第一篇：淮南市政府投資重點(diǎn)工程項(xiàng)目監(jiān)理、施工單位獎 懲 辦 法(試行)
淮南市政府投資重點(diǎn)工程項(xiàng)目監(jiān)理、施工單位獎 懲 辦 法（試行）
第一章
總
則
第一條
為 了督促監(jiān)理、施工單位能夠順利完成政府投資重點(diǎn)工程項(xiàng)目的建設(shè)，本著公開、公平、公正的原則，根據(jù)《建筑法》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì) 量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《安徽省建筑工程施工現(xiàn)場關(guān)鍵崗位打卡制度（試行）》、《安徽省建筑市場管理?xiàng)l 例》、《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》、《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》及有關(guān)現(xiàn)行法律法規(guī)制定本辦法。第二條
在我市行政區(qū)域內(nèi)從事政府投資重點(diǎn)工程項(xiàng)目（各類房屋建筑工程及其附屬設(shè)施的建造、裝飾裝修和與其配套的線路、管道、設(shè)備安裝以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程）的監(jiān)理、施工，必須執(zhí)行本辦法。
第三條
本辦法由市重點(diǎn)工程建設(shè)管理局按法定程序?qū)嵤?/p>
第二章
監(jiān)理單位獎懲辦法
第四條
監(jiān) 理單位懲處辦法：監(jiān)理人不得轉(zhuǎn)讓建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，亦不得偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級證書》、《監(jiān)理工程師崗位證書》。一經(jīng)查實(shí)，委托人有權(quán)解除監(jiān) 理合同，造成的一切損失由監(jiān)理人承擔(dān)，并將該監(jiān)理人記入不誠信單位名單，在一年內(nèi)不得參與市政府投資建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動。
（一）監(jiān)理人應(yīng)按投標(biāo)書承諾組織項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，在委托監(jiān)理合同簽訂后十天內(nèi)將項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式、人員構(gòu)成及對總監(jiān)理工程師的任命文件書面報(bào)告建設(shè)單位且不 得擅自更換項(xiàng)目總監(jiān)理工程師或總監(jiān)代表及專業(yè)監(jiān)理工程師，因特殊情況確實(shí)需要調(diào)整時(shí)，監(jiān)理單位必須在征得建設(shè)單位同意后方可變更并完成變更備案手續(xù)。更換 項(xiàng)目總監(jiān)理工程師，將向委托人承擔(dān)10000元/人〃次的違約金，更換其他專業(yè)監(jiān)理工程師，將向委托人承擔(dān)5000/人〃次的違約金。更換的監(jiān)理人員資質(zhì)應(yīng)與被更換的監(jiān)理資質(zhì)一致，否則將向委托人承擔(dān)10000元/人〃次的違約金，直至更換至一致。
（二）監(jiān)理人須按時(shí)向委托人報(bào)送《監(jiān)理月報(bào)》，內(nèi)容及深度符合規(guī)范要求；及時(shí)處理現(xiàn)場問題，重大問題及時(shí)向委托人匯報(bào)并提出處理意見或建議。如發(fā)現(xiàn)監(jiān)理人員故意隱瞞事件，委托人視情節(jié)輕重從監(jiān)理費(fèi)中扣除適當(dāng)金額的違約金。
（三）施工現(xiàn)場的經(jīng)濟(jì)簽證、變更簽證等在委托人、投資方、使用方、跟蹤審計(jì)單位共同簽證后方可生效。監(jiān)理人現(xiàn)場須配備專職造價(jià)工程師從事工程造價(jià)的管理。工程開 工前，對施工單位編報(bào)的工程總預(yù)算進(jìn)行審核；工程建設(shè)過程中承包人所報(bào)各類預(yù)（結(jié)）算進(jìn)行審核；工程竣工后，監(jiān)理人對工程結(jié)算進(jìn)行審查，并對審查數(shù)字負(fù) 責(zé)，委托人造價(jià)管理人員或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)（部門）對監(jiān)理人審批的（預(yù)）結(jié)算進(jìn)行審查或?qū)徲?jì)。如審查結(jié)果中，包括招標(biāo)以外部分（變更、簽證等，招標(biāo)外增加的工作量 等）的總工作量誤差超過5%，發(fā)包人除扣除承包人相應(yīng)費(fèi)用外，同時(shí)將追究監(jiān)理人的相應(yīng)責(zé)任，根據(jù)誤差大小監(jiān)理人按總監(jiān)理費(fèi)的5%-20%向委托人承擔(dān)違約金。
（四）監(jiān)理人員與承包人串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量，在不合格的工程驗(yàn)收單、建筑材料、建筑構(gòu)件、配件和設(shè)備單按合格簽字的，委托人可隨時(shí)要求更換監(jiān)理工程師 或總監(jiān)，按照相關(guān)法規(guī)追究當(dāng)事人責(zé)任。監(jiān)理人在責(zé)任內(nèi)如有失職，按以下辦法承擔(dān)責(zé)任，賠償損失〔累計(jì)賠償額不超過監(jiān)理報(bào)酬總數(shù)（扣稅）〕： 賠償金＝總監(jiān)理費(fèi)（扣除稅金）×（60%至90%）
（五）監(jiān)理人指派的總監(jiān)理工程師應(yīng)保證每月到位不少于21個(gè)日歷天，否則將向委托人承擔(dān)1000元/人〃天的違約金。總監(jiān)理工程師代表、土建、電氣、設(shè)備、安全、資料等專業(yè)監(jiān)理人員應(yīng)保證每月到位不少于21個(gè)工作日，否則，將向委托人承擔(dān)1000元/人〃天的違約金；所有監(jiān)理人員每天在現(xiàn)場時(shí)間不少于8小時(shí)，每少1小時(shí)將向委托人承擔(dān)200元/人違約金。
監(jiān)理人員外出或請假的，必須按照規(guī)定填報(bào)外勤任務(wù)單或請假條，履行請假手續(xù)，否則視為缺勤。施工作業(yè)處于混凝土澆筑、結(jié)構(gòu)吊裝、預(yù)應(yīng)力張拉、隱蔽工程施工等重點(diǎn)時(shí)段和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的，以及國家規(guī)定的重大危險(xiǎn)源施工時(shí)，關(guān)鍵崗位監(jiān)理人員必須保證在崗在位認(rèn)真履行職責(zé)，不得請假。
（六）監(jiān)理人應(yīng)按合同約定的時(shí)間組織月度工程進(jìn)度驗(yàn)收，按經(jīng)驗(yàn)收合格后的實(shí)際工程進(jìn)度做好月度工程量的審核工作交委托人審核，并將當(dāng)月工程相關(guān)資料一并歸檔，不 得后補(bǔ)。工程竣工后應(yīng)向委托人提交兩套完整的、規(guī)范的監(jiān)理資料。如監(jiān)理人不提供監(jiān)理資料或資料不齊全、不規(guī)范，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)仍未整改完善按時(shí)提交的，委 托人有權(quán)從監(jiān)理費(fèi)中直接扣除20000元的違約金。
（七）監(jiān)理人必須嚴(yán)格控制工程進(jìn)度。按月度、節(jié)點(diǎn)（分施工準(zhǔn)備及開工，基礎(chǔ)部分、主體結(jié)構(gòu)、外架拆除、單體竣工）、總工期分別對承包人進(jìn)行檢查考核并出具考核報(bào) 表，因承包人原因完不成工程進(jìn)度，監(jiān)理人應(yīng)提出整改措施并應(yīng)督促承包人整改。當(dāng)承包人連續(xù)三個(gè)月完不成工程進(jìn)度，監(jiān)理人未及時(shí)提出適當(dāng)措施或下達(dá)書面指 令，將扣減相應(yīng)工期滯后部分的工程監(jiān)理費(fèi)總額的20%。監(jiān)理人對承包人工期考核不實(shí)，在考核中弄虛作假，按監(jiān)理費(fèi)總額（扣除稅金）的2%-30%向委托人承擔(dān)違約金，情節(jié)嚴(yán)重者，委托人將有權(quán)解除監(jiān)理合同，造成損失由監(jiān)理人承擔(dān)。
（八）監(jiān)理人在進(jìn)行竣工驗(yàn)收時(shí)，對影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能的部位進(jìn)行重點(diǎn)檢驗(yàn)，形成預(yù)驗(yàn)收文件。對檢查出來的質(zhì)量問題要督促承包人限期整改到位。通過竣工預(yù)驗(yàn)收的工程在委托人組織的竣工驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題較多而監(jiān)理人未發(fā)現(xiàn)、無記錄的，監(jiān)理人按該單位工程監(jiān)理費(fèi)的5%向委托人承擔(dān)違約金。工程竣工驗(yàn)收移交后，在保修期內(nèi)發(fā)現(xiàn)影響使用功能的質(zhì)量問題，監(jiān)理應(yīng)督促承包人整改，否則扣減監(jiān)理人保留金。
（九）監(jiān)理部的任何人員上班時(shí)間內(nèi)不得從事與本工程無關(guān)的活動，否則一經(jīng)查實(shí)，委托人在監(jiān)理費(fèi)中扣除200元/人次的違約金。
（十）監(jiān)理部人員應(yīng)根據(jù)監(jiān)理細(xì)則，對工程實(shí)行旁站監(jiān)理，若委托人發(fā)現(xiàn)監(jiān)理部相關(guān)人員未按規(guī)定實(shí)施旁站，每次在監(jiān)理費(fèi)中扣除500元違約金。
（十一）監(jiān)理部對工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度必須跟蹤監(jiān)督檢查，若委托人檢查到監(jiān)理監(jiān)督檢查不到位的事實(shí)，委托人有權(quán)要求更換失職人員，監(jiān)理人承擔(dān)違約責(zé)任，并視情節(jié)嚴(yán)重程度從監(jiān)理費(fèi)中扣除違約金。
（十二）監(jiān)理費(fèi)按合同約定支付，與相應(yīng)監(jiān)理的工程施工進(jìn)度、質(zhì)量掛鉤，分月考核。當(dāng)月工程質(zhì)量不合格扣除當(dāng)月監(jiān)理費(fèi)（不含稅金）的5%，由于監(jiān)理原因造成施工工期達(dá)不到合同要求，每超一天扣除監(jiān)理費(fèi)總額（不含稅金）的0.5%。
（十三）上級行政主管部門進(jìn)行工地安全、質(zhì)量檢查，或業(yè)主進(jìn)行不定期抽查，發(fā)現(xiàn)問題責(zé)令整改的，若導(dǎo)致工程工期延誤，工程造價(jià)增加，屬于監(jiān)理人責(zé)任的，每一個(gè)問題從監(jiān)理費(fèi)中扣除2000元的違約金；上級行政主管部門勒令工程停工整改的，屬于監(jiān)理人責(zé)任的每一問題從監(jiān)理費(fèi)用中扣除5000元的違約金，情節(jié)嚴(yán)重者委托人有權(quán)解除監(jiān)理合同。第五條 監(jiān)理單位獎勵辦法
（一）在監(jiān)理人在監(jiān)理過程中，如提出合理化建議，被委托人采納，并使工程節(jié)省投資，委托人將給予監(jiān)理人獎勵，具體獎勵如下：
獎勵金額＝工程費(fèi)用實(shí)際節(jié)省額計(jì)算基數(shù)×監(jiān)理費(fèi)率
（二）在監(jiān)理人在監(jiān)理過程中，如提出合理化建議，被委托人或承包人采納，并節(jié)約了工程工期，委托人可給予監(jiān)理單位適當(dāng)?shù)莫剟睿唧w獎勵金額或比例在具體合同中約定。
（三）為鼓勵監(jiān)理單位熱情、優(yōu)質(zhì)服務(wù)，使政府投資重點(diǎn)工程項(xiàng)目多創(chuàng)精品工程、優(yōu)質(zhì)工程，凡工程被評為省優(yōu)、國優(yōu)工程的，對監(jiān)理單位均予以獎勵（獎金不累計(jì)計(jì)算），具體獎勵金額或比例在具體合同中約定。
（四）為保證市政府投資重點(diǎn)工程項(xiàng)目安全、文明施工，凡工程被評為安全、文明施工樣板工地的，對監(jiān)理單位均予以獎勵，具體獎勵金額或比例在具體合同中約定。第三章
施工單位獎懲辦法
第六條
施 工單位懲處辦法：施工企業(yè)必須嚴(yán)格按《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》核定的承接工程范圍承擔(dān)工程施工，任何超越本企業(yè)資質(zhì)證書核定范圍承擔(dān)工程施工的，或違法分包 主體工程的，一經(jīng)查實(shí)，委托人有權(quán)解除施工合同，造成的一切損失由施工企業(yè)承擔(dān)，并將該施工企業(yè)記入不誠信單位名單，在一年內(nèi)不得參與政府投資建設(shè)項(xiàng)目的 招標(biāo)投標(biāo)活動。
（一）因承包人原因不能按照合同約定的竣工日期或委托人同意順延的工期竣工的，承包人承擔(dān)違約責(zé)任。除非委托人同意工期順延，否則，每延誤一天支付10萬元違約金（以施工單位投標(biāo)書中的施工網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃作為工期的考核標(biāo)準(zhǔn)）。若工程施工過程中出現(xiàn)因施工方原因造成進(jìn)度嚴(yán)重滯后（連續(xù)兩周不能按發(fā)包人確認(rèn)的計(jì)劃完成）的，發(fā)包人有權(quán)責(zé)令承包人整改、從工程款中直接扣除違約金直至解除合同，由此造成的一切損失均由施工方承擔(dān)。
（二）工程質(zhì)量必須達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，承包人應(yīng)按現(xiàn)行的國家質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范和評定標(biāo)準(zhǔn)施工。因承包人原因工程質(zhì)量達(dá)不到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，承包人承擔(dān)違約責(zé)任。工程竣工驗(yàn)收必須一次性通過，否則，承包人應(yīng)按未通過驗(yàn)收部分工程造價(jià)的5%向發(fā)包人支付違約金。
（三）承包人非特殊原因不能更換投標(biāo)書中明確的項(xiàng)目經(jīng)理。若承包人更換項(xiàng)目經(jīng)理（注冊建造師）的，須提前28天通知發(fā)包人，并征得發(fā)包人同意，且該行為視為違約，承包人須支付發(fā)包人3萬元違約金。更換技術(shù)負(fù)責(zé)人將向發(fā)包人支付1萬元/人〃次 違約金。更換后的項(xiàng)目經(jīng)理（注冊建造師）資歷、能力水平不得降低。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)在整個(gè)項(xiàng)目施工期內(nèi)全天候駐現(xiàn)場且組織施工，參加整個(gè)施工工期的項(xiàng)目例會、參 加每一分部分項(xiàng)工程的驗(yàn)收、參加任一突發(fā)事件的處理。離開現(xiàn)場須征得發(fā)包人批準(zhǔn)。項(xiàng)目經(jīng)理未經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)離開施工現(xiàn)場的違約責(zé)任如下：
1、未參加每周一次的項(xiàng)目例會，違約金為500元/次；
2、未參加任一分部分項(xiàng)工程的驗(yàn)收，違約金為500元/次;
3、未參加任一突發(fā)事件的處理，違約金為5000元/次。上述違約金由業(yè)主在同期工程款或履約保證金中扣除。
（四）承包人施工現(xiàn)場主要負(fù)責(zé)人，如技術(shù)、質(zhì)檢、安全、施工員等必須常駐現(xiàn)場，不得擅自離開及更換，否則給予3000元/人〃次處罰。違約金由發(fā)包人在同期工程進(jìn)度款中扣除。
（五）施工企業(yè)指派的項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)保證每月到位不少于21個(gè)日歷天，否則，將向委托人承擔(dān)1000元/天的違約金。技術(shù)負(fù)責(zé)人、土建、電氣、設(shè)備、安全、資料等專業(yè)人員應(yīng)跟班作業(yè)并應(yīng)保證每月到位不少于21個(gè)工作日，否則，將向委托人承擔(dān)500元/人〃次的違約金；所有施工人員每天在現(xiàn)場時(shí)間不少于8小時(shí)，否則，將向委托人承擔(dān)200元/人〃小時(shí)違約金。
施工人員外出或請假的，必須按照規(guī)定填報(bào)外勤任務(wù)單或請假條，履行請假手續(xù)，否則視為缺勤。施工作業(yè)處于混凝土澆筑、結(jié)構(gòu)吊裝、預(yù)應(yīng)力張拉、隱蔽工程施工等重點(diǎn)時(shí)段和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的，以及國家規(guī)定的重大危險(xiǎn)源施工時(shí)、關(guān)鍵崗位人員必須保證在崗在位認(rèn)真履行職責(zé)，不得請假。
（六）承包人做好日常的施工安全文明管理工作，達(dá)到隨時(shí)檢查隨時(shí)合格的標(biāo)準(zhǔn)。對安全文明不合格及整改不力等情況，除建設(shè)行政主管部門對承包人的處罰外，委托人有權(quán)采取罰款措施，每次罰款數(shù)額視情況而定2000-20000元不等，均從工程款中扣發(fā)。
（七）施工過程中關(guān)鍵線路節(jié)點(diǎn)進(jìn)度滯后于計(jì)劃的，第一次從工程款中扣罰5萬元，第二次從工程款中扣罰10萬元，以后逐次累加，均以違約金形式從工程款中扣罰，并且業(yè)主有權(quán)減少承包人的工作范圍。工程階段性進(jìn)度若按計(jì)劃正常完成，扣罰部分予以全額退還；若未完成，不再退還。第七條
施工單位獎勵辦法
（一）如果承包人認(rèn)為自己的建議能縮短工期、降低工程實(shí)施或運(yùn)營成本，或?qū)I(yè)主產(chǎn)生其他利益，可以向發(fā)包人提交建議書（建議書的編制費(fèi)用自理）；如果發(fā)包人采納 承包人的建議節(jié)省了工程費(fèi)用，將給予承包人節(jié)約費(fèi)用適當(dāng)比例的獎勵。節(jié)省費(fèi)用的計(jì)算方法為：降低的合同額度減去因變更而引起在工程質(zhì)量、壽命以及運(yùn)營效率 等方面為發(fā)包人帶來的潛在損失。
（二）工程質(zhì)量達(dá)到省優(yōu)，對承包人按不低于工程造價(jià)1%的標(biāo)準(zhǔn)予以獎勵；達(dá)到國優(yōu)，對承包人按不低于工程造價(jià)1.5%的標(biāo)準(zhǔn)予以獎勵（以上獎勵不累計(jì)計(jì)算）。具體獎勵金額或比例在具體合同中約定。
（三）為保證市政府投資重點(diǎn)工程項(xiàng)目安全、文明施工，凡工程被評為安全、文明施工樣板工地的，對施工單位均予以獎勵（獎金不累計(jì)計(jì)算），具體獎勵金額或比例在具體施工合同中約定。第四章
附
則
第八條
本辦法自頒布之日起生效。
第九條
本辦法解釋權(quán)歸淮南市重點(diǎn)工程建設(shè)管理局。
第二篇：廣州市政府投資建設(shè)項(xiàng)目 代建制管理試行辦法
廣州市政府投資建設(shè)項(xiàng)目 代建制管理試行辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步深化固定資產(chǎn)投資體制改革，規(guī)范政府投資基本建設(shè)項(xiàng)目的管理，合理控制工程造價(jià),保證工程質(zhì)量，提高政府投資效益，促進(jìn)廉政建設(shè)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》以及國家和省的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱政府投資建設(shè)項(xiàng)目是指市財(cái)政性資金全額或部分投資的公益性建設(shè)項(xiàng)目。
本辦法所稱市財(cái)政性資金是指納入市本級預(yù)算管理或財(cái)政專戶管理，并用于建設(shè)項(xiàng)目投資的資金，包括市級財(cái)政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)資金、預(yù)算內(nèi)其他各項(xiàng)支出中用于建設(shè)項(xiàng)目的資金、財(cái)政預(yù)算外資金中用于建設(shè)項(xiàng)目的資金和其他財(cái)政性建設(shè)資金。
本辦法所稱代建制是指市政府決定使用市財(cái)政性資金建設(shè)某個(gè)公益性建設(shè)項(xiàng)目后，由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門牽頭會同項(xiàng)目業(yè)主，通過招標(biāo)或直接委托方式選擇專業(yè)化的項(xiàng)目建設(shè)管理單位（以下簡稱代建單位），由其負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目建設(shè)全過程管理的建設(shè)管理方式。
本辦法所指公益性建設(shè)項(xiàng)目，主要包括：1.環(huán)境保護(hù)、市政道路、橋梁、隧道、污水處理設(shè)施、生活垃圾處理設(shè)施、公共交通、水利等公用事業(yè)項(xiàng)目；2.科教文衛(wèi)體、民政及社會福利等社會事業(yè)項(xiàng)目；3.看守所、勞教所、戒毒所、消防設(shè)施、審判用房、技術(shù)偵察用房等政法設(shè)施；4.黨政工團(tuán)、人大政協(xié)、公檢法司、人民團(tuán)體機(jī)關(guān)的辦公業(yè)務(wù)用房等項(xiàng)目；5.其他公益項(xiàng)目。
第三條 市發(fā)展改革委作為政府投資主管部門，負(fù)責(zé)代建制的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門負(fù)責(zé)代建制的組織實(shí)施工作，項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)相關(guān)配合工作；市財(cái)政局對代建制項(xiàng)目的財(cái)務(wù)活動實(shí)施財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督；市有關(guān)行政主管部門按照各自職責(zé)做好相關(guān)監(jiān)督管理工作。第二章 代建制的適用范圍
第四條 政府投資建設(shè)項(xiàng)目符合下列條件之一的，可以實(shí)行自管：
（一）市財(cái)政性資金投資低于5000萬元；
（二）市財(cái)政性資金投入占項(xiàng)目總投資的50%以下；
（三）涉及國家安全、保密、防災(zāi)搶險(xiǎn)等特殊情況；
（四）項(xiàng)目業(yè)主具有獨(dú)立法人資格、具有同類工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)、具有相應(yīng)的管理能力和技術(shù)力量，且要求實(shí)行自管的申請事先得到市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門批準(zhǔn)。
第五條 政府投資建設(shè)項(xiàng)目不符合第四條所列條件的，均應(yīng)按本辦法的規(guī)定實(shí)行代建制管理。
第六條 政府投資建設(shè)項(xiàng)目采用自管或代建制，由市發(fā)展改革委在項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)中予以明確。
第三章 代建單位的確定
第七條 代建單位的選擇，應(yīng)符合《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》和《廣東省實(shí)施<中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法>辦法》的有關(guān)規(guī)定，代建費(fèi)用估算超過50萬元的，必須進(jìn)行招標(biāo)。
第八條 代建單位的招標(biāo)，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的社會招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，在廣州建設(shè)工程交易中心辦理相關(guān)招標(biāo)手續(xù)，并依法接受有關(guān)部門的監(jiān)督。
第九條 代建單位確定后，由項(xiàng)目業(yè)主、代建單位雙方按招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的具體內(nèi)容簽訂《代建合同》。其內(nèi)容主要包括：
（一）項(xiàng)目概況；
（二）項(xiàng)目建設(shè)管理的范圍、內(nèi)容和目標(biāo)；
（三）雙方的職責(zé)；
（四）代建費(fèi)用及其支付方式；
（五）項(xiàng)目資金的撥付與使用；
（六）目標(biāo)控制獎懲與違約責(zé)任；
（七）雙方約定的其他事項(xiàng)。
第十條 代建項(xiàng)目實(shí)行履約擔(dān)保制度?！洞ê贤飞?，代建單位應(yīng)向項(xiàng)目業(yè)主提供《代建合同》約定工程總投資3-10%的銀行履約保函，履約保函金額應(yīng)視項(xiàng)目不同情況在招標(biāo)文件中預(yù)先設(shè)定。第四章 代建單位的資格條件
第十一條 代建單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有獨(dú)立法人資格、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體；
（二）具有與項(xiàng)目相適應(yīng)的工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理等一項(xiàng)或多項(xiàng)資質(zhì)；
（三）具有與項(xiàng)目相適應(yīng)的管理能力和技術(shù)力量；
（四）具有同類工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)；
（五）具有與項(xiàng)目相適應(yīng)的資金實(shí)力；
根據(jù)不同項(xiàng)目情況，由市政府授權(quán)的項(xiàng)目主管部門或投資主管部門會同項(xiàng)目業(yè)主及其行政主管部門研究確定代建單位的競爭資格條件。
第十二條 代建單位與項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)無隸屬關(guān)系和其他利益關(guān)系。
第五章 代建項(xiàng)目的組織實(shí)施程序
第十三條 代建項(xiàng)目的組織實(shí)施程序主要如下：
（一）申請與審批立項(xiàng)。由項(xiàng)目業(yè)主經(jīng)其行政主管部門向市發(fā)展改革委提出立項(xiàng)申請，所附項(xiàng)目建議書應(yīng)增加建設(shè)管理形式的章節(jié)，闡明采用代建制或自管的理由和依據(jù)，采用代建制時(shí)須提出代建單位確定方式（公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)或直接委托）的建議。市發(fā)展改革委按程序?qū)徟㈨?xiàng)，明確項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、總投資，以及建設(shè)管理形式（代建制）和代建單位確定方式等內(nèi)容。
（二）簽訂《代建合同》。代建項(xiàng)目立項(xiàng)后，以招標(biāo)方式選擇代建單位的，由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門牽頭，組織項(xiàng)目業(yè)主委托專業(yè)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行代建單位招標(biāo)，并由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)招標(biāo)結(jié)果，以被代理人身份與作為代理人的代建單位簽訂《代建合同》。
以直接委托方式確定代建單位的，由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門會同項(xiàng)目業(yè)主直接與代建單位商定《代建合同》，并由項(xiàng)目業(yè)主以被代理人身份與作為代理人的代建單位簽訂《代建合同》。
（三）編制與審批工程可行性研究報(bào)告。由代建單位會同項(xiàng)目業(yè)主組織編制工程可行性研究報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主的行政主管部門報(bào)市發(fā)展改革委審批。
（四）編制和審批工程初步設(shè)計(jì)。由代建單位會同項(xiàng)目業(yè)主組織設(shè)計(jì)單位編制工程初步設(shè)計(jì)并按程序報(bào)審。經(jīng)審定的初步設(shè)計(jì)概算作為投資控制和考核代建單位的依據(jù)。
（五）推進(jìn)其他前期工作。由代建單位提供前期工作服務(wù)，其中涉及項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)的手續(xù)應(yīng)與項(xiàng)目業(yè)主一起辦理。
（六）實(shí)施建設(shè)。由代建單位代表項(xiàng)目業(yè)主組織實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。建設(shè)期間，代建單位可以直接以招標(biāo)人身份組織工程招標(biāo)、以甲方身份簽訂和履行有關(guān)工程合同。
（七）項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收和交付使用。由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門會同有關(guān)部門組織項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收，并由代建單位將全部資料、設(shè)施交付項(xiàng)目業(yè)主使用。
（八）工程質(zhì)量保修期滿、工程尾款支付完畢，代建工作結(jié)束。第六章 代建單位的職責(zé)和工作內(nèi)容
第十四條 代建單位的主要職責(zé)和工作內(nèi)容包括：在項(xiàng)目決策階段，與項(xiàng)目業(yè)主共同組織設(shè)計(jì)優(yōu)化工作，進(jìn)行可行性研究和項(xiàng)目建設(shè)策劃；在項(xiàng)目實(shí)施階段，代表項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行設(shè)計(jì)管理、招標(biāo)管理、采購管理、施工管理和竣工驗(yàn)收等，并對工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費(fèi)用、合同、信息等管理和控制。具體如下：
（一）負(fù)責(zé)推進(jìn)項(xiàng)目前期工作。
1.會同項(xiàng)目業(yè)主，依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)內(nèi)容組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制和報(bào)批；
2.負(fù)責(zé)土地征用、房屋拆遷，組織勘察設(shè)計(jì)，并辦理有關(guān)建設(shè)、規(guī)劃、國土房管、環(huán)保、排水、排污、交通、消防、供水、供電、煤氣、人防等審查報(bào)批手續(xù)；
3.負(fù)責(zé)其它有關(guān)前期協(xié)調(diào)工作。
（二）負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)管理工作。
1.負(fù)責(zé)工程初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)各階段與設(shè)計(jì)單位的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作，組織設(shè)計(jì)優(yōu)化和批報(bào)工作，確保項(xiàng)目設(shè)計(jì)按批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)和工期順利實(shí)施；
2.負(fù)責(zé)組織建設(shè)過程中的設(shè)計(jì)施工交底和技術(shù)協(xié)調(diào)；
3.若在建設(shè)中需進(jìn)行重大設(shè)計(jì)變更并引起工程超規(guī)?；虺潘銜r(shí)，組織提出變更方案上報(bào)市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門，由其牽頭會同各有關(guān)部門組織審查和審批；
4.其他設(shè)計(jì)管理工作。
（三）負(fù)責(zé)嚴(yán)格按照國家、省市有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)，組織工程監(jiān)理、施工和材料設(shè)備采購等的招標(biāo)工作。
（四）負(fù)責(zé)項(xiàng)目各類施工、設(shè)計(jì)、采購等合同的起草、談判、簽訂和管理工作，并按《合同法》行使建設(shè)方（甲方）權(quán)力，履行建設(shè)方的職責(zé)和義務(wù)。
（五）負(fù)責(zé)工程進(jìn)度的管理。
1.負(fù)責(zé)按照工期要求，編制工程進(jìn)度總體計(jì)劃，并報(bào)市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門和項(xiàng)目業(yè)主審定；
2.按批準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)工作，確保項(xiàng)目如期建成；
3.定期組織召開工程例會，及時(shí)分析、協(xié)調(diào)、平衡和調(diào)整工程進(jìn)度，每月5日前向市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門和項(xiàng)目業(yè)主上報(bào)上月有關(guān)進(jìn)度的信息、報(bào)表和存在的問題；
4.其他工程進(jìn)度管理工作。
（六）負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量管理。
1.按照國家和省市頒布的建筑管理?xiàng)l例和施工規(guī)范,以及對項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的要求，建立質(zhì)量保證體系，嚴(yán)格管理，確保工程質(zhì)量達(dá)到預(yù)定目標(biāo)；
2.對工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，發(fā)生質(zhì)量事故時(shí)應(yīng)及時(shí)查明原因和具體責(zé)任，并及時(shí)組織事故處理方案的實(shí)施；
3.負(fù)責(zé)組織工程實(shí)施過程中分項(xiàng)分部工程的驗(yàn)收，包括隱蔽工程和各類材料、設(shè)備的驗(yàn)收；
4.其他工程質(zhì)量管理工作。
（七）負(fù)責(zé)工程投資管理工作。
1.通過招標(biāo)擇優(yōu)選擇工程施工單位和設(shè)備材料供應(yīng)商，招標(biāo)時(shí)應(yīng)設(shè)定合理的投標(biāo)限價(jià)，施工時(shí)應(yīng)實(shí)行科學(xué)管理，嚴(yán)格控制工程造價(jià)；
2.負(fù)責(zé)編報(bào)投資計(jì)劃和季度、月度資金使用計(jì)劃，并依據(jù)工程合同和工程進(jìn)度直接向市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門提出資金撥付申請，經(jīng)審核加具意見后報(bào)市財(cái)政局辦理資金支付，或報(bào)項(xiàng)目業(yè)主辦理自籌資金支付；項(xiàng)目建成后，負(fù)責(zé)工程結(jié)算和編制工程竣工財(cái)務(wù)決算，申請決算審查和項(xiàng)目審計(jì)，辦理各專業(yè)工程在保修期內(nèi)工程尾款的支付；
3.嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)和概算組織建設(shè)，如有改變工程投資控制范圍的調(diào)整意見和重大設(shè)計(jì)變更，應(yīng)提供投資增減情況分析報(bào)市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門審批后才能組織實(shí)施，并根據(jù)經(jīng)審批的投資增減情況商項(xiàng)目業(yè)主按程序申報(bào)調(diào)整項(xiàng)目概算；
4.其他工程投資管理工作。
（八）負(fù)責(zé)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全管理和文明施工管理。
（九）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)檔案和信息管理。
（十）負(fù)責(zé)設(shè)立項(xiàng)目基建專戶，專人管理，?？顚Ｓ茫瑖?yán)格對項(xiàng)目建設(shè)的財(cái)務(wù)活動實(shí)施會計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理。
（十一）負(fù)責(zé)辦理項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收及移交手續(xù)。
1.負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位等，按照國家現(xiàn)行驗(yàn)收規(guī)范辦理項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收申報(bào)手續(xù)，并配合市有關(guān)管理部門進(jìn)行項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收；
2.項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收合格后，應(yīng)盡快向項(xiàng)目業(yè)主移交有關(guān)圖文資料、帳目，以及政府投資所形成的設(shè)施和庫存物品，并按有關(guān)規(guī)定辦妥全部移交手續(xù)；
3.負(fù)責(zé)解決工程竣工驗(yàn)收中的工程質(zhì)量問題，并負(fù)責(zé)督促施工單位解決質(zhì)量保修期的工程質(zhì)量問題；
4.自項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收之日起，代建單位應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)按財(cái)政部門批準(zhǔn)的資產(chǎn)價(jià)值向項(xiàng)目業(yè)主辦理資產(chǎn)交付手續(xù)。
（十二）負(fù)責(zé)其他代建管理工作。
（十三）代建單位及與其有隸屬關(guān)系的單位不得在自己代建的項(xiàng)目中承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料供應(yīng)等工作。第七章 項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)
第十五條 項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)在市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門指導(dǎo)下，通過招標(biāo)或直接委托方式選定代建單位，并通過《代建合同》將項(xiàng)目建設(shè)管理工作全面交由代建單位負(fù)責(zé)。同時(shí)負(fù)責(zé)做好下列工作：
（一）負(fù)責(zé)按照項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容和投資，提出項(xiàng)目的使用功能配置、具體建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并參與項(xiàng)目所有設(shè)計(jì)的審查和報(bào)批工作。
（二）負(fù)責(zé)協(xié)助代建單位辦理計(jì)劃、規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、人防等審批手續(xù)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料和監(jiān)理等招標(biāo)的配合和監(jiān)督工作。
（三）參與監(jiān)督項(xiàng)目的工程質(zhì)量和施工進(jìn)度，參與工程驗(yàn)收。
（四）負(fù)責(zé)監(jiān)督代建單位對政府資金的使用情況。
（五）負(fù)責(zé)項(xiàng)目自籌資金的籌措，并按合同約定付款。
（六）參與項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收，并會同代建單位辦理項(xiàng)目資產(chǎn)移交手續(xù)。第八章 代建費(fèi)用
第十六條 代建費(fèi)用（包括管理服務(wù)費(fèi)、利潤和稅金）列入工程概算，在工程待攤投資中列支。通過直接委托方式確定代建單位的，代建費(fèi)用應(yīng)按財(cái)政部門有關(guān)基建財(cái)務(wù)管理規(guī)定的建設(shè)單位管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)取費(fèi)。通過招標(biāo)選定代建單位的，代建費(fèi)用可以考慮工程項(xiàng)目規(guī)模、范圍、內(nèi)容、深度和復(fù)雜程度等因素，由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門商項(xiàng)目業(yè)主在代建單位招標(biāo)前確定，或在招標(biāo)時(shí)通過競標(biāo)方式確定，由此兩種方式確定的代建費(fèi)用，均不能超出如下限額標(biāo)準(zhǔn)：
（一）立項(xiàng)批準(zhǔn)投資估算低于1億元的項(xiàng)目，代建費(fèi)用限額按“投資估算值*2%”的公式計(jì)取。
（二）立項(xiàng)批準(zhǔn)投資估算高于1億元、低于5億元的項(xiàng)目，代建費(fèi)用限額按“200萬元+（投資估算值-1億元）*1%”的公式計(jì)取。
（三）立項(xiàng)批準(zhǔn)投資估算高于5億元、低于10億元的項(xiàng)目，代建費(fèi)用限額按“600萬元+（投資估算值-5億元）*0.5%”的公式計(jì)取。
（四）立項(xiàng)批準(zhǔn)投資估算高于10億元、低于20億元的項(xiàng)目，代建費(fèi)用限額按“850萬元+（投資估算值-10億元）*0.3%”的公式計(jì)取。
（五）立項(xiàng)批準(zhǔn)投資估算高于20億元的項(xiàng)目，代建費(fèi)用限額按“1150萬元+（投資估算值-20億元）*0.1%”的公式計(jì)取。
第十七條 代建費(fèi)用一經(jīng)確定，原則上不再因項(xiàng)目投資規(guī)模的調(diào)整而調(diào)整，不再因人工、物價(jià)、稅率、匯率、利率等因素的變動而調(diào)整。但當(dāng)因政府或項(xiàng)目業(yè)主原因?qū)е马?xiàng)目投資超過原定范圍正負(fù)20%以上時(shí)，代建費(fèi)用可參照十六條規(guī)定及原計(jì)費(fèi)方法作相應(yīng)調(diào)整。第九章 獎懲規(guī)定
第十八條 代建單位在項(xiàng)目建設(shè)管理過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等招標(biāo)工作，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自邀請招標(biāo)或不招標(biāo)的，由市有關(guān)行政監(jiān)督部門依法進(jìn)行處罰，造成嚴(yán)重后果的，項(xiàng)目業(yè)主可終止《代建合同》的執(zhí)行，由此造成的損失由代建單位賠償。
第十九條 在完成對代建項(xiàng)目的稽察、審計(jì)和監(jiān)察后，確認(rèn)代建單位存在違法違紀(jì)違規(guī)行為的，項(xiàng)目業(yè)主可依法終止有關(guān)合同的執(zhí)行，由此造成的損失由代建單位賠償。
第二十條 代建單位未能完全履行代建合同，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更項(xiàng)目建設(shè)方案，未對投資控制實(shí)行科學(xué)管理，造成工程決算超出概算的，超出部分全部由代建單位負(fù)責(zé)賠償。
第二十一條 代建單位在責(zé)任期內(nèi)，如因工作疏忽、過失，出現(xiàn)工程質(zhì)量事故的，應(yīng)負(fù)責(zé)全部經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。
第二十二條 代建單位如出現(xiàn)需按本辦法第十九條、第二十條和第二十一條規(guī)定對項(xiàng)目業(yè)主作出賠償?shù)?，?xiàng)目業(yè)主可在賠償額確認(rèn)后的15日內(nèi)，從代建單位的銀行履約保函中收取賠償金，履約保函金額不足則相應(yīng)扣減代建費(fèi)用，代建費(fèi)用不足則由代建單位用自有資金支付。項(xiàng)目業(yè)主所收取的賠償金應(yīng)全部用于項(xiàng)目建設(shè)。
第二十三條 代建單位因組織管理不力致使項(xiàng)目未能在移交使用目標(biāo)日前完成移交的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)扣除代建費(fèi)用的10%。
第二十四條 項(xiàng)目如期建成且竣工驗(yàn)收合格，并經(jīng)竣工財(cái)務(wù)決算審核批準(zhǔn)后，如工程決算比經(jīng)批準(zhǔn)的概算有節(jié)余，節(jié)余資金的10%以內(nèi)作為對代建單位的獎勵，并由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門和市財(cái)政局核準(zhǔn)后在項(xiàng)目不可預(yù)見費(fèi)中列支。具體代建獎勵金的取費(fèi)比例，視不同項(xiàng)目情況，由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門商項(xiàng)目業(yè)主在代建單位選定前確定。
代建獎勵金由市財(cái)政性資金和項(xiàng)目業(yè)主自籌資金按項(xiàng)目建設(shè)資金來源的比例分?jǐn)傊Ц?。第十?附 則
第二十五條 本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2005年7月1日起實(shí)施。
第三篇：期貨投資分析試行辦法重點(diǎn)內(nèi)容
《試行辦法》的主要內(nèi)容
（一）關(guān)于期貨咨詢業(yè)務(wù)界定
《試行辦法》規(guī)定，期貨咨詢是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員從事風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營利性業(yè)務(wù)。其中，風(fēng)險(xiǎn)管理顧問包括協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等；研究分析包括收集整理期貨市場及各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作提供研究分析報(bào)告或者資訊信息；交易咨詢包括為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。
（二）關(guān)于業(yè)務(wù)申請條件
《試行辦法》主要是從資本實(shí)力和合規(guī)角度對期貨公司申請期貨咨詢業(yè)務(wù)作出了如下規(guī)定：一是公司注冊資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬元，二是公司最近6個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，三是至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員，至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員，四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營，五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。
（三）關(guān)于人員資格要求和自律管理
《試行辦法》規(guī)定，未取得相關(guān)資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得開展期貨咨詢業(yè)務(wù)；對于期貨咨詢從業(yè)人員的自律管理（如資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等），則由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)并制訂相關(guān)自律管理辦法。
（四）關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范和防范利益沖突要求
首先，《試行辦法》借鑒了證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)，對期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨咨詢的一般要求、信息公示、執(zhí)業(yè)禁止要求、客戶適當(dāng)性選擇、咨詢合同簽訂、具體執(zhí)業(yè)操作要求、資料保存、客戶投訴處理等做了相應(yīng)規(guī)定，突出業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。
其次，《試行辦法》強(qiáng)化防范利益沖突，一是要求期貨公司建立防范利益沖突的管理制度和信息隔離機(jī)制，期貨咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司也要作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排；期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官要對防范利益沖突的制度和機(jī)制進(jìn)行檢查落實(shí)。二是建立利益沖突的處理原則，即要求期貨公司按照客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則予以處理。三是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立部門統(tǒng)一管理期貨咨詢業(yè)務(wù)，營業(yè)部可在公司統(tǒng)一管理下對外提供期貨咨詢服務(wù)。四是期貨公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以公司名義展業(yè)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨咨詢服務(wù)。五是在公司內(nèi)部，要求期貨咨詢從業(yè)人員要與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。
（五）關(guān)于對期貨信息傳播的監(jiān)管
對于期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體進(jìn)行期貨評論、行情分析等信息傳播活動，《試行辦法》要求期貨公司事先向住所地的證監(jiān)局備案。同時(shí)，中國期貨業(yè)協(xié)會則還要提出相應(yīng)的自律管理要求。鑒于我會和新聞出版總署聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)報(bào)刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規(guī)定》于2011年2月1日起實(shí)施，我會將指導(dǎo)中國期貨業(yè)協(xié)會加快期貨投資咨詢從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，同時(shí)加強(qiáng)對期貨公司相關(guān)期貨信息傳播活動的監(jiān)管。
（六）關(guān)于監(jiān)督管理和法律責(zé)任
《試行辦法》規(guī)定，第一，期貨公司要每月按照規(guī)定要求向監(jiān)管部門報(bào)送期貨咨詢業(yè)務(wù)信息，公司首席風(fēng)險(xiǎn)官要履行督促整改和報(bào)告職責(zé)，監(jiān)督期貨咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)情況并定期檢查，在工作報(bào)告中要求重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。第二，監(jiān)管部門按照審慎監(jiān)管原則，可定期或者不定期檢查期貨咨詢業(yè)務(wù)。第三，對無資格從事期貨咨詢活動的期貨公司或其人員，監(jiān)管部門有權(quán)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法予以行政處罰。第四，對于期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨咨詢業(yè)務(wù)中出現(xiàn)各類違規(guī)情形，監(jiān)管部門可以針對具體情況，依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法予以行政處罰；涉嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)。
（七）關(guān)于基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)、咨詢等附屬服務(wù)活動
對于期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)活動的，《試行辦法》要求期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，而不納入期貨咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。
（八）關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的要求
《試行辦法》規(guī)定，對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等，將由我會另行規(guī)定。
（九）關(guān)于打擊非法期貨咨詢活動
《試行辦法》堅(jiān)持我會既定的“期貨打非”政策和立場，對于證券公司、期貨公司非法開展期貨咨詢業(yè)務(wù)活動的，我會將嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)和規(guī)章，及時(shí)依法嚴(yán)肅查處。對于其他社會機(jī)構(gòu)從事非法期貨咨詢活動，我會根據(jù)有關(guān)規(guī)定，將積極配合相關(guān)主管部門予以查處。
第四篇：廣州市政府投資建設(shè)項(xiàng)目代建制管理試行辦法
關(guān)于印發(fā)《廣州市政府投資建設(shè)項(xiàng)目代建制管理試行辦法》的通知(1)
發(fā)布時(shí)間：2008-04-21 21:22:57
穗發(fā)改投資[2005]30號
各有關(guān)單位：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《廣州市政府投資建設(shè)項(xiàng)目代建制管理試行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：廣州市政府投資建設(shè)項(xiàng)目代建制管理試行辦法
廣州市發(fā)展改革委
廣州市建委
廣州市財(cái)政局
廣州市監(jiān)察局
二○○五年六月十三日附件
廣州市政府投資建設(shè)項(xiàng)目
代建制管理試行辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步深化固定資產(chǎn)投資體制改革，規(guī)范政府投資基本建設(shè)項(xiàng)目的管理，合理控制工程造價(jià)，保證工程質(zhì)量，提高政府投資效益，促進(jìn)廉政建設(shè)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》以及國家和省的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱政府投資建設(shè)項(xiàng)目是指市財(cái)政性資金全額或部分投資的公益性建設(shè)項(xiàng)目。
本辦法所稱市財(cái)政性資金是指納入市本級預(yù)算管理或財(cái)政專戶管理，并用于建設(shè)項(xiàng)目投資的資金，包括市級財(cái)政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)資金、預(yù)算內(nèi)其他各項(xiàng)支出中用于建設(shè)項(xiàng)目的資金、財(cái)政預(yù)算外資金中用于建設(shè)項(xiàng)目的資金和其他財(cái)政性建設(shè)資金。本辦法所稱代建制是指市政府決定使用市財(cái)政性資金建設(shè)某個(gè)公益性建設(shè)項(xiàng)目后，由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門牽頭會同項(xiàng)目業(yè)主，通過招標(biāo)或直接委托方式選擇專業(yè)化的項(xiàng)目建設(shè)管理單位(以下簡稱代建單位)，由其負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目建設(shè)全過程管理的建設(shè)管理方式。
本辦法所指公益性建設(shè)項(xiàng)目，主要包括：1．環(huán)境保護(hù)、市政道路、橋梁、隧道、污水處理設(shè)施、生活垃圾處理設(shè)施、公共交通、水利等公用事業(yè)項(xiàng)目；2．科教文衛(wèi)體、民政及社會福利等社會事業(yè)項(xiàng)目；3．看守所、勞教所、戒毒所、消防設(shè)施、審判用房、技術(shù)偵察用房等政法設(shè)施；4．黨政工團(tuán)、人大政協(xié)、公檢法司、人民團(tuán)體機(jī)關(guān)的辦公業(yè)務(wù)用房等項(xiàng)目；5．其他公益項(xiàng)目。
第三條 市發(fā)展改革委作為政府投資主管部門，負(fù)責(zé)代建制的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門負(fù)責(zé)代建制的組織實(shí)施工作，項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)相關(guān)配合工作；市財(cái)政局對代建制項(xiàng)目的財(cái)務(wù)活動實(shí)施財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督；市有關(guān)行政主管部門按照各自職責(zé)做好相關(guān)監(jiān)督管理工作。
第二章 代建制的適用范圍
第四條 政府投資建設(shè)項(xiàng)目符合下列條件之一的，可以實(shí)行自管：
(一)市財(cái)政性資金投資低于5000萬元；
(二)市財(cái)政性資金投入占項(xiàng)目總投資的50％以下；
(三)涉及國家安全、保密、防災(zāi)搶險(xiǎn)等特殊情況；
(四)項(xiàng)目業(yè)主具有獨(dú)立法人資格、具有同類工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)、具有相應(yīng)的管理能力和技術(shù)力量，且要求實(shí)行自管的申請事先得到市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門批準(zhǔn)。
第五條 政府投資建設(shè)項(xiàng)目不符合第四條所列條件的，均應(yīng)按本辦法的規(guī)定實(shí)行代建制管理。
第六條 政府投資建設(shè)項(xiàng)目采用自管或代建制，由市發(fā)展改革委在項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)中予以明確。
第三章 代建單位的確定
第七條 代建單位的選擇，應(yīng)符合《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》和《廣東省實(shí)施〈中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法〉辦法》的有關(guān)規(guī)定，代建費(fèi)用估算超過50萬元的，必須進(jìn)行招標(biāo)。
第八條 代建單位的招標(biāo)，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的社會招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，在廣州建設(shè)工程交易中心辦理相關(guān)招標(biāo)手續(xù)，并依法接受有關(guān)部門的監(jiān)督。
第九條 代建單位確定后，由項(xiàng)目業(yè)主、代建單位雙方按招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的具體內(nèi)容簽訂《代建合同》。其內(nèi)容主要包括：
(一)項(xiàng)目概況；
(二)項(xiàng)目建設(shè)管理的范圍、內(nèi)容和目標(biāo)；
(三)雙方的職責(zé)；
(四)代建費(fèi)用及其支付方式；
(五)項(xiàng)目資金的撥付與使用；
(六)目標(biāo)控制獎懲與違約責(zé)任；
(七)雙方約定的其他事項(xiàng)。
第十條 代建項(xiàng)目實(shí)行履約擔(dān)保制度?！洞ê贤飞?，代建單位應(yīng)向項(xiàng)目業(yè)主提供《代建合同》約定工程總投資3％～10％的銀行履約保函，履約保函金額應(yīng)視項(xiàng)目不同情況在招標(biāo)文件中預(yù)先設(shè)定。
第四章 代建單位的資格條件
第十一條 代建單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有獨(dú)立法人資格、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體；
(二)具有與項(xiàng)目相適應(yīng)的工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理等一項(xiàng)或多項(xiàng)資質(zhì)；
(三)具有與項(xiàng)目相適應(yīng)的管理能力和技術(shù)力量；
(四)具有同類工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)；
(五)具有與項(xiàng)目相適應(yīng)的資金實(shí)力。
根據(jù)不同項(xiàng)目情況，由市政府授權(quán)的項(xiàng)目主管部門或投資主管部門會同項(xiàng)目業(yè)主及其行政主管部門研究確定代建單位的競爭資格條件。
第十二條 代建單位與項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)無隸屬關(guān)系和其他利益關(guān)系。
第五章 代建項(xiàng)目的組織實(shí)施程序
第十三條 代建項(xiàng)目的組織實(shí)施程序主要如下：
(一)申請與審批立項(xiàng)。由項(xiàng)目業(yè)主經(jīng)其行政主管部門向市發(fā)展改革委提出立項(xiàng)申請，所附項(xiàng)目建議書應(yīng)增加建設(shè)管理形式的章節(jié)，闡明采用代建制或自管的理由和依據(jù)，采用代建制時(shí)須提出代建單位確定方式(公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)或直接委托)的建議。市發(fā)展改革委按程序?qū)徟㈨?xiàng)，明確項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、總投資，以及建設(shè)
管理形式(代建制)和代建單位確定方式等內(nèi)容。
(二)簽訂《代建合同》。代建項(xiàng)目立項(xiàng)后，以招標(biāo)方式選擇代建單位的，由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門牽頭，組織項(xiàng)目業(yè)主委托專業(yè)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行代建單位招標(biāo)，并由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)招標(biāo)結(jié)果，以被代理人身份與作為代理人的代建單位簽訂《代建合同》。
以直接委托方式確定代建單位的，由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門會同項(xiàng)目業(yè)主直接與代建單位商定《代建合同》，并由項(xiàng)目業(yè)主以被代理人身份與作為代理人的代建單位簽訂《代建合同》。
(三)編制與審批工程可行性研究報(bào)告。由代建單位會同項(xiàng)目業(yè)主組織編制工程可行性研究報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主的行政主管部門報(bào)市發(fā)展改革委審批。
(四)編制和審批工程初步設(shè)計(jì)。由代建單位會同項(xiàng)目業(yè)主組織設(shè)計(jì)單位編制工程初步設(shè)計(jì)并按程序報(bào)審。經(jīng)審定的初步設(shè)計(jì)概算作為投資控制和考核代建單位的依據(jù)。
(五)推進(jìn)其他前期工作。由代建單位提供前期工作服務(wù)，其中涉及項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)的手續(xù)應(yīng)與項(xiàng)目業(yè)主一起辦理。
(六)實(shí)施建設(shè)。由代建單位代表項(xiàng)目業(yè)主組織實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。建設(shè)期間，代建單位可以直接以招標(biāo)人身份組織工程招標(biāo)、以甲方身份簽訂和履行有關(guān)工程合同。
(七)項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收和交付使用。由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門會同有關(guān)部門組織項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收，并由代建單位將全部資料、設(shè)施交付項(xiàng)目業(yè)主使用。
(八)工程質(zhì)量保修期滿、工程尾款支付完畢，代建工作結(jié)束。
第六章 代建單位的職責(zé)和工作內(nèi)容
第十四條 代建單位的主要職責(zé)和工作內(nèi)容包括：在項(xiàng)目決策階段，與項(xiàng)目業(yè)主共同組織設(shè)計(jì)優(yōu)化工作，進(jìn)行可行性研究和項(xiàng)目建設(shè)策劃；在項(xiàng)目實(shí)施階段，代表項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行設(shè)計(jì)管理、招標(biāo)管理、采購管理、施工管理和竣工驗(yàn)收等，并對工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費(fèi)用、合同、信息等管理和控制。具體如下：
(一)負(fù)責(zé)推進(jìn)項(xiàng)目前期工作
1．會同項(xiàng)目業(yè)主，依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)內(nèi)容組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制和報(bào)批；
2．負(fù)責(zé)土地征用、房屋拆遷，組織勘察設(shè)計(jì)，并辦理有關(guān)建設(shè)、規(guī)劃、國土房管、環(huán)保、排水、排污、交通、消防、供水、供電、煤氣、人防等審查報(bào)批手續(xù)；
3．負(fù)責(zé)其它有關(guān)前期協(xié)調(diào)工作。
(二)負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)管理工作
1．負(fù)責(zé)工程初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)各階段與設(shè)計(jì)單位的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作，組織設(shè)計(jì)優(yōu)化和批報(bào)工作，確保項(xiàng)目設(shè)計(jì)按批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)和工期順利實(shí)施；
2．負(fù)責(zé)組織建設(shè)過程中的設(shè)計(jì)施工交底和技術(shù)協(xié)調(diào)；
3．若在建設(shè)中需進(jìn)行重大設(shè)計(jì)變更并引起工程超規(guī)?；虺潘銜r(shí)，組織提出變更方案上報(bào)市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門，由其牽頭會同各有關(guān)部門組織審查和審批；
4．其他設(shè)計(jì)管理工作。
(三)負(fù)責(zé)嚴(yán)格按照國家、省、市有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)，組織工程監(jiān)理、施工和材料設(shè)備采購等的招標(biāo)工作。
(四)負(fù)責(zé)項(xiàng)目各類施工、設(shè)計(jì)、采購等合同的起草、談判、簽訂和管理工作，并按《合同法》行使建設(shè)方(甲方)權(quán)力，履行建設(shè)方的職責(zé)和義務(wù)。
(五)負(fù)責(zé)工程進(jìn)度的管理
1．負(fù)責(zé)按照工期要求，編制工程進(jìn)度總體計(jì)劃，并報(bào)市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門和項(xiàng)目業(yè)主審定；
2．按批準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)工作，確保項(xiàng)目如期建成；
3．定期組織召開工程例會，及時(shí)分析、協(xié)調(diào)、平衡和調(diào)整工程進(jìn)度，每月5日前向市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門和項(xiàng)目業(yè)主上報(bào)上月有關(guān)進(jìn)度的信息、報(bào)表和存在的問題；
4．其他工程進(jìn)度管理工作。
(六)負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量管理
1．按照國家、省、市頒布的建筑管理?xiàng)l例和施工規(guī)范，以及對項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的要求，建立質(zhì)量保證體系，嚴(yán)格管理，確保工程質(zhì)量達(dá)到預(yù)定目標(biāo)；
2．對工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，發(fā)生質(zhì)量事故時(shí)應(yīng)及時(shí)查明原因和具體責(zé)任，并及時(shí)組織事故處理方案的實(shí)施；
3．負(fù)責(zé)組織工程實(shí)施過程中分項(xiàng)分部工程的驗(yàn)收，包括隱蔽工程和各類材料、設(shè)備的驗(yàn)收；
4．其他工程質(zhì)量管理工作。
(七)負(fù)責(zé)工程投資管理工作
1．通過招標(biāo)擇優(yōu)選擇工程施工單位和設(shè)備材料供應(yīng)商，招標(biāo)時(shí)應(yīng)設(shè)定合理的投標(biāo)限價(jià)，施工時(shí)應(yīng)實(shí)行科學(xué)管理，嚴(yán)格控制工程造價(jià)；
2．負(fù)責(zé)編報(bào)投資計(jì)劃和季度、月度資金使用計(jì)劃，并依據(jù)工程合同和工程進(jìn)度直接向市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門提出資金撥付申請，經(jīng)審核加具意見后報(bào)市財(cái)政局辦理資金支付，或報(bào)項(xiàng)目業(yè)主辦理自籌資金支付；項(xiàng)目建成后，負(fù)責(zé)工程結(jié)算和編制工程竣工財(cái)務(wù)決算，申請決算審查和項(xiàng)目審計(jì)，辦理各專業(yè)工程在保修期內(nèi)工程尾款的支付；
3．嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)和概算組織建設(shè)，如有改變工程投資控制范圍的調(diào)整意見和重大設(shè)計(jì)變更，應(yīng)提供投資增減情況分析報(bào)市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門審批后才能組織實(shí)施，并根據(jù)經(jīng)審批的投資增減情況商項(xiàng)目業(yè)主按程序申報(bào)調(diào)整項(xiàng)目概算；
4．其他工程投資管理工作。
(八)負(fù)責(zé)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全管理和文明施工管理。
(九)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)檔案和信息管理。
(十)負(fù)責(zé)設(shè)立項(xiàng)目基建專戶，專人管理，?？顚Ｓ茫瑖?yán)格對項(xiàng)目建設(shè)的財(cái)務(wù)活動實(shí)施會計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理。
(十一)負(fù)責(zé)辦理項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收及移交手續(xù)。
1．負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位等，按照國家現(xiàn)行驗(yàn)收規(guī)
范辦理項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收申報(bào)手續(xù)，并配合市有關(guān)管理部門進(jìn)行項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收；
2．項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收合格后，應(yīng)盡快向項(xiàng)目業(yè)主移交有關(guān)圖文資料、帳目，以及政府投資所形成的設(shè)施和庫存物品，并按有關(guān)規(guī)定辦妥全部移交手續(xù)；
3．負(fù)責(zé)解決工程竣工驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量問題，并負(fù)責(zé)督促施工單位解決質(zhì)量保修期的工程質(zhì)量問題；
4．自項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收之日起，代建單位應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)按財(cái)政部門批準(zhǔn)的資產(chǎn)價(jià)值向項(xiàng)目業(yè)主辦理資產(chǎn)交付手續(xù)。
(十二)負(fù)責(zé)其他代建管理工作。
(十三)代建單位及與其有隸屬關(guān)系的單位不得在自己代建的項(xiàng)目中承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料供應(yīng)等工作。
第七章 項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)
第十五條 項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)在市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門指導(dǎo)下，通過招標(biāo)或直接委托方式選定代建單位，并通過《代建合同》將項(xiàng)目建設(shè)管理工作全面交由代建單位負(fù)責(zé)。同時(shí)負(fù)責(zé)做好下列工作：
(一)負(fù)責(zé)按照項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容和投資，提出項(xiàng)目的使用功能配置、具體建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并參與項(xiàng)目所有設(shè)計(jì)的審查和報(bào)批工作。
(二)負(fù)責(zé)協(xié)助代建單位辦理計(jì)劃、規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、人防等審批手續(xù)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料和監(jiān)理等招標(biāo)的配合和監(jiān)督工作。
(三)參與監(jiān)督項(xiàng)目的工程質(zhì)量和施工進(jìn)度，參與工程驗(yàn)收。
(四)負(fù)責(zé)監(jiān)督代建單位對政府資金的使用情況。
(五)負(fù)責(zé)項(xiàng)目自籌資金的籌措，并按合同約定付款。
(六)參與項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收，并會同代建單位辦理項(xiàng)目資產(chǎn)移交手續(xù)。
第八章 代建費(fèi)用
第十六條 代建費(fèi)用(包括管理服務(wù)費(fèi)、利潤和稅金)列入工程概算，在工程待攤投資中列支。通過直接委托方式確定代建單位的，代建費(fèi)用應(yīng)按財(cái)政部門有關(guān)基建財(cái)務(wù)管理規(guī)定的建設(shè)單位管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)取費(fèi)。通過招標(biāo)選定代建單位的，代建費(fèi)用可以考慮工程項(xiàng)目規(guī)模、范圍、內(nèi)容、深度和復(fù)雜程度等因素，由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門商項(xiàng)目業(yè)主在代建單位招標(biāo)前確定，或在招標(biāo)時(shí)通過競標(biāo)方式確定，由此兩種方式確定的代建費(fèi)用，均不能超出如下限額標(biāo)準(zhǔn)：
(一)立項(xiàng)批準(zhǔn)投資估算低于1億元的項(xiàng)目，代建費(fèi)用限額按“投資估算值×2％”的公式計(jì)取。
(二)立項(xiàng)批準(zhǔn)投資估算高于1億元、低于5億元的項(xiàng)目，代建費(fèi)用限額按“200萬元+(投資估算值-1億元)×1％”的公式計(jì)取。
(三)立項(xiàng)批準(zhǔn)投資估算高于5億元；低于10億元的項(xiàng)目，代建費(fèi)用限額按“600萬元+(投資估算值-5億元)×05％”的公式計(jì)取。
(四)立項(xiàng)批準(zhǔn)投資估算高于10億元、低于20億元的項(xiàng)目，代建費(fèi)用限額按“850萬元+(投資估算值-10億元)×03％”的公式計(jì)取。
(五)立項(xiàng)批準(zhǔn)投資估算高于20億元的項(xiàng)目，代建費(fèi)用限額按“1150萬元+(投資估算值-20億元)×0．1％”的公式計(jì)取。
第十七條 代建費(fèi)用一經(jīng)確定，原則上不再因項(xiàng)目投資規(guī)模的調(diào)整而調(diào)整，不再因人工、物價(jià)、稅率、匯率、利率等因素的變動而調(diào)整。但當(dāng)因政府或項(xiàng)目業(yè)主原因?qū)е马?xiàng)目投資超過原定范圍正負(fù)20％以上時(shí)，代建費(fèi)用可參照十六條規(guī)定及原計(jì)費(fèi)方法作相應(yīng)調(diào)整。
第九章 獎懲規(guī)定
第十八條 代建單位在項(xiàng)目建設(shè)管理過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等招標(biāo)工作，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自邀請招標(biāo)或不招標(biāo)的，由市有關(guān)行政監(jiān)督部門依法進(jìn)行處罰，造成嚴(yán)重后果的，項(xiàng)目業(yè)主可終止《代建合同》的執(zhí)行，由此造成的損失由代建單位賠償。
第十九條 在完成對代建項(xiàng)目的稽察、審計(jì)和監(jiān)察后，確認(rèn)代建單位存在違法違紀(jì)違規(guī)行為的，項(xiàng)目業(yè)主可依法終止有關(guān)合同的執(zhí)行，由此造成的損，失由代建單位賠償。
第二十條 代建單位未能完全履行代建合同，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更項(xiàng)目建設(shè)方案，未對投資控制實(shí)行科學(xué)管理，造成工程決算超出概算的，超出部分全部由代建單位負(fù)責(zé)賠償。
第二十一條 代建單位在責(zé)任期內(nèi)，如因工作疏忽、過失，出現(xiàn)工程質(zhì)量事故的，應(yīng)負(fù)責(zé)全部經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。
第二十二條 代建單位如出現(xiàn)需按本辦法第十八條、第十九條、第二十條和第二十一條規(guī)定對項(xiàng)目業(yè)主作出賠償?shù)?，?xiàng)目業(yè)主可在賠償額確認(rèn)后的15日內(nèi)，從代建單位的銀行履約保函中收取賠償金，履約保函金額不足則相應(yīng)扣減代建費(fèi)用，代建費(fèi)用不足則由代建單位用自有資金支付。項(xiàng)目業(yè)主所收取的賠償金應(yīng)全部用于項(xiàng)目建設(shè)。
第二十三條 代建單位因組織管理不力致使項(xiàng)目未能在移交使用目標(biāo)日前完成移交的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)扣除代建費(fèi)用的10％。
第二十四條 項(xiàng)目如期建成且竣工驗(yàn)收合格，并經(jīng)竣工財(cái)務(wù)決算審核批準(zhǔn)后，如工程決算比經(jīng)批準(zhǔn)的概算有節(jié)余，節(jié)余資金的10％以內(nèi)作為對代建單位的獎勵，并由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門和市財(cái)政局核準(zhǔn)后在項(xiàng)目不可預(yù)見費(fèi)中列支。具體代建獎勵金的取費(fèi)比例，視不同項(xiàng)目情況，由市政府授權(quán)的主管部門或投資主管部門商項(xiàng)目業(yè)主在代建單位選定前確定。
代建獎勵金由市財(cái)政性資金和項(xiàng)目業(yè)主自籌資金按項(xiàng)目建設(shè)資金來源的比例分?jǐn)傊Ц丁?/p>
第十章 附則
第二十五條 本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2005年7月1日起實(shí)施。
第五篇：黃河上中游水土流失區(qū)重點(diǎn)防治工程項(xiàng)目管理試行辦法
【發(fā)布單位】水利部
【發(fā)布文號】水保[1997]142號 【發(fā)布日期】1997-05-12 【生效日期】1997-05-12 【失效日期】
【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)
黃河上中游水土流失區(qū)重點(diǎn)防治工程項(xiàng)目管理試行辦法
（1997年5月12日水利部水保[1997]142號通知發(fā)布）
黃河上中游系全國水土流失重點(diǎn)防治區(qū)。為了切實(shí)加強(qiáng)重點(diǎn)防治區(qū)的治理和開發(fā)工作，特制定本辦法。
第一章 總 則
第一條 本項(xiàng)目是加快治理黃河上中游水土流失，加強(qiáng)大江大河治理，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和群眾脫貧致富的重點(diǎn)建設(shè)工程。作為水土保持改革試點(diǎn)，要通過實(shí)施各種改革措施和不斷加大力度，加快以水土保持為主要內(nèi)容的綜合治理開發(fā)，有效治理水土流失，減輕江河湖庫泥沙淤積，改善當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和生態(tài)環(huán)境，提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力，發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)群眾脫貧致富，使其成為全國水土流失區(qū)重點(diǎn)治理開發(fā)的典型示范工程。
第二條 本項(xiàng)目是國家水土保持重點(diǎn)工程，要按項(xiàng)目安排投入和加強(qiáng)管理，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量、高效益的原則，按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工和驗(yàn)收。
第二章 目標(biāo)和任務(wù)
第三條 黃河上中游56個(gè)重點(diǎn)治理縣都要按照小流域綜合治理開發(fā)規(guī)劃實(shí)施水土流失治理開發(fā)項(xiàng)目，以形成綜合治理開發(fā)體系。要采取各種措施，使小流域綜合治理程度達(dá)到70％以上，林草面積達(dá)到宜林宜草面積80％以上，綜合治理保存面積達(dá)到80％以上，人為水土流失得到控制；土地利用結(jié)構(gòu)合理，土地利用率達(dá)到80％以上；小流域經(jīng)濟(jì)初具規(guī)模，土地產(chǎn)出增長率和商品率均達(dá)到50％以上。人均生產(chǎn)糧食400公斤以上，人均純收入比當(dāng)?shù)仄骄侥暝鲩L30％以上；蓄水保土緩洪效益顯著，減沙效益達(dá)到70％以上。通過56個(gè)重點(diǎn)治理縣的建設(shè)，以點(diǎn)帶面，推動黃河上中游水土保持工作的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
第三章 建設(shè)資金
第四條 工程建設(shè)資金以地方自籌和農(nóng)民投入為主，國家扶持為輔。要廣泛發(fā)動群眾集資投勞，地方各級政府應(yīng)多渠道、多層次廣辟資金來源，增加投入。
第五條 國家安排的建設(shè)資金每年由國家計(jì)委和水利部聯(lián)合下達(dá)到項(xiàng)目所在省（自治區(qū)）計(jì)劃部門和水行政主管部門。建設(shè)資金要全部按計(jì)劃用于項(xiàng)目建設(shè)，不得挪作它用。
第四章 項(xiàng)目立項(xiàng)與準(zhǔn)備
第六條 申請立項(xiàng)的形式為項(xiàng)目建議書。項(xiàng)目建議書的主要內(nèi)容如下：
1.項(xiàng)目提出的背景。包括自然條件、水土流失與治理、社會經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)狀；治理開發(fā)的必要性與可行性分析；規(guī)劃實(shí)施范圍、時(shí)間、規(guī)模；綜合治理開發(fā)規(guī)劃、實(shí)施措施以及工程量；所需資金及其來源；綜合效益分析；組織領(lǐng)導(dǎo)和保證措施等。
2.項(xiàng)目申請與立項(xiàng)。各重點(diǎn)治理縣申請的項(xiàng)目，以項(xiàng)目建議書的形式報(bào)經(jīng)?。▍^(qū)）進(jìn)行初審合格后，報(bào)水利部商國家計(jì)委審批。
第七條 各省向水利部報(bào)送治理開發(fā)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書（一式三套，包括規(guī)劃、圖、表和小流域?qū)嵤┮?guī)劃圖等）時(shí)，需附省級有關(guān)部門對承擔(dān)地方配套資金、按期歸還有償使用資金的承諾意見。
第八條 水土流失重點(diǎn)防治區(qū)必須具備以下條件：
1.各級政府對水土保持工作充分重視，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，并列入重要議事日程。重點(diǎn)治理縣有主管縣長負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，各級政府把重點(diǎn)防治工作列為領(lǐng)導(dǎo)任期目標(biāo)責(zé)任制和政績考核內(nèi)容。
2.建立健全與重點(diǎn)治理相適應(yīng)的水土保持領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)和預(yù)防監(jiān)督體系，基層有水土保持服務(wù)體系。各級機(jī)構(gòu)應(yīng)配備事業(yè)心強(qiáng)、有一定業(yè)務(wù)基礎(chǔ)的專職人員，其中科技人員的比例達(dá)到50％以上。
3.按照水利部水土保持司對規(guī)劃的統(tǒng)一要求，編制水土保持總體規(guī)劃和小流域綜合治理開發(fā)實(shí)施規(guī)劃，并按照規(guī)劃實(shí)施項(xiàng)目和開展治理工作。
4.保證地方（包括省、地、縣、鄉(xiāng)四級）按1∶1的比例匹配資金，并及時(shí)足額到位；群眾應(yīng)自籌一定資金，按規(guī)劃保證投工投勞。
5.監(jiān)督執(zhí)法到位，具有預(yù)防人為造成新的水土流失的有效辦法和措施。
6.對實(shí)施項(xiàng)目具有一定的優(yōu)惠政策，水土保持機(jī)構(gòu)具有自身建設(shè)與發(fā)展能力。
第五章 管理體制
第九條 水利部商國家計(jì)委負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的管理、檢查、監(jiān)督、驗(yàn)收等工作。
第十條 各省（區(qū)）成立重點(diǎn)防治工程領(lǐng)導(dǎo)小組，省（區(qū)）主管領(lǐng)導(dǎo)任組長，計(jì)委、水利廳等有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，并任副組長，辦公室設(shè)在水利廳水土保持局（處），負(fù)責(zé)日常工作。領(lǐng)導(dǎo)小組是各省項(xiàng)目區(qū)的主管機(jī)構(gòu)；各有關(guān)地（市）、縣（市、區(qū)）水利（水保）局是項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，受同級人民政府的領(lǐng)導(dǎo)和上級業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)；項(xiàng)目涉及的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村也要做好項(xiàng)目的組織實(shí)施和管理工作。項(xiàng)目正式實(shí)施前，各有關(guān)部門要逐級簽定項(xiàng)目協(xié)議書，確定各自的權(quán)利、職責(zé)、違約責(zé)任及獎懲辦法等。
第十一條 省、地（市）、縣各級都要建立起產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、管理科學(xué)的水土保持工程管理運(yùn)行機(jī)制，制定科學(xué)合理的規(guī)章制度，保證工程正常實(shí)施和運(yùn)用。
第六章 項(xiàng)目實(shí)施
第十二條 項(xiàng)目批準(zhǔn)后，實(shí)施單位必須按照規(guī)劃和計(jì)劃嚴(yán)格實(shí)施，不得擅自改變建設(shè)地點(diǎn)、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和主要建設(shè)內(nèi)容。
第十三條 各地應(yīng)嚴(yán)把工程質(zhì)量關(guān)，對不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程要追究工程負(fù)責(zé)人的責(zé)任，并按照標(biāo)準(zhǔn)返工。
第十四條 在項(xiàng)目實(shí)施過程中，必須堅(jiān)持治理與開發(fā)相結(jié)合、以經(jīng)濟(jì)效益為中心的原則，要切實(shí)加強(qiáng)工程實(shí)施的管理，提高投資使用效益和效率。
第七章 項(xiàng)目驗(yàn)收
第十五條 工程竣工后，要及時(shí)進(jìn)行總結(jié)和自檢自驗(yàn)，做好驗(yàn)收前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。具備驗(yàn)收條件后，由縣政府提出驗(yàn)收申請，由省領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行初驗(yàn)，水利部商國家計(jì)委組織進(jìn)行國家驗(yàn)收。凡國家驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，頒發(fā)工程合格證；驗(yàn)收不合格的，除限期按照標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)建或整改外，要給予通報(bào)批評。
第十六條 驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括：（1）項(xiàng)目治理開發(fā)任務(wù)及投資是否按照批復(fù)指標(biāo)完成；（2）主要工程建設(shè)是否符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求，達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；（3）地方匹配資金是否按照國家規(guī)定足額及時(shí)到位；（4）資金使用是否符合項(xiàng)目資金使用管理辦法的規(guī)定，有無違紀(jì)問題；（5）效益指標(biāo)是否達(dá)到規(guī)劃要求；（6）建設(shè)資金審計(jì)結(jié)論。
第十七條 國家和省級組織驗(yàn)收時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)提供以下資料：
1.項(xiàng)目建設(shè)工作總結(jié)報(bào)告
2.治理開發(fā)任務(wù)和投資計(jì)劃完成報(bào)表
3.項(xiàng)目竣工圖
4.小流域綜合治理竣工圖
5.項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表
6.農(nóng)民自籌資金情況和投工投勞統(tǒng)計(jì)
7.項(xiàng)目檔案資料
第八章 工程管護(hù)
第十八條 工程竣工驗(yàn)收后，必須明確管護(hù)主體，加強(qiáng)管護(hù)，保證在效益期內(nèi)正常發(fā)揮水土保持效益。當(dāng)?shù)乜h、鄉(xiāng)政府以及有關(guān)主管部門要建立嚴(yán)格的管護(hù)責(zé)任制，落實(shí)管護(hù)的具體措。
第十九條 項(xiàng)目營造的水土保持林、經(jīng)濟(jì)林、建成的基本農(nóng)田以及水土保持工程具有國家投入股份，必須依法進(jìn)行保護(hù)，不得破壞、征用或轉(zhuǎn)作它用。如有建設(shè)工程需征用時(shí)，除須按照土地管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，還需歸還原水土保持工程投資和后續(xù)效益折資。
第九章 預(yù)防監(jiān)督管理
第二十條 重點(diǎn)治理區(qū)各縣應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行《 中華人民共和國水土保持法》和《 中華人民共和國水土保持法實(shí)施條例》。
第二十一條 各地應(yīng)建立健全水土保持預(yù)防監(jiān)督管理體系，省設(shè)立水土保持預(yù)防監(jiān)督總站，地縣設(shè)立水土保持預(yù)防監(jiān)督站，鄉(xiāng)鎮(zhèn)設(shè)立水土保持預(yù)防監(jiān)督管護(hù)站，村設(shè)立水土保持預(yù)防監(jiān)督管護(hù)組或設(shè)專職管護(hù)人員。
第二十二條 各省統(tǒng)籌安排全省的水土保持預(yù)防監(jiān)督規(guī)劃工作，包括：重點(diǎn)預(yù)防保護(hù)區(qū)和重點(diǎn)監(jiān)督區(qū)的劃定、人為水土流失調(diào)查、預(yù)防監(jiān)督試點(diǎn)、水土保持設(shè)施的維修和管護(hù)、水土保持法規(guī)的宣傳教育等。
第二十三條 嚴(yán)格實(shí)施水土保持方案報(bào)告制度，要督促生產(chǎn)建設(shè)單位做到水土保持設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)驗(yàn)收和投入使用。
第二十四條 各地必須按照規(guī)定收繳水土流失防治費(fèi)和補(bǔ)償費(fèi)。對于違反水土保持法規(guī)，造成嚴(yán)重水土流失的單位和個(gè)人必須依法查處。
第十章 資料檔案管理
第二十五條 各省、地（市）、縣（市、區(qū)）水土保持部門必須建立技術(shù)資料檔案室，整理保存重點(diǎn)治理的各類技術(shù)檔案資料。檔案資料必須指定專人，按照技術(shù)檔案管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行科學(xué)化、規(guī)范化管理。資料包括各的文字、圖、表、照片、錄像帶（錄音帶）等。有條件的地區(qū)應(yīng)實(shí)行計(jì)算機(jī)管理。
第十一章 獎 懲
第二十六條 為嚴(yán)格項(xiàng)目實(shí)施和管理，水利部水土保持司對各省、地（市）、縣（區(qū)、市）的項(xiàng)目執(zhí)行情況和管理情況做不定期檢查和抽查。對項(xiàng)目實(shí)施和管理好的單位和個(gè)人予以表彰和獎勵，對差者給予批評和懲罰。
第二十七條 全面建立競爭機(jī)制和激勵機(jī)制，對項(xiàng)目實(shí)行動態(tài)管理。對領(lǐng)導(dǎo)不重視，建設(shè)資金不落實(shí)，不執(zhí)行工程建設(shè)計(jì)劃，工程質(zhì)量差的，將調(diào)整其治理任務(wù)和消減補(bǔ)助投資，嚴(yán)重者將取消其重點(diǎn)治理資格，由工作搞得好，效益顯著，尚未列入重點(diǎn)治理的縣替補(bǔ)。
第十二章 附 則
第二十八條 本辦法自頒發(fā)之日起施行。
第二十九條 本辦法由水利部水土保持司負(fù)責(zé)解釋。
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