第一篇：天長市廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級評審辦法

關(guān)于印發(fā)《天長市勤廉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級評定辦法》的通知

各鎮(zhèn)、街道，市直各單位：

現(xiàn)將《天長市勤廉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級評定辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

天長市效能辦 2011年9月20日

天長市勤廉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級評定辦法

第一條

為切實(shí)加強(qiáng)對勤廉風(fēng)險(xiǎn)的防控管理，增強(qiáng)勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的科學(xué)性、系統(tǒng)性、創(chuàng)新性、針對性和可操作性，根據(jù)《 》（發(fā)〔2011〕 號），制定本辦法。

第二條

本辦法適用范圍是各鎮(zhèn)、街道，市直各單位。第三條

勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作評定包括對各級干部職工勤廉風(fēng)險(xiǎn)查找、風(fēng)險(xiǎn)等級確定、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等的評審。

第四條

勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作評審采取定性和定量相結(jié)合的方式進(jìn)行。

第五條

各鎮(zhèn)、街道，市直各單位應(yīng)成立由紀(jì)檢監(jiān)察組織、組織人事部門、老干部、有關(guān)專家以及下屬單位負(fù)責(zé)人等組成的勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理評定小組，負(fù)責(zé)勤廉風(fēng)險(xiǎn)評審工作。

第六條 勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理評定小組主要職責(zé)：

（一）指導(dǎo)本單位勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作；

（二）對經(jīng)公示后的本單位勤廉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行評定，并提出指導(dǎo)性建議；

（三）對本單位勤廉風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評定；

（四）對本單位制定的風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行評定；

（五）針對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，提出指導(dǎo)性建議。第八條

勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理評定小組根據(jù)本單位勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的申請，對經(jīng)個人排查、報(bào)上一級領(lǐng)導(dǎo)審核提議并經(jīng)公示后的勤廉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行評定。

（一）風(fēng)險(xiǎn)陳述。由勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室介紹風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容；

（二）集體討論。評審小組對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行充分討論。小組可要求風(fēng)險(xiǎn)主體列席會議，說明有關(guān)情況。

（三）綜合評定。在充分討論的基礎(chǔ)上，評定小組對各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容是否完整準(zhǔn)確逐條予以評定，并提出指導(dǎo)性建議。

第九條

對于經(jīng)勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理評定小組評定通過的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交本單位領(lǐng)導(dǎo)小組會議研定；對于評定未通過的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由風(fēng)險(xiǎn)主體按照評評定小組提出的指導(dǎo)性建議修改，再由勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，提交本單位領(lǐng)導(dǎo)小組會議研定。

第十條

勤廉風(fēng)險(xiǎn)等級采取百分制量化評定方法。計(jì)算公式為：D（勤廉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分值）=Z（職權(quán)大?。?J（發(fā)生機(jī)率）+W（危害程度）+X（問題性質(zhì)）。其中：職權(quán)大小占40分，發(fā)生機(jī)率占20分，危害程度占20分，問題性質(zhì)占20分。評分標(biāo)準(zhǔn)為：

（一）職權(quán)大小：崗位職權(quán)涉及人、財(cái)、物管理等重大權(quán)力，分值為30

（二）發(fā)生機(jī)率：發(fā)生勤廉風(fēng)險(xiǎn)機(jī)率大，分值為15

（三）危害程度：對國家、集體或個人危害程度嚴(yán)重，分值為15

（四）問題性質(zhì)：構(gòu)成違法或嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)的行為，分值為15

第十一條

評定小組按照上述標(biāo)準(zhǔn)分別評定出各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分值后，按照各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)最終得分大小的范圍，確定風(fēng)險(xiǎn)等級：A級風(fēng)險(xiǎn)為D≥80；B級風(fēng)險(xiǎn)為60≤D<80；C級風(fēng)險(xiǎn)為D<60。

第十二條

對于經(jīng)勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理評定小組評定通過的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級，由勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交本單位領(lǐng)導(dǎo)小組會議研定。

第十三條

勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理評定小組根據(jù)本單位勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的申請，對風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行評審。對風(fēng)險(xiǎn)防控措施的評審，采取定性方法進(jìn)行，包括以下三個環(huán)節(jié)：

（一）措施陳述。由勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室介紹各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施；

（二）集體討論。由評定小組成員對防控措施進(jìn)行充分討論。評定小組可要求風(fēng)險(xiǎn)主體列席會議，說明有關(guān)情況，但風(fēng)險(xiǎn)主體須在評定結(jié)果前退席；

（三）綜合評定。在充分討論的基礎(chǔ)上，評定小組對各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施是否科學(xué)合法有效予以逐條評定，并提出指導(dǎo)性建議。

第十四條

經(jīng)勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理評定小組評定通過的防控措施，由勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交本單位

領(lǐng)導(dǎo)小組會議研定；對于評審未通過的防控措施，由風(fēng)險(xiǎn)主體按照評定小組提出的指導(dǎo)性建議修改，再由勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，提交本單位領(lǐng)導(dǎo)小組會議研定。

第十五條

勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理評定原則上一年一評審。對因職能調(diào)整造成勤廉風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的應(yīng)按規(guī)定程序及時評審，并按規(guī)定程序上報(bào)審批確定。

第十六條

紀(jì)檢監(jiān)察組織應(yīng)根據(jù)掌握的有關(guān)信訪舉報(bào)、案件查處、民主評議、專項(xiàng)檢查、黨風(fēng)勤廉建設(shè)責(zé)任制考核等情況，提出需要調(diào)整勤廉風(fēng)險(xiǎn)的建議，經(jīng)勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理評定小組評定通過，并按規(guī)定程序上報(bào)審批通過。

第十七條 本辦法由市勤廉風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作指導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起實(shí)施。

第二篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)等級評估辦法

腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級評估辦法

為扎實(shí)推進(jìn)我局腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，切實(shí)加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的腐敗風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)控，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，特制定本辦法。

一、腐敗風(fēng)險(xiǎn)種類

腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)種類有：

（一）思想道德風(fēng)險(xiǎn)，是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，權(quán)力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個人權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（二）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指因崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（三）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指因工作流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（四）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指因制度機(jī)制缺失或不健全、不按制度辦事、影響制度機(jī)制有效運(yùn)行，權(quán)力自由裁量空間較大，缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控、行為失范、制度失靈，導(dǎo)致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（五）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指因行政管理對象在業(yè)務(wù)往來中對相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

二、腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級

根據(jù)權(quán)力大小、腐敗風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度等情況，由高到低將腐敗風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級、二級、三級。

（一）一級腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；

（二）二級腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；

（三）三級腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

三、腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級評估程序

（一）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各部門、各單位結(jié)合自身職能和工作實(shí)際，對照主要風(fēng)險(xiǎn)種類，認(rèn)真查找腐敗風(fēng)險(xiǎn)，按下列程序進(jìn)行評估、備案。

1、查找崗位或科室腐敗風(fēng)險(xiǎn)。各崗位人員、各科室認(rèn)真分析并查找出個人或科室腐敗風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)所在單位黨組（黨委、支部）評估備案。

2、查找部門或單位腐敗風(fēng)險(xiǎn)。各部門（單位）要召開民主生活會，認(rèn)真分析并查找出在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面腐敗風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)上級黨組（黨委、總支）評估備案。

（二）腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級審核確定。崗位、科室、部門（單位）的腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級，按下列程序予以審核確定：

1、崗位或科室腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級的確定。各崗位人員、科室根據(jù)工作職責(zé)自報(bào)，經(jīng)單位分管紀(jì)檢監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)審核后，由部門（單位）黨組（黨委、支部）會議研究決定。

2、部門（單位）腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級的確定。各部門（單位）根據(jù)本部門（單位）的職權(quán)和反腐倡廉工作現(xiàn)狀，召開黨組（黨委、支部）會議，研究確定本部門（單位）的腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級。

（三）防控措施審核備案程序。崗位、科室的防控措施，報(bào)所在部門（單位）黨委（支部）、局紀(jì)檢組審核備案。一級腐敗風(fēng)險(xiǎn)部門（單位）的防控措施，報(bào)局黨組審核備案。

第三篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（范有剛）工商行政管理機(jī)關(guān)作為行政執(zhí)法部門，擔(dān)負(fù)著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。

企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費(fèi)權(quán)時都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對加

強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理，提高拒腐防變能力，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點(diǎn)工作之一。

為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務(wù)的窗口。樹立

以“促進(jìn)發(fā)展為重，優(yōu)質(zhì)服務(wù)為先”理念，自覺抵制不良風(fēng)氣的侵蝕，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防范能

力；通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，結(jié)合自身工作，總結(jié)了以下潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

一、潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）利用行政許可權(quán)謀取私利導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機(jī)吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項(xiàng),謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機(jī)構(gòu)，收受回扣；憑借行政許可職權(quán)為親友經(jīng)商

辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。（2）違規(guī)收費(fèi)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更

登記之機(jī)強(qiáng)制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會、工商人員代收會員費(fèi)或?qū)⒗U納會員費(fèi)作為企業(yè)登記的前置條件。

二、潛在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴(yán)、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向

分局或上級進(jìn)行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決

定而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如執(zhí)行相關(guān)降低主體準(zhǔn)入條件優(yōu)惠政策時存在的風(fēng)險(xiǎn)；執(zhí)行上級機(jī)關(guān)、當(dāng)?shù)?/p>

政府作出的與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時存在的風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)地域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的準(zhǔn)入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風(fēng)險(xiǎn)。（4）因企業(yè)登記原始檔案存

在問題導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導(dǎo)致現(xiàn)有登

記行為存在風(fēng)險(xiǎn)。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項(xiàng)時無依據(jù)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如對

于前置審批項(xiàng)目，目前總局尚未根據(jù)法律授權(quán)制定出臺相關(guān)目錄，辦理登記時無明確依據(jù)而

存在風(fēng)險(xiǎn)；如對實(shí)質(zhì)審查，目前未明確規(guī)定何種事項(xiàng)、何種情況下通過何種程序進(jìn)行實(shí)質(zhì)審

查，導(dǎo)致無論是否進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查都可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（6）由于微機(jī)提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應(yīng)核準(zhǔn)的名稱而予以核準(zhǔn)，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準(zhǔn)的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發(fā)照人員

工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（9）由于內(nèi)勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當(dāng)，造成不良影響。（10）由于信息統(tǒng)計(jì)人員工作失誤，可能造成上報(bào)

或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確。

風(fēng)險(xiǎn)找得再準(zhǔn)、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發(fā)揮出風(fēng)險(xiǎn)防范管理的預(yù)警、監(jiān)督、保護(hù)功能。風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機(jī)制是根本。那么在實(shí)際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機(jī)制呢？莊河

市工商局注冊科認(rèn)為：

1、加大政務(wù)公開力度，全面公開登記工作流程、服務(wù)規(guī)定；

2、嚴(yán)格實(shí)行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準(zhǔn)員共同把關(guān)，確保前置許可文件

合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；

3、通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務(wù)軟件，做到信息真實(shí)有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進(jìn)行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴(yán)格執(zhí)行GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)文件： 注冊登記業(yè)務(wù)過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高業(yè)務(wù)人員政治思想水平、業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護(hù)能力，努力降低因自身不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生；

7、制定標(biāo)準(zhǔn)告知流程，明確責(zé)任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發(fā)生的隱患向上級報(bào)告，并做好記錄；

10、協(xié)助有關(guān)部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時報(bào)告。

總之，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗和預(yù)防失職瀆職行為的一項(xiàng)有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法，堅(jiān)持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預(yù)防、避免和控制行政行為帶來的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

第四篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（范有剛）工商行政管理機(jī)關(guān)作為行政執(zhí)法部門，擔(dān)負(fù)著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能。企業(yè)注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權(quán)及行政收費(fèi)權(quán)時都有可能產(chǎn)生腐敗，如何對加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理，提高拒腐防變能力，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪，是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點(diǎn)工作之一。為正確行使行政審批權(quán)，最大限度地降低廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，莊河工商局注冊科采取措施，積極提高廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務(wù)的窗口。樹立以“促進(jìn)發(fā)展為重，優(yōu)質(zhì)服務(wù)為先”理念，自覺抵制不良風(fēng)氣的侵蝕，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防范能力；通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，結(jié)合自身工作，總結(jié)了以下潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

一、潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）利用行政許可權(quán)謀取私利導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如對符合法定條件的申請不予辦理、消極辦理，借機(jī)吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項(xiàng),謀取私利；違規(guī)指定代理或推薦中介機(jī)構(gòu)，收受回扣；憑借行政許可職權(quán)為親友經(jīng)商辦企業(yè)或從事其他活動謀取便利等。（2）違規(guī)收費(fèi)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如借企業(yè)登記注冊或辦理變更登記之機(jī)強(qiáng)制企業(yè)加入私營企業(yè)協(xié)會、工商人員代收會員費(fèi)或?qū)⒗U納會員費(fèi)作為企業(yè)登記的前置條件。

二、潛在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（1）違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能造成前置許可審批把關(guān)不嚴(yán)、手續(xù)不完備、違規(guī)辦理登記手續(xù)等失職行為發(fā)生。（2）在行政許可過程中，因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向分局或上級進(jìn)行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執(zhí)行與法律、法規(guī)規(guī)定相悖的政策或決定而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如執(zhí)行相關(guān)降低主體準(zhǔn)入條件優(yōu)惠政策時存在的風(fēng)險(xiǎn)；執(zhí)行上級機(jī)關(guān)、當(dāng)?shù)卣鞒龅呐c法律、法規(guī)規(guī)定相悖的決定時存在的風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)地域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的準(zhǔn)入條件不具備，致使轄區(qū)可能潛伏著重大安全隱患存在風(fēng)險(xiǎn)。（4）因企業(yè)登記原始檔案存在問題導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。包括因企業(yè)登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導(dǎo)致現(xiàn)有登記行為存在風(fēng)險(xiǎn)。（5）由于法律法規(guī)無具體規(guī)定，辦理具體事項(xiàng)時無依據(jù)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。如對于前置審批項(xiàng)目，目前總局尚未根據(jù)法律授權(quán)制定出臺相關(guān)目錄，辦理登記時無明確依據(jù)而存在風(fēng)險(xiǎn)；如對實(shí)質(zhì)審查，目前未明確規(guī)定何種事項(xiàng)、何種情況下通過何種程序進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，導(dǎo)致無論是否進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查都可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（6）由于微機(jī)提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應(yīng)核準(zhǔn)的名稱而予以核準(zhǔn)，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發(fā)出的營業(yè)執(zhí)照與登記人員核準(zhǔn)的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發(fā)照人員工作失誤，有可能錯發(fā)營業(yè)執(zhí)照，造成不好影響。（9）由于內(nèi)勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當(dāng)，造成不良影響。（10）由于信息統(tǒng)計(jì)人員工作失誤，可能造成上報(bào)或發(fā)布的數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確。

風(fēng)險(xiǎn)找得再準(zhǔn)、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正發(fā)揮出風(fēng)險(xiǎn)防范管理的預(yù)警、監(jiān)督、保護(hù)功能。風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作能不能取得成效，建立完善長效防控機(jī)制是根本。那么在實(shí)際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機(jī)制呢？莊河市工商局注冊科認(rèn)為：

1、加大政務(wù)公開力度，全面公開登記工作流程、服務(wù)規(guī)定；

2、嚴(yán)格實(shí)行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準(zhǔn)員共同把關(guān)，確保前置許可文件合法有效，登記手續(xù)完備和程序合法；

3、通過規(guī)范登記流程，全面使用工商綜合業(yè)務(wù)軟件，做到信息真實(shí)有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進(jìn)行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；

5、工作程序嚴(yán)格執(zhí)行GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)文件： 注冊登記業(yè)務(wù)過程控制程序DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高業(yè)務(wù)人員政治思想水平、業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護(hù)能力，努力降低因自身不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生；

7、制定標(biāo)準(zhǔn)告知流程，明確責(zé)任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發(fā)生的隱患向上級報(bào)告，并做好記錄；

10、協(xié)助有關(guān)部門加大監(jiān)管和巡察力度，發(fā)現(xiàn)隱情及時報(bào)告?？傊L(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗和預(yù)防失職瀆職行為的一項(xiàng)有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法，堅(jiān)持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預(yù)防、避免和控制行政行為帶來的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)等級評估辦法（范文）

勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)評估辦法

局屬各單位、機(jī)關(guān)各處室：

按照中共中央《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》和《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013-2017年工作規(guī)劃》的要求，為扎實(shí)推進(jìn)我局黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，切實(shí)加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)控，逐步建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、考核評價、糾錯整改、責(zé)任追究等勤政廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，經(jīng)局黨組研究決定，制定本辦法。

一、勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)種類

勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)防控涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)種類有：

（一）思想道德風(fēng)險(xiǎn)，是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，權(quán)力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個人權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

（二）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指因崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

（三）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指因工作流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

（四）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指因制度機(jī)制缺失或不健全、不按制度辦事、影響制度機(jī)制有效運(yùn)行，權(quán)力自由裁量空間較大，缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控、行為失范、制度失靈，導(dǎo)致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

（五）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指因行政管理對象在業(yè)務(wù)往來中對相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

二、勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)等級

根據(jù)權(quán)力大小、安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度等情況，由高到低將勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級、二級、三級。

（一）一級安全風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)；

（二）二級安全風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)；

（三）三級安全風(fēng)險(xiǎn)，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)可能發(fā)生的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)。

三、勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)等級評估程序

市局及所屬單位勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)體系按照市局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、機(jī)關(guān)各處室（分為綜合管理類和執(zhí)法業(yè)務(wù)類）、局屬各單位等三種類型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級評估，評估程序如下：

（一）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各部門、各單位結(jié)合自身職能和工作實(shí)際，對照主要風(fēng)險(xiǎn)種類，認(rèn)真分析并查找出在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

（二）確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級。各單位、各部門的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)等級，應(yīng)根據(jù)本單位、本部門的職權(quán)和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作現(xiàn)狀，組織召開會議，研究擬定本單位、本部門的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)等級。

（三）制定安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施。各單位、各部門應(yīng)根據(jù)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和擬提交市局黨組紀(jì)檢組審核的安全風(fēng)險(xiǎn)等級，制定安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保各項(xiàng)措施有針對性、可操作性，切實(shí)達(dá)到預(yù)防為主、風(fēng)險(xiǎn)防控的目的。

（四）備案工作。各單位、各部門的勤政廉政安全風(fēng)險(xiǎn)評估材料須加蓋印章后提交市局黨組紀(jì)檢組審核，并進(jìn)行統(tǒng)一備案。