第一篇：以風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo) 為中央銀行正確履職提供有效保障

以風(fēng)險(xiǎn)控制為目標(biāo) 為中央銀行正確履職提供有效保障

近年來，在人民銀行總行內(nèi)審司的直接領(lǐng)導(dǎo)下，在省內(nèi)審協(xié)會(huì)的正確指導(dǎo)下，人民銀行南京分行內(nèi)審部門圍繞全行中心工作，結(jié)合自身實(shí)際，把握審計(jì)規(guī)律，不斷提升審計(jì)理念，堅(jiān)持監(jiān)督并服務(wù)并重、治標(biāo)與治本并重，在鞏固和發(fā)展合規(guī)性審計(jì)成果的基礎(chǔ)上，拓展審計(jì)范圍，改進(jìn)審計(jì)手段，創(chuàng)新審計(jì)方法，健全內(nèi)控機(jī)制，推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)逐步向管理審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型審計(jì)轉(zhuǎn)變，內(nèi)審部門的確認(rèn)、咨詢和增值作用得到進(jìn)一步發(fā)揮，我分行系統(tǒng)各單位防范和控制內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的能力進(jìn)一步增強(qiáng)，管理績(jī)效初步顯現(xiàn)，有力保障了各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、規(guī)范、高效運(yùn)行。

一、主要做法

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，推動(dòng)內(nèi)審理念不斷升級(jí)

分行系統(tǒng)各單位高度重視內(nèi)審工作，積極支持內(nèi)審部門逐步從合規(guī)性審計(jì)向以風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控控制為主體的管理審計(jì)轉(zhuǎn)變。分行黨委書記、行長(zhǎng)孫工聲同志對(duì)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理多次提出要求，明確將“八金”（信貸資金、國(guó)庫資金、發(fā)行基金、財(cái)務(wù)資金等）、“六崗”（機(jī)要保密崗、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)出納崗、槍支彈藥管理崗等）、“四權(quán)”（央行重要業(yè)務(wù)審批、監(jiān)督和查處權(quán)，外匯管理業(yè)務(wù)審批、監(jiān)管和查處權(quán)等）作為基層人民銀行風(fēng)險(xiǎn)控制和審計(jì)監(jiān)督的重點(diǎn)，要求內(nèi)審部門不能僅僅停留在一般性查錯(cuò)防弊上，更要全面參與風(fēng)險(xiǎn)管理，大力推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，構(gòu)筑安全運(yùn)行屏障，為 人民銀行整體發(fā)展提供增值服務(wù)。同時(shí)，分行行領(lǐng)導(dǎo)多次在審計(jì)報(bào)告上作出重要批示，責(zé)成被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)出的問題特別是風(fēng)險(xiǎn)控制中的薄弱環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)隱患采取切實(shí)措施，認(rèn)真進(jìn)行整改。各中支行領(lǐng)導(dǎo)也高度重視風(fēng)險(xiǎn)控制工作，積極支持內(nèi)審部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮組織協(xié)調(diào)和審計(jì)監(jiān)督作用，每年黨委經(jīng)常專題研究?jī)?nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，同時(shí)對(duì)上級(jí)行審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，主動(dòng)要求內(nèi)審部門去排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。內(nèi)審在風(fēng)險(xiǎn)管理中的地位和作用得到認(rèn)同和接受，各類審計(jì)檢查特別是內(nèi)控審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的結(jié)果喚起了管理、操作各層面對(duì)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制必要性和重要性的認(rèn)識(shí)，執(zhí)行內(nèi)部控制的自覺性明顯增強(qiáng)。

2006年4月，《中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》（以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控指引》）頒布后，分行系統(tǒng)各單位對(duì)新形勢(shì)下加快內(nèi)審職能轉(zhuǎn)換、提高內(nèi)審工作水平、更好地發(fā)揮內(nèi)審作用的認(rèn)識(shí)更加深入，對(duì)內(nèi)審轉(zhuǎn)型的要求更加迫切。不少中心支行大膽探索，開展了內(nèi)部控制審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的試點(diǎn)工作，并取得積極成效。目前，重視并發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用，加快內(nèi)審轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為基層人民銀行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部包括全體內(nèi)審干部的共識(shí)。

（二）多措并舉，推動(dòng)審計(jì)方式不斷轉(zhuǎn)型

近年來，我分行系統(tǒng)各級(jí)內(nèi)審部門不斷創(chuàng)新工作手段，拓展工作范圍，積極探索內(nèi)審轉(zhuǎn)型的有效途徑，找到了一條符合自身實(shí)際、體現(xiàn)自身特點(diǎn)、行之有效的內(nèi)審轉(zhuǎn)型新路子。

1．以領(lǐng)導(dǎo)干部履職審計(jì)和績(jī)效審計(jì)為切入點(diǎn)，推動(dòng)審計(jì)方式由合規(guī)型審計(jì)向管理審計(jì)轉(zhuǎn)變。

從2004年開始，我分行系統(tǒng)各單位按照人民銀行總行的統(tǒng)一部署實(shí)施了領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)。與離任審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等傳統(tǒng)審計(jì)方式相比，領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)內(nèi)容更寬，不僅包括內(nèi)部控制建設(shè)情況和業(yè)務(wù)管理情況，而且包括傳達(dá)貫徹實(shí)施國(guó)家金融方針政策和法規(guī)情況、組織并參與決策情況以及干部管理、廉政建設(shè)情況等，幾乎涉及領(lǐng)導(dǎo)和管理的各個(gè)方面；審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任人更加明確，所有問題均需明確直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；整改效果更加明顯，由于是對(duì)在職領(lǐng)導(dǎo)干部的審計(jì)，且相應(yīng)責(zé)任比較明確，因此審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改效果明顯好于離任審計(jì)。由此可見，領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)更加符合管理審計(jì)的特點(diǎn)。近3年來，我分行系統(tǒng)各級(jí)內(nèi)審部門一共對(duì)18家中心支行、60家支行的行長(zhǎng)和領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員實(shí)施了領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)。在審計(jì)中不僅注重問題的揭示，還積極探索領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)了領(lǐng)導(dǎo)干部履職綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并運(yùn)用到審計(jì)實(shí)踐中，取得了積極效果。領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)推行后，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部依法、嚴(yán)格、高效履職意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，普遍加強(qiáng)了對(duì)分管部門的管理，能定期、不定期對(duì)業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)開展監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，堵塞漏洞，主動(dòng)避免因監(jiān)督不力而造成的風(fēng)險(xiǎn)，初步改變了以往管理層履行檢查監(jiān)督職責(zé)不到位、風(fēng)險(xiǎn)控制措施難以有效落實(shí)的現(xiàn)狀，也促使各單位 的工作質(zhì)量和效率得到了進(jìn)一步提高。

同時(shí)，我分行系統(tǒng)各單位積極開展績(jī)效審計(jì)試點(diǎn)。2007年分行內(nèi)審處對(duì)黃山市中心支行執(zhí)行貨幣政策的情況開展績(jī)效審計(jì)調(diào)查，對(duì)其執(zhí)行貨幣政策的效率、效果、效益進(jìn)行了審計(jì)評(píng)價(jià)，對(duì)改進(jìn)基層央行執(zhí)行貨幣政策提出了多條有價(jià)值、有針對(duì)性的建議。轄內(nèi)部分中心支行選擇財(cái)務(wù)管理、大宗物資采購(gòu)等業(yè)務(wù)實(shí)施了績(jī)效審計(jì)調(diào)查，取得積極成效。

2．以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)為指導(dǎo)，推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)方式由傳統(tǒng)審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型審計(jì)和內(nèi)部控制審計(jì)轉(zhuǎn)變

一是積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)試點(diǎn)。我分行在年初安排審計(jì)項(xiàng)目時(shí)，自主選擇部分審計(jì)項(xiàng)目作為風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)試點(diǎn)項(xiàng)目。試點(diǎn)過程中，我們大膽運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型審計(jì)的方法，遵循風(fēng)險(xiǎn)管理的操作程序，實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目。一是對(duì)部分員工進(jìn)行測(cè)試，了解他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)知程度，從觀念、制度內(nèi)容到理解程度看與管理的要求是否一致，審查員工思想認(rèn)識(shí)到位的程度；二是分組找關(guān)鍵崗位人員座談，了解他們?cè)趰徫簧鲜侨绾螆?zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，審查其從認(rèn)識(shí)到行動(dòng)與制度上的要求有多大差距；三是深入調(diào)查，了解單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度在執(zhí)行中出現(xiàn)問題是否有及時(shí)有效的解決機(jī)制，檢查其有無規(guī)避、中和、化解風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案準(zhǔn)備和相應(yīng)的制度；四是與單位管理層一同分析業(yè)務(wù)開展和內(nèi)部管理的現(xiàn)狀，剖析存在問題的主要原因，進(jìn)而找準(zhǔn)單位內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的來源，風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性，找出內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理的漏洞；五是實(shí)地測(cè)試某 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素或某個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)防范風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況，如一線人員的兼崗、防火防盜設(shè)施等。通過上述的審查，對(duì)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀進(jìn)行比較準(zhǔn)確的分析和判斷，并提出風(fēng)險(xiǎn)管理分析的建議。

二是開展內(nèi)部控制審計(jì)與評(píng)價(jià)。2007年，我分行系統(tǒng)各級(jí)內(nèi)審部門對(duì)部分中心支行和縣級(jí)支行開展了內(nèi)部控制審計(jì)與評(píng)價(jià)工作。分行制定了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從內(nèi)部控制五要素出發(fā)，細(xì)化了內(nèi)部控制審計(jì)和評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容。審計(jì)過程中，運(yùn)用重要性原則合理確定審計(jì)抽樣比例，認(rèn)真測(cè)算不同部門和不同業(yè)務(wù)的合規(guī)率，審慎把握被審計(jì)單位內(nèi)部控制的定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)結(jié)果，綜合評(píng)價(jià)結(jié)果較為客觀地反映了被審計(jì)單位的內(nèi)控內(nèi)管狀況。該項(xiàng)審計(jì)的實(shí)施，不僅有助于提高被審計(jì)單位內(nèi)部控制水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，而且為我分行今后進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)提供了參考。

三是利用風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則指導(dǎo)現(xiàn)有審計(jì)項(xiàng)目。首先，在審計(jì)項(xiàng)目的選擇上，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。在確定審計(jì)項(xiàng)目時(shí)，我分行嘗試運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析方法，確定人民銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的風(fēng)險(xiǎn)程度，制定出涵蓋所有審計(jì)領(lǐng)域長(zhǎng)達(dá)3-5年的審計(jì)工作計(jì)劃，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)和崗位，如國(guó)庫業(yè)務(wù)管理、采購(gòu)資金管理、財(cái)務(wù)資金管理、發(fā)行基金管理等，我們每年都要對(duì)其開展審計(jì)或檢查，有的甚至1年檢查多次。一般風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)2-3年審計(jì)一次，實(shí)現(xiàn)審計(jì)項(xiàng)目在年度之間的統(tǒng)籌規(guī)劃，既保證對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)的有效管理和控制，又防止出現(xiàn)審計(jì)盲點(diǎn)。其次，在現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)操作過程中，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。在審計(jì)準(zhǔn)備階段，內(nèi)審人員在制訂審計(jì)實(shí)施方案時(shí)應(yīng)對(duì)重要性標(biāo)準(zhǔn)作出初步判斷，合理估計(jì)所需審計(jì)證據(jù)的數(shù)量。重要性標(biāo)準(zhǔn)越低，獲取的審計(jì)證據(jù)越多。在審計(jì)實(shí)施階段，內(nèi)審人員根據(jù)在準(zhǔn)備階段確定的重要性標(biāo)準(zhǔn)，通過檢查后評(píng)價(jià)所發(fā)現(xiàn)的問題是否重要，以此確定是否要作進(jìn)一步的審查。同時(shí)，我們注意采用現(xiàn)代審計(jì)方法，審計(jì)方法由過去對(duì)會(huì)計(jì)資料的詳細(xì)檢查，轉(zhuǎn)變?yōu)橐栽u(píng)價(jià)內(nèi)部控制系統(tǒng)為基礎(chǔ)的抽樣檢查，并借助于對(duì)內(nèi)控系統(tǒng)的評(píng)價(jià)結(jié)果來確定審計(jì)工作的重點(diǎn)、范圍和方法，逐步實(shí)現(xiàn)由賬項(xiàng)基礎(chǔ)審計(jì)為主向賬項(xiàng)基礎(chǔ)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)審計(jì)相互交叉和并存的審計(jì)模式發(fā)展。對(duì)審計(jì)對(duì)象不再僅僅局限于查證問題，還要對(duì)審計(jì)對(duì)象的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，審計(jì)的職能由監(jiān)督向評(píng)價(jià)拓展。最后，在審計(jì)分析和處理階段，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。在審計(jì)總結(jié)階段，內(nèi)審人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)審計(jì)情況，在審計(jì)報(bào)告中對(duì)被審計(jì)對(duì)象執(zhí)行法律法規(guī)和規(guī)章制度、履行職責(zé)及內(nèi)部控制的適當(dāng)性、合規(guī)性和有效性作出客觀評(píng)價(jià)，努力從加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理角度提出有針對(duì)性、有價(jià)值的審計(jì)意見和建議。

3．以各類專項(xiàng)審計(jì)為載體，推動(dòng)審計(jì)內(nèi)容由財(cái)務(wù)控制向業(yè)務(wù)控制和信息系統(tǒng)控制轉(zhuǎn)變。

一是審計(jì)覆蓋面不斷擴(kuò)大。為保證專項(xiàng)審計(jì)有序開展，避免出現(xiàn)監(jiān)督的盲點(diǎn)，我們制定了跨年度的專項(xiàng)審計(jì)計(jì)劃，確定在連續(xù)的幾年內(nèi)要將所有的業(yè)務(wù)都要審計(jì)一遍，每1年開展那些專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目都有計(jì)劃，這樣確保所有的業(yè)務(wù)在一定的時(shí)間內(nèi)都要接 受審計(jì)。近年來，我分行每年開展專項(xiàng)審計(jì)15 項(xiàng)左右，審計(jì)單位50 個(gè)左右，審計(jì)內(nèi)容不僅僅局限于財(cái)務(wù)控制方面，還包括國(guó)際收支管理、金融穩(wěn)定、反洗錢、計(jì)算機(jī)房管理、發(fā)行庫管理、事后監(jiān)督業(yè)務(wù)等人民銀行分支機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)。同時(shí)，年初在制定計(jì)劃時(shí)，合理安排履職審計(jì)、全面審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)，使每個(gè)單位每年至少接受1次分行組織的審計(jì)。

二是審計(jì)頻率明顯加快。在確定審計(jì)項(xiàng)目時(shí)，我們實(shí)行分類管理，使重點(diǎn)的審計(jì)對(duì)象的審計(jì)頻率得到明顯提高。一是對(duì)不同的單位采取不同的頻率。對(duì)于內(nèi)部基礎(chǔ)較差，內(nèi)部管理不夠規(guī)范，歷次審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題較多的單位，我們將其作為重點(diǎn)審計(jì)對(duì)象，不斷加大對(duì)其的審計(jì)頻率；對(duì)內(nèi)部管理規(guī)范，工作業(yè)績(jī)比較突出的單位，歷次審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題較少的單位，相應(yīng)減少審計(jì)的次數(shù)，節(jié)約審計(jì)資源。二是對(duì)不同的崗位和業(yè)務(wù)采取不同的頻率。對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)程度較高，容易發(fā)生資金損失和事故的崗位和業(yè)務(wù)，我們每年都要對(duì)其進(jìn)行檢查，有的甚至1年要檢查幾次，如對(duì)國(guó)庫業(yè)務(wù)、采購(gòu)資金的管理、發(fā)行基金的管理等等。

三是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)信息審計(jì)力度逐步加大。近年來，我分行內(nèi)審部門不僅僅滿足于常規(guī)性的業(yè)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目，而且有計(jì)劃、有重點(diǎn)地將審計(jì)的領(lǐng)域延伸至計(jì)算機(jī)信息領(lǐng)域，先后開展了計(jì)算機(jī)機(jī)房管理審計(jì)、科技服務(wù)外包管理審計(jì)、數(shù)據(jù)庫管理審計(jì)等。這些審計(jì)項(xiàng)目適應(yīng)了人民銀行系統(tǒng)信息化發(fā)展趨勢(shì)，堵塞了計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理中的漏洞，提高了廣大科技人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和內(nèi) 部控制水平，同時(shí)也鍛煉了隊(duì)伍，提升了內(nèi)審工作層次。

（三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制

從2005年開始，我分行內(nèi)審工作的重心開始轉(zhuǎn)移，從以往單純地以實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目為主，逐步向內(nèi)控機(jī)制建設(shè)與審計(jì)項(xiàng)目并重的方向轉(zhuǎn)變，加快了內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)的步伐。按照“先在分行機(jī)關(guān)試點(diǎn)、后在全轄系統(tǒng)逐步推開”的思路，制訂了《分行機(jī)關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)辦法》，開展了內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)，初步構(gòu)建起內(nèi)容完整、層次清晰、行之有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，為實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理搭建了工作平臺(tái)。

1.推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)。2007年8月出臺(tái)《中國(guó)人民銀行南京分行內(nèi)部控制指引實(shí)施細(xì)則》。為進(jìn)一步規(guī)范和指導(dǎo)全轄人民銀行系統(tǒng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，有效履行內(nèi)控職責(zé)，切實(shí)防范各類風(fēng)險(xiǎn)，按照《中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》及相關(guān)內(nèi)控文件的精神和要求，我分行研究出臺(tái)了該實(shí)施細(xì)則。

2．健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制。結(jié)合新的“三定”方案，分行系統(tǒng)各單位從崗位職責(zé)、管理制度和操作流程等三個(gè)方面不斷完善內(nèi)控制度，在此基礎(chǔ)上，針對(duì)可能出現(xiàn)的法律、聲譽(yù)、資產(chǎn)、信息技術(shù)、效率和操作等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別和科學(xué)界定，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，建立內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。

3．加大檢查監(jiān)督力度。各級(jí)人民銀行風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室組織相關(guān)部門對(duì)各部門的風(fēng)險(xiǎn)控制情況不定期進(jìn)行檢查，檢查頻率為每年不少于2次，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別開展重點(diǎn)檢查，其中：一級(jí)風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)及一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)部門每季抽查1次。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)部門每半年抽查1次。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)部門每年抽查1次。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)下發(fā)整改意見書，限期整改，以達(dá)到查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患的目的，確保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4．強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制手段。制定《內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)測(cè)報(bào)告制度》。為指導(dǎo)督促轄內(nèi)各中心支行進(jìn)一步健全完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，我分行制定并下發(fā)了《內(nèi)部控制監(jiān)測(cè)報(bào)告制度》，要求各級(jí)行加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和檢查，逐步建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告制度。通過對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制狀況的監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)，衡量?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立健全程度和有效性，尋找內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)，從而采取切實(shí)有效措施，防范和化解內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，提高內(nèi)部管理水平。

5．完善信息反饋機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室將各部門每季報(bào)送的《風(fēng)險(xiǎn)控制狀況自查報(bào)告表》以及檢查掌握的情況及時(shí)進(jìn)行匯總分析，并于季后10個(gè)工作日內(nèi)向本單位黨委報(bào)送有關(guān)情況，并將情況在信息岡上發(fā)布《風(fēng)險(xiǎn)控制狀況圖》。風(fēng)險(xiǎn)控制狀況分別用“綠”、“黃”、“紅”三種顏色予以顯示?！熬G色”表示內(nèi)部控制措施在各個(gè)環(huán)節(jié)得到有效落實(shí)，防范風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，安全無事故，風(fēng)險(xiǎn)控制狀況“良好”?！包S色”表示內(nèi)控制度執(zhí)行不嚴(yán)，出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象，存在險(xiǎn)隱患和漏洞，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制狀況“一般”?！凹t色”表示內(nèi)控制度執(zhí)行不力，嚴(yán)重違規(guī)操作成發(fā)生違法案件、責(zé)任事故或資產(chǎn)損失，重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)失控，存在嚴(yán)重隱患成風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制狀況“差”。

6．落實(shí)責(zé)任追究制度。為了確?；鶎尤嗣胥y行各項(xiàng)職責(zé)的順利履行，對(duì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的部門實(shí)行責(zé)任追究。出現(xiàn)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)直接責(zé)任人、主管責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人視情節(jié)給予行政處分，或通報(bào)批評(píng)，或并發(fā)崗位系數(shù)津貼和考核獎(jiǎng)；出現(xiàn)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)直接責(zé)任人、主管責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人視情節(jié)給予行政處分，或通報(bào)批評(píng)，或扣發(fā)崗位系數(shù)津貼和考核獎(jiǎng)；出現(xiàn)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)直接責(zé)任人和主管責(zé)任人視情節(jié)給予行政處分，或通報(bào)批評(píng)，或如發(fā)崗位系數(shù)津貼和考核獎(jiǎng)；出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以外的風(fēng)險(xiǎn)，視其危害程度，比照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行處罰。同時(shí)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室按照內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的要求，對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)情況、內(nèi)控制度建立與執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等情況不定期進(jìn)行考核，考核采用百分制形式，以扣分計(jì)算。

二、取得的成效

通過審計(jì)轉(zhuǎn)型，內(nèi)審部門的監(jiān)督、評(píng)價(jià)和服務(wù)作用得到了比較充分的發(fā)揮，轄內(nèi)各級(jí)行的內(nèi)控機(jī)制更趨完善，廣大干部職工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)顯著增強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力和水平不斷提高，各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作更加規(guī)范，審計(jì)成效斐然。突出表現(xiàn)為：

一是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。通過建立健全多層次、全方位的內(nèi)部監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，不斷完善內(nèi)部控制機(jī)制并使其真正發(fā)揮作用，很多問題得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，很多風(fēng)險(xiǎn)隱患被消滅在萌芽狀態(tài)。一些制度體系、權(quán)限管理、程序設(shè)計(jì)、監(jiān)督保障等以往容易被忽視的深層次的缺陷和隱患得到揭示，內(nèi)控制度不斷完善，各項(xiàng)業(yè)務(wù)操 作規(guī)程、崗位職責(zé)更為明晰，業(yè)務(wù)部門的絕大多數(shù)業(yè)務(wù)活動(dòng)能夠做到有法可依、有章可循、有據(jù)可查，基層央行的業(yè)務(wù)工作逐步走上制度化、規(guī)范化和科學(xué)化的軌道，從而從源頭上堵住了風(fēng)險(xiǎn)隱患。

二是各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到有效規(guī)范。隨著內(nèi)審監(jiān)督力度的不斷加大，警示和震懾作用明顯，被審計(jì)單位從管理到操作各個(gè)層面都對(duì)加強(qiáng)內(nèi)部控制的必要性和重要性有了充分的認(rèn)識(shí)，執(zhí)行內(nèi)部控制的自覺性得到明顯增強(qiáng)，對(duì)于審計(jì)揭示出的問題，能夠從管理缺陷和工作責(zé)任心上找原因，從調(diào)整內(nèi)控機(jī)制和追究崗位責(zé)任入手抓整改，不斷反省和規(guī)范自身的管理和操作行為，時(shí)刻警醒自己要嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)定，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到了有效規(guī)范，內(nèi)部管理水平得到進(jìn)一步提高。

三是管理績(jī)效初步顯現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)在發(fā)現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患的同時(shí)，也對(duì)被審計(jì)單位的內(nèi)部控制機(jī)制作出了評(píng)價(jià)，對(duì)于一些控制過度或控制不足的環(huán)節(jié)提出了改進(jìn)建議，促使被審計(jì)單位進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，堵塞了漏洞，提高了管理效率。對(duì)于涉及資金業(yè)務(wù)的審計(jì)，審計(jì)人員從提高績(jī)效角度提出了許多有價(jià)值、有針對(duì)性的建議，促使被審計(jì)單位加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，提高資金使用效率，給被審計(jì)單位帶來一定的直接經(jīng)濟(jì)效益。

三、內(nèi)審轉(zhuǎn)型中遇到的困難和今后打算

我分行內(nèi)審轉(zhuǎn)型工作已經(jīng)邁出堅(jiān)實(shí)的步伐，但是轉(zhuǎn)型過程中還存在一些問題和困難。突出表現(xiàn)為：一是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和內(nèi)審 干部對(duì)內(nèi)審轉(zhuǎn)型的認(rèn)識(shí)有待于進(jìn)一步深化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)等管理審計(jì)的認(rèn)識(shí)不夠全面，對(duì)內(nèi)部審計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的地位和作用認(rèn)識(shí)不夠深刻；二是審計(jì)方法和手段有待于進(jìn)一步改進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)控測(cè)試等方法的有效性有待進(jìn)一步檢驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型審計(jì)仍以手工操作為主，信息化程度不高；三是內(nèi)審人員的綜合素質(zhì)亟待提高。

今后，我分行將認(rèn)真貫徹落實(shí)總行和內(nèi)審協(xié)會(huì)對(duì)于內(nèi)部審計(jì)轉(zhuǎn)型工作的要求，結(jié)合自身實(shí)際，加大審計(jì)監(jiān)督力度，加快審計(jì)轉(zhuǎn)型速度。一是繼續(xù)深入推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)。研究出臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)評(píng)價(jià)辦法，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)情況進(jìn)行定性和定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)，使領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計(jì)逐步向管理審計(jì)方向轉(zhuǎn)變。二是全面推開績(jī)效審計(jì)工作。選擇部分中心支行和部分業(yè)務(wù)實(shí)施績(jī)效審計(jì)，探索建立基層人民銀行有關(guān)業(yè)務(wù)和全面績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。三是大力開展風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)、內(nèi)部審計(jì)與評(píng)價(jià)，加大對(duì)審計(jì)結(jié)果的綜合分析，逐步實(shí)現(xiàn)從查錯(cuò)糾弊向內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估轉(zhuǎn)變。四是加快內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，全面貫徹落實(shí)內(nèi)控指引提出的各項(xiàng)要求，優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，深化內(nèi)控活動(dòng)，加強(qiáng)內(nèi)控信息溝通，完善內(nèi)控監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，由事后監(jiān)督向事前、事中全過程監(jiān)督轉(zhuǎn)變；五是在審計(jì)的手段上，由手工操作為主向利用計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)為主的轉(zhuǎn)變。通過上述轉(zhuǎn)變，不斷適應(yīng)新形勢(shì)下中央銀行依法、高效履行職能對(duì)內(nèi)審工作提出的新要求、新挑戰(zhàn)。

第二篇：嚴(yán)明黨規(guī)黨紀(jì) 正確履職問責(zé)為企業(yè)脫困改革發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律保障

附件2：

嚴(yán)明黨規(guī)黨紀(jì) 正確履職問責(zé)

為企業(yè)脫困改革發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律保障

黨委副書記 紀(jì)委書記 王 健

（2017年3月1日）

第一部分 2016年工作總結(jié)

2016年，集團(tuán)公司紀(jì)委在上級(jí)紀(jì)委和集團(tuán)公司黨委的正確領(lǐng)----在集團(tuán)公司2017年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)上的工作報(bào)告

導(dǎo)下，全面深入貫徹落實(shí)黨的十八大、十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神和總書記系列重要講話精神，按照十八屆中紀(jì)委六次全會(huì)和十屆省紀(jì)委六次全會(huì)要求，緊緊圍繞企業(yè)中心任務(wù)和年初確定的“12355”紀(jì)檢監(jiān)察工作思路，聚焦主業(yè)主責(zé)，認(rèn)真履行黨章賦予的職責(zé)，以落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神為抓手推進(jìn)紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)，以完成巡視整改“回頭看”各項(xiàng)任務(wù)為契機(jī)強(qiáng)化“兩個(gè)責(zé)任”落實(shí)，以建設(shè)“廉潔煤氣化”為目標(biāo)嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，以維護(hù)企業(yè)“保生存、謀發(fā)展”大局為重點(diǎn)強(qiáng)化效能監(jiān)察工作，以持續(xù)推進(jìn)“三轉(zhuǎn)”為途徑加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)，不斷夯實(shí)教育基礎(chǔ)、完善體制機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督制約、加大檢查力度，扎實(shí)推進(jìn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，努力營(yíng)造了廉潔從業(yè)的良好氛圍，取得了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作新成效。

一、以落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為重點(diǎn)，嚴(yán)格監(jiān)督考核，“兩個(gè)責(zé)任”監(jiān)督體系進(jìn)一步完善

集團(tuán)公司紀(jì)委始終堅(jiān)持把落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”的監(jiān)督考核重任牢牢扛在肩上，不斷完善監(jiān)督責(zé)任機(jī)制，加大責(zé)任制監(jiān)督檢查考核力度，有力地增強(qiáng)了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的自覺性。

（一）健全責(zé)任體系，層層分解責(zé)任。集團(tuán)公司紀(jì)委認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督責(zé)任，督促各級(jí)黨組織切實(shí)擔(dān)負(fù)起黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任，黨組織負(fù)責(zé)人切實(shí)履行“第一責(zé)任人”職責(zé)，要求各單位黨組織和紀(jì)檢監(jiān)察組織按照“一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)”的要求，層層制定了責(zé)任清單，逐級(jí)簽訂了責(zé)任書，做到了“責(zé)任簽字背書，壓力層層傳導(dǎo)”，進(jìn)一步健全完善了黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)的責(zé)任體系。年初，集團(tuán)公司紀(jì)委與37個(gè)基層單位紀(jì)檢組織簽訂了《黨風(fēng)廉政建設(shè)紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任目標(biāo)責(zé)任書》，重點(diǎn)完成了責(zé)任分解、黨風(fēng)廉政預(yù)警信息制度建設(shè)、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員的談話提醒、案件線索核查、查處案件的跟蹤督辦以及執(zhí)行“一崗雙責(zé)”問題倒查等重點(diǎn)工作。基層各單位分別開展了廉潔承諾活動(dòng)、聽取班子成員抓職責(zé)范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政情況匯報(bào)等重點(diǎn)工作，形成了橫向到邊、縱向到底、一級(jí)抓一級(jí)、層層抓推進(jìn)的工作格局。

（二）完善責(zé)任制度，嚴(yán)格責(zé)任考核。集團(tuán)公司紀(jì)委充分發(fā)揮制度在黨風(fēng)廉政建設(shè)中的保障作用，著力加強(qiáng)制度建設(shè)，保障了黨風(fēng)廉政建設(shè)“兩個(gè)責(zé)任”的有效落實(shí)。修訂了《2016落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)“兩個(gè)責(zé)任”的監(jiān)督考核辦法（試行）》，動(dòng)態(tài) 2

修訂目標(biāo)責(zé)任書和考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，使職責(zé)更加清單化、考核更加標(biāo)準(zhǔn)化、追究更加具體化。建立了《黨風(fēng)廉政預(yù)警信息反饋制度》、《黨風(fēng)廉政建設(shè)誡勉談話制度》、《黨風(fēng)廉政建設(shè)約談制度》等一系列制度，進(jìn)一步強(qiáng)化了各級(jí)黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任，著力加強(qiáng)了對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查和責(zé)任追究。認(rèn)真落實(shí)述廉議廉、個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告、廉潔談話、任前談話、誡勉談話等規(guī)定，加強(qiáng)了對(duì)黨員干部的日常教育、管理和監(jiān)督，強(qiáng)化了黨員干部的廉潔意識(shí)。集團(tuán)公司紀(jì)委細(xì)化黨風(fēng)廉政建設(shè)考核細(xì)則，加大檢查考核力度。2016年，由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，三個(gè)檢查組分兩次對(duì)全公司35家單位黨風(fēng)廉政建設(shè)“兩個(gè)責(zé)任”落實(shí)情況進(jìn)行了檢查考核。檢查通過聽取匯報(bào)、個(gè)別談話、查閱資料等形式，對(duì)各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況做出綜合評(píng)價(jià)，并根據(jù)考核結(jié)果嚴(yán)格兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。特別是針對(duì)極少數(shù)干部員工違紀(jì)違法問題，集團(tuán)公司紀(jì)委對(duì)責(zé)任單位黨風(fēng)廉政建設(shè)評(píng)比實(shí)行“一票否決”，保障了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制在集團(tuán)公司的貫徹落實(shí)。

二、以巡視“回頭看”為契機(jī)，突出問題導(dǎo)向，紀(jì)律審查力度進(jìn)一步加大

面對(duì)依然嚴(yán)峻的反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)，集團(tuán)公司紀(jì)委堅(jiān)持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍的態(tài)度，注重對(duì)發(fā)生在職工群眾身邊腐敗問題的查處，尤其是加強(qiáng)對(duì)反映十八大以來不收斂、不收手頂風(fēng)違紀(jì)問題進(jìn)行紀(jì)律審查。集團(tuán)公司紀(jì)委在加強(qiáng)辦案工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動(dòng)、配合上級(jí)辦案的同時(shí)，大力加強(qiáng)自辦案件，始終保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢(shì)。

(一)全面完成紀(jì)律審查“回頭看”工作。根據(jù)省委巡視“回頭看”工作部署和晉煤集團(tuán)的有關(guān)要求，集團(tuán)公司紀(jì)委把對(duì)2015年以來，特別是省委專項(xiàng)巡視以來查辦的違規(guī)違紀(jì)案件“回頭看”工作作為巡視整改提高階段一項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容，從講政治的高度，充分認(rèn)識(shí)此項(xiàng)工作的重要性，成立“回頭看”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織和督導(dǎo)，做到事事有回音，件件有落實(shí)。集團(tuán)公司兩級(jí)紀(jì)委會(huì)同組織、人事部門按照“八查八看”內(nèi)容要求，對(duì)2015年1月至2016年4月黨紀(jì)政紀(jì)處分決定執(zhí)行及整改落實(shí)情況進(jìn)行了自查自糾，39名受到黨政紀(jì)處分人員的執(zhí)行情況按照規(guī)定已全部落實(shí)到位。

（二）不斷強(qiáng)化紀(jì)律審查工作。集團(tuán)公司各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察組織聚焦主業(yè)主責(zé)，履行全面從嚴(yán)治黨的監(jiān)督專責(zé)，本著實(shí)事求是、公正公平的原則，對(duì)問題線索按照五類處置標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類處置，對(duì)存在違紀(jì)問題的進(jìn)行了立案查處和責(zé)任追究。2016年年底集團(tuán)公司受理信訪舉報(bào)件25件（含晉煤紀(jì)委轉(zhuǎn)來13件，司法機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)來1件），辦結(jié)率100%，并按照“四種形態(tài)”要求分別進(jìn)行了組織處理和紀(jì)律處分，給予12人次黨紀(jì)政紀(jì)處分。其中第一種形態(tài)占69.77%。

集團(tuán)公司紀(jì)委積極探索創(chuàng)新交叉辦案、聯(lián)合辦案、提級(jí)辦案的組織形式和辦案模式，整合好辦案力量，努力建設(shè)一支結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)較高的辦案人員隊(duì)伍，制定了《集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察辦案人才庫工作制度》，首批選拔了30名辦案人員進(jìn)入集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察辦案人才庫，為切實(shí)加強(qiáng)紀(jì)律審查工作提供了人才支撐。

三、以學(xué)習(xí)《黨章》、《條例》、《準(zhǔn)則》為抓手，創(chuàng)新教育方 4

式，黨風(fēng)廉政宣傳教育得到進(jìn)一步深化

2016年，集團(tuán)公司紀(jì)委堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政宣傳教育工作融入“大宣教”工作格局，多措并舉，力求把形勢(shì)任務(wù)講清楚，把政策規(guī)定講明白，把深刻道理講透徹，凝聚思想共識(shí)，推動(dòng)工作落實(shí)。

（一）堅(jiān)持學(xué)習(xí)貫徹《習(xí)近平關(guān)于嚴(yán)明黨的紀(jì)律和規(guī)矩論述摘編》、一《章程》、兩《準(zhǔn)則》、三《條例》?！读?xí)近平關(guān)于嚴(yán)明黨的紀(jì)律和規(guī)矩論述摘編》、新修訂的《黨章》、兩個(gè)《準(zhǔn)則》和三個(gè)《條例》是黨中央落實(shí)全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署，規(guī)范黨內(nèi)政治生活，加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督的重要性安排。集團(tuán)公司紀(jì)委把宣傳貫徹《論述摘編》、《黨章》、《準(zhǔn)則》和《條例》作為一項(xiàng)重要的、長(zhǎng)期的政治任務(wù)，通過黨委中心組學(xué)習(xí)、黨員培訓(xùn)、黨風(fēng)廉政教育和紀(jì)檢監(jiān)察干部培訓(xùn)等方式，采取組織生活會(huì)、專題輔導(dǎo)討論等形式，充分利用廣播、電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體，不斷加大宣傳教育力度，持續(xù)營(yíng)造了學(xué)貫的良好氛圍，使廣大黨員干部特別是紀(jì)檢監(jiān)察干部在學(xué)思踐悟上下功夫，深刻把握實(shí)質(zhì)，準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)內(nèi)涵，自覺規(guī)范言行，真正把黨規(guī)黨紀(jì)刻在心上、落實(shí)在具體的行動(dòng)中。

（二）突出抓好警示教育和崗位廉潔教育。集團(tuán)公司紀(jì)委積極探索實(shí)踐將紀(jì)律審查資源轉(zhuǎn)化為黨風(fēng)廉政教育資源，并與崗位實(shí)踐結(jié)合的有效途徑，即注重發(fā)揮“用身邊事教育身邊人”的警示教育和崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范教育的“雙重”作用，通過邀請(qǐng)專家開展預(yù)防職務(wù)犯罪宣講、播放廉政警示教育片、加大通報(bào)典型案例力度等舉措，充分發(fā)揮“通報(bào)一個(gè)、驚醒一片”的警示震懾作 5

用；又注重發(fā)揮查辦案件中的案件剖析報(bào)告的以案說紀(jì)、以案釋法作用，分專題、分領(lǐng)域、分崗位剖析發(fā)案原因，查找制度機(jī)制漏洞，系統(tǒng)提出防范對(duì)策建議，有針對(duì)性地增強(qiáng)黨員干部和重要管理崗位人員的法紀(jì)觀念和預(yù)防職務(wù)犯罪意識(shí)，切實(shí)發(fā)揮了“剖析一個(gè)，防范一片”的防范作用。同時(shí)，立足黨員廉潔自律規(guī)范，圍繞“克己奉公、干凈做事、勤儉節(jié)約、甘于奉獻(xiàn)”要求，廣泛開展主題鮮明、內(nèi)容豐富的廉潔文化創(chuàng)建活動(dòng)，不斷賦予廉潔文化新內(nèi)涵，推動(dòng)廉潔從政、廉潔用權(quán)、廉潔修身、廉潔齊家落地生根。大力宣傳“管業(yè)務(wù)必須管廉潔，講業(yè)績(jī)必須講品德”的廉潔文化理念，使廉潔從業(yè)、干事干凈、干凈干事成為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員的自覺行動(dòng)。

2016年，集團(tuán)公司紀(jì)委組織280余名處級(jí)干部和28名專職紀(jì)檢干部集中觀看警示教育片《貪與腐》和《作風(fēng)建設(shè)永遠(yuǎn)在路上》，發(fā)揮了反面典型的警示、震懾和教育作用，強(qiáng)化了不敢腐的氛圍，進(jìn)一步強(qiáng)化了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部黨性意識(shí)，筑牢拒腐防變的思想防線。

四、抓住重要節(jié)點(diǎn)，聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”，“四風(fēng)”問題得到進(jìn)一步治理

集團(tuán)公司紀(jì)委始終堅(jiān)持把貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神作為改進(jìn)工作作風(fēng)、糾正“四風(fēng)”的突破口，健全制度，完善措施，強(qiáng)化監(jiān)督，常抓不懈。對(duì)于隱形變異的“四風(fēng)”問題，抓早抓小、動(dòng)輒則咎，對(duì)于不收斂、不收手的行為，嚴(yán)肅查處。

（一）抓重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)。每逢節(jié)假日下發(fā)文件重申紀(jì)律要求，強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格執(zhí)行八項(xiàng)規(guī)定精神，遲而不息糾正“四風(fēng)”，警醒各級(jí) 6

黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，在嚴(yán)守黨紀(jì)上遠(yuǎn)離違紀(jì)紅線，努力營(yíng)造風(fēng)清氣正的工作和生活氛圍。年初元旦、春節(jié)期間紀(jì)委協(xié)調(diào)相關(guān)部門分三組對(duì)各單位領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查，重點(diǎn)督查“十個(gè)嚴(yán)禁”、公款購(gòu)買賀卡、煙花爆竹和公車使用情況，抓住重大節(jié)假日等問題易發(fā)多發(fā)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，多形式、多角度對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)1起違規(guī)操辦婚慶事宜的案件進(jìn)行了立案處理，并對(duì)所在單位進(jìn)行了警示提醒。

（二）抓專項(xiàng)督查。根據(jù)集團(tuán)公司黨委《關(guān)于做好黨組織換屆工作的實(shí)施方案》文件要求，集團(tuán)公司紀(jì)委下發(fā)了《關(guān)于嚴(yán)明換屆紀(jì)律 確保換屆風(fēng)清氣正的通知》，要求進(jìn)一步嚴(yán)明黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，樹立正確的選人用人導(dǎo)向，認(rèn)真學(xué)習(xí)中央“九個(gè)嚴(yán)禁、九個(gè)一律”的換屆紀(jì)律要求，正確對(duì)待進(jìn)退留轉(zhuǎn)，以更高的標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)守?fù)Q屆紀(jì)律防線，努力營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)，讓換屆紀(jì)律真正成為帶電的“高壓線”。認(rèn)真組織開展了領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)問題專項(xiàng)整治和企業(yè)管理人員兼職問題專項(xiàng)清理工作，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員填寫了無違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)承諾書和企業(yè)管理人員兼職問題專項(xiàng)清理承諾書，通過專項(xiàng)整治，未發(fā)現(xiàn)有領(lǐng)導(dǎo)人員違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。

五、圍繞中心工作，不斷探索創(chuàng)新，效能監(jiān)察工作得到進(jìn)一步深化

緊緊圍繞“三重一大”、降本增效、重點(diǎn)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控、職工群眾反映強(qiáng)烈的突出問題等方面進(jìn)行選題立項(xiàng)，開展效能監(jiān)察，切實(shí)發(fā)揮效能監(jiān)察“監(jiān)督的再監(jiān)督”作用。

（一）鞏固“三級(jí)立項(xiàng)”成果。2016年，制定下發(fā)了《效 7

能監(jiān)察辦法》。認(rèn)真組織立項(xiàng)、審定工作。對(duì)2015年效能監(jiān)察工作進(jìn)行匯總、核定和獎(jiǎng)勵(lì),2015年自主立項(xiàng)上報(bào)完成值12320.91萬元，核定完成值12120.96萬元。2016年, 集團(tuán)公司紀(jì)委（監(jiān)察處）在對(duì)二級(jí)單位自主立項(xiàng)的基礎(chǔ)上，把集團(tuán)公司重點(diǎn)項(xiàng)目和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中存在的問題作為重點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)效能監(jiān)察，在提高效能監(jiān)察質(zhì)量和監(jiān)察過程及項(xiàng)目的跟蹤上下功夫。全年共核定立項(xiàng)44項(xiàng)，其中：二級(jí)單位自主立項(xiàng)40項(xiàng)，公司責(zé)成立項(xiàng)2項(xiàng)，公司專項(xiàng)監(jiān)察項(xiàng)目2項(xiàng)。

（二）開展重點(diǎn)項(xiàng)目督查。按照集團(tuán)公司年初效能監(jiān)察立項(xiàng)的安排，下發(fā)了《對(duì)專項(xiàng)監(jiān)察和責(zé)成立項(xiàng)效能監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)行檢查的通知》，對(duì)龍泉礦井再生水輸水工程進(jìn)度控制項(xiàng)目、華陽燃?xì)饨範(fàn)t煤氣制合成天然氣進(jìn)度控制項(xiàng)目、股份公司排污權(quán)上網(wǎng)交易專項(xiàng)監(jiān)察項(xiàng)目、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)4個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行檢查。紀(jì)委（監(jiān)察處）會(huì)同審計(jì)部等部門，對(duì)爐峪口站臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理和供銷分公司向職工暫借部分生活費(fèi)等有關(guān)問題開展了專項(xiàng)效能監(jiān)察，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了誡勉談話，對(duì)存在問題進(jìn)行了整改。

六、加強(qiáng)自身建設(shè)，從嚴(yán)監(jiān)督管理，紀(jì)檢干部履職能力進(jìn)一步提高

集團(tuán)公司紀(jì)委按照全面從嚴(yán)治黨的要求，以強(qiáng)烈的責(zé)任意識(shí)從嚴(yán)抓好紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察干部嚴(yán)格要求、嚴(yán)格教育、嚴(yán)格管理、嚴(yán)格監(jiān)督，使全體紀(jì)檢監(jiān)察人員牢固樹立了“監(jiān)督者更要接受監(jiān)督”的理念，加強(qiáng)了自律管理，防止“燈下黒”問題的發(fā)生。

（一）強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督。加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)，在集團(tuán)公司 8

第三次黨代會(huì)上，對(duì)紀(jì)委委員進(jìn)行了換屆選舉，配齊了11名紀(jì)委委員，健全集團(tuán)公司紀(jì)委會(huì)的班子；制定下發(fā)了《紀(jì)檢監(jiān)察干部廉潔自律負(fù)面清單》，加強(qiáng)了對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察干部的監(jiān)督與管理；組織兩級(jí)紀(jì)檢人員學(xué)習(xí)上級(jí)紀(jì)委“關(guān)于同煤紀(jì)委干部王月生問題的通報(bào)”，通過 “分片組織、集中討論”等方式召開了專職紀(jì)檢監(jiān)察干部專題黨內(nèi)生活會(huì)；下發(fā)了《紀(jì)檢人員報(bào)備制度》，開展了紀(jì)檢監(jiān)察人員凈化排查和紀(jì)律整頓工作，對(duì)集團(tuán)公司兩級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行了排查和整頓；下發(fā)了《紀(jì)委工作聯(lián)系點(diǎn)制度》，加強(qiáng)集團(tuán)公司紀(jì)委對(duì)基層紀(jì)檢監(jiān)察工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，督促各級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)落實(shí)好黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督責(zé)任；轉(zhuǎn)發(fā)晉煤集團(tuán)《關(guān)于執(zhí)行黨紀(jì)政紀(jì)處分決定的暫行辦法》，持續(xù)規(guī)范基層單位監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)等工作。

（二）加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)。集團(tuán)公司紀(jì)委高度重視業(yè)務(wù)培訓(xùn)，突出政治理論、黨性修養(yǎng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)紀(jì)能力培訓(xùn)，分級(jí)開展了業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，不斷優(yōu)化紀(jì)檢干部知識(shí)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)教育培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)效性，努力提高紀(jì)檢監(jiān)察干部查辦案件的工作能力和水平。先后兩次組織紀(jì)委委員學(xué)習(xí)了《若干準(zhǔn)則》、《監(jiān)督條例》、《工作規(guī)則》、十八屆中紀(jì)委七次全會(huì)和十一屆省紀(jì)委二次全會(huì)精神，安排5名紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)骨干參加晉煤集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)班。舉辦了“學(xué)條例、守準(zhǔn)則、履好職”紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，80余名專兼職紀(jì)檢監(jiān)察干部參加了培訓(xùn)。

第二部分 2017年紀(jì)檢工作要點(diǎn)

2017年,集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察工作的指導(dǎo)思想是：全面深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神和總書記系列重要講話精神，認(rèn)真貫徹十八屆中紀(jì)委七次全會(huì)及省紀(jì)委十一屆二次全會(huì)和駱惠寧書記重要講話精神及全省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暨黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，緊緊圍繞集團(tuán)公司黨政工作總體部署，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)肅黨內(nèi)政治生活，強(qiáng)化黨內(nèi)監(jiān)督，狠抓責(zé)任落實(shí)，馳而不息糾正“四風(fēng)”，鍥而不舍推進(jìn)作風(fēng)建設(shè)，著力解決職工群眾身邊的不正之風(fēng)和腐敗問題，努力建設(shè)忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)募o(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍，不斷把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)引向深入，為企業(yè)穩(wěn)定健康優(yōu)質(zhì)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律保證。

總體思路（簡(jiǎn)稱：12345）：圍繞一個(gè)目標(biāo)，夯實(shí)兩個(gè)責(zé)任，提升三種能力，實(shí)踐“四種形態(tài)”，深化五項(xiàng)建設(shè)。

圍繞一個(gè)目標(biāo)，即：圍繞企業(yè)改革發(fā)展這個(gè)總目標(biāo)。夯實(shí)兩個(gè)責(zé)任，即：黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任。提升三種能力，即：自我學(xué)習(xí)能力、有效監(jiān)督能力、依法執(zhí)紀(jì)辦案能力。

實(shí)踐“四種形態(tài)”，即：黨內(nèi)關(guān)系要正?；?，批評(píng)和自我批評(píng)要經(jīng)常開展，讓咬耳扯袖、紅臉出汗成為常態(tài)；黨紀(jì)輕處分和組織處理要成為大多數(shù)；對(duì)嚴(yán)重違紀(jì)的重處分、作出重大職務(wù)調(diào)整應(yīng)當(dāng)是少數(shù)；而嚴(yán)重違紀(jì)涉嫌違法立案審查的只能是極極少數(shù)。

深化五項(xiàng)建設(shè)，即：紀(jì)律建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、廉潔文化建設(shè)、效能建設(shè)和自身建設(shè)。

按照上述思路，2017年完成好六方面的工作：

一、嚴(yán)明黨規(guī)黨紀(jì)，堅(jiān)決維護(hù)紀(jì)律的嚴(yán)肅性

（一）嚴(yán)明黨的紀(jì)律，加強(qiáng)對(duì)政治紀(jì)律執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。2017年，集團(tuán)公司紀(jì)委將把嚴(yán)明政治紀(jì)律和規(guī)矩?cái)[在首位，嚴(yán)格執(zhí)行《黨章》和《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》)和《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)，以黨規(guī)黨紀(jì)為基本準(zhǔn)繩，加強(qiáng)紀(jì)律建設(shè)，教育引導(dǎo)干部職工堅(jiān)守理想信念宗旨的“高線”，守住紀(jì)律的“底線”，把黨章要求真正刻在心上、落實(shí)在行動(dòng)上，把《準(zhǔn)則》和《條例》作為管黨治黨的利器和監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)的“尚方寶劍”，堅(jiān)決糾正上有政策、下有對(duì)策、有令不行、有禁不止行為，嚴(yán)肅查處各行其是、陰奉陰違和政治紀(jì)律與經(jīng)濟(jì)利益相互勾連等問題，確保政令暢通，強(qiáng)化黨規(guī)黨紀(jì)剛性約束。加強(qiáng)紀(jì)律執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)通報(bào)黨規(guī)黨紀(jì)執(zhí)行情況和違規(guī)行為查處情況，確保法規(guī)制度剛性運(yùn)行，維護(hù)黨紀(jì)政紀(jì)的嚴(yán)肅性，讓紀(jì)律成為真正帶電的“高壓線”。

（二）深入學(xué)習(xí)貫徹一《章程》、二《準(zhǔn)則》、三《條例》。對(duì)黨員干部來說，《黨章》是“大法”，《準(zhǔn)則》是“鏡子”，《條例》是“利劍”。廣大黨員特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員要堅(jiān)持不懈地認(rèn)真學(xué)習(xí)《黨章》、《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨問責(zé)條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨監(jiān)督條例》、《關(guān)于新形勢(shì)下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》，全面掌握基本內(nèi)容，準(zhǔn)確把握精神實(shí)質(zhì)，始終以《黨章》、《準(zhǔn)則》、《條例》規(guī)范自己的行為，切實(shí)增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)和看齊意識(shí)。要加強(qiáng)道德修養(yǎng)，做學(xué)習(xí)、遵守和維護(hù)黨紀(jì)法規(guī)的模范。在黨內(nèi) 11

要積極倡導(dǎo)清清爽爽的同志關(guān)系，規(guī)規(guī)矩矩的上下級(jí)關(guān)系。各單位要通過專題講座、集中研討、知識(shí)測(cè)試、黨員培訓(xùn)等形式，認(rèn)真開展學(xué)習(xí)、尊崇、執(zhí)行《黨章》、《條例》、《準(zhǔn)則》活動(dòng)。2017年上半年，集團(tuán)公司將組織副處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)相關(guān)知識(shí)進(jìn)行集中輪訓(xùn)。

二、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)，促進(jìn)各級(jí)黨組織履行全面從嚴(yán)治黨責(zé)任

（一）強(qiáng)化監(jiān)督檢查，推動(dòng)兩個(gè)責(zé)任落實(shí)。認(rèn)真貫徹落實(shí)集團(tuán)公司黨委《關(guān)于落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)黨委主體責(zé)任的意見》和《關(guān)于落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任的意見（試行）》。依據(jù)2016年黨風(fēng)廉政監(jiān)督檢查反饋結(jié)果，重新修訂《落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)“兩個(gè)責(zé)任”的監(jiān)督考核辦法》，使《辦法》更有針對(duì)性、時(shí)效性和可操作性。嚴(yán)格對(duì)照《落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)“兩個(gè)責(zé)任”考核細(xì)則》，進(jìn)行監(jiān)督檢查考核，按照責(zé)任清單追責(zé)問責(zé)，促進(jìn)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真履責(zé)，積極盡責(zé)。要鞏固各單位落實(shí)責(zé)任成果，推動(dòng)責(zé)任制在各基層單位黨組織、隊(duì)組的貫徹落實(shí)。要建立下級(jí)黨組織主要負(fù)責(zé)人向上級(jí)黨委、紀(jì)委述紀(jì)述廉述作風(fēng)述責(zé)任等工作制度，加大“一崗雙責(zé)”問責(zé)曝光力度。落實(shí)紀(jì)委負(fù)責(zé)人與本級(jí)黨政班子成員、本級(jí)部門和下級(jí)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)談心、約談制度，堅(jiān)持新提任領(lǐng)導(dǎo)干部廉政談話制度。嚴(yán)格執(zhí)行紀(jì)律審查相關(guān)規(guī)定，倒逼管黨治黨責(zé)任落實(shí)。健全責(zé)任追究情況報(bào)告制度，定期統(tǒng)計(jì)分析責(zé)任落實(shí)情況。要對(duì)問責(zé)情況進(jìn)行盤點(diǎn)，對(duì)不敢擔(dān)當(dāng)，該問責(zé)不問責(zé)的要嚴(yán)肅追責(zé)。

（二）強(qiáng)化執(zhí)紀(jì)問責(zé)，確保兩個(gè)責(zé)任落實(shí)。要堅(jiān)持把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面，按照《監(jiān)督條例》和《問責(zé)條例》規(guī)定，對(duì)落實(shí) 12

兩個(gè)責(zé)任不到位行為嚴(yán)肅問責(zé)。落實(shí)主體責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，不僅要“建賬”、“查賬”，更要“算賬”、“交賬”。要?jiǎng)?chuàng)新紀(jì)律審查方式，體現(xiàn)紀(jì)律審查的政治性，一般問題要與本人見面，談話提醒、函詢核實(shí)；指向性明確的問題要做好初核，已談話函詢的必要時(shí)還要再次核實(shí)印證，審查談話要體現(xiàn)思想政治工作特點(diǎn)和要求；審查、審理報(bào)告既要列清違紀(jì)事實(shí)，也要反映被調(diào)查人員對(duì)錯(cuò)誤事實(shí)的認(rèn)識(shí)，還要附上違紀(jì)事實(shí)見面材料。要進(jìn)一步加大紀(jì)律審查力度，對(duì)實(shí)名舉報(bào)的優(yōu)先查處，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢(shì)，落實(shí)“零容忍”懲治腐敗要求，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，決不姑息，嚴(yán)重違紀(jì)的線索問題要及時(shí)向上級(jí)紀(jì)委報(bào)告，做到違紀(jì)必究。同時(shí)，要認(rèn)真貫徹落實(shí)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則（試行）》，完善信訪線索處置管理辦法和初步核實(shí)、立案審查、案件審理等工作規(guī)程，將“四種形態(tài)”落實(shí)情況作為檢驗(yàn)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，抓早、抓小、抓苗頭，抓“關(guān)鍵少數(shù)”，抓問題線索，做到舊問題抓處理，新問題抓苗頭，小問題輕處分，大問題嚴(yán)處理；做到懲治腐敗力度決不減弱，零容忍態(tài)度決不改變，減少腐敗存量，重點(diǎn)遏制增量，防止輕微問題向嚴(yán)重問題、違紀(jì)違法問題轉(zhuǎn)化。要暢通信訪舉報(bào)渠道，引導(dǎo)職工規(guī)范有序反映問題。對(duì)群眾反映強(qiáng)烈的涉及干部違紀(jì)問題的重復(fù)舉報(bào)要進(jìn)行專項(xiàng)檢查和重點(diǎn)檢查。堅(jiān)持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，重點(diǎn)查處不收斂不收手，問題線索反映集中、群眾反映強(qiáng)烈，現(xiàn)在重要崗位且可能還要提拔使用的領(lǐng)導(dǎo)干部。

三、堅(jiān)持正確輿論導(dǎo)向，深入推進(jìn)廉潔文化創(chuàng)建活動(dòng)

（一）深化反腐倡廉宣傳教育。反腐倡廉教育是基礎(chǔ)。加強(qiáng) 13

領(lǐng)導(dǎo)干部反腐倡廉教育培訓(xùn)是深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的一項(xiàng)重要任務(wù)。要把反腐倡廉教育作為廣大黨員干部健康成長(zhǎng)、干凈干事的基礎(chǔ)性工程，作為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部培訓(xùn)的重要內(nèi)容，納入集團(tuán)公司黨風(fēng)廉政教育培訓(xùn)的統(tǒng)一部署，以筑牢“不想腐”的思想防線為重點(diǎn)，抓好領(lǐng)導(dǎo)干部紀(jì)律規(guī)矩意識(shí)教育、作風(fēng)教育、廉潔從業(yè)教育和反腐倡廉法規(guī)制度教育，逐步構(gòu)建以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點(diǎn)、以紀(jì)律教育為核心、以警示教育為特色的反腐倡廉宣教格局。堅(jiān)持將廉潔從業(yè)教育納入中心組學(xué)習(xí)、民主生活會(huì)和“三會(huì)一課”、黨員培訓(xùn)重要內(nèi)容，通過開展警示教育、崗位教育等，以案說法、以案明紀(jì)、以案示人，使黨員干部增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)，自覺遵守黨規(guī)黨紀(jì)，自覺做到清正廉潔。要推行談心提醒教育，突出重點(diǎn)對(duì)象、重點(diǎn)時(shí)段、重點(diǎn)領(lǐng)域，提前介入，及時(shí)提醒，及時(shí)消除黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)的苗頭性問題。

（二）開展廉潔主題宣傳活動(dòng)。在煤氣化報(bào)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等媒體開辟專欄，重點(diǎn)宣傳總書記系列重要講話精神，尤其是關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)的相關(guān)論述。宣傳黨紀(jì)黨規(guī)知識(shí)以及各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)工作實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)做法，弘揚(yáng)好聲音，傳遞正能量。通過組織觀看廉政警示教育片、聽廉政主題報(bào)告、發(fā)廉政微信短信、開廉政座談會(huì)、編印教育讀本等形式，推進(jìn)集團(tuán)公司廉潔文化建設(shè)的深入開展。各單位要確定全年的廉潔宣傳教育主題，通過形式多樣，內(nèi)容豐富的主題宣傳，切實(shí)增強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員和廣大黨員的廉潔從業(yè)意識(shí)，真正做到干凈干事，干事干凈。集團(tuán)公司擬于三季度舉辦以“明責(zé)盡責(zé)作表率“為主題的演講比賽，以進(jìn)一步激發(fā)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和廣大黨員學(xué)習(xí)黨規(guī)黨 14

紀(jì)、提高廉潔從業(yè)意識(shí)的積極性，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好氛圍。

四、強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)，推進(jìn)中央八項(xiàng)規(guī)定精神落地生根

（一）推進(jìn)正風(fēng)肅紀(jì)常態(tài)化。2017年，集團(tuán)公司紀(jì)委要狠抓作風(fēng)建設(shè)，聚焦落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定過程中的頑瘴痼疾，緊盯不放，寸步不讓，緊盯“四風(fēng)”問題新動(dòng)向、新形式、新情況，圍繞重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，整治各種隱形變異，花樣翻新的“四風(fēng)“問題，在常和長(zhǎng)，嚴(yán)和實(shí)，深和細(xì)上下功夫，步步深人，善做善成。要充分運(yùn)用媒體平臺(tái)新技術(shù)，結(jié)合平時(shí)監(jiān)督開展明察暗訪，推進(jìn)干部約談常態(tài)化，提升發(fā)現(xiàn)問題線索的精準(zhǔn)度。通過抓具體問題、抓執(zhí)紀(jì)監(jiān)督、抓通報(bào)曝光和鼓勵(lì)群眾實(shí)名舉報(bào)，創(chuàng)新監(jiān)督方式，嚴(yán)查違規(guī)亂發(fā)獎(jiǎng)金補(bǔ)助、違規(guī)發(fā)放購(gòu)物卡、公車私用、公款吃喝、公款送禮、違規(guī)使用辦公用房、出入私人會(huì)所、大操大辦婚喪喜慶事宜、上班不守紀(jì)律、工作不負(fù)責(zé)任、組織隱密聚會(huì)、對(duì)待群眾態(tài)度惡劣等問題，持續(xù)加大“四風(fēng)”整治力度，對(duì)隱形問題做到“露頭就打”，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)點(diǎn)名道姓通報(bào)曝光，嚴(yán)防“四風(fēng)”反彈回潮。

（二）完善懲防體系機(jī)制建設(shè)。今年，是完成《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013-2017年工作規(guī)劃》的收官之年，我們要對(duì)近幾年出臺(tái)修訂的懲治和預(yù)防腐敗體系的相關(guān)制度進(jìn)行梳理，再次進(jìn)行修改完善，并進(jìn)行整理匯總，并匯編成冊(cè)，完成既定的規(guī)劃。要認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和晉煤集團(tuán)關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督管理辦法，從會(huì)議紀(jì)律、請(qǐng)銷假、民主生活會(huì)、函詢、質(zhì)詢，個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告等方面進(jìn)行強(qiáng)化監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度，健全廉政檔案。加強(qiáng) 15

對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部任期和離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的監(jiān)督。堅(jiān)持和完善民主集中制，健全對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子議事過程和規(guī)則的監(jiān)督，認(rèn)真實(shí)施紀(jì)委委員黨內(nèi)詢問和質(zhì)詢辦法。圍繞涉及群眾切身利益的事項(xiàng)，深入推進(jìn)黨務(wù)公開、企務(wù)公開。建立對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)情況的動(dòng)態(tài)監(jiān)督和測(cè)評(píng)機(jī)制，及時(shí)了解，全面掌握領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)的情況。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)存在的苗頭性、傾向性問題要及時(shí)提醒，力爭(zhēng)把問題解決在萌芽狀態(tài)。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)方面出現(xiàn)的普遍問題，要通過專項(xiàng)整治，剎風(fēng)整紀(jì)，對(duì)作風(fēng)方面出現(xiàn)的嚴(yán)重問題，堅(jiān)決查處，決不姑息。

五、緊密圍繞企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展重心，深化效能監(jiān)察工作

（一）強(qiáng)化管理糾偏和深挖內(nèi)部潛力，健全完善內(nèi)部約束機(jī)制。效能監(jiān)察是紀(jì)檢監(jiān)察工作融入企業(yè)管理和服務(wù)企業(yè)改革發(fā)展大局，促進(jìn)提高管理水平，促進(jìn)提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的有效途徑。我們要按照集團(tuán)公司新下發(fā)的“效能監(jiān)察管理辦法”，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，始終堅(jiān)持“分級(jí)立項(xiàng)、各負(fù)其責(zé)、重點(diǎn)監(jiān)察、務(wù)求實(shí)效”的“16字”工作方針，以發(fā)揮好“三級(jí)立項(xiàng)格局”的作用為重點(diǎn)，緊密圍繞企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)發(fā)展重點(diǎn)，根據(jù)職工群眾關(guān)心和反映的熱點(diǎn)問題選題立項(xiàng)，針對(duì)企業(yè)管理的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行精準(zhǔn)立項(xiàng)，精密部署，認(rèn)真組織，深化落實(shí)，有的放矢。堅(jiān)持運(yùn)用好年初抓啟動(dòng)、年中抓深入、年底抓成果的工作方法，充分發(fā)揮效能監(jiān)察再管理和再監(jiān)督職能，著力加強(qiáng)糾偏機(jī)制建設(shè)，不斷完善規(guī)章制度和堵塞管理漏洞，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)能力，真正有效地提升企業(yè)管理水平。各單位要按照要求，結(jié)合自身實(shí)際，做好立項(xiàng)工作，并積極向集團(tuán)公司申 16

報(bào)自主立項(xiàng)項(xiàng)目，通過效能監(jiān)察工作的開展，促進(jìn)企業(yè)管理水平的提升。

（二）創(chuàng)新效能監(jiān)察形式，提升效能監(jiān)察工作質(zhì)量。要圍繞企業(yè)管理的“效率、效果、效益”，加大對(duì)基層單位在“適應(yīng)運(yùn)營(yíng)模式，提升運(yùn)營(yíng)效率”方面的效能監(jiān)察力度。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察組織要結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展現(xiàn)狀，強(qiáng)化效能監(jiān)察工作培訓(xùn)，創(chuàng)新效能監(jiān)察形式，提升監(jiān)察人員工作水平，做到挺紀(jì)在前和規(guī)章為尊，確保效能監(jiān)察工作質(zhì)量的提高。工作中要圍繞企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的主要指標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)、重點(diǎn)工程建設(shè)，把主要精力放在重點(diǎn)領(lǐng)域、經(jīng)營(yíng)難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題的監(jiān)督上來，著力在“止住出血點(diǎn)，抓住關(guān)鍵點(diǎn)，找準(zhǔn)突破點(diǎn)”方面下功夫，明確工作節(jié)點(diǎn)，理順操作流程，做到規(guī)范過程和達(dá)成目標(biāo)并重，提高行政監(jiān)察效率，筑牢企業(yè)生存發(fā)展根基。

六、繼續(xù)深化“三轉(zhuǎn)”，建設(shè)忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)募o(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍

（一）加強(qiáng)組織建設(shè)，激發(fā)工作活力。要按照“打鐵還需自身硬、信任不能代替監(jiān)督”的要求，切實(shí)加強(qiáng)自身隊(duì)伍建設(shè)。要繼續(xù)加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)建設(shè)，配齊集團(tuán)公司及各基層單位紀(jì)檢監(jiān)察干部，進(jìn)一步明確紀(jì)委委員職責(zé)，發(fā)揮紀(jì)委委員作用。要全面履行黨章賦予的職責(zé)，嚴(yán)格紀(jì)律約束，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。要加強(qiáng)基層紀(jì)檢干部的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，尤其是《工作規(guī)則》的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷提升紀(jì)檢干部履職能力和水平。要嚴(yán)格執(zhí)行《工作規(guī)則》，嚴(yán)格工作規(guī)程，落實(shí)請(qǐng)示報(bào)告制度。要建立紀(jì)檢監(jiān)察干部檔案和完善紀(jì)檢監(jiān)察干部辦案人才庫，不斷增強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍的生機(jī) 17

和活力。

（二）強(qiáng)化自我監(jiān)督，純潔干部隊(duì)伍。嚴(yán)格落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)內(nèi)部“兩個(gè)責(zé)任”，充分發(fā)揮各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)督作用，認(rèn)真執(zhí)行《集團(tuán)公司關(guān)于加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察干部監(jiān)督工作的意見》，開展紀(jì)檢監(jiān)察干部“不作為、亂作為”專項(xiàng)整治，完善紀(jì)檢干部履職登記報(bào)告制度，嚴(yán)格執(zhí)行紀(jì)檢干部外出報(bào)備制度、重大事項(xiàng)報(bào)告和回避、保密等制度。認(rèn)真研究和建立紀(jì)檢干部考核評(píng)價(jià)、轉(zhuǎn)崗、交流、任職回避等制度，保證黨內(nèi)監(jiān)督權(quán)威有效。要加大對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察干部的監(jiān)督檢查，努力做到常打招呼常提醒，常揪耳朵常扯袖，既要關(guān)心愛護(hù)紀(jì)檢干部，又要支持幫助他們忠誠(chéng)履職。同時(shí)，對(duì)不擔(dān)當(dāng)、不負(fù)責(zé)的要調(diào)整崗位，對(duì)發(fā)生紀(jì)檢監(jiān)察干部頂風(fēng)違紀(jì)的行為要堅(jiān)決查處，決不護(hù)短。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察干部要做到對(duì)黨絕對(duì)忠誠(chéng)，不斷錘煉能力，勇于擔(dān)當(dāng)作為，嚴(yán)守法紀(jì)規(guī)定，努力建設(shè)一支讓黨放心，群眾信賴，忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)募o(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍。

第三篇：2022開展以“找目標(biāo)、找差距、找思路，提升履職能力”為主要內(nèi)容的“三找一提升”專項(xiàng)行動(dòng)工作總結(jié)

2022開展以“找目標(biāo)、找差距、找思路，提升履職能力”為主要內(nèi)容的“三找一提升”專項(xiàng)行動(dòng)工作總結(jié)

雁飛南北靠頭雁，船行千里靠舵手。為進(jìn)一步提升換屆后村“兩委”干部履職能力、提高致富本領(lǐng)、激發(fā)干事熱情，XX市XX區(qū)扎實(shí)開展開展以“找目標(biāo)、找差距、找思路，提升履職能力”為主要內(nèi)容的“三找一提升”專項(xiàng)行動(dòng)，抓住用好長(zhǎng)三角一體化戰(zhàn)略機(jī)遇，積極搭建成果交流共享平臺(tái)，率先啟動(dòng)行政村黨組織書記赴滬蘇浙先發(fā)地區(qū)掛職鍛煉工作，有力推動(dòng)黨建優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢(shì)、黨建資源轉(zhuǎn)化為發(fā)展資源、黨建成果轉(zhuǎn)化為發(fā)展成果。

鞏固“好班子”，提升

“新能力”。在換屆任職培訓(xùn)全覆蓋的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前鄉(xiāng)村振興重點(diǎn)目標(biāo)任務(wù)，分層分類開展村干部履職能力專題培訓(xùn)。突出加強(qiáng)鄉(xiāng)村基層治理、規(guī)范提升村級(jí)事務(wù)管理水平等業(yè)務(wù)內(nèi)容，XX區(qū)組織開展村（居）干部集中培訓(xùn)班，全區(qū)各村（社區(qū)）黨組織書記（主任）、駐村工作隊(duì)隊(duì)員、“兩委”班子成員等200余人參訓(xùn)。區(qū)委組織部結(jié)合選派村黨組織書記跟班學(xué)習(xí)工作，圍繞抓黨建促鄉(xiāng)村振興、發(fā)展壯大村級(jí)集體經(jīng)濟(jì)等內(nèi)容，有針對(duì)性開展專題培訓(xùn)，幫助村干部明確工作目標(biāo)。建立村（居）委員會(huì)成員履職承諾和述職制度，新一屆班子在集中走訪、廣泛收集意見的基礎(chǔ)上，確定了一項(xiàng)“馬上就能辦、短期能辦成”的工作，作為為民辦實(shí)事項(xiàng)目，通過黨務(wù)村務(wù)公開承諾，組織黨員群眾廣泛參與、全程督辦。

實(shí)戰(zhàn)化練兵，強(qiáng)發(fā)展本領(lǐng)。開展選派優(yōu)秀村干部赴滬蘇浙異地跟班學(xué)習(xí)工作。鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦黨（工）對(duì)所轄行政村的資源稟賦、傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展定位進(jìn)行系統(tǒng)梳理分析，優(yōu)先與滬蘇浙同類型地區(qū)進(jìn)行對(duì)接聯(lián)系，按照“缺什么補(bǔ)什么、發(fā)展什么學(xué)什么”的思路精準(zhǔn)選派。XX區(qū)陸續(xù)派出行政村黨組織書記赴滬蘇浙先發(fā)地區(qū)開展掛職鍛煉，第一批4名村書記在寧波市奉化區(qū)滕頭村開展短期學(xué)習(xí)，努力探尋滬蘇浙地區(qū)動(dòng)力強(qiáng)、速度快、質(zhì)效好的改革發(fā)展密碼，找到解決自身發(fā)展問題的“金鑰匙”。鼓勵(lì)支持探索選派優(yōu)秀村干部、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶頭人到先發(fā)地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)等進(jìn)行專業(yè)化跟班學(xué)習(xí)。支持XX區(qū)科技服務(wù)團(tuán)與村集體經(jīng)濟(jì)合作社交流對(duì)接，為農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)作物種植提供技術(shù)指導(dǎo)服務(wù)，目前開展下鄉(xiāng)服務(wù)5批次46人次。

比出“精氣神”，賽出“新干勁”。結(jié)合集中培訓(xùn)和跟班學(xué)習(xí)情況，區(qū)委組織部牽頭會(huì)同區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、區(qū)鄉(xiāng)村振興局構(gòu)建村干部常態(tài)化溝通交流、比武展示平臺(tái)，先后在全區(qū)選派駐村干部、村黨組織書記中開展以“展頭雁風(fēng)采、促擔(dān)當(dāng)作為”為主題的鄉(xiāng)村振興“擂臺(tái)比武”活動(dòng)。圍繞基層組織建設(shè)、基層治理、村級(jí)集體經(jīng)濟(jì)、鄉(xiāng)村振興等重點(diǎn)工作，采取“演說+PPT展示+現(xiàn)場(chǎng)查看”的方式，村書記談具體做法，談亮點(diǎn)成效，談工作目標(biāo)，曬成績(jī)、找差距、拼干勁，在擂臺(tái)比武中營(yíng)造比學(xué)趕超的積極氛圍，以實(shí)際行動(dòng)推動(dòng)黨建引領(lǐng)鄉(xiāng)村振興工作。同時(shí)根據(jù)跟班學(xué)習(xí)進(jìn)展，區(qū)委組織部通過召開感悟分享會(huì)、經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、發(fā)展座談會(huì)等形式，及時(shí)組織村干部梳理學(xué)習(xí)收獲、交流經(jīng)驗(yàn)體會(huì)、理清工作思路，目前開展現(xiàn)場(chǎng)分享會(huì)17次。