第一篇：信息安全等級(jí)保護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

信息安全等級(jí)保護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

一、什么是信息安全?

目前常說(shuō)的所謂信息主要是指在信息系統(tǒng)中存儲(chǔ)、傳輸、處理的數(shù)字化信息。信息安全通常是指保證信息數(shù)據(jù)不受偶然的或者惡意的原因遭到破壞、更改、泄露，保證信息系統(tǒng)能夠連續(xù)可靠正常地運(yùn)行，信息服務(wù)不中斷。信息安全涉及到信息的保密性、完整性、可用性、可控性。保密性是保證信息不泄漏給未經(jīng)授權(quán)的人;完整性是防止信息被未經(jīng)授權(quán)的篡改;可用性是保證信息及信息系統(tǒng)確實(shí)為授權(quán)使用者所用;可控性就是對(duì)信息及信息系統(tǒng)實(shí)施安全監(jiān)控。

信息安全面臨的主要威脅來(lái)源有環(huán)境因素和人為因素，而威脅最大的并不是惡意的外部人員，恰恰是缺乏責(zé)任心或?qū)I(yè)技能不足的內(nèi)部人員，由于沒(méi)有遵循規(guī)章制度和操作流程或不具備崗位技能而導(dǎo)致信息系統(tǒng)故障或被攻擊。

信息安全涉及到物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用等不同的信息領(lǐng)域，每個(gè)領(lǐng)域都有其相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、威脅及解決方法。信息安全是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程，僅僅依賴(lài)于安全產(chǎn)品的堆積來(lái)應(yīng)對(duì)迅速發(fā)展變化的各種攻擊手段是不能持續(xù)有效的。

二、什么是等級(jí)保護(hù)?

信息安全等級(jí)保護(hù)是指對(duì)存儲(chǔ)、傳輸、處理信息的信息系統(tǒng)分等級(jí)實(shí)行安全保護(hù)，對(duì)信息系統(tǒng)中使用的安全產(chǎn)品實(shí)行按等級(jí)管理，對(duì)信息系統(tǒng)中發(fā)生的信息安全事件分等級(jí)進(jìn)行響應(yīng)、處置。

等級(jí)保護(hù)是指導(dǎo)我國(guó)信息安全保障體系總體建設(shè)的基礎(chǔ)管理原則，是圍繞信息安全保障全過(guò)程的一項(xiàng)基礎(chǔ)性管理制度，其核心內(nèi)容是對(duì)信息安全分等級(jí)、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)、管理和監(jiān)督。

按照《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則》規(guī)定的規(guī)定，我國(guó)實(shí)行五級(jí)信息安全等級(jí)保護(hù)。第一級(jí)：用戶(hù)自主保護(hù)級(jí);第二級(jí)：系統(tǒng)審計(jì)保護(hù)級(jí);第三級(jí)：安全標(biāo)記保護(hù)級(jí);第四級(jí)：結(jié)構(gòu)化保護(hù)級(jí);第五級(jí)：訪問(wèn)驗(yàn)證保護(hù)級(jí);

由公安部、國(guó)家保密局、國(guó)家密碼管理委員會(huì)辦公室、國(guó)務(wù)院信息化工作辦公室聯(lián)合發(fā)出的66號(hào)文《關(guān)于信息安全等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施意見(jiàn)的通知》將信息和信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)劃分為五級(jí)，即：第一級(jí)：自主保護(hù)級(jí);第二級(jí)：指導(dǎo)保護(hù)級(jí);第三級(jí)：監(jiān)督保護(hù)級(jí);第四級(jí)：強(qiáng)制保護(hù)級(jí);第五級(jí)：專(zhuān)控保護(hù)級(jí)。

66號(hào)文中的分級(jí)主要是從信息和信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)重要性及遭受破壞后的影響出發(fā)的，是系統(tǒng)從應(yīng)用需求出發(fā)必須納入的安全業(yè)務(wù)等級(jí)，而不是GB17859中定義的安全技術(shù)等級(jí)。

三、什么是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化評(píng)判安全事件帶來(lái)的影響或損失的可能程度。

從信息安全的角度來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)信息資產(chǎn)所面臨的威脅、存在的弱點(diǎn)、造成的影響，以及三者綜合作用所帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的可能性的評(píng)估。作為風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是組織確定信息安全需求的一個(gè)重要途徑，屬于組織信息安全管理體系策劃的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要任務(wù)包括：1)識(shí)別組織面臨的各種風(fēng)險(xiǎn);2)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)概率和可能帶來(lái)的負(fù)面影響;3)確定組織承受風(fēng)險(xiǎn)的能力;4)確定風(fēng)險(xiǎn)消減和控制的優(yōu)先等級(jí);5)推薦風(fēng)險(xiǎn)消減對(duì)策。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中需要考慮幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：

第一，要確定保護(hù)的對(duì)象(資產(chǎn))是什么?它的直接和間接價(jià)值如何?

第二，資產(chǎn)面臨哪些潛在威脅?導(dǎo)致威脅的問(wèn)題所在?威脅發(fā)生的可能性有多大?

第三，資產(chǎn)中存在哪里弱點(diǎn)可能會(huì)被威脅所利用?利用的容易程度又如何?

第四，一旦威脅事件發(fā)生，組織會(huì)遭受怎樣的損失或者面臨怎樣的負(fù)面影響?

第五，組織應(yīng)該采取怎樣的安全措施才能將風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失降低到最低程度?

解決以上這些問(wèn)題的過(guò)程，就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程。

四、中科網(wǎng)威的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估案例

2010年，某市稅務(wù)局通過(guò)招標(biāo)，對(duì)市屬稅務(wù)單位進(jìn)行了一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

在招標(biāo)中，要求風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位具有安全服務(wù)資質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資質(zhì)、參與過(guò)國(guó)家信息安全評(píng)估產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制訂，有具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估產(chǎn)品、有6名以上CISP等。北京中科網(wǎng)威信息技術(shù)有限公司因技術(shù)實(shí)力突出而一舉中標(biāo)。

根據(jù)先期確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施方案，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的對(duì)象為市局及其五個(gè)下屬的區(qū)縣級(jí)稅務(wù)分局的信息系統(tǒng)。評(píng)估范圍是市局的數(shù)據(jù)管理中心及五個(gè)下屬區(qū)縣局，涵蓋物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用、管理和終端等方面的評(píng)估;從20個(gè)分局中抽取了三個(gè)征管局和兩個(gè)縣區(qū)局，針對(duì)征管系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、國(guó)地稅數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)進(jìn)行檢查評(píng)估。

經(jīng)過(guò)2個(gè)月的評(píng)估，北京中科網(wǎng)威信息技術(shù)有限公司出具了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，指明該市局稅務(wù)系統(tǒng)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)突出表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

1)安全管理體系不夠健全

2)管理執(zhí)行力度較差，缺乏監(jiān)管與獎(jiǎng)懲機(jī)制

3)各類(lèi)人員不同程度的缺乏安全意識(shí)

4)現(xiàn)有安全措施不足，總體安全策略沒(méi)有在技術(shù)上落實(shí)

5)安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)于集中，對(duì)于突發(fā)事件缺乏應(yīng)急準(zhǔn)備

針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，北京中科網(wǎng)威信息技術(shù)有限公司協(xié)助市稅務(wù)局制訂了完整的整改方案，采取了一系列措施進(jìn)行安全建設(shè)整改。經(jīng)過(guò)4個(gè)月的安全建設(shè)和整改，完善了安全體系，有效防范了大部分安全風(fēng)險(xiǎn)，取得了令人滿意的階段性成果，并通過(guò)了國(guó)稅總局進(jìn)行的信息安全等級(jí)測(cè)評(píng)。

在總結(jié)會(huì)上，市局信息中心孫主任表示，在實(shí)行等級(jí)保護(hù)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用至關(guān)重要，這次之所以順利通過(guò)等級(jí)測(cè)評(píng)，就是前期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作扎實(shí)到位，使得信息安全建設(shè)有的放矢。

原文出自【比特網(wǎng)】，轉(zhuǎn)載請(qǐng)保留原文鏈接：http://sec.chinabyte.com/136/12125636.shtml

第二篇：信息安全等級(jí)保護(hù)

信息安全等級(jí)保護(hù)(二級(jí))信息安全等級(jí)保護(hù)(二級(jí))備注：其中黑色字體為信息安全等級(jí)保護(hù)第二級(jí)系統(tǒng)要求，藍(lán)色字體為第三級(jí)系統(tǒng)等保要求。

一、物理安全

1、應(yīng)具有機(jī)房和辦公場(chǎng)地的設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔（機(jī)房場(chǎng)地的選址說(shuō)明、地線連接要求的描述、建筑材料具有相應(yīng)的耐火等級(jí)說(shuō)明、接地防靜電措施）

2、應(yīng)具有有來(lái)訪人員進(jìn)入機(jī)房的申請(qǐng)、審批記錄；來(lái)訪人員進(jìn)入機(jī)房的登記記錄

3、應(yīng)配置電子門(mén)禁系統(tǒng)(三級(jí)明確要求)；電子門(mén)禁系統(tǒng)有驗(yàn)收文檔或產(chǎn)品安全認(rèn)證資質(zhì)，電子門(mén)禁系統(tǒng)運(yùn)行和維護(hù)記錄

4、主要設(shè)備或設(shè)備的主要部件上應(yīng)設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記

5、介質(zhì)有分類(lèi)標(biāo)識(shí)；介質(zhì)分類(lèi)存放在介質(zhì)庫(kù)或檔案室內(nèi)，磁介質(zhì)、紙介質(zhì)等分類(lèi)存放

6、應(yīng)具有攝像、傳感等監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)；機(jī)房防盜報(bào)警設(shè)施的安全資質(zhì)材料、安裝測(cè)試和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄；

7、應(yīng)具有機(jī)房監(jiān)控報(bào)警設(shè)施的安全資質(zhì)材料、安裝測(cè)試和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；機(jī)房監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

8、應(yīng)具有機(jī)房建筑的避雷裝置；通過(guò)驗(yàn)收或國(guó)家有關(guān)部門(mén)的技術(shù)檢測(cè)；

9、應(yīng)在電源和信號(hào)線上增加有資質(zhì)的防雷保安器；具有防雷檢測(cè)資質(zhì)的檢測(cè)部門(mén)對(duì)防雷裝置的檢測(cè)報(bào)告

10、應(yīng)具有自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警、自動(dòng)滅火的自動(dòng)消防系統(tǒng)；自動(dòng)消防系統(tǒng)的運(yùn)行記錄、檢查和定期維護(hù)記錄；消防產(chǎn)品有效期合格；自動(dòng)消防系統(tǒng)是經(jīng)消防檢測(cè)部門(mén)檢測(cè)合格的產(chǎn)品

11、應(yīng)具有除濕裝置；空調(diào)機(jī)和加濕器；溫濕度定期檢查和維護(hù)記錄

12、應(yīng)具有水敏感的檢測(cè)儀表或元件；對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警；防水檢測(cè)裝置的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

13、應(yīng)具有溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施；溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

14、應(yīng)具有短期備用電力供應(yīng)設(shè)備（如UPS）；短期備用電力供應(yīng)設(shè)備的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

15、應(yīng)具有冗余或并行的電力電纜線路（如雙路供電方式）

16、應(yīng)具有備用供電系統(tǒng)（如備用發(fā)電機(jī)）；備用供電系統(tǒng)運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

二、安全管理制度

1、應(yīng)具有對(duì)重要管理操作的操作規(guī)程，如系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)和用戶(hù)操作規(guī)程

2、應(yīng)具有安全管理制度的制定程序：

3、應(yīng)具有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定（發(fā)布制度具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制）

4、應(yīng)對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定，論證和審定方式如何（如召開(kāi)評(píng)審會(huì)、函審、內(nèi)部審核等），應(yīng)具有管理制度評(píng)審記錄

5、應(yīng)具有安全管理制度的收發(fā)登記記錄，收發(fā)應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式（如正式發(fā)文、領(lǐng)導(dǎo)簽署和單位蓋章等）----安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。

6、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定，審定周期多長(zhǎng)。（安全管理制度體系的評(píng)審記錄）

7、系統(tǒng)發(fā)生重大安全事故、出現(xiàn)新的安全漏洞以及技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)等發(fā)生變更時(shí)應(yīng)對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查，對(duì)需要改進(jìn)的制度進(jìn)行修訂。（應(yīng)具有安全管理制度修訂記錄）

三、安全管理機(jī)構(gòu)

1、應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門(mén)

2、應(yīng)設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人

3、應(yīng)設(shè)立機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等重要崗位（分工明確，各司其職），數(shù)量情況（管理人員名單、崗位與人員對(duì)應(yīng)關(guān)系表）

4、安全管理員應(yīng)是專(zhuān)職人員

5、關(guān)鍵事物需要配備2人或2人以上共同管理，人員具體配備情況如何。

6、應(yīng)設(shè)立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組（最高領(lǐng)導(dǎo)是否由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)的人員擔(dān)任）

7、應(yīng)對(duì)重要信息系統(tǒng)活動(dòng)進(jìn)行審批（如系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入、重要管理制度的制定和發(fā)布、人員的配備和培訓(xùn)、產(chǎn)品的采購(gòu)、外部人員的訪問(wèn)等），審批部門(mén)是何部門(mén)，審批人是何人。審批程序：

8、應(yīng)與其它部門(mén)之間及內(nèi)部各部門(mén)管理人員定期進(jìn)行溝通（信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組或者安全管理委員會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議）

9、應(yīng)組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門(mén)內(nèi)部的安全工作會(huì)議文件或會(huì)議記錄，定期：

10、信息安全管理委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組安全管理工作執(zhí)行情況的文件或工作記錄（如會(huì)議記錄/紀(jì)要，信息安全工作決策文檔等）

11、應(yīng)與公安機(jī)關(guān)、電信公司和兄弟單位等的溝通合作（外聯(lián)單位聯(lián)系列表）

12、應(yīng)與供應(yīng)商、業(yè)界專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)的安全公司、安全組織等建立溝通、合作機(jī)制。

13、聘請(qǐng)信息安全專(zhuān)家作為常年的安全顧問(wèn)（具有安全顧問(wèn)名單或者聘請(qǐng)安全顧問(wèn)的證明文件、具有安全顧問(wèn)參與評(píng)審的文檔或記錄）

14、應(yīng)組織人員定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查（查看檢查內(nèi)容是否包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況）

15、應(yīng)定期進(jìn)行全面安全檢查（安全檢查是否包含現(xiàn)行技術(shù)措施有效性和管理制度執(zhí)行情況等方面、具有安全檢查表格，安全檢查報(bào)告，檢查結(jié)果通告記錄）

四、人員安全管理

1、何部門(mén)/何人負(fù)責(zé)安全管理和技術(shù)人員的錄用工作（錄用過(guò)程）

2、應(yīng)對(duì)被錄用人的身份、背景、專(zhuān)業(yè)資格和資質(zhì)進(jìn)行審查，對(duì)技術(shù)人員的技術(shù)技能進(jìn)行考核，技能考核文檔或記錄

3、應(yīng)與錄用后的技術(shù)人員簽署保密協(xié)議（協(xié)議中有保密范圍、保密責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容）

4、應(yīng)設(shè)定關(guān)鍵崗位，對(duì)從事關(guān)鍵崗位的人員是否從內(nèi)部人員中選拔，是否要求其簽署崗位安全協(xié)議。

5、應(yīng)及時(shí)終止離崗人員的所有訪問(wèn)權(quán)限（離崗人員所有訪問(wèn)權(quán)限終止的記錄）

6、應(yīng)及時(shí)取回離崗人員的各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備等（交還身份證件和設(shè)備等的登記記錄）

7、人員離崗應(yīng)辦理調(diào)離手續(xù)，是否要求關(guān)鍵崗位調(diào)離人員承諾相關(guān)保密義務(wù)后方可離開(kāi)（具有按照離崗程序辦理調(diào)離手續(xù)的記錄，調(diào)離人員的簽字）

8、對(duì)各個(gè)崗位人員應(yīng)定期進(jìn)行安全技能考核；具有安全技能考核記錄，考核內(nèi)容要求包含安全知識(shí)、安全技能等。

9、對(duì)關(guān)鍵崗位人員的安全審查和考核與一般崗位人員有何不同，審查內(nèi)容是否包括操作行為和社會(huì)關(guān)系等。

10、應(yīng)對(duì)各類(lèi)人員（普通用戶(hù)、運(yùn)維人員、單位領(lǐng)導(dǎo)等）進(jìn)行安全教育、崗位技能和安全技術(shù)培訓(xùn)。

11、應(yīng)針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，并按照計(jì)劃對(duì)各個(gè)崗位人員進(jìn)行安全教育和培訓(xùn)（安全教育和培訓(xùn)的結(jié)果記錄，記錄應(yīng)與培訓(xùn)計(jì)劃一致）

12、外部人員進(jìn)入條件（對(duì)哪些重要區(qū)域的訪問(wèn)須提出書(shū)面申請(qǐng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)入），外部人員進(jìn)入的訪問(wèn)控制（由專(zhuān)人全程陪同或監(jiān)督等）

13、應(yīng)具有外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的書(shū)面申請(qǐng)

14、應(yīng)具有外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的登記記錄（記錄描述了外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的進(jìn)入時(shí)間、離開(kāi)時(shí)間、訪問(wèn)區(qū)域、訪問(wèn)設(shè)備或信息及陪同人等）

五、系統(tǒng)建設(shè)管理

1、應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)（具有定級(jí)文檔，明確信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)）

2、應(yīng)具有系統(tǒng)建設(shè)/整改方案

3、應(yīng)授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，由何部門(mén)/何人負(fù)責(zé)

4、應(yīng)具有系統(tǒng)的安全建設(shè)工作計(jì)劃（系統(tǒng)安全建設(shè)工作計(jì)劃中明確了近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)計(jì)劃）

5、應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專(zhuān)家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略等相關(guān)配套文件進(jìn)行論證和審定（配套文件的論證評(píng)審記錄或文檔）

6、應(yīng)對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略等相關(guān)配套文件應(yīng)定期進(jìn)行調(diào)整和修訂

7、應(yīng)具有總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的維護(hù)記錄或修訂版本

8、應(yīng)按照國(guó)家的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)和使用系統(tǒng)信息安全產(chǎn)品

9、安全產(chǎn)品的相關(guān)憑證，如銷(xiāo)售許可等，應(yīng)使用符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定產(chǎn)品

10、應(yīng)具有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)

11、采購(gòu)產(chǎn)品前應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試確定產(chǎn)品的候選范圍，形成候選產(chǎn)品清單，是否定期審定和更新候選產(chǎn)品名單

12、應(yīng)具有產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果記錄和候選產(chǎn)品名單及更新記錄（產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果文檔）

13、應(yīng)具有軟件設(shè)計(jì)相關(guān)文檔，專(zhuān)人保管軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔，應(yīng)具有軟件使用指南或操作手冊(cè)

14、對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布應(yīng)進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)

15、應(yīng)具有程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布文檔或記錄

16、軟件交付前應(yīng)依據(jù)開(kāi)發(fā)協(xié)議的技術(shù)指標(biāo)對(duì)軟件功能和性能等進(jìn)行驗(yàn)收檢測(cè)

17、軟件安裝之前應(yīng)檢測(cè)軟件中的惡意代碼（該軟件包的惡意代碼檢測(cè)報(bào)告），檢測(cè)工具是否是第三方的商業(yè)產(chǎn)品

18、應(yīng)具有軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南

19、應(yīng)具有需求分析說(shuō)明書(shū)、軟件設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、軟件操作手冊(cè)等開(kāi)發(fā)文檔

20、應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)或人員按照工程實(shí)施方案的要求對(duì)工程實(shí)施過(guò)程進(jìn)行進(jìn)度和質(zhì)量控制

21、應(yīng)具有工程實(shí)施過(guò)程應(yīng)按照實(shí)施方案形成各種文檔，如階段性工程進(jìn)程匯報(bào)報(bào)告，工程實(shí)施方案

22、在信息系統(tǒng)正式運(yùn)行前，應(yīng)委托第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行獨(dú)立的安全性測(cè)試（第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)出示的系統(tǒng)安全性測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）

23、應(yīng)具有工程測(cè)試驗(yàn)收方案（測(cè)試驗(yàn)收方案與設(shè)計(jì)方案或合同要求內(nèi)容一致）

24、應(yīng)具有測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

25、應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)測(cè)試驗(yàn)收工作（具有對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定的意見(jiàn)）

26、根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、文檔、軟件等進(jìn)行清點(diǎn)（系統(tǒng)交付清單）

27、應(yīng)具有系統(tǒng)交付時(shí)的技術(shù)培訓(xùn)記錄

28、應(yīng)具有系統(tǒng)建設(shè)文檔（如系統(tǒng)建設(shè)方案）、指導(dǎo)用戶(hù)進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)維的文檔（如服務(wù)器操作規(guī)程書(shū)）以及系統(tǒng)培訓(xùn)手冊(cè)等文檔。

29、應(yīng)指定部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付工作

30、應(yīng)具有與產(chǎn)品供應(yīng)商、軟件開(kāi)發(fā)商、系統(tǒng)集成商、系統(tǒng)運(yùn)維商和等級(jí)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)等相關(guān)安全服務(wù)商簽訂的協(xié)議（文檔中有保密范圍、安全責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容

31、選定的安全服務(wù)商應(yīng)提供一定的技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)

32、應(yīng)與安全服務(wù)商簽訂的服務(wù)合同或安全責(zé)任合同書(shū)

11、采購(gòu)產(chǎn)品前應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試確定產(chǎn)品的候選范圍，形成候選產(chǎn)品清單，是否定期審定和更新候選產(chǎn)品名單

12、應(yīng)具有產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果記錄和候選產(chǎn)品名單及更新記錄（產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果文檔）

13、應(yīng)具有軟件設(shè)計(jì)相關(guān)文檔，專(zhuān)人保管軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔，應(yīng)具有軟件使用指南或操作手冊(cè)

14、對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布應(yīng)進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)

15、應(yīng)具有程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布文檔或記錄

16、軟件交付前應(yīng)依據(jù)開(kāi)發(fā)協(xié)議的技術(shù)指標(biāo)對(duì)軟件功能和性能等進(jìn)行驗(yàn)收檢測(cè)

17、軟件安裝之前應(yīng)檢測(cè)軟件中的惡意代碼（該軟件包的惡意代碼檢測(cè)報(bào)告），檢測(cè)工具是否是第三方的商業(yè)產(chǎn)品

18、應(yīng)具有軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南

19、應(yīng)具有需求分析說(shuō)明書(shū)、軟件設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、軟件操作手冊(cè)等開(kāi)發(fā)文檔

20、應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)或人員按照工程實(shí)施方案的要求對(duì)工程實(shí)施過(guò)程進(jìn)行進(jìn)度和質(zhì)量控制

21、應(yīng)具有工程實(shí)施過(guò)程應(yīng)按照實(shí)施方案形成各種文檔，如階段性工程進(jìn)程匯報(bào)報(bào)告，工程實(shí)施方案

22、在信息系統(tǒng)正式運(yùn)行前，應(yīng)委托第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行獨(dú)立的安全性測(cè)試（第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)出示的系統(tǒng)安全性測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）

23、應(yīng)具有工程測(cè)試驗(yàn)收方案（測(cè)試驗(yàn)收方案與設(shè)計(jì)方案或合同要求內(nèi)容一致）

24、應(yīng)具有測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

25、應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)測(cè)試驗(yàn)收工作（具有對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定的意見(jiàn)）

26、根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、文檔、軟件等進(jìn)行清點(diǎn)（系統(tǒng)交付清單）

27、應(yīng)具有系統(tǒng)交付時(shí)的技術(shù)培訓(xùn)記錄

28、應(yīng)具有系統(tǒng)建設(shè)文檔（如系統(tǒng)建設(shè)方案）、指導(dǎo)用戶(hù)進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)維的文檔（如服務(wù)器操作規(guī)程書(shū)）以及系統(tǒng)培訓(xùn)手冊(cè)等文檔。

29、應(yīng)指定部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付工作

30、應(yīng)具有與產(chǎn)品供應(yīng)商、軟件開(kāi)發(fā)商、系統(tǒng)集成商、系統(tǒng)運(yùn)維商和等級(jí)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)等相關(guān)安全服務(wù)商簽訂的協(xié)議（文檔中有保密范圍、安全責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容

31、選定的安全服務(wù)商應(yīng)提供一定的技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)

32、應(yīng)與安全服務(wù)商簽訂的服務(wù)合同或安全責(zé)任合同書(shū)

六、系統(tǒng)運(yùn)維管理

1、應(yīng)指定專(zhuān)人或部門(mén)對(duì)機(jī)房的基本設(shè)施（如空調(diào)、供配電設(shè)備等）進(jìn)行定期維護(hù)，由何部門(mén)/何人負(fù)責(zé)。

2、應(yīng)具有機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)記錄，空調(diào)、溫濕度控制等機(jī)房設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)的記錄

3、應(yīng)指定部門(mén)和人員負(fù)責(zé)機(jī)房安全管理工作

4、應(yīng)對(duì)辦公環(huán)境保密性進(jìn)行管理（工作人員離開(kāi)座位確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)、桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文件）

5、應(yīng)具有資產(chǎn)清單（覆蓋資產(chǎn)責(zé)任人、所屬級(jí)別、所處位置、所處部門(mén)等方面）

6、應(yīng)指定資產(chǎn)管理的責(zé)任部門(mén)或人員

7、應(yīng)依據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)

8、介質(zhì)存放于何種環(huán)境中，應(yīng)對(duì)存放環(huán)境實(shí)施專(zhuān)人管理（介質(zhì)存放在安全的環(huán)境（防潮、防盜、防火、防磁，專(zhuān)用存儲(chǔ)空間））

9、應(yīng)具有介質(zhì)使用管理記錄，應(yīng)記錄介質(zhì)歸檔和使用等情況（介質(zhì)存放、使用管理記錄）

10、對(duì)介質(zhì)的物理傳輸過(guò)程應(yīng)要求選擇可靠傳輸人員、嚴(yán)格介質(zhì)的打包（如采用防拆包裝置）、選擇安全的物理傳輸途徑、雙方在場(chǎng)交付等環(huán)節(jié)的控制

11、應(yīng)對(duì)介質(zhì)的使用情況進(jìn)行登記管理，并定期盤(pán)點(diǎn)（介質(zhì)歸檔和查詢(xún)的記錄、存檔介質(zhì)定期盤(pán)點(diǎn)的記錄）

12、對(duì)送出維修或銷(xiāo)毀的介質(zhì)如何管理，銷(xiāo)毀前應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行凈化處理。（對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介質(zhì)是否進(jìn)行內(nèi)容加密并有領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。對(duì)保密性較高的介質(zhì)銷(xiāo)毀前是否有領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)）（送修記錄、帶出記錄、銷(xiāo)毀記錄）

13、應(yīng)對(duì)某些重要介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ)，異地存儲(chǔ)環(huán)境是否與本地環(huán)境相同（防潮、防盜、防火、防磁，專(zhuān)用存儲(chǔ)空間）

14、介質(zhì)上應(yīng)具有分類(lèi)的標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽

15、應(yīng)對(duì)各類(lèi)設(shè)施、設(shè)備指定專(zhuān)人或?qū)ｉT(mén)部門(mén)進(jìn)行定期維護(hù)。

16、應(yīng)具有設(shè)備操作手冊(cè)

17、應(yīng)對(duì)帶離機(jī)房的信息處理設(shè)備經(jīng)過(guò)審批流程，由何人審批（審批記錄）

18、應(yīng)監(jiān)控主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行狀況等

19、應(yīng)有相關(guān)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)或技術(shù)措施能夠?qū)νㄐ啪€路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶(hù)行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警

20、應(yīng)具有日常運(yùn)維的監(jiān)控日志記錄和運(yùn)維交接日志記錄

21、應(yīng)定期對(duì)監(jiān)控記錄進(jìn)行分析、評(píng)審

22、應(yīng)具有異?，F(xiàn)象的現(xiàn)場(chǎng)處理記錄和事后相關(guān)的分析報(bào)告

23、應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理

24、應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全管理工作

25、應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行過(guò)升級(jí)，更新前應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的重要文件是否進(jìn)行備份（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)維維護(hù)工作記錄）

26、應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行過(guò)漏洞掃描，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的漏洞進(jìn)行及時(shí)修補(bǔ)。

27、對(duì)設(shè)備的安全配置應(yīng)遵循最小服務(wù)原則，應(yīng)對(duì)配置文件進(jìn)行備份（具有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置數(shù)據(jù)的離線備份）

28、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的外聯(lián)種類(lèi)（互聯(lián)網(wǎng)、合作伙伴企業(yè)網(wǎng)、上級(jí)部門(mén)網(wǎng)絡(luò)等）應(yīng)都得到授權(quán)與批準(zhǔn)，由何人/何部門(mén)批準(zhǔn)。應(yīng)定期檢查違規(guī)聯(lián)網(wǎng)的行為。

29、對(duì)便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入應(yīng)進(jìn)行限制管理

30、應(yīng)具有內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)外聯(lián)的授權(quán)批準(zhǔn)書(shū)，應(yīng)具有網(wǎng)絡(luò)違規(guī)行為（如撥號(hào)上網(wǎng)等）的檢查手段和工具。

31、在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁程序前應(yīng)經(jīng)過(guò)測(cè)試，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份。

32、應(yīng)有補(bǔ)丁測(cè)試記錄和系統(tǒng)補(bǔ)丁安裝操作記錄

33、應(yīng)對(duì)系統(tǒng)管理員用戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)（比如：劃分不同的管理角色，系統(tǒng)管理權(quán)限與安全審計(jì)權(quán)限分離等）

34、審計(jì)員應(yīng)定期對(duì)系統(tǒng)審計(jì)日志進(jìn)行分析（有定期對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)的分析報(bào)告）

35、應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行基本惡意代碼防范意識(shí)的教育，如告知應(yīng)及時(shí)升級(jí)軟件版本（對(duì)員工的惡意代碼防范教育的相關(guān)培訓(xùn)文檔）

36、應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)，并保存記錄。

37、應(yīng)具有對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)的記錄

38、應(yīng)對(duì)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)情況進(jìn)行記錄（代碼庫(kù)的升級(jí)記錄），對(duì)各類(lèi)防病毒產(chǎn)品上截獲的惡意代碼是否進(jìn)行分析并匯總上報(bào)。是否出現(xiàn)過(guò)大規(guī)模的病毒事件，如何處理

39、應(yīng)具有惡意代碼檢測(cè)記錄、惡意代碼庫(kù)升級(jí)記錄和分析報(bào)告 40、應(yīng)具有變更方案評(píng)審記錄和變更過(guò)程記錄文檔。

41、重要系統(tǒng)的變更申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)具有主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)

42、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員和網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)識(shí)別需定期備份的業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)（備份文件記錄）

43、應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序，檢查和測(cè)試備份介質(zhì)的有效性

44、應(yīng)有系統(tǒng)運(yùn)維過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件對(duì)應(yīng)的報(bào)告或相關(guān)文檔

45、應(yīng)對(duì)安全事件記錄分析文檔

46、應(yīng)具有不同事件的應(yīng)急預(yù)案

47、應(yīng)具有應(yīng)急響應(yīng)小組，應(yīng)具備應(yīng)急設(shè)備并能正常工作，應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行所需資金應(yīng)做過(guò)預(yù)算并能夠落實(shí)。

48、應(yīng)對(duì)系統(tǒng)相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)（應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)記錄）

49、應(yīng)定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練（應(yīng)急預(yù)案演練記錄）50、應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案定期進(jìn)行審查并更新

51、應(yīng)具有更新的應(yīng)急預(yù)案記錄、應(yīng)急預(yù)案審查記錄。

第三篇：信息安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)

TopSec可信等級(jí)體系 天融信等級(jí)保護(hù)方案

Hacker.cn 更新時(shí)間:08-03-27 09:37 來(lái)源:硅谷動(dòng)力 作者:中安網(wǎng)

1.等級(jí)保護(hù)概述

1.1為什么要實(shí)行等級(jí)保護(hù)？

信息系統(tǒng)與社會(huì)組織體系是具有對(duì)應(yīng)關(guān)系的，而這些組織體系是分層次和級(jí)別的，因此各種信息系統(tǒng)是具有不同等級(jí)的重要性和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值的。對(duì)信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)資源和信息資源的價(jià)值大小、用戶(hù)訪問(wèn)權(quán)限的大小、大系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的重要程度進(jìn)行區(qū)別對(duì)待就是級(jí)別的客觀要求。信息安全必須符合這些客觀要求，這就需要對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行分級(jí)、分區(qū)域、分階段進(jìn)行保護(hù)，這是做好國(guó)家信息安全的必要條件。

1.2等級(jí)保護(hù)的政策文件

信息安全等級(jí)保護(hù)工作非常重要，為此從2003年開(kāi)始國(guó)家發(fā)布了一系列政策文件，具體如下：

2003年9月，中辦國(guó)辦頒發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障工作的意見(jiàn)》（中辦發(fā)[2003]27號(hào)），這是我國(guó)第一個(gè)信息安全保障工作的綱領(lǐng)性文件，戰(zhàn)略目標(biāo)為經(jīng)過(guò)五年努力，基本形成國(guó)家信息安全保障體系，實(shí)行等級(jí)保護(hù)制度。

2004年11月，四部委會(huì)簽《關(guān)于信息安全等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施意見(jiàn)》（公通字[2004]66號(hào)）：等級(jí)保護(hù)是今后國(guó)家信息安全的基本制度也是根本方法、等級(jí)保護(hù)制度的重要意義、原則、基本內(nèi)容、工作職責(zé)分工、工作要求和實(shí)施計(jì)劃。2005年9月，國(guó)信辦文件，《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《電子政務(wù)信息安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南》的通知》（國(guó)信辦[2004]25號(hào)）：基本原理、定級(jí)方法、安全規(guī)劃與設(shè)計(jì)、實(shí)施與運(yùn)營(yíng)、大型復(fù)雜電子政務(wù)系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)過(guò)程。

2005年，公安部標(biāo)準(zhǔn)：《等級(jí)保護(hù)安全要求》、《等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》、《等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南》、《等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)準(zhǔn)則》。

2006年1月，四部委會(huì)簽《關(guān)于印發(fā)《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法的通知》（公通字[2006]7號(hào)）。

1.3 等級(jí)保護(hù)的管理結(jié)構(gòu)－北京為例

等級(jí)保護(hù)的實(shí)施和落實(shí)離不開(kāi)各級(jí)管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，這在等級(jí)保護(hù)的相關(guān)文件中已經(jīng)得到了規(guī)定，下面以北京市為例來(lái)說(shuō)明管理機(jī)構(gòu)的組成和職責(zé)，具體如下圖所示：

1.4等級(jí)保護(hù)理論的技術(shù)演進(jìn)

在等級(jí)保護(hù)理論被提出以后，經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的努力工作，逐漸提出了一系列原則、技術(shù)和框架，已經(jīng)具備實(shí)施等級(jí)保護(hù)工作的基礎(chǔ)條件了，其具體演進(jìn)過(guò)程如下圖所示：

1.5等級(jí)保護(hù)的基本需求

一個(gè)機(jī)構(gòu)要實(shí)施等級(jí)保護(hù)，需要基本需求。由于等級(jí)保護(hù)是國(guó)家推動(dòng)的旨在規(guī)范安全工作的基本工作制度，因此各級(jí)組織在這方面就存在如下需求：

（1）政策要求－符合等級(jí)保護(hù)的要求。系統(tǒng)符合《基本要求》中相應(yīng)級(jí)別的指標(biāo)，符合《測(cè)評(píng)準(zhǔn)則》中的要求。

（2）實(shí)際需求－適應(yīng)客戶(hù)實(shí)際情況。適應(yīng)業(yè)務(wù)特性與安全要求的差異性，可工程化實(shí)施。

1.6基本安全要求的結(jié)構(gòu)

對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行定級(jí)后，需要通過(guò)努力達(dá)到相應(yīng)等級(jí)的基本安全要求，在總體上分為技術(shù)要求和管理要求，技術(shù)上又分為物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全，在管理要求中又分為安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理制度等5項(xiàng)，具體如下圖所示：

2.等級(jí)保護(hù)實(shí)施中的困難與出路

由于等級(jí)保護(hù)制度還處于探討階段，目前來(lái)看，尚存在如下困難：

1.標(biāo)準(zhǔn)中從“單個(gè)系統(tǒng)”出發(fā)，但實(shí)際工作是從組織整體出發(fā)，整體考慮所有系統(tǒng)，否則：

a)各系統(tǒng)單獨(dú)保護(hù)，將沖突和割裂，形成信息孤島

b)復(fù)雜大系統(tǒng)的分解和差異性安全要求描述很困難

c)各系統(tǒng)安全單獨(dú)建設(shè)，將造成分散、重復(fù)和低水平

2.在建立長(zhǎng)效機(jī)制方面考慮較少，難以做到可持續(xù)運(yùn)行、發(fā)展和完善

3.管理難度太大，管理成本高

4.大型客戶(hù)最關(guān)注的關(guān)鍵要求指標(biāo)超出《基本要求》規(guī)定

針對(duì)上述問(wèn)題，在下面幾小節(jié)分別給出了堅(jiān)決辦法。

2.1安全體系設(shè)計(jì)方法

需求分析－1

問(wèn)題1：標(biāo)準(zhǔn)中從“單個(gè)系統(tǒng)”出發(fā)，但實(shí)際工作是從組織整體出發(fā)，整體考慮所有系統(tǒng)

a)各系統(tǒng)單獨(dú)保護(hù)，將沖突和割裂，形成信息孤島

需求：從組織整體出發(fā)，綜合考核所有系統(tǒng)

方法：引入體系設(shè)計(jì)方法

2.2保護(hù)對(duì)象框架設(shè)計(jì)方法

需求分析－2

1.標(biāo)準(zhǔn)中從“單個(gè)系統(tǒng)”出發(fā)，但實(shí)際工作是從組織整體出發(fā)，整體考慮所有系統(tǒng)

a)各系統(tǒng)單獨(dú)保護(hù)，將沖突和割裂，形成信息孤島

b)復(fù)雜大系統(tǒng)的分解和差異性安全要求描述很困難

需求：準(zhǔn)確地進(jìn)行大系統(tǒng)的分解和描述，反映實(shí)際特性和差異性安全要求

方法：引入保護(hù)對(duì)象框架設(shè)計(jì)方法

保護(hù)對(duì)象框架－政府行業(yè)

保護(hù)對(duì)象框架－電信行業(yè)

保護(hù)對(duì)象框架－銀行業(yè)

2.3安全平臺(tái)的設(shè)計(jì)與建設(shè)方法

需求分析－3

1.標(biāo)準(zhǔn)中從“單個(gè)系統(tǒng)”出發(fā)，但實(shí)際工作是從組織整體出發(fā)，整體考慮所有系統(tǒng)

a)各系統(tǒng)單獨(dú)保護(hù)，將沖突和割裂，形成信息孤島

b)復(fù)雜大系統(tǒng)的分解和差異性安全要求描述很困難

c)各系統(tǒng)安全單獨(dú)建設(shè)，將造成分散、重復(fù)和低水平

需求：統(tǒng)一規(guī)劃，集中建設(shè)，避免重復(fù)和分散，降低成本，提高建設(shè)水平

方法：引入安全平臺(tái)的設(shè)計(jì)與建設(shè)方法

平臺(tái)定義：為系統(tǒng)提供互操作性及其服務(wù)的環(huán)境

2.4建立安全運(yùn)行體系

需求分析－4

1.標(biāo)準(zhǔn)中從“單個(gè)系統(tǒng)”出發(fā)，但實(shí)際工作是從組織整體出發(fā)，整體考慮所有系統(tǒng)

a)各系統(tǒng)單獨(dú)保護(hù)，將沖突和割裂，形成信息孤島

b)復(fù)雜大系統(tǒng)的分解和差異性安全要求描述很困難

c)各系統(tǒng)安全單獨(dú)建設(shè)，將造成分散、重復(fù)和低水平

2.在建立長(zhǎng)效機(jī)制方面考慮較少，難以做到可持續(xù)運(yùn)行、發(fā)展和完善

需求：建立長(zhǎng)效機(jī)制，建立可持續(xù)運(yùn)行、發(fā)展和完善的體系

方法：建立安全運(yùn)行體系

2.5安全運(yùn)維工作過(guò)程

需求分析－5

1.標(biāo)準(zhǔn)中從“單個(gè)系統(tǒng)”出發(fā)，但實(shí)際工作是從組織整體出發(fā)，整體考慮所有系統(tǒng)

a)各系統(tǒng)單獨(dú)保護(hù)，將沖突和割裂，形成信息孤島

b)復(fù)雜大系統(tǒng)的分解和差異性安全要求描述很困難

c)各系統(tǒng)安全單獨(dú)建設(shè)，將造成分散、重復(fù)和低水平

2.在建立長(zhǎng)效機(jī)制方面考慮較少，難以做到可持續(xù)運(yùn)行、發(fā)展和完善

3.管理難度太大，管理成本高

需求：需要高水平、自動(dòng)化的安全管理工具

方法：TSM安全管理平臺(tái)

2.6 TNA可信網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)模型

需求分析－6

1.標(biāo)準(zhǔn)中從“單個(gè)系統(tǒng)”出發(fā)，但實(shí)際工作是從組織整體出發(fā)，整體考慮所有系統(tǒng)

a)各系統(tǒng)單獨(dú)保護(hù)，將沖突和割裂，形成信息孤島

b)復(fù)雜大系統(tǒng)的分解和差異性安全要求描述很困難

c)各系統(tǒng)安全單獨(dú)建設(shè)，將造成分散、重復(fù)和低水平

2.在建立長(zhǎng)效機(jī)制方面考慮較少，難以做到可持續(xù)運(yùn)行、發(fā)展和完善

3.管理難度太大，管理成本高

4.大型客戶(hù)最關(guān)注的關(guān)鍵指標(biāo)超出《基本要求》規(guī)定

需求：在《基本要求》基礎(chǔ)上提出更強(qiáng)的措施，滿足客戶(hù)最關(guān)注的指標(biāo)

方法：引入可信計(jì)算的理念，提供可信網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)

3.總體解決方案－TopSec可信等級(jí)體系

按照上面解決等級(jí)保護(hù)目前困難的方法，總體解決方案就是建立TopSec可信等級(jí)體系：

遵照國(guó)家等級(jí)保護(hù)制度、滿足客戶(hù)實(shí)際需求，采用等級(jí)化、體系化和可信保障相結(jié)合的方法，為客戶(hù)建設(shè)一套覆蓋全面、重點(diǎn)突出、節(jié)約成本、持續(xù)運(yùn)行的安全保障體系。

實(shí)施后狀態(tài)：一套持續(xù)運(yùn)行、涵蓋所有安全內(nèi)容的安全保障體系，是企業(yè)或組織安全工作所追求的最終目標(biāo)

特質(zhì)：

等級(jí)化：突出重點(diǎn)，節(jié)省成本，滿足不同行業(yè)、不同發(fā)展階段、不同層次的要求

整體性：結(jié)構(gòu)化，內(nèi)容全面，可持續(xù)發(fā)展和完善，持續(xù)運(yùn)行

針對(duì)性：針對(duì)實(shí)際情況，符合業(yè)務(wù)特性和發(fā)展戰(zhàn)略

3.1可信等級(jí)體系設(shè)計(jì)方法

3.2信息安全保障體系總體框架

3.3體系設(shè)計(jì)的成果

安全組織體系

安全策略體系

安全技術(shù)體系

安全運(yùn)行體系

3.4安全體系的實(shí)現(xiàn)

4.成功案例

某國(guó)有大型企業(yè)已經(jīng)采用了我們的可信等級(jí)體系，取得了良好的效果。

第四篇：信息安全等級(jí)保護(hù)工作計(jì)劃

篇一：信息安全等級(jí)保護(hù)工作實(shí)施方案 白魯?shù)A九年制學(xué)校

信息安全等級(jí)保護(hù)工作實(shí)施方案

為加強(qiáng)信息安全等級(jí)保護(hù)，規(guī)范信息安全等級(jí)保護(hù)管理，提高信息安全保障能力和水平，維護(hù)國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定和公共利益，保障和促進(jìn)我校信息化建設(shè)。根據(jù)商教發(fā)【2011】321號(hào)文件精神，結(jié)合我校實(shí)際，制訂本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以黨的十七大、十七屆五中全會(huì)精神為指針，深入貫徹執(zhí)行《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》等文件精神，全面推進(jìn)信息安全等級(jí)保護(hù)工作，維護(hù)我?；A(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

二、定級(jí)范圍

學(xué)校管理、辦公系統(tǒng)、教育教學(xué)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理等重要信息系統(tǒng)以及其他重要信息系統(tǒng)。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

（一）工作分工。定級(jí)工作由電教組牽頭，會(huì)同學(xué)校辦公室、安全保衛(wèi)處等共同組織實(shí)施。學(xué)校辦公室負(fù)責(zé)定級(jí)工作的部門(mén)間協(xié)調(diào)。安全保衛(wèi)處負(fù)責(zé)定級(jí)工作的監(jiān)督。

電教組負(fù)責(zé)定級(jí)工作的檢查、指導(dǎo)、評(píng)審。

各部門(mén)依據(jù)《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》和本方案要求，開(kāi)展信息系統(tǒng)自評(píng)工作。

（二）協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。

1、成立領(lǐng)導(dǎo)小組，校長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副校長(zhǎng)任副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)我校信息安全等級(jí)保護(hù)工作的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)工作。督促各部門(mén)按照總體方案落實(shí)工作任務(wù)和責(zé)任，對(duì)等級(jí)保護(hù)工作整體推進(jìn)情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，指導(dǎo)安全保密方案制定。

2、成立由電教組牽頭的工作機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)：在領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，切實(shí)抓好我校定級(jí)保護(hù)工作的日常工作。做好組織各信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)使用部門(mén)參加信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)相關(guān)會(huì)議；組織開(kāi)展政策和技術(shù)培訓(xùn)，掌握定級(jí)工作規(guī)范和技術(shù)要求，為定級(jí)工作打好基礎(chǔ)；全面掌握學(xué)校各部門(mén)定級(jí)保護(hù)工作的進(jìn)展情況和存在的問(wèn)題，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)協(xié)調(diào)解決，形成定級(jí)工作總結(jié)并按時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。

3、成立由赴省參加過(guò)計(jì)算機(jī)培訓(xùn)的教師組成的評(píng)審組，主要負(fù)責(zé)：一是為我校信息與網(wǎng)絡(luò)安全提供技術(shù)支持與服務(wù)咨詢(xún)；二是參與信息安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)評(píng)審工作；三是參與重要信息與網(wǎng)絡(luò)安全突發(fā)公共事件的分析研判和為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。

四、主要內(nèi)容、工作步驟

（一）開(kāi)展信息系統(tǒng)基本情況的摸底調(diào)查。各部門(mén)要組織開(kāi)展對(duì)所屬信息系統(tǒng)的摸底調(diào)查，全面掌握信息系統(tǒng)的數(shù)量、分布、業(yè)務(wù)類(lèi)型、應(yīng)用或服務(wù)范圍、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)等基本情況，按照《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》和《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》的要求，確定定級(jí)對(duì)象。

（二）初步確定安全保護(hù)等級(jí)。各使用部門(mén)要按照《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》和《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》，初步確定定級(jí)對(duì)象的安全保護(hù)等級(jí)，起草定級(jí)報(bào)告。涉密信息系統(tǒng)的等級(jí)確定按照國(guó)家保密局的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

（三）評(píng)審。初步確定信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)后，上報(bào)學(xué)校信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)評(píng)審組進(jìn)行評(píng)審。

（四）備案。根據(jù)《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》，信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)為第二級(jí)以上的信息系統(tǒng)統(tǒng)一由電教組負(fù)責(zé)備案工作。

五、定級(jí)工作要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)保障。各部門(mén)要落實(shí)責(zé)任，并于12月15日前將《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表》、《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)報(bào)告》上報(bào)九年制學(xué)校。

（二）加強(qiáng)培訓(xùn)，嚴(yán)格定級(jí)。為切實(shí)落實(shí)評(píng)審工作，保證定級(jí)準(zhǔn)確，備案及時(shí)，全面提高我?；A(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)的信息安全保護(hù)能力和水平，保證定級(jí)工作順利進(jìn)行，各部門(mén)要認(rèn)真學(xué)習(xí)《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》、《文保處教育系統(tǒng)單位信息分級(jí)培訓(xùn)材料》、《信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)定級(jí)指南（國(guó)標(biāo)）》、《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求（報(bào)批）》、《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南（報(bào)批）》等材料。

（三）積極配合、認(rèn)真整改。各部門(mén)要認(rèn)真按照評(píng)級(jí)要求，組織開(kāi)展等級(jí)保護(hù)工作，切實(shí)做好重要信息系統(tǒng)的安全等級(jí)保護(hù)。

（四）自查自糾、完善制度。此次定級(jí)工作完成后，請(qǐng)各部門(mén)按照《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》和有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)系統(tǒng)所定保護(hù)等級(jí)的要求，定期對(duì)信息系統(tǒng)安全狀況、安全保護(hù)制度及措施的落實(shí)情況進(jìn)行自查，并不斷完善安全管理制度，今后，若信息系統(tǒng)備案資料發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行變更備案篇二：醫(yī)院信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)工作實(shí)施方案 醫(yī)院信息系統(tǒng)安全等級(jí) 保護(hù)工作實(shí)施方案

醫(yī)院信息系統(tǒng)是醫(yī)療服務(wù)的重要支撐體系。為確保我院信息系統(tǒng)安全可靠運(yùn)行，根據(jù)公安部等四部、局、辦印發(fā)的《關(guān)于信息安全等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施意見(jiàn)》公通字【2004】66號(hào)、《衛(wèi)生部辦公廳關(guān)于全面開(kāi)展衛(wèi)生行業(yè)信息安全等級(jí)保護(hù)工作的通知》衛(wèi)辦綜函【2011】1126號(hào)、衛(wèi)生部關(guān)于印發(fā)《衛(wèi)生行業(yè)信息安全等級(jí)保護(hù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知 衛(wèi)辦發(fā)【2011】85號(hào)和省市有關(guān)文件精神，并結(jié)合我院信息化建設(shè)的工作實(shí)際，特制定《德江縣民族中醫(yī)院信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)工作實(shí)施方案》確保我院信息系統(tǒng)安全。

一、組織領(lǐng)導(dǎo) 組 長(zhǎng)： 副組長(zhǎng)： 組 員：

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在xx科，由xx同志兼任主任，xx等同志負(fù)責(zé)具體工作。

二、工作任務(wù)

1、做好系統(tǒng)定級(jí)工作。定級(jí)系統(tǒng)包括基礎(chǔ)支撐系統(tǒng)，面向患者服務(wù)信息系統(tǒng)，內(nèi)部行政管理信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)直報(bào)系統(tǒng)及門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，定級(jí)方法由市衛(wèi)生局統(tǒng)一與市公安局等信息安全相關(guān)部門(mén)協(xié)商。

2、做好系統(tǒng)備案工作。按照市衛(wèi)生系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)劃分定級(jí)要求，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行定級(jí)后，將本單位《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表》《信息系統(tǒng)定級(jí)報(bào)告》和備案電子數(shù)據(jù)報(bào)衛(wèi)生局，由衛(wèi)生局報(bào)屬地公安機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。

3、做好系統(tǒng)等級(jí)測(cè)評(píng)工作。完成定級(jí)備案后，選擇市衛(wèi)生局推薦的等級(jí)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)，對(duì)已確定安全保護(hù)等級(jí)信息系統(tǒng)，按照國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)工作規(guī)范和《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展等級(jí)測(cè)評(píng)，信息系統(tǒng)測(cè)評(píng)后，及時(shí)將測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)出具的《信息系統(tǒng)等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告》向?qū)俚毓矙C(jī)關(guān)報(bào)備。

4、完善等級(jí)保護(hù)體系建設(shè)做好整改工作。按照測(cè)評(píng)報(bào)告評(píng)測(cè)結(jié)果，對(duì)照《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（gb/t22239-2008）等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合醫(yī)院工作實(shí)際，組織開(kāi)展等級(jí)保護(hù)安全建設(shè)整改工作，具體要求如下：

三、工作要求

1、建立安全管理組織機(jī)構(gòu)。成立信息安全工作組，網(wǎng)絡(luò)辦負(fù)責(zé)人為安全責(zé)任人，擬定實(shí)施醫(yī)院信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)的具體方案，并制定相應(yīng)的崗位責(zé)任制，確保信息安全等級(jí)保護(hù)工作順利實(shí)施。

2、建立健全信息系統(tǒng)安全管理制度。根據(jù)信息安全等級(jí)保護(hù)的要求，制定各項(xiàng)信息系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程和執(zhí)行記錄文檔。

3、制定保障醫(yī)療活動(dòng)不中斷的應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案是安全等級(jí)保護(hù)的重要組成部分，按可能出現(xiàn)問(wèn)題的不同情形制定相應(yīng)的應(yīng)急措施，在系統(tǒng)出現(xiàn)故障和意外且無(wú)法短時(shí)間恢復(fù)的情況下能確保醫(yī)療活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行。

4、嚴(yán)格執(zhí)行安全事故報(bào)告和處置管理制度。醫(yī)院信息系統(tǒng)所有使用或管理人員均有責(zé)任發(fā)現(xiàn)和報(bào)告信息安全可疑事件，應(yīng)視情況及時(shí)以口頭或書(shū)面的形式報(bào)告院網(wǎng)絡(luò)辦。對(duì)重大信息網(wǎng)絡(luò)安全事件、安全事故和計(jì)算機(jī)違法犯罪案件，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，并保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)。篇三：2013年信息安全等級(jí)保護(hù)工作匯報(bào) 2013年信息安全等級(jí)保護(hù)工作匯報(bào)

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

二、完善制度

為貫徹落實(shí)全市加強(qiáng)和改進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)與管理工作會(huì)議和市委辦公室、市政府辦公室《揚(yáng)州市深入推進(jìn)信息安全等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施意見(jiàn)》（揚(yáng)辦發(fā)[2012]57號(hào)）文件精神，對(duì)集團(tuán)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)工作做出了具體的要求，根據(jù)等級(jí)保護(hù)要求，開(kāi)展了信息安全制度的前期完善工作。陸續(xù)制定了“增加揚(yáng)州網(wǎng)一些網(wǎng)站新聞發(fā)布審核的制度”、《外部人員訪問(wèn)機(jī)房審批管理制度》、《中心機(jī)房管理辦法》、《機(jī)房消防安全管理制度》等制度。

三、信息等級(jí)安全保護(hù)基本情況

目前，集團(tuán)已有揚(yáng)州網(wǎng)、揚(yáng)州晚報(bào)網(wǎng)、揚(yáng)州汽車(chē)網(wǎng)、藝術(shù)在線網(wǎng)和多個(gè)內(nèi)部信息系統(tǒng)根據(jù)等級(jí)保護(hù)的要求進(jìn)行了整改優(yōu)化，積極加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全環(huán)境建設(shè)，消除安全管理中的薄弱環(huán)節(jié)。在物理安全方面，機(jī)房安裝門(mén)禁系統(tǒng)，嚴(yán)格管理機(jī)房人員進(jìn)出，消防設(shè)施完善，所有設(shè)備通過(guò)ups供電。關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)器做到有主有備，確保在發(fā)生物理故障時(shí)可以及時(shí)更換。

在網(wǎng)絡(luò)安全方面，我們嚴(yán)格按照內(nèi)、外網(wǎng)物理隔離的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并采用虛擬局域網(wǎng)技術(shù)，通過(guò)交換機(jī)端口的ip綁定，防止非法網(wǎng)絡(luò)接入；在網(wǎng)絡(luò)出口以及不同網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)邊界全面部署硬件防火墻，部署日志服務(wù)器，記錄并留存使用互聯(lián)網(wǎng)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)地址對(duì)應(yīng)關(guān)系； 在集團(tuán)互聯(lián)網(wǎng)出口部署網(wǎng)絡(luò)行為管理系統(tǒng)，規(guī)范和記錄上網(wǎng)行為，合理控制不同應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)流量，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)帶寬動(dòng)態(tài)分配，保障了信息系統(tǒng)正常應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

在主機(jī)安全方面，終端計(jì)算機(jī)采用雙硬盤(pán)及物理隔離互聯(lián)網(wǎng)及內(nèi)網(wǎng)應(yīng)用，通過(guò)部署趨勢(shì)網(wǎng)絡(luò)防毒墻網(wǎng)絡(luò)版，安裝聯(lián)軟安全管理軟件保障客戶(hù)機(jī)系統(tǒng)安全，并且做到漏洞補(bǔ)丁及時(shí)更新，重要的應(yīng)用系統(tǒng)安裝了計(jì)算機(jī)監(jiān)控與審計(jì)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)主機(jī)的usb等外設(shè)接口的控制管理，采用key用戶(hù)名密碼等方式控制用戶(hù)登陸行為。

對(duì)于應(yīng)用安全，嚴(yán)格做好系統(tǒng)安全測(cè)試，配備了專(zhuān)門(mén)的漏洞 掃描儀定期掃描應(yīng)用系統(tǒng)漏洞，并按測(cè)試結(jié)果做好安全修復(fù)和加固工作；在網(wǎng)站區(qū)，部屬入侵防御系統(tǒng)，監(jiān)測(cè)、記錄安全事件，及時(shí)阻斷入侵行為，自部署起已多次成功檢測(cè)出sql注入，ftp匿名登錄，網(wǎng)站目錄遍歷，探測(cè)主機(jī)地址漏洞等。

在數(shù)據(jù)安全方面，數(shù)據(jù)庫(kù)通過(guò)備份系統(tǒng)定期備份，關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器采用雙機(jī)熱備份，保證數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器的可用性和高效性，在出現(xiàn)故障時(shí)可以快速恢復(fù)；數(shù)據(jù)庫(kù)的訪問(wèn)按不同用戶(hù)身份進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限控制。

四、建議

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)工作責(zé)任重大，技術(shù)性強(qiáng)，工作量巨大，集團(tuán)在該項(xiàng)工作上雖然取得一些進(jìn)展，但是與市里要求還有相當(dāng)?shù)牟罹?，在等?jí)保護(hù)意識(shí)、宣傳力度、技術(shù)人才的培養(yǎng)和制度的建立上仍然存在問(wèn)題。

建議市里加強(qiáng)工作指導(dǎo)，通過(guò)多種方式的等級(jí)保護(hù)技術(shù)交流和培訓(xùn)，提高單位領(lǐng)導(dǎo)及員工的等級(jí)保護(hù)意識(shí)，進(jìn)一步推進(jìn)集團(tuán)的信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)工作。

第五篇：信息安全等級(jí)保護(hù)(二級(jí))

信息安全等級(jí)保護(hù)(二級(jí))

備注：其中黑色字體為信息安全等級(jí)保護(hù)第二級(jí)系統(tǒng)要求，藍(lán)色字體為第三級(jí)系統(tǒng)等保要求。

一、物理安全

1、應(yīng)具有機(jī)房和辦公場(chǎng)地的設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔（機(jī)房場(chǎng)地的選址說(shuō)明、地線連接要求的描述、建筑材料具有相應(yīng)的耐火等級(jí)說(shuō)明、接地防靜電措施）

2、應(yīng)具有有來(lái)訪人員進(jìn)入機(jī)房的申請(qǐng)、審批記錄；來(lái)訪人員進(jìn)入機(jī)房的登記記錄

3、應(yīng)配置電子門(mén)禁系統(tǒng)(三級(jí)明確要求)；電子門(mén)禁系統(tǒng)有驗(yàn)收文檔或產(chǎn)品安全認(rèn)證資質(zhì)，電子門(mén)禁系統(tǒng)運(yùn)行和維護(hù)記錄

4、主要設(shè)備或設(shè)備的主要部件上應(yīng)設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記

5、介質(zhì)有分類(lèi)標(biāo)識(shí)；介質(zhì)分類(lèi)存放在介質(zhì)庫(kù)或檔案室內(nèi)，磁介質(zhì)、紙介質(zhì)等分類(lèi)存放

6、應(yīng)具有攝像、傳感等監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)；機(jī)房防盜報(bào)警設(shè)施的安全資質(zhì)材料、安裝測(cè)試和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄；

7、應(yīng)具有機(jī)房監(jiān)控報(bào)警設(shè)施的安全資質(zhì)材料、安裝測(cè)試和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；機(jī)房監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

8、應(yīng)具有機(jī)房建筑的避雷裝置；通過(guò)驗(yàn)收或國(guó)家有關(guān)部門(mén)的技術(shù)檢測(cè)；

9、應(yīng)在電源和信號(hào)線上增加有資質(zhì)的防雷保安器；具有防雷檢測(cè)資質(zhì)的檢測(cè)部門(mén)對(duì)防雷裝置的檢測(cè)報(bào)告

10、應(yīng)具有自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警、自動(dòng)滅火的自動(dòng)消防系統(tǒng)；自動(dòng)消防系統(tǒng)的運(yùn)行記錄、檢查和定期維護(hù)記錄；消防產(chǎn)品有效期合格；自動(dòng)消防系統(tǒng)是經(jīng)消防檢測(cè)部門(mén)檢測(cè)合格的產(chǎn)品

11、應(yīng)具有除濕裝置；空調(diào)機(jī)和加濕器；溫濕度定期檢查和維護(hù)記錄

12、應(yīng)具有水敏感的檢測(cè)儀表或元件；對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警；防水檢測(cè)裝置的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

13、應(yīng)具有溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施；溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

14、應(yīng)具有短期備用電力供應(yīng)設(shè)備（如UPS）；短期備用電力供應(yīng)設(shè)備的運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

15、應(yīng)具有冗余或并行的電力電纜線路（如雙路供電方式）

16、應(yīng)具有備用供電系統(tǒng)（如備用發(fā)電機(jī)）；備用供電系統(tǒng)運(yùn)行記錄、定期檢查和維護(hù)記錄

二、安全管理制度

1、應(yīng)具有對(duì)重要管理操作的操作規(guī)程，如系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)和用戶(hù)操作規(guī)程

2、應(yīng)具有安全管理制度的制定程序：

3、應(yīng)具有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定（發(fā)布制度具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制）

4、應(yīng)對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定，論證和審定方式如何（如召開(kāi)評(píng)審會(huì)、函審、內(nèi)部審核等），應(yīng)具有管理制度評(píng)審記錄

5、應(yīng)具有安全管理制度的收發(fā)登記記錄，收發(fā)應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式（如正式發(fā)文、領(lǐng)導(dǎo)簽署和單位蓋章等）----安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。

6、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定，審定周期多長(zhǎng)。（安全管理制度體系的評(píng)審記錄）

7、系統(tǒng)發(fā)生重大安全事故、出現(xiàn)新的安全漏洞以及技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)等發(fā)生變更時(shí)應(yīng)對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查，對(duì)需要改進(jìn)的制度進(jìn)行修訂。（應(yīng)具有安全管理制度修訂記錄）

三、安全管理機(jī)構(gòu)

1、應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門(mén)

2、應(yīng)設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人

3、應(yīng)設(shè)立機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等重要崗位（分工明確，各司其職），數(shù)量情況（管理人員名單、崗位與人員對(duì)應(yīng)關(guān)系表）

4、安全管理員應(yīng)是專(zhuān)職人員

5、關(guān)鍵事物需要配備2人或2人以上共同管理，人員具體配備情況如何。

6、應(yīng)設(shè)立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組（最高領(lǐng)導(dǎo)是否由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)的人員擔(dān)任）

7、應(yīng)對(duì)重要信息系統(tǒng)活動(dòng)進(jìn)行審批（如系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入、重要管理制度的制定和發(fā)布、人員的配備和培訓(xùn)、產(chǎn)品的采購(gòu)、外部人員的訪問(wèn)等），審批部門(mén)是何部門(mén)，審批人是何人。審批程序：

8、應(yīng)與其它部門(mén)之間及內(nèi)部各部門(mén)管理人員定期進(jìn)行溝通（信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組或者安全管理委員會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議）

9、應(yīng)組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門(mén)內(nèi)部的安全工作會(huì)議文件或會(huì)議記錄，定期：

10、信息安全管理委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組安全管理工作執(zhí)行情況的文件或工作記錄（如會(huì)議記錄/紀(jì)要，信息安全工作決策文檔等）

11、應(yīng)與公安機(jī)關(guān)、電信公司和兄弟單位等的溝通合作（外聯(lián)單位聯(lián)系列表）

12、應(yīng)與供應(yīng)商、業(yè)界專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)的安全公司、安全組織等建立溝通、合作機(jī)制。

13、聘請(qǐng)信息安全專(zhuān)家作為常年的安全顧問(wèn)（具有安全顧問(wèn)名單或者聘請(qǐng)安全顧問(wèn)的證明文件、具有安全顧問(wèn)參與評(píng)審的文檔或記錄）

14、應(yīng)組織人員定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查（查看檢查內(nèi)容是否包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況）

15、應(yīng)定期進(jìn)行全面安全檢查（安全檢查是否包含現(xiàn)行技術(shù)措施有效性和管理制度執(zhí)行情況等方面、具有安全檢查表格，安全檢查報(bào)告，檢查結(jié)果通告記錄）

四、人員安全管理

1、何部門(mén)/何人負(fù)責(zé)安全管理和技術(shù)人員的錄用工作（錄用過(guò)程）

2、應(yīng)對(duì)被錄用人的身份、背景、專(zhuān)業(yè)資格和資質(zhì)進(jìn)行審查，對(duì)技術(shù)人員的技術(shù)技能進(jìn)行考核，技能考核文檔或記錄

3、應(yīng)與錄用后的技術(shù)人員簽署保密協(xié)議（協(xié)議中有保密范圍、保密責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容）

4、應(yīng)設(shè)定關(guān)鍵崗位，對(duì)從事關(guān)鍵崗位的人員是否從內(nèi)部人員中選拔，是否要求其簽署崗位安全協(xié)議。

5、應(yīng)及時(shí)終止離崗人員的所有訪問(wèn)權(quán)限（離崗人員所有訪問(wèn)權(quán)限終止的記錄）

6、應(yīng)及時(shí)取回離崗人員的各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備等（交還身份證件和設(shè)備等的登記記錄）

7、人員離崗應(yīng)辦理調(diào)離手續(xù)，是否要求關(guān)鍵崗位調(diào)離人員承諾相關(guān)保密義務(wù)后方可離開(kāi)（具有按照離崗程序辦理調(diào)離手續(xù)的記錄，調(diào)離人員的簽字）

8、對(duì)各個(gè)崗位人員應(yīng)定期進(jìn)行安全技能考核；具有安全技能考核記錄，考核內(nèi)容要求包含安全知識(shí)、安全技能等。

9、對(duì)關(guān)鍵崗位人員的安全審查和考核與一般崗位人員有何不同，審查內(nèi)容是否包括操作行為和社會(huì)關(guān)系等。

10、應(yīng)對(duì)各類(lèi)人員（普通用戶(hù)、運(yùn)維人員、單位領(lǐng)導(dǎo)等）進(jìn)行安全教育、崗位技能和安全技術(shù)培訓(xùn)。

11、應(yīng)針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，并按照計(jì)劃對(duì)各個(gè)崗位人員進(jìn)行安全教育和培訓(xùn)（安全教育和培訓(xùn)的結(jié)果記錄，記錄應(yīng)與培訓(xùn)計(jì)劃一致）

12、外部人員進(jìn)入條件（對(duì)哪些重要區(qū)域的訪問(wèn)須提出書(shū)面申請(qǐng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)入），外部人員進(jìn)入的訪問(wèn)控制（由專(zhuān)人全程陪同或監(jiān)督等）

13、應(yīng)具有外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的書(shū)面申請(qǐng)

14、應(yīng)具有外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的登記記錄（記錄描述了外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的進(jìn)入時(shí)間、離開(kāi)時(shí)間、訪問(wèn)區(qū)域、訪問(wèn)設(shè)備或信息及陪同人等）

五、系統(tǒng)建設(shè)管理

1、應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)（具有定級(jí)文檔，明確信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)）

2、應(yīng)具有系統(tǒng)建設(shè)/整改方案

3、應(yīng)授權(quán)專(zhuān)門(mén)的部門(mén)對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，由何部門(mén)/何人負(fù)責(zé)

4、應(yīng)具有系統(tǒng)的安全建設(shè)工作計(jì)劃（系統(tǒng)安全建設(shè)工作計(jì)劃中明確了近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)計(jì)劃）

5、應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和有關(guān)安全技術(shù)專(zhuān)家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略等相關(guān)配套文件進(jìn)行論證和審定（配套文件的論證評(píng)審記錄或文檔）

6、應(yīng)對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略等相關(guān)配套文件應(yīng)定期進(jìn)行調(diào)整和修訂

7、應(yīng)具有總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的維護(hù)記錄或修訂版本

8、應(yīng)按照國(guó)家的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)和使用系統(tǒng)信息安全產(chǎn)品

9、安全產(chǎn)品的相關(guān)憑證，如銷(xiāo)售許可等，應(yīng)使用符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定產(chǎn)品

10、應(yīng)具有專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)

11、采購(gòu)產(chǎn)品前應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試確定產(chǎn)品的候選范圍，形成候選產(chǎn)品清單，是否定期審定和更新候選產(chǎn)品名單

12、應(yīng)具有產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果記錄和候選產(chǎn)品名單及更新記錄（產(chǎn)品選型測(cè)試結(jié)果文檔）

13、應(yīng)具有軟件設(shè)計(jì)相關(guān)文檔，專(zhuān)人保管軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔，應(yīng)具有軟件使用指南或操作手冊(cè)

14、對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布應(yīng)進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)

15、應(yīng)具有程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布文檔或記錄

16、軟件交付前應(yīng)依據(jù)開(kāi)發(fā)協(xié)議的技術(shù)指標(biāo)對(duì)軟件功能和性能等進(jìn)行驗(yàn)收檢測(cè)

17、軟件安裝之前應(yīng)檢測(cè)軟件中的惡意代碼（該軟件包的惡意代碼檢測(cè)報(bào)告），檢測(cè)工具是否是第三方的商業(yè)產(chǎn)品

18、應(yīng)具有軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南

19、應(yīng)具有需求分析說(shuō)明書(shū)、軟件設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、軟件操作手冊(cè)等開(kāi)發(fā)文檔

20、應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)或人員按照工程實(shí)施方案的要求對(duì)工程實(shí)施過(guò)程進(jìn)行進(jìn)度和質(zhì)量控制

21、應(yīng)具有工程實(shí)施過(guò)程應(yīng)按照實(shí)施方案形成各種文檔，如階段性工程進(jìn)程匯報(bào)報(bào)告，工程實(shí)施方案

22、在信息系統(tǒng)正式運(yùn)行前，應(yīng)委托第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行獨(dú)立的安全性測(cè)試（第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)出示的系統(tǒng)安全性測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）

23、應(yīng)具有工程測(cè)試驗(yàn)收方案（測(cè)試驗(yàn)收方案與設(shè)計(jì)方案或合同要求內(nèi)容一致）

24、應(yīng)具有測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

25、應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)測(cè)試驗(yàn)收工作（具有對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定的意見(jiàn)）

26、根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、文檔、軟件等進(jìn)行清點(diǎn)（系統(tǒng)交付清單）

27、應(yīng)具有系統(tǒng)交付時(shí)的技術(shù)培訓(xùn)記錄

28、應(yīng)具有系統(tǒng)建設(shè)文檔（如系統(tǒng)建設(shè)方案）、指導(dǎo)用戶(hù)進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)維的文檔（如服務(wù)器操作規(guī)程書(shū)）以及系統(tǒng)培訓(xùn)手冊(cè)等文檔。

29、應(yīng)指定部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付工作

30、應(yīng)具有與產(chǎn)品供應(yīng)商、軟件開(kāi)發(fā)商、系統(tǒng)集成商、系統(tǒng)運(yùn)維商和等級(jí)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)等相關(guān)安全服務(wù)商簽訂的協(xié)議（文檔中有保密范圍、安全責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等內(nèi)容

31、選定的安全服務(wù)商應(yīng)提供一定的技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)

32、應(yīng)與安全服務(wù)商簽訂的服務(wù)合同或安全責(zé)任合同書(shū)

六、系統(tǒng)運(yùn)維管理

1、應(yīng)指定專(zhuān)人或部門(mén)對(duì)機(jī)房的基本設(shè)施（如空調(diào)、供配電設(shè)備等）進(jìn)行定期維護(hù)，由何部門(mén)/何人負(fù)責(zé)。

2、應(yīng)具有機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)記錄，空調(diào)、溫濕度控制等機(jī)房設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)的記錄

3、應(yīng)指定部門(mén)和人員負(fù)責(zé)機(jī)房安全管理工作

4、應(yīng)對(duì)辦公環(huán)境保密性進(jìn)行管理（工作人員離開(kāi)座位確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)、桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文件）

5、應(yīng)具有資產(chǎn)清單（覆蓋資產(chǎn)責(zé)任人、所屬級(jí)別、所處位置、所處部門(mén)等方面）

6、應(yīng)指定資產(chǎn)管理的責(zé)任部門(mén)或人員

7、應(yīng)依據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)

8、介質(zhì)存放于何種環(huán)境中，應(yīng)對(duì)存放環(huán)境實(shí)施專(zhuān)人管理（介質(zhì)存放在安全的環(huán)境（防潮、防盜、防火、防磁，專(zhuān)用存儲(chǔ)空間））

9、應(yīng)具有介質(zhì)使用管理記錄，應(yīng)記錄介質(zhì)歸檔和使用等情況（介質(zhì)存放、使用管理記錄）

10、對(duì)介質(zhì)的物理傳輸過(guò)程應(yīng)要求選擇可靠傳輸人員、嚴(yán)格介質(zhì)的打包（如采用防拆包裝置）、選擇安全的物理傳輸途徑、雙方在場(chǎng)交付等環(huán)節(jié)的控制

11、應(yīng)對(duì)介質(zhì)的使用情況進(jìn)行登記管理，并定期盤(pán)點(diǎn)（介質(zhì)歸檔和查詢(xún)的記錄、存檔介質(zhì)定期盤(pán)點(diǎn)的記錄）

12、對(duì)送出維修或銷(xiāo)毀的介質(zhì)如何管理，銷(xiāo)毀前應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行凈化處理。（對(duì)帶出工作環(huán)境的存儲(chǔ)介質(zhì)是否進(jìn)行內(nèi)容加密并有領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。對(duì)保密性較高的介質(zhì)銷(xiāo)毀前是否有領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)）（送修記錄、帶出記錄、銷(xiāo)毀記錄）

13、應(yīng)對(duì)某些重要介質(zhì)實(shí)行異地存儲(chǔ)，異地存儲(chǔ)環(huán)境是否與本地環(huán)境相同（防潮、防盜、防火、防磁，專(zhuān)用存儲(chǔ)空間）

14、介質(zhì)上應(yīng)具有分類(lèi)的標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽

15、應(yīng)對(duì)各類(lèi)設(shè)施、設(shè)備指定專(zhuān)人或?qū)ｉT(mén)部門(mén)進(jìn)行定期維護(hù)。

16、應(yīng)具有設(shè)備操作手冊(cè)

17、應(yīng)對(duì)帶離機(jī)房的信息處理設(shè)備經(jīng)過(guò)審批流程，由何人審批（審批記錄）

18、應(yīng)監(jiān)控主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行狀況等

19、應(yīng)有相關(guān)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)或技術(shù)措施能夠?qū)νㄐ啪€路、主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶(hù)行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和報(bào)警 20、應(yīng)具有日常運(yùn)維的監(jiān)控日志記錄和運(yùn)維交接日志記錄

21、應(yīng)定期對(duì)監(jiān)控記錄進(jìn)行分析、評(píng)審

22、應(yīng)具有異?，F(xiàn)象的現(xiàn)場(chǎng)處理記錄和事后相關(guān)的分析報(bào)告

23、應(yīng)建立安全管理中心，對(duì)設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補(bǔ)丁升級(jí)、安全審計(jì)等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中管理

24、應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全管理工作

25、應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行過(guò)升級(jí)，更新前應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的重要文件是否進(jìn)行備份（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)維維護(hù)工作記錄）

26、應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行過(guò)漏洞掃描，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的漏洞進(jìn)行及時(shí)修補(bǔ)。

27、對(duì)設(shè)備的安全配置應(yīng)遵循最小服務(wù)原則，應(yīng)對(duì)配置文件進(jìn)行備份（具有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置數(shù)據(jù)的離線備份）

28、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的外聯(lián)種類(lèi)（互聯(lián)網(wǎng)、合作伙伴企業(yè)網(wǎng)、上級(jí)部門(mén)網(wǎng)絡(luò)等）應(yīng)都得到授權(quán)與批準(zhǔn)，由何人/何部門(mén)批準(zhǔn)。應(yīng)定期檢查違規(guī)聯(lián)網(wǎng)的行為。

29、對(duì)便攜式和移動(dòng)式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入應(yīng)進(jìn)行限制管理

30、應(yīng)具有內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)外聯(lián)的授權(quán)批準(zhǔn)書(shū)，應(yīng)具有網(wǎng)絡(luò)違規(guī)行為（如撥號(hào)上網(wǎng)等）的檢查手段和工具。

31、在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁程序前應(yīng)經(jīng)過(guò)測(cè)試，并對(duì)重要文件進(jìn)行備份。

32、應(yīng)有補(bǔ)丁測(cè)試記錄和系統(tǒng)補(bǔ)丁安裝操作記錄

33、應(yīng)對(duì)系統(tǒng)管理員用戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)（比如：劃分不同的管理角色，系統(tǒng)管理權(quán)限與安全審計(jì)權(quán)限分離等）

34、審計(jì)員應(yīng)定期對(duì)系統(tǒng)審計(jì)日志進(jìn)行分析（有定期對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行日志和審計(jì)數(shù)據(jù)的分析報(bào)告）

35、應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行基本惡意代碼防范意識(shí)的教育，如告知應(yīng)及時(shí)升級(jí)軟件版本（對(duì)員工的惡意代碼防范教育的相關(guān)培訓(xùn)文檔）

36、應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)，并保存記錄。

37、應(yīng)具有對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)的記錄

38、應(yīng)對(duì)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)情況進(jìn)行記錄（代碼庫(kù)的升級(jí)記錄），對(duì)各類(lèi)防病毒產(chǎn)品上截獲的惡意代碼是否進(jìn)行分析并匯總上報(bào)。是否出現(xiàn)過(guò)大規(guī)模的病毒事件，如何處理

39、應(yīng)具有惡意代碼檢測(cè)記錄、惡意代碼庫(kù)升級(jí)記錄和分析報(bào)告 40、應(yīng)具有變更方案評(píng)審記錄和變更過(guò)程記錄文檔。

41、重要系統(tǒng)的變更申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)具有主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)

42、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員和網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)識(shí)別需定期備份的業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)（備份文件記錄）

43、應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序，檢查和測(cè)試備份介質(zhì)的有效性

44、應(yīng)有系統(tǒng)運(yùn)維過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的安全弱點(diǎn)和可疑事件對(duì)應(yīng)的報(bào)告或相關(guān)文檔

45、應(yīng)對(duì)安全事件記錄分析文檔

46、應(yīng)具有不同事件的應(yīng)急預(yù)案

47、應(yīng)具有應(yīng)急響應(yīng)小組，應(yīng)具備應(yīng)急設(shè)備并能正常工作，應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行所需資金應(yīng)做過(guò)預(yù)算并能夠落實(shí)。

48、應(yīng)對(duì)系統(tǒng)相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)（應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)記錄）

49、應(yīng)定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練（應(yīng)急預(yù)案演練記錄）50、應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案定期進(jìn)行審查并更新

51、應(yīng)具有更新的應(yīng)急預(yù)案記錄、應(yīng)急預(yù)案審查記錄。