用和處臵等各個(gè)環(huán)節(jié)的環(huán)境管理，提高污染防治水平，保障全縣環(huán)境安全，現(xiàn)結(jié)合我縣實(shí)際提出如下意見：

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，圍繞資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會建設(shè)，遵循固體廢物“減量化、資源化和無害化”原則，以危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物污染防治為重點(diǎn)，以危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物產(chǎn)生、收集、貯存、轉(zhuǎn)移、利用和處臵全過程規(guī)范化管理為抓手，強(qiáng)化監(jiān)督管理，促進(jìn)全縣經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展。

（二）目標(biāo)任務(wù)?！笆濉逼陂g，全面掌握全縣固體廢物（含危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物）污染狀況，全縣危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物產(chǎn)生單位規(guī)范化管理抽查合格率達(dá)到90%以上，危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物經(jīng)營單位規(guī)范化管理抽查合格率達(dá)到95%以上，城市醫(yī)療廢物基本實(shí)現(xiàn)無害化處臵，杜絕危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物引發(fā)的突發(fā)環(huán)境事件，保障全縣危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物環(huán)境安全。

二、強(qiáng)化固體廢物（含危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物）申報(bào)登記和信息發(fā)布，進(jìn)一步夯實(shí)固體廢物管理工作基礎(chǔ)

（三）全面推行固體廢物（含危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物）申報(bào)登記制度，2011年底前完成全縣固體廢物申報(bào)登記工作，摸清全縣固體廢物產(chǎn)生單位廢物產(chǎn)生、收集、貯存、運(yùn)輸、利用和處臵情況，建立全縣固體廢物管理檔案及數(shù)據(jù)庫，并選擇重點(diǎn)危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位和經(jīng)營單位開展網(wǎng)上申報(bào)試點(diǎn)，2012年實(shí)現(xiàn)固體廢物（含危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物）申報(bào)數(shù)據(jù)網(wǎng)上填報(bào)，實(shí)行動態(tài)管理。

（四）建立危險(xiǎn)廢物監(jiān)管重點(diǎn)源清單。年產(chǎn)生或貯存危險(xiǎn)廢物1噸以上的單位列為市級危險(xiǎn)廢物重點(diǎn)源；年產(chǎn)生或貯存危險(xiǎn)廢物10噸以上的單位列為省級危險(xiǎn)廢物重點(diǎn)源；年產(chǎn)生或貯存危險(xiǎn)廢物100噸以上的單位列為國家級危險(xiǎn)廢物監(jiān)管重點(diǎn)源。產(chǎn)生含氰等劇毒類危險(xiǎn)廢物以及被劇毒化學(xué)品污染的廢棄包裝容器的單位納入市級重點(diǎn)監(jiān)管范圍。2011年7月底前，建立危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位監(jiān)管重點(diǎn)源清單并實(shí)現(xiàn)動態(tài)更新。

（五）定期發(fā)布城市固體廢物污染防止信息。每年6月5日前后市環(huán)保局按照《大中城市固體廢物污染環(huán)境防治信息發(fā)布導(dǎo)則》要求，發(fā)不全市固體廢物（含危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物）污染環(huán)境防治信息，推進(jìn)固體廢物信息公開，提高公眾固體廢物污染環(huán)境防治意識。

三、加強(qiáng)危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、經(jīng)營單位環(huán)境監(jiān)管，推進(jìn)危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、收集、貯存、利用和處臵全過程規(guī)范

化管理

（六）開展危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理。危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位和經(jīng)營單位要按照國家對危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理要求，全面落實(shí)危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、經(jīng)營許可證、管理計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案備案、源頭分類、臺賬管理、經(jīng)營記錄簿等管理制度，其危險(xiǎn)廢物貯存、利用、處臵設(shè)施必須達(dá)到國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，禁止將危險(xiǎn)廢物提供或委托給無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證的單位非法收集、貯存、利用和處臵。每年要自行或委托有資質(zhì)的單位對污染物排放進(jìn)行檢測，其中對焚燒設(shè)施每年至少監(jiān)測一次二惡英排放情況，同時(shí)定期開展應(yīng)急演練。

（七）建立危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理檢查考核制度。2011年起慶城縣要將危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理納入環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)容予以考評和獎懲。按照危險(xiǎn)廢物“分級審批、屬地管理、上級稽查”的原則，加強(qiáng)轄區(qū)內(nèi)危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、利用和處臵單位規(guī)范化管理工作的監(jiān)督檢查和抽查。

（八）嚴(yán)格項(xiàng)目環(huán)評審查、竣工驗(yàn)收管理。要加強(qiáng)對產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)評審查，環(huán)評報(bào)告必須對危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)、種類、危害特性、產(chǎn)生量、利用或處臵方式進(jìn)行合理分析預(yù)測和評價(jià)，對分析不清、無妥善利用或處臵方案和風(fēng)險(xiǎn)防范措施的建設(shè)項(xiàng)目，環(huán)保部門不予批準(zhǔn)其環(huán)評文件；竣工驗(yàn)收時(shí)，要對危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、貯存、利用和處臵情況，風(fēng)險(xiǎn)防范措施和管理計(jì)劃等進(jìn)行核查，提交核查報(bào)告，無核查報(bào)告的不予驗(yàn)收。

（九）推進(jìn)危險(xiǎn)廢物無害化集中處臵。慶城縣依法推進(jìn)本轄區(qū)危險(xiǎn)廢物無害化集中處臵工作，2011年開展對危險(xiǎn)廢物經(jīng)營單位和危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位自建利用處臵設(shè)施專項(xiàng)檢查，進(jìn)行全面排查和評估，對不符合評估要求和排放污染物超標(biāo)，特別是排放二惡英污染物超標(biāo)的，依法限制治理。治理不達(dá)標(biāo)的，關(guān)停其焚燒設(shè)施，責(zé)令其將危險(xiǎn)廢物委托給持有危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證的集中處臵單位或其他有相應(yīng)資質(zhì)的單位進(jìn)行無害化處理。開展機(jī)動車維修、廣電通訊等行業(yè)廢礦物油、鉛酸電池規(guī)范化管理試點(diǎn)，推進(jìn)全社會危險(xiǎn)廢物無害化集中處臵。

四、加強(qiáng)醫(yī)療廢物監(jiān)督管理

（十）建立醫(yī)療廢物管理責(zé)任制。醫(yī)療廢物具有感染性、病理性、化學(xué)性等危險(xiǎn)特性，是危險(xiǎn)廢物污染防治工作的重中之重。醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和醫(yī)療廢物集中處臵單位的法定代表人是醫(yī)療廢物無害化處臵的第一責(zé)任人，要建立健全醫(yī)療廢物管理責(zé)任制，切實(shí)履行職責(zé)，防止因醫(yī)療廢物導(dǎo)致疾病傳播和環(huán)境污染事故，特別是防止醫(yī)療廢物流向社會非法加工利用。

醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)醫(yī)療廢物收集管理工作，藥劑師將本單位的醫(yī)療廢物，分類收集于防滲漏、防破損的專用包裝物或密閉的容器內(nèi)，并對其進(jìn)行警示標(biāo)識和說明；要使用防滲漏、防防遺撒的專用運(yùn)送工具，按照本單位確定的運(yùn)送時(shí)間、路線，將醫(yī)療廢物收集、運(yùn)送至本單位暫時(shí)貯存地點(diǎn)，并及時(shí)將醫(yī)療廢物交由醫(yī)療廢物集中處臵單位處臵，按照國家、省、市有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)

支付醫(yī)療廢物處臵費(fèi)用，費(fèi)用可列入醫(yī)療成本。市醫(yī)療廢物處臵中心負(fù)責(zé)全市醫(yī)療廢物的收集和集中安全處臵工作，并嚴(yán)格按照國家、省、市有關(guān)醫(yī)療廢物處臵收費(fèi)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，收取醫(yī)療廢物處臵費(fèi)用。

（十一）全面開展醫(yī)療廢物規(guī)范化管理和考核?？h環(huán)保部門要加強(qiáng)對醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)醫(yī)療廢物管理工作的監(jiān)督檢查。同時(shí)縣區(qū)衛(wèi)生部門要積極配合環(huán)保部門對醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和醫(yī)療廢物集中處臵單位開展醫(yī)療廢物規(guī)范化管理，并按照國家要求全面開展規(guī)范化管理考核，確保醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)醫(yī)療廢物分類收集和集中無害化處臵率達(dá)到100%。

（十二）定期開展醫(yī)療廢物管理專項(xiàng)檢查?？h環(huán)保、衛(wèi)生部門加強(qiáng)合作，定期開展聯(lián)合執(zhí)法，對醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和醫(yī)療廢物集中處臵單位未建立健全醫(yī)療廢物管理制度，未對醫(yī)療廢物進(jìn)行登記或者未保存登記資料，未將醫(yī)療廢物按照類別分臵于專用包裝物或者容器，未及時(shí)收集、運(yùn)送醫(yī)療廢物，未執(zhí)行危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃審批制度、經(jīng)營許可制度和轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理制度，未將醫(yī)療廢物及時(shí)送交醫(yī)療廢物集中處臵中心等違反《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定的，要進(jìn)行嚴(yán)肅查處，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；對不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)的醫(yī)療廢物處臵設(shè)施，要在2011年底前依法淘汰或者關(guān)停；對不具備集中處臵醫(yī)療廢物條件的農(nóng)村等偏遠(yuǎn)區(qū)域，達(dá)到《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》規(guī)定的基本要求，經(jīng)縣環(huán)保、衛(wèi)生部門同意后可就地進(jìn)行處臵。

五、“控填治堆”相結(jié)合，推動解決歷史遺留問題

（十三）嚴(yán)格控制危險(xiǎn)廢物填埋數(shù)量，積極采取行政、經(jīng)濟(jì)手段和技術(shù)措施，嚴(yán)格控制可利用或不可焚燒處臵的危險(xiǎn)廢物進(jìn)入填埋場對一填埋方式處臵危險(xiǎn)廢物不符合環(huán)境保護(hù)要求的，按照排放污染物種類、數(shù)量征收危險(xiǎn)廢物排污費(fèi)，從嚴(yán)格控制填埋量，促進(jìn)綜合利用。

（十四）逐步解決堆存危險(xiǎn)廢物歷史遺留問題。按照全省危險(xiǎn)廢物填埋場建設(shè)規(guī)劃，做好相關(guān)項(xiàng)目前期工作，保障中長期危險(xiǎn)廢物填埋處理能力。危險(xiǎn)廢物重點(diǎn)監(jiān)管源產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物堆存時(shí)間不能超過一年，逾期不處臵或處臵不符合國家有關(guān)規(guī)定的，各級環(huán)保部門指定單位代為處臵，費(fèi)用由產(chǎn)廢單位承擔(dān)。

六、加強(qiáng)固體廢物管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，盡快形成監(jiān)管能力

（十五）建立全縣固體廢物管理信息系統(tǒng)。2011-2012年要按照全省固體廢物管理信息系統(tǒng)管理要求，實(shí)現(xiàn)全縣固體廢物管理相關(guān)行政審批網(wǎng)上受理、審批；相關(guān)數(shù)據(jù)網(wǎng)上填報(bào)、審核、查詢；危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移過程信息網(wǎng)上跟蹤管理和全國聯(lián)網(wǎng)，并落實(shí)運(yùn)行維護(hù)費(fèi)我用，確保有效運(yùn)行。

（十六）建立固體廢物（危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物）管理持證上崗培訓(xùn)制度。積極組織固體廢物管理行政管理和固體廢物（危險(xiǎn)廢物、醫(yī)療廢物）產(chǎn)生、經(jīng)營單位管理、技術(shù)人員積極參加國家和省上舉辦的有的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)學(xué)習(xí)活動，不斷提高固

體廢物監(jiān)管人員素質(zhì)和處臵人員的技術(shù)水平，實(shí)施持證上崗。

七、建立長效管理機(jī)制

（十七）健全管理制度。按照有關(guān)法律法規(guī)和國家、省上各項(xiàng)管理制度，進(jìn)一步修訂完慶城縣危險(xiǎn)廢物污染防治管理辦法、慶城縣危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理考核辦法，建立健全危險(xiǎn)廢物環(huán)境管理制度。

（十八）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，明確責(zé)任，做到責(zé)任到位、措施到位、管理到位，積極創(chuàng)造條件，確保危險(xiǎn)廢物污染防治各項(xiàng)工作有效開展。積極建立政府部門聯(lián)席會議制度，定期召開由環(huán)保、衛(wèi)生、公安、發(fā)改、財(cái)政、工信、安監(jiān)等相關(guān)部門參加的“危險(xiǎn)廢物污染防治聯(lián)席會議”，聽取工作進(jìn)展情況、存在的問題，采取有力措施，督促有關(guān)部門各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互協(xié)調(diào)配合，統(tǒng)一組織開展危險(xiǎn)廢物污染防治工作。

（十九）加強(qiáng)宣傳教育。制定分階段宣傳計(jì)劃，確定宣傳重點(diǎn)，積極組織新聞媒體做好危險(xiǎn)廢物防治和環(huán)保法律法規(guī)的宣傳報(bào)道，定期召開新聞發(fā)布會，公布轄區(qū)內(nèi)危險(xiǎn)廢物污染防治進(jìn)展情況和典型環(huán)境違法案件查處情況，公開曝光嚴(yán)重危害群眾身體健康的典型危險(xiǎn)廢物環(huán)境違法案件，進(jìn)一步增強(qiáng)全民的危險(xiǎn)廢物防止和法律意識，創(chuàng)造良好的輿論氛圍。

主題詞：環(huán)保 危險(xiǎn)廢物 醫(yī)療廢物 監(jiān)管 意見 慶城縣環(huán)保局 2011年6月28日印發(fā)

第五篇：縣(市)農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)管工作意見

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《縣（市）農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)管工作意見》的通

知-銀監(jiān)發(fā)〔2005〕59號

各銀監(jiān)局（西藏除外）:

為加強(qiáng)對縣（市）農(nóng)村信用合作聯(lián)社的監(jiān)管，促進(jìn)其審慎經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展，銀監(jiān)會制定了《縣（市）農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)管工作意見》?，F(xiàn)將該意見印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

各銀監(jiān)局可以結(jié)合本地實(shí)際制定實(shí)施意見并報(bào)銀監(jiān)會備案。

縣（市）農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)管工作意見

為加強(qiáng)對縣（市）農(nóng)村信用合作聯(lián)社（以下簡稱統(tǒng)一法人社）的監(jiān)管，促進(jìn)其審慎經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律和行政法規(guī)，制定本意見。

一、監(jiān)管原則和目標(biāo)

（一）監(jiān)管原則。按照“管法人、管風(fēng)險(xiǎn)、管內(nèi)控、提高透明度”的監(jiān)管理念，對統(tǒng)一法人社實(shí)施審慎、持續(xù)有效監(jiān)管，促進(jìn)其完善法人治理，健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，逐步建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度。對統(tǒng)一法人社監(jiān)管應(yīng)遵循以下原則：一是區(qū)別對待、分類管理的原則。在對統(tǒng)一法人社進(jìn)行綜合評級基礎(chǔ)上，依據(jù)不同評級結(jié)果實(shí)施分類監(jiān)管。二是明確目標(biāo)、逐步提高的原則。督促統(tǒng)一法人社對照監(jiān)管目標(biāo)制定計(jì)劃，使其在經(jīng)營、管理等方面逐步達(dá)到監(jiān)管要求。三是合規(guī)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管并重的原則。要以合規(guī)監(jiān)管為基礎(chǔ)和抓手，努力在規(guī)制上充分體現(xiàn)以風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管理念，逐步實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管方法，創(chuàng)新監(jiān)管手段，提高監(jiān)管的持續(xù)性和有效性。

（二）監(jiān)管目標(biāo)。銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要根據(jù)當(dāng)?shù)亟y(tǒng)一法人社的實(shí)際情況，督促統(tǒng)一法人社制定資本充足率和貸款撥備覆蓋率持續(xù)提高、不良貸款率持續(xù)下降的規(guī)劃。到2007年底，統(tǒng)一法人社按照《農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和預(yù)譽(yù)指標(biāo)體系（試行）》評級應(yīng)不低于B級；資本充足率應(yīng)不低于8%；不良貸款比例按四級分類計(jì)算不高于15%；貸款撥備覆蓋率多數(shù)應(yīng)達(dá)到要求；法人治理架構(gòu)健全，治理機(jī)制穩(wěn)定有效運(yùn)行；建立了制度完善、管理有效的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

二、加強(qiáng)市場準(zhǔn)入監(jiān)管，提高準(zhǔn)入質(zhì)量

（三）機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入。組建統(tǒng)一法人社應(yīng)符合銀監(jiān)發(fā)〔2003〕12號文件明確的四項(xiàng)具體條件，并能夠滿足對統(tǒng)一法人社進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管的有關(guān)要求。組建股份有限公司形式的統(tǒng)一法人社，應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法規(guī)要求。各級銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要按照統(tǒng)一法人社組建標(biāo)準(zhǔn)、程序和申請材料要求，把好市場準(zhǔn)入關(guān)，切實(shí)提高機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入質(zhì)量。

（四）董（理）事和高級管理人員任職資格。要加強(qiáng)對統(tǒng)一法人社董（理）事和高級管理人員監(jiān)管，逐步實(shí)行董（理）事長、副董（理）事長和高級管理人員任職資格考試制度，考試不合格的不能取得任職資格。統(tǒng)一法人社的董（理）事和高級管理人員、所屬信用社主任(含主持工作的副主任)任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，董(理)事應(yīng)有5年以上的法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)或其他有利于履行董（理）事職責(zé)的工作經(jīng)歷；能夠利用金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表判斷金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況；了解擬任職機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)、章程以及董（理）事會職責(zé)。董（理）事長、副董（理）事長和高級管理人員應(yīng)具備大專及以上學(xué)歷，從事金融工作6年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）。所屬信用社主任（含主持工作的副主任）應(yīng)具有中專及以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）。

三、規(guī)范股權(quán)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化股權(quán)監(jiān)管

（五）組織形式。各地組建統(tǒng)一法人社時(shí)，可因地制宜進(jìn)行股份制、股份合作制和進(jìn)一步完善合作制的產(chǎn)權(quán)改革，構(gòu)建新的產(chǎn)權(quán)模式和組織形式。鼓勵(lì)各地選擇股份合作制和股份

制的組織形式。

（六）股權(quán)結(jié)構(gòu)。統(tǒng)一法人社的股權(quán)結(jié)構(gòu)原則上按照銀監(jiān)發(fā)〔2003〕12號文件的有關(guān)要求設(shè)置，取消自然人持股總額不得少于股本總額的50%的限制，適當(dāng)提高企業(yè)法人的入股比例，單個(gè)企業(yè)法人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)持股金額合計(jì)不得超過股本總額的10％。實(shí)行股份合作制的統(tǒng)一法人社，其投資股的比例一般不得低于股本總額的30％。

（七）股權(quán)管理。要嚴(yán)格審查統(tǒng)一法人社的股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東（社員）資格。股東（社員）變更或轉(zhuǎn)讓持有股本總額或股份總額達(dá)到5％及以上的，應(yīng)報(bào)銀監(jiān)局核準(zhǔn)；變更或轉(zhuǎn)讓持有股本總額或股份總額達(dá)到1%及以上且不超過5％的，事后應(yīng)報(bào)屬地銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。變更或轉(zhuǎn)讓持有股本總額或股份總額5％以下的，由其董（理）事會按照要求審核股東（社員）的資格：對隱滿關(guān)聯(lián)關(guān)系并超過投資入股比例的，應(yīng)限制股東（社員）權(quán)利并限期3個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓其超比例部分的股權(quán)；對不符合股東（社員）資格的，取消其股東（社員）資格并限期3個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓其股權(quán)；對同時(shí)擔(dān)任董（理）事、監(jiān)事的股東（社員），應(yīng)督促股東（股東代表、社員代表）大會罷免其資格或限制其相關(guān)權(quán)利。

（八）加強(qiáng)對統(tǒng)一法人社股權(quán)投資和收購的監(jiān)管。嚴(yán)格審查股權(quán)投資和收購資金的來源及合法性，統(tǒng)一法人社股權(quán)投資和收購應(yīng)符合現(xiàn)有法律法規(guī)規(guī)定。按照市場原則收購國有商業(yè)銀行撤并的機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和其他金融機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)銀監(jiān)局核準(zhǔn)；接收金融機(jī)構(gòu)的存貸款業(yè)務(wù)，事前報(bào)屬地銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。統(tǒng)一法人社跨地區(qū)收購農(nóng)村信用社或與其他農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)合并，以及其他金融機(jī)構(gòu)收購統(tǒng)一法人社的事項(xiàng)應(yīng)報(bào)銀監(jiān)會批準(zhǔn)。

四、實(shí)施資本有效監(jiān)管，提高資本充足率

（九）建立資本約束機(jī)制。要加強(qiáng)對統(tǒng)一法人社資本及其充足性的監(jiān)管力度，督促統(tǒng)一法人社根據(jù)資產(chǎn)變化和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)律等情況制定提高資本充足率的計(jì)劃，逐步提高資本充足率的水平，直至符合監(jiān)管要求。對資本充足率下降和在規(guī)定期限內(nèi)未達(dá)到監(jiān)管要求的統(tǒng)一法人社，銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要限制統(tǒng)一法人社機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)擴(kuò)張，通過采取控制其風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)增長、責(zé)令調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、限制現(xiàn)金紅利分配等措施，督促統(tǒng)一法人社提高資本充足率。

（十）建立資本補(bǔ)充機(jī)制。統(tǒng)一法人社應(yīng)建立多渠道、有效的資本金補(bǔ)充機(jī)制。統(tǒng)一法人社既可在股東（社員）范圍內(nèi)配股增資，也可以在轄區(qū)內(nèi)定向募股；符合條件的統(tǒng)一法人社可以發(fā)行次級定期債務(wù)，增加附屬資本。有條件的地區(qū)，統(tǒng)一法人社可吸收合格的境內(nèi)外機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)；要督促統(tǒng)一法人社按照《金融企業(yè)會計(jì)制度》和《銀行貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提指引》逐步開始計(jì)提減值準(zhǔn)備和貸款損失準(zhǔn)備，提高利潤分配中一般準(zhǔn)備比例。在歷年虧損未彌補(bǔ)、準(zhǔn)備未提足前，統(tǒng)一法人社要控制向股東（社員）分配利潤的比例，在資本充足率未達(dá)標(biāo)前，應(yīng)嚴(yán)格限制現(xiàn)金紅利分配。

五、完善治理結(jié)構(gòu)，提升治理質(zhì)量

（十一）制定法人治理建設(shè)規(guī)劃。指導(dǎo)并督促統(tǒng)一法人社根據(jù)自身的特點(diǎn)，制定法人治理建設(shè)規(guī)劃，從2006年起用兩年的時(shí)間初步完成統(tǒng)一法人社法人治理架構(gòu)建設(shè)，逐步建立起股東（股東代表、社員代表）大會、董（理）事會、監(jiān)事會和高級管理層協(xié)調(diào)統(tǒng)一、合理制衡的管理體制和科學(xué)有效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制。銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可派人列席股東(股東代表、社員代表）大會、董（理）事會等會議。統(tǒng)一法人社應(yīng)于會后10日內(nèi)將會議決議報(bào)屬地銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

（十二）優(yōu)化股東（社員）質(zhì)量。要按照股權(quán)多元化、科學(xué)化原則和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展情況合理配置內(nèi)部職工、企業(yè)法人與其他社會自然人的入股比例，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。股份制和股份合作制的統(tǒng)一法人社企業(yè)法人股東的構(gòu)成，宜以分散持股的中小企業(yè)為基礎(chǔ)，重點(diǎn)引入法人治理完善、業(yè)績突出的企業(yè)法人。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的統(tǒng)一法人社一般應(yīng)有1——2名持股2％以上的企業(yè)法人股東（社員）,同時(shí)要避免“內(nèi)部人控制”和“一股獨(dú)大”，防止少數(shù)股東（社

員）聯(lián)合行動對統(tǒng)一法人社造成不良影響。

（十三）健全股東（股東代表、社員代表）大會治理機(jī)能。合作制和股份合作制的統(tǒng)一法人社股東（社員）代表人數(shù)一般不少于51人。股東（社員）代表構(gòu)成中職工、社會自然人、企業(yè)法人代表數(shù)量比例應(yīng)基本反映股權(quán)設(shè)置，并保持基本平衡。股東（社員）代表在股東（社員）代表大會表決時(shí)按照本人及所代表的投票權(quán)或本人所持投票權(quán)進(jìn)行表決。股份制的統(tǒng)一法人社權(quán)力機(jī)構(gòu)為股東大會，股東按照所持股份進(jìn)行表決。

（十四）健全董（理）事會治理機(jī)能。統(tǒng)一法人社的董（理）事人數(shù)一般為5至19人（奇數(shù)）。董（理）事會必須負(fù)起責(zé)任并制定好總體的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略。董（理）事會要明確界定與高級管理層在授信、投資、財(cái)務(wù)和人事等方面權(quán)限，避免職責(zé)不清和越權(quán)決策。董（理）事長與主任原則上應(yīng)進(jìn)行分設(shè)。有條件的統(tǒng)一法人社，其董（理）事會可下設(shè)專業(yè)委員會。

（十五）健全高級管理層治理機(jī)能。高級管理層應(yīng)與董（理）事會建立良好的分工協(xié)作關(guān)系，建立向董（理）事會和監(jiān)事會定期報(bào)告制度。高級管理層應(yīng)當(dāng)在董（理）事會授權(quán)下依法合規(guī)經(jīng)營。高級管理層應(yīng)按照機(jī)構(gòu)扁平化要求和組織結(jié)構(gòu)功能進(jìn)行合理分工，由不同高級管理人員分管前臺、中臺、后臺，加強(qiáng)相互制衡，避免前臺、中臺和后臺業(yè)務(wù)在分工上交叉。高級管理層對重要事項(xiàng)決策要堅(jiān)持雙人控制原則。

（十六）合理設(shè)置監(jiān)事會。統(tǒng)一法人社要按照法人治理要求設(shè)置監(jiān)事會，對董（理）事會和高級管理層的履職和盡職等情況進(jìn)行監(jiān)督。資產(chǎn)規(guī)模較小、尚不具備條件、實(shí)行合作制和股份合作制的統(tǒng)一法人社，經(jīng)銀監(jiān)局同意可暫不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會的職責(zé)由董（理）事會下設(shè)的監(jiān)督委員會承擔(dān)，具體資產(chǎn)規(guī)模和條件由各銀監(jiān)局根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r合理設(shè)定。股份制的統(tǒng)一法人社須設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事人數(shù)不得少于3人（奇數(shù)），監(jiān)事長為專職人員。

六、健全內(nèi)部控制機(jī)制，提高內(nèi)控質(zhì)量

（十七）建立內(nèi)部控制體系。統(tǒng)一法人社要參照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》要求建立與其業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模及復(fù)雜程度相適應(yīng)的完善的內(nèi)部控制制度。按照機(jī)構(gòu)扁平化和業(yè)務(wù)垂直化、集約化管理要求整合業(yè)務(wù)流程、管理流程和機(jī)構(gòu)資源。合理設(shè)定組織架構(gòu)以及部門、機(jī)構(gòu)職責(zé)，明確授權(quán)及分層負(fù)責(zé)辦法，建立科學(xué)的覆蓋全部業(yè)務(wù)、崗位和人員的授信、內(nèi)部審計(jì)、存貸、外匯、投資、新業(yè)務(wù)開發(fā)、財(cái)務(wù)管理、計(jì)算機(jī)、勞動用工和分配等政策、程序和操作規(guī)范。統(tǒng)一法人社應(yīng)建立合規(guī)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以維持內(nèi)部控制制度有效運(yùn)作。

（十八）強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)。統(tǒng)一法人社要建立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門，并制定向董（理）事會、高級管理層和監(jiān)事會直接報(bào)告制度。審計(jì)人員應(yīng)為具有會計(jì)、審計(jì)等方面專業(yè)知識的專職人員，且至少配備1名計(jì)算機(jī)審計(jì)人員。在做好日常監(jiān)測的同時(shí)，應(yīng)定期對內(nèi)部控制制度進(jìn)行測試和評估，檢查內(nèi)部控制貫徹落實(shí)情況，提出內(nèi)部控制制度改進(jìn)意見，不斷提高內(nèi)部控制質(zhì)量。聘用會計(jì)師事務(wù)所的統(tǒng)一法人社，外部審計(jì)人員要對內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行測試，并對內(nèi)部審計(jì)情況進(jìn)行評估，提出管理建議書。內(nèi)外部審計(jì)報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

（十九）開展內(nèi)部控制評審和評價(jià)。高級管理層要負(fù)責(zé)建立識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制風(fēng)險(xiǎn)的程序、組織結(jié)構(gòu)和適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制政策，監(jiān)督內(nèi)部控制制度充足性和有效性。董（理）事會應(yīng)定期對內(nèi)部控制體系實(shí)施評價(jià)。銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要參照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)試行辦法》，根據(jù)統(tǒng)一法人社風(fēng)險(xiǎn)大小和重要性確定內(nèi)部控制評價(jià)的頻率和范圍。

（二十）加強(qiáng)成本費(fèi)用支出控制。各級銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要督促統(tǒng)一法人社按照現(xiàn)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格控制費(fèi)用支出，重點(diǎn)加強(qiáng)對非營業(yè)性固定資產(chǎn)購置和工資等營業(yè)費(fèi)用支出的管理，做到費(fèi)用支出與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)。

七、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力

（二十一）樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理觀念。統(tǒng)一法人社要樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理的觀念，著重“防范信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)”，要做好對信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的識別、計(jì)量、監(jiān)測與控制，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任部門，提出各個(gè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的控制要求，落實(shí)授信盡職情況的審查工作，全面提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，將經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制在能夠承受的程度之內(nèi)。

（二十二）提高資產(chǎn)質(zhì)量。從2006年開始，統(tǒng)一法人社應(yīng)對貸款質(zhì)量實(shí)施五級分類，有條件的統(tǒng)一法人社可對表內(nèi)外全部信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)實(shí)施五級分類。已經(jīng)實(shí)施貸款質(zhì)量五級分類的統(tǒng)一法人社，要嚴(yán)格五級分類的操作和認(rèn)定程序，切實(shí)提高貸款分類的準(zhǔn)確性。銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合貸款遷徙率和貸款質(zhì)量偏離度指標(biāo)加大對貸款質(zhì)量監(jiān)管力度，督促統(tǒng)一法人社制定不良貸款下降計(jì)劃并進(jìn)行持續(xù)跟蹤監(jiān)管，逐步使其資產(chǎn)質(zhì)量和貸款撥備覆蓋率達(dá)到監(jiān)管要求。

（二十三）防范風(fēng)險(xiǎn)集中。統(tǒng)一法人社應(yīng)建立完善的授信管理制度和管理信息系統(tǒng)，對貸款質(zhì)量、大額授信、集團(tuán)客戶授信和行業(yè)集中度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測。統(tǒng)一法人社對單一客戶、集團(tuán)客戶授信比例須符合《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。新增的單一客戶和集團(tuán)客戶授信比例不得超過監(jiān)管要求。對單一客戶或集團(tuán)客戶授信比例超標(biāo)的，銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要督促統(tǒng)一法人社制定壓縮計(jì)劃，限期逐步達(dá)到監(jiān)管要求。

（二十四）防范大額關(guān)聯(lián)交易和內(nèi)部關(guān)系人交易風(fēng)險(xiǎn)。督促統(tǒng)一法人社根據(jù)自身特點(diǎn)，參照《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等制度制定大額關(guān)聯(lián)交易和內(nèi)部關(guān)系人交易的政策、程序，報(bào)屬地銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。統(tǒng)一法人社每年應(yīng)定期對關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部關(guān)系人政策和程序進(jìn)行評價(jià)，調(diào)整、改進(jìn)相關(guān)政策和程序，并對關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

（二十五）加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)管理。銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要督促統(tǒng)一法人社參照《商業(yè)銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理指引》逐步建立與自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的、完善的、可靠的市場風(fēng)險(xiǎn)管理體系。加強(qiáng)對外匯風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)管理，有條件的統(tǒng)一法人社應(yīng)區(qū)分銀行賬戶和交易賬戶，確保所有交易和非交易業(yè)務(wù)中的市場風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的風(fēng)險(xiǎn)水平。具有市場風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)一法人社，應(yīng)按季向?qū)俚劂y行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送市場風(fēng)險(xiǎn)頭寸。

（二十六）有效防范和控制操作風(fēng)險(xiǎn)。銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要督促統(tǒng)一法人社建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)，制定防范操作性風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略、政策和程序，實(shí)施定期輪崗、強(qiáng)制休假和社務(wù)公開等制度。有條件的統(tǒng)一法人社應(yīng)改進(jìn)管理信息系統(tǒng)，為主要系統(tǒng)準(zhǔn)備充分的、經(jīng)過調(diào)試的業(yè)務(wù)恢復(fù)計(jì)劃，提高防范操作風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)能力。

八、加強(qiáng)市場約束，提高透明度

（二十七）規(guī)范信息披露工作。銀監(jiān)局應(yīng)參照《商業(yè)銀行信息披露暫行辦法》和《關(guān)于規(guī)范股份制商業(yè)銀行報(bào)告內(nèi)容的通知》要求，指導(dǎo)統(tǒng)一法人社研究制定信息披露的要素、程序和方法，規(guī)范信，急披露工作。

（二十八）實(shí)施信息披露計(jì)劃。要按照循序漸進(jìn)、逐步擴(kuò)大的原則，用三年左右的時(shí)間推動統(tǒng)一法人社信息披露工作。從2006年開始，資產(chǎn)規(guī)模超過10億人民幣的統(tǒng)一法人社應(yīng)當(dāng)在轄區(qū)內(nèi)向社會公眾披露上一年的年報(bào)信息，其他統(tǒng)一法人社須向全體社員披露信息。認(rèn)2008年開始，資產(chǎn)規(guī)模超過10億人民幣的統(tǒng)一法人社均應(yīng)聘請會計(jì)師事務(wù)所對其上一年的會計(jì)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，會計(jì)報(bào)表由會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后對社會披露，其他統(tǒng)一法人社在轄區(qū)內(nèi)向社會公開披露信息。

九、明確市場定位，加強(qiáng)支農(nóng)服務(wù)

（二十九）改善農(nóng)村金融服務(wù)。統(tǒng)一法人社要堅(jiān)持立足社區(qū)，服務(wù)“三農(nóng)”的市場定位，根據(jù)轄區(qū)內(nèi)農(nóng)民、農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展對金融服務(wù)的需求，制定適合當(dāng)?shù)氐男刨J政策，以市場定價(jià)方式創(chuàng)新金融產(chǎn)品，改進(jìn)服務(wù)方式，提高服務(wù)水平，加強(qiáng)并持續(xù)改善對農(nóng)民、個(gè)體工

商戶、中小企業(yè)和縣域經(jīng)濟(jì)的金融服務(wù)。統(tǒng)一法人社要根據(jù)各地農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、市場容量和深度，提出支持農(nóng)民、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貸款余額和新增貸款比例的計(jì)劃，銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要定期對統(tǒng)一法人社的支農(nóng)情況予以考核、評價(jià)。

十、實(shí)施持續(xù)監(jiān)管。提高監(jiān)管有效性

（三十）做好董（理）事和高級管理人員持續(xù)監(jiān)管。要加強(qiáng)對統(tǒng)一法人社董（理）事和高級管理人員監(jiān)管，逐步實(shí)行董（理）事長、副董（理）事長和高級管理人員任職資格履職評價(jià)和問責(zé)制度。履職評價(jià)不稱職的，要責(zé)成董（理）事會及時(shí)予以罷免或解聘其職務(wù)。對有嚴(yán)重違規(guī)、違紀(jì)行為或因失職造成重大損失、嚴(yán)重影響工作的董（理）事和高級管理人員，要依據(jù)有關(guān)規(guī)定取消其任職資格。要建立約見談話制度，加強(qiáng)對勤勉盡責(zé)情況的監(jiān)督，增強(qiáng)警示和約束作用。

（三十一）建立健全有效的非現(xiàn)場監(jiān)管體系。有條件的銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)配備專職非現(xiàn)場監(jiān)管人員。要改進(jìn)非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，逐步完善綜合評級辦法。銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和預(yù)警指標(biāo)體系（試行）》每年定期對統(tǒng)一法人社進(jìn)行綜合評級，并依照綜合評級結(jié)果采取分類監(jiān)管措施。

（三十二）改進(jìn)現(xiàn)場檢查方式。銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)非現(xiàn)場監(jiān)管建議和綜合評級結(jié)果合理確定現(xiàn)場檢查覆蓋面、頻率和深度，做好序時(shí)性檢查和專項(xiàng)檢查。有條件的銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)逐步對統(tǒng)一法人社進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)管理評級，風(fēng)險(xiǎn)管理評級結(jié)果應(yīng)納入綜合評級的管理和其他單項(xiàng)要素評價(jià)中。

（三十三）建立定期磋商制度。銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期與統(tǒng)一法人社的高級管理層和部門負(fù)責(zé)人舉行審慎監(jiān)管會議，全面了解統(tǒng)一法人社的經(jīng)營情況，交流風(fēng)險(xiǎn)管理看法，討論審慎關(guān)注的事項(xiàng)。為鞏固持續(xù)監(jiān)管制度，銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在綜合評級結(jié)束后，應(yīng)與統(tǒng)一法人社的董（理）事會、監(jiān)事會舉行會議，討論風(fēng)險(xiǎn)管理評級、綜合評級，尤其是風(fēng)險(xiǎn)管理制度的缺陷和需要特別關(guān)注的事項(xiàng)。對已實(shí)施外部審計(jì)的統(tǒng)一法人社，銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織統(tǒng)一法人社和會計(jì)師事務(wù)所召開三方聯(lián)席會議，討論審計(jì)期間發(fā)現(xiàn)的任何事項(xiàng)，特別是內(nèi)部控制制度的不足、專項(xiàng)準(zhǔn)備計(jì)提、審慎監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行和遵守法律法規(guī)等情況。

二〇〇五年八月二十九日印發(fā)