第一篇:北京2016年上半年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易試題
北京2016年上半年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易
試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)
C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍
2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例()。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15%
3、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法,正確的是()。A.只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D.同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,可以執(zhí)行混合操作制度
4、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.財(cái)政部
C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D.期貨投資者
5、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí),應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。A.?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B.申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件
6、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣(mài)出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng),平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_(kāi)_。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元
7、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件,你覺(jué)得()可能會(huì)被期貨公司錄用。
A.張某專(zhuān)科畢業(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年
B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久
D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格
8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評(píng)
B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開(kāi)譴責(zé) D.向公安部門(mén)舉報(bào)
9、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸
10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨
11、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A.3 B.2 C.5 D.1
12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日
13、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
14、大豆提高套利的做法是__。
A.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí),賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約 B.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約
C.賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí),買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣(mài)出大豆期貨合約
15、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng),發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說(shuō)法正確的是()。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y
16、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬(wàn)元。A.200 B.50 C.160 D.240
17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.本交易所會(huì)員大會(huì) C.本交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
18、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。A.5 B.10 C.20 D.30
19、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人
20、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法,不正確的是()。A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò) B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)
D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
21、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法,不正確的是______。A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算
22、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán),結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司,則該投資者損失__。A.45.5美元/盎司 B.54.5美元/盎司 C.50美元/盎司 D.4.5美元/盎司
23、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15
24、下列選項(xiàng)中,不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是()。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D.實(shí)繳資本全部為貨幣出資
25、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù),從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。如果丁某要提起訴訟,應(yīng)當(dāng)以()為被告。A.期貨公司
B.期貨公司營(yíng)業(yè)部 C.小王
D.期貨公司和小王
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、下列關(guān)于成交量的說(shuō)法,正確的是__。
A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買(mǎi)入的合約總數(shù)或賣(mài)出的合約總數(shù)
B.每一交割月份合約中,全體買(mǎi)方買(mǎi)入的合約總數(shù)必然與全體賣(mài)方賣(mài)出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)
C.在中國(guó)內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算
D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高
2、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù),從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列()監(jiān)管措施。A.給予警告
B.沒(méi)收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款
C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
3、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4、大小,過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.期貨合同糾紛 B.期貨侵權(quán)糾紛 C.期貨違約糾紛
D.無(wú)效的期貨交易合同糾紛
5、為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。A.《中華人民共和國(guó)民法通則》 B.《中華人民共和國(guó)刑法》 C.《中華人民共和國(guó)合同法》 D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
6、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量 C.風(fēng)險(xiǎn)控制 D.風(fēng)險(xiǎn)消除
7、在實(shí)踐中,企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法
8、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶(hù)交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致
B.客戶(hù)交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C.客戶(hù)交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致 D.客戶(hù)交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致
9、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶(hù)持倉(cāng)相結(jié)合的辦法,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉(cāng)也受限制
C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D.會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額
10、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)
B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
11、未決仲裁等或有負(fù)債的()。A.性質(zhì) B.涉及金額
C.可能發(fā)生的損失 D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況
12、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法,正確的是__。
A.成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期
B.只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí),持倉(cāng)量才會(huì)增加,同時(shí)成交量增加 C.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手),持倉(cāng)量不變,但成交量增加 D.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者,雙方均為平倉(cāng)時(shí),持倉(cāng)量下降,成交量增加
13、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.散布虛假信息
B.買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券
C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D.泄露該信息
14、在平倉(cāng)階段,期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A.掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B.金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出 C.靈活運(yùn)用止損指令 D.制訂交易的計(jì)劃
15、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元
D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
16、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有()。A.?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作 D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
17、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A.投資經(jīng)驗(yàn) B.專(zhuān)業(yè)知識(shí) C.職業(yè)道德 D.專(zhuān)業(yè)技能
18、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。A.研究制定客戶(hù)保證金安全存管制度,確??蛻?hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求
B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度
C.審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度,確保客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求
D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度
19、在我國(guó),()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國(guó)有企業(yè) B.國(guó)有控股企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.事業(yè)單位
20、跨期套利的策略包括__。A.正向市場(chǎng)牛市套利 B.正向市場(chǎng)熊市套利 C.反向市場(chǎng)牛市套利 D.反向市場(chǎng)熊市套利
21、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的
B.期貨公司從業(yè)人員銷(xiāo)毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約,情節(jié)特別惡劣的 C.利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格,情節(jié)嚴(yán)重的
D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額巨大的
22、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
23、保證金可以以()方式支付。A.現(xiàn)金 B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C.可流通國(guó)債 D.支票
24、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶(hù)從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶(hù)參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶(hù)的期貨保證金
25、下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理
第二篇:上海2015年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易試題
上海2015年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易試題
一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A.2 B.3 C.5 D.10
2、下列不能構(gòu)成貪污罪的主體是. A:甲為某國(guó)有期貨公司工作人員
B:乙為某國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)公司派到民營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)公司從事公務(wù)的人員 C:丙為某國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)公司里面的臨時(shí)工 D:丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員
3、某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份大豆期貨合約會(huì)下跌,于是他以2565元/噸的價(jià)格賣(mài)出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價(jià)格下跌到2530元/噸,他又以此價(jià)格賣(mài)出2手6月大豆合約。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2500元/噸,他再以此價(jià)格賣(mài)出l手6月大豆合約。若后來(lái)價(jià)格上漲到了2545元/噸,該投機(jī)者將頭寸全部平倉(cāng),則該筆投資的盈虧狀況為()A.虧損150元? B.盈利150元? C.虧損50元? D.盈利50元
4、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起__個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.1 B.2 C.3 D.6
5、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守______,嚴(yán)格執(zhí)行______。__ A.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
B.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度 C.投資者行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員行為制度 D.投資者行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
6、期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定,一般取決于該合約標(biāo)的商品的__。A.種類(lèi) B.交割等級(jí) C.性質(zhì)
D.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況
7、在期貨市場(chǎng)中,金融貨幣因素對(duì)期貨價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A.黃金市場(chǎng)運(yùn)行 B.利率 C.匯率
D.股票市場(chǎng)運(yùn)行
8、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(guò)__個(gè)交易日,但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A.2 B.3 C.5 D.10
9、下面技術(shù)分析內(nèi)容中僅適用于期貨市場(chǎng)的是__。A.持倉(cāng)量 B.價(jià)格 C.交易量 D.庫(kù)存
10、依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.期貨交易所
11、通常來(lái)說(shuō),金融期貨可分為_(kāi)_。A.能源期貨 B.外匯期貨 C.利率期貨
D.股票指數(shù)期貨
12、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交()等申請(qǐng)材料。A.申請(qǐng)書(shū)
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)
13、下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說(shuō)法,正確的有__。A.商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多 B.商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范,透明度更高
C.商品基金和對(duì)沖基金通常被稱(chēng)為另類(lèi)投資工具或其他投資工具 D.商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票和債券市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高
14、若某行業(yè)中許多生產(chǎn)者生產(chǎn)一種標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品,我們可估計(jì)到其中任何一個(gè)生產(chǎn)者的產(chǎn)品的需求將是____ A:毫無(wú)彈性 B:有單元彈性
C:缺乏彈性或者說(shuō)彈性較小 D:富有彈性或者說(shuō)彈性很大
15、期貨交易的結(jié)算,由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨交易所 D.期貨公司
16、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),防范和隔離風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)(),制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。
A.《期貨公司管理辦法》 B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》 D.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
17、對(duì)于同一種商品來(lái)說(shuō),在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)同時(shí)存在的情況下,下列表述正確的有__。
A.在同一時(shí)空內(nèi)會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約 B.一般情況下,兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同
C.隨著期貨合約臨近交割,現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致 D.隨著期貨合約臨近交割,現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格價(jià)差擴(kuò)大
18、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其__。A.警告
B.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證 C.停業(yè)整頓 D.罰款
19、期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.6個(gè)月 B.1年 C.2年
D.3年或永久
20、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()。A.3000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.7000萬(wàn)元 D.8000萬(wàn)元
21、對(duì)期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A.提高期貨投資基金效率 B.維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序 C.保障投資者的權(quán)益 D.實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)
22、在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,()為合同履行地。A.該分支機(jī)構(gòu)住所地 B.期貨交易所住所地 C.該期貨公司總部 D.期貨公司營(yíng)業(yè)部
23、期貨公司__,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更股權(quán) B.變更注冊(cè)資本
C.單個(gè)股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的
24、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.10個(gè)工作日 B.3個(gè)工作日 C.20個(gè)工作日 D.5個(gè)工作日
25、投資者預(yù)計(jì)銅不同月份的期貨合約價(jià)差擴(kuò)大縮小,買(mǎi)入1手7月銅期貨合約,價(jià)格為7 000美元/噸,同時(shí)賣(mài)出1手9月銅期貨合約,價(jià)格為7 200美元/噸。由此判斷該投資者進(jìn)行的是交易。A:蝶式套利 B:賣(mài)出套利 C:投機(jī)
D:買(mǎi)進(jìn)套利
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、____是黃金價(jià)格中長(zhǎng)期走勢(shì)分析中常用的價(jià)格。A:倫敦市場(chǎng)的定盤(pán)價(jià) B:紐約市場(chǎng)的定盤(pán)價(jià) C:東京市場(chǎng)的定盤(pán)價(jià)
D:COMEX黃金期貨的主力合約價(jià)格
2、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中,對(duì)于自然人投資者進(jìn)行綜合評(píng)估,其中如果自然人投資者在期貨公司申請(qǐng)開(kāi)戶(hù),那么下列需要在適當(dāng)性綜合評(píng)估表上簽字.
A:客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任人 B:公司開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人 C:業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人
D:公司高級(jí)管理員或者授權(quán)人員
3、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將()反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A.委托回報(bào) B.成交時(shí)間 C.成交結(jié)果 D.傭金水平
4、期貨交易所的職能有__。A.設(shè)計(jì)合約、安排上市 B.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C.保證合約履行
D.參與期貨價(jià)格的形成
5、現(xiàn)實(shí)操作中,往往導(dǎo)致不完全套期保值,其原因有______。A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)幅度并不完全一致
B.期貨合約標(biāo)的物與套期保值現(xiàn)貨商品存在等級(jí)差異,導(dǎo)致波動(dòng)幅度差異 C.期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間的頭寸數(shù)量不一致
D.缺少對(duì)應(yīng)的期貨品種,替代品的相關(guān)程度未達(dá)到足夠理想
6、嘯天期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶(hù)天笑的資金,情節(jié)嚴(yán)重。對(duì)此,應(yīng)當(dāng)()。
A.對(duì)嘯天公司判處罰金
B.對(duì)嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金
C.對(duì)嘯天公司的其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金
D.對(duì)嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處三年以上十年以下有期徒刑
7、在指令種類(lèi)上,套利者可以選擇。A:市價(jià)指令 B:限價(jià)指令 C:止損指令 D:新價(jià)值令
8、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)職權(quán)包括()。A.主持股東大會(huì)
B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作
C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告 D.主持董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作
9、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的原則,正確的是__。
A.低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交 B.低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交
C.等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào),根據(jù)買(mǎi)入申報(bào)量和賣(mài)出申報(bào)量的多少,按少的一方的申報(bào)量成交
D.高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交
10、下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的有__。A.雙重底 B.三角形 C.頭肩頂 D.圓弧頂
11、下列__期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸。A.鋁 B.大豆 C.小麥 D.橡膠
12、在不可控風(fēng)險(xiǎn)中,宏觀(guān)環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由__變動(dòng)引起。A.不可抗力的自然因素 B.政治因素 C.政策因素 D.社會(huì)因素
13、下列屬于國(guó)內(nèi)期貨交易所履行監(jiān)管職責(zé)的是。
A:提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù),制定并實(shí)施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B:設(shè)計(jì)期貨合約,安排期貨合約上市;組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 C:制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);保證期貨合約的履行
D:指定結(jié)算銀行并監(jiān)督其與交易所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù);指定交割倉(cāng)庫(kù)并監(jiān)管其期貨業(yè)務(wù)
14、可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu),代為管理保障基金。A:期貨交易所 B:會(huì)員大會(huì) C:中國(guó)證監(jiān)會(huì) D:財(cái)政部
15、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。
A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
16、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)制作并保留(),真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。A.工作計(jì)劃 B.工作底稿 C.工作記錄 D.工作職責(zé)
17、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金,可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A.依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金 B.為客戶(hù)支付手續(xù)費(fèi) C.為客戶(hù)繳存保證金 D.為客戶(hù)支付稅款
18、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是由政府下屬的部門(mén)或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.英國(guó) B.新加坡 C.美國(guó) D.日本
19、期貨投資基金的類(lèi)型有__。A.公募期貨基金 B.私募期貨基金
C.個(gè)人管理期貨賬戶(hù) D.集體管理期貨賬戶(hù)
20、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保__。A.公司利益不受損害
B.客戶(hù)的損失得到相應(yīng)的補(bǔ)償 C.減少客戶(hù)損失 D.客戶(hù)利益優(yōu)先
21、關(guān)于賣(mài)出看漲期權(quán)的說(shuō)法不正確的有__。A.一般運(yùn)用于看后市上漲或已見(jiàn)底的情況 B.平倉(cāng)收益=權(quán)利金賣(mài)出價(jià)-買(mǎi)入平倉(cāng)價(jià)
C.期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉(cāng)買(mǎi)入價(jià)格-權(quán)利金 D.期權(quán)賣(mài)方必須交付一筆保證金
22、__有鋁期貨合約上市交易。A.英國(guó)倫敦金屬交易所 B.美國(guó)紐約商業(yè)交易所 C.大連商品交易所 D.上海期貨交易所
23、如果基金同時(shí)持有某品種的2萬(wàn)手多單和1萬(wàn)手空單,則 A:2萬(wàn)手的多頭寸將歸入“多單” B:1萬(wàn)手的凈多頭寸將歸入“多單” C:1萬(wàn)手雙向持倉(cāng)歸入“套利”頭寸。D:1萬(wàn)手雙向持倉(cāng)歸入“空單”。
24、與電子交易相比,公開(kāi)喊價(jià)的交易方式存在著明顯的長(zhǎng)處,這些長(zhǎng)處表現(xiàn)在__。
A.提高了交易速度
B.能夠增加市場(chǎng)流動(dòng)性,提高交易效率 C.能夠增強(qiáng)人與人之間的信任關(guān)系
D.能夠憑借交易者之間的友好關(guān)系,提供更加穩(wěn)定的市場(chǎng)基礎(chǔ)
25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列()機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。
A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員 B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C.期貨公司的主要業(yè)務(wù)客戶(hù)
D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
第三篇:2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易試題
2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交
易試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為_(kāi)_。A.實(shí)值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平值期權(quán) D.市場(chǎng)期權(quán)
2、分立的說(shuō)法,不正確的是()。
A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除
D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
3、__表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B.市場(chǎng)資金集中度 C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D.期貨價(jià)格變動(dòng)率
4、我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。A.期貨交易所 B.商品交易市場(chǎng) C.商品產(chǎn)地
D.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所
5、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人
6、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。
A.不超過(guò)損失的50% B.不超過(guò)損失的20% C.不超過(guò)損失的80% D.不超過(guò)損失的60%
7、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.15% B.20% C.30% D.50%
8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》自()起施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日
9、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_(kāi)_。
A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)
10、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件,你覺(jué)得()可能會(huì)被期貨公司錄用。
A.張某專(zhuān)科畢業(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年
B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久
D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格
11、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人
D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)
12、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸
13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨公司
D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
14、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同
15、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù),從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù) 保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過(guò)程中,丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知,期貨公司主張通知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張,法官應(yīng)當(dāng)()。A.支持丁某的主張 B.支持期貨公司的主張 C.親自重新調(diào)取證據(jù) D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷
16、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。
A.分類(lèi)評(píng)價(jià)申訴機(jī)制
B.分類(lèi)評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C.分類(lèi)結(jié)果的披露和使用 D.分類(lèi)評(píng)審的集體決策制度
17、成交量和持倉(cāng)量等,對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。A.心理分析 B.技術(shù)分析 C.基本分析 D.價(jià)值分析
18、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)
19、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間,由于過(guò)度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會(huì)提出。A.10 B.15 C.30 D.60 20、大豆提高套利的做法是__。
A.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí),賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約 B.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約
C.賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí),買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣(mài)出大豆期貨合約
21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評(píng)
B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開(kāi)譴責(zé) D.向公安部門(mén)舉報(bào)
22、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。A.移動(dòng)平均線(xiàn) B.幾何平均線(xiàn) C.支撐線(xiàn) D.壓力線(xiàn)
23、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.本交易所會(huì)員大會(huì) C.本交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
24、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A.同步進(jìn)行
B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.無(wú)先后順序
25、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法,不正確的是()。
A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓
C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管
D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有()。
A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶(hù)產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。
A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年
B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專(zhuān)畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)
D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格
3、期貨公司辦理()等事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍
C.參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化
4、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說(shuō)法,正確的有__。
A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期
D.2001年1月29日,美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易
5、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A.投資經(jīng)驗(yàn) B.專(zhuān)業(yè)知識(shí) C.職業(yè)道德 D.專(zhuān)業(yè)技能
6、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的有()。A.期貨公司不得混碼交易
B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的,由客戶(hù)承擔(dān)交易后果 C.期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼
D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼
7、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠(yuǎn)期外匯交易 D.外匯期權(quán)交易
8、在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。A.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D.不得停止該會(huì)員交易席位的使用
9、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.會(huì)員資格的取得條件 B.會(huì)員資格的終止條件 C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D.會(huì)員資格的取得程序
10、未決仲裁等或有負(fù)債的()。A.性質(zhì) B.涉及金額
C.可能發(fā)生的損失
D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況
11、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法,正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期,并指出,在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B.每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短,都是以一種模式進(jìn)行
C.每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成
D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律
12、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金
13、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法,正確的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性
B.對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶(hù)信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)
14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表
15、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
16、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。
A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù) B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
18、期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡 B.公開(kāi)譴責(zé) C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷(xiāo)從業(yè)資格
19、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶(hù)從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶(hù)參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶(hù)的期貨保證金
20、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將()書(shū)面報(bào) 告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單
D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況
21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A.成交量 B.成交價(jià) C.持倉(cāng)量
D.最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)
22、期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。A.利率期貨 B.股票指數(shù)期權(quán) C.外匯期權(quán) D.能源期權(quán)
23、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)
B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
24、在下列國(guó)家中,__有玉米期貨交易。A.日本 B.阿根廷 C.法國(guó) D.南非
25、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶(hù)進(jìn)行期貨交易,給客戶(hù)造成了15萬(wàn)元的損失,客戶(hù)向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源有()。
A.從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納
C.按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D.按照其收取的客戶(hù)保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職,甲是該公司董事長(zhǎng),乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席,丙是財(cái)務(wù)部主任,丁屬于營(yíng)業(yè)部員工,由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職,現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有()。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁
第四篇:寧夏省2016年下半年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易考試試題
寧夏省2016年下半年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交
易考試試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸
2、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人
3、大豆提高套利的做法是__。
A.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí),賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約 B.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約
C.賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí),買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣(mài)出大豆期貨合約
4、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì),則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會(huì)員。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日
5、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
6、某投資者在4月1日買(mǎi)入燃料油期貨合約40手建倉(cāng),成交價(jià)為4790元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸,當(dāng)日該投資者賣(mài)出20手燃料油合約平倉(cāng),成交價(jià)為4780元/噸,交易保證金比例為8%,則該投資者當(dāng)日交易保證金為_(kāi)_。A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元
7、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
8、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件,你覺(jué)得()可能會(huì)被期貨公司錄用。
A.張某專(zhuān)科畢業(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年
B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久
D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格
9、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬(wàn)元。A.200 B.50 C.160 D.240
10、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法,不正確的是______。A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算
11、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶(hù)進(jìn)行期貨交易,給客戶(hù)造成了15萬(wàn)元的損失,客戶(hù)向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶(hù)()。A.10萬(wàn)元 B.14萬(wàn)元 C.15萬(wàn)元 D.12萬(wàn)元
12、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.英國(guó) B.新加坡 C.美國(guó) D.日本
13、關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià),正確的說(shuō)法是__。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B.開(kāi)盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C.都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D.都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生
14、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司 欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)
C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍
16、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。A.風(fēng)險(xiǎn)較低 B.成本較低 C.收益較高
D.保證金要求較低
17、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同
18、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司可以()。A.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶(hù)下達(dá)交易指令
C.協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)
D.利用客戶(hù)的期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
19、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買(mǎi)賣(mài)期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn),市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn);買(mǎi)賣(mài)股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%,買(mǎi)賣(mài)股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%;投資者是貸款購(gòu)買(mǎi),借貸利率為成交金額的0.5%,則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A.[1606,1646] B.[1600,1640] C.[1616,1656] D.[1620,1660] 20、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C.投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益
D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作
21、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,不包括()。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C.以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù) D.開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
22、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)
23、某投資者共擁有20萬(wàn)元總資本,準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易,當(dāng)時(shí),每一合約需要初始保證金2500元,當(dāng)采取10%的規(guī)定來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí),該投資者最多可買(mǎi)入__手合約。A.4 B.8 C.10 D.20
24、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn),其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職
D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職
25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D.期貨交易所
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、在我國(guó),期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價(jià)格
2、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴
B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映 C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
3、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A.這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的 B.系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)
C.可通過(guò)投資組合策略加以控制 D.是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的
4、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后,將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù),包括__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶(hù)結(jié)算的依據(jù)。A.會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B.會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C.會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D.會(huì)員資金結(jié)算表
5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表
6、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資
C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易
7、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A.投資經(jīng)驗(yàn) B.專(zhuān)業(yè)知識(shí) C.職業(yè)道德 D.專(zhuān)業(yè)技能
8、在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。A.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D.不得停止該會(huì)員交易席位的使用
9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶(hù)從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶(hù)參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶(hù)的期貨保證金
10、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。
A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),()。
A.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)
B.必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C.必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害
D.當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
12、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有()。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B.無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
13、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠(yuǎn)期外匯交易 D.外匯期權(quán)交易
14、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
15、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A.開(kāi)戶(hù)與下單 B.競(jìng)價(jià) C.結(jié)算 D.交割
16、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶(hù)保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金
C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,侵害其他客戶(hù)合法權(quán)益 D.以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部,或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定
17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開(kāi)譴責(zé)。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果
18、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法,正確的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性
B.對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶(hù)信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)
19、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶(hù)交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致
B.客戶(hù)交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C.客戶(hù)交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致 D.客戶(hù)交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致 20、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)()。A.誠(chéng)實(shí)守信 B.勤勉盡責(zé)
C.堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則 D.對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)
21、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。A.風(fēng)險(xiǎn)隔離 B.合規(guī)檢查 C.內(nèi)部控制 D.業(yè)務(wù)規(guī)則
22、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B.參加會(huì)員大會(huì)
C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
23、下列關(guān)于基差的說(shuō)法,正確的有__。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格
C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場(chǎng)中,基差為正值
24、下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法,正確的是__。
A.供給是指在一定時(shí)期內(nèi),在各種可能的價(jià)格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量
B.一般來(lái)說(shuō),在其他條件不變的情況下,一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價(jià)格越高,供給量越大;價(jià)格越低,供給量越小,這就是“供給法則” C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn),從而使得商品的供給量增加。相反,生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn),從而使得商品的供給量減少
D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤(rùn),生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量
25、在下列國(guó)家中,__有玉米期貨交易。A.日本 B.阿根廷 C.法國(guó) D.南非
第五篇:福建省2015年期貨從業(yè)資格:套期保值模擬試題
福建省2015年期貨從業(yè)資格:套期保值模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、大豆提高套利的做法是__。
A.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí),賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約 B.購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約
C.賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí),買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣(mài)出大豆期貨合約
2、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱(chēng)為_(kāi)_。A.價(jià)差 B.基差 C.差價(jià) D.套價(jià)
3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則,維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。
A.公開(kāi)、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公開(kāi)、公信 D.公開(kāi)、公平、公正
4、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián),現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。
A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B.參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C.自我反省,公開(kāi)道歉
D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū),承諾不再?gòu)氖逻`法行為
5、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣(mài)出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng),平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_(kāi)_。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元
6、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值,可以__。A.買(mǎi)日元期貨買(mǎi)權(quán) B.賣(mài)歐洲日元期貨 C.賣(mài)日元期貨
D.賣(mài)日元期貨賣(mài)權(quán),賣(mài)日元期貨買(mǎi)權(quán)
7、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn),其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職
D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職
8、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為_(kāi)_。A.實(shí)值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平值期權(quán) D.市場(chǎng)期權(quán)
9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》自()起施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日
10、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法,不正確的是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生
11、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人
12、__表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B.市場(chǎng)資金集中度 C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D.期貨價(jià)格變動(dòng)率
13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.20 B.15 C.10 D.5
14、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.本交易所會(huì)員大會(huì) C.本交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D.期貨交易所
16、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可 以依法參與期貨公司清算。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.財(cái)政部
C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D.期貨投資者
17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)()的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所
18、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)()。A.及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告 B.公平對(duì)待該投資者
C.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D.了解投資者的投資目標(biāo)
19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日
20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評(píng)
B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開(kāi)譴責(zé) D.向公安部門(mén)舉報(bào)
21、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。A.移動(dòng)平均線(xiàn) B.幾何平均線(xiàn) C.支撐線(xiàn) D.壓力線(xiàn)
22、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買(mǎi)賣(mài)期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn),市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn);買(mǎi)賣(mài)股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%,買(mǎi)賣(mài)股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%;投資者是貸款購(gòu)買(mǎi),借貸利率為成交金額的0.5%,則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A.[1606,1646] B.[1600,1640] C.[1616,1656] D.[1620,1660]
23、期貨公司擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管 人員和其他直接負(fù)責(zé)人()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上29萬(wàn)元以下罰金
24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶(hù)進(jìn)行期貨交易,給客戶(hù)造成了15萬(wàn)元的損失,客戶(hù)向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶(hù)()。A.10萬(wàn)元 B.14萬(wàn)元 C.15萬(wàn)元 D.12萬(wàn)元
25、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,不包括()。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C.以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù) D.開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡 B.公開(kāi)譴責(zé) C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷(xiāo)從業(yè)資格
2、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。
A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
3、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同
D.月份相同或相近
4、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有()。
A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶(hù)產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
5、下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理
6、在平倉(cāng)階段,期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A.掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B.金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出 C.靈活運(yùn)用止損指令 D.制訂交易的計(jì)劃
7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失,對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。
A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D.公告期滿(mǎn)后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
8、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A.證券交易委員會(huì) B.全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.商品期貨交易委員會(huì)
9、客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為()。A.對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) B.對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C.對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D.對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
10、與商品期貨相比,金融期貨的特點(diǎn)有__。A.交割便利
B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D.容易發(fā)生逼倉(cāng)行情
11、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
12、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的()
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
13、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法,正確的有()。A.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度
C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人
14、下列關(guān)于基差的說(shuō)法,正確的有__。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格
C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場(chǎng)中,基差為正值
15、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
16、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶(hù)保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金
C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,侵害其他客戶(hù)合法權(quán)益 D.以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部,或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定
17、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體,其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。
A.為客戶(hù)提供安全可靠的投資市場(chǎng) B.維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益 C.維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定 D.控制政治風(fēng)險(xiǎn)
18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶(hù)從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶(hù)參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶(hù)的期貨保證金
19、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶(hù)持倉(cāng)相結(jié)合的辦法,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉(cāng)也受限制
C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D.會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額 20、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.期貨公司
21、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A.有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B.有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C.向下突破頸線(xiàn) D.向上突破頸線(xiàn)
22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專(zhuān)業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力
23、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金
24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元
D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
25、在實(shí)踐中,企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法