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      北京2016年上半年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易試題

      時(shí)間:2019-05-14 23:06:46下載本文作者:會員上傳
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      第一篇:北京2016年上半年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易試題

      北京2016年上半年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易

      試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

      1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)

      C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

      2、申請?jiān)O(shè)立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊資本的比例()。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15%

      3、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法,正確的是()。A.只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

      B.可以同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)

      C.同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D.同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,可以執(zhí)行混合操作制度

      4、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會 B.財(cái)政部

      C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D.期貨投資者

      5、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí),應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。A.?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

      B.申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營業(yè)部的管理制度文本

      D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

      6、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉,平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元

      7、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件,你覺得()可能會被期貨公司錄用。

      A.張某??飘厴I(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年

      B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

      D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

      8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評

      B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)

      9、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

      10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨

      11、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書面推薦意見。A.3 B.2 C.5 D.1

      12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日

      13、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會

      C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

      14、大豆提高套利的做法是__。

      A.購買大豆期貨合約的同時(shí),賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買大豆期貨合約

      C.賣出大豆期貨合約的同時(shí),買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約

      15、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉,發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說法正確的是()。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

      16、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元,該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.200 B.50 C.160 D.240

      17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.本交易所會員大會 C.本交易所理事會 D.中國證監(jiān)會

      18、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。A.5 B.10 C.20 D.30

      19、我國期貨交易所會員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人

      20、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法,不正確的是()。A.理事長的任免,由理事會提名,會員大會通過 B.理事長不得兼任總經(jīng)理

      C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

      D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

      21、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的是______。A.會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會員由期貨公司會員組成 C.期貨交易所對會員結(jié)算 D.會員對其受托的客戶結(jié)算

      22、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán),結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司,則該投資者損失__。A.45.5美元/盎司 B.54.5美元/盎司 C.50美元/盎司 D.4.5美元/盎司

      23、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15

      24、下列選項(xiàng)中,不是申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是()。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D.實(shí)繳資本全部為貨幣出資

      25、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。如果丁某要提起訴訟,應(yīng)當(dāng)以()為被告。A.期貨公司

      B.期貨公司營業(yè)部 C.小王

      D.期貨公司和小王

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

      1、下列關(guān)于成交量的說法,正確的是__。

      A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

      B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

      C.在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

      D.成交量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高

      2、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。對于該期貨公司的行為,中國證監(jiān)會可以采取下列()監(jiān)管措施。A.給予警告

      B.沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

      C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

      3、()依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會

      4、大小,過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.期貨合同糾紛 B.期貨侵權(quán)糾紛 C.期貨違約糾紛

      D.無效的期貨交易合同糾紛

      5、為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。A.《中華人民共和國民法通則》 B.《中華人民共和國刑法》 C.《中華人民共和國合同法》 D.《中華人民共和國民事訴訟法》

      6、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A.風(fēng)險(xiǎn)識別

      B.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和度量 C.風(fēng)險(xiǎn)控制 D.風(fēng)險(xiǎn)消除

      7、在實(shí)踐中,企業(yè)識別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法

      8、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

      B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

      9、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法,控制市場風(fēng)險(xiǎn) B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉也受限制

      C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會備案后實(shí)施 D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

      10、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)

      B.名稱、住所和營業(yè)場所 C.注冊資本及其構(gòu)成 D.對會員的紀(jì)律處分

      11、未決仲裁等或有負(fù)債的()。A.性質(zhì) B.涉及金額

      C.可能發(fā)生的損失 D.預(yù)計(jì)損失的會計(jì)處理情況

      12、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法,正確的是__。

      A.成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期

      B.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí),持倉量才會增加,同時(shí)成交量增加 C.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手),持倉量不變,但成交量增加 D.當(dāng)買賣雙方均為原交易者,雙方均為平倉時(shí),持倉量下降,成交量增加

      13、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.散布虛假信息

      B.買入或者賣出該證券

      C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D.泄露該信息

      14、在平倉階段,期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A.掌握限制損失和滾動利潤 B.金字塔式買入賣出 C.靈活運(yùn)用止損指令 D.制訂交易的計(jì)劃

      15、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

      D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

      16、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有()。A.?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

      17、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A.投資經(jīng)驗(yàn) B.專業(yè)知識 C.職業(yè)道德 D.專業(yè)技能

      18、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

      B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

      C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

      D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

      19、在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國有企業(yè) B.國有控股企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.事業(yè)單位

      20、跨期套利的策略包括__。A.正向市場牛市套利 B.正向市場熊市套利 C.反向市場牛市套利 D.反向市場熊市套利

      21、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的

      B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,情節(jié)特別惡劣的 C.利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格,情節(jié)嚴(yán)重的

      D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額巨大的

      22、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。A.向中國證監(jiān)會報(bào)告

      B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對其進(jìn)行刑事處罰

      D.對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

      23、保證金可以以()方式支付。A.現(xiàn)金 B.標(biāo)準(zhǔn)倉單 C.可流通國債 D.支票

      24、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易

      B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金

      25、下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

      C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理

      第二篇:上海2015年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易試題

      上海2015年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.2 B.3 C.5 D.10

      2、下列不能構(gòu)成貪污罪的主體是. A:甲為某國有期貨公司工作人員

      B:乙為某國有期貨經(jīng)紀(jì)公司派到民營期貨經(jīng)紀(jì)公司從事公務(wù)的人員 C:丙為某國有期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)公司里面的臨時(shí)工 D:丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員

      3、某投機(jī)者預(yù)測6月份大豆期貨合約會下跌,于是他以2565元/噸的價(jià)格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價(jià)格下跌到2530元/噸,他又以此價(jià)格賣出2手6月大豆合約。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2500元/噸,他再以此價(jià)格賣出l手6月大豆合約。若后來價(jià)格上漲到了2545元/噸,該投機(jī)者將頭寸全部平倉,則該筆投資的盈虧狀況為()A.虧損150元? B.盈利150元? C.虧損50元? D.盈利50元

      4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起__個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.1 B.2 C.3 D.6

      5、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守______,嚴(yán)格執(zhí)行______。__ A.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度

      B.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度 C.投資者行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員行為制度 D.投資者行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度

      6、期貨合約最小變動價(jià)位的確定,一般取決于該合約標(biāo)的商品的__。A.種類 B.交割等級 C.性質(zhì)

      D.市場價(jià)格波動情況

      7、在期貨市場中,金融貨幣因素對期貨價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A.黃金市場運(yùn)行 B.利率 C.匯率

      D.股票市場運(yùn)行

      8、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過__個(gè)交易日,但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A.2 B.3 C.5 D.10

      9、下面技術(shù)分析內(nèi)容中僅適用于期貨市場的是__。A.持倉量 B.價(jià)格 C.交易量 D.庫存

      10、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。A.中國證監(jiān)會

      B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.期貨交易所

      11、通常來說,金融期貨可分為__。A.能源期貨 B.外匯期貨 C.利率期貨

      D.股票指數(shù)期貨

      12、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交()等申請材料。A.申請書

      B.任職資格申請表

      C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D.期貨從業(yè)人員資格證書

      13、下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法,正確的有__。A.商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多 B.商品基金運(yùn)作比對沖基金規(guī)范,透明度更高

      C.商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D.商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票和債券市場的相關(guān)度比對沖基金高

      14、若某行業(yè)中許多生產(chǎn)者生產(chǎn)一種標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品,我們可估計(jì)到其中任何一個(gè)生產(chǎn)者的產(chǎn)品的需求將是____ A:毫無彈性 B:有單元彈性

      C:缺乏彈性或者說彈性較小 D:富有彈性或者說彈性很大

      15、期貨交易的結(jié)算,由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨協(xié)會

      B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨交易所 D.期貨公司

      16、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,防范和隔離風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)(),制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

      A.《期貨公司管理辦法》 B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

      C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》 D.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

      17、對于同一種商品來說,在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時(shí)存在的情況下,下列表述正確的有__。

      A.在同一時(shí)空內(nèi)會受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約 B.一般情況下,兩個(gè)市場的價(jià)格變動趨勢相同

      C.隨著期貨合約臨近交割,現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致 D.隨著期貨合約臨近交割,現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格價(jià)差擴(kuò)大

      18、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會可以對其__。A.警告

      B.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 C.停業(yè)整頓 D.罰款

      19、期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個(gè)月 B.1年 C.2年

      D.3年或永久

      20、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()。A.3000萬元 B.5000萬元 C.7000萬元 D.8000萬元

      21、對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A.提高期貨投資基金效率 B.維護(hù)期貨市場的正常秩序 C.保障投資者的權(quán)益 D.實(shí)現(xiàn)公平競爭

      22、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,()為合同履行地。A.該分支機(jī)構(gòu)住所地 B.期貨交易所住所地 C.該期貨公司總部 D.期貨公司營業(yè)部

      23、期貨公司__,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更股權(quán) B.變更注冊資本

      C.單個(gè)股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的

      D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的

      24、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.10個(gè)工作日 B.3個(gè)工作日 C.20個(gè)工作日 D.5個(gè)工作日

      25、投資者預(yù)計(jì)銅不同月份的期貨合約價(jià)差擴(kuò)大縮小,買入1手7月銅期貨合約,價(jià)格為7 000美元/噸,同時(shí)賣出1手9月銅期貨合約,價(jià)格為7 200美元/噸。由此判斷該投資者進(jìn)行的是交易。A:蝶式套利 B:賣出套利 C:投機(jī)

      D:買進(jìn)套利

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、____是黃金價(jià)格中長期走勢分析中常用的價(jià)格。A:倫敦市場的定盤價(jià) B:紐約市場的定盤價(jià) C:東京市場的定盤價(jià)

      D:COMEX黃金期貨的主力合約價(jià)格

      2、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中,對于自然人投資者進(jìn)行綜合評估,其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶,那么下列需要在適當(dāng)性綜合評估表上簽字.

      A:客戶開發(fā)責(zé)任人 B:公司開戶經(jīng)辦人 C:業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

      D:公司高級管理員或者授權(quán)人員

      3、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將()反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A.委托回報(bào) B.成交時(shí)間 C.成交結(jié)果 D.傭金水平

      4、期貨交易所的職能有__。A.設(shè)計(jì)合約、安排上市 B.監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn) C.保證合約履行

      D.參與期貨價(jià)格的形成

      5、現(xiàn)實(shí)操作中,往往導(dǎo)致不完全套期保值,其原因有______。A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動幅度并不完全一致

      B.期貨合約標(biāo)的物與套期保值現(xiàn)貨商品存在等級差異,導(dǎo)致波動幅度差異 C.期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場之間的頭寸數(shù)量不一致

      D.缺少對應(yīng)的期貨品種,替代品的相關(guān)程度未達(dá)到足夠理想

      6、嘯天期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶天笑的資金,情節(jié)嚴(yán)重。對此,應(yīng)當(dāng)()。

      A.對嘯天公司判處罰金

      B.對嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金

      C.對嘯天公司的其他直接責(zé)任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金

      D.對嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處三年以上十年以下有期徒刑

      7、在指令種類上,套利者可以選擇。A:市價(jià)指令 B:限價(jià)指令 C:止損指令 D:新價(jià)值令

      8、公司制期貨交易所董事長職權(quán)包括()。A.主持股東大會

      B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

      C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告 D.主持董事會會議和董事會日常工作

      9、關(guān)于集合競價(jià)的原則,正確的是__。

      A.低于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交 B.低于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交

      C.等于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或賣出申報(bào),根據(jù)買入申報(bào)量和賣出申報(bào)量的多少,按少的一方的申報(bào)量成交

      D.高于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

      10、下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的有__。A.雙重底 B.三角形 C.頭肩頂 D.圓弧頂

      11、下列__期貨合約的最小變動價(jià)位是1元/噸。A.鋁 B.大豆 C.小麥 D.橡膠

      12、在不可控風(fēng)險(xiǎn)中,宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由__變動引起。A.不可抗力的自然因素 B.政治因素 C.政策因素 D.社會因素

      13、下列屬于國內(nèi)期貨交易所履行監(jiān)管職責(zé)的是。

      A:提供期貨交易的場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù),制定并實(shí)施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B:設(shè)計(jì)期貨合約,安排期貨合約上市;組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 C:制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度,控制市場風(fēng)險(xiǎn);保證期貨合約的履行

      D:指定結(jié)算銀行并監(jiān)督其與交易所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù);指定交割倉庫并監(jiān)管其期貨業(yè)務(wù)

      14、可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu),代為管理保障基金。A:期貨交易所 B:會員大會 C:中國證監(jiān)會 D:財(cái)政部

      15、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

      A.參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開會員大會 D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

      16、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)制作并保留(),真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。A.工作計(jì)劃 B.工作底稿 C.工作記錄 D.工作職責(zé)

      17、期貨公司向客戶收取的保證金,可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B.為客戶支付手續(xù)費(fèi) C.為客戶繳存保證金 D.為客戶支付稅款

      18、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式,是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.英國 B.新加坡 C.美國 D.日本

      19、期貨投資基金的類型有__。A.公募期貨基金 B.私募期貨基金

      C.個(gè)人管理期貨賬戶 D.集體管理期貨賬戶

      20、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保__。A.公司利益不受損害

      B.客戶的損失得到相應(yīng)的補(bǔ)償 C.減少客戶損失 D.客戶利益優(yōu)先

      21、關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A.一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況 B.平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入平倉價(jià)

      C.期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉買入價(jià)格-權(quán)利金 D.期權(quán)賣方必須交付一筆保證金

      22、__有鋁期貨合約上市交易。A.英國倫敦金屬交易所 B.美國紐約商業(yè)交易所 C.大連商品交易所 D.上海期貨交易所

      23、如果基金同時(shí)持有某品種的2萬手多單和1萬手空單,則 A:2萬手的多頭寸將歸入“多單” B:1萬手的凈多頭寸將歸入“多單” C:1萬手雙向持倉歸入“套利”頭寸。D:1萬手雙向持倉歸入“空單”。

      24、與電子交易相比,公開喊價(jià)的交易方式存在著明顯的長處,這些長處表現(xiàn)在__。

      A.提高了交易速度

      B.能夠增加市場流動性,提高交易效率 C.能夠增強(qiáng)人與人之間的信任關(guān)系

      D.能夠憑借交易者之間的友好關(guān)系,提供更加穩(wěn)定的市場基礎(chǔ)

      25、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列()機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

      A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員 B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C.期貨公司的主要業(yè)務(wù)客戶

      D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

      第三篇:2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易試題

      2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交

      易試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

      1、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為__。A.實(shí)值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平值期權(quán) D.市場期權(quán)

      2、分立的說法,不正確的是()。

      A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除

      D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

      3、__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A.市場資金總量變動率 B.市場資金集中度 C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D.期貨價(jià)格變動率

      4、我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。A.期貨交易所 B.商品交易市場 C.商品產(chǎn)地

      D.買賣雙方約定的場所

      5、我國期貨交易所會員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人

      6、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。

      A.不超過損失的50% B.不超過損失的20% C.不超過損失的80% D.不超過損失的60%

      7、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.15% B.20% C.30% D.50%

      8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》自()起施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日

      9、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。

      A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

      10、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件,你覺得()可能會被期貨公司錄用。

      A.張某??飘厴I(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年

      B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

      D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

      11、中國期貨業(yè)協(xié)會是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會團(tuán)體法人

      D.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

      12、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

      13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨公司

      D.非期貨公司結(jié)算會員

      14、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場的價(jià)格變動趨勢__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同

      15、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶 保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的通知,期貨公司主張通知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張,法官應(yīng)當(dāng)()。A.支持丁某的主張 B.支持期貨公司的主張 C.親自重新調(diào)取證據(jù) D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷

      16、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。

      A.分類評價(jià)申訴機(jī)制

      B.分類評價(jià)“一票降級”制度 C.分類結(jié)果的披露和使用 D.分類評審的集體決策制度

      17、成交量和持倉量等,對未來期貨價(jià)格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A.心理分析 B.技術(shù)分析 C.基本分析 D.價(jià)值分析

      18、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)

      19、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間,由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會提出。A.10 B.15 C.30 D.60 20、大豆提高套利的做法是__。

      A.購買大豆期貨合約的同時(shí),賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買大豆期貨合約

      C.賣出大豆期貨合約的同時(shí),買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約

      21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評

      B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)

      22、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A.移動平均線 B.幾何平均線 C.支撐線 D.壓力線

      23、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.本交易所會員大會 C.本交易所理事會 D.中國證監(jiān)會

      24、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A.同步進(jìn)行

      B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.無先后順序

      25、下列關(guān)于期貨公司的說法,不正確的是()。

      A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利

      B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

      C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管

      D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

      1、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。

      A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

      2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 如果期貨公司在經(jīng)營過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。

      A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

      B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計(jì)

      D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

      3、期貨公司辦理()等事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍

      C.參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化

      4、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說法,正確的有__。

      A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

      D.2001年1月29日,美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

      5、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A.投資經(jīng)驗(yàn) B.專業(yè)知識 C.職業(yè)道德 D.專業(yè)技能

      6、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的有()。A.期貨公司不得混碼交易

      B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易后果 C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

      D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼

      7、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠(yuǎn)期外匯交易 D.外匯期權(quán)交易

      8、在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。A.與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B.與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D.不得停止該會員交易席位的使用

      9、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.會員資格的取得條件 B.會員資格的終止條件 C.對會員的監(jiān)督管理 D.會員資格的取得程序

      10、未決仲裁等或有負(fù)債的()。A.性質(zhì) B.涉及金額

      C.可能發(fā)生的損失

      D.預(yù)計(jì)損失的會計(jì)處理情況

      11、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法,正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動周期分為時(shí)間長短不同的各種周期,并指出,在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B.每個(gè)周期無論時(shí)間長短,都是以一種模式進(jìn)行

      C.每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成

      D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律

      12、在我國,任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金

      13、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法,正確的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性

      B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

      14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表

      15、()依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會

      16、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。

      A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

      B.申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

      C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

      17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

      A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

      C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D.向中國證監(jiān)會報(bào)告

      18、期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé) C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格

      19、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易

      B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金

      20、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將()書面報(bào) 告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由

      B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單

      D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

      21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A.成交量 B.成交價(jià) C.持倉量

      D.最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)

      22、期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。A.利率期貨 B.股票指數(shù)期權(quán) C.外匯期權(quán) D.能源期權(quán)

      23、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)

      B.名稱、住所和營業(yè)場所 C.注冊資本及其構(gòu)成 D.對會員的紀(jì)律處分

      24、在下列國家中,__有玉米期貨交易。A.日本 B.阿根廷 C.法國 D.南非

      25、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有()。

      A.從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

      C.按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D.按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

      7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職,甲是該公司董事長,乙為該公司監(jiān)事會主席,丙是財(cái)務(wù)部主任,丁屬于營業(yè)部員工,由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職,現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有()。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁

      第四篇:寧夏省2016年下半年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交易考試試題

      寧夏省2016年下半年期貨從業(yè)資格:股指期貨套期保值交

      易考試試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

      1、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

      2、我國期貨交易所會員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人

      3、大豆提高套利的做法是__。

      A.購買大豆期貨合約的同時(shí),賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買大豆期貨合約

      C.賣出大豆期貨合約的同時(shí),買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約

      4、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會,則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會員。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日

      5、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門 C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

      6、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉,成交價(jià)為4790元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸,當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉,成交價(jià)為4780元/噸,交易保證金比例為8%,則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元

      7、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會

      C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

      8、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件,你覺得()可能會被期貨公司錄用。

      A.張某??飘厴I(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年

      B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

      D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

      9、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元,該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.200 B.50 C.160 D.240

      10、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的是______。A.會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會員由期貨公司會員組成 C.期貨交易所對會員結(jié)算 D.會員對其受托的客戶結(jié)算

      11、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶()。A.10萬元 B.14萬元 C.15萬元 D.12萬元

      12、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.英國 B.新加坡 C.美國 D.日本

      13、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià),正確的說法是__。

      A.開盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生 B.開盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生 C.都由集合競價(jià)產(chǎn)生 D.都由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生

      14、()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會

      D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

      15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會檢驗(yàn)合格,期貨公司 欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)

      C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

      16、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。A.風(fēng)險(xiǎn)較低 B.成本較低 C.收益較高

      D.保證金要求較低

      17、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場的價(jià)格變動趨勢__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同

      18、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司可以()。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶下達(dá)交易指令

      C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

      D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

      19、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn),市場沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn);買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%,買賣股票的市場沖擊成本為0.6%;投資者是貸款購買,借貸利率為成交金額的0.5%,則4月1日時(shí)的無套利區(qū)間是__。A.[1606,1646] B.[1600,1640] C.[1616,1656] D.[1620,1660] 20、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是__。A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

      B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤 C.投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

      D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行操作

      21、提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為,不包括()。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

      B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

      22、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)

      23、某投資者共擁有20萬元總資本,準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易,當(dāng)時(shí),每一合約需要初始保證金2500元,當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí),該投資者最多可買入__手合約。A.4 B.8 C.10 D.20

      24、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問,其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

      D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

      25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C.中國證監(jiān)會期貨部 D.期貨交易所

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

      1、在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價(jià)格

      2、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會申訴

      B.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

      3、下列對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A.這種風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可抗拒的 B.系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場

      C.可通過投資組合策略加以控制 D.是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的

      4、交易所對會員結(jié)算完成后,將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù),包括__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A.會員當(dāng)日平倉盈虧表 B.會員當(dāng)日成交合約表 C.會員當(dāng)日持倉表 D.會員資金結(jié)算表

      5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表

      6、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資

      C.非自用不動產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易

      7、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A.投資經(jīng)驗(yàn) B.專業(yè)知識 C.職業(yè)道德 D.專業(yè)技能

      8、在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。A.與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B.與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D.不得停止該會員交易席位的使用

      9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易

      B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金

      10、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

      A.參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開會員大會 D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

      11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),()。

      A.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

      B.必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C.必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害

      D.當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

      12、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有()。A.依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

      B.無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

      C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

      13、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠(yuǎn)期外匯交易 D.外匯期權(quán)交易

      14、()依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部

      B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會

      15、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A.開戶與下單 B.競價(jià) C.結(jié)算 D.交割

      16、期貨公司及其營業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

      B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

      C.對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,侵害其他客戶合法權(quán)益 D.以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部,或者將營業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

      17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開譴責(zé)。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果

      18、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法,正確的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性

      B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

      19、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與()為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

      B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致 20、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。A.誠實(shí)守信 B.勤勉盡責(zé)

      C.堅(jiān)持公開、公平、公正原則 D.對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)

      21、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。A.風(fēng)險(xiǎn)隔離 B.合規(guī)檢查 C.內(nèi)部控制 D.業(yè)務(wù)規(guī)則

      22、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B.參加會員大會

      C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

      23、下列關(guān)于基差的說法,正確的有__。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

      C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場中,基差為正值

      24、下列關(guān)于商品供給的說法,正確的是__。

      A.供給是指在一定時(shí)期內(nèi),在各種可能的價(jià)格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

      B.一般來說,在其他條件不變的情況下,一種商品的市場價(jià)格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價(jià)格越高,供給量越大;價(jià)格越低,供給量越小,這就是“供給法則” C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會減少利潤,從而使得商品的供給量增加。相反,生產(chǎn)成本下降會增加利潤,從而使得商品的供給量減少

      D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤,生產(chǎn)者會進(jìn)一步提高產(chǎn)量

      25、在下列國家中,__有玉米期貨交易。A.日本 B.阿根廷 C.法國 D.南非

      第五篇:福建省2015年期貨從業(yè)資格:套期保值模擬試題

      福建省2015年期貨從業(yè)資格:套期保值模擬試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

      1、大豆提高套利的做法是__。

      A.購買大豆期貨合約的同時(shí),賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買大豆期貨合約

      C.賣出大豆期貨合約的同時(shí),買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約

      2、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為__。A.價(jià)差 B.基差 C.差價(jià) D.套價(jià)

      3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的()原則,維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。

      A.公開、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公開、公信 D.公開、公平、公正

      4、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。

      A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B.參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C.自我反省,公開道歉

      D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書,承諾不再從事違法行為

      5、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉,平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元

      6、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值,可以__。A.買日元期貨買權(quán) B.賣歐洲日元期貨 C.賣日元期貨

      D.賣日元期貨賣權(quán),賣日元期貨買權(quán)

      7、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問,其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

      D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

      8、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為__。A.實(shí)值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平值期權(quán) D.市場期權(quán)

      9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》自()起施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日

      10、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法,不正確的是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

      C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

      11、我國期貨交易所會員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人

      12、__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A.市場資金總量變動率 B.市場資金集中度 C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D.期貨價(jià)格變動率

      13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.20 B.15 C.10 D.5

      14、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.本交易所會員大會 C.本交易所理事會 D.中國證監(jiān)會

      15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C.中國證監(jiān)會期貨部 D.期貨交易所

      16、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可 以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會 B.財(cái)政部

      C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D.期貨投資者

      17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過()的批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會 B.期貨業(yè)協(xié)會

      C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所

      18、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)()。A.及時(shí)向主管部門報(bào)告 B.公平對待該投資者

      C.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D.了解投資者的投資目標(biāo)

      19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日

      20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評

      B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)

      21、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A.移動平均線 B.幾何平均線 C.支撐線 D.壓力線

      22、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn),市場沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn);買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%,買賣股票的市場沖擊成本為0.6%;投資者是貸款購買,借貸利率為成交金額的0.5%,則4月1日時(shí)的無套利區(qū)間是__。A.[1606,1646] B.[1600,1640] C.[1616,1656] D.[1620,1660]

      23、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對其直接負(fù)責(zé)的主管 人員和其他直接負(fù)責(zé)人()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役

      B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上29萬元以下罰金

      24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶()。A.10萬元 B.14萬元 C.15萬元 D.12萬元

      25、提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為,不包括()。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

      B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

      1、期貨從業(yè)人員受到()的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé) C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格

      2、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

      A.參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開會員大會 D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

      3、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同

      D.月份相同或相近

      4、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。

      A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

      5、下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理

      6、在平倉階段,期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A.掌握限制損失和滾動利潤 B.金字塔式買入賣出 C.靈活運(yùn)用止損指令 D.制訂交易的計(jì)劃

      7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失,對此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

      A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

      8、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A.證券交易委員會 B.全國證券商協(xié)會 C.全國期貨業(yè)協(xié)會 D.商品期貨交易委員會

      9、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為()。A.對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B.對該日之前所有持倉的確認(rèn) C.對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

      10、與商品期貨相比,金融期貨的特點(diǎn)有__。A.交割便利

      B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D.容易發(fā)生逼倉行情

      11、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。A.參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會 D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

      12、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的()

      A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

      B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

      C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

      D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

      13、下列關(guān)于期貨交易所的說法,正確的有()。A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B.期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

      C.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D.期貨交易所會員不能是個(gè)人

      14、下列關(guān)于基差的說法,正確的有__。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

      C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場中,基差為正值

      15、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。

      A.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

      B.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

      D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

      16、期貨公司及其營業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

      B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

      C.對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,侵害其他客戶合法權(quán)益 D.以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部,或者將營業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

      17、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體,其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。

      A.為客戶提供安全可靠的投資市場 B.維護(hù)市場參與的權(quán)益 C.維護(hù)市場的穩(wěn)定 D.控制政治風(fēng)險(xiǎn)

      18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易

      B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金

      19、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法,控制市場風(fēng)險(xiǎn) B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉也受限制

      C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會備案后實(shí)施 D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額 20、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.中國證監(jiān)會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.期貨公司

      21、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A.有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B.有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C.向下突破頸線 D.向上突破頸線

      22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力

      23、在我國,任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金

      24、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

      D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

      25、在實(shí)踐中,企業(yè)識別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法

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