第一篇：20111221關(guān)于深圳地區(qū)證券營業(yè)部堅持守法合規(guī)經(jīng)營反對不正當(dāng)競爭的若干意見和通知

深圳市證券業(yè)協(xié)會

深證協(xié)會字[2011]022號

_____________________________________________________________________ 關(guān)于深圳地區(qū)證券營業(yè)部堅持守法合規(guī)經(jīng)營反對不正當(dāng)競爭的若干意見和通知

各證券公司、證券分公司、證券營業(yè)部：

根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》關(guān)于“不得以排擠競爭對手為目的,以低于成本的價格銷售商品”的規(guī)定和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》(中證協(xié)發(fā)[2010]157號文)的精神,深圳地區(qū)證券營業(yè)部應(yīng)認(rèn)真開展成本傭金水平測算和相關(guān)報備工作,堅持市場化定價和維護(hù)市場良性競爭為原則，堅決反對低于成本定價的惡性競爭行為，將成本傭金作為開展傭金自律管理工作的基礎(chǔ)，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、以成本傭金為基礎(chǔ)，加強(qiáng)對傭金的自律管理

協(xié)會將根據(jù)深圳證券公司及證券營業(yè)部向證券業(yè)協(xié)會報備的相關(guān)成本傭金數(shù)據(jù)，測算統(tǒng)計深圳證券營業(yè)部算術(shù)平均成本傭金水平和證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)全成本算術(shù)平均水平，定期公布測算情況，各營業(yè)部須以此為基礎(chǔ)，加強(qiáng)傭金管理。

二、加強(qiáng)對新增客戶傭金自律管理，報備并公示傭金收取標(biāo)準(zhǔn)

各證券營業(yè)部必須以上述平均成本數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，制定新增客戶證券傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，及時向協(xié)會報備傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，并在營業(yè)場所公示。

各證券營業(yè)部每月初必須將上月以下資料報送協(xié)會： 1.當(dāng)月新增開戶及轉(zhuǎn)入客戶數(shù)；

2.當(dāng)月新開戶及轉(zhuǎn)入客戶的傭金算術(shù)平均水平； 3.當(dāng)月新增開戶及轉(zhuǎn)入客戶的最低傭金；

4.當(dāng)月新增開戶及轉(zhuǎn)入客戶傭金收取標(biāo)準(zhǔn)低于當(dāng)?shù)貍蚪鸪杀酒骄降目蛻羟闆r。

三、規(guī)范存量客戶傭金自律管理工作

各證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)范存量客戶的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，做好證券交易傭金自律管理解釋工作，采用與客戶協(xié)商的方式逐步規(guī)范證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，對存量客戶證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整時，不得違反前述規(guī)定。

四、加強(qiáng)對證券營業(yè)部證券交易執(zhí)行情況的自律檢查

1.加強(qiáng)對傭金自律管理工作的檢查

協(xié)會將對各證券營業(yè)部報送的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行抽查，并定期或不定期對轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。

2.加強(qiáng)對違規(guī)行為的處罰力度

對檢查發(fā)現(xiàn)存在降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，惡性競爭及其它損害客戶合法權(quán)益和破壞市場秩序的違規(guī)行為，或存在違反自律規(guī)則以及不按報備標(biāo)準(zhǔn)收取傭金或存在虛假報備的，根據(jù)情節(jié)輕重，采取包括談話提醒、責(zé)令限期整改、通報批評、錄入誠信檔案、要求其主動申請暫停新開戶三個月在內(nèi)的自律管理措施。并將檢查情況和采取的自律管理措施報深圳證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會。

本通知經(jīng)2011年12月21日深圳市證券業(yè)協(xié)會第四次會員大會審議通過，自2011年12月22日起執(zhí)行。深圳轄區(qū)各證券營業(yè)部在每個月前5個工作日內(nèi)報送本通知所要求的上月上述資料。2011年12月22日－30日本通知所要求報送的上述資料在2012年1月前5個工作日內(nèi)報送。

深圳市證券業(yè)協(xié)會 二○一一年十二月二十一日

第二篇：尚福林：證券行業(yè)要堅持合規(guī)經(jīng)營創(chuàng)新發(fā)展

尚福林：證券行業(yè)要堅持合規(guī)經(jīng)營創(chuàng)新發(fā)展.txt兩個人吵架，先說對不起的人，并不是認(rèn)輸了，并不是原諒了。他只是比對方更珍惜這份感情。尚福林：證券行業(yè)要堅持合規(guī)經(jīng)營創(chuàng)新發(fā)展

來源 上海證券報 公告日期 2011-06-27 作者--

⊙記者 馬婧妤 ○編輯 朱賢佳

中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會于6月23日至24日在京舉行。中國證監(jiān)會主席尚福林在會上指出，面對新形勢、新任務(wù)，證券行業(yè)必須始終保持清醒頭腦，增強(qiáng)危機(jī)意識和緊迫意識，緊緊抓住并利用好機(jī)遇，準(zhǔn)確把握資本市場中介服務(wù)這一基本定位，始終堅持合規(guī)經(jīng)營，強(qiáng)化社會責(zé)任，堅定不移地推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

此次會議選舉產(chǎn)生了第五屆協(xié)會理事會及新一屆協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)班子，陳共炎當(dāng)選新一屆協(xié)會會長，會上還聘任了相關(guān)專業(yè)委員會負(fù)責(zé)人。

尚福林要求，新一屆協(xié)會要積極履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職責(zé)，團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)廣大會員，進(jìn)一步拓展自律和服務(wù)空間，提高協(xié)會工作的自主性和主動性；進(jìn)一步加強(qiáng)市場調(diào)研，提高協(xié)會工作的指導(dǎo)性和前瞻性；進(jìn)一步創(chuàng)新工作機(jī)制，提高協(xié)會工作的公信力和權(quán)威性；進(jìn)一步引領(lǐng)行業(yè)創(chuàng)新，提高協(xié)會工作的專業(yè)性和創(chuàng)造性。

尚福林指出，中國證券業(yè)協(xié)會第四次會員大會召開以來的五年，是我國資本市場深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)重大發(fā)展突破、發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化的五年。伴隨著我國資本市場的改革創(chuàng)新和發(fā)展突破，各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)總體上都實(shí)現(xiàn)了又好又快的發(fā)展，證券行業(yè)整體面貌發(fā)生了重大甚至是根本性的變化，規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)更加堅實(shí)，改革創(chuàng)新的機(jī)制更加健全，穩(wěn)健經(jīng)營的態(tài)勢更加鞏固，服務(wù)全局的作用更加突出。

當(dāng)前，我國證券行業(yè)的發(fā)展面臨著十分難得的歷史機(jī)遇?！笆濉币?guī)劃綱要對深化金融體制和資本市場改革創(chuàng)新，更好地為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式服務(wù)做出了明確部署，這對更好地發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的功能和作用提出了新的更高要求，也對證券行業(yè)找準(zhǔn)定位、明確任務(wù)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展提出了更加迫切的需求。

面對新形勢、新任務(wù)和社會各界的新期待，證券行業(yè)必須始終保持清醒頭腦，切實(shí)增強(qiáng)危機(jī)意識和緊迫意識，緊緊抓住并用好機(jī)遇，自覺服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局，準(zhǔn)確把握資本市場中介服務(wù)這一基本定位，始終堅持合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步強(qiáng)化社會責(zé)任，堅定不移地推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

尚福林說，今年是中國證券業(yè)協(xié)會成立20周年。20年來，伴隨著我國資本市場的發(fā)展壯大，中國證券業(yè)協(xié)會不斷探索，勇于創(chuàng)新，對自身定位、功能、作用的認(rèn)識日益清晰和明確，為促進(jìn)我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展做了大量工作，發(fā)揮了不可或缺的重要作用。尚福林表示，中國證券業(yè)協(xié)會是我國資本市場和證券行業(yè)重要的全國性自律組織，在促進(jìn)市場監(jiān)管和服務(wù)行業(yè)發(fā)展等方面，具有不可替代的作用。在新的歷史條件下，要創(chuàng)新發(fā)展理念，充分認(rèn)識和發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會在資本市場改革發(fā)展中的重要作用。

首先，完善資本市場監(jiān)管體系，需要協(xié)會進(jìn)一步歸位盡責(zé)。要進(jìn)一步理順自律管理和行政監(jiān)管的關(guān)系，發(fā)揮自律監(jiān)管的作用，強(qiáng)化行業(yè)自我約束、相互制衡，讓市場約束作用得以有效發(fā)揮。其次，提高資本市場監(jiān)管效率，要求進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)會的橋梁紐帶作用。要強(qiáng)化傳導(dǎo)職能，完善傳導(dǎo)機(jī)制，改進(jìn)傳導(dǎo)方式，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)管部門與行業(yè)的溝通平臺作用。第三，加強(qiáng)和創(chuàng)新證券領(lǐng)域的社會管理，需要進(jìn)一步強(qiáng)化協(xié)會的服務(wù)定位。要堅持把保護(hù)投資者合法權(quán)益作為各項工作的核心，繼續(xù)做好投資者教育工作，全面加強(qiáng)行業(yè)誠信體系建設(shè)，促進(jìn)會員單位牢固樹立“客戶利益至上”的經(jīng)營理念，認(rèn)真履行受托義務(wù)，自覺維護(hù)和提升行業(yè)誠實(shí)守信的整體社會形象，為資本市場的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展創(chuàng)造和諧的社會氛圍。

證監(jiān)會副主席莊心一在總結(jié)講話中指出，20年發(fā)展的事實(shí)證明，中國證券業(yè)是有強(qiáng)盛生命力的，是有自我糾錯和不斷發(fā)展能力的，是能夠為國家崛起而不懈探索并勇于奉獻(xiàn)的。當(dāng)前，中國證券業(yè)的發(fā)展處在一個重要的關(guān)鍵期。全行業(yè)只有保持清醒頭腦，抓住機(jī)遇，才有可能將發(fā)展機(jī)遇、發(fā)展愿望、發(fā)展能力最大限度地轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展成果。而把握發(fā)展機(jī)遇，需要行業(yè)和協(xié)會奮發(fā)有為、歸位盡責(zé)。歸位盡責(zé)是行業(yè)改革發(fā)展的必然要求，體現(xiàn)到證券行業(yè)，是指行業(yè)自律、公司自我約束、恪盡中介機(jī)構(gòu)職責(zé)的能力和效應(yīng)。新一屆協(xié)會要貫徹落實(shí)尚主席講話要求，扎實(shí)工作，推動協(xié)會工作再上新臺階。

中國證券業(yè)協(xié)會新當(dāng)選會長陳共炎表示，新一屆協(xié)會將繼續(xù)秉承“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職責(zé)定位，堅持“以服務(wù)為基礎(chǔ)、以自律為核心、以發(fā)展為目的”，不斷深化和拓展服務(wù)職能，創(chuàng)新服務(wù)方式，提高服務(wù)品質(zhì)，充分發(fā)揮協(xié)會在證券領(lǐng)域社會管理中的作用。著重提高自律規(guī)則的執(zhí)行效力，加強(qiáng)自律管理力度，實(shí)現(xiàn)協(xié)會“歸位盡責(zé)”。充分依靠會員，轉(zhuǎn)變工作機(jī)制，提高自身素質(zhì)，把握歷史機(jī)遇，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

此次會議表決通過了《中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會工作報告》、《中國證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事會工作報告》、《中國證券業(yè)協(xié)會章程》、《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》和《中國證券業(yè)協(xié)會咨詢委員會設(shè)立議案》等會議文件。選舉產(chǎn)生了第五屆協(xié)會理事會及新一屆協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)班子，并聘任了相關(guān)專業(yè)委員會負(fù)責(zé)人。

證監(jiān)會主席助理吳利軍出席了會議。來自全國證券公司、證券投資咨詢公司、證券資信評級機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司等會員單位的代表，滬、深證券交易所、證券登記結(jié)算公司、各地方證券業(yè)協(xié)會等特別會員單位的代表共計360余人出席大會。中國證監(jiān)會各部門及派出機(jī)構(gòu)，民政部、中國銀行業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會等有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)出席了會議。

第三篇：公事：關(guān)于本證券營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營情況的報告(不付稿費(fèi)的稿子)

關(guān)于本證券營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營情況的報告

根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告【2010】11號，以下簡稱”<規(guī)定>”）對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性規(guī)定，本證券營業(yè)部對《規(guī)定》中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的各個環(huán)節(jié)（包括但不限于賬戶業(yè)務(wù)操作規(guī)范性、適當(dāng)性管理制度執(zhí)行情況、客戶回訪工作情況、客戶檔案管理情況、信訪投訴工作情況，營業(yè)部內(nèi)控制度執(zhí)行情況等）進(jìn)行了自查自糾，對自查過程中所存在的問題及時進(jìn)行整改與糾正，有效落實(shí)了《規(guī)定》的各項監(jiān)管要求。現(xiàn)將本證券營業(yè)部的合規(guī)經(jīng)營情況報告如下：

一、加強(qiáng)賬戶業(yè)務(wù)的規(guī)范性操作

針對《規(guī)定》中“建立健全客戶賬戶業(yè)務(wù)相關(guān)制度”的要求，本營業(yè)部經(jīng)自查后認(rèn)為該方面已達(dá)到《規(guī)定》的要求。本營業(yè)部辦理開戶業(yè)務(wù)時要求對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，并用第二代身份證識別系統(tǒng)對身份證件進(jìn)行識別。若識別時發(fā)現(xiàn)客戶身份存在疑問的，立即要求客戶補(bǔ)充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護(hù)照或者戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實(shí)其身份的其他證明材料。

同時，為更好地加強(qiáng)開戶環(huán)節(jié)中對客戶的姓名和身份信息的真實(shí)性的審查工作，本營業(yè)部于2010年7月份進(jìn)行了相關(guān)業(yè)務(wù)知識方面的培訓(xùn)；并于2010年8月初正式啟用了擬上線一套身份驗證系統(tǒng)，該系統(tǒng)與公安機(jī)關(guān)聯(lián)網(wǎng)，由權(quán)威發(fā)證機(jī)關(guān)對客戶的身份信息進(jìn)行驗證；且該系統(tǒng)由公司經(jīng)紀(jì)總部和信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)搭建，因此從這個角度而言本營業(yè)部在識別客戶身份真實(shí)性上將更為嚴(yán)謹(jǐn)。

此外，本營業(yè)部對各類臨柜業(yè)務(wù)（包含但不限于如資金賬戶及證券賬戶的開立業(yè)務(wù)、信息修改、注銷業(yè)務(wù)、建立及變更客戶資金存管關(guān)系、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易業(yè)務(wù)、與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)）流程中均要求業(yè)務(wù)經(jīng)辦人操作、復(fù)核人員復(fù)核并簽章。與此同時，本營業(yè)部為了使得賬戶業(yè)務(wù)的操作體系更為嚴(yán)謹(jǐn)，在賬戶系統(tǒng)啟用資金賬戶及證券賬戶開戶的強(qiáng)制復(fù)核，通過不允許本人復(fù)核自己的操作的參數(shù)控制做到系統(tǒng)強(qiáng)制復(fù)核，并于2010年8月份已經(jīng)啟動柜臺系統(tǒng)中的權(quán)益類操作和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)復(fù)核功能。

二、完善適當(dāng)性管理制度，有效落實(shí)各項措施

根據(jù)《規(guī)定》中“建立健全客戶適當(dāng)性管理制度”的各方面要求，本營業(yè)部的適當(dāng)性管理基本達(dá)到合規(guī)要求。本營業(yè)部按照客戶服務(wù)適當(dāng)性工作平臺的開發(fā)計劃，于2010年12月底完成了第一期的開發(fā)工作，實(shí)現(xiàn)了客戶風(fēng)險測評、適當(dāng)性服務(wù)產(chǎn)品的定制、客戶問卷調(diào)查、客戶資料的修改以及客戶賬戶的持倉和關(guān)聯(lián)資訊等功能。根據(jù)系統(tǒng)開發(fā)進(jìn)度，已開發(fā)的功能正在試運(yùn)行；預(yù)計將于2011年1月進(jìn)一步完善系統(tǒng)功能并進(jìn)入第二期系統(tǒng)開發(fā)。第一期系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)了適當(dāng)性管理的如下功能：

（1）客戶分類分級以及風(fēng)險評估功能；（2）客戶的分級分類和針對性資源配置；

（3）資訊和服務(wù)客戶自主選擇以及選擇結(jié)果的留痕；（4）其他對客戶提供的一對一投資顧問服務(wù)的特色服務(wù)等。同時，公司總部于2010年7月22日頒布執(zhí)行了《湘財證券客戶適當(dāng)性管理制度》，該制度明確了提供與客戶風(fēng)險承受能力相適應(yīng)服務(wù)相關(guān)細(xì)則和操作流程。本營業(yè)部的相關(guān)業(yè)務(wù)人員均接受了總部關(guān)于《湘財證券客戶適當(dāng)性管理制度》的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。目前，該制度的業(yè)務(wù)細(xì)則與操作流程都已在本營業(yè)部使用與備案，且本營業(yè)部在開展適當(dāng)性管理過程中堅持以該制度與《規(guī)定》的相關(guān)要求為依據(jù)。

三、有效控制風(fēng)險，加大對客戶交易的監(jiān)控力度

客戶交易監(jiān)控主要是由公司總部的合規(guī)部門和風(fēng)控部門加強(qiáng)執(zhí)行。根據(jù)《規(guī)定》中第三點(diǎn)“建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全”的相關(guān)要求，公司總部統(tǒng)一建立了資金劃轉(zhuǎn)、證券轉(zhuǎn)移、交易活動的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)；并由合規(guī)風(fēng)控管理總部牽頭，根據(jù)“發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時，應(yīng)當(dāng)及時通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報案”的要求，制定了《湘財證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶異常交易行為監(jiān)控管理辦法》，該制度于2010年9月30日已發(fā)布實(shí)施，本營業(yè)部目前也已使用與備案。

同時，為落實(shí)“統(tǒng)一建立、管理證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)”的要求，公司總部的合規(guī)風(fēng)控管理總部和信息技術(shù)中心在已有的風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步升級異常交易監(jiān)控系統(tǒng)，并于八月底完成了系統(tǒng)上線工作；該系統(tǒng)加強(qiáng)分析設(shè)計實(shí)現(xiàn)關(guān)于盜買盜

賣、交易所重點(diǎn)關(guān)注帳號監(jiān)控等監(jiān)控算法。

在這些制度與系統(tǒng)的有效運(yùn)行與保障下，營業(yè)部截止目前未發(fā)生過盜買盜賣行為和向客戶提供確定性判斷的投資建議和謀取不正當(dāng)利益的違規(guī)行為。

四、做好客戶回訪工作，提高客戶服務(wù)水平

客戶回訪工作主要是由本營業(yè)部與公司總部的客戶服務(wù)部門相互配合完成。對照《規(guī)定》關(guān)于健全客戶回訪工作的各項要求，營業(yè)部客服人員每隔**時間對 %的客戶進(jìn)行電話回訪，對*%的客戶進(jìn)行上門回訪，回訪內(nèi)容嚴(yán)格按照《規(guī)定》，包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為等。若是采取電話回訪，營業(yè)部系統(tǒng)將自動對回訪的電話進(jìn)行錄音；若是上門回訪，回訪人員將對回訪內(nèi)容進(jìn)行了手頭記錄，以紙質(zhì)材料的形式進(jìn)行保存，錄音和筆記材料都在檔案室進(jìn)行備案。對營業(yè)部1個月內(nèi)發(fā)生的客戶，營業(yè)部在當(dāng)月對這部分客戶進(jìn)行采取**回訪的方式，了解客戶對營業(yè)部以及營業(yè)部工作人員的服務(wù)態(tài)度與水平。綜合而言，本營業(yè)部對客戶的回訪比例為**。

同時，對資產(chǎn)量達(dá)到**或交易量達(dá)到**的客戶，回訪工作由營業(yè)部轉(zhuǎn)交至公司總部的客戶服務(wù)部門完成。目前營業(yè)部這部分客戶共有**人，公司總部的客服人員都會每隔**時間對這部分客戶進(jìn)行上門回訪，以充分了解客戶的切實(shí)需求。

五、積極受理客戶投訴，提升客戶忠誠度

按照《規(guī)定》“建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛”的要求，且為了更好的發(fā)揮投資者對營業(yè)部工作人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督與檢查，公司總部已建立了《湘財證券信訪投訴處理規(guī)定》制度，本營業(yè)部也在營業(yè)場所顯著位置公示了客戶投訴電話、傳真、電子信箱，并保證客戶投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)能暢通?？蛻粢部梢酝ㄟ^門戶網(wǎng)站、現(xiàn)場員工墻隨時查詢營業(yè)部工作人員的基本信息；同時，本營業(yè)部將相關(guān)客戶投訴的檔案都已保存?zhèn)浒?，并在每?月之前將去年的投訴情況反饋給公司總部。此外，本營業(yè)部還開通了客戶投訴的渠道，方便客戶進(jìn)行投訴；而且本營業(yè)部對客戶的有效投訴做到“一有投訴必調(diào)查”，對調(diào)查所得到的結(jié)果及時向客戶進(jìn)行反饋。

六、妥善保管客戶資料，保證各項資料有憑可依

本營業(yè)部按照《規(guī)定》要求，為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)檔案?？蛻魴n案包括了客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險揭示書等。從客戶開戶到銷戶，本營業(yè)部都妥善保存客戶的相關(guān)資料，并專門為客戶資料開設(shè)了一間檔案室，派專人進(jìn)行整理與保管。同時，所有客戶資料都是對外保密，檔案室也是閑人不可入內(nèi)的。

七、健全營業(yè)部負(fù)責(zé)人考核體系

營業(yè)部負(fù)責(zé)人是《規(guī)定》中的要求，根據(jù)《規(guī)定》“明確規(guī)定證

券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任”等要求，公司總部在新擬定的《營業(yè)部總經(jīng)理考核辦法》中將相關(guān)要求列入，并予以了明確；目前該辦法已于2010年7月底通過審核并實(shí)施。

同時，公司總部把營業(yè)部負(fù)責(zé)人審計中“發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題后進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員”這一要求寫入制度，由合規(guī)風(fēng)控部門修訂了《湘財證券員工違規(guī)處罰辦法》2010年9月1日正式已經(jīng)頒布執(zhí)行。這些措施與制度加強(qiáng)了營業(yè)部負(fù)責(zé)人的風(fēng)險管理，完善了對營業(yè)部負(fù)責(zé)人的考核制度。

總體來說，本營業(yè)部的經(jīng)營流程與情況嚴(yán)格按照了《規(guī)定》的各項要求進(jìn)行；根據(jù)《規(guī)定》新修訂與新完善的內(nèi)容，營業(yè)部與公司總部都對原有的相關(guān)流程與制度進(jìn)行了修改，保證了營業(yè)部的制度能與《規(guī)定》做到良好的銜接。

湘財證券有限責(zé)任公司 二〇一一年一月四日