第一篇：美國首位拉美裔女大法官宣誓就職

美國的法官

——美國司法制度簡介之二

發(fā)布時間：2008-12-02 15:36:18 卒 聲

所謂法官，無論在英美法系還是在大陸法系國家，都是指專司審判的官稱。就美國而言，法官即指在美國法院工作的、具有法官身份的審判人員。美國的法官不僅在美國，而且在整個世界都是一種容易引人矚目的職業(yè)。許多法學(xué)家和文學(xué)家都刻意地描述過他們的形象，并對他們作出過繁多的評價。有人說，美國的法官是教堂外的教士，是法律的宣誓者和正義的化身。有人把法官的終極形象簡化為一個蒙著眼睛的正義女神：這個正義女神微微向右傾斜著身體，坐在高背椅上。她左手提著一個金光閃閃的天平，右手執(zhí)一柄也是金光閃閃的寶劍。她之所以蒙著眼睛，是為了表明美國的法官是獨立不倚、不受不正當(dāng)?shù)母蓴_的。她左手提著的天平，表明美國的法官斷案應(yīng)當(dāng)像天平一樣保持雙方當(dāng)事人之間的平衡，用我們的話來說，就是要“平之如水”。寶劍則象征國家的權(quán)力和國家的機器，它是法律強制性的保證，也是法院判決得以實現(xiàn)的保證，而且也表明美國的法官斷案有一種非黑加白的風(fēng)格。這個美麗的女神就是為美國人深深崇拜、視為正義之巔峰的法官的形象。這個形象蘊含著人們對法官的期待，也寄擁著人們對法官的信賴和尊敬。人們恨不得把所有的美都賦予在她的身上，也同樣渴望她永遠潔白無瑕，充滿智慧、遠見卓識和經(jīng)驗。這個形象來自遠古，綿延至今。她既有古代的神秘色彩，又有現(xiàn)代的瀟灑空靈之美。她確乎應(yīng)當(dāng)成為人類的永恒追求。

當(dāng)然，這畢竟是藝術(shù)化了的美國法官形象。在現(xiàn)實中，真的女法官則要少得多，法官們的年齡一般也偏大，大多數(shù)的法官可以稱得上是“老年法官”了?！袄夏攴ü佟北M管少了一點青春氣息，但是卻多了一份成熟和穩(wěn)重；眉宇間的智慧仿佛也擁擠不堪，難以尋見它的頭緒。我國的孔夫子曾經(jīng)說，“五十而知天命，六十而耳順，七十而從心所欲不逾矩”。稍微粗略一點說，美國的法官基本上都處在這三個年齡段。

當(dāng)美國的法官們穿著黑色的法衣，在法警們一片“肅靜！全體起立”的喊聲中步入法庭，就坐在高背椅子上的時候，恐怕連美國的總統(tǒng)都要不由產(chǎn)生一種羨慕 1

之情，一般的老百姓更是在法官和上帝之間找不到界限了。美國的法官被尊稱為“法官閣下”或“法官大人”，而在英文中，這個稱呼是“hanour your/ his/her”，直譯應(yīng)為“至為尊崇者”。這原來是對英國地方郡法院法官的尊稱，后來傳到美國成為對各級法官的尊稱。在影劇院等公共場所，人們見到法官便這樣主動打招呼，并恭恭敬敬地給法官大人讓道說:“法官大人，請先走”。人們信賴他們的法官，法官值得人們的信賴。法官成了公共權(quán)威的一種標(biāo)志。

法官這種權(quán)威性的形成，首先與他們的選任機制有關(guān)。在美國，選任法官的機制有多種，但都有一個共同點，就是能夠?qū)⑸鐣献顑?yōu)秀、最杰出、最能干的人選拔到法官的位置上，庸人和品德敗壞者與法官不可能有緣。似乎法官就是好人、能人的化身，誰不向往成為一個好人、能人呢？法官擁有最好的工作環(huán)境和條件，法官受到終身制、高薪制的保障。法官周圍有助理、秘書、書記員、報告員等一批服務(wù)人員聽從其召喚，為其服務(wù)。法官是陪審團的“老師”，陪審團在訴訟中自始至終要聽法官的教導(dǎo)，最后陪審團作出裁決的時候，還要集中聽取法官對法律問題的指示。陪審團對法官的服從不僅是一個法律上的義務(wù)，而且這種服從還具有情感上的和道德上的意蘊。學(xué)生崇拜優(yōu)秀的老師，陪審團普遍崇拜法官。陪審團來自于不特定的人民，法官受到了全體人民的崇拜。

法律的聲音就是人民的聲音，而法官的聲音就是法律的聲音。在美國，法官的聲音不僅僅是法律的聲音，而且還是作為

高位階的法律——憲法的聲音。憲法的聲音不僅僅是現(xiàn)代美國人民的聲音，在一定的意義上，它還是美國祖先的聲音，同時也是美國未來的聲音。美國憲法自其誕生已有200多年的歷史，它將永遠地存在下去。憲法是美國法官的精神寄托，也是美國法的力量源泉。離開美國的憲法，就拋棄了美國的法官。美國的法官就是憲法的流動的載體，憲法依靠美國的法官來傳播。美國人說，美國是法律的統(tǒng)治，是法治而不是人治。實際上，美國是美國憲法的統(tǒng)治，在憲法和法律之間還隔著一層法官的環(huán)節(jié)。我們可以說，在美國，是憲法統(tǒng)治著法官，同時是法官統(tǒng)治著法律。

美國的總統(tǒng)對聯(lián)邦的法官有任命之權(quán)，但被任命的法官可反過來審判美國的總統(tǒng)，可以發(fā)出傳票責(zé)令美國的總統(tǒng)出庭作證，可以發(fā)出命令責(zé)令美國的總統(tǒng)交出非法的錄音磁帶。美國總統(tǒng)遜位，新總統(tǒng)上臺，美國聯(lián)邦最高法院的首席大法 2

官首先走進就職儀式臺，然后才是總統(tǒng)、副總統(tǒng)及其夫人。總統(tǒng)發(fā)表就職演說前，要面對首席大法官宣誓。在這種按部就班的神圣場合，誰會懷疑美國的法官對美國的行政官員具有監(jiān)督之實權(quán)呢？誰不會對美國法官的這種崇高地位而肅然起敬呢？美國任何一位總統(tǒng)上臺，只要法官的席位有空缺，都要精心選擇最高法院的法官候選人?？偨y(tǒng)選法官可能是美國總統(tǒng)在任期間最為關(guān)心的一件事。法官不得其人，總統(tǒng)也會把它引為自己最為頭疼的一件事。美國總統(tǒng)尼克松任命了數(shù)位最高法院的大法官，這些大法官在尼克松因“水門事件”處在最為困境的時候，一致投票作出反對尼克松決定。羅斯福為了實行新政曾一度想改組最高法院的法官隊伍和人數(shù)結(jié)構(gòu)，但到最后還是以失敗而告終。也有許多總統(tǒng)因為錯誤地任命了某一位政見似乎相同實則不同的法官而遺憾終生。美國的法官具有政治色彩，但這種政治色彩絲毫不影響他們的獨立。美國總統(tǒng)對外釋放他的無窮的影響力，美國最高法院的首席大法官對內(nèi)滲透他的不盡的權(quán)威性。很難說，對美國人生活產(chǎn)生的實際影響究竟是美國總統(tǒng)大，還是美國最高法院的院長大。他們的影響力一個對外一個對內(nèi)，實際上不具有可比性。美國學(xué)者亨利·亞伯拉罕所著的《法官與總統(tǒng)》反映的就是美國的總統(tǒng)與法官之間的微妙關(guān)系。

美國的法官一般產(chǎn)生于美國的律師。美國的律師一旦成為法官，便迅速成為律師們的崇拜和恭維的對象。加利福尼亞州司法實施委員會執(zhí)行官員杰克·弗蘭克爾曾經(jīng)說過這樣一段話，他說：“法官的工作對人們是一種腐蝕。法官說?我要去度假了?，大家便恭維說?很好，法官大人?；法官說?我來晚了?，于是大家又說?很好，法官大人?。用不了一會兒，它就把人們改造成了這個樣子”。看來，法官也是人，也有他的傲慢與偏見。正因如此，美國對法官除了有比較健全的培訓(xùn)、提高制度外，還有行為規(guī)范的要求，以及對不適格的法官的彈劾、懲罰和勸退制度。

總之，美國的法官是由一系列的制度塑造出來的，是與美國的傳統(tǒng)法律文化相適應(yīng)的。美國的法官是美國社會的精英，是正義之路的開拓者，是整個社會這艘航船的導(dǎo)航者，是社會事務(wù)最為敏銳的感受者。正如美國著名律師丹尼爾·韋伯斯特所言：“世界上沒有什么人能比一位正直而精通法律的法官更為高尚和純潔。他所產(chǎn)生的影響像天上落下露水一樣不聲不響地降臨到人間?！闭\然，人們對一個好的法官的評價或者所下的定義，不會遜色于對圣人所作的評價和定義。3

但是，法官又具有人性中固有的弱點，這些弱點惟有訴諸制度才能加以徹底的克服。這些制度的綜合就是法官法。

一、美國法官的獨立地位

現(xiàn)在人們一般用“法院性”這個詞匯來描述法院應(yīng)當(dāng)具有的要素，由這些要素構(gòu)成的法院稱為“法院的原始類型”。美國芝加哥大學(xué)的馬丁·夏皮羅教授在1981年發(fā)表的著作《法院比較和政治分析》中認為，法院的原始類型應(yīng)當(dāng)包含這樣幾個要素：（1）獨立的法官；（2）在訴訟雙方的法庭辯論之后作出判決；（3）適用事先存在的法律規(guī)范作出判決；（4）按照一方被認定享有法律上的權(quán)利而另一方被認定為違法的兩分法作出判決。盡管夏皮羅教授所刻畫的法院的理想性類型和現(xiàn)實社會中的法院有一定的距離，在現(xiàn)實世界中，法院都以一種類似于政治團體的方式而行動，但是，夏皮羅將法官的獨立性放在法院構(gòu)成要素，確乎是一種深刻的見解，也是非常正確的看法。至少，在現(xiàn)代法治社會，法院和法官的獨立性都是至關(guān)重要的，也是訴訟制度體系當(dāng)中不可或缺的要件。因為法院不獨立，法官就不可獨立。法官不獨立，法官的公正性就無從談起。法官的公正性是以法官的獨立性作為邏輯前提和現(xiàn)實條件的。公正是主觀意識的產(chǎn)物，不獨立的人是沒有主觀意志的，或者說，他的頭腦是長在別人的肩膀上的。如果法官失去了公正，所謂訴訟就根本不成立，或者說就根本沒有了意義。離開公正談訴訟，訴訟將成無意義的游戲，不僅解決不了糾紛，而且還會滋生新的糾紛。所以，訴訟就其本質(zhì)而言，內(nèi)在地需要有獨立的法院和獨立的法官。

正是因為司法獨立具有如此重要的意義，所以，司法獨立本身已經(jīng)成為國際人權(quán)保障的一個重要內(nèi)容和目標(biāo)了。就國際性文件而言，現(xiàn)在關(guān)于司法獨立方面的國際文件至少有以下幾個，包括：1948年聯(lián)合國大會通過的《世界人權(quán)宣言》、1966年聯(lián)合國大會通過的《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》、1985年8月通過的《關(guān)于司法機關(guān)獨立的基本原則》、1982年10月通過的《司法獨立最低標(biāo)準(zhǔn)》、1983年6月通過的《司法獨立世界宣言》以及1995年8月1日在北京召開的第六屆亞太地區(qū)首席大法官會議通過的《司法機關(guān)獨立基本原則的聲明》（又稱“北京聲明”）等等。這些國際文件都無一例外地確立了司法獨立的原則。例如，《世界人權(quán)宣言》第10條規(guī)定：“人人完全平等地有權(quán)由一個獨立而無偏袒的法庭進行公正和 4

公開的審訊，以確定他的權(quán)利和義務(wù)，并判定對他提出的任何刑事指控?！?/p>

美國律師協(xié)會制定的《司法行為準(zhǔn)則》第1條規(guī)定：“法官必須堅持司法系統(tǒng)的統(tǒng)一和獨立?！边@項規(guī)則不單純是一項為了防止產(chǎn)生使法官受到阻礙的不正當(dāng)行為的禁止性告誡。這種要求是對每一位法官，對整個司法系統(tǒng)的號召：要維護和保衛(wèi)這種傳統(tǒng)的獨立性；它也是美國的司法系統(tǒng)對實行壓制的政府的一種富有生氣的、有效的抗衡作用。所以，在現(xiàn)代，美國司法獨立是被當(dāng)作為一項現(xiàn)代化的自由社會的基本組成部分來看待的。

美國的司法獨立不是一蹴而就的，也不是自天而降的，而是在同英國殖民政府的長期斗爭中逐步實現(xiàn)的。美國的獨立戰(zhàn)爭就是為保衛(wèi)備受暴虐的英國殖民政府所踐踏的各項基本的個人自由而進行的。司法是被看作捍衛(wèi)自由的最重要的東西。制憲者們從針對喬治第三（1760一1820年）企圖使殖民地的法官們屈從于他個人意志的斗爭中，認識到了這樣一個真理，即要建立一個有限權(quán)力的政府，必須首先建立一個強有力的舉足輕重的司法權(quán)力。這就是通過憲法建立一個獨立于立法機關(guān)和行政機關(guān)的司法機關(guān)，使司法機關(guān)和其他兩個國家機關(guān)一樣，以憲法為同一個權(quán)力來源。憲法的締造者們使聯(lián)邦的法官們獨立于政治系統(tǒng)之外，這不僅是指他們的任期和薪俸而言，而更為重要的是就他們的權(quán)力來源而言。這一點規(guī)定，在任何別的政治體制中都是不可思議的，而在美國卻變成了現(xiàn)實，使得美國憲法成為一部真正革命的憲法。

但是，司法獨立這個政策目標(biāo)和憲政理念，并不是在美國憲法制定時期就為所有的美國有識之士認識到的。這個目標(biāo)的實現(xiàn)經(jīng)歷了一場非常大的爭議。在這場爭議中形成了兩個不同的派別和觀點，一是司法獨立的支持派，另一是司法獨立的反對派。

司法獨立的支持派以約翰·亞當(dāng)斯為代表。他們主張司法必須獨立，建立一個獨立的司法部門實有必要。這主要是以孟德斯鳩的分權(quán)學(xué)說為理論基礎(chǔ)的，具體的原因有兩個：第一，司法部門獨立于立法部門和行政部門，有利于三權(quán)相互制衡，使司法機關(guān)能夠有效地制約其余兩大政治部門過于集中的權(quán)力。約翰·亞當(dāng)斯對此曾經(jīng)這樣論述過：“司法權(quán)應(yīng)當(dāng)從立法和行政兩部門中分離，并獨立于它們，使得它能對這兩個部門形成制約，所以，司法在組織上的獨立性是必要的。”第二，法官只有獨立于外來干預(yù)，才能使他們真正通過對法律條文的準(zhǔn)確解釋，5

作出正確的裁判。這是孟德斯鳩提出來的論證理由。亞當(dāng)斯也認為，法官不能為不同利益所左右，他們應(yīng)當(dāng)獨立于任何人、任何團體，因此，司法在裁判上的獨立也是必要的。

但是也有人反對司法獨立。這些人從司法曾經(jīng)受制于英王的歷史事實出發(fā)，認為，只有將司法受制于美國的立法機關(guān)或美國人民才能免予暴政。美國的歷史學(xué)家戈登·伍德曾經(jīng)指出，“大部分早期制憲者都沒有意識到司法獨立就是指獨立于人民”。早期美國許多州憲法都規(guī)定了法官任職的期限或者責(zé)令法官定期接受選舉考驗，即使在那些規(guī)定法官如忠于職守便可終身任職的州里，也往往讓議會控制法官的酬金，或者規(guī)定只需經(jīng)議會宣布即可罷免法官。杰弗遜在1776年就曾經(jīng)說過，法官僅僅是議會的機器而已。伍德指出：“這種現(xiàn)象實質(zhì)上反映了獨立革命的歷史，整個18世紀(jì)殖民地議會一直與英王權(quán)激烈斗爭，革命者非但無意減少議會對法院的干預(yù)，反而還想加強對法院的干預(yù)。”

但是，這場爭論到1776年至1787年間，優(yōu)勢轉(zhuǎn)向了司法獨立的主張。州議會被指控篡奪司法權(quán)，州憲法也因賦予議會太多權(quán)力而備受抨擊。分權(quán)的呼聲日益增強。到1784年，杰弗遜改變了觀點，開始支持司法獨立。杰弗遜認為，在弗吉尼亞州的憲法中，由于司法部門的成員受制于議會，議會的權(quán)力缺乏有效的制約，議會即使篡奪了司法權(quán)，也沒有人提出反對意見，即使有人提出反對，也無濟于事。因為，議會可以通過立法對其他部門構(gòu)成拘束力，這樣議會就可以行使本應(yīng)屬于司法部門行使的裁判權(quán)。伍德指出，由于杰弗遜等人害怕出現(xiàn)議會暴政，分權(quán)的主張重新占了上風(fēng)，最終使得司法獨立在制憲會議上取得了勝利。

二、美國法官的保障

同其他任何實行真正司法獨立的國家一樣，美國的司法獨立也包括裁判獨立和組織獨立兩方面的含義。裁判獨立就是指法官獨立裁判，是指法官的獨立；組織獨立是指法院整體的獨立，兩者相互依存。組織獨立是前提，裁判獨立是組織獨立的進一步落實。裁判不獨立，盡管組織仍可獨立，但不能稱之為真正的司法獨立。美國憲法同時強調(diào)了這兩個方面，但相對而言，憲法上對裁判獨立或?qū)Ψü侏毩⑺坪醺涌粗兀M織獨立似乎是不言而喻的。

美國憲法對法官獨立所實施的保障，主要是通過三個方面的制度來實現(xiàn)的：一是終身任職制度；二是薪金不得減少制度；三是司法豁免權(quán)制度。

終身任職制度是美國聯(lián)邦憲法對美國聯(lián)邦法官所提供的制度性保障，對州法官而言，則未必盡然實行此一制度。其含義是：法官如果忠于職守，可以終身任職；如果要解除法官的職務(wù)，必須要通過憲法所規(guī)定的正式的彈劾程序。美國聯(lián)邦憲法第3條第1款中有所規(guī)定：“最高法院和下級法院的法官如果行為端正，得繼續(xù)任職”。這被稱為“忠于職守條款”。

據(jù)說，“忠于職守條款”是美國制憲會議期間由弗吉尼亞制憲代表在其第9個決議案中提出來的。該條款在整個制憲會議期間一直受到尊重，視為當(dāng)然，基本上未加改動。只有一個制憲代表提議在該條款后加上一句“行政部門經(jīng)參眾兩院申請即可罷免法官”的內(nèi)容。該動議遭到了否決。因為正如詹姆斯·麥迪遜所反駁的那樣，既然已經(jīng)規(guī)定法官如果忠于職守得終生任職，又規(guī)定法官不經(jīng)審判便可以被免職，這是自相矛盾的。麥迪遜并且認為，將法官置于專斷權(quán)威之下是根本錯誤的。詹姆斯·威爾遜也指出：“如果將法官置于充滿黨派之爭的兩政治部門的控制之下，法官的處境肯定不妙”。

漢密爾頓在《聯(lián)邦黨人文集》中曾對法官的終身任職的理由進行過詳細的論證。他說：“如從法院應(yīng)被視為限權(quán)憲法限制立法機關(guān)越權(quán)的保障出發(fā)，司法官員職位固定的理由即甚充足。因除此而外，并無任何其他規(guī)定更能促使法官得以保持其獨立性,而法官獨立是為執(zhí)行上述艱巨任務(wù)必須具備的條件?！睗h密爾頓將法官的終身任職視為法官獨立性保障中的最重要的制度看待。漢密爾頓還從另外一個角度反證了法官如果臨時任職將會有何等的危害。他認為：“堅定、一貫尊重憲法所授之權(quán)與人權(quán)，乃司法所必具的品質(zhì)，絕非臨時任命的司法人員所能具備。短期任職的法官，不論如何任命或由誰任命，均將在一些方面使其獨立精神受到影響。”今再說，法官職務(wù)固定還可以使法官有更充分的時間研讀法律，準(zhǔn)確地掌握法律條文，確切地理解其含義，從而做到正確司法。

對法官獨立性的保障還表現(xiàn)在法官的高薪制上。美國的法官報酬較為豐厚，聯(lián)邦法官同國會議員、政府內(nèi)閣官員的工資大體相等。聯(lián)邦法官的工資實行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，地區(qū)法院法官、上訴法院法官和最高法院法官的工資有別，逐級提高。州法院法官的工資相對較低。

美國法官工資的特點，不僅表現(xiàn)在它的數(shù)額較高上，尤其還表現(xiàn)在其不得減少的規(guī)定上。這在美國聯(lián)邦憲法第3條第1款中有所規(guī)定。該條款規(guī)定：“（最高法院和下級法院的法官）應(yīng)在規(guī)定的時間得到服務(wù)報酬，此項報酬在他們繼續(xù)任職期間不得減少?！边@就是所謂“酬金條款”。

據(jù)說，原來在起草憲法條款時，曾經(jīng)使用對法官的報酬“禁止增加或減少”的說法。后來有一位名為莫里斯的代表建議定期增加法官酬金，因為在法官任職期間金錢的價值可能會發(fā)生變化，生活方式和司法業(yè)務(wù)量也會改變，所有這些都使得法官酬金的調(diào)整成為必要。但麥迪遜則提出了反對意見。麥迪遜的反對理由是，一旦法官希望增加酬金，他們便會到立法部門去游說，這就難兔會在立法部門面前不適當(dāng)?shù)乇肮テ饋?，這樣勢必削弱法官的獨立性。但是，考慮到司法部門肩負著極為重要的職責(zé)，豐厚的酬金是吸引一流人才的必要條件，所以最終將“禁止增加或減少”修改為“不得減少”。

美國法官的工資較高，且不得減少，而且達到法定年齡可以

帶全薪退休，這樣做對法官的獨立司法，是極有好處的。具體而

言，其好處有：第一，因為高工資能夠保證法官生活條件的優(yōu)越，有利于“高薪養(yǎng)廉”。第二，可以解除法官的后顧之憂，有利于法官安心司法。第三，可以體現(xiàn)法官較高的社會地位，贏得人們的尊重和羨慕。第四，有利于穩(wěn)定法官隊伍，排除其他職業(yè)對法官的誘惑。

當(dāng)然，美國法官的工資同某些私人開業(yè)的律師相比則要少得多，如紐約聯(lián)邦地區(qū)法官的工資就不到律師的一半。所以，現(xiàn)在國會正在醞釀起草法案，力圖解決法官的工資、衛(wèi)生、人身保險、定期假日制度和旅行報銷制度等方面存在的問題，以吸引大批優(yōu)秀的人才來法院工作。

除終身制和高薪制外，美國法律對美國法官獨立性的保障且體現(xiàn)在法官所享有的司法豁免權(quán)上。所謂司法豁免權(quán)，就是指法官在根據(jù)法官的職權(quán)而實施行為時，應(yīng)當(dāng)豁免因此而造成的任何司法責(zé)任。也就是說，除極狹窄的限制外，法官對于根據(jù)其職務(wù)上的權(quán)能所作的任何事情都可不受控訴。美國最高法院在1872年“布雷德訴費希爾”一案認定：高級管轄法院或者一般管轄法院的法官對于他們的司法行為，在民事訴訟中是不負責(zé)任的。即使此項行為超出他們的管轄權(quán)之外，并且被指責(zé)為出于故意或者貪污腐化從事的，也是如此。美國最高法院在該案的判決中指出，只有當(dāng)法官在明顯缺乏任何管轄權(quán)的情況下行動時，豁免才不存在。8

在該案判決后的105年后，美國最高法院在1977年于“斯頓普訴斯帕克曼”一案的判決中，曾經(jīng)引用前述判例的法律理由作為論證的說明。這表明，美國法院對法官豁免權(quán)所持的觀點一直沒有改變。

該案的案情是這樣的。1971年，麥克法林女士向斯頓普法官提出申請，要求讓她的女兒琳達采取絕育手術(shù)。申請書這樣敘述：琳達當(dāng)時15歲，和異性亂搞，許多晚上離家在外過夜，并且她的母親不能夠阻止她這樣繼續(xù)下去。申請書根據(jù)這些陳述，請求法官批準(zhǔn)給琳達采取輸卵管結(jié)扎手術(shù)。印第安納州迪卡縣巡回法院法官斯頓普沒有對琳達實施詢問，就在同一天批準(zhǔn)了這個單方面的申請書。幾天后，琳達被以切除闌尾為由而做了絕育手術(shù)。大概兩年后，琳達結(jié)婚后發(fā)現(xiàn)自己被做了絕育手術(shù)。得知此情后，便控告斯普頓法官要求取得由于侵犯她的憲法性權(quán)利所擔(dān)責(zé)的損害賠償。美國最高法院以5：4票作出判決認定斯頓普法定應(yīng)當(dāng)免予控訴，并且撤銷了第七巡回區(qū)上訴法院原先認定斯普頓法官應(yīng)接受控告的判決。該判決認為，印第安娜州的法律已授權(quán)斯頓普法官接受絕育的申請，并根據(jù)該申請采取行動；即使他對申請予以批準(zhǔn)是錯誤的，但是，在享有司法豁免權(quán)的情況下，應(yīng)當(dāng)免除法官負擔(dān)的損害賠償責(zé)任。這個判決表明，在美國，只要法官對案件享有管轄權(quán)，那么，無論他所作出的判決是正確還是錯誤，其在審判過程中的一切言行皆免受法律追究。當(dāng)然，如果法官的行為屬于應(yīng)受彈劾的情形，則另當(dāng)別論。

三、美國法官的職業(yè)倫理規(guī)范

l982年5月20日，英國著名法官丹寧的新著《法律的未來》出版了,人們紛紛對他表示祝賀。丹寧正籌劃著退休之事，這個時候他已經(jīng)83歲了。但是，丹寧沒有想到，這本書的出版，留給了他一個“阿喀琉斯的腳后跟”。“阿喀琉斯的腳后跟”的故事是一個希臘神話。它說的是，在阿喀琉斯還是一個嬰孩的時候，他的母親想使他今后能夠刀劍不入。為此，她捏住他的腳后跟把他全身都浸入一個名為斯堤克斯的河中。這是一條神河。后來，阿喀琉斯果然刀劍不入，勇猛非凡，在戰(zhàn)爭中立下了赫赫戰(zhàn)功。但是，也許他是勇敢過了頭,有一次，他在雅典的神廟里拉一個女子的手，就在此時此刻，帕里斯用箭射中了他的腳后跟，于是，阿喀琉斯死了。

丹寧把新著有關(guān)陪審團一章中的兩小段話比喻為他的“阿喀琉斯的腳后跟”。9

這大概就是指《法律的未來》中的第6章“在我任職期間的改革”。這里丹寧先生使用了一些有關(guān)“有色人種”的語詞，說被告人使用了35次絕對的異議權(quán)，其目的是拒絕白人而爭取盡可能多的有色人種擔(dān)任陪審員。丹寧的本意，據(jù)他的解釋，是為了說明絕對異議權(quán)制度的欠缺。而且丹寧的這個描述，也完全是對實際情況的反映。再說，按照丹寧的說法，沒有任何其他法官比丹寧為有色人種做過更多的好事了。《泰晤士報》對此以“離譜的判決”為題，作出了報道。報道中有這樣的話“丹寧勛爵關(guān)于很多黑人不適合當(dāng)陪審員的言論是欠考慮的，當(dāng)然會在黑人當(dāng)中引起相當(dāng)大的反感，這是不言而喻的。如果他不得不在一個涉及種族問題的案件作出判決，他就會表現(xiàn)出他個人的偏見，他的判決可能受到他個人的種族情緒的影響。我們希望這種批評是沒有根據(jù)的，但丹寧勛爵實際上已經(jīng)把自己置于應(yīng)該受到這種批評的立場上去了。”丹寧勛爵最后不得不在該書出版之日起的一星期后宣布退休，并且還對此作出了公開的道歉。此后不久，《窺眼》雜志刊出了一幅漫畫，畫的是兩個滑稽可笑的律師在讀一篇題為《丹寧將退休》的文章，其中一個對另一個說：“我想上議院會推翻他的判決?！陛x煌一生的、鼎鼎有名的丹寧勛爵最后就這樣結(jié)束了他的法官生涯。對此，丹寧當(dāng)然感到十分沮喪，他想到了曾因受賄而被指控并因此而被解職的培根大法官，并且用莎士比亞在《亨利八世》一書中的一段話表述了他此時此刻的難堪心情。這段話是這樣說的：“再見吧，再見，我全部的宏偉事業(yè)從此不再見了。人世間的事就是這樣。一個人今天生出了希望的嫩葉，第二天開了花，身上開滿了紅艷艷的榮譽的花朵，第三天致命的霜凍來了，而這位蒙在鼓里的好人還滿有把握，以為他的宏偉事業(yè)正在成熟呢，想不到霜凍正在咬噬他的根，接著他就倒下了，和我一樣。我就像縛著豬尿泡游泳的小孩，好幾年來在光榮的大海上冒進，游到了我力所不及的深處，我那吹得鼓鼓的聲勢終于爆破了，多年的勞績使我今天只落得一個疲憊衰老的身軀，任憑狂濤擺布，把我永遠埋葬?！?/p>

我在這里之所以講這個關(guān)于丹寧的故事，并不是為了貶損丹寧勛爵的偉大，而是想提出一個問題：法官應(yīng)當(dāng)如何約束自己的言行？法官是獨立的，但同時也要受倫理規(guī)范的制約。這就是各國都在講的法官的倫理問題。法官的倫理規(guī)范或行為準(zhǔn)則，是塑造法官形象的規(guī)則之網(wǎng)中的一個必不可缺的組成部分。法官如果違反倫理規(guī)范或者觸犯了職業(yè)道德，輕則受到譴責(zé)和批評，重則受到懲戒、彈劾 10

甚至刑事追究。這說明兩點：第一，法官也是人，需要受到有關(guān)人的一般約束；第二，法官是特殊的人，需要受到特殊的約束。二者相結(jié)合，就是法官的倫理問題。

所謂倫理，就是人類社會生活關(guān)系的規(guī)范、原理和規(guī)則的總稱。倫理是同具有國家強制力的法律相對而言的一個范疇。倫理所奠定的基礎(chǔ)是個人的良心、社會的輿論以及習(xí)慣。黑格爾指出：“倫理性的東西就是自由或自在自為地存在的意志，并且表現(xiàn)為客觀的東西，必然性的圓圈，這個必然性的圓圈的各個環(huán)節(jié)就是調(diào)整個人生活的那些倫理力量。”可見，黑格爾是在終極的意義上界定倫理這個概念的，在這種理解之中，倫理當(dāng)然就包含了法律在內(nèi)，毋寧認為，倫理是法律的基礎(chǔ)，法律中必包含倫理，但倫理未必演變?yōu)榉?。在此意義上，倫理與正義又內(nèi)在地聯(lián)系在一起。黑格爾對此這樣闡述：“人類把倫理看作是永恒的正義，是自在自為地存在的神。在這些神面前，個人的忙忙碌碌不過是玩翹翹板的游戲罷了?！?/p>

各行各業(yè)都有其習(xí)慣的倫理規(guī)范，法官也不例外。法官的倫理又稱司法官的倫理，指的是法官在其職業(yè)的運作中所需要遵守的職業(yè)倫理。倫理價值的判斷標(biāo)準(zhǔn)必然受社會環(huán)境的影響，法官的倫理標(biāo)準(zhǔn)也一樣，不同的時代有不同的倫理標(biāo)準(zhǔn)的要求。在啟蒙時期以前，因為法官具有創(chuàng)造法律的任務(wù)，所以，法官必須以健全的人格創(chuàng)造法律的規(guī)范，并作出法的價值的判斷。也就是說，法官不但在認識的層面上應(yīng)當(dāng)具備“知性”,而且在評價的層面上也必須具備的“性格”。在13世紀(jì)開始風(fēng)行于德國達250年的法學(xué)論著《Schwbenspiegel》曾經(jīng)指出，法官應(yīng)當(dāng)具備六個特性：正義、賢明、剛毅、端莊、賢明而又練達之人。沃夫（Wolff）認為，除以上各項外，法官和陪審員尚需達到對所有的人富有誠心和愛心。

到了15世紀(jì)，人類進入啟蒙時期，人們開始對私欲和狡詐破壞人性進行思考，并由此產(chǎn)生了合理主義。在此歷史背景下，人們對于法官所具備的不合理的德性要素，已經(jīng)開始失去了信賴。私欲既然是人類根深蒂固的特性，它肯定會影響審判的“性格”，因此應(yīng)當(dāng)極力地將之排除。在保障司法獨立的同時，必須慎重地排除法官“性格”的要素，而僅僅保留其“知性”的要素。啟蒙時代的后期，由于盛行孟德斯鳩的三權(quán)分立理論，法官僅僅被認為是執(zhí)法的機器，所以法官應(yīng)當(dāng)毫無“個性”。此時對法官的倫理要求完全限制于法官的知性上，法官是有知性的“機器”。11

法官的知性表現(xiàn)在他應(yīng)當(dāng)僅僅局限于探討立法者的立法意圖，并對有關(guān)法律文獻作出解釋，而不允許對法律規(guī)范有任何的創(chuàng)造功能。但是，歷史發(fā)展到今天，隨著概念法學(xué)的式微和自由法學(xué)、法社會學(xué)以及法律現(xiàn)實主義的崛起，人們對法官的要求又發(fā)生了變化?，F(xiàn)代意義上的法官，不僅要能夠獨立地、適當(dāng)?shù)?、正確地、迅速地適用法律作出判決，而且還要適時地造法，公正地司法，并且要切實地獲得人民的信賴。

美國對法官的倫理要求一直比較重視。早在1924年，美國律師協(xié)會就制定了《美國司法官倫理典范》（Canons of JudicialEffoCS）。這部典范共36條，現(xiàn)在仍具有一定的參考作用。當(dāng)時制定該典范的動因，與聯(lián)邦法官蘭迪斯（Landis）的事情有直接關(guān)系。蘭迪斯在擔(dān)任聯(lián)邦棒球協(xié)會的委員后，拒絕辭去聯(lián)邦法官的職務(wù)，美國律師協(xié)會認為該法官已經(jīng)觸犯了職業(yè)倫理。盡管如此，但當(dāng)時并沒有用以規(guī)范法官職業(yè)行為的倫理準(zhǔn)則，因而形成了無規(guī)則可據(jù)的情況。鑒于此情，美國律師協(xié)會開始著手制定律師倫理典范。1972年，美國律師協(xié)會在此典范的基礎(chǔ)上，修訂而形成了簡明但內(nèi)涵又極其豐富的《司法行為規(guī)約》（Cod of JudiCial ConduCt）。該規(guī)約共7條，這7條是：（l）審判官應(yīng)保持正直和司法獨立。（2）審判官在他的全部活動中應(yīng)當(dāng)避免不適當(dāng)?shù)男袨楹筒贿m當(dāng)?shù)谋憩F(xiàn)。（3）審判官應(yīng)當(dāng)無私勤勉履行職責(zé)。（4）審判官可以從事改進法律、法律制度和司法的活動。（5）審判官應(yīng)當(dāng)控制自己在司法范圍外的活動，以便盡量減少同自己的司法職責(zé)沖突的危險。（6）審判官應(yīng)當(dāng)定期提出由于準(zhǔn)司法性的活動和司法范圍內(nèi)的活動所收到的報酬的報告。（7）審判官應(yīng)當(dāng)避免與自己司法職務(wù)不適合的政治活動。該規(guī)約后來又經(jīng)1982年、1990年多次修改，并成為約束法官行為的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。現(xiàn)在修改的內(nèi)容主要是取消了第4、第6條的規(guī)定，只剩下了5條。1978年，又有立法規(guī)定聯(lián)邦審判官應(yīng)當(dāng)公開披露自己資產(chǎn)的要求，該立法見美國法典第28編第301至309條，自1979年1月1日實施。但是這個規(guī)定是有爭議的，1979年路易斯安娜州巡回法院所審理的“杜普蘭蒂爾訴美國案”，就是為了挑戰(zhàn)該法律的合憲性，但以失敗而告終。

當(dāng)然，該規(guī)約并不是如此簡單，它共有5條，每一條都包括成為準(zhǔn)則的一般規(guī)定，各準(zhǔn)則下各節(jié)內(nèi)的具體內(nèi)容、術(shù)語、適用及解釋等部分。準(zhǔn)則及各節(jié)內(nèi)容，包括術(shù)語和適用部分，都具有權(quán)威性，而解釋部分則通過解釋和舉例對各準(zhǔn)則和 12

各節(jié)的目的與含義提供了指導(dǎo)，但并非規(guī)定了額外的規(guī)則。該規(guī)約為法官所提出的規(guī)范大致可以分為三類：一是必須性的規(guī)范。該類規(guī)范使用的術(shù)語為“必須”、“不得”等等。這表明此類規(guī)范屬于禁止性規(guī)范和義務(wù)性規(guī)范，旨在為法官設(shè)定一種有拘束力的義務(wù)。對此類規(guī)范的違反，將導(dǎo)致紀(jì)律訴訟。第二類規(guī)范為勸導(dǎo)性規(guī)范，它使用的術(shù)語為“應(yīng)當(dāng)”或者“不應(yīng)當(dāng)”等等，旨在為法官判斷何種行為為適當(dāng)、何種行為為不適當(dāng)提供標(biāo)準(zhǔn)。違反此類規(guī)范，可能但不必然導(dǎo)致紀(jì)律訴訟。第三類規(guī)范為任意性規(guī)范。此類規(guī)范使用的術(shù)語大多為“可以”，屬于允許法官作何種行為或者不禁止法官為何種行為的規(guī)范。通閱該《司法行為規(guī)約》，并參閱《美國司法官倫理典范》，現(xiàn)代美國法官所必須具備的倫理觀可以用三個詞概括，這就是：獨立性、公正性和能力性。這三個特性和標(biāo)準(zhǔn)在規(guī)約的序言中就開宗明義地宣告了：美國的法律制度是奠定在這樣一條原則之上的，即由獨立的、公正的和具有能力的司法機關(guān)解釋法律并適用法律。司法機關(guān)的機能，表達了美國人民的正義觀和法律觀的核心內(nèi)容。該規(guī)約一以貫之的基本精神乃是：無論是以個人名義還是以集體名義存在的法官，都必須尊重和珍惜公眾對于司法機關(guān)的信賴，都應(yīng)當(dāng)努力增進和保持公眾對美國法律制度所寄托的信心。法官是解決存在爭議的事實和法律問題的仲裁者，也是法治政府確然不易的象征，以下加以分別闡述和論證。

1.法官必須具備剛毅而獨立的性格

該規(guī)約的第一條就規(guī)定了法官的獨立性和正直性，正直性也可稱之為剛毅性。法官的正直性和獨立性最終依賴于他們無所畏懼或不偏不倚的行為，這也是法官獲得公眾信賴的第一源泉和前提條件。獨立性在法律上的涵義和體現(xiàn)前已述及，這里僅從倫理上探討其獨立性的內(nèi)涵。

規(guī)約第1條對法官的獨立性僅作了非常簡單的規(guī)定，仿佛這是不言而喻的。它說：盡管法官應(yīng)當(dāng)是獨立的，但它們必須遵守法律，包括遵守該規(guī)約。這說明，法官的獨立性受制于法律的遵守。這和各國對法官獨立性的理解是一樣的，這就是，法官必須獨立于黨派之外，不受任何其他機關(guān)、團體和個人的干預(yù)，但法官必須要服從法律。從這個意義上說，法官獨立于任何人之上，但在法律之下。英國著名法官科克曾經(jīng)說過的“英王在萬人之上，但在法律之下”，與法官的特性有相通之處。

法官的獨立性究竟何所指？德國學(xué)者包爾（Pal）曾經(jīng)列舉了八層意思：

（l）法官必須獨立于國家和社會間的各種勢力；

（2）法官必須獨立于上級機關(guān)；

（3）法官必須獨立于政府；

（4）法官必須獨立于議會；

（5）法官必須獨立于政黨；

（6）法官必須獨立于新聞；

（7）法官必須獨立于國民的聲望；

（8）法官必須獨立于自我、偏見和激情。

根據(jù)《美國司法官倫理典范》（以下簡稱典范），獨立性以及為了實現(xiàn)獨立性的剛毅性表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，法官不被黨派的要求、公眾的喧鬧或個人的毀譽所左右，并無懼于不當(dāng)?shù)呐小?/p>

第二，法官應(yīng)當(dāng)在任何一點上都確保其行為無非難的余地。法官必須本著良心、研究、完整、誠懇、忍耐、規(guī)律、廉潔與公平，法官必須無懼于群眾的喧鬧，無視于公眾的贊賞，不計個人的政治上或黨派上的影響，法官不得因其他的事務(wù)或個人的利害關(guān)系而影響其迅速正當(dāng)?shù)貓?zhí)行審判事務(wù)，法官不得為了滿足個人的野心或提高個人的聲望而執(zhí)行職務(wù)。

第三，法官應(yīng)保持審判程序以符合其威嚴和威儀的方式進行。

第四，審判程序必須在反映確認真實的重大性與嚴肅性之下進行。

第五，法官有支持聯(lián)邦憲法以及執(zhí)行州憲法的義務(wù)。為了完成此義務(wù)，法官應(yīng)當(dāng)以大無畏的精神，遵守與適用基本的限制和保障。

由上可見，法官的獨立性首先是一種精神，然后才是一種制度。正是各個法官所具有的獨立不依、凜然不屈的精神，才能將人類內(nèi)在地存在著的正義觀、公平觀等等各種善之觀念，化為司法的實際過程，總結(jié)和創(chuàng)造出各種法律規(guī)范，從而成為保障法官獨立性的綜合制度體系。

2.法官必須具備一定水準(zhǔn)的學(xué)識和能力

無論是何一法系、何一國家，司法審判都是按照三段論的邏輯形式來進行的，也就是，法官首先認定事實（小前提），然后適用法律（大前提），最后作出判決 14

（結(jié)論）。當(dāng)然，這里的法律規(guī)范可以指成文法，也可以指判例法或習(xí)慣法，甚至也指抽象的正義觀念等等。所以，法官作出判決，是一個非常復(fù)雜的過程，是一個融科學(xué)性、技術(shù)性、形式性、實質(zhì)性于一體的綜合行為。這是從動態(tài)上看。從靜態(tài)上看，法官的審判行為可以解析為兩個方面，即事實認定和法律適用。事實認定需要考證，需要像歷史學(xué)家乃至考古學(xué)家那樣，利用紛雜的素材，借助于邏輯和經(jīng)驗法則，得出事實的結(jié)論。法律適用則以了解法律的含義和真意為前提。不僅要做到嚴格執(zhí)法，而且要做到靈活用法。不僅要在原則上服從法律，而且要在具體的事項上辨析法律。法官還需要作出判決，判決書要寫明理由，而判決理由的制作可以顯現(xiàn)出法官的水平。這些都說明，作為一個法官，需要有事實領(lǐng)域和法律領(lǐng)域的多方面的知識，也需要有實際工作能力。法官是多重角色的集合：在審判臺上，法官是莊嚴的審判者；走進辦公室，法官是一個嫻熟的管理者；走進書房，法官是一個嚴謹?shù)膶W(xué)者；走出書房，跨步社會，法官是一個社會活動家。當(dāng)然，法官在日常的生活中，他則是一個和藹可親、富有人情味的平凡之人。所以，做好一個法官是不容易的，這集中表現(xiàn)在法官所應(yīng)當(dāng)具備的能力上。那么，法官應(yīng)當(dāng)具備哪些能力呢？按照前述美國法的規(guī)定，法官所應(yīng)具備的能力主要表現(xiàn)在以下諸方面：

（l）法官應(yīng)當(dāng)負起一般的司法義務(wù)。法官的司法義務(wù)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于法官所從事的其他各種活動。

（2）法官應(yīng)當(dāng)負起裁判職責(zé)。法官對于分配給他處理的任何案件都應(yīng)當(dāng)作出審判。

（3）法官應(yīng)當(dāng)信守法律的各項規(guī)定。

（4）法官應(yīng)當(dāng)能夠在審理案件時保持法庭秩序，注意禮節(jié)。

（5）法官要有耐心和尊嚴感。

（6）法官應(yīng)當(dāng)能夠迅速地、有效地、公正地處理各種司法事務(wù)。

（7）法官應(yīng)當(dāng)能夠勤勉地履行他的管理義務(wù)。

（8）法官應(yīng)當(dāng)對各種違反訴訟紀(jì)律者予以及時有效的處理，或者將其交于其他機構(gòu)處理。

（9）法官必須保持中庸、細心、忍耐、公平的態(tài)度。

（10）法官必須致力于研究法律的原理，并在這一方面顯示出自己的勤勉和 15

熱誠。

（11）法官必須能夠立即組成適當(dāng)?shù)暮献h庭。

（12）法官應(yīng)當(dāng)能夠使他的助手熱誠地、熟練地協(xié)助自己的工作。

（13）法官對不熟悉律師工作的律師在出庭時應(yīng)當(dāng)抱有熱誠的態(tài)度，并能夠?qū)β蓭煹腻e誤利用機會給予匡正或者批評。

（14）法官應(yīng)當(dāng)對法制建設(shè)，尤其是訴訟程序制度的建設(shè)和完善，作出義不容辭的貢獻。

由此來看，法官的能力性也是一個極其廣泛、涉及較多領(lǐng)域的概念，它是對法官提出的最低限度的要求。任何一個法官如果名實相符的話，都應(yīng)當(dāng)具備這些能力，當(dāng)然也不限于這些能力。但是，法官的獨立性和司法體制的完善性是法官獲得能力性的前提條件。如果法官不能夠享有整體上的獨立、對上級法院的獨立以及對其他法官的獨立，如果司法體制還不夠完善，那要求法官的能力性則無異于緣木而求魚。當(dāng)然，能力性并非對法官提出的終極目的，它只是一個基礎(chǔ)，其歸根結(jié)底的目的是為了確保法官的公正性和可信賴性。

3.法官應(yīng)當(dāng)是公正的和可信賴的

法官必須是公正的，這個命題與法律必須是公正的至少具有相等的意義。因為，如果法律是公正的，而法官不公正，那公正的法律只能成為偏私的工具和借口；反過來，如果法官是公正而法律不公正，那也不是一種理想的公正，在司法公正這個大命題下，法官的公正是本位，是關(guān)鍵，是首先無論如何都要予以確保的。

在西方，有一句法諺，叫做“法官不僅要是公正的，而且要被看上去也是公正的”。公正對法官而言不僅是內(nèi)在的素質(zhì)，而且也要有外在的表現(xiàn)。公正不僅是客觀的概念，也是主觀的概念。司法程序在運作的過程中盡管客觀上是公正的，但如果這種公正沒有被公正的被判斷者尤其是公正的判斷者意識到，那也充其量只實現(xiàn)了一半的公正。只有主觀的公正和客觀的公正有機地融合在一起，才構(gòu)成公正的完整的圓圈，才稱得上真正的公正。反過來，如果客觀的公正有所缺失或不盡理想，但是如果主觀上的公正獲得了滿足，那也可以稱為是公正的了。因為，主觀上的公正將客觀上的不公正給掩蓋起來了，公正的目的性已經(jīng)達到了，所以，可以說它是公正的了。當(dāng)然，客觀的公正是主觀的公正的基礎(chǔ)和前提，沒有客觀上 16 的公正，主觀上的公正很難實現(xiàn)。理解了公正的兩層含義及其相互關(guān)系，就不難理解美國立法對法官的公正性提出的各種倫理標(biāo)準(zhǔn)了，這些倫理標(biāo)準(zhǔn)既有客觀的公正傾向，也更有主觀的公正意蘊。根據(jù)上述美國法，美國法官的公正性要求主要表現(xiàn)在以下方面：

（1）法官在從事各種活動時，應(yīng)當(dāng)避免任何不公正的行為或表現(xiàn)。

（2）要切實落實法官的回避制度。

（3）法官不得參與任何基于種族、性別、宗教和國籍的惡意歧視行為的組織。

（4）法官應(yīng)當(dāng)在無任何偏見或不公正的情形下履行其司法義務(wù)。

（5）法官應(yīng)當(dāng)要求出庭的律師避免任何歧視行為或表現(xiàn)。

（6）法官應(yīng)當(dāng)告知每一個對訴訟具有法律利益的人及其律師享有依法出庭的權(quán)利。

（7）法官不得對任何正在審理中的案件發(fā)表任何有可能影響裁判結(jié)果公正性的評論。

（8）法官不得對陪審員的裁決以法院的命令或庭審意見以外的形式予以貶褒。

（9）法官不應(yīng)當(dāng)為了任何與司法無關(guān)的目的，而披露或使用其以司法官身份獲得的非公開的信息。

（10）法官必須迅速而慎重地處理案件。

（11）法官不得有法院非專為當(dāng)事人而設(shè)或者當(dāng)事人為法院所創(chuàng)造等觀念。

（12）法官在公的行為上不得有不謹慎或被視為不謹慎的行為。

（13）法官不得對當(dāng)事人、陪審員、證人或其他任何出席法庭的人具有同情心。

（14）法官在審理案件時雖然可以適當(dāng)?shù)亟槿雽ψC人的詢問，但不得有不當(dāng)?shù)母缮妗?/p>

（15）法官應(yīng)當(dāng)避免同當(dāng)事人單方面會見、通信、辯論等。

（16）法官不得以其個人的特異性作為形成正義的基礎(chǔ)。

（17）法官不得在判斷的時候，以極端的、異常的方式進行，亦不得以戲劇式的或情緒性的方式指揮訴訟。

（18）法官不得強制任何人接受無法律根據(jù)的、自己發(fā)明的屈辱性的行為或懲罰。

（19）法官應(yīng)當(dāng)保證當(dāng)事人行使起訴或上訴的權(quán)利。

（20）法官不得擔(dān)任與其職務(wù)不能相容的職務(wù)。

（21）法官不得負有金錢上或其他的債務(wù)。

（22）法官不得因為其私營企業(yè)或慈善事業(yè)而接受他人的捐贈或者給人以這樣的嫌疑。

（23）法官必須謹慎對待易招訴訟的企業(yè)，法官不得在這樣的企業(yè)中進行個人的投資。

（24）法官不得以法官資格獲得的資料作為投機之用。

（25）法官在作為遺囑執(zhí)行人、遺產(chǎn)管理人或受托人時應(yīng)當(dāng)持慎重的態(tài)度。

（26）法官必須避免任何政見的演講、收集、捐贈或募集政黨的資金，公開支持政治職務(wù)的候選人或參加政黨的會議。

（27）法官不得接受任何政黨委員會的地位或留任，或者充當(dāng)政黨的領(lǐng)袖，或者參與一般的政黨活動。

（28）法官的候選人，不得以以后當(dāng)上法官給人好處為目的而同任何人作出相關(guān)的約定。

（29）法官連選連任法官時，應(yīng)避免利用其作為法官職務(wù)所具有的優(yōu)勢。

（30）法官不得同時從事律師或法律顧問以及其他類似的職務(wù)或者活動。

（31）法官不得接受當(dāng)事人或律師或者任何向他提出請求判斷法律關(guān)系之人的饋贈。

（32）法官為了能夠公正地執(zhí)行審判職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合理的范圍內(nèi)從事社交活動，而無需生活在退隱遁世之中。但是法官所從事的這些活動，以不影響其案件的公正審理為限。

（33）法官所從事的司法外的活動，必須不得使人們對其作為一名法官公正的裁判能力提出合理懷疑；必須不得貶低司法機關(guān)的形象；必須不得妨礙司法職務(wù)的適當(dāng)履行。

（34）法官可以演說、寫作、講課和參與其他涉及法律、法律制度、司法和法律以外內(nèi)容的活動。

（35）法官應(yīng)當(dāng)努力推進司法公正、司法獨立和法律職業(yè)的操守。

（36）法官在以上任何行為上，都必須無可非議之處。

以上為法官所應(yīng)有的公正形象和公正行為。法官的公正性是獨立性和能力性的落腳點，也是法官獲得當(dāng)事人及一般社會群眾信賴的直接源泉。法官每審理一個案件，就同人民的權(quán)利和自由接觸一次，也就接受人們的一次考驗。法官來自于人民，應(yīng)當(dāng)全心全意地成為人民的代表，為人民的利益而工作。法官辦案，說到底，就是對相互沖突著的各種利益進行平衡和取舍，就是劃定權(quán)利義務(wù)的界限，就是主持正義，克服非正義。這一切，都取決于法官的公正性。沒有公正性，什么人民的權(quán)利和自由的價值，什么權(quán)利義務(wù)相一致的觀念，什么法治社會的達成，一切都成為空談。在這個意義上，可以認為，法官是法治社會的基石，法官的公正性是法治社會的靈魂和根本支柱。也正是因為法官的公正性如此重要，人們對法官才寄予了崇高的希望，才有了一系列的法官保障制度，也才有了對于法官的彈劾制度。

四、美國法官的彈劾制度

聯(lián)邦法官只有根據(jù)法定程序經(jīng)參眾兩院通過，才能被剝奪其法官資格。具體而言，該程序是由眾議院提出控告，并由參議院審理。此即為彈劾程序。

在美國，彈劾程序與刑事訴訟程序有聯(lián)系也有區(qū)別。根據(jù)美國憲法第1條的規(guī)定，彈劾案件的判決充其量只能導(dǎo)致罷免或附加資格的剝奪而已，而不得同時作出刑罰上的科加。但是彈劾對象的行為，如果同時構(gòu)成刑事犯罪時，則在彈劾之余，還可以繼續(xù)引起刑事訴訟程序。在刑事訴訟程序中，當(dāng)然可以對彈劾對象定罪量刑?？梢?，彈劾程序與刑事訴訟程序，即使對象相同，但是因為程序的目的不同，所以可以作出不同的宣判。再者，彈劾程序由下院發(fā)動，上院審判，這也同刑事訴訟程序由公訴人提起、法院審判不同。

彈劾程序與法官懲戒程序及制度也有聯(lián)系和區(qū)別。懲戒的結(jié)果可以是責(zé)令退職或免職，這與彈劾相近。而且，彈劾的理由與懲戒的理由也有雷同之處，但是二者的性質(zhì)不同。彈劾是因為法官違背了憲法原則、憲法秩序或者違反了其他法規(guī)和善良風(fēng)俗，因而已經(jīng)失去了人民對他的托付和信賴?？梢?，被彈劾的行為是一種比較嚴重的行為，懲戒程序已經(jīng)無濟于事，所以彈劾程序往往是刑事訴訟程序的前奏。懲戒就其本質(zhì)而言還屬于司法機構(gòu)內(nèi)部的紀(jì)律處分，其行為的情節(jié)一 19

般比較輕微，這一點與彈劾程序有所區(qū)別。美國法官的懲戒制度于1960年首先發(fā)端于加州，加州于該年修訂憲法之后，增設(shè)法官資格審查委員會。該委員會是這樣組成的：由州最高法院選任的法官5人，州律師會長會議選任律師2人，州長經(jīng)州上議院的推薦或同意選任的非法律人士2人組成。該委員會根據(jù)人們提出的申訴，對州法官有無能力或行為是否不檢點等事項進行調(diào)查，并向州最高法院提出建議，責(zé)令該法官退職或予以罷免等等。

彈劾條款和忠于職守條款密切聯(lián)系在一起，它們實際上是一個事物的兩個方面。這說明，法官的終身任職不是絕對的，在符合法定條件的情況下，可以根據(jù)法定程序排除法官的終身任職特權(quán)，終止其法官職務(wù)，但是，法官彈劾制度的存在并不與法官的獨立性保障相矛盾，相反，它和忠于職守條款與終身任職制度一起，構(gòu)成了切實保障法官獨立的制度性體系。

美國憲法對法官的彈劾程序及實施條件等，是與對其他所有官員的彈劾制度融合在一起，作為一個整體加以規(guī)定的。這就是美國聯(lián)邦憲法第1條第3款第6項和第7項的規(guī)定，即所謂的“彈劾條款”。

根據(jù)彈劾條款的規(guī)定，國會行使其行政監(jiān)督權(quán)的重要武器之一，就是對官員的彈劾權(quán)。彈劾權(quán)的行使有以下幾個方面的要點：

（l）彈劾案由眾議院提出。

（2）彈劾案由參議院審理。

（3）無論何人被彈劾，非經(jīng)出席參議員的三分之二同意不能判處懲罰。

（4）彈劾權(quán)行使的對象為總統(tǒng)、副總統(tǒng)以及法官。

五、美國的法官培訓(xùn)

1、美國人對培訓(xùn)法官必要性和重要性的認識

據(jù)美國有關(guān)方面人士介紹，美國過去對法官的培訓(xùn)并不重視，認為法官都是從律師中選拔的，他們均有幾年乃至十幾年的司法實際工作經(jīng)驗，因而沒有必要對他們進行專門的培訓(xùn)。但是，隨著美國法治的變化，經(jīng)濟的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的進步，新法官人數(shù)的逐年增多，案件的增加和積壓，使人們認識到對法官進行培訓(xùn)的必要性和重要性。新任法官需要培訓(xùn)，老法官也需要培訓(xùn)。對新任法官如不進行必要的培訓(xùn)，他們就不能很好地勝任自己的工作；對老法官如不進行培訓(xùn)，他們就不可能適應(yīng)形勢發(fā)展的需要，無法提高辦案質(zhì)量和效率。所以從本世紀(jì)五 20

十年代，美國便開始重視對新老法官的培訓(xùn).并且采取了一系列有效措施，保證法官培訓(xùn)工作有計劃、有組織、有領(lǐng)導(dǎo)地正常進行。目前法官培訓(xùn)還是自愿參加，將來有可能發(fā)展為必須參加?，F(xiàn)已有17個州的法律規(guī)定，初任法官必須參加訓(xùn)練，已有5個州法律規(guī)定所有法官均必須參加培訓(xùn)?，F(xiàn)在他們不僅重視對法官的培訓(xùn)，而且也注意對法院行政人員和律師的培訓(xùn)。有的州法律明確規(guī)定，律師必須經(jīng)過45學(xué)時的培訓(xùn)。這也是提高辦案質(zhì)量、辦案效率所必需的。

2、培訓(xùn)機構(gòu)的設(shè)置和形式

美國的法官培訓(xùn)機構(gòu)較多，有聯(lián)邦法院的，有州法院的；有

全國性的機構(gòu)，也有州的機構(gòu)。總部設(shè)在威廉斯堡的全國州法院

中心，設(shè)在華盛頓的全國聯(lián)邦司法中心，設(shè)在紐約的司法行政學(xué)院，設(shè)在雷諾的美國全國法官學(xué)院，這些都是全國性法官培訓(xùn)的專門機構(gòu)。各州也都有自己的法官培訓(xùn)中心，例如，設(shè)在舊金山的加利福尼亞（以下簡稱“加州”）司法教育中心，負責(zé)全加州法官的培訓(xùn)工作。另外，在一些大學(xué)法學(xué)院中設(shè)立法官培訓(xùn)機構(gòu)（如密西根大學(xué)法學(xué)院的法學(xué)繼續(xù)教育中心、丹佛大學(xué)法學(xué)院的司法行政學(xué)院），或者由大學(xué)法學(xué)院直接負責(zé)對法官的培訓(xùn)，不另設(shè)機構(gòu)。下面簡要介紹幾個專門的法官培訓(xùn)機構(gòu)：

①紐約司法行政學(xué)院

它是1952年建立的，開始設(shè)立在紐約大學(xué)法學(xué)院之中，70年代獨立出來。它的任務(wù)是訓(xùn)練上訴法院法官，有時也訓(xùn)練聯(lián)邦法院法官。每年夏天開辦兩個訓(xùn)練班，一個是中級的，一個是高級的，主要訓(xùn)練新任命的法官。訓(xùn)練的內(nèi)容是司法行政管理，判決書的制作，醫(yī)療和經(jīng)濟中的法律問題，仲裁、調(diào)解問題。法官彼此交流經(jīng)驗，也請法學(xué)院的教授講授一些專題課，主要是實體方面的內(nèi)容。該學(xué)院近年來同外國法院建立了交流項目，同我國也建立了交流項目。

②全國州法院中心

它是1971年成立的，負責(zé)對全國各州法院的管理以及州法院法官的訓(xùn)練工作，以保證司法工作的順利進行。該中心總部設(shè)在威廉斯堡，下設(shè)三個訓(xùn)練中心。這些中心為全國州法院服務(wù)，對法院的管理、案件的處理、如何減少積案進行技術(shù)研究，包括研制現(xiàn)代化的機器設(shè)備等，制定法官培訓(xùn)計劃，出版各種刊物和材料，撰寫州法院年度報告。設(shè)在舊金山的西部州法院中心，主要擔(dān)負兩個研究項目，一是如何通過電腦搜集交流精息，二是鄉(xiāng)鎮(zhèn)法院處理案件的程序，同時還開 21

展技術(shù)咨詢，培養(yǎng)和訓(xùn)練州的法官和司法行政人員，為20多個州服務(wù)。

③聯(lián)邦司法中心

它是1967年根據(jù)法案由約翰遜總統(tǒng)批準(zhǔn)成立的獨立機構(gòu)，負責(zé)培訓(xùn)聯(lián)邦法院系統(tǒng)法官。該中心由法官、行政主任組成委員會，聯(lián)邦最高法院首席大法官擔(dān)任主席。工作人員中有律師、刑法專家、統(tǒng)計學(xué)家、社會學(xué)家。這個中心決定聯(lián)邦法官訓(xùn)練計劃，編印材料，制作錄像帶。

④雷諾全美法官學(xué)院

它創(chuàng)立于1963年，主要訓(xùn)練州的初審法院法官、治安法官、重罪法院法官。如訓(xùn)練他們?nèi)绾沃笇?dǎo)陪審團等，1989年他們開始訓(xùn)練破產(chǎn)法院的法官。一般是用4周的時間進行學(xué)習(xí)，兩周的時間學(xué)習(xí)基礎(chǔ)課（如司法制度史，法官選任辦法、法學(xué)流派等），另外兩周學(xué)習(xí)“法律與社會”，“證據(jù)的認定”等。該院每年訓(xùn)練的法官達1500人，教師主要是有成就的法官、專家、還有少數(shù)法學(xué)院的教授，共150多人兼職，已有1.2萬人從該院畢業(yè)，還有3萬人取得了畢業(yè)證書。中南美、拉美、亞洲108個國家的法官先后來院學(xué)習(xí)。他們還在洪都拉斯開辦訓(xùn)練班，為其培養(yǎng)法官。

該院還設(shè)立了司法研究碩士學(xué)位。讀這個學(xué)位的必須是大學(xué)畢業(yè)的。學(xué)生必須在6年內(nèi)修完32個學(xué)分（課堂教學(xué)占26學(xué)分，論文占6學(xué)分）的課程，有的學(xué)生用兩個六周的暑期班也可能學(xué)完。學(xué)生要在大學(xué)聽些課，要寫學(xué)位論文。主要課程有：司法制度史、法官的作用、法官選任辦法、各種法學(xué)流派（如批判法學(xué)）、法學(xué)與社會。學(xué)滿學(xué)分撰寫論文，經(jīng)過答辯通過，即可取得司法研究碩士學(xué)位。論文指導(dǎo)委員會是由大學(xué)教授、法官、專家組成的，每年招收20人，幾年來已經(jīng)取得學(xué)位的有58人。

⑤加州司法教育中心

該中心設(shè)在舊金山，它對法官的訓(xùn)練分為三個層次：第一是初任法官的訓(xùn)練，也叫基礎(chǔ)訓(xùn)練。主要方法有：由資深的法官進行指導(dǎo)，參加司法實踐，同有經(jīng)驗的老法官一起審理一個案件，取得辦案經(jīng)驗；舉辦訓(xùn)練班，主要講解審理程序，法庭出現(xiàn)問題如何解決，民事法律、刑事法律的發(fā)展，由有經(jīng)驗的法官和律師講授，制作錄像帶，邊看邊討論（如警察的搜查程序）等等。第二是在職訓(xùn)練，也叫中級訓(xùn)練。每年舉辦8個司法研究班，包括民事、刑事、家庭、少年、遺囑認 22

證與禁治產(chǎn)，還舉辦行政法、行政管理研討會，訓(xùn)練行政法官。第三是高級專業(yè)訓(xùn)練，主要是在法官輪換審理刑事和民事案件時進行。舉辦指定課程和一般課程班；法理學(xué)、人文學(xué)班，了解哲學(xué)的發(fā)展及其學(xué)派，讀文學(xué)書，研究如何對待道德問題等；事實認定和裁判研究班；審判長法庭指揮和案件處理研究班，等等。這個中心同馬來西亞、新加坡、泰國、菲律賓、孟加拉、斯里蘭卡等國以及中國臺灣均有聯(lián)系，多次派人赴這些國家和地區(qū)考察法官培訓(xùn)的經(jīng)驗，介紹美國法官培訓(xùn)情況，在國內(nèi)外均有較大影響。

法官培訓(xùn)的基本形式是各種類型的訓(xùn)練班，只有南加州大學(xué)、丹佛大學(xué)、雷諾的全國法官學(xué)院才有學(xué)位制度。這些訓(xùn)練班都是由上述法官培訓(xùn)機構(gòu)舉辦的，一般是短期的，多為二三周，最長的是半年，最短的是二三天。訓(xùn)練班有的常年舉辦，多在暑假舉辦。之所以多是短期的在職培訓(xùn)，主要是由訓(xùn)練內(nèi)容的單一和專一所決定的，同時與法官的法律管理、美國法律的穩(wěn)定、法官工作忙、抽不出更多時間參加培訓(xùn)有直接關(guān)系。另一種培訓(xùn)形式是利用刊物進行函授。美國法官培訓(xùn)機構(gòu)幾乎都創(chuàng)辦了各種刊物，用來對法官進行培訓(xùn)。有的培訓(xùn)機構(gòu)創(chuàng)辦的刊物多達十種。蘭辛的司法學(xué)院辦了三種刊物、《效果》、《同行》、《初審法庭指南》。密西根大學(xué)法學(xué)院的法學(xué)繼續(xù)教育中心設(shè)有出版部，先后出版過54種刊物，內(nèi)容有如何寫法律文書，如何處理不動產(chǎn)，如何指導(dǎo)陪審團，民訴法學(xué)、證據(jù)學(xué)等。雷諾的全國法官學(xué)院編寫了《法庭指南綱要》。加利福尼亞州的司法教育中心創(chuàng)辦的刊物和編寫的教材也很多，如《司法手冊》、《審判手冊》、《上訴法院審判手冊》等等，用以指導(dǎo)法官如何進行聽審，如何書寫判決書和裁定書。至于利用錄音、錄像帶進行教學(xué)就更普遍了，所有的培訓(xùn)機構(gòu)均以此種手段和形式進行直觀教學(xué)，效果良好。

3、培訓(xùn)的內(nèi)容和方法

美國法官培訓(xùn)的內(nèi)容既廣泛，又有重點，針對性、實踐性。應(yīng)用性很強。不同的培訓(xùn)對象，不同層次的訓(xùn)練班，均有不同的培訓(xùn)內(nèi)容。對新任法官，主要是進行“上崗教育”，這種人有的可能有法律背景，有的可能沒有法律背景，有的可能作過司法工作，有的可能沒有作過司法工作，但對法院工作都沒有經(jīng)驗，因此對這種人主要應(yīng)當(dāng)進行基礎(chǔ)教育，內(nèi)容包括如何聽審，如何認定證據(jù)，如何指導(dǎo)陪審團，辦案程序，如何寫判決意見書，等等。對現(xiàn)任法官主要是進行繼續(xù)教育，23

知識更新、觀念更新、方法論更新教育，內(nèi)容包括新法律的發(fā)展，認定證據(jù)的方法和經(jīng)驗，如何提高辦案效率，如何減少積案，加快案件的流動，等等。對上訴法院的法官還要進行一些特殊課程的教育，內(nèi)容包括上訴法院與初審法院的關(guān)系，聯(lián)邦法院與州法院的關(guān)系，等等。無論哪種類型的法官，都要接受個人品德教育、職業(yè)道德教育、紀(jì)律教育、正確處理家庭關(guān)系和法官個人的精神壓力等，保證做一名辦案公正的法官。美國法官的工資待遇雖然不如律師高，但他們對自己的工作卻十分安心和熱愛，有種榮譽感，普遍受到社會的尊重，這同接受上面那種教育是分不開的。為了拓寬知識面適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的要求，各種訓(xùn)練班普遍開設(shè)“法律與社會”、“人文學(xué)與法律”、“法理學(xué)”、“心理學(xué)”、以及各種新技術(shù)的課程，既解決法官的認識論問題，也解決法官的方法論問題，以適應(yīng)新形勢的需要。法院的法律助理、行政人員的素質(zhì)如何，同辦案質(zhì)量的高低、辦案速度的快慢有極大關(guān)系，因此他們也很重視對這些人的培訓(xùn)。培訓(xùn)的主要內(nèi)容是如何加快案件的流動，如何管理案卷，如何使用和管理經(jīng)費，如何實現(xiàn)辦公現(xiàn)代化，如何加強人事管理等等。

至于培訓(xùn)的方式方法，有教師講授，但不是主要的。主要的是法官自己討論。雷諾的法官學(xué)院很注重這種教學(xué)方法，上午前兩小時法官聽教師講課，后兩小時就自已組織討論，10人左右一小組，由有經(jīng)驗的法官主持，學(xué)習(xí)氣氛異常活躍，法官們各抒己見，熱烈爭辯。再一種培訓(xùn)的方式方法，就是通過看錄像進行直觀教學(xué)，法官們看一段討論一段。丹佛的司法學(xué)院采取這種方法進行教學(xué)，效果很好。據(jù)加利福尼亞州司法教育中心的統(tǒng)計，采用這種方法進行教學(xué)比單純講授要好得多，它把聽、看結(jié)合起來了，增強了記憶，高達50%；而只看不聽，只能記住30%；只聽不看，只能記住11%。還有一種培訓(xùn)的方法，就是通過辦刊物來進行培訓(xùn)和指導(dǎo)，這幾乎是普遍采取的培訓(xùn)方法，實踐證明，這種方法也是可行和有效的。關(guān)于這一點前面已有介紹，這里不再重復(fù)。

4、培訓(xùn)經(jīng)費的來源和使用

美國對法官的培訓(xùn)是舍得花錢的，他們把這一點看做是智力的投資，培訓(xùn)經(jīng)費有廣泛的多渠道的來源。有聯(lián)邦議會和政府的撥款，有州議會和州政府的撥款，24

還有私人企業(yè)、公司以對基金會的捐款，各級法院和法官本人交的一部分錢也是培訓(xùn)經(jīng)費的一個重要來源。從整個情況來看，他們的培訓(xùn)經(jīng)費是充足的，逐年增加的。如全國州法院中心1988年用于法官培訓(xùn)的經(jīng)費達900萬美元。僅西部地區(qū)的州法院中心就有82萬美元的預(yù)算。這些款既來自聯(lián)邦政府的撥款，也來自各州的繳款。1988年僅各州的繳款就達300萬美元，占總預(yù)算的三分之一；另外辦班收費300萬美元。丹佛的司法學(xué)院每年的預(yù)算是100萬美元，其中30萬美元用于研究項目，70萬美元用于辦訓(xùn)練班。這些款主要來自全國州法院中心，州法院、私人企業(yè)和福特基金會的提供。雷諾的全國州司法學(xué)院的經(jīng)費每年600萬美元，其中主要是由全美律師協(xié)會提供100萬美元，州議會撥款200萬美元，自己募集300萬美元，包括辦班收費，一個學(xué)員聽一周課得交270美元。加利福尼亞州司法教育中心1988—1989會計年度預(yù)算為269萬美元，其中州政府的撥款占絕大多數(shù)，達259萬美元，各種捐款僅占10萬美元，該中心辦班是不收學(xué)費的。經(jīng)費的使用主要用于辦班、培訓(xùn)開支，大體占經(jīng)費總額的50%，行政費支出包括工作人員的工資、教師的旅費、住宿費，報酬（法官、律師在訓(xùn)練班講課是一種榮譽，不給報酬，只付旅費、住宿費；法學(xué)院的教授、專家講課給報酬，但數(shù)額不大，有的訓(xùn)練班一天只給9美元，占30%左右，辦刊物、印資料的經(jīng)費支出占20%左右）。盡管在我們看來，他們的經(jīng)費已經(jīng)比較充足了，但是美國法官培訓(xùn)的各個機構(gòu)仍向我們表示他們的經(jīng)費不足、還需向聯(lián)邦政府、州政府增加撥款，擴大財源，呼吁私人企業(yè)、基金會增加資助。

六、美國法官的工資待遇

美國法官的工資較高。聯(lián)邦法官同國會議員、政府內(nèi)閣官員的工資大體相等。聯(lián)邦法院法官的工資是統(tǒng)一的，具體工資標(biāo)準(zhǔn)是：

地區(qū)法院法官工資每年90，000美元；

巡回上訴法院法官工資每年95，000美元；

聯(lián)邦最高法院大法官工資每年110，000美元；

聯(lián)邦最高法院首席大法官工資每年115，000美元。

從上述規(guī)定可以看出，三級法院法官的工資相差并不懸殊：上訴法院法官的工資略高于地區(qū)法院，最高法院大法官的工資又略高于上訴法院。

州法院法官的年工資一般為4一8萬美元。

據(jù)有關(guān)部門透露，從1989年開始，聯(lián)邦法院法官的工資增加了20%。

法官的工資是由憲法和法律予以保障的，他們的薪金在任職期間不得減少。美國憲法規(guī)定，聯(lián)邦法官于規(guī)定期間內(nèi)應(yīng)受俸金，該俸金在任期內(nèi)不得減少之?？偨y(tǒng)和國會均不得降低法官的工資。法官除工資收入外，不得有其他收入（講學(xué)除外），不能經(jīng)商牟利。

美國法官工資所以較高，是因為：第一，高工資保證法官優(yōu)厚的生活條件，“以俸養(yǎng)廉”，從而有利于保證法官獨立、秉公執(zhí)法。第二，與法官的崇高職業(yè)和社會地位相稱。在美國，法官的社會地位很高，極其受尊敬，人們以能見到大法官為榮。

第三，可以穩(wěn)定法官隊伍。

美國法官的工資雖然較高，但比在私人企業(yè)和律師事務(wù)所工作的同行工資則要少得多，如紐約聯(lián)邦地區(qū)法院法官的工資就不如律師的一半，因此，很難要求律師來法院當(dāng)法官。國會正在起草法院改革法案，法官工資、衛(wèi)生、保健、人身保險、定期假日制度和旅行報銷等方面的問題都正在解決。他們說：我國的司法體制需要大批優(yōu)秀人才來法院工作。因此，要從工資、社會福利等方面給予法官以經(jīng)濟上的充分保障。

參考文獻：

1、周道鸞主編《外國法院組織與法官制度》，人民法院出版社2000年出版

2、肖揚主編《當(dāng)代司法體制》，中國政法大學(xué)出版社1998年出版

3、湯維建《美國民事司法制度與民事訴訟程序》，中國法制出版社2001年出版

4、方立新《西方五國司法通論》，人民法院出版社2000年出版

美國恩格爾法官就職演說誓詞

我希望能夠有效有序地主持庭審,使其不但成為一個能夠作出公正判決的法庭,同時也能讓所有出庭的人感受到公正和客觀；

我希望在我對罪犯量刑時,將永遠牢記公眾的利益,同時又不忘記一個聯(lián)邦法官對人類生命和人的價值所具有的重大權(quán)力；

我希望在解決重大疑難案件時,我有決心和能力,并且能夠保持立場,不動搖.我將永遠不會過于自信,以至于停止尋覓自身的偏見和成見；

我祈禱,當(dāng)我的法官生涯結(jié)束時,無論是在明天早晨還是在三十年以后,別人都會說我的工作是完美的,為人是誠實的。我為美國的司法體制增了光,并且為人類的生命和著正義貢獻了我微不足道的力量。

美國首位拉美裔女大法官宣誓就職

2009年08月12日 04:20 第一財經(jīng)日報

索托馬約爾：出身貧民窟的大法官

陳曉晨

美國東部時間8月8日，美國聯(lián)邦最高法院，前最高法院大法官馬歇爾的肖像下。一位拉美裔的女性舉起右手，左手放在由她母親親自捧著的圣經(jīng)上，跟隨著現(xiàn)任首席大法官羅伯茨逐句宣讀：“我將不分人群，無論貧富，主持正義……”

這是美國最高法院大法官的誓詞。宣誓人是新任大法官索尼婭·索托馬約爾（Sonia Sotomayor）。在她完成宣誓后，羅伯茨宣布，她正式成為美國第111任大法官。

索托馬約爾是被總統(tǒng)奧巴馬任命、接替業(yè)已退休的大法官戴維·蘇特的。在接下來的一段時間里，她將在大法官的崗位上工作。根據(jù)法律和習(xí)慣，除了去世、辭職、自己要求退休或被國會罷免外，她將在這一崗位上服務(wù)終生——當(dāng)然，在現(xiàn)代，很多大法官選擇以退休的方式結(jié)束。

不過，無論索托馬約爾的大法官生涯將會有何經(jīng)歷，她的就職本身就已經(jīng)引起了美國媒體和公眾的關(guān)注。原因在于她的雙重身份：拉美裔、女性。美國自建國以來，僅有三位女性大法官；而索托馬約爾是首位拉美裔大法官。據(jù)美國媒體報道，在索托馬約爾童年居住地的年輕人威廉·瓦加斯表示，提名索托馬約爾擔(dān)任最高法院大法官對他來說意義重大。

出身貧民窟的大法官

55年前，索托馬約爾在紐約出生。她的父母都是來自波多黎各（加勒比海小島）的勞工階級。在索托馬約爾很小的時候，她父母就帶著她和弟弟搬到布朗克斯代爾居民區(qū)，她在當(dāng)?shù)卣疄楦F人建造的公寓里長大。

索托馬約爾9歲的時候，她的父親去世。她的母親塞林娜有時候要干兩份工作。其中一份工作是在一家戒毒診所當(dāng)護士。塞林娜就靠這些微薄薪水養(yǎng)活索托馬約爾姐弟倆。索托馬約爾對母親抱有深厚的感情。索托馬約爾后來回憶說，她母親非常重視對子女的教育，設(shè)法把她和弟弟送進一所教會學(xué)校，還買下了社區(qū)內(nèi)僅有的一套百科全書。在為希望報考法學(xué)院的學(xué)生制作的一部錄像片中，索托馬約爾這樣講述了她的母親：“我之所以有今天，全是因為我母親。我的能力只是她的一半。每當(dāng)我想到她克服了多少艱難困苦，我都不禁感到驚訝?！?/p>

索托馬約爾在1998年接受采訪時說，小時候她最愛看當(dāng)時美國流行的偵探劇《南?！さ卖敗?，渴望長大以后成為像劇中少女神探那樣的警探。不過８歲時，她被診斷患有兒童糖尿病，需要終身注射胰島素，醫(yī)生勸她打消當(dāng)警察的念頭。不久，她把對南希的崇拜轉(zhuǎn)移到另一系列法制劇《佩里·梅森》上，發(fā)誓將來要當(dāng)法官。

高中畢業(yè)后，索托馬約爾被美國著名的普林斯頓大學(xué)錄取，并獲得獎學(xué)金。當(dāng)時，她是那里僅有的幾名拉美裔學(xué)生之一。她大學(xué)時代的同學(xué)、好友索托朗戈說，索托馬約爾十分關(guān)心社會正義，并為增加少數(shù)族裔教師或同性戀權(quán)利等問題大膽直言?！八恢豹殬湟粠?，與眾不同。她認為有不公現(xiàn)象的時候，總是直言不諱地指出?！?/p>

索托馬約爾后來曾經(jīng)對外界表示，她的生活經(jīng)歷和拉美裔傳統(tǒng)對她的思想提供了參考；但她的司法決定則完全是依照法律。

奧巴馬在公布新任大法官提名人選時說，他期待索托馬約爾不僅給最高法院帶來多年法律生涯積累的經(jīng)驗和知識，還帶來“多彩人生旅程中汲取的智慧”。

律政俏佳人

在普林斯頓，她獲得了本科生最高榮譽。帶著這份榮譽從普林斯頓畢業(yè)后，她進入耶魯大學(xué)法學(xué)院繼續(xù)深造。

即便如此，索托馬約爾總覺得與所處環(huán)境格格不入。“盡管我在普林斯頓、（耶魯）法學(xué)院待過多年，干過各種法律工作，但還是不能完全融入我所在的圈子，我總是在考慮自己合不合拍?！彼诓稍L中說。

畢業(yè)后，她進入紐約法律界。她一度進入紐約曼哈頓地區(qū)檢察官辦公室工作，同時接手一些私人案子。

1995年，索托馬約爾因一樁案子的判決成為全國名人。

借職業(yè)棒球案的人氣，1997年，她獲得時任總統(tǒng)比爾·克林頓的晉升聯(lián)邦上訴法院法官的提名。這一提名經(jīng)過不太費勁的周折，于1998年獲參議院通過。一般認為，這一職位是通往最高法院大法官的一塊跳板。

從“打下手”開始大法官生涯

8月6日，美國參議院以68票贊成，31票反對的投票結(jié)果通過了索托馬約爾最高法院大法官的提名。反對票全部來自共和黨陣營。這一點不難理解——傳統(tǒng)上，9位大法官中大體維持著偏自由派與偏保守派的平衡。此前退休的大法官蘇特被認為屬于溫和自由派，而索托馬約爾本人雖然被認為比蘇特更偏保守，但是她的拉美裔身份使她被一些人歸入民主黨同路人。

主持批準(zhǔn)聽證會的民主黨人雷希聲稱：“這是一次特別的任命?！薄敖窈蟮臄?shù)年，我們?nèi)詴涀∵@一時刻，我們伴隨著索托馬約爾走上大法官之路，我們國家通過這次歷史性的批準(zhǔn)程序而又前進了一步?！?/p>

不過，索托馬約爾短時間內(nèi)可能難以擺脫“新人”的標(biāo)簽。由于最高法院正在內(nèi)部裝修，明年下半年才有望結(jié)束，索托馬約爾只能先在一個臨時辦公室辦公。

此外，作為“新來的”，索托馬約爾的大法官生涯可能將從“打下手”開始。比如說，根據(jù)英美的不成文規(guī)定，當(dāng)大法官們在議事堂閉門談?wù)撃硞€案件時，如果外面有人敲門，得由資歷最淺的法官起身開門。如果真有這種情況發(fā)生（一般來 29

說現(xiàn)代已經(jīng)沒有這種情況了），索托馬約爾必須得當(dāng)“跑腿”的。根據(jù)另一條不成文規(guī)定，除了開門，索托馬約爾上崗后還得負責(zé)法官閉門議事記錄。這意味著，她不僅要參與議事，還得記下要點，會后把紀(jì)要交給法院工作人員。這時，索托馬約爾就得變身為“秘書”。

不過，這個“新來的”除了“打下手”外，還有一個特權(quán)——根據(jù)習(xí)慣，９名大法官就某個案件表決時，索托馬約爾將最后一個表決。理論上，當(dāng)支持和反對票數(shù)相等（4比4）時，索托馬約爾的投票將一錘定音。當(dāng)然，到了現(xiàn)代，一般情況下，這種特權(quán)已經(jīng)流于形式。