第一篇：劉飛：收繳違紀(jì)違法財(cái)物應(yīng)遵循五大原則

收繳違紀(jì)違法財(cái)物應(yīng)遵循五大原則

河南省駐馬店市紀(jì)委案件審理室 劉 飛

收繳違紀(jì)違法財(cái)物是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案工作中一項(xiàng)重要內(nèi)容。做好這項(xiàng)工作關(guān)系到黨紀(jì)政紀(jì)的嚴(yán)肅執(zhí)行和財(cái)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，具有十分重要的意義。當(dāng)前，受有關(guān)規(guī)定較分散，不夠系統(tǒng)、細(xì)化等因素影響，在收繳違紀(jì)違法財(cái)物方面仍存在認(rèn)識(shí)和做法上的不統(tǒng)一、不規(guī)范。筆者試結(jié)合有關(guān)規(guī)定，對(duì)收繳違紀(jì)違法財(cái)物應(yīng)遵循的原則作一探討。

本文所稱違紀(jì)違法財(cái)物，包括黨員、行政監(jiān)察對(duì)象違紀(jì)違法取得的財(cái)物和用于違紀(jì)違法的財(cái)物。對(duì)此，《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第41條、《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》第24條，以及《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第53條明確規(guī)定應(yīng)予沒收、追繳或責(zé)令退賠?！缎姓C(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第53條還規(guī)定，對(duì)于違法違紀(jì)取得的財(cái)物應(yīng)當(dāng)退還原所有人或者原持有人的，退還原所有人或者原持有人；屬于國(guó)家財(cái)產(chǎn)以及不應(yīng)當(dāng)退還或者無法退還原所有人或者原持有人的，上繳國(guó)庫。本文為論述方便，對(duì)追繳與沒收統(tǒng)稱為“收繳”。上述規(guī)定體現(xiàn)了“任何人不得從違法行為中獲利”及“合法財(cái)產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)”的法律思想，同時(shí)對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)如何具體操作給予了指導(dǎo)和規(guī)范，從中可以引申出以下原則：

一、合法性原則

這里的合法不僅指實(shí)體合法，也包括程序合法。實(shí)體合法，意味著紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)只能收繳違紀(jì)人通過違紀(jì)違法行為取得的財(cái)物（金錢、商品等動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)，實(shí)施違紀(jì)違法行為所獲得的利潤(rùn)及各種非法所得產(chǎn)生的孳息等），以及用于違紀(jì)違法的財(cái)物。即收繳的對(duì)象必須與違紀(jì)行為及其相關(guān)行為相聯(lián)系。實(shí)踐中，須重點(diǎn)把握的是程序合法。如對(duì)隱瞞、坐支、滯留、截留、挪用應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入的，依據(jù)《財(cái)政違法行為處罰處分條例》第4條之規(guī)定，由財(cái)政部門責(zé)令改正，補(bǔ)收應(yīng)當(dāng)收取的財(cái)政收入，限期退還違法所得，而不是由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接收繳。

《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第53條也對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法程序進(jìn)行了規(guī)范：“行政機(jī)關(guān)公務(wù)員違法違紀(jì)取得的財(cái)物和用于違法違紀(jì)的財(cái)物，除依法應(yīng)當(dāng)由其他機(jī)關(guān)沒收、追繳或者責(zé)令退賠的，由處分決定機(jī)關(guān)沒收、追繳或者責(zé)令退賠?！薄吨腥A人民共和國(guó)行政監(jiān)察法實(shí)施條例》第26條也作出類似的規(guī)定。依法應(yīng)當(dāng)由其他機(jī)關(guān)沒收、追繳或者責(zé)令退賠是指雖然是行政機(jī)關(guān)公務(wù)員違法違紀(jì)取得的財(cái)物和用于違法違紀(jì)的非法財(cái)物，但有關(guān)法規(guī)中規(guī)定了由其他機(jī)關(guān)對(duì)該財(cái)物予以沒收、追繳或者責(zé)令退賠的，就應(yīng)當(dāng)由其他機(jī)關(guān)予以沒收、追繳或者責(zé)令退賠，而不應(yīng)當(dāng)由處分決定機(jī)關(guān)予以沒收、追繳或者責(zé)令退賠。例如，行政機(jī)關(guān)公務(wù)員用于賭博、嫖娼的財(cái)物和通過走私取得的財(cái)物，依照《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法 》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》的規(guī)定，分別應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)、海關(guān)予以沒收，處分決定機(jī)關(guān)就無權(quán)沒收。

二、禁止非法獲利原則

無論是出于有利于實(shí)質(zhì)公正還是出于預(yù)防，都不應(yīng)讓違紀(jì)人享有源自違紀(jì)違法的利益。通過追繳，應(yīng)當(dāng)剝奪行為人因其違紀(jì)違法行為或從其違紀(jì)違法行為所得的財(cái)產(chǎn)收益或權(quán)益，不僅包括從其違紀(jì)違法行為所直接獲得的利益，還包括行為人因?qū)嵤┻`紀(jì)違法行為而從第三人處獲得的利益。

三、返還原財(cái)產(chǎn)權(quán)人原則

《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第53條中規(guī)定，“對(duì)于違法違紀(jì)取得的財(cái)物應(yīng)當(dāng)退還原所有人或者原持有人的，退還原所有人或者原持有人”。這其中就包含著返還原財(cái)產(chǎn)權(quán)人原則。原財(cái)產(chǎn)權(quán)人的合法財(cái)產(chǎn)因違紀(jì)違法行為而受損，理應(yīng)得到返還。原財(cái)產(chǎn)權(quán)人既包括自然人，也包括單位。前者如詐騙、盜竊等案件中的受害人，后者如貪污、挪用公款等違紀(jì)案件中的受損失單位，等等。需要注意的是，返還有關(guān)單位和個(gè)人違紀(jì)違法所得工作應(yīng)及時(shí)，如果有孳息，應(yīng)當(dāng)一并返還。

四、人道主義原則

收繳的違紀(jì)違法財(cái)產(chǎn)可能是違紀(jì)人當(dāng)時(shí)個(gè)人所有的一部分，也可能是絕大部分甚至全部。若屬后一種情形，則可能使違紀(jì)人及其所扶養(yǎng)的家屬生活無著落。因此，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在收繳違紀(jì)違法財(cái)產(chǎn)時(shí)，有必要遵循人道主義原則，為其保留必需的生活費(fèi)用和物品。在此方面，刑事法律有關(guān)規(guī)定值得借鑒。如《刑法》第59條中規(guī)定，“沒收全部財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪分子個(gè)人及其撫養(yǎng)的家屬保留必需的生活費(fèi)用”?！度嗣駲z察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》第6條規(guī)定，“人民檢察院扣押、凍結(jié)犯罪嫌疑人、被告人的涉案款物，應(yīng)當(dāng)為犯罪嫌疑人、被告人及其所扶養(yǎng)的家屬保留必需的生活費(fèi)用和物品”。

五、保護(hù)第三人善意取得原則

《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》第34條規(guī)定：“各締約國(guó)均應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)顧及第三人善意取得的權(quán)利的情況下，根據(jù)本國(guó)法律的基本原則采取措施，消除腐敗行為的后果?！?善意取得制度，是指如果善意第三人不知道或不應(yīng)當(dāng)知道轉(zhuǎn)讓人（即違紀(jì)人）轉(zhuǎn)讓贓款贓物時(shí)無處分權(quán)，并且已經(jīng)支付了對(duì)價(jià)，善意第三人可以取得該物的所有權(quán)。善意取得制度側(cè)重于保護(hù)善意受讓人的權(quán)益，維護(hù)交易的安全性，有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在收繳違紀(jì)違法財(cái)物工作中，一方面要保護(hù)被害人的權(quán)益，另一方面也要對(duì)無辜第三人的合法權(quán)益予以考慮。

實(shí)踐中，為追繳贓款贓物，往往不管被凍結(jié)、扣押的財(cái)物是“善意取得”還是“惡意取得”，一律凍結(jié)、扣押第三人的所謂贓款贓物。1996年最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問題的解釋》第11條規(guī)定：“行為人將詐騙財(cái)物已用于歸還個(gè)人欠款、貨款或者其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，如果對(duì)方明知是詐騙財(cái)物而收取，屬惡意取得，應(yīng)當(dāng)一律予以追繳；如確屬善意取得，則不再追繳。”這個(gè)司法解釋確立了贓款的善意取得制度。1997年公安部發(fā)布的《關(guān)于辦理利用經(jīng)濟(jì)合同詐騙案件有關(guān)問題的通知》第5條有類似規(guī)定，同時(shí)還規(guī)定被害人因此遭受損失的，可依法提起附帶民事訴訟解決。至此，我國(guó)法學(xué)界和司法實(shí)踐部門一致認(rèn)可了贓款的善意取得制度，但是對(duì)贓物是否適用善意取得還存在較大的爭(zhēng)議。需要說明的是，收繳違紀(jì)違法所得以追繳原款原物為原則，以退賠為例外。這是由違紀(jì)違法所得的特定性所決定的，原款原物不僅能保全違紀(jì)違法所得的物證價(jià)值，而且某些特定贓物對(duì)受害人有特定價(jià)值和意義，非一般金錢所能彌補(bǔ)，因此，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在追贓時(shí)應(yīng)首先追繳原款原物；適用退賠的情況主要有兩種：一是違紀(jì)違法所得被揮霍、滅失，或確實(shí)難以追回；二是第三人善意取得違紀(jì)違法所得。

（原載中央紀(jì)委審理室主編的《審理參考》第72期、2011年《中國(guó)監(jiān)察》第4期）