第一篇：2013年《工程咨詢概論》精講班 講義4

2013年《工程咨詢概論》精講班 講義

二、工程項(xiàng)目周期劃分（掌握）

在國際上，由于各個(gè)國際組織、金融機(jī)構(gòu)和一些國家的投資體制、投資運(yùn)行模式和工作程序不同，對項(xiàng)目周期的階段劃分也不盡相同?，F(xiàn)將聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織、國際金融組織、歐盟及我國的項(xiàng)目周期劃分與管理介紹如下：

1.聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織

從資金投入——產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項(xiàng)目周期劃分為3個(gè)時(shí)期：（1）投資前時(shí)期；（2）投資時(shí)期；（3）生產(chǎn)時(shí)期。2.國際金融組織（世界銀行）

從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理角度，將項(xiàng)目周期細(xì)化為6個(gè)工作階段：（1）項(xiàng)目立項(xiàng)（2）項(xiàng)目準(zhǔn)備（3）項(xiàng)目評估（4）談判與董事會批準(zhǔn)（5）項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督（6）項(xiàng)目后評價(jià)。

典型題目：

[真題]項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評估、項(xiàng)目談判與批準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)督、項(xiàng)目后評價(jià)是（）。A.中國項(xiàng)目建設(shè)程序 B.國際金融組織的項(xiàng)目周期 C.項(xiàng)目必經(jīng)的程序 D.項(xiàng)目的基本周期 [答案]B [真題]在世界銀行貸款項(xiàng)目周期中，以世界銀行為主進(jìn)行工作的階段有()。A．項(xiàng)目立項(xiàng)階段 B．項(xiàng)目評估階段 C．項(xiàng)目準(zhǔn)備階段 D．項(xiàng)目后評價(jià)階段 E．運(yùn)營階段 [答案]ABCD 3.歐盟

從投資決策機(jī)制的角度，依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略文件、預(yù)可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目建議書、工程進(jìn)度及監(jiān)測報(bào)告、總結(jié)評價(jià)報(bào)告和專題報(bào)告，把項(xiàng)目周期分為：

（1）規(guī)劃；（2）立項(xiàng)；（3）評估；（4）融資；（5）實(shí)施；（6）后評價(jià)六個(gè)階段。4.我國

根據(jù)投資管理體制和項(xiàng)目建設(shè)程序，對投資項(xiàng)目周期作如下劃分和界定。即前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和運(yùn)營階段四個(gè)階段。（1）前期階段

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一般是從項(xiàng)目策劃起，到批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告為止。

這個(gè)階段的主要工作有：編審項(xiàng)目建議書（初步可行性研究任務(wù)）和可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目評估、項(xiàng)目決策（可行性研究階段任務(wù)）。

典型題目：

[真題]根據(jù)我國投資項(xiàng)目建設(shè)程序，可行性研究階段的主要任務(wù)包括（）等。A.編制初步可行性研究報(bào)告 B.編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告 Ｃ.項(xiàng)目評估 D.項(xiàng)目批準(zhǔn) E.項(xiàng)目決策 [答案]ABCE（2）準(zhǔn)備階段

從項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請報(bào)告批準(zhǔn)、核準(zhǔn)起，到項(xiàng)目正式開工建設(shè)為止。

主要工作有：工程設(shè)計(jì)、籌資融資、對外談判、招標(biāo)投標(biāo)、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準(zhǔn)備（場地平整、通電、通水、通路）。

典型題目：

[真題]征地拆遷及移民安置，屬于投資項(xiàng)目周期中的()的工作。A．前期階段 B．實(shí)施階段 C．準(zhǔn)備階段 D．運(yùn)營階段 [答案]C（3）實(shí)施階段

從投資項(xiàng)目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運(yùn)營止。

主要工作：建筑工程施工、安裝施工、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收等。典型題目：

[真題]下列工作中，屬于工程項(xiàng)目實(shí)施階段的工作有()。A．工程監(jiān)理 B．征地拆遷 C．施工準(zhǔn)備 D．合同管理 E．生產(chǎn)準(zhǔn)備

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[答案]ADE（4）運(yùn)營階段

從項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交付使用起，到運(yùn)營一定時(shí)期（非經(jīng)營性項(xiàng)目）或回收全部投資（經(jīng)營性項(xiàng)目）為止。

主要工作：項(xiàng)目后評價(jià)（運(yùn)營3-5年之后）、償還貸款、更新改造等。

在項(xiàng)目周期全過程及各個(gè)階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開展業(yè)務(wù)活動。典型題目：

[真題]我國投資項(xiàng)目周期可劃分為（）和完工階段。A．策劃階段 B．后評價(jià)階段 C．準(zhǔn)備階段 D．設(shè)計(jì)階段 E．實(shí)施階段 [答案]ACE 典型題目：在工程項(xiàng)目運(yùn)營階段，工程咨詢單位主要從事的工作不包括（）咨詢。A．更新改造 B．合同管理 C．償還貸款 D．項(xiàng)目后評估 [答案]B

三、工程項(xiàng)目投資建設(shè)管理程序（注：本部分為新增內(nèi)容，刪去原項(xiàng)目管理層次與工程咨詢）工程項(xiàng)目投資建設(shè)程序簡稱“建設(shè)程序”，是指有關(guān)行政管理部門或主管單位按投資建設(shè)客觀規(guī)律、項(xiàng)目周期各階段的內(nèi)在聯(lián)系和特點(diǎn)，對工程項(xiàng)目投資建設(shè)的步驟、時(shí)序和工作深度等提出的管理要求。

政府主管部門依據(jù)法律和有關(guān)法規(guī)對不同投資主體建設(shè)的工程項(xiàng)目實(shí)行分類管理，將工程項(xiàng)目劃分為審批制項(xiàng)目、核準(zhǔn)制項(xiàng)目和備案制項(xiàng)目。

（一）審批制項(xiàng)目行政管理程序

依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，實(shí)行審批制管理。審批的程序：

1.報(bào)送項(xiàng)目建議書（項(xiàng)目單位→發(fā)展改革等審批部門）；

2.依據(jù)批復(fù)的建議書，申請辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價(jià)審批手續(xù)（項(xiàng)目單位→規(guī)劃、國土資源、環(huán)保等政府部門）；

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3.申報(bào)可行性研究報(bào)告（項(xiàng)目單位→發(fā)展改革等審批部門）；

4.申請辦理規(guī)劃許可證以及用地許可證（項(xiàng)目單位→規(guī)劃、國土資源等政府部門）； 5.申請辦理開工手續(xù)（項(xiàng)目單位→建設(shè)主管部門）。

典型題目：依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，實(shí)行（）。

A．審批制 B．核準(zhǔn)制 C．評估制 D．備案制 [答案]A

（二）核準(zhǔn)制項(xiàng)目行政管理程序

依據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目：

1.項(xiàng)目單位申請辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價(jià)審批手續(xù)（項(xiàng)目單位→規(guī)劃、國土資源、環(huán)保等政府部門）；

2.申報(bào)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告，并附1的批復(fù)文件（項(xiàng)目單位→發(fā)展改革等核準(zhǔn)部門）； 3.申請辦理規(guī)劃許可證以及用地許可證（項(xiàng)目單位→規(guī)劃、國土資源等政府部門）； 4.申請辦理開工手續(xù)（項(xiàng)目單位→建設(shè)主管部門）；

典型題目：依據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位申報(bào)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告以后需要進(jìn)行的工作是（）。

A．申請辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價(jià)審批手續(xù) B．申報(bào)可行性研究報(bào)告

C．申請辦理規(guī)劃許可證以及用地許可證 D．申請辦理開工手續(xù) [答案]C

（三）備案制項(xiàng)目行政管理程序

備案制由企業(yè)自主決策，但需向政府備案管理部門提交備案申請，履行備案手續(xù)后方可辦理其他手續(xù)。實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目：

1.辦理備案手續(xù)（項(xiàng)目單位→發(fā)展改革等備案管理部門）；

2.申請辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評價(jià)審批手續(xù)（項(xiàng)目單位→城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)保等政府部門）；

3.申請辦理開工手續(xù)（項(xiàng)目單位→建設(shè)主管部門）。

注：是否允許備案，以國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策等位判斷標(biāo)準(zhǔn)，國家法律、法規(guī)禁止投資的項(xiàng)目

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不予備案。

（四）外商投資項(xiàng)目行政管理程序

外商投資項(xiàng)目，包括中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項(xiàng)目。外商投資項(xiàng)目，依據(jù)國家發(fā)改委頒布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》進(jìn)行核準(zhǔn)，管理主體是各級發(fā)展改革部門。具體：

1.總投資3億美元及以上的鼓勵類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬美元以上的限制類項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告；

2.總投資5億美元以上的鼓勵類、允許類項(xiàng)目和總投資1億美元以上的限制類項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委審核后，報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)；

3.總投資3億美元以下的鼓勵類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬美元以下的限制類項(xiàng)目，由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，但限制類項(xiàng)目應(yīng)由省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)；

典型題目：總投資3億美元及以上的鼓勵類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬美元以上的限制類項(xiàng)目，一般由（）核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告。

A．國家發(fā)展改革委 B．國務(wù)院

C．地方發(fā)展改革部門 D．省級發(fā)展改革部門 [答案]A

（五）境外投資項(xiàng)目行政管理程序

依據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，對于境外投資資源開發(fā)類和大額用匯類項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制；其他項(xiàng)目實(shí)行備案制。

注：境外投資資源開發(fā)類類項(xiàng)目，中方投資額在3億美元及以上；或大額用匯類項(xiàng)目，中方投資額在1億美元及以上，由國家發(fā)改委核準(zhǔn)。

典型題目：依據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，對于境外投資資源開發(fā)類和大額用匯類項(xiàng)目實(shí)行（）。

A．審批制 B．核準(zhǔn)制 C．評估制 D．備案制 [答案]B

（六）利用國際金融組織和外國政府貸款項(xiàng)目行政管理程序

依據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)國際金融組織和外國政府貸款規(guī)劃及項(xiàng)目管理暫行規(guī)定》，國外貸款屬于國家主

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權(quán)外債，按政府投資資金進(jìn)行管理。

（七）中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目行政管理程序 依據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》，國家發(fā)展改革委安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金的最高限額原則上不超過2億元。超過2億元的，按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)改委審批可行性研究報(bào)告。

注：安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金不超過2億元，但超過3000萬元且占項(xiàng)目總投資的比例超過50%的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)改委審批可行性研究報(bào)告。

安排給單個(gè)地方政府投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在3000萬元及以下的，一律按投資補(bǔ)助或貼息方式管理，只審批資金申請報(bào)告。

典型題目：依據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》，國家發(fā)展改革委安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金的最高限額原則上不超過（）元。

A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億 [答案]D

四、工程項(xiàng)目決策咨詢（新增內(nèi)容）

工程項(xiàng)目前期決策，簡述為“三定”，即定建設(shè)項(xiàng)目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時(shí)序。按“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則：

1.我國對政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制管理，由政府（投資主管部門）負(fù)責(zé)項(xiàng)目決策并承擔(dān)責(zé)任； 2.政府對企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制，政府履行有限的行政許可決策責(zé)任（即僅對核準(zhǔn)的內(nèi)容負(fù)責(zé)），企業(yè)決策并自擔(dān)責(zé)任；

3.企業(yè)使用自有資金的非核準(zhǔn)項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策并自擔(dān)責(zé)任。典型題目：工程項(xiàng)目前期決策，簡述為“三定”，即（）。A．定建設(shè)項(xiàng)目 B．定績效評價(jià) C．定建設(shè)方案 D．定施工組織方案 E．定建設(shè)時(shí)序 [答案]ACE

1．4工程咨詢在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用

一、工程咨詢的作用（熟悉）

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我國工程咨詢業(yè)為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和工程項(xiàng)目的決策與實(shí)施提供全過程、全方位服務(wù)，其在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用主要表現(xiàn)在：

1.為項(xiàng)目投資決策充當(dāng)?shù)谝话殃P(guān)人的角色，優(yōu)化建設(shè)方案，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，減少和避免決策失誤，提高投資效益

在我國，工程咨詢量最大、面最廣的咨詢服務(wù)是為項(xiàng)目投資決策服務(wù)。2.為編制國家發(fā)展規(guī)劃，制定宏觀調(diào)控政策當(dāng)參謀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展 3.進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)（咨詢），滿足各方面投資建設(shè)的需要

隨著我國大批工程勘察設(shè)計(jì)（規(guī)劃）機(jī)構(gòu)技術(shù)水平的不斷提高，使得除了個(gè)別技術(shù)特別復(fù)雜的大型項(xiàng)目需聘請外國咨詢公司聯(lián)合設(shè)計(jì)咨詢外，絕大多數(shù)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)咨詢均可立足國內(nèi)，而且有部分工程設(shè)計(jì)單位的業(yè)務(wù)已經(jīng)進(jìn)入國際市場。

4.為科學(xué)管理工程當(dāng)助手，保證工程進(jìn)度、效益和質(zhì)量

隨著工程咨詢機(jī)構(gòu)越來越多地參與到工程項(xiàng)目的管理中，大大提高了項(xiàng)目管理的科學(xué)性。5.開拓國際市場，促進(jìn)國際合作

我國一些有實(shí)力的工程咨詢公司正逐步進(jìn)入國際市場，這不僅直接為國家創(chuàng)造外匯，更重要的是可以帶動材料、設(shè)備和工程承包與勞務(wù)出口，并且培養(yǎng)了一批國際工程管理人才和國際咨詢專家。

典型題目：

[真題]工程咨詢在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用主要有（）等。A.為工程項(xiàng)目決策提供服務(wù) B.為工程項(xiàng)目籌集資金 Ｃ.承擔(dān)工程設(shè)計(jì) D.對工程項(xiàng)目進(jìn)行稽察 E.對工程項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)管理 [答案]ACE [真題]工程咨詢在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用包括()。A．優(yōu)化投資項(xiàng)目建設(shè)方案 B．促進(jìn)科技進(jìn)步

C．為國家制定發(fā)展規(guī)劃當(dāng)參謀 D．為投資項(xiàng)目科學(xué)管理服務(wù) E．為投資決策科學(xué)化服務(wù) [答案]ACDE

第二篇：工程咨詢概論心得

工程咨詢的含義、性質(zhì)

工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、法律等多方面的知識，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目的決策、實(shí)施和管理提供智力服務(wù)。因此，工程咨詢業(yè)也是智力服務(wù)性行業(yè)，屬第三產(chǎn)業(yè)。

工程咨詢業(yè)的含義工程咨詢業(yè)是智力服務(wù)性行業(yè)，運(yùn)用多種學(xué)科知識和經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)管理方法，遵循獨(dú)立、科學(xué)、公正的原則，為政府部門和投資者對經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目的投資決策 與實(shí)施提供咨詢服務(wù)，以提高宏觀和微觀的經(jīng)濟(jì)效益。工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項(xiàng)目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實(shí)施者，而是為項(xiàng)目及其投資決策和實(shí)施提供智力服務(wù)的專家、專家集體和單位。工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍包括哪四個(gè)方面? ① 國家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展提供規(guī)劃和政策咨詢或?qū)ｎ}咨詢;②為國內(nèi)外各類工程項(xiàng)目提供全過程或分階段的咨詢;③為現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和管理提供咨詢;④為國內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場調(diào)查、概預(yù)算審查和資產(chǎn)評估等咨詢服務(wù)。

1、工程咨詢業(yè)發(fā)展大致經(jīng)歷了哪三個(gè)階段?

一是個(gè)體咨詢時(shí)期;二是合伙咨詢時(shí)期;三是綜合咨詢時(shí)期。

3、工程咨詢業(yè)目前所面臨哪些突出問題?

(1)經(jīng)濟(jì)全球化使得在業(yè)務(wù)合作和競爭方面由此出現(xiàn)了許多新形式和新問題，從而對工程咨詢企業(yè)的適應(yīng)能力提出了挑戰(zhàn)。(2)知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步加速，使單個(gè)工程咨詢企業(yè)越來越難以滿足客戶不斷提高的需求。(3)生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題在工程咨詢中越來越占據(jù)中心位置。(4)各國間存在的政治文化沖突，使工程咨詢服務(wù)超出了純技術(shù)的范疇。(5)行業(yè)界限趨于模糊，傳統(tǒng)領(lǐng)域面臨“入侵”威脅。我國工程咨詢業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展將著重強(qiáng)調(diào)哪六個(gè)方面?

(1)轉(zhuǎn)變觀念和機(jī)制，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要的工程咨詢業(yè);(2)進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識，提高工程咨詢質(zhì)量;(3)加強(qiáng)信息工作，擴(kuò)大技術(shù)和市場信息來源;(4)開展有關(guān)理論研究，提高工程咨詢業(yè)務(wù)水平;(5)跟綜世界咨詢業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)國際市場競爭能力，大力發(fā)展國際工程咨詢;(6)培養(yǎng)復(fù)合型、外向型、開拓型的國際工程管理人才。

學(xué)習(xí)了《土木工程概論》后，我感覺到了自己以后要學(xué)習(xí)的東西真的還很多很多，我認(rèn)為要將其學(xué)好最主要的是要在理論的基礎(chǔ)上加強(qiáng)實(shí)踐，在實(shí)踐中鞏固理論，再在工作中找尋更佳的施工方案。總之在學(xué)習(xí)完這門課程后收獲頗多,也為自己以后的發(fā)展提供了一個(gè)新的方向。未來我們不僅僅是一個(gè)工程技術(shù)人員，也是社會的建設(shè)者,積極的投身社會建設(shè)是我們應(yīng)盡的責(zé)任。相信,只要我們認(rèn)真去做，經(jīng)過我們這一代土木工程師的努力，一定會給我國的土木工程界帶來一個(gè)新的飛躍，讓我國的建設(shè)事業(yè)走在世界的最前沿.

第三篇：2012工程咨詢概論大綱詳解(第四章)

第四章 工程咨詢服務(wù)

（1）規(guī)劃咨詢

規(guī)劃咨詢概念：規(guī)劃編制部門正式作出規(guī)劃決策、執(zhí)行之前，為優(yōu)化規(guī)劃方案，提高科學(xué)性和可行性而開展的專家論證、公眾征詢或?qū)ｎ}研究等咨詢活動。范圍包括國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃；企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；城市布局規(guī)劃。

規(guī)劃咨詢內(nèi)容：

1.前期準(zhǔn)備：成立機(jī)構(gòu)、調(diào)研走訪、起草方案專題、落實(shí)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、專題小組、相關(guān)培訓(xùn)

2.調(diào)查研究：實(shí)地調(diào)研、匯總交流、公眾征詢

3.專題論證：演變歷程、優(yōu)勢與限制、背景與形勢、目標(biāo)定位、編制措施、建設(shè)重點(diǎn)

4.方案編制：目標(biāo)長短期預(yù)測、備選方案及可行性分析、總體方案與專項(xiàng)方案協(xié)調(diào)、比較擇優(yōu)

5.報(bào)批和實(shí)施：規(guī)劃草案評議修改、定稿評審、終稿報(bào)批、規(guī)劃實(shí)施

6.評估反饋：建立監(jiān)測和預(yù)警系統(tǒng)、確立評價(jià)指標(biāo)體系、調(diào)整修改、最終評議

規(guī)劃咨詢原則：1.以人為本、2.全面發(fā)展、3.協(xié)調(diào)發(fā)展、4.可持續(xù)發(fā)展

規(guī)劃咨詢方法：定性定量、宏觀中觀微觀、技術(shù)經(jīng)濟(jì)與社會綜合、國內(nèi)國外、必要與可行、政策環(huán)境、機(jī)制調(diào)整與制度創(chuàng)新、對象層次對比、正向目標(biāo)與逆向問題、靜態(tài)動態(tài)。

規(guī)劃制定咨詢（規(guī)劃研究）：區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)。研究內(nèi)容：

1.發(fā)展目標(biāo)：經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會、環(huán)境、管理

2.發(fā)展思路和開發(fā)方案

3.規(guī)劃條件：基本條件（區(qū)域規(guī)劃的地理、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會人文；行業(yè)規(guī)劃的生產(chǎn)力布局、技術(shù)水平、市場、行業(yè)優(yōu)勢、產(chǎn)權(quán)體制）、發(fā)展條件（資源、社會和環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)開發(fā)能力、管理制度創(chuàng)新）

4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策

5.投資方案與備選項(xiàng)目

規(guī)劃評估咨詢：實(shí)施前的評估咨詢、實(shí)施評估咨詢。建立評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)數(shù)據(jù)庫。中期評估報(bào)告：宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、實(shí)施措施到位情況、對環(huán)境適應(yīng)程度、重大問題解決程度。

規(guī)劃評估步驟：明確目標(biāo)熟悉對象、分析對象特征要素、確定評估指標(biāo)體系、確定評估準(zhǔn)則、進(jìn)行評估論證。

（2）專題與政策研究咨詢

政策研究咨詢：受政府部門委托對擬頒布的有關(guān)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的政策性法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定進(jìn)行研究。

特點(diǎn)：超脫性強(qiáng)、政治性強(qiáng)、宏觀性強(qiáng)、前瞻性強(qiáng)。范圍：產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)

保、投融資管理、工程實(shí)施管理、投資建設(shè)監(jiān)控。類型：新政策制定、現(xiàn)行政策調(diào)整、政策貫徹實(shí)施。

政策制定咨詢基本點(diǎn)：背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時(shí)機(jī)與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與受損、波及與影響、實(shí)施與檢驗(yàn)。

政策評價(jià)基本點(diǎn): 必要性、可行性、科學(xué)性、操作性、認(rèn)知度、滿意度、成功度。

政策研究咨詢的必備條件：理論功底、研究能力、宏觀視野、設(shè)計(jì)水平、咨詢經(jīng)驗(yàn)。

（3）項(xiàng)目前期階段咨詢

前期咨詢的內(nèi)容

1.項(xiàng)目業(yè)主委托的項(xiàng)目前期咨詢：（1）企業(yè)投資項(xiàng)目的前期咨詢：編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目投資機(jī)會研究、項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、相關(guān)專題報(bào)告；（2）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告、項(xiàng)目備案報(bào)告；（3）資金申請報(bào)告。

2.政府部門委托的項(xiàng)目前期咨詢：（1）政府投資項(xiàng)目可行性研究（2）政府投資項(xiàng)目評估咨詢（3）政府核準(zhǔn)項(xiàng)目評估咨詢。

3.金融機(jī)構(gòu)委托的項(xiàng)目前期咨詢：企業(yè)資信調(diào)查、企業(yè)技改項(xiàng)目咨詢評估

企業(yè)投資項(xiàng)目前期咨詢

1.投資機(jī)會研究：一般機(jī)會研究（區(qū)域機(jī)會、部門機(jī)會、資源開發(fā)機(jī)會）；特定項(xiàng)目機(jī)會研究。主要內(nèi)容：

（1）分析動機(jī)和目標(biāo)；（2）鑒別（與企業(yè)目標(biāo)關(guān)聯(lián)性、能否發(fā)揮優(yōu)勢、是否符合現(xiàn)實(shí)情況）；

（3）具體論證（資源開發(fā)型、填補(bǔ)空白型、科技領(lǐng)先型、配套服務(wù)型、公共領(lǐng)域市場化運(yùn)作型）。

2.初步可行性研究：項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位、市場需求、項(xiàng)目地點(diǎn)選擇、項(xiàng)目方案構(gòu)思、建設(shè)方案初步論證。

3.可行性研究

（1）基本要求：依據(jù)（各類規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)、自然社會經(jīng)濟(jì)市場基礎(chǔ)資料）；具體要求（預(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性）；深度要求（滿足決策需要、滿足合同談判要求、方案比選、滿足初步設(shè)計(jì)要求、估算誤差正負(fù)10%、滿足信貸決策要求、重大分歧及處理）。

（2）主要內(nèi)容：必要性（企業(yè)戰(zhàn)略、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域規(guī)劃）；市場分析（市場需求、產(chǎn)品方案、項(xiàng)目規(guī)模）；建設(shè)方案；組織實(shí)施方案；建設(shè)投資估算；運(yùn)營期財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用估算；融資方案分析；財(cái)務(wù)分析；經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析；經(jīng)濟(jì)影響分析；資源環(huán)境評價(jià)；征地拆遷移民安置方案分析；社會評價(jià)；不確定性和風(fēng)險(xiǎn)分析；多方案比選；研究結(jié)論和建議。

政府投資項(xiàng)目前期咨詢：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告

1.政府直接投資項(xiàng)目：政權(quán)建設(shè)項(xiàng)目、跨地區(qū)跨流域項(xiàng)目、對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局有重大影響項(xiàng)目。形成國有資產(chǎn)。

2.政府注入資本金項(xiàng)目：準(zhǔn)公共產(chǎn)品項(xiàng)目、自然壟斷行業(yè)項(xiàng)目。形成國有股權(quán)。

企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢

企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告：政府關(guān)注的外部性公共性事項(xiàng)：經(jīng)濟(jì)安全、資源開發(fā)利用、生態(tài)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)布局、公眾利益、反壟斷等

外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告：市場準(zhǔn)入

境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告：境外投資新建、收購、參股、增資、再投資項(xiàng)目。境外競標(biāo)收購項(xiàng)目的特殊安排。

企業(yè)投資項(xiàng)目備案咨詢：范圍（除法律禁止、產(chǎn)業(yè)政策禁止、需報(bào)核準(zhǔn)審批外）、內(nèi)容

政府性資金申請咨詢

種類：1.政府投資補(bǔ)助；2.政府財(cái)政貼息；3.外國政府貸款（雙邊貸款）和國際金融組織貸款（多邊貸款）。

工程項(xiàng)目咨詢評估：對其他單位編制的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、核準(zhǔn)申請報(bào)告、資金申請報(bào)告進(jìn)行評估論證。

1.企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評估：原則：動態(tài)與靜態(tài)結(jié)合，動態(tài)為主；綜合與單項(xiàng)結(jié)合，綜合為主；宏觀與微觀結(jié)合，微觀為主；定性與定量結(jié)合，定量為主；對比與預(yù)測結(jié)合，預(yù)測為主。

2.政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評估

3.項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告的評估

4.資金申請報(bào)告的評估

節(jié)能評估

1.政策法規(guī)規(guī)定

2.節(jié)能評估方法

3.節(jié)能評估報(bào)告書的要求

（4）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段咨詢

一、工程勘察設(shè)計(jì)咨詢

1.工程勘察 任務(wù)：查明分析評價(jià)工程建設(shè)場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制勘察文件（圖紙和文字說明）。程序。質(zhì)量要求。

2.工程設(shè)計(jì) 初步設(shè)計(jì)-施工圖設(shè)計(jì)

（1）初步設(shè)計(jì) 依據(jù)：經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響報(bào)告書、建設(shè)用地許可文件、供水電交通協(xié)議等

構(gòu)成：設(shè)計(jì)說明書、設(shè)計(jì)圖紙、工程概算、主要設(shè)備和材料表。要求：滿足招標(biāo)采購、施工圖設(shè)計(jì)和施組設(shè)計(jì)要求。

（2）施工圖設(shè)計(jì) 依據(jù)：經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)、主要設(shè)備訂貨情況；構(gòu)成：設(shè)計(jì)說明書、建安工程施工圖紙、工程預(yù)算書和設(shè)備材料明細(xì)表。是工程設(shè)計(jì)的最終階段，注明工程合理使用年限。

3.工程設(shè)計(jì)審查

（1）初步設(shè)計(jì)審查 分自行組織和政府主持

（2）施工圖設(shè)計(jì)審查 建設(shè)主管部門“施工圖強(qiáng)審”是頒發(fā)施工許可證的前提。

二、工程項(xiàng)目融資咨詢

1.分類：新設(shè)法人融資和既有法人融資；項(xiàng)目資本金融資和債務(wù)資金融資；內(nèi)源融資和外源

融資；直接融資（股票債券）和間接融資（貸款）。

2.內(nèi)容：項(xiàng)目前期：從投資人角度，服務(wù)投資決策；準(zhǔn)備階段：從項(xiàng)目法人和企業(yè)角度，服務(wù)籌資和理財(cái)。

3.注意點(diǎn)：準(zhǔn)確測算投資額及資金進(jìn)度；執(zhí)行固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度；合理選擇來源和籌措方案；分析比選。

三、工程與貨物采購咨詢 ：采購方式、招投標(biāo)程序、招標(biāo)服務(wù)內(nèi)容

四、招標(biāo)代理

（5）項(xiàng)目實(shí)施階段咨詢

一、工程項(xiàng)目合同管理（實(shí)施階段工程管理的核心）

1.合同定義及類型選擇

分類：委托合同、承包合同、交易合同、出讓合同、租賃合同。合同類型選擇： 按承包商義務(wù)：建造合同、設(shè)計(jì)-建造合同、EPC/交鑰匙合同；

按項(xiàng)目單位愿意采用的支付方式：總價(jià)合同（固定總價(jià)、可調(diào)值總價(jià)）、單價(jià)合同、成本加酬金合同；

按項(xiàng)目單位愿意采用的組織方式：監(jiān)理工程師管理合同、管理承包合同、建造管理合同。

2.合同管理 內(nèi)容：制訂管理、履行管理

二、工程監(jiān)理

范圍：施工監(jiān)理、采購安裝監(jiān)理、其他監(jiān)理。組織實(shí)施：項(xiàng)目監(jiān)理部、總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，監(jiān)理大綱、規(guī)劃、細(xì)則。中心工作：“三控三管一協(xié)調(diào)”：控工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程造價(jià)；管安全、管合同、管信息；各方各項(xiàng)協(xié)調(diào)。

三、設(shè)備監(jiān)理

（6）項(xiàng)目竣工及投資運(yùn)營準(zhǔn)備咨詢

工程項(xiàng)目竣工咨詢（竣工驗(yàn)收、總結(jié)評價(jià)）

1.工程項(xiàng)目竣工報(bào)告：

（1）對項(xiàng)目工程質(zhì)量的預(yù)驗(yàn)收。

（2）編制竣工決算書。工程概況表、財(cái)務(wù)決算表、交付使用資產(chǎn)總表及明細(xì)表。小型項(xiàng)目可只報(bào)財(cái)務(wù)決算總表。

（3）竣工資料準(zhǔn)備。

（4）項(xiàng)目竣工報(bào)告。

2.工程項(xiàng)目驗(yàn)收：政府投資項(xiàng)目分級管理，驗(yàn)收委員會。

3.試生產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營準(zhǔn)備咨詢。投產(chǎn)運(yùn)營準(zhǔn)備咨詢：生產(chǎn)組織經(jīng)營戰(zhàn)略、市場開發(fā)、招聘培訓(xùn)、技術(shù)應(yīng)用、管理。

（7）項(xiàng)目后評價(jià)

一、項(xiàng)目后評價(jià)

任務(wù)：全過程回顧總結(jié)、效果效益評價(jià)、目標(biāo)和持續(xù)性評價(jià)、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)對策；

特點(diǎn)：獨(dú)立性、反饋功能。

成功度判定指標(biāo)：工程建成（竣工驗(yàn)收）、技術(shù)建成（1-2年）、經(jīng)濟(jì)建成（3年左右）、效益建成（3-5年）

二、項(xiàng)目后評價(jià)范圍和內(nèi)容

（一）全過程各階段的回顧和總結(jié)

1.前期決策的總結(jié)和評價(jià)：可行性研究報(bào)告的評價(jià)、項(xiàng)目評估報(bào)告的評價(jià)（目標(biāo)、效益、風(fēng)險(xiǎn)）、項(xiàng)目決策的評價(jià)（程序、內(nèi)容、方法）

2.準(zhǔn)備階段的總結(jié)和評價(jià)：勘察設(shè)計(jì)評價(jià)、投融資方案評價(jià)、采購（招投標(biāo)）評價(jià)、開工準(zhǔn)備評價(jià)。

3.建設(shè)實(shí)施階段的總結(jié)評價(jià)：合同執(zhí)行評價(jià)、工程實(shí)施管理評價(jià)、項(xiàng)目資金使用評價(jià)、項(xiàng)目竣工評價(jià)。

4.運(yùn)營階段的總結(jié)評價(jià)：運(yùn)營狀況小結(jié)、效益預(yù)測。

（二）項(xiàng)目后評價(jià)的基本指標(biāo)

1.技術(shù)效果評價(jià)：先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)性、安全性。

2.財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)：

（1）財(cái)務(wù)效益分析：盈利能力（項(xiàng)目投資和項(xiàng)目資本金現(xiàn)金流量表-內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值；利潤和利潤分配表-總投資收益率、資本金凈利潤）、償債能力（資產(chǎn)負(fù)債表、借款還本付息計(jì)算表）、財(cái)務(wù)生存能力分析。

（2）經(jīng)濟(jì)效益分析：經(jīng)濟(jì)效益和費(fèi)用流量表、對行業(yè)、社會、經(jīng)濟(jì)、人口、技術(shù)進(jìn)步的影響。

3.環(huán)境影響評價(jià)：污染控制、區(qū)域環(huán)境質(zhì)量、自然資源利用、區(qū)域生態(tài)平衡、環(huán)境管理能力。

4.項(xiàng)目社會影響評價(jià)：就業(yè)、地區(qū)收入分配、居民生活、受益者、相關(guān)參與方、地方社區(qū)、婦女、民宗。定性為主。

5.項(xiàng)目管理效果評價(jià)：組織結(jié)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)人員、溝通交流機(jī)制、激勵與滿意度、利益沖突調(diào)停、環(huán)境適應(yīng)性。

（三）項(xiàng)目可持續(xù)性評價(jià) 要素：財(cái)務(wù)、技術(shù)、管理、環(huán)保、政策。

（四）項(xiàng)目成功度評價(jià)：完全成功-巨大效益、基本成功-預(yù)期效益、部分成功-一定效益、不成功-無正效益、失敗。

三、項(xiàng)目后評價(jià)的實(shí)施

1.工作程序

2.《中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法（試行）》

3.《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評價(jià)工作指南》

（8）工程項(xiàng)目管理

工程項(xiàng)目管理主體和對象、層次（內(nèi)部管理和外部管理）、目的、原則（科學(xué)化、規(guī)范化、專業(yè)化、效能化）、職能（計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制）、特點(diǎn)（復(fù)雜性、創(chuàng)造性、專業(yè)性）工程項(xiàng)目管理制度：經(jīng)營性項(xiàng)目資本金制、項(xiàng)目法人責(zé)任制、招投標(biāo)制度、監(jiān)理制度、合同制度、項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制。

工程項(xiàng)目管理模式：自建制、分項(xiàng)委托制、專業(yè)管理制、代建制。

第四篇：《工程咨詢概論》第二章 注冊咨詢工程師(投資)

第二章 注冊咨詢工程師（投資）

考試要求

1．了解注冊咨詢工程師(投資)的概念和申報(bào)注冊咨詢工程師(投資)的條件、程序。

2．熟悉注冊咨詢工程師(投資)的登記注冊和義務(wù)與權(quán)利。

3．掌握注冊咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)范圍。掌握注冊咨詢工程師(投資)必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)條件、職業(yè)道德行為準(zhǔn)則。

第一節(jié) 注冊咨詢工程師(投資)的概念（了解）

一、注冊咨詢工程師概述

國家人事部和國家發(fā)展計(jì)劃委員會于2001年12月頒發(fā)了《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格考試實(shí)施辦法》，正式確定了“注冊咨詢工程師(投資)”的名稱和制度。

國際上咨詢工程師認(rèn)可的一般概念是：咨詢工程師是以從事工程咨詢業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)(經(jīng)濟(jì)和管理等)人員的統(tǒng)稱。

二、我國注冊咨詢工程師的含義

目前，我國注冊咨詢工程師(投資)與國際上通稱的“咨詢工程師”還有所區(qū)別。國際上咨詢工程師是搞建設(shè)全過程咨詢的，屬于廣義咨詢工程師的范圍，除了項(xiàng)目前期咨詢之外，還包括設(shè)計(jì)、建造、監(jiān)理等全部工程咨詢的業(yè)務(wù)內(nèi)容。由于我國現(xiàn)行管理體制下，工程建設(shè)領(lǐng)域和階段被分由不同的政府行政部門管理，為避免與國家已經(jīng)確定的其他執(zhí)業(yè)資格注冊制度重復(fù)和矛盾，我國在注冊咨詢工程師名稱上專門注上(投資)兩個(gè)字。

因此，“注冊咨詢工程師(投資)”的含義為：以建設(shè)前期投資咨詢?yōu)橹?，同時(shí)也兼顧到經(jīng)濟(jì)建設(shè)全過程中與投資咨詢相關(guān)的業(yè)務(wù)，并取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書》和《注冊咨詢工程師(投資)注冊證》的專業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)稱。

三、注冊咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)范圍（掌握）

根據(jù)人事部、國家計(jì)委印發(fā)的《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，注冊咨詢工程師(投資)在其證書規(guī)定的專業(yè)類別內(nèi)，可在以下范圍執(zhí)業(yè)：10個(gè)

(1)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃咨詢；

(2)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；

(3)經(jīng)濟(jì)建設(shè)專題咨詢；

(4)投資機(jī)會研究；

(5)工程項(xiàng)目建議書的編制；

(6)工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制；

(7)工程項(xiàng)目評估；

(8)工程項(xiàng)目融資咨詢、績效追蹤評價(jià)、后評價(jià)及培訓(xùn)咨詢服務(wù)；

(9)工程項(xiàng)目招投標(biāo)技術(shù)咨詢；

(10)國家主管部門規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。

第二節(jié) 注冊咨詢工程師(投資)

一、注冊咨詢工程師(投資)報(bào)名考試的條件和程序（了解）

報(bào)名參加注冊咨詢工程師(投資)考試的人員，必須同時(shí)具備三個(gè)方面基本條件：一是中華人民共和國公民，以及獲準(zhǔn)在境內(nèi)就業(yè)的外籍人員；二是遵守國家法律法規(guī)；三是必須具備大專以上學(xué)歷和一定的工程咨詢業(yè)務(wù)閱歷。不論學(xué)歷多高，報(bào)名者至少需要有兩年以上從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格考試的組織，由人事部負(fù)責(zé)審定考試科目、考試大綱和試題，組織或授權(quán)組織實(shí)施考務(wù)工作，會同國家計(jì)委對考試進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和確定合格標(biāo)準(zhǔn)。全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會組織編寫考試大綱、專用教材和組織命題，由人事部考試中心負(fù)責(zé)考務(wù)工作。注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格實(shí)行全國統(tǒng)一考試制度，原則上每年舉行一次。

(一)報(bào)考條件 具備以下條件之一者:博2碩3研4年，本6?？茲M8年，非技非經(jīng)加2年（碩和研不一樣），注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格考試合格者，由各省、自治區(qū)、直轄市人事部門頒發(fā)人事部統(tǒng)一印制《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書》。該證書全國范圍有效。

(二)申請參加考試的程序

(1)由本人提出申請，經(jīng)所在單位審核同意，(2)考試管理機(jī)構(gòu)會同地方工程咨詢管理機(jī)構(gòu)，審查合格后，發(fā)給準(zhǔn)考證；(3)參加考試。按屬地原則報(bào)名參加考試；(4)核發(fā)《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書》；(5)考場原則上設(shè)在省會城市.二、注冊咨詢工程師(投資)考試科目

考試以3年為一個(gè)周期，參加全部科目考試的人員須在3個(gè)考試內(nèi)通過應(yīng)試科目考試。參加部分科目考試的人員須在一個(gè)考試內(nèi)通過應(yīng)試科目考試。

具備以下條件（4種）之一者，可免試：

1、在考核認(rèn)定中未獲得通過的人員；

2、獲優(yōu)秀工程咨詢成果獎項(xiàng)目及全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計(jì)獎項(xiàng)目的主要完成人；

3、在2002年底取得高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，并從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)滿8年；

4、通過國家執(zhí)業(yè)資格考試轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng) 轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng) 轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng)

第三節(jié) 注冊咨詢工程師(投資)的登記注冊（熟悉）

16個(gè)專業(yè)類別，每位申報(bào)者最多允許注冊2個(gè)專業(yè)，包括一個(gè)主業(yè)，一個(gè)輔業(yè)。

一、首次注冊

1．申請注冊條件

申請注冊的條件是：

1、在工程咨詢單位工作恪守職業(yè)道德，2、取得注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書，3、身體健康，能在注冊咨詢工程師(投資)崗位上堅(jiān)持工作，4、并有良好業(yè)績。

2．申請材料

申請人需提交的材料包括4：注冊申請表(一式兩份)；注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格證書；任職(聘用)單位出具的任用(聘用)證明；任職(聘用)單位出具申請人職業(yè)道德證明。取得注

冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格后調(diào)往其他單位并申請注冊時(shí)，或辭職的證明文件；申請人取得資格后，超過規(guī)定期限申請首次注冊的，除提交上述材料外，還需提交注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會認(rèn)可的注冊咨詢工程師(投資)繼續(xù)教育結(jié)業(yè)證明。

3．申請注冊程序

(1)填寫注冊申請表；

(2)任職(聘用)單位審核同意并簽字蓋章后，報(bào)初審機(jī)構(gòu)；

(3)初審機(jī)構(gòu)審查并簽署意見后，匯總表軟盤，報(bào)送全國審核。

(4)全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公示經(jīng)終審批準(zhǔn)的注冊咨詢工程師(投資)名單。

(5)公示30天后頒發(fā)注冊咨詢工程師(投資)注冊證和名章。

4．不予注冊6個(gè)

有以下情形之一的：

1、不具有完全民事行為能力的；

2、因受刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿五年的；

3、在工程咨詢工作中有重大過失，受過行政處罰或撤職以上行政處分，且處罰、處分決定之日至申請注冊之日不滿兩年的；

4、在申請注冊過程中有弄虛作假行為的；

5、不在工程咨詢單位執(zhí)業(yè)或者在兩個(gè)或兩個(gè)以上單位執(zhí)業(yè)的；

6、有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。

二、注冊變更

注冊咨詢工程師(投資)變更工作單位時(shí)，須申請注冊變更。

1．跨地區(qū)或跨行業(yè)注冊變更，按照下列程序辦理：

(1)申請人填寫注冊變更申請表交新任職(聘用)單位；

(2)新任職(聘用)單位審核有關(guān)上報(bào)材料，同意并簽字蓋章后，連同申請人與原注冊時(shí)所在單位已辦理的解聘手續(xù)證明材料，上報(bào)管轄的初審機(jī)構(gòu)；

(3)初審機(jī)構(gòu)審查同意并簽字蓋章后，將注冊變更申請表和原注冊咨詢工程師(投資)注冊證、名章報(bào)送全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會；

(4)全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會審核，并將變更情況通過《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公示。公示30天后，在未收到相關(guān)投訴或舉報(bào)的情況下，頒發(fā)申請人變更后的注冊證和名章，并通知申請人原初審機(jī)構(gòu)核銷備案。

2，同地區(qū)或同行業(yè)注冊變更，按照下列程序辦理：

(1)申請人填寫注冊變更申請表，交新任職(聘用)單位審核；

(2)新任職(聘用)單位審核同意并簽字蓋章后，連通申請人與原注冊時(shí)所在單位已辦理的解聘證明材料報(bào)初審機(jī)構(gòu)；

(3)初審機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后，將注冊變更人員表格和原注冊咨詢工程師(投資)注冊證、名章報(bào)送全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會。

(4)全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會審核備案，并發(fā)給申請人變更后的注冊證和名章。

3．注冊咨詢工程師(投資)注冊變更，每年最多申請一次。

三、繼續(xù)注冊

注冊咨詢工程師(投資)注冊有效期為3年，有效期滿需要繼續(xù)注冊的，須申請辦理繼續(xù)注冊

手續(xù)。

(1)申請繼續(xù)注冊，應(yīng)提交下列材料：

1、繼續(xù)注冊申請表(一式兩份)；

2、從事工程咨詢工作的業(yè)績證明；

3、滿足注冊咨詢工程師(投資)繼續(xù)教育規(guī)定中對繼續(xù)教育的各項(xiàng)要求；

4、要求注冊變更的，還需按注冊變更提供相應(yīng)材料。

(2)申請繼續(xù)注冊，按照下列程序辦理：申請人需在注冊期滿前三個(gè)月，向任職(聘用)單位提出申請；任職(聘用)單位審核同意后，報(bào)送初審機(jī)構(gòu)審查；初審機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)后，在其注冊證上加蓋續(xù)期注冊年限專用章，報(bào)全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會備案。

(3)注冊咨詢工程師有下列情形之一的，不予繼續(xù)注冊：

1、無業(yè)績證明；

2、同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上單位執(zhí)業(yè)的；

3、未能完成注冊咨詢工程師(投資)繼續(xù)教育學(xué)時(shí)規(guī)定的；

4、允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；

5、申請過程中弄虛作假的；

6、在工程咨詢工作中發(fā)生嚴(yán)重過失的；

7、違反其他法規(guī)規(guī)定的。

四、注冊注銷

對注冊咨詢工程師(投資)注冊后不能正常履行職責(zé)者，做注冊注銷處理。

(1)有以下情形之一者應(yīng)當(dāng)予以注冊注銷：

1、死亡；

2、服刑；

3、脫離工程咨詢崗位連續(xù)兩年以上(含兩年)；

4、受處分、處罰，不能執(zhí)業(yè)；

5、因健康原因不能正常執(zhí)業(yè)；

6、不按要求申請繼續(xù)注冊、變更注冊、提出警告仍不改過的。

(2)注冊注銷的程序：

1、任職(聘用)單位或有關(guān)單位及個(gè)人均可提出建議；

2、初審機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)，報(bào)全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會；

3、《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公告。

被注銷注冊后，具有申請咨詢工程師(投資)注冊資格者可以重新注冊。轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng) 轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng) 轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng)

五、處罰條款

1、對注冊咨詢工程師：全國注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格管理委員會和初審機(jī)構(gòu)將對注冊咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查，有下列情形的，視情節(jié)輕重，分別給予警告、停止執(zhí)業(yè)、注銷注冊、收回執(zhí)業(yè)人名章的處分，并及時(shí)登記存檔。

(1)在注冊環(huán)節(jié)中有弄虛作假行為的；

(2)同時(shí)在兩個(gè)及以上單位執(zhí)業(yè)的；

(3)允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的。

未經(jīng)注冊卻以注冊咨詢工程師名義從事工程咨詢活動的人員（處罰見上），由初審注冊機(jī)構(gòu)責(zé)令其停止活動。

2、對注冊機(jī)構(gòu)的工作人員：在注冊管理中濫用職權(quán)、玩忽職守的，由有關(guān)機(jī)構(gòu)給予1行政處分；構(gòu)成犯罪的，2依法追究刑事責(zé)任。

3、對在注冊管理工作中發(fā)生違規(guī)行為的初審機(jī)構(gòu)，視情節(jié)輕重，分別給予警告、限期整改、直至取消初審資格等處分。

第四節(jié) 注冊咨詢工程師(投資)的權(quán)利和義務(wù)（熟悉）

一、注冊咨詢工程師(投資)的權(quán)利 3個(gè)

1．主持咨詢業(yè)務(wù)的權(quán)利

2．注冊咨詢工程師(投資)的名稱權(quán)

注冊咨詢工程師(投資)的名稱是專有的，只能由取得《注冊咨詢工程師(投 資)注冊證》的人員專有。咨詢文本名稱權(quán)是指注冊咨詢工程師(投資)主持完成的咨詢文本名稱，屬專有的。

3．簽名蓋章權(quán)

二、注冊咨詢工程師(投資)的義務(wù)（基本義務(wù)5，接受繼續(xù)教育）

(1)遵守國家法律、法規(guī)，服從行業(yè)自律管理，維護(hù)國家、社會和業(yè)主利益；

(2)客觀、公正執(zhí)業(yè)，保證工程咨詢質(zhì)量；

(3)嚴(yán)格保守在執(zhí)業(yè)中知悉的單位、個(gè)人技術(shù)和經(jīng)濟(jì)秘密；

(4)不得同時(shí)受聘于兩個(gè)以上工程咨詢單位；

(5)不得準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)行工程咨詢業(yè)務(wù)。

(6)接受繼續(xù)教育的義務(wù)

第五節(jié) 注冊咨詢工程師(投資)必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)

一、注冊咨詢工程師(投資)必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)（掌握）

(一)注冊咨詢工程師(投資)的業(yè)務(wù)知識（知識結(jié)構(gòu)，應(yīng)用知識的熟練程度）

1．知識結(jié)構(gòu)

注冊咨詢工程師(投資)的知識結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是一專多能的復(fù)合型知識結(jié)構(gòu)。

2．應(yīng)用知識的熟練程度

注冊咨詢工程師(投資)的應(yīng)用知識熟練程度主要強(qiáng)調(diào)兩個(gè)方面，一是專業(yè)知識的熟練程度，二是不斷更新知識的熟練程度。

(二)注冊咨詢工程師(投資)的工作能力

注冊咨詢工程師(投資)工作能力主要反映在個(gè)人技能和工作經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)方面。

合同是注冊咨詢工程師(投資)主要運(yùn)用形式。注冊咨詢工程師(投資)應(yīng)當(dāng)非常清楚合同規(guī)定的范圍和約束條件，特別要熟悉和掌握菲迪克合同條款的有關(guān)內(nèi)容和規(guī)定，嚴(yán)格根據(jù)合同規(guī)定執(zhí)行相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。fidic

(三)注冊咨詢工程師(投資)業(yè)務(wù)素質(zhì)的要點(diǎn)5點(diǎn)

對注冊咨詢工程師(投資)的知識和能力進(jìn)行歸納，做為業(yè)務(wù)素質(zhì)的要點(diǎn)概括為：

(1)注冊咨詢工程師(投資)首先應(yīng)當(dāng)是專家型的人才。

(2)注冊咨詢工程師(投資)需要通曉與項(xiàng)目建設(shè)、管理相關(guān)的金融、法律、國際金融組織；關(guān)于項(xiàng)目融資、設(shè)備采購和咨詢招標(biāo)的規(guī)定和知識；還要了解當(dāng)前最新技術(shù)水平和發(fā)展趨勢。

(3)注冊咨詢工程師(投資)要善于協(xié)作，責(zé)任心強(qiáng)，經(jīng)常與客戶、合同各方、本公司的各方面人員協(xié)同工作。還要經(jīng)常與政府官員、金融組織的工作人員及設(shè)備材料供應(yīng)商和施工單位的人員打交道。在處理這些關(guān)系時(shí)，有高超的溝通技巧，同時(shí)，表現(xiàn)出高度的協(xié)作精神和責(zé)任心。

(4)注冊咨詢工程師(投資)要有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，這是社會、建設(shè)項(xiàng)目、市場、客戶或

業(yè)主直至注冊咨詢工程師(投資)所在咨詢公司的共同要求。

(5)注冊咨詢工程師(投資)應(yīng)有積極進(jìn)取，勇于開拓，敢于面對各種挑戰(zhàn)的精神和作風(fēng)。

二、注冊咨詢工程師(投資)職業(yè)道德素質(zhì)（掌握）

國際咨詢工程師聯(lián)合會fidic制定的16條職業(yè)道德準(zhǔn)則和中國工程咨詢行業(yè)10條職業(yè)道德準(zhǔn)則，是注冊咨詢工程師(投資)職業(yè)道德素質(zhì)的主要內(nèi)容。

注冊咨詢工程師(投資)職業(yè)道德素質(zhì)要求：

(1)遵守國家法律、(2)堅(jiān)持誠信、公平、敬業(yè)、進(jìn)取原則，盡職盡責(zé)，(3)廉潔自律，(4)堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正地出具工程咨詢成果文件，(5)（只）承擔(dān)能夠勝任的任務(wù)。(6)尊重同行，公平競爭，不得采取不正當(dāng)手段損害損害他人名譽(yù)和事業(yè)的行為。(7)防止直接、間接搶別的咨詢工程師已受托的項(xiàng)目任務(wù)。(8回避，(9)負(fù)有保密義務(wù)。(10)接受監(jiān)督和檢查

第五篇：2013年咨詢工程師考試《工程咨詢概論》要點(diǎn)剖析

2013年咨詢工程師考試《工程咨詢概論》要點(diǎn)剖析(5)

工程咨詢評估(了解)

(一)概念

指咨詢工程單位接受委托，對其他單位編制的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、核準(zhǔn)申請報(bào)告、資金申請報(bào)告等進(jìn)行的評估論證，提出明確評估結(jié)論和建議。

(二)分類

(1)企業(yè)委托的咨詢評估

對企業(yè)投資項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的咨詢評估。

(2)金融機(jī)構(gòu)委托的咨詢評估

受金融機(jī)構(gòu)委托對企業(yè)投資項(xiàng)目借款償還能力及違約風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評估。

(3)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托的評估

對企業(yè)投資項(xiàng)目申請報(bào)告進(jìn)行評估。

(4)政府投資管理部門委托的咨詢評估

對政府投資項(xiàng)目進(jìn)行咨詢評估。

(5)政府部門委托對資金申請報(bào)告咨詢評估

企業(yè)投資項(xiàng)目申請政府投資補(bǔ)助、貸款貼息或政府外債資金，政府主管部門接到資金申請報(bào)告后，委托工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢評估。

典型題目：

[2008真題]下列工作中，屬于項(xiàng)目前期階段咨詢服務(wù)范圍的有()。

A.進(jìn)行企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究

B.進(jìn)行地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展戰(zhàn)略研究

C.進(jìn)行政府投資項(xiàng)目可行性研究

D.編寫政府投資補(bǔ)助項(xiàng)目資金申請報(bào)告

E.從事金融機(jī)構(gòu)委托的企業(yè)資信調(diào)查

答案：[ACDE]

來源：環(huán)球網(wǎng)校咨詢工程師

環(huán)球網(wǎng)校咨詢工程師：http://edu.21cn.com/kcnet2060/