第一篇：薩姆魯克采辦規(guī)定在中哈合資企業(yè)的應用及對策

《薩姆魯克采辦規(guī)定》在中哈合資企業(yè)的應用

及對策

孫星云、董若愚、鄭承虎、張軍平

? 2012-03-27 14:15:21

來源：《國際石油經濟》2011年第5期

（孫星云：中國石油哈薩克斯坦公司）（董若愚、鄭承虎、張軍平：中油國際［曼

格什套］有限責任公司）

摘 要：《薩姆魯克采辦規(guī)定》是由哈薩克斯坦國家福利基金薩姆魯克—卡澤納股份公司（簡稱SK）制定的關于物資、服務、工程采辦實施的法規(guī)，目的是加強基金內部控股企業(yè)間的合作，扶持哈國國有企業(yè)、民族生產商和民族服務商，強制多采購當地產品和服務，提高采辦中的哈薩克斯坦份額?！端_姆魯克采辦規(guī)定》的適用范圍是由SK直接或間接持有50%及以上股份（或表決權）的企業(yè)。在哈薩克斯坦的中哈合資企業(yè)也適用此規(guī)定。本文通過對《薩姆魯克采辦規(guī)定》的應用實踐分析，就中哈合資企業(yè)采辦提出對策建議。

關鍵詞：哈薩克斯坦；《薩姆魯克采辦規(guī)定》；中哈合資公司

哈薩克斯坦是中國的鄰國，兩國政治外交關系融洽，經濟貿易往來快速增長。了解和熟悉哈國相關經濟法規(guī)是來哈投資或開展貿易的前提。哈薩克斯坦國家福利基金薩姆魯克—卡澤納股份公司（簡稱SK）是哈國有資產管理機構（類似中國的國資委），成立于2008年，是在合并卡澤納穩(wěn)定發(fā)展基金公司和哈薩克斯坦薩姆魯克國家資產管理股份公司基礎上成立的?；鸪蓡T有全資、控股或參股公司、各類發(fā)展機構及從屬機構共500多家，幾乎涵蓋了哈國所有支柱產業(yè)和金融服務領域。截至2010年年中，基金的總資產為778億美元。為支持民族工業(yè)，保護當地產品及服務，促進企業(yè)招標公正透明，2009年SK制定了《薩姆魯克采辦規(guī)定》并于同年12月25日開始實施。

一、《薩姆魯克采辦規(guī)定》簡介

制定《薩姆魯克采辦規(guī)定》的目的是加強基金內部控股企業(yè)間的合作，扶持哈國國有企業(yè)、民族生產商①和民族服務商②，強制多采購當地產品和服務，提高采辦中的哈薩克斯坦份額③。

此規(guī)定適用于SK直接或間接持有50%及以上股份（或表決權）的企業(yè)。SK對該規(guī)定的執(zhí)行進行嚴格監(jiān)管，要求執(zhí)行SK采辦規(guī)定的企業(yè)按月、按季度向SK提交采辦工作報表（內容包括采辦進行的時間、合同金額和簽署時間、采辦內容、付款情況、供應商信息和哈薩克斯坦份額完成情況等），如果違背，SK將會對該企業(yè)進行嚴厲處罰，情節(jié)嚴重可聯合主管機關吊銷其經營許可。

中國石油天然氣集團公司（CNPC）在哈國從事油氣田勘探開發(fā)、油氣管道輸送、煉油等業(yè)務，與SK所屬的KMG有多家合資企業(yè)，包括中哈原油管道公司（CNPC50%股份，KMG50%股份）、西北管道公司（CNPC49%股份，KMG51%股份）、哈德石油公司（CNPC控股的PK公司占50%股份，KMG50%股份）和曼格什套油氣股份公司（MMG）（CNPC50%股份，KMG50%股份）等，這些公司均為SK通過KMG間接持有50%及以上股權或表決權的中哈合資企業(yè)，在采辦工作中需遵守《薩姆魯克采辦規(guī)定》。

《薩姆魯克采辦規(guī)定》共有14章，141項條款，明確了對企業(yè)年度采辦計劃制定、采辦方式確定、采辦程序、合同簽署及合同執(zhí)行等的要求。主要有：年度采辦計劃要在企業(yè)已批準的年度預算的基礎上編制，企業(yè)年度預算批準后10天內，企業(yè)應批準年度采辦計劃，5天內在本企業(yè)的網站和SK指定網站公布俄文和哈文版本采辦計劃，包括采購方信息、采購內容、采購時間、采購地點、單價、總價、哈薩克斯坦份額預測及付款條件等。采辦計劃可以調整，但調整后5個工作日重新在網站公布。公司只能采購計劃內的物資、工程和服務，不能計劃外采購，采辦計劃是采辦工作的依據。根據采購數額、內容及采購性質，采辦方式有四種：招標（公開招標、封閉招標、兩階段招標），詢價采辦，單一方采辦（直接采辦）和電子商務采辦。

二、《薩姆魯克采辦規(guī)定》的具體應用特性

《薩姆魯克采辦規(guī)定》的原則是：采購程序的公開和透明；采購資金的合理有效使用；購買高質量的商品、工程及服務；在采購過程 中，向所有潛在供應商提供平等的機會，支持哈國中小型企業(yè)和殘疾人企業(yè)；對所采取的決議進行監(jiān)督并負責；減少采購的中間環(huán)節(jié)以便保證投資者的利益?！端_姆魯克采辦規(guī)定》在具體工作中的應用特性主要體現為：公開性、公平性和扶持性。

1.公開性

《薩姆魯克采辦規(guī)定》要求：采購方必須將采辦計劃、采辦流程、環(huán)節(jié)和結果公開到本企業(yè)網站或SK指定網站或媒體，以保證采辦透明度。主要體現為：第一，要根據批準的企業(yè)年度預算編制企業(yè)年度采辦計劃，計劃內容包括采購物資、工程及服務的名稱、時間、地點、數量、技術描述、型號、預付款、采辦方式、哈薩克斯坦份額預測、單價及總價等信息。計劃形成后由公司執(zhí)行機構批準生效，5個工作日內公示到公司網站及SK指定網站、刊物。不得采購計劃外或與計劃不符的物資、工程及服務。第二，對招標公示、開標、評標、授標到簽署合同整個流程都有期限限制，潛在供應商可以隨時詢問。招標公告、開標結果及授標結果都要形成會議紀要并公示到本企業(yè)網站或SK指定網站，形成歷史文件備檔。

2.公平性

采購方在實施采辦工作的過程中，為保證給予所有潛在供貨商公平參與的機會，在計劃、招標等環(huán)節(jié)都要接受相關機構的監(jiān)督，通過外部監(jiān)督實現健康、陽光采辦。主要體現在兩個方面：第一，在采辦計劃批準后，招標計劃金額超過50萬美元的要送報SK指定機構，由該機構對此標段的計劃價格是否合理進行市場調查，確認合理后才可進行招標。第二，大金額招標需邀請社會團體等組織參與，以便監(jiān)督；招標金額超過50萬美元要邀請哈薩克斯坦祖國之光黨的一人作為招標委員會成員，若招標金額超過133萬美元需再增加哈薩克斯坦企業(yè)聯合會的一人參加招標，對招標享有投票權。

根據規(guī)定，SK的檢查部門有權隨時對各公司執(zhí)行規(guī)定情況通過網絡、信函、報表等形式 進行調查、監(jiān)督。

3.扶持性

為加強基金內部控股企業(yè)間的合作、扶持國有企業(yè)和民族生產商，《薩姆魯克采辦規(guī)定》中有一些約束性條款，采購方可要求只允許民族生產商和民族服務商參加投標，且對具備六種條件的潛在供應商的報價給予條件“加分”（招標優(yōu)惠政策）：民族生產商享受10%，殘疾人企業(yè)享受5%，有國際質量認證證書的企業(yè)享受1%，在“SK基金誠信企業(yè)名錄”中的企業(yè)享受1%，擁有采購方所采購內容相關銷售或服務經驗3年以上的企業(yè)每年享受0.5%，潛在供應商的哈薩克斯坦份額每10%享受1%（最多不 超過5%），以上優(yōu)惠條件可以累加。

三、《薩姆魯克采辦規(guī)定》對中哈合資企業(yè)的影響

《薩姆魯克采辦規(guī)定》促使企業(yè)建立公開透明的采辦工作機制，主要表現為：規(guī)定的公開性使采辦流程公正透明，各個環(huán)節(jié)有據可依，有章可循；規(guī)定使采辦行為強制接受外界監(jiān)督；SK設立專門咨詢機構，使采辦工作中遇到的問題可隨時免費咨詢直到最后解決；通過SK總部建立內部信息資源共享平臺，使所有企業(yè)的采辦價格、供應商信譽、合同有利條款等信息實現共享；促使企業(yè)承擔社會義務，對中小型企業(yè)和殘疾人企業(yè)等弱勢群體給予支持和優(yōu)惠。此外，《薩姆魯克采辦規(guī)定》減少 了營私舞弊的可能，保護了企業(yè)和投資方的利益。

CNPC與KMG各占50%表決權的MMG公司按照《薩姆魯克采辦規(guī)定》，在2010年預算得到雙方股東批準后編制了2010年年度采辦計劃，采辦計劃總額10億美元，制定了公司采辦工作流程。工作流程規(guī)定了公司內部采辦申請?zhí)峤坏某绦?、采辦命令向公司管理層報批的程序、采辦實施的具體期限等，建立了采辦流程外界監(jiān)督機制，初步實現了健康、透明、公正的陽光采辦，保護了公司和股東利益。

《薩姆魯克采辦規(guī)定》中支持哈國企業(yè)和基金內部企業(yè)的約束條款，與投資者利益和采購方利益不完全一致，制約國外先進技術與設備的引進，會增加采購成本，影響采購物資或服務的質量。

1.采購成本控制難度加大

根據《薩姆魯克采辦規(guī)定》，在招標公告中采購方必須公布標底（采辦計劃價格）。

這就導致潛在供應商的投標報價接近標底，使采購方價格優(yōu)化空間縮小。再加上哈國企業(yè)享受一系列的優(yōu)惠政策，招標中即使其報出比市場價格高的價格，也能夠在享受優(yōu)惠后中標，從而按照高價格提供商品或服務，致使采購哈國商品或服務的價格明顯高于外國商品或服務的價格。

2.強制完成哈薩克斯坦份額，影響采辦質量

《薩姆魯克采辦規(guī)定》明確：對本國供應商、服務商在采辦過程中給予優(yōu)惠。哈國油氣部也在與各石油公司簽訂的石油合同中明確了年度完成哈薩克斯坦份額的比例義務。以MMG公司石油合同為例：要求采購當地工程、服務的額度不少于年度工程、服務采購總額的90%，采購當地生產或加工物資不少于年度物資采購總額的35%。如果不能完成此項義務，哈國政府可對MMG公司進行處罰直至終止石油合同。為完成當地采購義務，公司在采辦過程中盡量選擇當地制造或加工的商品，但受哈國工業(yè)基礎限制，導致一些采辦的物資質量不合格。

四、《薩姆魯克采辦規(guī)定》應用對策

《薩姆魯克采辦規(guī)定》是哈國政府強制執(zhí)行的準法律文件，為更好地適應這一規(guī)定，揚長避短，結合工作實踐，建議可嘗試以下應對措施。

1.準確編制預算，強化成本控制

在編制年度預算時，對于擬采購商品、工程和服務的數量，要結合以往生產經營中的實際使用數量及公司生產經營發(fā)展所需的新增數量做出準確的預測，對于每項工程、服務和商品的價格，既要對比歷史價格，又要考慮現時價格。價格制訂過低，沒有單位來投標，采購不到相應的工程、服務和商品，會影響生產。價格制訂過高，按規(guī)定公開標底，會導致采購 成本增加。年度采購量較大的公司，應對其使用的工程、服務和商品的市場價格做到定期跟蹤、分析和預測。

2.合理平衡技術指標和商務指標在評標時的比重

在技術標、商務標評標時，應定性與定量相結合，以定量為主，首先保證商品與服務的質量。要綜合考慮潛在供應商的信譽、資質、經驗和經濟實力等，對于重要設備和物資的采辦，在投標前應實地考察生產廠家。在定量化評標時，加大直接生產商和直接服務商量化比重并優(yōu)先選擇。鑒于哈國工業(yè)水平，應把質量和價格作為評標時的最核心指標，適當平衡取舍，確保采購方生產經營利益最大化。

3.督促哈國生產商加快引進API標準，提升技術能力

哈國石油工業(yè)習慣延用前蘇聯國家標準（GOCT）,很多技術人員對美國石油學會（API）標準不了解，對API標準的產品不熟悉或排斥。哈國從事石油設備、材料制造的生產商也多采用GOCT標準。近幾年，隨著經濟發(fā)展和對外交流的增多，不少哈國生產商也開始生產API標準的產品。因此，采購方應在工程設計和招標文件中把GOCT標準與API標準并用，即可以通過競爭引入先進技術，也可以督促和引導哈國生產商提升其技術水平，增強國際競爭能力。

4.做好物資出廠前的檢查驗收

物資的質量問題如果在到貨后才發(fā)現，再將其退貨或返廠加工就會影響生產。建議在重要設備供貨前對中標單位進行駐廠監(jiān)造，物資出廠前采購方需對貨物進行出廠驗收，發(fā)現質量問題即刻在廠內整改。

參考文獻：

[1] 吳恩遠.俄羅斯東歐中亞國家發(fā)展報告[M].北京: 社會科學文獻出版社, 2010.[2] Правила закупок товаров, работ и услуг АО Фонд национального благосостояния СамрукКазына от 26 июля 2010 года.http://www.samruk-kazyna.kz/page.php?page_id=64&lang=1&parent_id=47&menu_id=47

[3] Постановление Правительства Республики Казахстан от 20 марта 2009.№367 Об утверждении Единой методики расчета организациями казахстанского содержания при закупке товаров, работ и услуг.(С изменениями и дополнениями от 03.09.2009 г)http://camng.kz/index.php/ППРК-367/2010-08-23-03-55-07.html.[4] 許高峰.國際招投標[M].北京: 人民交通出版社,2003.[5] 烏云娜.項目采購與合同管理[M].2版.北京: 電子工業(yè)出版社, 2010.編 輯：海 松

注釋：

① 民族生產商，指所生產的商品是在哈薩克斯坦共和國完全制造或充分加工（根據國家充分加工標準）且擁有政府頒發(fā)的哈薩克斯坦共和國“商品產地鑒定書”和“商品產地證”的僑民法人與自然人（根據哈薩克斯坦共和國政府批準的1647號決議）。

② 民族服務商，指從事服務或工程業(yè)務且雇用哈薩克斯坦員工的比例不少于公司所有員工95%的哈薩克斯坦僑民法人與自然人。

③ 哈薩克斯坦份額，指在執(zhí)行采辦合同的服務隊伍中，擁有哈薩克斯坦共和國國籍的服務人員的工資占所有服務人員工資的百分比含量（服務）——由服務方出具最高負責人簽字的保函為依據，或哈薩克斯坦本地生產的商品的總額（根據哈薩克斯坦海關法規(guī)定的充分加工及完全制造標準確定）占采購合同中所有商品總額的百分比含量（物資）——由供貨商提供的“商品產地證”為依據。