第一篇：中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于就《證券期貨市場(chǎng)程序化交易管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知-國(guó)家規(guī)范性文件

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第二篇：公開(kāi)募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)概要

公開(kāi)募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員監(jiān)督管理辦法

（征求意見(jiàn)稿）

第一章 總 則

第一條

為了加強(qiáng)公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）管理人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等從業(yè)人員的監(jiān)督管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條

本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指基金管理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。第三條

基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）審核。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任或者改任上述人員，不得違反規(guī)定決定代為履行上述人員職務(wù)的人員。

第四條

基金管理公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。第五條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金管理公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定上述人員管理的具體規(guī)定。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）對(duì)上述人員實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本辦法制定相應(yīng)的自律規(guī)則。

第二章 任職條件和任免程序

第六條 擬任基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷以及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

（四）沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。

第七條 申請(qǐng)基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請(qǐng)材料：

（一）對(duì)擬任上述職務(wù)人員（以下簡(jiǎn)稱擬任人）任職資格進(jìn)行審核的申請(qǐng)以及任職資格申請(qǐng)表；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）前條第三項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（四）最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)；

（五）擬任人身份證明復(fù)印件；

（六）擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；

（七）擬任人證券投資法律知識(shí)考試合格證明復(fù)印件；

（八）任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程的法律意見(jiàn)書(shū)；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。上述申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)是中文文本。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本，并以中文文本為準(zhǔn)。第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理和審核。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)考察、談話等方式對(duì)擬任人進(jìn)行審核?？疾?、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記 錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。第九條 申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十條 自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動(dòng)失效。

離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。第十一條 基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條規(guī)定的條件。

基金管理公司聘任副總經(jīng)理職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列任職備案材料：

（一）對(duì)任職資格進(jìn)行備案的申請(qǐng)和任職登記表；

（二）本辦法第七條第一款除第一項(xiàng)以外的材料。

第十二條

基金管理公司董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷，具備本辦法第六條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)規(guī)定的條件。

獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷；

（二）有履行職責(zé)所需要的時(shí)間；

（三）最近3年沒(méi)有在擬任職的基金管理公司及其子公司、股東單位、股東的實(shí)際控制人、與擬任職的基金管理公 司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；

（四）與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒(méi)有利害關(guān)系；

（五）直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員不在擬任職的基金管理公司任職；

（六）不存在其他可能妨礙獨(dú)立董事作出客觀獨(dú)立判斷的情形。

第十三條 基金管理公司聘任董事、監(jiān)事職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列任職備案材料：

（一）對(duì)任職資格進(jìn)行備案的申請(qǐng)和任職登記表；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)工作經(jīng)歷的證明；

（四）本辦法第七條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、第八項(xiàng)所列材料。獨(dú)立董事任職備案材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第二項(xiàng)至第六項(xiàng)規(guī)定的書(shū)面承諾。第十四條 基金管理公司免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列免職備案材料：

（一）免職備案申請(qǐng)；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見(jiàn)書(shū)?；鸸芾砉久馊ザ?、監(jiān)事和副總經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送上述免職備案材料。

第十五條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷或者5年以上證券研究工作經(jīng)歷，并符合本辦法第六條除第三項(xiàng)以外的條件。

基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定辦理。

第三章 基本行為規(guī)范

第十六條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不得從事與服務(wù)的基金管理公司的合法利益相沖突的活動(dòng)。

第十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第十八條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理公司申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十九條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（四）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（五）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（八）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

第二十條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定，出席董事會(huì)會(huì)議、關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)，切實(shí)履行職責(zé)。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責(zé)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作等事項(xiàng)獨(dú)立作出審慎、客觀、公正的專業(yè)判斷，不受公司股東、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員以及其他與基金管理公司存在利害關(guān)系的單位或者個(gè)人的影響。第二十一條

基金管理公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)每年將其工作報(bào)告報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，對(duì)其參加會(huì)議、提出建議、發(fā)表意見(jiàn)、現(xiàn)場(chǎng)工作等履行職責(zé)的相關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明。第二十二條

基金管理公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督作用。

第二十三條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定保障董事、監(jiān)事有效履行職責(zé)的具體規(guī)定，為其履行職責(zé)提供充分的信息和必要的工作條件。

第二十四條 基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財(cái)產(chǎn)安全完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。第二十五條 基金管理公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。第二十六條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。

第二十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章 監(jiān)督管理

第二十八條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、免職程序不符合規(guī)定的，責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)按照規(guī)定予以更換或者改正任職、免職程序。

基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、免職程序不符合規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定處理。

第二十九條 基金管理公司相關(guān)人員在基金從業(yè)資格、證券投資法律知識(shí)等考試中作弊，或者提交虛假任職資格材料的，3年內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。第三十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度，定期對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核，建立考核檔案。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)定期或者不定期對(duì)高級(jí)管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對(duì)高級(jí)管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。

第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員的管理信息系統(tǒng)，記錄上述人員的任職信息等情況。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)依法對(duì)高級(jí)管理人員的變動(dòng)情況予以披露。第三十二條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。董事長(zhǎng)兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。其他董事、監(jiān)事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職。高級(jí)管理人員在基金管理公司子公司兼職或者在參股公司兼任董事、監(jiān)事職務(wù)不受上述限制，但法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第三十三條 基金管理公司高級(jí)管理人員有下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

（一）因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；

（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因 不能履行職務(wù)；

（三）擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸；

（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

（五）在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職；

（六）其他可能影響高級(jí)管理人員正常履行職務(wù)的情形。

督察長(zhǎng)發(fā)生以上情形時(shí)，公司總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十四條 基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者督察長(zhǎng)因故不能履行職務(wù)的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合相應(yīng)人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

董事會(huì)決定的人員不符合相應(yīng)人員任職條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)依法、審慎履行職責(zé)，作出重大決策或者出現(xiàn)重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并應(yīng)當(dāng)每季度將其代為履行職務(wù)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)盡快聘任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)，完善公司治理結(jié)構(gòu)。

第三十五條 基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù)，董事會(huì)不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議，作出決定。第三十六條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施：

（一）最近1年內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；

（二）最近1年內(nèi)受到基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)兩次以上；

（三）違反誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第三十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。

第三十八條 基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書(shū)面意見(jiàn)；被審計(jì)人員拒絕對(duì)審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)注明。第三十九條 基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自 離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書(shū)面意見(jiàn)；被審查人員拒絕對(duì)審查報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十條 基金管理公司高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理離開(kāi)任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計(jì)或者離任審查；在離任審計(jì)或者離任審查期間，不得到其他基金管理人、基金托管人基金托管部門(mén)任職。

第四十一條 基金管理公司高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員離開(kāi)任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開(kāi)信息，不得利用非公開(kāi)信息為本人或者他人謀取利益。

基金管理公司不得聘用離任未滿3個(gè)月的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。

第五章 法律責(zé)任

第四十二條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反《證券投資基金法》、《信托法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)采取行政監(jiān)管措施或者給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。第四十三條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司擅自選任或者改任法定代表人、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)的，責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行相關(guān)職務(wù)人員的，責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

第四十四條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反本辦法第十八條規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百二十一條的規(guī)定處罰。

第四十五條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有本辦法第十九條所列行為之一的，按照《證券投資基金法》第一百二十四條的規(guī)定處罰。

第四十六條 基金管理公司有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：

（一）未按照本辦法的規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)，或者報(bào)送的材料存在虛假內(nèi)容；

（二）違反程序免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)職務(wù)或者任免基金管理人董事、監(jiān)事、副總經(jīng)理；

（三）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，未作出相應(yīng)處理；

（四）違反本辦法第四十一條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；

（五）未按照本辦法規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離 任審查。第四十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反本辦法第三十二條第一款規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百二十二條規(guī)定處罰。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法第三十二條第二款或者第三款規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。第四十八條 基金管理公司高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級(jí)管理人員任職資格?；鸸芾砉具`反《證券投資基金法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員任職資格。

第六章 附則

第四十九條

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)參照本辦法關(guān)于基金管理公司的規(guī)定執(zhí)行。上述機(jī)構(gòu)的法定代表人，總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本辦法關(guān)于基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)的規(guī)定執(zhí)行。上述機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理或者合伙人、基金經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本 辦法關(guān)于基金管理公司董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理、基金經(jīng)理的規(guī)定執(zhí)行。上述機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本辦法關(guān)于基金管理公司董事、監(jiān)事的規(guī)定執(zhí)行。第五十條

基金托管人對(duì)基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免參照本辦法第十一條、第十四條第一款規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，基本行為規(guī)范、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等參照本辦法關(guān)于基金管理公司及其高級(jí)管理人員的規(guī)定執(zhí)行。第五十一條 本辦法自2013年

月

日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）同時(shí)廢止。

第三篇：總局辦公廳公開(kāi)征求《關(guān)于“放管服”改革涉及的規(guī)范性文件清理結(jié)果的公告(征求意見(jiàn)稿)》的意見(jiàn)2017.10.20

總局辦公廳公開(kāi)征求《關(guān)于“放管服”改革涉及的規(guī)范性文件清理結(jié)果的公告（征求意見(jiàn)稿）》的意見(jiàn)

2017年10月20日 發(fā)布

為落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好“放管服”改革涉及的規(guī)章、規(guī)范性文件清理工作的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕40號(hào)）要求，深入推進(jìn)“放管服”改革，確保各項(xiàng)改革措施有效落實(shí)，食品藥品監(jiān)管總局組織對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行了清理。根據(jù)清理結(jié)果，食品藥品監(jiān)管總局起草了《關(guān)于“放管服”改革涉及的規(guī)范性文件清理結(jié)果的公告（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。請(qǐng)于2017年10月29日前，將意見(jiàn)反饋至電子郵箱fzszonghechu@cfda.gov.cn。

附件：關(guān)于“放管服”改革涉及的規(guī)范性文件清理結(jié)果的公告（征求意見(jiàn)稿）

食品藥品監(jiān)管總局辦公廳

2017年10月19日

附件：關(guān)于“放管服”改革涉及的規(guī)范性文件清理結(jié)果的公告（征求意見(jiàn)稿）.docx 附件

關(guān)于“放管服”改革涉及的規(guī)范性文件 清理結(jié)果的公告（征求意見(jiàn)稿）

根據(jù)?國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好“放管服”改革涉及的規(guī)章、規(guī)范性文件清理工作的通知?（國(guó)辦發(fā)〔2017〕40號(hào)）的要求，為深入推進(jìn)“放管服”改革，確保各項(xiàng)改革措施有效落實(shí)，國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局組織對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行了清理，決定修改2件，廢止7件。現(xiàn)將清理結(jié)果公告如下：

一、修改的文件

1.將?關(guān)于印發(fā)〖麻醉藥品和精神藥品經(jīng)營(yíng)管理辦法（試行）〗的通知?（國(guó)食藥監(jiān)安〔2005〕527號(hào)）附件2?申請(qǐng)成為全國(guó)性（區(qū)域性）批發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)報(bào)送的材料?第九項(xiàng)“會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的財(cái)務(wù)資產(chǎn)負(fù)債表”修改為“財(cái)務(wù)資產(chǎn)負(fù)債表”。

2.將?關(guān)于麻醉藥品和精神藥品實(shí)驗(yàn)研究管理規(guī)定的通知?（國(guó)食藥監(jiān)安〔2005〕529號(hào)）附件1?麻醉藥品和精神藥品實(shí)驗(yàn)研究立項(xiàng)申請(qǐng)表?中“組織機(jī)構(gòu)代碼”刪去。

二、廢止的文件

1.關(guān)于開(kāi)展中藥保健藥品整頓工作的通知(國(guó)藥管注〔2000〕74號(hào))2.關(guān)于印發(fā)?藥品臨床研究的若干規(guī)定?的通知(國(guó)藥管安〔2000〕315號(hào))3.關(guān)于印發(fā)?醫(yī)療器械檢測(cè)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)可辦法（試行）?的通知(國(guó)藥監(jiān)械〔2003〕125號(hào))4.關(guān)于印發(fā)執(zhí)業(yè)藥師繼續(xù)教育管理暫行辦法的通知(國(guó)食藥監(jiān)人〔2003〕298號(hào))5.關(guān)于中藥保健藥品和中成藥地方標(biāo)準(zhǔn)升國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)品種試行標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)正有關(guān)事宜的通知(國(guó)食藥監(jiān)注〔2004〕146號(hào))6.關(guān)于被中止批準(zhǔn)文號(hào)效力的中藥品種換發(fā)批準(zhǔn)文號(hào)有關(guān)事宜的通知(國(guó)食藥監(jiān)注〔2004〕583號(hào))7.食品藥品監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于做好災(zāi)后評(píng)估指導(dǎo)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者盡快恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的通知(食藥監(jiān)辦食監(jiān)一〔2016〕135號(hào))對(duì)上述予以修改或者廢止的規(guī)范性文件，除另有明確規(guī)定外，均不涉及過(guò)去根據(jù)這些文件所作出處理決定的效力。

特此公告。