第一篇：中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的制度分析――結(jié)合諾斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論_百重點(diǎn)

深圳大學(xué)考試答題紙

(以論文、報(bào)告等形式考核專用 二○一四～二○一五學(xué)年度第二學(xué)期 課程編號(hào) 0203470001 課程名稱(當(dāng)代 中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題 主講教師 鐘堅(jiān) 評(píng)分 學(xué) 號(hào) 姓名 專業(yè)年級(jí)

題目： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的制度分析——結(jié)合諾斯的新制度 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

摘要：改革開放三十年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就。當(dāng)下，中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入最為關(guān)鍵的階段。當(dāng)現(xiàn)有制度成為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸時(shí)，制度創(chuàng)新、制度變遷是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇。改革和發(fā)展是我國(guó)目前最大的現(xiàn)實(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)若要有所突破，創(chuàng)新制度是必然選擇。

關(guān)鍵詞：道格拉斯?諾斯；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制；改革；創(chuàng)新 道格拉斯?諾斯與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

道格拉斯?諾斯，1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開拓者，建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”。諾斯將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論及早期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)史分析中，成為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)界的代表人物。

在對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展上，諾斯創(chuàng)建了制度變遷理論。他認(rèn)為，一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人激勵(lì)的有效制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，而這種制度的產(chǎn)生是有代價(jià)的，除非其所帶來(lái)的收益大于付出的成本，否則這種新制度不會(huì)出現(xiàn)。諾斯認(rèn)為制度變遷的動(dòng)因在于追求利潤(rùn)的最大化。制度變遷的原因之一就是相對(duì)節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對(duì)另一種收益較低的制度的替代過(guò)程。在看待經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的技術(shù)因素時(shí)，諾斯認(rèn)為技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動(dòng)，并通過(guò)一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來(lái)，那么人類社會(huì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展是不可設(shè)想的。諾斯將制度因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析，把制度作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在因素來(lái)研究，說(shuō)明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，指出了制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，這使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析更為成熟和完善，為人們思考經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與發(fā)展問(wèn)題開闊了更廣闊的視野與更深刻的思路。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

道格拉斯?諾斯用有效的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論模式分析了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的改革進(jìn)程，指出中國(guó)改革還有很多路要走：一是需要國(guó)有資產(chǎn)民營(yíng)化；二是建立保護(hù)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)規(guī)則和法律制度；三是建立獨(dú)立的司法體系, 有效解決合同中出現(xiàn)的各種糾紛，保障社會(huì)穩(wěn)定；四是建立起有效合理的政治體制的基本框架，保證在產(chǎn)權(quán)方面實(shí)行法制。①

2004年，北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心十周年之際，諾斯曾來(lái)中國(guó)演講。演講結(jié)束后，北大中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心主任林毅夫提了一個(gè)被諾斯稱為“很好的問(wèn)題”——“制度有時(shí)依賴于以往的歷史，我們?nèi)绾谓梃b過(guò)去好的經(jīng)驗(yàn)，但又能突破對(duì)過(guò)去的依賴？”諾斯回答說(shuō)，機(jī)制的依賴性有兩種，一種是時(shí)間帶來(lái)的依賴，如果不研究經(jīng)濟(jì)史，就無(wú)法研究制度變遷，而且制度不斷隨時(shí)間的變化而變化；另一種是對(duì)以往思維方式的依賴，拒絕變革，拒絕接受新東西。“有時(shí)候我們想進(jìn)行變革，但一些相關(guān)組織卻在盡量阻止變革，因?yàn)樽兏飼?huì)危及到他們的生存。所以，非常關(guān)鍵的問(wèn)題是，怎樣盡力保持一個(gè)高效運(yùn)行的機(jī)制，也就是說(shuō)，能夠不斷地激勵(lì)人們采取新的方式做事情，而且要接受新的變化。這一方面，現(xiàn)在還沒有現(xiàn)成的非常完善的理論。對(duì)過(guò)去的依賴，促進(jìn)了現(xiàn)有機(jī)構(gòu)和制度的形成，如果你想改變這種機(jī)構(gòu)，這些組織就會(huì)盡量阻止你這樣做。對(duì)過(guò)去的依賴①參見盧現(xiàn)樣.西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)北京:中國(guó)發(fā)展出版社,1996 限制了我們的創(chuàng)新，怎么能夠突破這種限制？需要我們進(jìn)一步認(rèn)真研究?！?3 中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的制度分析

改革開放是中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，在這一過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)變革，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)。不可否認(rèn)制度的變革對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到關(guān)鍵的推動(dòng)作用，這也從一個(gè)方面印證了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的科學(xué)性。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，改革實(shí)質(zhì)上是制度變遷的過(guò)程。改革過(guò)程中存在著兩種制度主體——政府主體和非政府主體，改革就是這兩種制度主體參加的社會(huì)搏弈。

改革開放以來(lái)30多年的制度變遷進(jìn)程表明，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革取得了階段性的巨大成就，初步實(shí)現(xiàn)了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度轉(zhuǎn)型。但是迄今為止，并沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)期的改革目標(biāo)，改革中仍然存在著不少的欠缺和問(wèn)題，這些問(wèn)題概括起來(lái)說(shuō)，就是改革中存在明顯的制度缺失。在制度缺失存在的情況下，要進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程，必須以制度創(chuàng)新為核心。但是制度創(chuàng)新從來(lái)都不是一帆風(fēng)順的，21世紀(jì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的制度創(chuàng)新面臨著一系列的困難。在存在制度創(chuàng)

新困難的條件下，要完成建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)，必須采取有效策略推進(jìn)制度創(chuàng)新。在此，我通過(guò)對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析，為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革和發(fā)展提供一些粗淺探討。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析方法和政府行為中, 提供了分析政府機(jī)構(gòu)中腐敗與反腐敗問(wèn)題的視角。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，它實(shí)際上是公職人員和那些參與腐敗交易的人在追求個(gè)人利益最大化的自利動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)下經(jīng)過(guò)成本——收益計(jì)算后得出的合乎理性的選擇，而制度通過(guò)影響個(gè)人對(duì)成本和收益的計(jì)算最終影響著個(gè)人選擇；提供了加強(qiáng)政府公務(wù)員職業(yè)道德建設(shè)、提高政府結(jié)構(gòu)效率的依據(jù)；提供了政府行政機(jī)構(gòu)改革的主要途徑——制度改革創(chuàng)新。

在我國(guó)進(jìn)一步深化制度變遷的過(guò)程中，制度的制定、執(zhí)行與變更成本，必須考慮以下幾個(gè)因素：一是制度的制定程序，二是制度的群體間博弈是否充分，三是權(quán)力的分權(quán)方面。我們要選擇正確的路徑以降低制度變遷的成本；在改革成本分?jǐn)偠嘣臋C(jī)制中，必須明確界定不同負(fù)擔(dān)主體的負(fù)擔(dān)規(guī)模；政府必須在“以人為本”的指導(dǎo)下，采取強(qiáng)有力的措施使制度變遷的受益者和成本承擔(dān)者合二為一，建立健全公平、公開、公正、合理的成本分?jǐn)偟恼C(jī)制。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)模式是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)現(xiàn)由高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。縱觀中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的歷程，從實(shí)質(zhì)上說(shuō)，就是一個(gè)制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程，就是制度創(chuàng)新和制度結(jié)構(gòu)的變遷過(guò)程。面向市場(chǎng)化的制度安排和制度結(jié)構(gòu)的持續(xù)演進(jìn)，成為改革中推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量?？梢哉f(shuō)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革至今，主要的成功就是來(lái)自于制度的變革和創(chuàng)新。更為重要的是，通過(guò)把制度變革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來(lái)，有助于在對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革的歷史與現(xiàn)實(shí)進(jìn)行較為系統(tǒng)、全面考察的基礎(chǔ)上，探究在有中國(guó)特色社會(huì)主義的制度環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)體制改革的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，增強(qiáng)對(duì)改革開放以來(lái)體制轉(zhuǎn)軌、社會(huì)轉(zhuǎn)型的解釋力，為進(jìn)一步深化改革提供理論上的指導(dǎo)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 道格拉斯·C ·諾斯.經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷.上海: 上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994.[2] 道格拉斯·C ·諾斯、羅伯斯·托馬斯.西方世界的興起.北京:華夏出版社，1999.[3] 道格拉斯·C ·諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效.上海：上海三聯(lián)書店，1994