第一篇：統(tǒng)一思想增強(qiáng)四個(gè)意識(shí)依法依規(guī)強(qiáng)化換屆措施

統(tǒng)一思想、增強(qiáng)四個(gè)意識(shí)，依法依規(guī)、強(qiáng)化換屆措施

——紅河州圓滿完成縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作

許 源

自2016年7月正式啟動(dòng)縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作以來，紅河州各級(jí)黨委、人大嚴(yán)格按照憲法、選舉法、地方組織法和代表法規(guī)定及縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作一系列新精神、新規(guī)定、新要求，不斷增強(qiáng)四個(gè)意識(shí)、強(qiáng)化換屆措施，堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)、人大主辦、各方配合，精心組織、認(rèn)真實(shí)施，圓滿完成縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作任務(wù)。

一、提升認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一思想，切實(shí)做好縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉準(zhǔn)備工作。

這次縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作，是在以習(xí)近平同志為核心黨中央嚴(yán)肅查處湖南衡陽(yáng)和遼寧破壞選舉案、四川南充拉票賄選案件發(fā)生后，中央、省、州黨委對(duì)換屆選舉工作高度重視，在省委決定全省縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作提前一年，與全國(guó)同步進(jìn)行的，由此帶來相應(yīng)任期縮短、思想復(fù)雜等新情況、新問題。為此，紅河州一是及時(shí)組織人大系統(tǒng)相關(guān)人員學(xué)習(xí)好中央、省委、州委和全國(guó)人大、省人大相關(guān)決議、決定精神，做好思想引導(dǎo)工作。二是做好提前換屆解釋工作。全省縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作與全國(guó)同步，符合地方組織法、選舉法等相關(guān)要求，符合中央、省委、州委相關(guān)要求，符合《全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳關(guān)于縣、鄉(xiāng)兩級(jí)人民代表大會(huì)代表選舉時(shí)間的通知》精神，要求各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要增強(qiáng)四個(gè)意識(shí)，特別是核心意識(shí)和看齊意識(shí)，把思想統(tǒng)一到中央、省委、州委有關(guān)縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作提前一年進(jìn)行要求上來。三是認(rèn)真做好縣市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)國(guó)家機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員思想工作，組織部門開展“四必談”，使“退”者心情愉快、“留”者意志不衰、“轉(zhuǎn)”者珍惜機(jī)會(huì)、“進(jìn)”者奮發(fā)有為。四是積極籌措經(jīng)費(fèi)，確保換屆選舉工作順利推進(jìn)。全州選舉經(jīng)費(fèi)按戶籍人口人均9元安排，州級(jí)財(cái)政共安排837萬元，采取縣市相同基數(shù)+貧困縣補(bǔ)助+人口平均補(bǔ)助+州級(jí)聯(lián)系點(diǎn)補(bǔ)助的辦法對(duì)各縣市給予補(bǔ)助。各縣市按選舉法及上級(jí)要求安排換屆選舉經(jīng)費(fèi)，建水縣安排304萬元，紅河縣安排182萬元，全州共安排選舉經(jīng)費(fèi)4086萬元。五是各縣市積極做好換屆選舉準(zhǔn)備工作。綠春縣平河鎮(zhèn)對(duì)全鎮(zhèn)各村社開展摸底調(diào)查，建立選民電子數(shù)據(jù)庫(kù)。河口縣按照1:3的比例，建立430名縣級(jí)、860名鄉(xiāng)級(jí)人大代表預(yù)備人選資源庫(kù)。個(gè)舊市將207個(gè)市級(jí)代表名額一次應(yīng)足額分配到各選區(qū)選舉。瀘西縣、紅河縣、綠春縣依法作出重新確定相關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)下一屆鄉(xiāng)級(jí)人民代表大會(huì)代表名額的決定，確保選舉工作依法有序進(jìn)行。

二、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)、健全組織，為縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作提供組織保障。

紅河州從講政治高度，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，為換屆選舉提供堅(jiān)強(qiáng)的政治保證、組織保證和法律保證。一是成立州縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作領(lǐng)導(dǎo)小組和聯(lián)席會(huì)議及辦公室，切實(shí)加強(qiáng)換屆選舉工作領(lǐng)導(dǎo)。2016年7月12召開全州縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作暨培訓(xùn)會(huì)議，全面啟動(dòng)換屆選舉工作。二是組成縣市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部研判組，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部班子進(jìn)行分析研判，摸清班子情況，為科學(xué)制定換屆選舉方案打好基礎(chǔ)。三是印發(fā)《關(guān)于做好全州縣鄉(xiāng)兩級(jí)人民代表大會(huì)換屆選舉工作的意見》，對(duì)換屆選舉工作作出部署。四是各縣市、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)成立縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作領(lǐng)導(dǎo)小組，依法成立選舉委員會(huì)、選區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組，縣市以鄉(xiāng)鎮(zhèn)為單位，選派選舉工作指導(dǎo)組。彌勒市實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)包片責(zé)任制，加強(qiáng)分工協(xié)作，采取“四包三定三集中”，即縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)包鄉(xiāng)鎮(zhèn)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)包選區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部包村、村干部包組，定人員、定時(shí)間、定任務(wù)，集中力量、集中時(shí)間、集中精力抓好換屆選舉工作。全州共成立13個(gè)縣級(jí)、129個(gè)鄉(xiāng)級(jí)選舉委員會(huì)，使換屆選舉做到機(jī)構(gòu)健全、工作有人抓、有人管。

三、深入基層、加強(qiáng)指導(dǎo)，保證縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作有序開展。

換屆選舉工作開展前，州人大常委會(huì)組成調(diào)研組，深入到縣市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行，指導(dǎo)縣市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)做好換屆選舉準(zhǔn)備工作。州委組織部抽調(diào)精干力量，組成換屆工作督導(dǎo)組分赴縣市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)對(duì)換屆選舉工作進(jìn)行督查、檢查和指導(dǎo)，要求各縣市每周上報(bào)工作情況。換屆選舉工作啟動(dòng)后，一是州人大常委會(huì)選聯(lián)工委積極參加縣市召開換屆選舉工作會(huì)議，要求各縣市在換屆選舉工作中要堅(jiān)持正確的工作原則、準(zhǔn)確把握重點(diǎn)、自覺接受黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮好人大常委會(huì)的職能作用。二是編印換屆選舉工作簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)換屆選舉工作新經(jīng)驗(yàn)、好做法。州換屆選舉工作聯(lián)席會(huì)議辦公室編發(fā)簡(jiǎn)報(bào)10期信息23條，通過OA發(fā)至州、縣、鄉(xiāng)和相關(guān)部門。三是確定石屏縣、紅河縣和綠春縣平河鎮(zhèn)兩縣一鎮(zhèn)為州級(jí)聯(lián)系點(diǎn)，做到點(diǎn)面結(jié)合，增強(qiáng)工作指導(dǎo)性。四是組成指導(dǎo)組深入到縣市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)開展調(diào)研，特別對(duì)如何提名縣鄉(xiāng)人大代表初步候選人、考察審查代表建議人選、確定正式候選人、投票選舉等工作進(jìn)行指導(dǎo)。要求要把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿始終，積極向黨委請(qǐng)示匯報(bào)；要充分發(fā)揚(yáng)民主，在正式候選人醞釀協(xié)商環(huán)節(jié)中，做到醞釀到位、引導(dǎo)到位，暢通選民訴求渠道；要嚴(yán)格依法辦事，確保每一環(huán)節(jié)工作依法開展，保證縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作任務(wù)圓滿完成。

四、強(qiáng)化宣傳、發(fā)動(dòng)選民，營(yíng)造縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作良好氛圍。

一是制定《紅河州縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作宣傳方案》，制定換屆選舉宣傳意見和宣傳標(biāo)語(yǔ)口號(hào)下發(fā)各縣市。二是在紅河電視臺(tái)、紅河日?qǐng)?bào)、紅河電臺(tái)等州內(nèi)新聞媒體設(shè)立《來自縣鄉(xiāng)人大換屆選舉工作的報(bào)道》專欄。三是各縣市通過廣播、電視、電臺(tái)等新聞媒體和采用墻報(bào)、標(biāo)語(yǔ)、舉辦培訓(xùn)班等形式，不斷加大換屆選舉工作宣傳力度。瀘西縣在《瀘西時(shí)訊》手機(jī)報(bào)開設(shè)“換屆選舉”專欄，發(fā)布嚴(yán)肅換屆紀(jì)律漫畫釋義、法律法規(guī)及紀(jì)律要求64條（次），編發(fā)動(dòng)態(tài)新聞82條（篇）。開遠(yuǎn)市專門召開宣傳工作培訓(xùn)會(huì)，對(duì)市級(jí)媒體單位負(fù)責(zé)人和編輯記者就市鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉宣傳工作進(jìn)行動(dòng)員和部署，利用開遠(yuǎn)手機(jī)快訊刊發(fā)相關(guān)消息35條、宣傳標(biāo)語(yǔ)40條次，利用LED顯示屏滾動(dòng)播放標(biāo)語(yǔ)400余條次。石屏縣印發(fā)2000份《致全縣選民的公開信》，廣播電視宣傳414條次，出墻報(bào)黑板報(bào)84期，為換屆選舉工作奠定良好輿論氛圍。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全州共召開黨員會(huì)干部會(huì)2257次、48841人次，群眾會(huì)7010次、1243050人次；走訪群眾370836人次，書寫標(biāo)語(yǔ)口號(hào)38298條，懸掛橫幅1541條，粘貼宣傳畫4247張，墻報(bào)黑板報(bào)1583期，簡(jiǎn)報(bào)341期2354份，營(yíng)造良好換屆選舉工作輿論氛圍。

五、嚴(yán)格依法、規(guī)范程序，確?？h鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作正確政治方向。

各縣市、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)從人大代表名額分配、選區(qū)劃分、候選人提名、候選人確定、介紹候選人到組織投票選舉等各個(gè)環(huán)節(jié)上，嚴(yán)把依法辦事關(guān)、程序關(guān)，確保換屆選舉工作順利進(jìn)行。首先，堅(jiān)持“三個(gè)平等”，做好選區(qū)劃分和代表名額分配工作。各縣市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)嚴(yán)格按照選舉法 “三個(gè)平等”、結(jié)構(gòu)優(yōu)化等原則，從便于選民了解和推薦人大代表候選人、便于選民參加選舉活動(dòng)、便于人大代表聯(lián)系選民和選民監(jiān)督人大代表出發(fā)，切實(shí)做好選區(qū)劃分各項(xiàng)工作，全州共設(shè)立縣、鄉(xiāng)選區(qū)1503個(gè)、5151個(gè)。其次，保證公民政治權(quán)利，選民登記做到不錯(cuò)、不重、不漏。各選舉委員會(huì)針對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人口流動(dòng)量大新形勢(shì)、新特點(diǎn)，在選民登記工作中，通過采取事前調(diào)查摸底、預(yù)登、正式登記、張榜公布等步驟，嚴(yán)把年齡、法律、政策、轉(zhuǎn)登、復(fù)核關(guān)，防止選民登記中的錯(cuò)、漏、重情況發(fā)生，在選舉日20日前，按選區(qū)張榜公布了選民名單。開遠(yuǎn)市按照“先培訓(xùn)、后上崗，不培訓(xùn)、不上崗”原則，分級(jí)進(jìn)行集中培訓(xùn)，提高選民登記人員業(yè)務(wù)能力和政策、法規(guī)水平。蒙自市在各選區(qū)設(shè)置登記站，動(dòng)員選民在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到登記站辦理登記手續(xù)，對(duì)外出務(wù)工人員，采用電話、短信、親友轉(zhuǎn)告等方式通知其登記和參加選舉。全州共登記縣、鄉(xiāng)選民3193666人、2887786人。第三、嚴(yán)格政治標(biāo)準(zhǔn)，把好人大代表“入口關(guān)”。一是開展人大代表資源調(diào)查工作。各縣市、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)深入到選區(qū)與選區(qū)所在黨支部或單位對(duì)選區(qū)內(nèi)符合人大代表資源人選條件的人進(jìn)行走訪調(diào)查，廣泛聽取群眾意見建議。按1:1.5至1:3的比例確定縣鄉(xiāng)人大代表資源人選。蒙自市提名推薦產(chǎn)生335名市級(jí)人大代表候選人中，95%是人大代表資源庫(kù)人選。二是廣泛發(fā)動(dòng)選民提名推薦人大代表候選人。正確引導(dǎo)選民把政治可靠、群眾公認(rèn)、能力較強(qiáng)、形象良好選民推薦為人大代表候選人。同時(shí)，做好連任人大代表選任工作。三是規(guī)范人大代表候選人提名考察工作。各選區(qū)選舉領(lǐng)導(dǎo)小組召開擴(kuò)大會(huì)或民主協(xié)商會(huì)提出選區(qū)建議人選名單，報(bào)相關(guān)部門審核，保證人大代表候選人提名、推薦、考察、確定等工作有序進(jìn)行。四是做好人大代表候選人的醞釀協(xié)商工作。各選區(qū)采取召開選民小組會(huì)或戶主會(huì)等形式，廣泛發(fā)動(dòng)選民對(duì)所提名推薦人大代表候選人，按照人大代表?xiàng)l件和結(jié)構(gòu)比例的要求，反復(fù)進(jìn)行醞釀協(xié)商，對(duì)不符合規(guī)定程序和條件的提出調(diào)整意見。五是做好正式人大代表候選人考察工作。初步人大代表候選人經(jīng)選舉委員會(huì)初審后，相關(guān)部門組成考察組，深入到各選區(qū)，對(duì)候選人進(jìn)行考察審查。重點(diǎn)考察人大代表初步人選的政治素質(zhì)、思想品行、廉潔自律、履職能力、群眾基礎(chǔ)、遵紀(jì)守法、社會(huì)形象、履職意愿等方面情況，形成新一屆人大代表正式候選人建議名單報(bào)換屆選舉工作領(lǐng)導(dǎo)小組研究。考察中，還征求和聽取紀(jì)委、法院、檢察院、公安局、防邪辦、國(guó)土局、審計(jì)局、衛(wèi)計(jì)局、信訪局等部門對(duì)人大代表候選人意見，嚴(yán)把人大代表“入口關(guān)”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全州提名推薦縣、鄉(xiāng)人大代表候選人4591名、14622名。第四，依法依規(guī)，順利選舉產(chǎn)生新一屆縣鄉(xiāng)人大代表。各縣市、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)通過召開選舉大會(huì)、設(shè)立投票站和流動(dòng)票箱等方式，保障選民都能參加投票選舉。為使選舉程序合法規(guī)范，各選舉委員會(huì)制定投票選舉實(shí)施方案，統(tǒng)一制發(fā)選舉大會(huì)程序、票箱和選票，對(duì)選區(qū)負(fù)責(zé)人、選民小組組長(zhǎng)和選舉大會(huì)的主持、監(jiān)票、計(jì)票等人員集中進(jìn)行培訓(xùn)。開遠(yuǎn)市堅(jiān)持“兩個(gè)不”，即，在家的選民投票率沒有達(dá)到95%以上，不急于開箱計(jì)票，選區(qū)選民投票率沒有達(dá)到95%以上，不開箱計(jì)票。屏邊縣要求投票選舉以召開選舉大會(huì)、設(shè)立投票站為主，嚴(yán)格控制使用流動(dòng)票箱，全縣設(shè)184個(gè)投票站。個(gè)舊市投票前再次召開選舉工作會(huì)議，專門研究投票選舉工作，對(duì)投票會(huì)場(chǎng)、投票程序、人員安排、計(jì)票方法等再安排、再培訓(xùn)。選舉日，各縣市、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)妥善安排好生產(chǎn)工作，為投票選舉讓路，讓廣大選民投上神圣一票。蒙自、綠春、元陽(yáng)縣級(jí)選民參選率達(dá)97.3%、95.4%、94.4%。全州一次選舉成功縣級(jí)選區(qū)1490個(gè)、鄉(xiāng)級(jí)選區(qū)5065個(gè)，2941743名縣級(jí)、2670586名鄉(xiāng)級(jí)選民參加投票，參選率分別達(dá)92.1%、82.5%，選舉產(chǎn)生縣、鄉(xiāng)人大代表2459名、7849名。選舉產(chǎn)生縣鄉(xiāng)人大代表文化明顯提高、平均年齡有所下降、婦女所占比例得到提高、素質(zhì)不斷提高、結(jié)構(gòu)更趨合理，基本達(dá)到“兩升一嚴(yán)一保證”要求。

六、共繪藍(lán)圖、選賢任能，順利召開新一屆縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大一次會(huì)議。

為保證新一屆人大一次會(huì)議順利召開，紅河州一是派出13個(gè)由州級(jí)領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，組織、人大、政協(xié)、紀(jì)委等部門工作人員組成的督導(dǎo)組，深入到13縣市指導(dǎo)、督導(dǎo)縣級(jí)人大、政協(xié)“兩會(huì)”召開。同時(shí)，各縣市也派出督導(dǎo)組，深入到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)督導(dǎo)新一屆人大一次會(huì)議召開。二是各縣市、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)抓好人代會(huì)籌備工作，科學(xué)合理安排好會(huì)議議程，認(rèn)真起草政府工作報(bào)告，規(guī)劃好今后五年藍(lán)圖，通過廣泛討論、修改、審議工作報(bào)告，將各級(jí)干部群眾的思想統(tǒng)一到黨的十八大及十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神和省第十次、州第八次黨代會(huì)精神及報(bào)告所提出的目標(biāo)任務(wù)上來。三是組織召開好人代會(huì)，認(rèn)真開好代表大會(huì)前人大代表、列席人員和工作人員中的黨員大會(huì)，充分發(fā)揮共產(chǎn)黨員在代表大會(huì)期間作用，保證會(huì)議正確方向，依法選舉產(chǎn)生新一屆縣、鄉(xiāng)政權(quán)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部，做到選舉結(jié)果黨委滿意、人大代表滿意、人民群眾滿意。全州13縣市、129個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)新一屆人大一次會(huì)議上，選舉產(chǎn)生縣市人大常委會(huì)主任13名，副主任51名，委員337名；縣市長(zhǎng)13名，副市縣長(zhǎng)77名；法院院長(zhǎng)13名；檢察院檢察長(zhǎng)13名；鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大主席129名、副主席33名，鄉(xiāng)鎮(zhèn)長(zhǎng)129名，副鄉(xiāng)鎮(zhèn)長(zhǎng)410名。同時(shí)，全州在鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大干部隊(duì)伍建設(shè)上實(shí)現(xiàn)新突破，按照《中共紅河州委關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)人大工作的意見》的要求，在全州應(yīng)配備人大副主席41個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)中，配備33名副主席，比上一屆增加30名。

七、嚴(yán)肅紀(jì)律、風(fēng)清氣正，形成縣鄉(xiāng)兩級(jí)人大換屆選舉工作良好政治生態(tài)。

紅河州堅(jiān)持嚴(yán)肅換屆紀(jì)律不動(dòng)搖，把形成良好政治生態(tài)環(huán)境、依法換屆選舉作為頭等大事來抓。一是堅(jiān)持教育在先、警示在先、預(yù)防在先，筑牢思想“防線”。把《鏡鑒》、《警鐘》和《嚴(yán)肅換屆紀(jì)律文件選編》作為換屆紀(jì)律教育必學(xué)教材，組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，杜絕各種不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象發(fā)生。二是認(rèn)真貫徹落實(shí) “九個(gè)嚴(yán)禁、九個(gè)一律” 及中央、各級(jí)黨委對(duì)嚴(yán)肅換屆紀(jì)律有關(guān)要求，進(jìn)一步嚴(yán)密組織、嚴(yán)明紀(jì)律、嚴(yán)肅教育、嚴(yán)格監(jiān)督、嚴(yán)厲查處，堅(jiān)決維護(hù)換屆工作嚴(yán)肅性和權(quán)威性，教育引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)干部自覺服從組織安排，嚴(yán)守?fù)Q屆紀(jì)律。三是2016年12月中旬，從人大、政協(xié)、組織、紀(jì)委等相關(guān)部門抽調(diào)相關(guān)人員，組成七個(gè)換屆風(fēng)氣專項(xiàng)督查組，深入到各縣市對(duì)換屆風(fēng)氣情況進(jìn)行督查。州縣兩級(jí)還建立信訪部門、舉報(bào)電子信箱和12380監(jiān)督舉報(bào)電話“三位一體”舉報(bào)平臺(tái)，主動(dòng)暢通群眾監(jiān)督機(jī)制；建立健全換屆輿情應(yīng)急處置和應(yīng)對(duì)處理機(jī)制，密切關(guān)注社會(huì)輿情和網(wǎng)上輿情，加強(qiáng)正面宣傳引導(dǎo)，營(yíng)造良好換屆政治生態(tài)環(huán)境。四是加強(qiáng)對(duì)選舉全過程的監(jiān)督。各級(jí)紀(jì)委監(jiān)察部門認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行換屆紀(jì)律，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)換屆選舉全過程的監(jiān)督，切實(shí)預(yù)防選舉中的不正之風(fēng)和腐敗問題。并通過視聽電視、廣播、微信等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)宣傳換屆紀(jì)律，做到換屆紀(jì)律警鐘長(zhǎng)鳴。元陽(yáng)縣成立換屆選舉工作監(jiān)督查處、換屆選舉工作矛盾糾紛排查化解領(lǐng)導(dǎo)小組，由縣委與鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委與各村黨總支簽訂了換屆選舉工作目標(biāo)責(zé)任書。瀘西縣將換屆相關(guān)法律法規(guī)、案例、釋義等編訂成《嚴(yán)肅換屆紀(jì)律宣傳手冊(cè)》6000余冊(cè)，并制作漫畫，下發(fā)到所有科級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村（社）干部和涉及換屆工作人員手中。紅河縣印發(fā)《紅河縣開展嚴(yán)格遵守?fù)Q屆紀(jì)律承諾和嚴(yán)肅換屆紀(jì)律談心談話活動(dòng)實(shí)施方案》，組織集中學(xué)習(xí)“一片一書”、《警鐘》3批1402人次，開展換屆風(fēng)氣監(jiān)督專題培訓(xùn)3批480人次，專題談心談話4批300人次，簽訂換屆紀(jì)律承諾書334份。開遠(yuǎn)市在人代會(huì)前，與市人大代表簽訂《換屆紀(jì)律承諾書》，把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面，確保換屆工作健康、有序、平穩(wěn)進(jìn)行。

第二篇：增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

增強(qiáng)合規(guī)意識(shí) 依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

為增強(qiáng)農(nóng)發(fā)行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),培育良好的合規(guī)文化，進(jìn)一步增強(qiáng)全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)在規(guī)范的前提下按照操作流程實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展，在這業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期,開展合規(guī)建設(shè)有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。農(nóng)村政策性金融業(yè)務(wù)的發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng)，更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。對(duì)基層營(yíng)業(yè)人員加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)教育，必將為基層行經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，為農(nóng)發(fā)行實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展奠定了堅(jiān)定的基礎(chǔ)。

一、合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理是立行之本

根據(jù)新巴塞爾協(xié)議的定義，“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”指的是：銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、已經(jīng)適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

農(nóng)發(fā)行成立以來的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展，就必須講合規(guī)，必須以合規(guī)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)性監(jiān)督檢查為基礎(chǔ)。業(yè)務(wù)要拓展，就要遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定、遵守金融系統(tǒng)規(guī)章制度，確保法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，才能保證農(nóng)發(fā)行的資金安全和各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康的發(fā)展，才能保證農(nóng)發(fā)行在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

銀行經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制，離不開合規(guī)合法的業(yè)務(wù)決策和操作行為。政策性銀行不以合規(guī)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)性監(jiān)督檢查為抓 手，就無從落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理。當(dāng)前，銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，少數(shù)不法分子千方百計(jì)利用各種手段乘機(jī)牟取不正當(dāng)利益，他們利用某些營(yíng)業(yè)人員有章不循的漏洞，騙取銀行資金，給銀行造成的不僅是資金上的損失，更重要的是聲譽(yù)上的損失，這樣的案例不勝枚舉。所以，只有控制和管理這些風(fēng)險(xiǎn)才能保證安全增加收益，這也是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的核心理念，是銀行發(fā)展的一個(gè)重要標(biāo)志。

作為以現(xiàn)代化政策銀行為目標(biāo)的農(nóng)發(fā)行，更應(yīng)該深刻認(rèn)識(shí)到：“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”，要讓合規(guī)文化的理念真正在全行深入人心，落實(shí)到每位員工的具體操作行動(dòng)中，從點(diǎn)滴做起，從基本業(yè)務(wù)做起，在思想上重視，在行動(dòng)上支持，在工作中嚴(yán)格要求自己，全員參與，提高整體素質(zhì)。長(zhǎng)期不懈的堅(jiān)持下去，處處合規(guī)，時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)，扎扎實(shí)實(shí)地做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，確保農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)持續(xù)健康順利發(fā)展。

二、加強(qiáng)合規(guī)管理應(yīng)采取的措施

（一）樹立科學(xué)的合規(guī)工作理念

現(xiàn)階段的農(nóng)發(fā)行，其各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理和運(yùn)行必須臵于嚴(yán)密的制度控制之下，而不是人為的控制之下。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，合規(guī)管理工作必須樹立科學(xué)發(fā)展觀，克服被動(dòng)合規(guī)管理的思想，按照銀行治理“分權(quán)、制衡、問責(zé)、透明”的原則，緊緊圍繞全行治理和經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型，立足完善內(nèi)控機(jī)制、規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為、防范操作風(fēng)險(xiǎn)，努力使各項(xiàng)制度規(guī)定覆蓋所有經(jīng)營(yíng)管理和操作環(huán)節(jié)，使決策層和 管理層的決策意圖、管理目標(biāo)及時(shí)有效地傳導(dǎo)到全行每個(gè)崗位、每個(gè)環(huán)節(jié)，防止全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)因發(fā)生內(nèi)控疏漏而產(chǎn)生違規(guī)，確保決策層和管理層對(duì)全行整體治理的有效實(shí)施。

（二）構(gòu)建農(nóng)發(fā)行合規(guī)文化體系

合規(guī)是農(nóng)發(fā)行內(nèi)部一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，即：確保農(nóng)發(fā)行的活動(dòng)與所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)章制度和行為準(zhǔn)則相一致。構(gòu)建農(nóng)發(fā)行特色的合規(guī)文化需要不斷培育錘煉。

加強(qiáng)從業(yè)人員教育。一是要建立員工教育培訓(xùn)制度和短、中、長(zhǎng)期的教育培訓(xùn)計(jì)劃；二是要定期組織員工進(jìn)行學(xué)習(xí)、輔導(dǎo)，請(qǐng)專家、教授講課，主要內(nèi)容是：國(guó)家的方針政策、銀行業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)理論知識(shí)、業(yè)務(wù)操作知識(shí)、新業(yè)務(wù)知識(shí)、有關(guān)業(yè)務(wù)的流程等等；三是定期組織崗位培訓(xùn)和崗位練兵活動(dòng)，組織各種考試、測(cè)試，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍和積極向上的合規(guī)文化環(huán)境。四是建立健全員工的教育培訓(xùn)獎(jiǎng)懲機(jī)制。

加強(qiáng)企業(yè)文化多元化建設(shè)。一要繼續(xù)保持傳統(tǒng)的做法，不因體制變化而變化。二要建立健全內(nèi)控體系、授權(quán)授信體系、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別監(jiān)測(cè)體系、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)監(jiān)控。三要加強(qiáng)稽查檢查，提高檢查的質(zhì)量和效果。四要加強(qiáng)溝通聯(lián)系，切實(shí)抓好案件防控工作，提高各類資金案件的控制防范能力。

打造農(nóng)發(fā)行特色的合規(guī)文化。合規(guī)作為一種文化，強(qiáng)調(diào)的 是人人合規(guī)。合規(guī)工作與農(nóng)發(fā)行的各個(gè)流程、各個(gè)工作環(huán)節(jié)和每個(gè)銀行員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)員工的血液中，樹立“從高層做起，合規(guī)人人有責(zé)，主動(dòng)合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”四種理念，在全體員工中逐步形成時(shí)時(shí)事事處處 “行興我榮，行衰我恥”的榮辱觀，成為業(yè)務(wù)的尖兵，發(fā)展的高手，營(yíng)銷的能手。

提高合規(guī)執(zhí)行力度。首先，要使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作；其次，可采取定期或不定期的自檢自查、上級(jí)檢查、交叉互查等方法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差；第三，從涉及農(nóng)發(fā)行整體的企業(yè)文化、組織機(jī)構(gòu)扁平化、流程管理、崗責(zé)體系、績(jī)效管理等方面入手，建立專業(yè)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，梳理、整合和優(yōu)化銀行的管理體系。

（三）建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制

農(nóng)發(fā)行成立十多年來，逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)，河南省分行出臺(tái)的“三位一體會(huì)計(jì)監(jiān)控體系”，對(duì)防范和控制柜面營(yíng)業(yè)中出現(xiàn)的操作風(fēng)險(xiǎn)，起到了遏制作用。但距離現(xiàn)代化銀行的要求還有一定的差距，應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。

首先，要落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“三性”。一是有效性。即合規(guī)檢查和管理要有效率；二是獨(dú)立性，合規(guī)部門能夠獨(dú)立地、不受干擾地自己發(fā)現(xiàn)問題，調(diào)查問題，以確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性；三是被審查性。合規(guī)部門履職情況要受到內(nèi)審部門的定期檢查。其次，建立違規(guī)舉報(bào)機(jī)制。總、分行要為員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為 提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報(bào)保護(hù)機(jī)制。再次，要變以往“部門銀行”為“流程銀行”。為有效防止對(duì)客戶服務(wù)內(nèi)容單

一、業(yè)務(wù)創(chuàng)新單

一、監(jiān)督檢查內(nèi)容單

一、風(fēng)險(xiǎn)控制不全面，出了問題部門之間相互推諉扯皮，相互推卸責(zé)任等弊端，要按照業(yè)務(wù)流程和管理制度，開展制度檢查，要將每一個(gè)業(yè)務(wù)崗位涉及的方方面面都納入檢查范圍，從整體上提高服務(wù)水平和對(duì)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的掌控與駕馭能力。

（四）健全合規(guī)工作管理機(jī)制

是要建立相應(yīng)的合規(guī)操作程序和盡職標(biāo)準(zhǔn)，完善主動(dòng)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，有效控制合規(guī)管理成本，確保合規(guī)管理人員認(rèn)真履行工作職責(zé)。是要樹立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，密切跟蹤銀行適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，密切跟蹤全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)機(jī)制，提升對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防范能力。是要樹立合規(guī)管理服務(wù)意識(shí)，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)咨詢與幫助。是要建立內(nèi)控培訓(xùn)定期評(píng)審機(jī)制，定期對(duì)全行合規(guī)文化建設(shè)進(jìn)行研究和評(píng)估，及時(shí)糾正內(nèi)控培訓(xùn)工作中遇到的問題。是加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)。要將政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)知識(shí)全面、具備一定從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、勝任合規(guī)工作要求的人才選配到合規(guī)部門，努力培養(yǎng)一支作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、客觀公正、實(shí)事求是、執(zhí)法嚴(yán)格、清正廉潔的合規(guī)隊(duì)伍。

三、在經(jīng)營(yíng)管理過程中提高合規(guī)意識(shí)

當(dāng)前金融業(yè)面臨的形勢(shì)很嚴(yán)峻，時(shí)刻樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，要 從違規(guī)事件中吸取教訓(xùn)，把樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)放在首位。牢固樹立全行一本帳，增強(qiáng)全局觀念，規(guī)范操作，確保工作的時(shí)效性和統(tǒng)一性。

（一）增強(qiáng)職業(yè)道德和職業(yè)素養(yǎng)意識(shí)

在平凡中奉獻(xiàn)，愛崗敬業(yè)是各行各業(yè)中最為普遍的奉獻(xiàn)精神，它看似平凡，實(shí)則偉大。從大的方面來說，一份職業(yè)，一個(gè)工作崗位，都是一個(gè)人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障。每一位員工所從事的工作崗位都是個(gè)人生存和發(fā)展的保障，也是農(nóng)發(fā)行工作的必需。我們要發(fā)展，要在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的社會(huì)環(huán)境中不斷強(qiáng)大，立于不敗之地，沒有每一位員工的無私奉獻(xiàn)精神是不行的。為了農(nóng)發(fā)行的前途和榮譽(yù)，做一名愛崗敬業(yè)的人，是職業(yè)道德對(duì)我們最引為用以規(guī)范行為品質(zhì)，評(píng)價(jià)善惡的行為規(guī)則。作為農(nóng)發(fā)行的職工更應(yīng)從自己所從事的職業(yè)上講求道與德，如果違規(guī)操作就會(huì)犯錯(cuò)誤，就會(huì)迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務(wù)，就談不上自己的進(jìn)步，也就沒有農(nóng)發(fā)行的興旺，就沒有個(gè)人事業(yè)的發(fā)展，也就失去了人身存在的社會(huì)價(jià)值。

（二）增強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、完善制度建設(shè)意識(shí)

“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為農(nóng)發(fā)行員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，全面加〃2強(qiáng)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和柜臺(tái)服務(wù)，是農(nóng)發(fā)行最為切合實(shí)際的工作。作為臨柜和客戶營(yíng)銷人員，在實(shí)際工作中，要虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對(duì)待客戶。在銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)下，每位員工都應(yīng)清楚地意 識(shí)到：只有更耐心、周到、快捷的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭(zhēng)取更多的客戶，贏得更好的社會(huì)形象。農(nóng)發(fā)行每天面對(duì)形形色色不同層次的客戶，更加要求每位員工要有高度的思想覺悟。

建立健全各項(xiàng)制度。必須對(duì)無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行專門研究，及時(shí)制訂或修訂；對(duì)于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題，要認(rèn)真研究，及時(shí)解決。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)制度匯編和操作流程，提高制度執(zhí)行力。

（三）增強(qiáng)制度的執(zhí)行與防范案件意識(shí)

農(nóng)業(yè)政策性銀行在百姓心中是國(guó)家信譽(yù)的象征、是無條件可以信賴的。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的清醒認(rèn)識(shí)與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁、有禁不行、有令不止是行業(yè)之大忌。車行千里始有道，對(duì)于規(guī)章制度的執(zhí)行，高級(jí)管理人員要起模范帶頭作用，要摒棄職場(chǎng)陋習(xí)，不要讓職場(chǎng)潛規(guī)則困擾。基層員工要從我做起，熱情接待每位客戶，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審查每筆貸款，監(jiān)督授權(quán)每項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)，安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等。做好相互制約，相互監(jiān)督，不能圖省事或片面追求經(jīng)濟(jì)效益而背離規(guī)章制度而不顧。堅(jiān)持至始至終地按規(guī)章辦事。如此以來，農(nóng)發(fā)行的制度才得于實(shí)施，安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的有效的執(zhí)行，那也只是一張白紙。

2011年4月12日

第三篇：增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)強(qiáng)化過程控制

增強(qiáng)合規(guī)意識(shí) 強(qiáng)化過程控制

全面提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平——工商銀行廣西分行合規(guī)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)材料

今年以來，工商銀行廣西分行合規(guī)建設(shè)工作緊密結(jié)合當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理形勢(shì)，從理念上、機(jī)制上、管理手段方法上下功夫，不斷強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)過程控制，使“合規(guī)先行”成為銀行經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)處理過程自覺的、必然的行為準(zhǔn)則，形成了誠(chéng)信和諧，“知”規(guī)、“守”規(guī)、“行”規(guī)的合規(guī)文化氛圍。

一、工商銀行合規(guī)體系建設(shè)總體概況

（一）組織架構(gòu)。2004年，總行對(duì)稽核管理體制進(jìn)行了改革，總行成立了對(duì)董事會(huì)直接負(fù)責(zé)的內(nèi)部審計(jì)局和10大內(nèi)部審計(jì)分局，同時(shí)總行、各一級(jí)分行組建內(nèi)控合規(guī)部。2005年初，按照總行的組織框架，我行組建了區(qū)分行本級(jí)及轄屬二級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部，行政上向本級(jí)行長(zhǎng)負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)上接受上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部的指導(dǎo)。

（二）職能定位。目前，內(nèi)控合規(guī)部有五大職能，即，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制牽頭、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、常規(guī)審計(jì)和反洗錢管理。以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理統(tǒng)領(lǐng)全局。

（三）工作目標(biāo)。2007年總行實(shí)施了《內(nèi)控體系建設(shè)三年規(guī)劃》，提出了內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)的總體目標(biāo)：基本構(gòu)建起以完善的公司治理結(jié)構(gòu)和先進(jìn)的內(nèi)控合規(guī)文化為基礎(chǔ)，以準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和完備的監(jiān)測(cè)評(píng)估體系為前提，以健全的制度和嚴(yán)密的控制為核心，以嚴(yán)格的審計(jì)監(jiān)督和客觀的評(píng)價(jià)體系為保障，覆蓋全行機(jī)構(gòu)、全部業(yè)務(wù)和貫穿業(yè)務(wù)全過程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，促進(jìn)全員增強(qiáng)依法合規(guī)意識(shí)，有效遏制大要案和重大違規(guī)問題的發(fā)生，保障全行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)全面實(shí)現(xiàn)。

二、近年來工商銀行廣西分行合規(guī)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和做法

（一）推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，提高全行員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念

為引導(dǎo)員工知“規(guī)”、守“規(guī)”、行“規(guī)”，深入推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)，培育先進(jìn)內(nèi)控合規(guī)理念。我行從5月起在全轄組織開展“倡內(nèi)控文化，促知守行規(guī)”專題教育活動(dòng)，活動(dòng)分動(dòng)員學(xué)習(xí)、深化推動(dòng)和總結(jié)完善三個(gè)階段，計(jì)劃于11月完成，主要采取以下措施：一是以二級(jí)分行為單位組織召開動(dòng)員會(huì)，宣傳造勢(shì)，營(yíng)造全員參與的局面；二是組織培訓(xùn)和考試，區(qū)分行組織舉辦反洗錢專業(yè)知識(shí)、操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析、內(nèi)控評(píng)價(jià)三期培訓(xùn)班，各二級(jí)分行以機(jī)關(guān)部室、支行、網(wǎng)點(diǎn)為單位，組織員工學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)操作指南》等制度規(guī)定，幫助員工掌握業(yè)務(wù)操作要求和各項(xiàng)規(guī)定制度，學(xué)習(xí)培訓(xùn)后組織考試，全區(qū)共有8737名員工參加考試，占應(yīng)考人數(shù)的92.8%，考試成績(jī)平均在90分以上；三是舉辦內(nèi)控合規(guī)管理論壇，區(qū)分行組織全轄開展內(nèi)控合規(guī)管理征文活動(dòng)，評(píng)選優(yōu)秀論文，開展現(xiàn)場(chǎng)交流活動(dòng)，并在網(wǎng)訊平臺(tái)開辟專欄，加強(qiáng)管理理論、工作經(jīng)驗(yàn)的長(zhǎng)期交流；至7月底全行共征集合規(guī)論文94篇，形成了濃厚的調(diào)研氛圍；四是召開員工違規(guī)違章積分管理現(xiàn)場(chǎng)交流會(huì)，選取積分管理工作先進(jìn)的二級(jí)分行進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)介紹，組織人員現(xiàn)場(chǎng)觀摩學(xué)習(xí)，提高積分管理對(duì)內(nèi)控管理的推動(dòng)作用；五是開展制度與流程合理性大討論，提高廣大員工對(duì)制度與流程的遵循性，同時(shí)收集意見和建議，為滯后規(guī)章制度的修訂提供參考；六是加強(qiáng)檢查指導(dǎo)，要求各級(jí)行提高專題活動(dòng)重要性和必要性認(rèn)識(shí)，正確處理好專題教育與業(yè)務(wù)正常開展的關(guān)系，由內(nèi)控合規(guī)管理部門牽頭，加強(qiáng)對(duì)主題教育的檢查指導(dǎo)，促進(jìn)教育活動(dòng)取得良好成效。在“倡內(nèi)控文化，促知守行規(guī)”主題教育取得階段性成效基礎(chǔ)上，區(qū)分行還按照總行要求，組織開展“學(xué)規(guī)定、促合規(guī)”活動(dòng)，進(jìn)一步將合規(guī)文化建設(shè)推向深入。

（二）加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)，構(gòu)建合規(guī)管理體系

我行根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，制定《中國(guó)工商銀行廣西分行關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)合規(guī)建設(shè)的工作意見》，確立了合規(guī)建設(shè)的指導(dǎo)思想、框架體系、工作目標(biāo)和實(shí)施任務(wù)，明確各級(jí)行、各部門各階段工作目標(biāo)和任務(wù)，建立上下級(jí)、本級(jí)行相關(guān)部門的聯(lián)系與報(bào)告制度。各級(jí)行成立合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，制定合規(guī)建設(shè)工作責(zé)任制，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核制度、舉報(bào)制度和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度，為提升合規(guī)管理水平提供組織保障。同時(shí)，繼續(xù)深入強(qiáng)化制度梳理工作，制定《廣西分行規(guī)章制度梳理管理辦法》、《廣西分行落實(shí)<中國(guó)工商銀行業(yè)務(wù)操作指南管理辦法>實(shí)施細(xì)則》等，促進(jìn)制度梳理和管理的規(guī)范化、制度化。

（三）強(qiáng)化過程控制，前移合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

1、以合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議為平臺(tái)，解決重大合規(guī)管理事項(xiàng)。合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會(huì)議，由區(qū)分行行長(zhǎng)主持，各部門負(fù)責(zé)人參加，研究解決重大合規(guī)管理事項(xiàng)，落實(shí)相關(guān)責(zé)任部門執(zhí)行，由內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)督辦。今年以來共召開3次會(huì)議，審議通過并落實(shí)了本行資金流動(dòng)性管理、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及防范措施、代發(fā)工資業(yè)務(wù)傳輸系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)隱患、內(nèi)控評(píng)價(jià)指標(biāo)分解落實(shí)工作意見等重大合規(guī)管理事項(xiàng)，并落實(shí)。

2、加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)的過程控制。一是研究進(jìn)一步完善指南管理機(jī)制，做好指南管理工作；二是研究制定過程控制實(shí)施辦法，建立過程控制工作機(jī)制，發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)部門的牽頭作用；三是以操作指南為基礎(chǔ)，抓住關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施重點(diǎn)防控；四是牽頭組織研究系統(tǒng)設(shè)置、制度剛性等硬控制手段，增強(qiáng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制能力；五是將內(nèi)控評(píng)價(jià)83項(xiàng)指標(biāo)分解落實(shí)到相關(guān)專業(yè)管理部門，明確業(yè)務(wù)管理、操作流程過程控制的內(nèi)容和要求，確定合規(guī)管理第一責(zé)任人、合規(guī)管理聯(lián)絡(luò)員及其相應(yīng)崗位責(zé)任，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

3、貫徹落實(shí)總行《違規(guī)積分管理規(guī)定》，促進(jìn)積分管理工作向縱深發(fā)展。一是在我行2005年率先實(shí)施違規(guī)積分管理的基礎(chǔ)上，根據(jù)總行積分辦法和積分標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本行實(shí)際，增加信貸管理、住房信貸、個(gè)人貸款等業(yè)務(wù)積分內(nèi)容，提高違規(guī)監(jiān)督覆蓋率；二是選擇一個(gè)二級(jí)分行試點(diǎn)，探索經(jīng)驗(yàn)，使我行原有辦法與總行銜接，為在全轄推行總行積分管理規(guī)定打好基礎(chǔ)。

（四）突出重點(diǎn)，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)性檢查

今年以來，組織開展了全行大額不良貸款合規(guī)性檢查、財(cái)務(wù)管理合規(guī)專項(xiàng)檢查、個(gè)人結(jié)售匯合規(guī)性檢查等檢查項(xiàng)目，進(jìn)一步促進(jìn)全行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，組織對(duì)142位高級(jí)管理人員進(jìn)行責(zé)任審計(jì)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各級(jí)高級(jí)管理人員經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)效益和合規(guī)管理的有效監(jiān)督。此外，根據(jù)《廣西銀監(jiān)局關(guān)于開展轄區(qū)大型銀行分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員履職情況評(píng)價(jià)的通知》要求，組織轄內(nèi)各級(jí)高級(jí)管理人員對(duì)2007履職情況進(jìn)行了自評(píng)，促進(jìn)高管經(jīng)營(yíng)管理行為符合監(jiān)管要求。

加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)性檢查工作，努力實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場(chǎng)與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的管理模式轉(zhuǎn)變，減少合規(guī)性檢查成本，提高監(jiān)督覆蓋面。成立非現(xiàn)場(chǎng)檢查工作小組，利用NOVA系統(tǒng)中各專業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)，CM2002、PCM2003系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)，操作風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)測(cè)系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)等，加強(qiáng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)可疑信號(hào)，為現(xiàn)場(chǎng)檢查提供導(dǎo)向和參考。

（五）建立合規(guī)管理獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化考核導(dǎo)向作用

年初區(qū)分行制定《中國(guó)工商銀行廣西分行2008重點(diǎn)產(chǎn)品（業(yè)務(wù)）銷售激勵(lì)考核辦法》，專門拿出1000萬元工資費(fèi)用與案件防范和內(nèi)控合規(guī)管理掛鉤，改變了合規(guī)管理只罰不獎(jiǎng)的局面，極大調(diào)動(dòng)了員工“合規(guī)管理人人有責(zé)”的積極性。內(nèi)控合規(guī)部門根據(jù)《廣西分行內(nèi)控合規(guī)工作考核辦法》，每個(gè)季度對(duì)各二級(jí)分行內(nèi)控管理、合規(guī)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、各項(xiàng)檢查與評(píng)價(jià)、內(nèi)控合規(guī)部門基礎(chǔ)建設(shè)等五類指標(biāo)進(jìn)行考核，以90分的比重納入二級(jí)分行行長(zhǎng)績(jī)效考核，引導(dǎo)和促進(jìn)各級(jí)行強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理工作。

（六）完善合規(guī)信息管理平臺(tái)，增強(qiáng)合規(guī)管理效率

1、構(gòu)建合規(guī)檢查監(jiān)督信息系統(tǒng)管理平臺(tái)。根據(jù)總行《檢查監(jiān)督信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求規(guī)范》的有關(guān)要求以及我行信息平臺(tái)建設(shè)的實(shí)際，建立本行的“合規(guī)問題庫(kù)”、“違規(guī)違章積分系統(tǒng)”、“非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)系統(tǒng)”及“操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”等合規(guī)檢查監(jiān)督信息系統(tǒng)，改變目前我行檢查監(jiān)督信息資源分散管理狀況，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

2、組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)開發(fā)。我行將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開發(fā)作為今年一項(xiàng)重要工作，一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)需求論證工作，提高系統(tǒng)設(shè)計(jì)的科學(xué)性；二是組織部分二級(jí)分行進(jìn)行試運(yùn)行，以發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的優(yōu)點(diǎn)和弊端；三是撰寫操作手冊(cè)。上半年已經(jīng)基本完成了案件管理、抵（質(zhì)）押物管理、網(wǎng)點(diǎn)安全監(jiān)測(cè)等子系統(tǒng)的初級(jí)開發(fā)和測(cè)試工作。

三、下一步工作計(jì)劃

總體來看，今年前段時(shí)期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作雖然取得了一定成效，但也存在不足之處：一是非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控與排查作用還沒有很好發(fā)揮；二是個(gè)別行合規(guī)執(zhí)行力還沒有達(dá)到要求，屢查屢犯現(xiàn)象還時(shí)有發(fā)生。下一步工作思路：

（一）深入貫徹落實(shí)總行“學(xué)規(guī)定、促合規(guī)”教育活動(dòng)。根據(jù)總行工作要求，整體部署，分步實(shí)施，按照“動(dòng)員培訓(xùn)、對(duì)照整改、評(píng)估總結(jié)”三個(gè)階段工作內(nèi)容，落實(shí)學(xué)習(xí)內(nèi)容、人員和時(shí)間，確保教育活動(dòng)取得實(shí)效。

（二）繼續(xù)開展重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)性檢查工作。擬開展個(gè)人按揭貸款、2007年新增貸款、2008年大額不良貸款、小企業(yè)貸款等合規(guī)性檢查項(xiàng)目。

（三）進(jìn)一步研究提升內(nèi)控評(píng)價(jià)工作效果。完善內(nèi)控評(píng)價(jià)辦法，將各類內(nèi)審?fù)獠?、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等檢查結(jié)果納入內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍，注重評(píng)價(jià)結(jié)果動(dòng)態(tài)管理和使用，實(shí)現(xiàn)由現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)向現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)與非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)相結(jié)合，一次性評(píng)價(jià)向全年綜合評(píng)價(jià)的重大轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步提高內(nèi)控評(píng)價(jià)的科學(xué)性。

（四）繼續(xù)深化員工違規(guī)違章積分管理。在強(qiáng)化我行現(xiàn)行員工違規(guī)違章積分管理同時(shí)，認(rèn)真總結(jié)柳州分行試行總行積分管理辦法的成功與不足，組織各行內(nèi)控合規(guī)部門管理人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交流，爭(zhēng)取今年第四季度逐步在各二級(jí)分行推廣使用。

（五）進(jìn)一步做好非現(xiàn)場(chǎng)基礎(chǔ)工作，有效開展非現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目。充分利用現(xiàn)有信息管理系統(tǒng)，及時(shí)采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，編制應(yīng)用軟件對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加工處理，提高非現(xiàn)場(chǎng)檢查覆蓋面。擬組織開展個(gè)人貸款分析；法人客戶不良貸款變化分析；新增貸款情況分析等非現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目。

工商銀行廣西分行

二00八年八月七日