第一篇：《道路交通安全法》罰款程序與《行政處罰法》相矛盾

《道路交通安全法》罰款程序與《行政處罰法》相矛盾

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(2007-08-03 08:46:03)山東省菏澤市政府法制辦公室助理調(diào)研員 任敬陶

《中華人民共和國道路交通安全法》已于2004年5月1日正式施行，它的頒布實施，解決了道路交通管理方面長期沒有法律的難題，對于維護道路交通秩序，保護人身安全和公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，規(guī)范公安機關(guān)交通管理部門及交通警察的執(zhí)法行為，將產(chǎn)生重要作用。但是，筆者發(fā)現(xiàn)，在具體執(zhí)法工作中，《道路交通安全法》規(guī)定的罰款程序，與《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的罰款程序相矛盾，甚至可以說有的地方明顯違反了《行政處罰法》的規(guī)定，也與《中華人民共和國立法法》的規(guī)定相違背。

《行政處罰法》是1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議審議通過，自1996年10月1日起就已經(jīng)施行的一部基本法律?！兜缆方煌ò踩ā肥?003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過的非基本法律。兩部法律的制定機關(guān)不同，法律效力也不屬于同一個等次，《行政處罰法》的法律效力高于《道路交通安全法》?！缎姓幜P法》可以說是一部程序法，不但對行政處罰的設(shè)定、實施機關(guān)、執(zhí)行等作了明確的規(guī)范，而且對行政處罰的程序，進行了非常具體、科學(xué)的規(guī)定，特別對行政處罰簡易程序和一般程序，專門分布節(jié)詳細(xì)界定。因此，所有行政處罰主體在進行行政處罰時，都必須按照《行政處罰法》規(guī)定的程序從事行政處罰工作。

《道路交通安全法》第107條第一款規(guī)定的簡易程序是：“對道路交通違法行為人予以警告、二百元以下罰款，交通警察可以當(dāng)場作出行政處罰決定”?！缎姓幜P法》第33條規(guī)定的簡易程序是：“違法事實確鑿，并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以上罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定”。這就是說，兩部法律規(guī)定的行政處罰的簡易程序明顯矛盾?！兜缆方煌ò踩ā芬?guī)定200元以下罰款可以當(dāng)場作出處罰決定；《行政處罰法》規(guī)定對公民處以五十元以下的罰款可以當(dāng)場作出處罰決定，如果對公民處以五十元以上罰款，就必須適用一般程序，而不能適用簡易程序再當(dāng)場作出行政處罰決定了?！兜缆方煌ò踩ā芬?guī)定交通警察可以當(dāng)場作出200元以下罰款，明顯超出了《行政處罰法》規(guī)定的對公民處以五十元以下罰款可以適用簡易處罰程序的范圍。正是由于《道路交通安全法》規(guī)定的當(dāng)場處罰程序超出了《行政處罰法》的規(guī)定，賦予交通警察200元以下罰款的自由裁量權(quán)過大，從而直接導(dǎo)致一些交通警察隨意決定罰款數(shù)額，動輒給予滿額處罰現(xiàn)象的發(fā)生，廣大群眾對此反映強烈，影響了黨群、警民關(guān)系。

另外，《道路交通安全法》第108條第二款規(guī)定“對行人、乘車人和非機動車駕駛?cè)说牧P款（即第89條：五元以上五十元以下罰款），當(dāng)事人無異議的，可以當(dāng)場予以收繳罰款”。而《行政處罰法》第47條規(guī)定“依照本法第33條的規(guī)定當(dāng)場作出行政處罰決定，有下列情形之一的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款：

（一）依法給予二十元以下的罰款的；

（二）不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的。”第48條規(guī)定“在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員依照本法第33條、第38條的規(guī)定作出罰款決定后，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款?！边@兩條明確規(guī)定了執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳的罰款數(shù)額和情形。同時《行政處罰法》第46條還規(guī)定了罰款與收繳相分離制度，即“作出罰款決定的行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款機構(gòu)分離。除依照本法第47條、第48條的規(guī)定當(dāng)場收繳的罰款外，作出行政處罰決定的行政機關(guān)及其執(zhí)法人員不能自行收繳罰款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國庫?！睆亩M一步說明除《行政處罰法》第47條、第48條規(guī)定的情形外，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員作出的二十元以上的罰款決定，都應(yīng)該讓被處罰當(dāng)事人到指定銀行繳納罰款。而《道路交通安全法》第108條對作出五元以上五十元下罰款可以當(dāng)場收繳的規(guī)定，明顯違反了《行政處罰法》的規(guī)定。另外，《道路交通安全法》第108條所設(shè)置的可以當(dāng)場收繳罰款的前提條件是“當(dāng)事人無異義的”。如果按照這樣的規(guī)定，那么“當(dāng)事人有異議的”，作出的五元以上五十元以下罰款是不是就不能當(dāng)場收繳了。而當(dāng)場處罰是行政機關(guān)的單方行為，不取決于當(dāng)事人同意還是不同意，它是以國家強制力作為保證的?！兜缆方煌ò踩ā返倪@種規(guī)定，既詞義模糊、又不便于實際執(zhí)行，還違反了《行政處罰法》第33條、第47條、第48條的規(guī)定。

另外，《道路交通法》的立法規(guī)定，也與2000年3月15日第九屆全國人民代表大會第三次會議通過，于當(dāng)年7月1日起施行的《中華人民共和國立法法》規(guī)定的立法權(quán)限相違背?！读⒎ǚā返谑畻l規(guī)定“全國人民代表大會制定和修改刑事、民事、國家機構(gòu)的和其他的基本法律”，“全國人民代表大會常務(wù)委員會制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律；在全國人民代表大會閉會期間，對全國人民代表大會制定的法律進行部分補充和修改，但是不能同該法律的基本原則相抵觸?！币虼?，《道路交通安全法》也不適用后法優(yōu)于前法的法律原則。

道路“三亂”特別是交警亂罰款是長期以來久治不決的老大難問題，也是廣大群眾反映強烈的熱點問題。《行政處罰法》、《道路交通安全法》為徹底根除這些弊端提供了法律依據(jù)。希望有關(guān)部門按照法制統(tǒng)一原則，盡快理順、規(guī)范并解決法與法之間不一致、相矛盾的現(xiàn)象和問題，確保公民、法人和其他組織的合法權(quán)益不受損害，確保國家制定的法律能夠順利施行。

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第二篇：行政處罰與行政許可聽證程序區(qū)別

行政處罰與行政許可聽證程序區(qū)別

根據(jù)我國現(xiàn)行法律制度，聽證有兩種，其一為行政機關(guān)主動舉行聽證。如《行政許可法》第四十六條規(guī)定：法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政許可應(yīng)當(dāng)聽證的事項，或者行政機關(guān)認(rèn)為需要聽證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會公告，并舉行聽證。其二為行政機關(guān)應(yīng)申請舉行聽證?！缎姓幜P法》規(guī)定的聽證均為此類。

因此，稅務(wù)部門的聽證類型也有兩種，一為稅務(wù)機關(guān)主動舉行聽證，二為稅務(wù)機關(guān)依行政行為相對人申請而舉行的聽證。前者主要法律依據(jù)有《行政處罰法》和《稅務(wù)行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法（試行）》（以下簡稱《辦法》），后者主要法律依據(jù)為《行政許可法》和《國家稅務(wù)總局關(guān)于實施稅務(wù)行政許可若干問題的通知》（國稅發(fā)〔2004〕73號，以下簡稱《通知》）。從相關(guān)法規(guī)規(guī)定來看，兩種聽證有幾方面的區(qū)別：

一、適用范圍不同?！掇k法》第三條規(guī)定：稅務(wù)機關(guān)對公民作出二千元以上（含本數(shù)）罰款或者對法人或者其他組織作出一萬元以上（含本數(shù)）罰款的行政處罰之前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)《稅務(wù)行政處罰事項告知書》，告知當(dāng)事人已經(jīng)查明的違法事實、證據(jù)、行政處罰的法律依據(jù)和擬將給予的行政處罰，并告知有要求舉行聽證的權(quán)利。這是對稅務(wù)機關(guān)受理納稅人聽證申請范圍的基本規(guī)定。也就是說，稅務(wù)機關(guān)依申請而舉行聽證的范圍為被處予二千元以上（含本數(shù)）罰款的公民和被處予一萬元以上（含本數(shù)）罰款的法人或者其他組織。

《通知》規(guī)定，聽證不是作出許可決定的必經(jīng)程序，但是對于下列事項，稅務(wù)機關(guān)應(yīng)當(dāng)舉行聽證：（1）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施稅務(wù)行政許可應(yīng)當(dāng)聽證的事項；（2）稅務(wù)機關(guān)認(rèn)為需要聽證的其他涉及公共利益的許可事項；（3）稅務(wù)行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的。對這些規(guī)定，我們還要再區(qū)分一點，就是：前兩款是規(guī)定稅務(wù)機關(guān)主動舉行聽證的范圍，后一款是規(guī)定稅務(wù)機關(guān)應(yīng)申請而舉行聽證的范圍。即，對稅務(wù)行政許可事項的聽證，本身有應(yīng)申請而舉行和稅務(wù)機關(guān)主動舉行兩種。

二、有關(guān)期的限規(guī)定不同?！缎姓幜P法》第四十二條規(guī)定，當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機關(guān)告知后三日內(nèi)提出；行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點。對稅務(wù)行政處罰聽證有關(guān)期限的問題，《辦法》有進一步的明確，第四條規(guī)定：要求聽證的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)在《稅務(wù)行政處罰事項告知書》送達(dá)后三日內(nèi)向稅務(wù)機關(guān)書面提出聽證；逾期不提出的，視為放棄聽證權(quán)利。第五條規(guī)定：稅務(wù)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人聽證要求后十五日內(nèi)舉行聽證，并在舉行聽證的七日前將《稅務(wù)行政處罰聽證通知書》送達(dá)當(dāng)事人，通知當(dāng)事人

舉行聽證的時間、地點、聽證主持人的姓名及有關(guān)事項。

《行政許可法》第四十七條規(guī)定：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。第四十八條規(guī)定，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)于舉行聽證的七日前，將舉行聽證的時間、地點通知申請人、利害關(guān)系人，必要是予以公告。

也就是說，對于行政處罰事項（罰款）的聽證要求，當(dāng)事人必須在知曉后的三日內(nèi)提出聽證申請（對有不可抗力或者其他特殊情況耽誤提出聽證期限的，在障礙消除后五日以內(nèi)，可以申請延長期限。申請是否準(zhǔn)許，由組織聽證的稅務(wù)機關(guān)決定），稅務(wù)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人聽證要求后十五日內(nèi)舉行聽證；對于行政許可事項的聽證要求，申請人、利害關(guān)系人可在知曉后的五日內(nèi)提出聽證申請，稅務(wù)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人聽證要求后二十日內(nèi)舉行聽證。而對于告知聽證時間、地點等事項的期限規(guī)定，兩者是一致的，均為舉行前的七日。

三、舉行聽證方式的不同?！缎姓幜P法》和《辦法》均規(guī)定，（稅務(wù)）行政處罰聽證應(yīng)當(dāng)公開進行。但是涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的，聽證不公開進行。而《行政許可法》第四十八條明確規(guī)定“聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行”。也就是說，對于行政許可事項的聽證，法律排除了不公開進行聽證的方式。

《行政許可法》的基本目的之一就是“保障和監(jiān)督行政機關(guān)有效實施行政管理”，而公開是監(jiān)督的一種有效方式。因此，規(guī)定行政許可事項的聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行，把聽證過程對社會公眾開放，接受社會監(jiān)督，有利于加強對行政許可行為的監(jiān)督。

根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，國家秘密是關(guān)系國家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項。《行政許可法》第十二條規(guī)定“直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項?！笨梢栽O(shè)定行政許可。也就是說行政許可可能涉及國家安全事項，如果對這些事項舉行聽證，按《行政許可法》規(guī)定應(yīng)公開舉行，是否會危害到國家安全？因此，對行政許可法規(guī)定，聽證只能公開舉行，似有疏漏，也值得我們進一步討論。

四、聽證筆錄的效力。根據(jù)《行政處罰法》第四十二條“聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章”之規(guī)定，《辦法》第十八條明確：聽證的全部活動，應(yīng)當(dāng)由記錄員寫成筆錄，經(jīng)聽證主持人審閱并由聽證主持人和

記錄員簽名后，封卷上交稅務(wù)機關(guān)負(fù)責(zé)人審閱。聽證筆錄應(yīng)交當(dāng)事人或者其代理人、本案調(diào)查人員、證人及其他有關(guān)人員閱讀或者向他們宣讀，他們認(rèn)為有遺漏或者有差錯的，可以請求補充或者改正。他們在承認(rèn)沒有錯誤后，應(yīng)當(dāng)簽字或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，記明情況附卷。

這些規(guī)定表面看來很重視聽證程序及聽證筆錄，但至于聽證筆錄在行政處罰決定中應(yīng)起何種作用，從條文中無法得知。《行政處罰法》第四十三條規(guī)定：聽證結(jié)束后，行政機關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定，作出決定。而第三十八條是關(guān)于如何作出行政處罰、或不予行政處罰、或不得給予行政處罰、或移送司法機關(guān)的規(guī)定?！缎姓幜P法》頒布后，許多部門規(guī)章和地方規(guī)章及有關(guān)規(guī)范性文件相繼規(guī)定了本部門或本地區(qū)的行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法，但絕大多數(shù)實施辦法對聽證筆錄的有關(guān)規(guī)定都是沿襲《行政處罰法》中的相關(guān)規(guī)定。對聽證筆錄應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容未作具體的可操作的規(guī)定，聽證筆錄在處罰決定中的作用也未作出明確的法律規(guī)定。

而《行政許可法》第四十八條明確規(guī)定：行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證筆錄，作出行政許可決定。根據(jù)聽證筆錄作出行政許可的決定，要求行政機關(guān)只能根據(jù)聽證筆錄中認(rèn)定的事實作出決定。對應(yīng)當(dāng)聽證的行政許可，行政機關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可、拒絕行政許可的決定，都必須以聽證中所展示并經(jīng)過對質(zhì)得以認(rèn)證的、確有證明力的證據(jù)作為事實依據(jù)，而這些事實依據(jù)又必須是聽證記錄中有記載的。

聽證筆錄是行政決定的唯一依據(jù)，這在奧地利、美國、德國、日本等國《行政程序法》以及我國臺灣地區(qū)《行政程序法》中，均有明確的規(guī)定。例如，奧地利《普通行政程序法》第15條規(guī)定，聽證筆錄對聽證過程與標(biāo)的有充分的證據(jù)力，除非有相反的證明。美國《聯(lián)邦行政程序法》將聽證分為正式聽證和非正式聽證。所謂正式聽證即法律要求的必須在聽證會之后，根據(jù)聽證筆錄作出決定的程序（第554條）。此時，聽證筆錄、證物以及在該程序中提出的全部文書和申請書是作出裁決的唯一案卷（第556條）。

據(jù)《行政許可法》第四十八條明確規(guī)定，我們能否認(rèn)為我國也主張“聽證筆錄是行政決定的唯一依據(jù)”。從法律條文來看，并不是很明顯。汪永清（國務(wù)院法制辦副主任）主編的《中華人民共和國行政許可法教程》（中國法制出版社2003年版）第146頁對我國關(guān)于聽證筆錄效力的問題有一段描述——國務(wù)院提請全國人大常委會審議的行政許可法草案曾規(guī)定：“行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)充分考慮聽證筆錄，并自聽證結(jié)束之日起15日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予行政許可的決定?！痹谌珖舜蟪Ｎ瘯徸h行政許可法草案時，有些委員提出，“充分考慮”一詞主觀性太強，容易使聽證筆錄變成可有可無的會議記錄，不能對行政機關(guān)作出行政許可決定產(chǎn)生拘束力，不能有效避免聽證后作出行政許可決定的隨意性，操作性也較差。為防

止聽證流于形式，應(yīng)當(dāng)規(guī)定聽證筆錄是行政機關(guān)作出行政許可決定的惟一依據(jù)。行政許可法采納了委員們的審議意見，規(guī)定通過聽證作出行政許可決定的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證筆錄作出行政許可決定。

因此，從立法過程來看，我國在行政許可法的范圍內(nèi)還是主張“聽證筆錄是行政決定的唯一依據(jù)”的。

第三篇：《道路交通安全法》理解與適用三題.

《道路交通安全法》理解與適用三題 孫瑞璽

【學(xué)科分類】交通運輸與郵電經(jīng)濟法 【出處】本網(wǎng)首發(fā)

【摘要】《道路交通安全法》頒布實施以來，紛爭不斷。對于正確理解與適用該法而言，提出問題比解決問題更重要；對于第三者責(zé)任保險與第三者責(zé)任強制保險之間的關(guān)系問題，特別是在司法實踐中可能出現(xiàn)的情形，如何理解與適用關(guān)系重大；《答復(fù)》回答的問題不妥當(dāng)，也不全面，應(yīng)當(dāng)引起我們的高度重視。

【關(guān)鍵詞】《道路交通安全法》；問題；第三者責(zé)任強制保險；《答復(fù)》 【寫作年份】2004年

【正文】

一、問題的提出

《中華人民共和國道路交通安全法》(以下簡稱《道路交通安全法》)自頒布以來，引起了社會各界關(guān)注。尤其對該法第76條關(guān)于機動車與非機動車、行人之間發(fā)生交通事故，民事責(zé)任承擔(dān)方式的規(guī)定，存在不同的理解，爭議不斷。論者從不同的角度出發(fā)，認(rèn)為該法充分體現(xiàn)了人本主義的立法思想，充分保護了作為弱者的非機動車和行人利益;反對論者則認(rèn)為該法對行人的“偏袒”和對機動車的“苛刻”損害了社會公平，削弱了法律的權(quán)威性。于是，侵權(quán)法學(xué)者紛紛在各大報紙上撰寫文章，以表明自己觀點和態(tài)度，同時，對其他觀點進行了評析。這些觀點無疑對我們從宏觀上正確理解和適用該法第七十六條起到了積極的作用。但問題遠(yuǎn)沒有解決，因為該條及第17條規(guī)定，機動車發(fā)生交通事故造成人身傷亡、財產(chǎn)損失的，由保險公司在機動車第三者責(zé)任強制保險責(zé)任限額范圍內(nèi)予以賠償。我國將實行機動車第三者責(zé)任強制保險制度。該制度與原有的第三者責(zé)任保險的關(guān)系，就成為一個需要正確理解與適用的問題。

更重要的是，隨著《道路交通安全法》于2004年5月1日起施行，原有的《道路交通事故處理辦法》（以下簡稱《辦法》）隨之廢止?！掇k法》規(guī)定的人身損害賠償范圍、項目和標(biāo)準(zhǔn)也隨之失去法律效力。《道路交通安全法》又沒有規(guī)定人身損害賠償?shù)姆秶?、項目的?biāo)準(zhǔn)。于是，因道路交通事故引發(fā)的人身損害賠償，從特別法步入了普通法，在審判實踐中就適用最高人民法院《關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）規(guī)定的生命、健康、身體遭受侵害的賠償范圍、項目和標(biāo)準(zhǔn)。眾所周知，《辦法》規(guī)定的賠償范圍、項目和標(biāo)準(zhǔn)，遠(yuǎn)低于《解釋》的相關(guān)規(guī)定，同時，《解釋》規(guī)定2004年5月1日后新受理的一審人身損害賠償案件，適用本解釋的規(guī)定，也就是說，不管事故是發(fā)生于2004年5月1日前，還是發(fā)生于2004年5月1日后，只要是2004年5月1日后受理的，均適用《解釋》的規(guī)定。由此，2004年5月1日后受理，就成為適用《解釋》賠償范圍、項目和標(biāo)準(zhǔn)的惟一標(biāo)準(zhǔn)，而對事故發(fā)生的時間，特別是對車輛所有人（即車主）與保險人簽訂的保險合同中第三者責(zé)任保險的賠償范圍、項目和標(biāo)準(zhǔn)的約定等均在所不問。這就引發(fā)了另一個問題，即新的人身損害賠償審理標(biāo)準(zhǔn)是否適用于未到期機動車第三者責(zé)任保險問題。對該問題，已引起中國保險監(jiān)督管理委員會的關(guān)注。該委就此問題向最人民法院咨詢，最高人民法院研究室以法研81號《關(guān)于新的人身損害賠償審理標(biāo)準(zhǔn)是否適用于未到期機動車第三者責(zé)任保險的答復(fù)》（以下簡稱《答復(fù)》），稱，“投保人與保險人在保險合同中有關(guān)‘保險人按照《道路交通事故處理辦法》規(guī)定的人身損害賠償范圍、項目和標(biāo)準(zhǔn)以及保險合同的約定，在保險單載明的責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任’的約定只是保險人應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任的計算方法，而不是強制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，它不因《道路交通事故處理辦法》的失效而無效?！督忉尅肥┬泻?，保險合同的當(dāng)事人既可以繼續(xù)履行2004年5月1日前簽訂的機動車第三者責(zé)任保險合同，也可以經(jīng)協(xié)商依法變更保險合同?！薄洞饛?fù)》對該問題的回答是否適當(dāng)與全面，就成為另一個需要正確理解與適用的問題。

二、第三者責(zé)任保險與第三者責(zé)任強制保險的關(guān)系

《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》第50條第2款規(guī)定：“責(zé)任保險是指以被保險人對第三者依法應(yīng)負(fù)的賠償責(zé)任為保險標(biāo)的的保險?！惫试谖覈ㄉ希?zé)任保險即為第三者責(zé)任保險。在《道路交通安全法》實施前，第三者責(zé)任保險屬于自愿保險的范圍，即投保人和保險人通過自愿的方式，在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂保險合同來實現(xiàn)的一種保險。

《道路交通安全法》第17條規(guī)定：“國家實行機動車第三者責(zé)任強制保險制度?！痹撘?guī)定中的第三者責(zé)任保險與《保險法》第50條第2款規(guī)定的責(zé)任保險相同，不同的是該責(zé)任保險屬于強制保險，即指依照國家的法律規(guī)定發(fā)生效力或者必須投保的保險，而不是當(dāng)事人自愿購買的保險?？梢钥闯?，二種保險均屬于責(zé)任保險，這是相同點。

二者的主要區(qū)別是：(1)前者是自愿的；后者是強制的，即法定的。（2）前者的目的集合危險，分散損失；后者不僅包括前者的功能，而且更重要的是為了填補受害人的損害，使其得到快捷、公正的賠償。（3）前者，保險公司以贏利為目的；后者則不以贏利為目的，在保費與賠付之間總體上應(yīng)做到保本微利。（4）前者屬于自愿的保險，故，保險人是否決定承保、如何承保或承保的多少均有選擇余地；后者則屬于強制或法定保險，保險人不得拒絕投保人投保，即屬于強制締約。(5)前者屬于商業(yè)保險，保險公司可以其他保險捆綁銷售；后者則屬于法定責(zé)任保險，保險公司不得與其他保險捆綁銷售。（6）前者的保險金額與保費，原則上由當(dāng)事人協(xié)商確定；后者則由保監(jiān)會做出指導(dǎo)性規(guī)定并隨著經(jīng)濟發(fā)展適時調(diào)整。其他國家和地區(qū)的立法，有相同的規(guī)定。如日本《汽車損害賠償法》第13條。我國臺灣地區(qū)《臺灣強制汽車責(zé)任保險法》第25條。

綜上，第三者責(zé)任保險與第三者責(zé)任強制保險不是一回事。不能將《保險法》上的第三者責(zé)任保險等同于《道路交通安全法》上的第三者責(zé)任強制保險。將二者混同的觀點，都將導(dǎo)致對《道路交通安全法》的錯誤理解，更將導(dǎo)致不妥當(dāng)?shù)倪m用。關(guān)于二者的關(guān)系，在適用時，有三種情形應(yīng)引起注意：

（一）作為機動車的所有人能否在投保第三者責(zé)任強制保險后，投保第三者責(zé)任保險，如能投保，發(fā)生交通事故時，保險公司如何進行理賠？

如前所述，二種保險屬于責(zé)任保險。而責(zé)任保險又屬于財產(chǎn)保險的范疇。根據(jù)《保險法》第41條第2款規(guī)定：“重復(fù)保險的保險金額總和超過保險價值的，各保險人的賠償金額的總和不得超過保險價值。除合同另有約定外，各保險人按照其保險金額與保險金額總和的比例承擔(dān)賠償責(zé)任。” 該規(guī)定是財產(chǎn)保險責(zé)任限定原則的具體體現(xiàn)。因此，機動車所有人在投保第三者責(zé)任強制保險后，可投保第三者責(zé)任保險。但各保險人賠償金額總和不得超過保險價值。需要注意的是，該條適用的前提是保險險種均屬商業(yè)保險，基于保險當(dāng)事人的自愿而發(fā)生，因此，在第三者責(zé)任保險屬于商業(yè)保險，而第三者責(zé)任強制保險屬于法定保險的情形下，不能適用該條后句，即除保險合同另有約定外，各保險人按照其保險金額與保險金額總和的比例承擔(dān)賠償責(zé)任。而應(yīng)當(dāng)先由承保第三者責(zé)任保險的保險公司理賠，不足部分，再由承保第三者責(zé)任強制保險的保險公司理賠。但各保險人的賠償?shù)目偤筒坏贸^保險價值。這樣適用的目的在于充分尊重保險當(dāng)事人的意思自治，體現(xiàn)約定優(yōu)先的民商法原理。另外，第三者責(zé)任強制保險的設(shè)立目的是為了填補受害人的損害，使其得到快捷、公正的賠償。而第三者責(zé)任保險的目是主要是為了被保險人的利益，即分散損失而設(shè)立的。二者相比較，首先由第三者責(zé)任保險賠償，能更充分保護被保險人的利益。

（二）機動車所有人先后向不同的保險公司投保第三者責(zé)任強制保險，當(dāng)發(fā)生保險事故時，各保險公司應(yīng)如何承擔(dān)責(zé)任?

對該問題，因我國還未制定第三者責(zé)任強制保險的具體辦法，所以，在我國法上沒有規(guī)定。在司法實踐上發(fā)生此類案件，可以借鑒日本《汽車損害賠償保障法》第82條之2的規(guī)定，即就一輛汽車締結(jié)二個以上的責(zé)任保險（在此指第三者責(zé)任強制保險）契約，保險公司就上述契約中最早締結(jié)的契約以外的契約，免除在與最早締結(jié)的契約的保險期間內(nèi)發(fā)生的因汽車運行事故產(chǎn)生的損害真補、損害賠償額的支付、先付金的支付。該條規(guī)定確定了投保時間優(yōu)先規(guī)則，由最早締結(jié)保險契約的保險公司承擔(dān)保險責(zé)任，其后的保險公司免責(zé)。同為法定保險的第三者責(zé)任強制保險，適用投保時間優(yōu)先規(guī)則，能充分體現(xiàn)法律的公平與公正。但無論如何，不得超過保險契約約定的保險金額。同時，對法定免責(zé)事項以外的賠償，其他保險公司應(yīng)當(dāng)賠償。

（三）投保第三者責(zé)任強制保險的兩個或者兩個以上車輛共同致人損害，保險人之間應(yīng)如何承擔(dān)給付保險金的責(zé)任?

根據(jù)《解釋》第3條第1款規(guī)定：“二人以上共同故意或者共同過失致人損害，或者雖無共同故意、共同過失，但其侵害行為直接結(jié)合發(fā)生同一損害后果的，構(gòu)成共同侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)依照民法通則第一百三十條規(guī)定承擔(dān)連帶責(zé)任?！币簿褪钦f，機動車的所有人或使用人之間，在無意思聯(lián)絡(luò)的情況下，只要其違反操作規(guī)范的行為直接結(jié)合而共同致人損害的，機動車的所有人或者使用人之間即應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。但作為承保第三者責(zé)任強制保險的各保險公司之間對此應(yīng)如何承擔(dān)給付保險金的責(zé)任，我國現(xiàn)有法上沒有規(guī)定。可資借鑒的是臺灣地區(qū)《強制汽車責(zé)任保險法》第34條：“汽車交通事故系由數(shù)汽車所共生或涉及數(shù)汽車者，依下列規(guī)定處理：

一 肇事汽車全部或部分為被保險汽車者，受害人或受益人得在本法規(guī)定之保險金額范圍內(nèi)，請求各被保險汽車之保險人連帶給付保險金?！痹摋l規(guī)定設(shè)立了各保險公司對支付保險金負(fù)連帶責(zé)任。結(jié)合我國以及其他國家和地區(qū)的相關(guān)立法，可以證明上述立法可以適用于我國司法實踐。我國《保險法》第50條第1款規(guī)定：“保險人對責(zé)任保險的被保險人給第三者造成的損害，可以依照法律的規(guī)定或者合同的約定，直接向該第三者賠償保險金?！薄兜缆方煌ò踩ā返?6條第1款規(guī)定：“機動車發(fā)生交通事故造成人身傷亡、財產(chǎn)損失的，由保險公司在機動車第三者責(zé)任強制保險責(zé)任限額范圍內(nèi)予以賠償?！比毡尽镀嚀p害賠償保障法》第16條第1款：“第三條規(guī)定的保有人的損害賠償責(zé)任發(fā)生時，受害人可以政令之規(guī)定，在保險金額的限度內(nèi)，請求保險公司支付損害賠償額?！蔽覈_灣地區(qū)《強制汽車責(zé)任保險法》第28條規(guī)定：“被保險汽車發(fā)生汽車交通事故時，受益人得在本法規(guī)定之保險金額范圍內(nèi)，直接向保險人請求給付保險金。據(jù)此，學(xué)者認(rèn)為受害人可以直接以保險公司為被告提起訴訟主張損害賠償，請求保險公司在保險責(zé)任限額內(nèi)對受害人負(fù)有無條件支付義務(wù)。這種請求權(quán)是法定的請求權(quán)，并且獨立存在。當(dāng)受害人直接向保險人請求支付保險金時，各保險人在保險限額內(nèi)，承擔(dān)連帶責(zé)任，使受害人及時、足額地得到賠償，有利于受害人利益的保護。

三、《答復(fù)》回答的問題是否適當(dāng)、全面

《答復(fù)》回答的問題從總體上看，是適當(dāng)?shù)?。因為其將合同自愿原則作為解決在第三者責(zé)任保險合同中約定適用《辦法》規(guī)定的人身損害賠償?shù)姆秶㈨椖亢蜆?biāo)準(zhǔn)，而適用于《辦法》失效，而《解釋》生效后保險人承擔(dān)第三者責(zé)任保險的賠償。同時，規(guī)定《辦法》規(guī)定的人身損害賠償?shù)姆秶?、項目和?biāo)準(zhǔn)只是保險人承擔(dān)賠償責(zé)任的計算方法，而不是強制性的標(biāo)準(zhǔn)。該規(guī)定體現(xiàn)了當(dāng)事人約定優(yōu)先適用的原理，也是正確的。在此前提下，保險當(dāng)事人的約定適用《辦法》，該約定當(dāng)然不依《辦法》失效而無效。但是否完全適當(dāng)呢？回答是否定的。理由是：（1）雙方簽訂合同時的法律條件是《辦法》，而發(fā)生交通事故時，適用的是《解釋》，而《解釋》規(guī)定的賠償標(biāo)準(zhǔn)比《辦法》高得多。如《辦法》第37條第8項規(guī)定，死亡補償費按照交通事故發(fā)生地平均生活費計算，補償十年。而《解釋》第29條規(guī)定，死亡賠償金按照受訴法院所在地上一城鎮(zhèn)居民人均可支配收入或者農(nóng)村居民人均純收入標(biāo)準(zhǔn)，按二十年計算。適用后者比前者高出近一倍。在此情形下，完全可以適用情形變更原則，而適用《解釋》規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)對受害人進行賠償。因為，法律條件的變化屬于不可抗力的范圍，不可歸責(zé)于保險合同的當(dāng)事人，使保險合同關(guān)系產(chǎn)生的基礎(chǔ)發(fā)生當(dāng)初無法預(yù)料的變化，若繼續(xù)維持原有的保險合同，則對被保險人顯失公平，所以人民法院有權(quán)對保險合同進行變更。(2)責(zé)任保險合同屬于附合合同，也稱格式合同，是指一方實際上只限于服從、接受或者拒絕他方提出的條件而成立的合同。由此法律特征所決定，對保險合同應(yīng)適用何標(biāo)準(zhǔn)進行賠償，完全是由保險公司決定的，被保險人沒有任何選擇的權(quán)利。保險人在簽訂保險合同時，適用了《辦法》，而在其失效后，保險公司完全可以適用《解釋》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)來進行賠償。這才能充分體現(xiàn)雙方的平等。（3）在保險實務(wù)中，投保人只是重視保險人承擔(dān)的最高保險金額，而對適用何標(biāo)準(zhǔn)來進行賠償，卻往往并不關(guān)心。但實際上，賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)卻是至關(guān)重要的，因為，在保險金額確定的前提下，只有賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)才具有重要意義。而保險公司卻時常不向投保人說明該條款的重要意義，沒有履行如實告知的義務(wù)。]因此，適用《解釋》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，就順理成章了。(4)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于司法解釋工作的若干規(guī)定》第3條、第4條的規(guī)定，《答復(fù)》不屬于司法解釋，不具有法律效力。人民法院審理案件完全不受《答復(fù)》的約束。

另外，《答復(fù)》沒有回答保險合同中沒有約定適用《辦法》規(guī)定的賠償范圍、項目的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)如何處理。這是其不全面的表現(xiàn)。對此，除了上述理由外，還可采《保險法》第31條規(guī)定：“對于保險合同的條款，保險人與投保人、被保險人或者受益人有爭議時，人民法院或者仲裁機關(guān)應(yīng)當(dāng)作有利于被保險人和受益人的解釋”的規(guī)定，人民法院應(yīng)解釋為適用《解釋》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，而不是適用《辦法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

【參考文獻】

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第四篇：安全生產(chǎn)行政處罰程序與案件辦理

安全生產(chǎn)行政處罰程序與案件辦理

主講內(nèi)容

第一講

安全生產(chǎn)行政處罰程序

一、簡易程序 二、一般程序

三、聽證程序

? 首先介紹一宗行政程序不當(dāng)引發(fā)行政復(fù)議的案例 ? 案情： ? 某市某化工廠因向江河排污，造成水污染事件，法定代表人為此被當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)行政拘留，在停產(chǎn)停業(yè)期間，該廠又偷偷生產(chǎn)，并向江河排污，當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管局接到舉報后，馬上派出執(zhí)法人員，前往現(xiàn)場，在下《整改指令書》同時，暫扣了該廠的安全生產(chǎn)許可證。

? 思考： ? 該市安全監(jiān)管局的行政行為為什么會引發(fā)行政復(fù)議？ ? 分析： ? 顯而易見，該安全監(jiān)管局的行政行為違反了法定程序，因為，暫扣安全生產(chǎn)許可證屬行政處罰，僅下《整改指令書》是不能實現(xiàn)這一目的，而必須按照《行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，走立案、調(diào)查取證、告知等法定程序。

? 行政處罰程序——由行政處罰的步驟、方式、時間和順序所構(gòu)成，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員必須遵守這些程序制度。

? 安全生產(chǎn)行政處罰——是安全生產(chǎn)監(jiān)管部門依法對違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的公民、法人或者其他組織實施的一種行政制裁行為。

簡易程序

? 即當(dāng)場處罰程序，是指對案情簡單清楚，處罰較輕的安全生產(chǎn)行政違法行為當(dāng)場給予處罰所采用的程序。

?

一、適用條件

（一）符合法定的處罰種類和幅度。對個人處以50元以下罰款、對生產(chǎn)經(jīng)營單位處以1千元以下罰款或者警告的行政處罰；

（二）違法事實確鑿。即違法事實簡單、清楚，執(zhí)法人員無需進一步調(diào)查取證即可當(dāng)場確認(rèn)違法行為存在；

（三）法律依據(jù)明確、具體。即該違法行為應(yīng)當(dāng)受到的行政處罰是法律、法規(guī)或者規(guī)章明確規(guī)定的；

?

實施簡易程序必須同時具備以上三要件 ?

二、實施步驟 ?

（一）適用簡易程序當(dāng)場作出行政處罰決定的程序 ? 1.兩名以上執(zhí)法人員參加，向當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件，表明身份； ? 2.現(xiàn)場查清當(dāng)事人的違法事實，并制作《現(xiàn)場檢查記錄》，記明時間、地點、違法事實、情節(jié)、后果，由當(dāng)事人簽名或者押?。?/p>

? 3.告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由和根據(jù)；

4.聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納；

? 5.填寫預(yù)定格式、編有號碼的《行政（當(dāng)場）處罰決定書》，并當(dāng)場交付當(dāng)事人。

? 6.填寫預(yù)定格式、編有號碼的《文書送達(dá)回執(zhí)》，并當(dāng)場交付當(dāng)事人簽名或者押印，并當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人拒絕簽名或者押印的，應(yīng)當(dāng)注明情況，并由有關(guān)基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印。

?

（二）收繳罰款 ? 1.有下列情形之一的，可以依法當(dāng)場收繳罰款，同時向當(dāng)事人出具收據(jù)，并于二日內(nèi)交本部門財務(wù)機構(gòu)，財務(wù)機構(gòu)應(yīng)于收到罰款二日內(nèi)繳付指定銀行：

?（1）依法給予二十元以下罰款的； ?（2）不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的。? 2.在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難的，經(jīng)當(dāng)事人提出，執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款。

? 3.依法不可以當(dāng)場收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)告知被處罰人在十五日內(nèi)到指定的銀行繳納罰款。

?

（三）告知當(dāng)事人如對行政處罰決定不服，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

?

（四）執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)及時報告，并在5日內(nèi)報所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

一般程序

? 適用于依據(jù)簡易程序作出的行政處罰以外的其他行政處罰案件。?

二、實施步驟 ?

（一）立案

?

1.立案應(yīng)符合下列條件：

?

有違法行為的初步證據(jù)；

?

依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)給予行政處罰； ?

屬于安全監(jiān)管部門主管范圍；

?

屬于本安全監(jiān)管部門地域管轄范圍； ?

有明確的當(dāng)事人； ? 2.辦理立案手續(xù)

?

填寫《立案審批表》，載明下列事項： ?

案由；

?

當(dāng)事人基本情況； ?

案件的基本情況； ?

承辦人意見，應(yīng)簽署兩名承辦人的姓名和申請立案的時間，同時附上相關(guān)材料；

?

由執(zhí)法監(jiān)察機構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署意見后，送部門主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

?

經(jīng)批準(zhǔn)之日為案件辦理起始時間。? 3.指定調(diào)查人員

?

指定兩名或者兩名以上執(zhí)法人員為案件承辦人。?

有下列情形之一的，承辦案件的人員應(yīng)當(dāng)回避：

（1）本人是本案的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬的；

（2）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的；

（3）與本人有其他利害關(guān)系，可能影響案件的公正處理的。

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員的回避，由派出其進行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負(fù)責(zé)人決定。

?

進行調(diào)查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人的回避，由該部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。

?

回避決定作出之前，承辦案件的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員不得擅自停止對案件的調(diào)查。

?

（二）調(diào)查取證

?

1.調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)查明以下事實： ?

當(dāng)事人的基本情況； ?

違法事實是否存在；

?

實施違法行為的時間、地點、手段、后果以及其他情節(jié)； ?

當(dāng)事人有無從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形； ?

與案件有關(guān)的其他事實。

?

調(diào)查人員要全面、客觀、公正地進行調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，并對收集的證據(jù)予以審查、核實，確保證據(jù)的真實性、有效性。

? 2.調(diào)查取證的程序

（1）行政執(zhí)法人員不得少于兩名

?（2）向當(dāng)事人出示有效的行政執(zhí)法證件

?（3）遵循回避的規(guī)定

?（4）制作詢問筆錄、檢查記錄

?（5）全面客觀收集證據(jù)

? 書證；物證；證人證言；計算機數(shù)據(jù)；視聽資料；當(dāng)事人的陳述和申辯；檢驗、檢測、鑒定結(jié)論；勘驗筆錄和現(xiàn)場檢查記錄；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可作為證據(jù)的其他資料。

?（6）證據(jù)保存---登記保存，查封、扣押，復(fù)制 ? 3.調(diào)查取證的方法

（1）調(diào)查詢問

?（2）現(xiàn)場檢查

?（3）收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證

?

復(fù)制原始憑證，應(yīng)當(dāng)注明“經(jīng)核對與原件無異” 和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。

?

計算機數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽資料還應(yīng)符合下列要求---注明制作方法、制作時間、制作人和制作對象等；聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

?（4）抽樣取證

?

采取抽樣取證的方法收集證據(jù)時，要填寫預(yù)定格式、編有號碼的《抽樣取證憑證》，當(dāng)場交付當(dāng)事人簽名或者押印；

? 《抽樣取證憑證》要送達(dá)當(dāng)事人； ?

必要時，請專業(yè)機構(gòu)或人員進行。?（5）查封、扣押

?

前提---適用登記保存不足以防止當(dāng)事人銷毀或轉(zhuǎn)移證據(jù)的。

?

程序---經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；通知物品持有人查點確認(rèn)被查封、扣押物品；開列被查封、扣押物品清單一式三份：分別交物品持有人、物品保管人，一份附卷備查。

?（6）先行登記保存證據(jù)

?

前提---在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下。

?

程序---經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；填寫《先行登記保存證據(jù)通知書》，當(dāng)場交付當(dāng)事人簽名或者押印，并送達(dá)當(dāng)事人；

?

對先行登記保存證據(jù)在7日內(nèi)作出處理決定——違法事實成立依法應(yīng)當(dāng)沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依法應(yīng)當(dāng)扣留或者封存的，予以扣留或者封存；違法事實不成立，或者依法不應(yīng)當(dāng)予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存。

?（7）對與案件有關(guān)的物品、場所進行勘驗檢查 ?

程序---通知當(dāng)事人到場； ?

制作勘驗筆錄；

?

當(dāng)事人拒絕在勘驗筆錄上簽名或者押印確認(rèn)的，可由有關(guān)基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印予以確認(rèn)，確保證據(jù)的效力。

?

可以采用錄音、錄像等方式記錄有關(guān)物品、場所的情況后，再進行勘驗檢查。?

（三）案件審理

?

1.案審基本程序 ?（1）主持人宣布案由； ?（2）執(zhí)法監(jiān)察機構(gòu)介紹案情及提出擬處理意見； ?（3）法制機構(gòu)介紹聽證情況及提出擬處理意見； ?（4）案審委（辦）成員審議案情，形成案件處理意見； ?（5）主持人宣布集體審議意見； ?（6）各案審委（辦）成員審核《行政處罰集體討論記錄》無誤后，分別在《行政處罰集體討論記錄》上簽字或者蓋章。

? 2.案件審理內(nèi)容

?（1）是否屬于本部門管轄 ?（2）違法主體是否準(zhǔn)確——是否行政處罰法規(guī)定的公民、法人或者其他組織。?

法人——具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。

?

法人的正職負(fù)責(zé)人是法人的法定代表人；沒有正職負(fù)責(zé)人的，由主持工作的副職負(fù)責(zé)人擔(dān)任法定代表人。設(shè)有董事會的法人，以董事長為法定代表人；沒有董事長的法人，經(jīng)董事會授權(quán)的負(fù)責(zé)人可作為法人的法定代表人。

? 其他組織——指合法成立、有一定的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。包括：

?

依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)、合伙組織； ?

依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)；

?

依法登記領(lǐng)取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)； ?

經(jīng)民政部門核準(zhǔn)登記領(lǐng)取社會團體登記證的社會團體； ?

法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)；

?

中國人民銀行、各專業(yè)銀行設(shè)在各地的分支機構(gòu)； ?

中國人民保險公司設(shè)在各地的分支機構(gòu)；

?

經(jīng)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)； ?

符合民事訴訟法第四十九條規(guī)定條件的其他組織。? 不具備法人資格的其他組織，以其主要負(fù)責(zé)人為代表人。?（3）違法事實是否清楚； ?（4）證據(jù)是否確鑿充分，證據(jù)的收集是否合法、客觀，證據(jù)之間能否互相印證，形成證據(jù)鏈，得出的結(jié)論是否具有唯一性；

?（5）定性和適用法律是否準(zhǔn)確； ?（6）執(zhí)法程序是否合法； ?（7）提出的處理意見是否適當(dāng)；

?（8）當(dāng)事人陳述和申辯的理由是否成立； ?（9）執(zhí)法文書的填寫是否正確； ?（10）有無遺漏的違法行為和當(dāng)事人是否有法定從輕或者減輕處罰的情形； ?（11）案審委（辦）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進行審理的其他事項。? 3.審理決定

?

案審委（辦）對案件進行審查后，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定： ?（1）違法行為輕微，依法可不予行政處罰的，不予行政處罰； ?（2）調(diào)查證據(jù)不足或違法事實不成立的不予行政處罰； ?（3）違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。

?（4）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決：

?

有兩個以上違法行為的，應(yīng)適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。? 對同一生產(chǎn)經(jīng)營單位及其人員的同一違法行為，不得給予兩次以上的罰款處罰；

? 應(yīng)從重處罰的——危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營單位安全的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期未改正的；一年內(nèi)因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；拒不整改或整改不力，其違法行為呈持續(xù)狀態(tài)的；拒絕、阻礙或者以暴力威脅執(zhí)法人員的。

? 應(yīng)從輕或減輕處罰的——主動消除或減輕違法行為危害后果的；受他人脅迫實施違法行為的；配合安監(jiān)部門查處安全生產(chǎn)違法行為有立功表現(xiàn)的；其他依法應(yīng)給予應(yīng)從輕或減輕處罰的。

?

（四）處罰告知

1.行政處罰告知

?

2.聽證告知

?

作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書，對公民處以1000元以上罰款、對法人或者其他組織處以5萬元以上罰款的，還應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

?

3.聽取當(dāng)事人陳述申辯 ?（1）必須聽取當(dāng)事人的陳述申辯 ?（2）當(dāng)事人要求聽證的應(yīng)當(dāng)組織聽證 ?

（五）作出行政處罰決定 ?

（六）處罰決定送達(dá)

?

送達(dá)---依照法律規(guī)定的程序，將《行政處罰決定書》送交當(dāng)事人的行為。?

1、送達(dá)方式： ?（1）直接送達(dá) ?（2）留置送達(dá)

?（3）委托送達(dá)

?（4）郵寄送達(dá)

（5）公告送達(dá)

?

向當(dāng)事人送達(dá)其他執(zhí)法文書的，也適用上述的送達(dá)原則。?

2、送達(dá)的方法

?

（1）行政處罰文書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人或者其他的法定受送達(dá)人：

（2）受送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽收；

?

（3）受送達(dá)人是個人的，本人不在時交他的同住成年家屬簽收，并在行政

處罰決定書送達(dá)回執(zhí)的備注欄內(nèi)注明與受送達(dá)人的關(guān)系；

?（4）受送達(dá)人是法人或者其他組織的，由法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；

（5）受送達(dá)人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當(dāng)事人委托的情況；

?（6）直接送達(dá)有困難的，可以掛號郵寄送達(dá)，也可委托當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管監(jiān)察部門代為送達(dá)；

?（7）當(dāng)事人拒絕接收的，可邀請有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場，注明情況，在送達(dá)回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當(dāng)事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達(dá)；

（8）受送達(dá)人下落不明，或者用以上方式無法送達(dá)的，可以公告送達(dá)，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過60日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中注明原因和經(jīng)過。

?

（七）行政處罰決定的執(zhí)行

?

1.當(dāng)事人申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

?

2.當(dāng)事人逾期不履行的，可采取下列措施： ?

（1）每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款；

?

（2）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材拍賣所得價款抵繳罰款；

?

（3）申請人民法院強制執(zhí)行。

?

3.銷毀物品依照國家有關(guān)規(guī)定處理；沒有規(guī)定的，須經(jīng)縣級以上安監(jiān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由兩名以上安監(jiān)執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。

?

? 4.將查封、扣押的物品拍賣抵繳罰款的，依照國家有關(guān)規(guī)定處理，并應(yīng)當(dāng)制作清單。

?

5.申請法院強制執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)自被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)提出。

?

6.執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將當(dāng)場收繳的罰款，在2天內(nèi)交至行政機關(guān)，行政機關(guān)在2天內(nèi)交至罰款繳付指定的銀行。

?

7.罰款、沒收違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項，必須全部上繳國庫。?

（八）備案

?

1.縣（區(qū)）局處以2萬元以上罰款、沒收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報市局備案。

?

2.市局處以5萬元以上罰款、沒收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報省局備案。

?

3.省局處以10萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產(chǎn)的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價值10萬元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工、停產(chǎn)停業(yè)整頓、撤銷有關(guān)資格、崗位證書或者吊銷有關(guān)許可證的行政處罰的，10日內(nèi)報國家總局備案。

?

4.對上級安監(jiān)局交辦的案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安監(jiān)局自作出行政處罰決定之日起10日內(nèi)報上級安監(jiān)局備案。

?

（九）結(jié)案

?

行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起30日內(nèi)辦理完畢；由于客觀原因不能完成 的，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進一步延長的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，可延長至180日。

? 案件執(zhí)行完畢后，填寫《結(jié)案審批表》交案件承辦機構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，審核后報主管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后結(jié)案歸檔。

聽證程序

一、適用條件

1.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；

2.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；

3.吊銷有關(guān)許可證；

4.撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；

5.較大數(shù)額罰款。

二、實施步驟

1.聽證會組成人員和參加人員

2.當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)

3.聽證會程序

聽證會按照下列程序進行：

（1）聽證會舉行前，書記員應(yīng)查明當(dāng)事人和其他參加人是否到會，宣布聽證紀(jì)律。

（2）聽證會開始時，由聽證主持人核對當(dāng)事人，宣布案由，宣布聽證會組成人員、書記員名單；告知當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利，詢問當(dāng)事人是否提出回避申請。

（3）在聽證會調(diào)查階段，案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)和擬作出的行政處罰建議；當(dāng)事人進行陳述、申辯和質(zhì)證；案件調(diào)查人員可以向當(dāng)事人提問。當(dāng)事人可以向案件調(diào)查人員提問。

（4）在聽證會辯論階段，于聽證主持人的組織下，案件調(diào)查人員、當(dāng)事人和代理人可以對證據(jù)和案件情況發(fā)表意見并且可以互相辯論。

（5）聽證主持人在宣布申辯終結(jié)后，當(dāng)事人有最后陳述的權(quán)利。（6）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。

4.聽證報告

5.中止聽證、終止聽證和聽證期限

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門告知送達(dá)后3日內(nèi)以書面方式提出。當(dāng)事人提出聽證要求后，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在舉行聽證會的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點。除延期聽證、中止聽證外，聽證應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人提出聽證之日起30日內(nèi)結(jié)束。

第二講 安全生產(chǎn)行政處罰案件辦理

一、案件受理

（一）案件來源

1.舉報投訴

2.日常監(jiān)管

3.交辦移送報請

4.其他來源 二）受理登記

在受理案件線索時，要詳細(xì)記錄被舉報人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、住址等基本情況，被舉報企業(yè)法定代表人姓名、聯(lián)系方式（包括手機、固定電話）、企業(yè)地點、規(guī)模及主要違法違規(guī)事實等有關(guān)情況。如實登記舉報投訴情況，并將案件線索按年、月、日編排序 7

號登記清楚。

（三）梳理甄別

主要包括四個方面：

一是確認(rèn)案情是否清楚，是否需要舉報人補充材料；

二是分析案件線索的內(nèi)容，審查是否存在違法違規(guī)行為，確定是否屬安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄；

三是分析被舉報人（企業(yè)）的基本情況和情節(jié)，確定屬于哪一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門管轄；

四是分析了解被舉報人有沒有逃逸、逃避執(zhí)法的可能，被舉報企業(yè)是否存在重大事故隱患及其緊急程度，以便采取必要的緊急措施，防止危害社會和妨礙辦案的情況發(fā)生。

（四）擬辦建議

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員要根據(jù)對案件的梳理甄別情況，按照管轄范圍和權(quán)限以及分級負(fù)責(zé)、歸口處理的原則，對該案件提出是否進行明查暗訪或移送有關(guān)部門或交辦下級安全生產(chǎn)監(jiān)管部門等相關(guān)擬辦建議，及時辦理和分流案件。

（五）建檔立卷

在受理案件過程中，要及時對案件相關(guān)資料進行建檔立卷、登記造冊，并做好統(tǒng)計工作。歸檔內(nèi)容包括舉報原件、擬辦意見及領(lǐng)導(dǎo)批示、查處情況、回復(fù)情況等。

二、案件調(diào)查

（一）準(zhǔn)備工作

1、了解被執(zhí)法監(jiān)察對象，查閱有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，選定執(zhí)法人員和專家，備齊執(zhí)法證件、執(zhí)法文書、執(zhí)法設(shè)備、儀器

2、制定現(xiàn)場執(zhí)法查處實施方案

（1）對案情的初步分析和判斷

（2）現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容和范圍(3)現(xiàn)場執(zhí)法檢查的組織和人員分工：

行動指揮員：統(tǒng)籌組織、指揮、協(xié)調(diào)現(xiàn)場執(zhí)法行動。

取證組：現(xiàn)場檢查；照相、攝像；財務(wù)、倉庫帳目檢查等。

調(diào)查詢問組：對有關(guān)人員做調(diào)查詢問筆錄，可在現(xiàn)場檢查取證完成后開始工作。

現(xiàn)場警戒、控制組：巡視執(zhí)法現(xiàn)場和周邊環(huán)境，防范突發(fā)事件發(fā)生。

后勤保障組：負(fù)責(zé)車輛、執(zhí)法物品、飲料、食品等。(4)現(xiàn)場控制措施要點:

對被查處企業(yè)的現(xiàn)場最高職務(wù)負(fù)責(zé)人的控制：主要控制其不能布置企業(yè)其他人串供，轉(zhuǎn)移、毀滅證據(jù)，不能召集企業(yè)內(nèi)部和外面的人員干擾執(zhí)法。

對廠區(qū)環(huán)境的控制： 要求企業(yè)門衛(wèi)配合，不讓無關(guān)人員進入執(zhí)法現(xiàn)場；掌握執(zhí)法企業(yè)內(nèi)人員動態(tài)；廠外附近人員動態(tài)。

?

控制電源：總電源、化工設(shè)備動力開關(guān)等。

(5)需要有關(guān)部門配合的工作環(huán)節(jié)和銜接方式

(6)執(zhí)法人員和現(xiàn)場協(xié)助人員應(yīng)當(dāng)遵守的紀(jì)律

?

保密、令行禁止、文明執(zhí)法、未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自離開執(zhí)法現(xiàn)場、除指定人員，其他人不接受新聞媒體的采訪等

(7)應(yīng)對突發(fā)事件的預(yù)案

遇到暴力抗法時的情況處置，受到圍攻時的情況處置，聯(lián)系當(dāng)?shù)卣⒐膊块T支援的渠道和方法，迅速撤離現(xiàn)場的組織、方式和步驟等。

?(二)現(xiàn)場取證

?

1.拍照、攝像、錄音； ?

2.做現(xiàn)場檢查記錄;?

3.抽樣取證、勘驗;?

4.對可能滅失或者以后難于取得的證據(jù)先行登記保存;?

5.查閱資料：對可用于證明案件事實的文件、資料予以復(fù)制。?

（三）調(diào)查詢問

?

主要對法定代表人（實際控制人或投資人）、生產(chǎn)經(jīng)營負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)人、操作工人、財務(wù)人員、倉庫管理人員及其它相關(guān)人員。

?

（四）對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)問題處置---發(fā)出《責(zé)令改正指令書》或《強制措施決定書》

?

對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，責(zé)令立即排除；對重大事故隱患排除前或排除過程中無法保證安全，責(zé)令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用的。

?

對有根據(jù)認(rèn)為不符合保障安全生產(chǎn)的設(shè)施、設(shè)備、器材予以查封或扣押。?

對安全生產(chǎn)違法行為，當(dāng)場予以糾正或要求限期改正。

三、現(xiàn)場調(diào)查取證要注意的環(huán)節(jié)

（一）進入檢查場地時首先要示證，表明意圖。

（二）進入生產(chǎn)車間攝像、照相取證和財務(wù)室取證的人員行動要迅速，取證要準(zhǔn)確。

（三）要控制住法人或現(xiàn)場最高負(fù)責(zé)人，不能任其串聯(lián)活動；根據(jù)情況控制電源

（四）《調(diào)查詢問筆錄》要圍繞違法違規(guī)的事實來進行，要當(dāng)事人確認(rèn)違法違規(guī)事實,表述要清楚，不能有誘供、逼供的行為體現(xiàn)在筆錄內(nèi)，涂改部分要由當(dāng)事人蓋手印確認(rèn)。

（五）做好《現(xiàn)場檢查記錄》

記載的內(nèi)容包括：

1、被檢查單位（人）的基本情況：

2、檢查情況：

(1)檢查活動參加主體的情況

(2)檢查的緣由

(3)檢查的重點

(4)檢查場地環(huán)境

(5)檢查涉案物品的生產(chǎn)、銷售和存放情況：現(xiàn)場物品的品名、數(shù)量、型號、標(biāo)價、標(biāo)識內(nèi)容、包裝方式等

(6)檢查活動的組織形式

(7)抽樣情況

(8)對有關(guān)證據(jù)予以登記保存（封存、扣押）等情況

(9)檢查時進行拍照、攝像、錄音的，應(yīng)在筆錄上注明

3、被檢查單位(人)對檢查的意見

（六）需要將有關(guān)資料、賬目復(fù)印作為證據(jù)的，必須在每張復(fù)印件上簽注“經(jīng)核對與原件無異”以及注明原始憑證存放的單位及住所，并由當(dāng)事人簽名或按手印確認(rèn)。

對現(xiàn)場拍攝的照片，交當(dāng)事人在每張照片上面簽注“與現(xiàn)場情況相符”及日期，并簽名或按手印確認(rèn)。

（七）需要對設(shè)備、生產(chǎn)場所進行現(xiàn)場勘驗的，將勘驗情況登記在《勘驗檢查筆錄》上，并由相關(guān)人員簽名。

（八）需要對有關(guān)產(chǎn)品、原材料進行抽樣檢驗的，按規(guī)定填寫《抽樣取證憑證》。

?

（九）當(dāng)事人拒絕在《勘驗檢查筆錄》《抽樣取證憑證》《現(xiàn)場檢查記錄》《調(diào)查詢問筆錄》等執(zhí)法文書和復(fù)印、照片等現(xiàn)場取證資料上簽認(rèn)的，注明記錄在執(zhí)法 9

文書上，并由在場的無厲害關(guān)系的人2人以上簽注證明。

（十）做好安全保障措施，確保執(zhí)法人員自身安全

1、查處危險化學(xué)品時要注重防爆燃：

2、查處劇毒品及揮發(fā)性的化學(xué)品時要防中毒：

3、在井巷開采的礦山執(zhí)法時，進入井巷調(diào)查要慎重，要做好安全措施，由礦山主要負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)進入，井巷外面要有人監(jiān)控。

4、執(zhí)法人員進入執(zhí)法現(xiàn)場后，在非特殊區(qū)域均要將對講機、手機打開，保持通訊暢通；未經(jīng)批準(zhǔn)不能擅自離開；撤離時要清點人數(shù)。

5、注重交通安全，尤其查處礦山時要注意在復(fù)雜、危險路段的行車安全，重點防滑、防墜落。

6、配備必要的防護裝備。

（十一）注重詢問當(dāng)事人的技巧

1、全面熟悉和掌握案件情況: ?

了解基本案情； ?

確定被詢問人：

?

了解當(dāng)事人的基本情況； ?

熟悉現(xiàn)有證據(jù)情況 ；

?

2、分析當(dāng)事人的心理特征和當(dāng)前的心理狀態(tài)：

3、制訂詢問計劃

明確調(diào)查詢問內(nèi)容---當(dāng)事人實施違法違規(guī)行為的時間、地點、手段、方法、成本、經(jīng)營額、銷售額、違法所得等；

?

詢問的步驟、重點和突破口；

?

詢問的策略、方法及當(dāng)事人可能采取的反詢問手段等。

4、選擇適合詢問的地點---有利于被詢問人陳述和保密；不要有人圍觀；詢問同案的其他當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)單獨進行。

5、注重詢問說話的藝術(shù)

對不同的被詢問人使用不同的詢問方式，一般情況下，說話要熱情和藹，體現(xiàn)出詢問人的善意，不可用簡單生硬的告誡口吻或威脅性的言語嚇唬被詢問人，使其產(chǎn)生逆反情緒而不配合調(diào)查。

6、詢問要迅速、及時，客觀、全面，深入、細(xì)致，符合法律程序。

7、詢問結(jié)束后，要對筆錄內(nèi)容作全面審查：重點是看有無不符合客觀事實的地方，有無自我矛盾的地方，有無未問到的地方，有無記錄不準(zhǔn)確、不完整的地方。發(fā)現(xiàn)問題時，要及時補問補記。

（十二）證據(jù)收集要合法和充足

證據(jù)包括：書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定報告，勘驗檢查筆錄等。

?

上述證據(jù)，必須查證屬實，才能作為認(rèn)定事實的依據(jù)。?

在證據(jù)可能滅失或以后難于取得的情況下，經(jīng)辦案部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取先行登記保存措施，但要填寫《證據(jù)登記保存清單》，并在15天內(nèi)對登記保存的證據(jù)作出處理決定。下列證據(jù)材料無效

? 以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料； ?

嚴(yán)重違反法定程序收集的材料；

?

以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的材料；

?

不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言；

?

以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權(quán)益的方法取得的證據(jù)； ?

不具備合法性和真實性的其他證據(jù)材料。

證據(jù)的證明效力排序

?

1、國家機關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證； ?

2、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；

?

3、原物、原件優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品； ?

4、法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論； ?

5、原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)； ?

6、其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對當(dāng)事人有利的證言；

?

7、數(shù)個種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)；

第三講

安全生產(chǎn)行政處罰中常見的法律時限

時限是在安全生產(chǎn)法律、法規(guī)中規(guī)定得比較多的一項行政程序，他體現(xiàn)了行政效率的要求。

一、層級沖突一一上位法優(yōu)于下位法的規(guī)則

1.憲法具有最高的法律效力

其他法律規(guī)范必須符合憲法的規(guī)定，凡與憲法相抵觸的法律規(guī)范都沒有法律效力。

2.法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章 3.行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章

行政法規(guī)由國務(wù)院制定，規(guī)章制定的依據(jù)是行政法規(guī)；行政法規(guī)在全國范圍內(nèi)實施，地方性法規(guī)只是在一定的行政區(qū)域內(nèi)有效。

4.地方性法規(guī)的效力高于本級和下級地方政府規(guī)章

5.上級政府規(guī)章的效力高于下級政府規(guī)章

6.自治條例和單行條例在自治地方內(nèi)優(yōu)先適用

7.經(jīng)濟特區(qū)法規(guī)在經(jīng)濟特區(qū)范圍內(nèi)優(yōu)先適用

二、同級沖突一一報請有權(quán)機關(guān)決定的規(guī)則

同位階的法律規(guī)范具有同等法律效力，在各自權(quán)限范圍內(nèi)實施。

同位階的法律規(guī)范是指法律規(guī)范的效力是相同的，沒有上下高低之分。

同級地方人大及其常委會制定的地方性法規(guī)之間、自治條例之間、單行條例之間、部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力，它們在各自的權(quán)限范圍內(nèi)施行。

容易引起沖突的主要是部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間。

國務(wù)院部門規(guī)章之間發(fā)生沖突，應(yīng)根據(jù)該事項屬誰權(quán)限范圍內(nèi)來確定適用那個規(guī)章。

如：關(guān)于治安管理事務(wù)，屬公安部門的權(quán)限范圍，凡治安管理方面的規(guī)定，如其它部門的規(guī)定與公安部的規(guī)定不一致，應(yīng)按公安部的規(guī)定執(zhí)行。

如果國務(wù)院部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對同一事項的規(guī)定不一致，則應(yīng)根據(jù)該事項是屬中央管理的事項還是屬地方管理的事項如何來確定。如屬地方管理的事項，則應(yīng)適用地方政府規(guī)章。

三、屬性沖突一一特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則

也稱特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定。特別規(guī)定：就是根據(jù)某種特殊情況和需要規(guī)定的調(diào)整某種特殊社會關(guān)系的法律規(guī)范。一般規(guī)定：就是為調(diào)整某類社會關(guān)系而制定的法律規(guī)范。

特別規(guī)定是在考慮具體社會關(guān)系的特殊需要的前提下制定的，更符合它所調(diào)整的社會關(guān)系的特點，所以具有優(yōu)先適用的效力。

四、時際沖突一一新法優(yōu)于舊法的規(guī)則

修改更新后的法律規(guī)范，更加符合發(fā)展變化了的新情況，體現(xiàn)了立法機關(guān)面對新情況所作的新的調(diào)整，理所當(dāng)然應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用。

第五講 行政處罰的基本原則

一、處罰法定原則

“法定”的內(nèi)容是指：處罰設(shè)定權(quán)法定；處罰主體法定；被處罰行為法定；處罰種類、內(nèi)容和程序法定等。

二、處罰與教育相結(jié)合原則

三、公開、公正原則

公開：

（一）行政處罰的依據(jù)要公布；

（二）行政處罰的決定過程要公開：告知理由和權(quán)利；陳述和申辯權(quán)；聽證權(quán)；處罰決定書的制作與送達(dá)。

公正：

（一）程序上的公正：職能分離（調(diào)查人員和決定人員分離；作出罰款決定的機關(guān)和收繳罰款的機構(gòu)分離；聽證主持人由非本案的調(diào)查人員擔(dān)任）

（二）實體上的公正（符合立法目的；適當(dāng)考慮相關(guān)因素；過罰相當(dāng)（第4條第2款：設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)）。四、一事不再罰原則

《行政處罰法》第24條，“對當(dāng)事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰?！?/p>

五、保障當(dāng)事人權(quán)利原則

包括以下權(quán)力:陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)；申請復(fù)議權(quán)、行政訴訟權(quán)、要求賠償權(quán)。

第五篇：我國監(jiān)獄行政處罰形式的歷史演進與適用程序

內(nèi)容摘要： 監(jiān)獄對罪犯適用行政處罰應(yīng)執(zhí)行《行政處罰法》，行政處罰形式宜為警告、禁閉、罰款、沒收非法財物、責(zé)令賠償或科以某種作為的義務(wù)。對罪犯適用行政處罰過程中，監(jiān)獄規(guī)范執(zhí)法活動，保障罪犯合法權(quán)利必須依據(jù)法定程序，必須用一套程序制度保障實施。

監(jiān)獄對罪犯適用行政處罰應(yīng)執(zhí)行《行政處罰法》，行政處罰形式宜為警告、禁閉、罰款、沒收非法財物、責(zé)令賠償或科以某種作為的義務(wù)。對罪犯適用行政處罰過程中，監(jiān)獄規(guī)范執(zhí)法活動，保障罪犯合法權(quán)利必須依據(jù)法定程序，必須用一套程序制度保障實施。

我國清朝末年至民國時期，監(jiān)獄對罪犯違反監(jiān)規(guī)紀(jì)律的處罰形式主要包括日常生活處遇限制和禁閉，行政處罰沒有單列。但是，受懲罰過程中罪犯的權(quán)利種類逐漸增多，處罰形式也有逐漸趨向人道、文明的趨勢。建國以后，在有關(guān)監(jiān)獄的法律、法規(guī)中，行政處罰才從對罪犯日常生活處遇的限制、制裁中分離、單列出來。但是，在行政處罰的方式中卻列出了一個不規(guī)范的“記過”。

1、清朝末年與北洋軍閥政府時期的《監(jiān)獄規(guī)則》

清朝末年是早期監(jiān)獄立法的雛形期，監(jiān)獄改良運動是北洋軍閥政府正式頒布《監(jiān)獄規(guī)則》的前奏。

中國歷史上的第一部監(jiān)獄法典是《大清監(jiān)獄律草案》。1904年清政府設(shè)立修訂法律館，沈家本任修訂法律大臣。他同武廷芳等人進行了一系列獄制改良的立法活動。1908年，清政府聘請了日本監(jiān)獄學(xué)家小河茲次郎出任獄務(wù)顧問，起草監(jiān)獄律及設(shè)計改建監(jiān)獄的規(guī)劃。同年《大清監(jiān)獄律草案》遞交法律館審查，于1910年上奏，但未頒布實施。據(jù)《大清監(jiān)獄律草案》第一百九十四條規(guī)定：“懲罰之種類如下：

一、叱責(zé)；

二、三月以內(nèi)停止賞遇；

三、廢止賞遇；

四、三次以內(nèi)禁止接見；

五、三次以內(nèi)禁止發(fā)受書信；

六、三月以內(nèi)禁止閱讀書籍；

七、十五日以內(nèi)停止陳請作業(yè)；

八、一月以內(nèi)停止使用自備之衣類臥具及雜具；

九、一月以內(nèi)停止自備糧食；

十、七日以內(nèi) 停止運動；

十一、削減作業(yè)賞遇金之一部或全部；

十二、七日以內(nèi)之減食；

十三、二月以內(nèi)之獨慎；

十四、七日以內(nèi)之屏禁。獨慎令受罰人晝夜屏居于罰室內(nèi)，其課作業(yè)與否得斟酌情形定之。屏禁令受罰人晝夜屏居于罰室內(nèi)，暗其罰室，禁用臥具?！?/p>

《大清監(jiān)獄律草案》第十二條規(guī)定了在監(jiān)人不服的申訴權(quán)、申訴方式、監(jiān)獄官員的回避及申訴裁決的效力。

《大清監(jiān)獄律草案》是中國第一部獨立的監(jiān)獄法，基本上照搬了日本的監(jiān)獄法。雖然沒有頒布施行，但是卻成為1913年北洋軍閥政府頒布的《監(jiān)獄規(guī)則》的藍(lán)本。

北洋軍閥統(tǒng)治前后持續(xù)了16年，從1912年起到1928年起到1928年奉系軍閥張作霖在皇姑屯被日本關(guān)東軍炸死，北洋軍閥政權(quán)宣告覆滅。1912年4月至1916年6月是袁世凱統(tǒng)治時期，1916年6月至1920年、1920年至1924年、1924年至1928年分別為皖系、直系、奉系軍閥統(tǒng)治階段。由于政權(quán)更迭，連年戰(zhàn)爭，雖然全國創(chuàng)辦了80座新式監(jiān)獄，頒布了一些監(jiān)獄法規(guī)，但是，由于國庫空虛、監(jiān)獄經(jīng)費拮據(jù)，新監(jiān)難以維持，受戰(zhàn)亂影響較大。這一時期的《監(jiān)獄規(guī)則》規(guī)定：在監(jiān)者違反監(jiān)規(guī)紀(jì)律時處以面責(zé)，停止發(fā)受書信、接見及閱讀書籍，減食、停止運動，減削賞與金，慎獨、暗室監(jiān)禁，酌減賞與金等懲罰。受罰者有疾病及其他特別事由時得停止懲罰。受懲罰者，有悛悔情狀時免除處罰。以上條款與《大清監(jiān)獄律》的內(nèi)容大同小異。

2、民國時期的監(jiān)獄和監(jiān)獄法規(guī)。

民國時期1927年至1949年的監(jiān)獄，一方面基本上承襲清末、北洋軍閥政府的獄制，同時又吸取了資本主義國家監(jiān)獄立法的一些內(nèi)容，監(jiān)獄法規(guī)比較完備、嚴(yán)密。這期間南京國民政府于公布了《監(jiān)獄規(guī)則》和《監(jiān)獄處務(wù)規(guī)則》（1928年10月），《監(jiān)獄行刑法》和《監(jiān)獄條例》（1946年1月19日）。軍政部公布了《軍人監(jiān)獄規(guī)則》（1930年8月）。監(jiān)獄的內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、各級管理人員的任職條件等內(nèi)容，《中華人民共和國監(jiān)獄法》至今沒有規(guī)定，可見其詳細(xì)和完備。

民國十七年十月國民政府司法部公布的《監(jiān)獄規(guī)則》第八十六條規(guī)定：“在監(jiān)者違反監(jiān)獄紀(jì)律時得處以下各種之懲罰：

一、面責(zé)；

二、三月以內(nèi)停止賞遇；

三、撤消賞遇；

四、三次以內(nèi)停止發(fā)受書信及接見；

五、三月以內(nèi)停止閱讀書籍；

六、七日以內(nèi)停止運動；

七、減削賞遇金之一部或全部；

八、二月以內(nèi)之慎獨；

九、五日以內(nèi)之暗室禁閉。前列一與各種懲罰得并科之?！?/p>

民國十九年八月軍政部公布的《軍人監(jiān)獄規(guī)則》增加了“掌責(zé)”（由監(jiān)獄長酌量情節(jié)輕重得施以四十板以下之掌責(zé)）。

康德四年十一月公布的《偽滿洲國監(jiān)獄法》第六十二條規(guī)定：“懲罰之種類如下：

一、叱責(zé)；

二、七日內(nèi)停止運動；

三、二月內(nèi)禁止閱讀書籍；

四、二月內(nèi)禁止使用筆墨；

五、削減作業(yè)賞遇金之一部或全部；

六、七日以內(nèi)之屏禁；

七、二月內(nèi)停止賞遇；

八、廢止賞遇；

九、十五日以內(nèi)停止著用自備之衣類、寢具；

十、十五日以內(nèi)停止自備飲食。第一項各款之懲罰得并科之。”

臺灣監(jiān)獄，罪犯受行政處罰時，其權(quán)利較以往已有所擴大。

臺灣現(xiàn)行的《監(jiān)獄行刑法》是民國三十五年一月公布三十六年六月十日開始施行的。以后經(jīng)過多次修訂。該法第七十六條規(guī)定：“受刑人違背紀(jì)律時，得施以下列一款或數(shù)款之懲罰：一訓(xùn)誡。二停止接見一至三次。三強制勞動一至五日，每日以２小時為限。四停止購買物品。五減少勞作金。六停止戶外活動一至七日。”第七十八條規(guī)定了告知與辯解權(quán)，第七十九條規(guī)定了撤消懲罰的情形。

3、新民主主義革命時期人民民主政權(quán)的監(jiān)獄和監(jiān)獄法規(guī)

中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的政權(quán)建立的監(jiān)獄溯源于1927年11月至1931年11月中華蘇維埃共和國成立期間，早期是在各地工農(nóng)武裝暴動的過程中，各地肅反機關(guān)建立的拘留所、看守所。關(guān)押對象主要是各種反革命犯和部分刑事犯。由于政權(quán)不穩(wěn)，經(jīng)常處于游擊狀態(tài)，因而以看管住犯人不逃跑為主，管理簡單，沒有制定專門的監(jiān)獄法規(guī)。1932年8月10日，中華蘇維埃司法人民委員會頒布《中華蘇維埃共和國勞動感化院暫行章程》，這是工農(nóng)民主政權(quán)的第一部監(jiān)獄法規(guī)，監(jiān)獄管理初步有法可依。勞動感化院既是改造機關(guān)又是生產(chǎn)單位，是后來人民民主政權(quán)監(jiān)獄機關(guān)的雛形，這時除看守所關(guān)押未決犯外，還設(shè)立了苦工隊 用以關(guān)押短刑犯。這一時期曾出現(xiàn)了左傾錯誤，如：1934年5月人民委員會發(fā)布訓(xùn)令，在戰(zhàn)爭地區(qū)對地主全部編入永久勞役隊，富農(nóng)編入臨時勞役隊，強制勞動。后來隨著南方根據(jù)地的喪失，監(jiān)獄數(shù)量逐漸減少。

1937年7月7日“蘆溝橋事變”后，中國歷史進入了抗戰(zhàn)時期。隨著敵后抗日根據(jù)地的開辟和抗日民主政權(quán)的建立，各根據(jù)地的監(jiān)獄陸續(xù)產(chǎn)生。抗日民主政權(quán)的監(jiān)獄經(jīng)歷了三個發(fā)展階段，1937年至1940年時期缺乏監(jiān)獄管理經(jīng)驗和統(tǒng)一的監(jiān)獄管理制度以及舊的監(jiān)獄管理制度和思想的影響，各監(jiān)獄不同程度的出現(xiàn)過管理方面的偏差。1941年至1943年期間，監(jiān)獄形態(tài)由單一的看守所發(fā)展為專門的刑罰執(zhí)行機關(guān)-------自新習(xí)藝所和監(jiān)獄，1937年7月12日陜甘寧邊區(qū)高等法院成立并建立了高等法院看守所，1941年后，縣級看守所設(shè)立。1942年9月陜甘寧高等法院監(jiān)獄建立。1943年至1945年，頒布一系列監(jiān)獄法規(guī)和監(jiān)獄管理制度。

陜甘寧邊區(qū)的監(jiān)獄規(guī)定了罪犯不服處罰的申訴權(quán)。

1944年《陜甘寧邊區(qū)高等法院在押人犯服刑獎懲辦法》第十三條規(guī)定：“如人犯服役有消極怠工或其他不良行為者，得按情節(jié)之輕重給予下列懲罰：“

（一）批評（包括個人及小組批評）；

（二）全體討論斗爭；

（三）停止或撤消獎金之一部或全部（此項所稱一部或全部分月季年三種，視其情節(jié)輕重定之）”。第十六條規(guī)定了不服懲罰的申訴權(quán)。即：“實施第十三條第三款懲罰應(yīng)經(jīng)各部門會議通過，如被懲罰人不服，得向本院申訴”?！蛾兏蕦庍厖^(qū)高等法院監(jiān)獄管理規(guī)則》第十三條規(guī)定：“守法人如有違反規(guī)則，按情節(jié)輕重予以下列各種處分：

一、打掃公共衛(wèi)生；

二、于工作時間外加工或分配較苦的工作；

三、扣除應(yīng)得獎勵或紅利之全部或一部；

四、刑事處分?！?/p>

陜甘寧邊區(qū)政府將“刑事處分”與不屬于同一層面的內(nèi)容混列在一起，反映當(dāng)時特定的歷史條件下立法的局限性。

解放戰(zhàn)爭時期成立的管訓(xùn)隊以收押俘虜為主，勞動改造隊以生產(chǎn)為主、半軍事化管理，這一時期主要是專項打擊的文件、政策，沒有產(chǎn)生專門的監(jiān)獄法規(guī)。

4、建國以后的監(jiān)獄和監(jiān)獄法規(guī)

建國初期的監(jiān)獄主要是關(guān)押土改、剿匪反霸、鎮(zhèn)壓反革命運動中的反革命分子和國民黨軍隊的俘虜，當(dāng)時，國家財政十分困難。1951年5月在全國第三次公安工作會議上，毛澤東指示“為了改造這些犯人，為了解決監(jiān)獄的困難，為了不讓判處徒刑的反革命分子坐吃閑飯，必須著手組織勞動改造工作”。于是，全國的縣、專署、省、大行政區(qū)、中央各級均設(shè)立了勞動改造管理部門，開始勞動改造罪犯。1954年8月26日中華人民共和國政務(wù)院通過的《中華人民共和國勞動改造條例》（以下簡稱《勞改條例》）。

1966年至1976年十年**時期，監(jiān)獄工作受嚴(yán)重破壞。全國監(jiān)獄數(shù)量減少百分之六十，法規(guī)、正常秩序被踐踏，制造了以一大批冤假錯案。

行政處罰的名稱和形式是在建國以后的監(jiān)獄法規(guī)中開始出現(xiàn)的，這是監(jiān)獄立法的進步，但是，在行政處罰的形式中卻出現(xiàn)了不規(guī)范的“記過”這一“罰種”。清末至建國前成文的監(jiān)獄法均沒有“記過”之規(guī)定。正式出現(xiàn)“記過”規(guī)定的是《勞改條例》第六十九條：“犯人有下列情形之一，可以依據(jù)不同情節(jié)，給予警告、記過或者禁閉等懲罰：

（一）有妨礙其他犯人改造的行為的；

（二）不愛惜和損壞生產(chǎn)工具的；

（三）在勞動中懶惰怠工的；

（四）有其他違反管理規(guī)則行為的。”第七十條規(guī)定獎勵和懲罰“經(jīng)過勞動改造機關(guān)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后，宣布執(zhí)行。