第一篇：2011年期貨考試《期貨投資分析》模擬試卷-中大網(wǎng)校
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2011年期貨考試《期貨投資分析》模擬試卷(3)總分：100分
及格：60分
考試時(shí)間：120分
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))
(1)（）的政策變化是預(yù)測(cè)原油價(jià)格的關(guān)鍵因素。
(2)下列選項(xiàng)中，不屬于持續(xù)整理形態(tài)的是(、)。
(3)下列不屬于商品指數(shù)基金收益的是（）。
(4)我國(guó)的大豆主產(chǎn)區(qū)是（）。
(5)將一枚硬幣重復(fù)投擲n次，用X和Y，分別表示正面朝上和反面朝上的次數(shù)，則X和Y，的 相關(guān)系數(shù)等于（）。
(6)科學(xué)的基本面分析，通常第一個(gè)步驟應(yīng)該是（）。
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(7)假設(shè)期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)漲跌幅保持一致，直接取套期保值比率為1，假如對(duì)l00000日元進(jìn)行套期保值，每份日元期貨合約的價(jià)值為25000日元，需購(gòu)買（）份日元期貨合約。
(8)以下哪個(gè)不是遠(yuǎn)期合約理論價(jià)格推導(dǎo)的假設(shè)條件?（）
(9)有關(guān)趨勢(shì)線的說(shuō)法不正確的是（）。
(10)假定無(wú)收益的投資資產(chǎn)的即期價(jià)格為S0，T是遠(yuǎn)期合約到期的時(shí)問(wèn)，r是以連續(xù)復(fù)利計(jì)算的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)年利率，F(xiàn)0是遠(yuǎn)期合約的即期價(jià)格，則其期貨的理論價(jià)格為（）。
(11)國(guó)際市場(chǎng)基本金屬等大宗商品價(jià)格均以（）計(jì)價(jià)。
(12)擴(kuò)張性財(cái)政政策是指政府積極投資于能源、交通、住宅等建設(shè)，從而刺激相關(guān)產(chǎn)業(yè)如水泥、鋼材、機(jī)械等行業(yè)的發(fā)展，（）不屬于其對(duì)期貨市場(chǎng)的影響。
(13)技術(shù)分析中，波浪理論是由（）提出的。
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(14)以下哪一個(gè)說(shuō)法可以解釋農(nóng)產(chǎn)品減產(chǎn)還可能會(huì)使農(nóng)民收入增加?（）
(15)顯著性檢驗(yàn)方法中的t檢驗(yàn)方法，其原假設(shè)和備擇假設(shè)分別是（）。
(16)從2004年開(kāi)始，隨著（）的陸續(xù)推出，黃金投資需求已經(jīng)成為推動(dòng)黃金價(jià)格上漲的主要?jiǎng)恿Α?/p>
(17)波浪理論最大的不足是（）。
(18)根據(jù)某地區(qū)2001-2011年農(nóng)作物種植面積(x)與農(nóng)作物產(chǎn)值(y)，可以建立一元線性回歸模型，估計(jì)結(jié)果得到判定系數(shù)R2=0.9，回歸平方和SSR=90，則回歸模型的殘差平方和SSE為（）。
(19)下列關(guān)于持續(xù)整理形態(tài)的說(shuō)法，不正確的是（）。
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(20)某投資者在3月份以4.8美元/盎司的權(quán)利金買入1份執(zhí)行價(jià)格為800美元/盎司的8月份黃金看跌期權(quán)，又以6.5美元/盎司的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價(jià)格為800美元/盎司的8月份黃金看漲期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格797美元盎司買人1份6月份黃金期貨合約。則在6月底，將期貨合約平倉(cāng)了結(jié)，同時(shí)執(zhí)行期權(quán)，該投資者的獲利是（）美元/盎司。
(21)一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的基準(zhǔn)利率是（）。
(22)一般而言，道氏理論主要用于對(duì)（）的研判。
(23)趨勢(shì)線可以衡量?jī)r(jià)格的（）。
(24)在盤整格局中，比較適合采用（）。
(25)下列交易中，盈利隨著標(biāo)的物價(jià)格上漲而增加的是（）。
(26)當(dāng)市場(chǎng)處于牛市時(shí)，人氣向好，一些微不足道的利好消息都會(huì)刺激投機(jī)者的看好心理，引起價(jià)格上漲，這種現(xiàn)象屬于影響因素中的（）的影響。
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(27)準(zhǔn)貨幣是指()。
(28)基差逐利型套期保值是由（）提出的。
(29)關(guān)于期貨套利交易，下列說(shuō)法正確的是（）。
(30)如果英鎊在外匯市場(chǎng)上不斷貶值，英國(guó)中央銀行為了支持英鎊的匯價(jià)，它可在市場(chǎng)上拋外匯買英鎊，該種作法屬于（）。
(31)關(guān)于趨勢(shì)線的有效性，下列說(shuō)法正確的是（）。
(32)買入看漲期權(quán)實(shí)際上相當(dāng)于確定了一個(gè)（），從而鎖定了風(fēng)險(xiǎn)。
(33)國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)的發(fā)起者不包括（）。
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(34)（）定義為期權(quán)價(jià)格的變化與標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率變化的比率。
(35)在技術(shù)分析的幾點(diǎn)假設(shè)中，從人的心理因素方面考慮的是（）。
(36)下列不屬于世界上主要石油產(chǎn)地的是（）。
(37)目前世界上交易量最大，影響最廣泛的原油期貨合約不包括（）。
(38)（）是世界上最大的鋅生產(chǎn)國(guó)。
(39)在進(jìn)行期貨投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是（）。
(40)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
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二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目)
(1)匯率波動(dòng)會(huì)對(duì)（）產(chǎn)生影響。
(2)我國(guó)相繼推出的能源期貨品種包括（）。
(3)期貨交易的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)主要應(yīng)該遵循的原則有（）。
(4)通過(guò)處理那些對(duì)近期商業(yè)環(huán)境變化高度敏感的數(shù)據(jù)，部分機(jī)構(gòu)定期公布領(lǐng)先指標(biāo)，用以預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)的短期運(yùn)動(dòng)，下面屬于領(lǐng)先經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的有（）。
(5)期貨投資方法論必須建立在系統(tǒng)觀之上，包括（）。
(6)關(guān)于矩形形態(tài)，說(shuō)法正確的包括（）。
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(7)下列關(guān)于基本面分析與技術(shù)分析的說(shuō)法正確的有（）。
(8)我國(guó)（）地區(qū)的燃料油產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他地區(qū)。
(9)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的表現(xiàn)形態(tài)有（）。
(10)企業(yè)套期保值的管理機(jī)制包括（）。
(11)以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)期貨市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。
(12)期權(quán)買期保值策略主要有（）。
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(14)按道氏理論的分類，股價(jià)變動(dòng)趨勢(shì)可被分為若干類型，包括（）。
(15)財(cái)政政策主要通過(guò)（）來(lái)影響金融期貨市場(chǎng)。
(16)下列關(guān)于相關(guān)系數(shù)的說(shuō)法，正確的有（）。
(17)下列關(guān)于購(gòu)買力平價(jià)理論說(shuō)法正確的是（）。
(18)蛛網(wǎng)理論在推演時(shí)的假設(shè)條件為（）。
(19)關(guān)于BIAS指標(biāo)的運(yùn)用，下列論述正確的有（）。
(20)正向期現(xiàn)套利的持有成本包括（）。
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(21)目前世界交易量比較大的股指期貨合約有（）。
(22)（）稱作貨幣金屬。
(23)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（）上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。
(24)期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
(25)國(guó)內(nèi)建立期貨市場(chǎng)以來(lái)，企業(yè)運(yùn)用套期保值的技術(shù)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但其在實(shí)踐中依然存在一定的問(wèn)題，具體地表現(xiàn)在（）。
(26)針對(duì)期權(quán)價(jià)格失真進(jìn)行的單純性套利交易主要包括（）。
(27)獲得CFA證書需要通過(guò)三級(jí)考試，其中，一級(jí)CFA要求掌握（）。
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(28)非隨機(jī)性時(shí)間序列包括（）
(29)一個(gè)完整的交易計(jì)劃一般要考慮的因素有（）。
(30)對(duì)期貨投資分析來(lái)說(shuō)，期貨交易是（）的領(lǐng)域。
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
(1)軌道線和趨勢(shì)線是相互合作的一對(duì)，先有軌道線后有趨勢(shì)線。（）
(2)某交易者賣出A期貨交易所5月白糖期貨合約，同時(shí)賣出B期貨交易所8月白糖期貨合約，以期在有利時(shí)機(jī)同時(shí)將這些期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)獲利，這種交易方式屬于跨市套利。（）
(3)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆三次常務(wù)理事會(huì)于2004年2月12日通過(guò)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)國(guó)際投資分析師水平考試暫行辦法》，同意在國(guó)內(nèi)水平考試的平臺(tái)上引進(jìn)國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試，將其作為高級(jí)證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。（）
(4)一般來(lái)說(shuō)，反向期現(xiàn)套利比較適合商品的生產(chǎn)廠家和貿(mào)易中間商。（）
(5)從組合投資角度來(lái)理解套期保值，期貨市場(chǎng)發(fā)揮的是“風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”的功能。（）
(6)通過(guò)持倉(cāng)排行把握主力動(dòng)向的方法得出的結(jié)論可以作為入市策略的主要指標(biāo)。（）
(7)分析預(yù)測(cè)是因人而異的，存在一定的主觀性。（）
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(8)其他定期報(bào)告與日評(píng)相比，在內(nèi)容、時(shí)間周期、圖文形式和分析重點(diǎn)上大致相同。（）
(9)無(wú)論浮動(dòng)利率制下，還是固定利率制下，利率對(duì)股市的影響都是十分直接的。（）
(10)謹(jǐn)慎客觀原則是指從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，依據(jù)專業(yè)知識(shí)進(jìn)行分析、判斷，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見(jiàn)。（）
(11)我國(guó)原礦品味不高，不能滿足鋼鐵生產(chǎn)需求。（）
(12)在價(jià)、量歷史資料基礎(chǔ)上進(jìn)行數(shù)學(xué)計(jì)算是技術(shù)分析的主要手段。（）
(13)“裂解差價(jià)”描述的是某一油品的成本價(jià)格與原油的成本價(jià)格之差。（）
(14)成交量與價(jià)格的關(guān)系是：量是因、價(jià)是果，量比價(jià)先行。（）
(15)期權(quán)多頭Theta值為負(fù)值，即到期期限減少，期權(quán)的價(jià)值相應(yīng)增加。（）
(17)基本金屬的金融屬性反映金屬供求關(guān)系的變化對(duì)價(jià)格走勢(shì)的作用。（）
(18)黃金消費(fèi)需求主要指金條、金幣以及ETF投資。黃金投資需求指用于首飾業(yè)及其他用金業(yè)如電子、裝飾、醫(yī)療等行業(yè)的黃金。（）
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(19)如果價(jià)格原有的趨勢(shì)是向上，遇到上升三角形后，幾乎可以肯定今后是向上突破；如果原有的趨勢(shì)是下降，則出現(xiàn)上升三角形后，也可以肯定今后是向上突破。（）
(20)期貨專題報(bào)告是針對(duì)某一專門的題材進(jìn)行分析的報(bào)告。（）
(21)MACD能夠表示價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)，并追這個(gè)趨勢(shì)，不輕易改變。MA則不具備這個(gè)保持追蹤趨勢(shì)的特性。（）
(22)RJ/CRB指數(shù)包含的商品期貨品種分為四組及四個(gè)權(quán)重等級(jí)，每組中各期貨品種所占權(quán)重相同。（）
(23)對(duì)于一條趨勢(shì)線而言，一旦被突破或擊穿，它將失去任何意義。（）
(24)未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員，可以在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。（）
(25)生產(chǎn)者預(yù)期某商品未來(lái)價(jià)格要下降，就會(huì)減少該商品當(dāng)前的供給。（）
(26)參數(shù)較大的移動(dòng)平均線比參數(shù)較小的移動(dòng)平均線具有更好的穩(wěn)定性。（）
(27)t分布的自由度為(n－k－1)，其中的k是指方程中的自變量個(gè)數(shù)。（）
(28)價(jià)格走勢(shì)因成交量的遞增而上升，這暗示趨勢(shì)將反轉(zhuǎn)。（）
(29)與傳統(tǒng)金融學(xué)不同，行為金融學(xué)認(rèn)為市場(chǎng)中的參與者不是完全理性的。（）
(30)AIMR是北美的證券分析師組織，由金融分析師聯(lián)盟和特許金融分析師學(xué)院于1990年合并而成，總部設(shè)在加拿大。（）
(31)鑒于證券分析師預(yù)測(cè)未來(lái)的職業(yè)特殊性，政府不應(yīng)該也不可能對(duì)證券分析師預(yù)測(cè)的正誤負(fù)責(zé)，因此對(duì)證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管只能依靠自律規(guī)則的自我管理手段進(jìn)行。（）
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(32)國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格。（）
(33)如果標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格與利率高度正相關(guān)，則當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格上升時(shí)，一個(gè)持有期貨合約多頭頭寸的投資者獲得的利潤(rùn)能夠以高于平均利率水平的利率進(jìn)行投資。（）
(34)在現(xiàn)實(shí)中，通常是擁有現(xiàn)貨庫(kù)存的企業(yè)為了降低庫(kù)存成本才會(huì)考慮實(shí)施反向期現(xiàn)套利。（）
(35)相關(guān)關(guān)系是指變量之間的確定的依存關(guān)系。（）
(36)理論上不同月份合約問(wèn)的正常價(jià)差應(yīng)該小于或者等于持有成本，否則就會(huì)出現(xiàn)套利機(jī)會(huì)。（）
(37)次要趨勢(shì)是那些持續(xù)不超過(guò)3周的趨勢(shì)，看起來(lái)像波浪，是對(duì)主要趨勢(shì)的調(diào)整。（）
(38)相對(duì)于投資方案和策略報(bào)告而言，分析報(bào)告只著重于分析和預(yù)測(cè)，并不涉及具體投資計(jì)劃。（）
(39)一般來(lái)說(shuō)，“凈多”數(shù)量與市場(chǎng)行情成同方向變動(dòng)，“凈空”數(shù)量與市場(chǎng)行情成反方向變動(dòng)。（）
(40)期貨周報(bào)、月報(bào)的內(nèi)容比期貨日評(píng)更加豐富。（）
答案和解析
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))(1):A 石油輸出國(guó)的13個(gè)成員國(guó)大約占全球石油供給的40%。歐佩克(OPEC)的任務(wù)就是調(diào)節(jié)“原油市場(chǎng)的供需平衡”。OPEC的政策變化可能是預(yù)測(cè)原油價(jià)格的關(guān)鍵因素。通常，油價(jià)長(zhǎng)時(shí)間在一定的區(qū)間內(nèi)波動(dòng)，但當(dāng)價(jià)格低于該區(qū)問(wèn)的底部區(qū)域時(shí)，OPEC就會(huì)減產(chǎn)。OPEC減產(chǎn)的結(jié)果是原油價(jià)格會(huì)慢慢止跌并逐漸回升。(2):C 中大網(wǎng)校
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V形形態(tài)是反轉(zhuǎn)形態(tài)之一。持續(xù)整理形態(tài)包括：三角形、矩形、旗形和楔形。(3):C >(4):D 中國(guó)非轉(zhuǎn)基因大豆主要分布于東北三省，河北、山西中北部，陜西北部及西北各省(區(qū))，其中黑龍江是我國(guó)的大豆主產(chǎn)區(qū)，大豆產(chǎn)量約占全國(guó)的40%。(5):A 將一枚硬幣重復(fù)投擲n次，正面朝上和反面朝上的次數(shù)關(guān)系為X+Y=n，即X=n-Y，X與Y為完全負(fù)線性相關(guān)關(guān)系，所以相關(guān)系數(shù)為-1。(6):A 從事基本面分析，熟悉品種背景是第一步。熟悉的過(guò)程其實(shí)是學(xué)習(xí)的過(guò)程，在開(kāi)始階段，閱讀大量的相關(guān)背景資料及文獻(xiàn)是必須的。(7):D 由于每份日元期貨合約的價(jià)值為25000日元，套期保值比率為l，則在期貨市場(chǎng)上需購(gòu)買4份13元期貨合約(100000÷25000=4)。(8):C 遠(yuǎn)期合約理論價(jià)格的推導(dǎo)是建立在一系列假設(shè)條件之上的，這些假?zèng)]條件有：①無(wú)交易費(fèi)用；②所有的交易凈利潤(rùn)使用同一稅率；③市場(chǎng)參與者能夠以相同的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率借入和貸出資金；④市場(chǎng)參與者能夠?qū)Y產(chǎn)進(jìn)行做空；⑤當(dāng)套利機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)，市場(chǎng)參與者將參與套利活動(dòng)；⑥除非特別說(shuō)明，所使用的利率均以連續(xù)復(fù)利來(lái)計(jì)算。(9):B B項(xiàng)，一般說(shuō)來(lái)，所畫出的直線被觸及的次數(shù)越多，其作為趨勢(shì)線的有效性越被得到確認(rèn)，用它進(jìn)行預(yù)測(cè)越準(zhǔn)確有效。(10):A 對(duì)不支付紅利的股票而言，既無(wú)存儲(chǔ)成本，又無(wú)收益，持有成本就是利息占用，持有成本因子為r，因而其遠(yuǎn)期合約或期貨合約的理淪價(jià)格為：F0=S0erT。(11):A 國(guó)際市場(chǎng)基本金屬等大宗商品價(jià)格均以美元計(jì)價(jià)，美元匯率變化實(shí)際上反映了美元相對(duì)于其他貨幣的幣值變化，而美元指數(shù)是綜合反映美元相對(duì)六種主要貨幣匯率變化的指標(biāo)。(12):C 除ABD三項(xiàng)外，擴(kuò)張性財(cái)政政策對(duì)期貨市場(chǎng)的影響還包括減少國(guó)債發(fā)行(或回購(gòu)部分短期國(guó)債)；C項(xiàng)是緊縮性的財(cái)政政策對(duì)期貨市場(chǎng)的影響。(13):C 艾略特波浪理論是美國(guó)人艾略特發(fā)明的一種技術(shù)分析理論。波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的，即每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成。這8個(gè)過(guò)程完結(jié)以后，就進(jìn)入另一個(gè)周期。(14):C 如圖3—4所示，農(nóng)產(chǎn)品的需求曲線D是相對(duì)無(wú)彈性的，即比較陡峭。農(nóng)產(chǎn)品的減產(chǎn)使供給曲線由S向左移動(dòng)至S'，在缺乏彈性的需求曲線的作用下，農(nóng)產(chǎn)品的均衡價(jià)格大幅度地由原先的P1上升到P2。由于農(nóng)產(chǎn)品均衡價(jià)格的上升幅度大于農(nóng)產(chǎn)品均衡數(shù)量的下降幅度，最后使得農(nóng)民收入增加。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (15):B 回歸系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)就是檢驗(yàn)回歸系數(shù)β1是否為零。常用的檢驗(yàn)方法是在正態(tài)分布下的t檢驗(yàn)方法。原假設(shè)和備擇假設(shè)分別為：H0:β1=0；H1:β1≠0。(16):B 從2004年開(kāi)始，隨著黃金ETF基金的陸續(xù)推出，黃金投資需求已經(jīng)成為推動(dòng)黃金價(jià)格上漲的主要?jiǎng)恿?，黃金投資需求已經(jīng)占總用金比例的26%以上。(17):B 波浪理論從理論上講是8浪結(jié)構(gòu)完成一個(gè)完整的過(guò)程，但是，主浪的變形和調(diào)整浪的變形會(huì)產(chǎn)生復(fù)雜多變的形態(tài)，波浪所處的層次又會(huì)產(chǎn)生大浪套小浪、浪中有浪的多層次形態(tài)，這些都會(huì)使應(yīng)用者在具體數(shù)浪時(shí)發(fā)生偏差。(18):A (19):C 上升三角形有更強(qiáng)烈的上升意識(shí)，多方比空方更為積極。(20):B 假設(shè)6月底黃金的價(jià)格為X美元/盎司，則當(dāng)X>800時(shí)，該投資者的收益=(6.5-4.8)-(X-800)+(X-797)=4.7(美元/盎司)，則當(dāng)X≤800時(shí)，該投資者的 收益=(6.5-4.8)+(800-X)+(X-797)=4.7(美元/盎司)。(21):B 基準(zhǔn)利率是在整個(gè)利率體系中起主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)利率。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家一般以中央銀行的再貼現(xiàn)率為基準(zhǔn)利率。(22):A 道氏理論的目標(biāo)是判定市場(chǎng)中主要趨勢(shì)的變化。道氏理論所考慮的是趨勢(shì)的方向，不預(yù)測(cè)趨勢(shì)所涵蓋的期間和幅度。(23):C 技術(shù)分析假設(shè)價(jià)格的變化是有趨勢(shì)的，價(jià)格將沿著趨勢(shì)繼續(xù)運(yùn)動(dòng)。趨勢(shì)線是衡量?jī)r(jià)格波動(dòng)方向的，由趨勢(shì)線的方向可以明確地看出價(jià)格的趨勢(shì)。(24):C 在盤整過(guò)程中，WMS%R的準(zhǔn)確性較高，而在上升或下降趨勢(shì)當(dāng)中，卻不能只以WMS%R超買超賣信號(hào)為依據(jù)來(lái)判斷行情即將反轉(zhuǎn)。(25):A B項(xiàng)，賣出看漲期權(quán)，虧損會(huì)隨著標(biāo)的物價(jià)格上漲而增加；C項(xiàng)，買進(jìn)看跌期權(quán)，如果此后標(biāo)的物價(jià)格高于執(zhí)行價(jià)格，看跌期權(quán)買方可以放棄執(zhí)行期權(quán)，最大風(fēng)險(xiǎn)就是權(quán)利金；D項(xiàng)，賣出看跌期權(quán)，虧損會(huì)隨著標(biāo)的物價(jià)格下降而增加。(26):D 買漲不買跌是人們的一種普遍心理。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)，賺錢效應(yīng)會(huì)使更多人愿意買進(jìn)，暫時(shí)加大了需求，加劇了供不應(yīng)求的局面，引起價(jià)格上漲。(27):B 準(zhǔn)貨幣是指M2與M1的差額。其包括企業(yè)單位定期存款、自籌基本建設(shè)存款、個(gè)人儲(chǔ)蓄存款和其他存款。(28):A 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 在現(xiàn)實(shí)期貨交易中，存在基差風(fēng)險(xiǎn)。為克服基差風(fēng)險(xiǎn)，沃金提出基差逐利型套期保值概念，其套期保值核心不在于能否消除風(fēng)險(xiǎn)，而在于能否通過(guò)尋找基差方面的變化或預(yù)期基差的變化來(lái)謀取利潤(rùn)，來(lái)尋找套期保值的機(jī)會(huì)。(29):D (30):B 非沖銷式干預(yù)就是指中央銀行在干預(yù)外匯市場(chǎng)時(shí)不采取其他金融政策與之配合，即不改變因外匯干預(yù)而造成的貨幣供應(yīng)量的變化，這實(shí)際上是中央銀行貨幣政策的一種轉(zhuǎn)變。上述作法由于英鎊流通減少，英國(guó)貨幣供應(yīng)下降，利率呈上升趨勢(shì)，投資者就愿意在外匯市場(chǎng)多保留英鎊，使英鎊的匯價(jià)上升。(31):D 趨勢(shì)線必須有第三個(gè)點(diǎn)來(lái)測(cè)試，才能確認(rèn)這條趨勢(shì)線有效，同時(shí)被測(cè)試的次數(shù)越多，趨勢(shì)線越重要。(32):C 買期保值基本做法是買進(jìn)看漲期權(quán)和賣出看跌期權(quán)。買進(jìn)看漲期權(quán)，可以確立一個(gè)最高買價(jià)；賣出看跌期權(quán)，可以得到權(quán)利金盈利。(33):D(34):D Vega也即v，定義為期權(quán)價(jià)格的變化與標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率變化的比率，用以衡量期權(quán)標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響。用公式表示為： >(36):C 世界上的石油產(chǎn)地主要集中在八個(gè)國(guó)家和地區(qū)－中東、俄羅斯、美國(guó)、加勒比海地區(qū)、非洲北部地區(qū)、東南亞地區(qū)、中國(guó)、西歐。(37):D 目前世界上交易量最大，影響最廣泛的原油期貨合約共有3種，分別是：紐約商業(yè)交易所(NYMEX)的輕質(zhì)低硫原油即WTI(西德克薩斯中質(zhì)原油)期貨合約，倫敦國(guó)際石油交易所(IPE)的BRENT(北海布倫特原油)期貨合約，以及新加坡國(guó)際金融交易所(SIMEX)的DUBAI(迪拜原油)期貨合約。(38):B 世界鋅主產(chǎn)國(guó)有中國(guó)、加拿大、韓國(guó)、日本、西班牙、澳大利亞，中國(guó)是世界上最大的鋅生產(chǎn)國(guó)。(39):B “趨勢(shì)”概念是技術(shù)分析的核心。研究?jī)r(jià)格圖表的全部意義，就是要在一個(gè)趨勢(shì)發(fā)生的早期，及時(shí)準(zhǔn)確地把它揭示出來(lái)，從而達(dá)到順勢(shì)交易的目的。事實(shí)上，技術(shù)分析在本質(zhì)上就是順應(yīng)趨勢(shì)，即以判定和追隨既成趨勢(shì)為目的。(40):D 對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不同時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的分析屬于動(dòng)態(tài)分析。 二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目)中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (1):A, B, C, D 匯率波動(dòng)會(huì)對(duì)貿(mào)易條件、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、資本流動(dòng)、國(guó)際收支等方面產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，其中又以美元匯率最為典型。(2):A, B, C 除了上述ABC之外，還有LLDPE期貨和天然橡膠期貨。我國(guó)尚未推出原油期貨。(3):A, C, D(4):A, B, C D項(xiàng)，社會(huì)消費(fèi)品.零售量指數(shù)屬于需求類指標(biāo)。為了準(zhǔn)確描述消費(fèi)品市場(chǎng)運(yùn)行的狀況，可以采用消除了社會(huì)消費(fèi)品零售總額中的物價(jià)變動(dòng)因素的社會(huì)消費(fèi)品零售量指數(shù)，以反映實(shí)物量的增減情況。(5):A, B, C(6):A, C, D 矩形是一種典型的整理形態(tài)，它是指價(jià)格在兩條橫著的水平直線之間上下波動(dòng)，作橫向延伸運(yùn)動(dòng)。如果原來(lái)的趨勢(shì)是上升，那么經(jīng)過(guò)一段時(shí)間整理后，會(huì)繼續(xù)原來(lái)的趨勢(shì)，多方會(huì)占優(yōu)勢(shì)并采取主動(dòng)，使價(jià)格向上突破矩形的上界。如果原來(lái)是下降趨勢(shì)，則空方會(huì)采取行動(dòng)，突破矩形的下界。(7):A, B (8):A, D 我國(guó)燃料油從生產(chǎn)地域來(lái)看，明顯呈現(xiàn)地區(qū)集中的態(tài)勢(shì)，華東和東北地區(qū)的產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他地區(qū)。(9):A, B, C (10):A, B, C(11):A, B, D 從總體上來(lái)說(shuō)，寬松的貨幣政策將使得期貨市場(chǎng)價(jià)格上揚(yáng)；緊縮的貨幣政策將使得期貨市場(chǎng)價(jià)格下跌。C項(xiàng)屬于寬松的貨幣政策，將會(huì)導(dǎo)致期貨市場(chǎng)行情上揚(yáng)。(12):A, C 期權(quán)買期保值策略主要有：買人看漲期權(quán)、賣出看跌期權(quán)，以及買進(jìn)期貨合約，同時(shí)買入相關(guān)期貨看跌期權(quán)的組合策略。(13):A, B (14):A, B, C 道氏理論把趨勢(shì)分成主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)。其最關(guān)心的是主要趨勢(shì)，通常持續(xù)一年以上，有時(shí)甚至幾年，看起來(lái)象大潮；次要趨勢(shì)象波浪，是對(duì)主要趨勢(shì)的調(diào)整，一般持續(xù)3周到3個(gè)月；短暫趨勢(shì)持續(xù)時(shí)間不超過(guò)3周，象波紋，波動(dòng)幅度更小。(15):A, B, C 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 財(cái)政政策主要是通過(guò)改變利率、匯率的走勢(shì)來(lái)直接影響金融期貨市場(chǎng)的運(yùn)行；另外，財(cái)政政策也會(huì)改變實(shí)體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行環(huán)境，間接影響金融期貨市場(chǎng)。例如，改變上市公司的生產(chǎn)成本，從而影響企業(yè)的未來(lái)盈利能力，進(jìn)而改變?nèi)藗儗?duì)股市未來(lái)走勢(shì)的預(yù)期，最終影響到股指的走勢(shì)。(16):A, D B項(xiàng)，相關(guān)系數(shù)只是表明兩個(gè)變量間互相影響的程度和方向，它并不能說(shuō)明兩變量問(wèn)是否有因果關(guān)系；C項(xiàng)，r=0只表示兩個(gè)變量之間不存在線性相關(guān)關(guān)系，并不說(shuō)明變量之間沒(méi)有任何關(guān)系，它們之問(wèn)可能存在非線性相關(guān)關(guān)系。(17):A, C, D 購(gòu)買力平價(jià)理論的基本思想是，匯率取決于價(jià)格水平，而不是價(jià)格水平取決于匯率。(18):A, B, C 蛛網(wǎng)理論是一種動(dòng)態(tài)均衡分析，其運(yùn)用彈性原理解釋某些生產(chǎn)周期較長(zhǎng)的商品在失去均衡時(shí)發(fā)生的不同波動(dòng)情況。蛛網(wǎng)理論在推演時(shí)有三個(gè)假設(shè)條件：①?gòu)纳a(chǎn)到產(chǎn)出需要一定時(shí)間，而且在這段時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)規(guī)模無(wú)法改變；②本期產(chǎn)量決定本期價(jià)格；③本期價(jià)格決定下期產(chǎn)量。(19):A, B, D 正的BIAS越大，表示短期多頭的獲利愈大，獲利回吐的可能性愈高；負(fù)的乖離率愈大，則空頭回補(bǔ)的可能性也愈高。在實(shí)際應(yīng)用中，一般預(yù)設(shè)一個(gè)正數(shù)或負(fù)數(shù)，只要BIAS超過(guò)這個(gè)正數(shù)，就應(yīng)該感到危險(xiǎn)而考慮拋出；只要BIAS低于這個(gè)負(fù)數(shù)，就感到機(jī)會(huì)可能來(lái)了而考慮買入。(20):A, B, C, D 除ABCD外，還包括增值稅、資金利息和倉(cāng)單升貼水。正向期現(xiàn)套利持有成本=交易手續(xù)費(fèi)+交割手續(xù)費(fèi)+運(yùn)輸費(fèi)+入庫(kù)費(fèi)+檢驗(yàn)費(fèi)+倉(cāng)單升貼水+倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)+增值稅+資金占用費(fèi)用。(21):A, B, C, D (22):A, D 貴金屬是金(Au)、銀(Ag)和鉑族金屬釕(Ru)、銠(Rh)、鈀(Pd)、鋨(os)、銥(Ir)、鉑(Pt)的統(tǒng)稱，其中金和銀又稱作貨幣金屬。(23):A, B, C 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。(24):A, B, C, D (25):A, B, C, D 除以上四項(xiàng)外，企業(yè)在套期保值中常見(jiàn)的問(wèn)題還包括教條式套期保值。(26):C, D 一般來(lái)說(shuō)，期權(quán)套利主要分為兩大類：其一，是針對(duì)期權(quán)價(jià)格失真進(jìn)行的單純性套利交易，主要包括：轉(zhuǎn)換套利與反轉(zhuǎn)換套利交易等；其二，是以波動(dòng)率不同估計(jì)為基礎(chǔ)進(jìn)行的波動(dòng)率套利，主要包括：水平套利、對(duì)角套利等。(27):A, B, C 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 一級(jí)CFA要求掌握財(cái)務(wù)分析、宏觀/微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)及數(shù)理統(tǒng)計(jì)的基本理論；二級(jí)CFA要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具；三級(jí)CFA則要求深刻理解基金管理理論并通過(guò)案例分析作出投資決策。(28):A, B, C 時(shí)間序列分為隨機(jī)性時(shí)間序列和非隨機(jī)性時(shí)間序列。非隨機(jī)性時(shí)問(wèn)序列包括：平穩(wěn)性時(shí)間序列、趨勢(shì)性時(shí)問(wèn)序列和季節(jié)性時(shí)問(wèn)序列三種。不平穩(wěn)的時(shí)間序列稱為非平穩(wěn)。金融市場(chǎng)研究中用到的日數(shù)據(jù)、周數(shù)據(jù)序列，一般是非平穩(wěn)的，比如期貨市場(chǎng)中日價(jià)格數(shù)據(jù)構(gòu)成的時(shí)間序列基本上是非平穩(wěn)的。(29):A, B, C, D (30):A, C, D 對(duì)期貨投資分析來(lái)說(shuō)，期貨交易是信息量大、信息敏感度強(qiáng)、信息變化頻度高的領(lǐng)域。隨著市場(chǎng)日趨復(fù)雜，數(shù)字已成為傳遞信息最直接的載體，加上未來(lái)的經(jīng)濟(jì)是被網(wǎng)絡(luò)覆蓋與籠罩的數(shù)字化經(jīng)濟(jì)，大量的數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)工具將在期貨分析研究中發(fā)揮不可或缺的重要影響。 三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)(1):B 先有趨勢(shì)線后有軌道線，趨勢(shì)線比軌道線重要。趨勢(shì)線可以單獨(dú)存在，而軌道線則不能單獨(dú)存在。(2):B 題干描述的交易只有賣出無(wú)買入，未形成不同交易的對(duì)沖，且標(biāo)的物的交割月份 亦不相同，不屬于跨市套利。(3):B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆三次常務(wù)理事會(huì)于2004年2月12日通過(guò)《關(guān)于推廣國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試的議案》，同意在國(guó)內(nèi)水平考試的平臺(tái)上引進(jìn)國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試，將其作為高級(jí)證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。(4):B 一般來(lái)說(shuō)，正向期現(xiàn)套利比較適合商品的生產(chǎn)廠家和貿(mào)易中間商。因?yàn)檎蚱诂F(xiàn)套利如果進(jìn)入現(xiàn)貨交割階段，需要投資者賣出現(xiàn)貨，生產(chǎn)廠家和貿(mào)易中問(wèn)商的經(jīng)營(yíng)目的就是賣出商品，兩者的交易流程是同方向的。(5):B 如果從組合投資角度理解套期保值的話，期貨市場(chǎng)發(fā)揮的是“風(fēng)險(xiǎn)管理”的功能，而不是“風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”的功能。(6):B 在基本面基本確定的情況下，主力機(jī)構(gòu)特別是大套保商比一般投資者對(duì)基本面的分析更具優(yōu)勢(shì)，他們對(duì)基本面的理解更透徹、更全面，因而他們的動(dòng)向?qū)灰椎闹笇?dǎo)意義更強(qiáng)。但是，由于主力資金經(jīng)常進(jìn)行分倉(cāng)或轉(zhuǎn)移交易席位，這使得通過(guò)持倉(cāng)排行把握主力動(dòng)向的方法有時(shí)如同盲人摸象，因此，這種方法得出的結(jié)論只能作為入市策略的輔助指標(biāo)。(7):A 同樣的行情，有人認(rèn)為不適宜交易，有人卻認(rèn)為是極好的投資機(jī)會(huì)。因而，分析預(yù)測(cè)是因人而異的，存在一定的主觀性。(8):B 日評(píng)是期貨分析師入門和成長(zhǎng)的基本功課，其他定期報(bào)告與日評(píng)內(nèi)容大致相同，而在時(shí)間周期、圖文形式和分析重點(diǎn)上有所不同。(9):A 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (10):B 題干描述的是勤勉盡職原則。謹(jǐn)慎客觀原則是指從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開(kāi)披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議。(11):A 我國(guó)原礦品味不高，不能滿足鋼鐵生產(chǎn)需求，鐵礦石的進(jìn)口依存度仍然高達(dá)52%。(12):B 在價(jià)、量的歷史資料基礎(chǔ)上進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)分析、繪制圖表是技術(shù)分析的主要手段。(13):B 通常，用“裂解差價(jià)”描述某一油品的市場(chǎng)價(jià)格與原油的市場(chǎng)價(jià)格之差。(14):A 就價(jià)格本身而言，要等到價(jià)格趨勢(shì)實(shí)際反轉(zhuǎn)時(shí)才能體現(xiàn)出來(lái)，因此，交易量是領(lǐng)先于價(jià)格的，從交易量的變化可以判斷買方或賣方力量的消長(zhǎng)。(15):B 期權(quán)多頭Theta值為負(fù)值，即到期期限減少，期權(quán)的價(jià)值也相應(yīng)減少。而期權(quán)空頭的Theta值為正值，即對(duì)期權(quán)的賣方來(lái)說(shuō)，每天都在坐享時(shí)間價(jià)值的收入。(16):B 圖8—4為一階段的二叉樹(shù)模型，兩階段的二叉樹(shù)模型假定資產(chǎn)的價(jià)格變化多于兩個(gè)結(jié)果。其圖形如圖8—5所示。 (17):B 商品屬性反映金屬供求關(guān)系的變化對(duì)價(jià)格走勢(shì)的作用，而金融屬性則主要體現(xiàn)為金融市場(chǎng)對(duì)金屬的投資行為。(18):B 黃金的需求體系主要包括黃金消費(fèi)需求和黃金投資需求。黃金消費(fèi)指用于首飾業(yè)及其他用金業(yè)如電子、裝飾、醫(yī)療等行業(yè)的黃金；黃金投資需求主要指金條、金幣以及ETF投資。(19):B 如果價(jià)格原有的趨勢(shì)是向上，遇到上升三角形后，幾乎可以肯定今后是向上突破；如果原有的趨勢(shì)是下降，則出現(xiàn)上升三角形后，前后價(jià)格的趨勢(shì)判斷起來(lái)有些難度。如果在下降趨勢(shì)持續(xù)了相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間，出現(xiàn)上升三角形還是以看漲為主。(20):A 期貨專題報(bào)告是針對(duì)某一專門的題材進(jìn)行分析的報(bào)告。影響期貨價(jià)格的因素眾多，可供專門分析的題材相當(dāng)豐富。(21):B MA能夠表示價(jià)格的趨勢(shì)方向，并追蹤這個(gè)趨勢(shì)。(22):B RJ/CRB指數(shù)包括19個(gè)商品期貨品種，并分為四組及四個(gè)權(quán)重等級(jí)，除1組中原油在指數(shù)中的權(quán)重高達(dá)23%之外，其他每組中各期貨品種所占權(quán)重相同，最低的橘子汁、鎳、小麥權(quán)重只有1%。1組包括3種原油類產(chǎn)品(權(quán)重為33%)；Ⅱ組包括7種流動(dòng)性很強(qiáng)的商品(42%)；Ⅲ組由4種流動(dòng)商品構(gòu)成(20%)，而Ⅳ組則包括了價(jià)值多樣性的商品(5%)。銅和黃金在Ⅱ組中，它們所占的權(quán)重均為6%。(23):B 只有趨勢(shì)線被突破一定幅度才能認(rèn)為趨勢(shì)線被有效破壞，否則可能只是一些毛刺，并沒(méi)有根本性扭轉(zhuǎn)上升趨勢(shì)，至多是需要對(duì)趨勢(shì)線進(jìn)行一定幅度的修正。(24):B 未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。(25):B 生產(chǎn)者預(yù)期某商品未來(lái)價(jià)格要下降，就會(huì)增加該商品當(dāng)前的供給，減少該商品未來(lái)的供給。(26):A MA的參數(shù)作用實(shí)際上是調(diào)整MA在追蹤趨勢(shì)、滯后性、穩(wěn)定性、助漲助跌性、支撐線和壓中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 力線等方面的特性，參數(shù)選擇越大,上述特性就越大。(27):A t值分布自由度是n－k－1。其中，n等于觀測(cè)點(diǎn)總數(shù)，k等于方程中的自變量個(gè)數(shù)。(28):B 股價(jià)走勢(shì)因成交量的遞增而上升，是十分正常的現(xiàn)象，并無(wú)特別暗示趨勢(shì)反轉(zhuǎn)的信號(hào)。(29):A 行為金融學(xué)揭示了新古典傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)的一個(gè)根本性缺陷——完全理性假設(shè)。與傳統(tǒng)金融學(xué)不同，行為金融學(xué)認(rèn)為市場(chǎng)中的參與者不是完全理性的，他們只是準(zhǔn)理性人或者有限理性人，他們?cè)谶M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策中往往包含一些系統(tǒng)性誤差，這些誤差在有些情況下，成為影響全局的錯(cuò)誤。(30):B AIMR的總部設(shè)在美國(guó)。(31):B 鑒于證券分析師職業(yè)的特殊性，政府不應(yīng)該也不可能對(duì)證券分析師預(yù)測(cè)的正誤負(fù)責(zé)，但是政府有責(zé)任依法監(jiān)管證券分析師的業(yè)務(wù)行為，依法查處違規(guī)者。(32):A 國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格，所供職的期貨公司也必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可，還須充分做好與投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露工作。(33):A 如果標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格與利率高度正相關(guān)，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格上升時(shí)，一個(gè)持有期貨合約多頭頭寸的投資者會(huì)因每日結(jié)算而立即獲利，由于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的上漲幾乎與利率的上漲同時(shí)出現(xiàn)，獲得的利潤(rùn)能夠以高于平均利率水平的利率進(jìn)行投資。(34):A 因?yàn)樵诂F(xiàn)貨市場(chǎng)上賣出現(xiàn)貨，企業(yè)不僅能夠獲得短期融資，而且可以省下倉(cāng)儲(chǔ)成本。當(dāng)期貨相對(duì)于現(xiàn)貨的升水過(guò)低甚至是貼水的時(shí)候，企業(yè)就可以考慮反向套利以降低其庫(kù)存成本。(35):B 相關(guān)關(guān)系是指變量之間的不確定的依存關(guān)系。它與通常的函數(shù)關(guān)系不同，函數(shù)關(guān)系是變量之問(wèn)確定的依存關(guān)系，相關(guān)關(guān)系則不同，對(duì)應(yīng)于一個(gè)變量的某個(gè)數(shù)值，另一個(gè)變量可能有幾個(gè)甚至許多個(gè)數(shù)值。(36):A(37):B 次要趨勢(shì)是那些持續(xù)3周到3個(gè)月的趨勢(shì)，看起來(lái)像波浪，是對(duì)主要趨勢(shì)的調(diào)整；短暫趨勢(shì)持續(xù)時(shí)間不超過(guò)3周，看起來(lái)像波紋，其波動(dòng)幅度更小。(38):A 按照是否針對(duì)特定環(huán)境或投資者而進(jìn)行個(gè)性化的設(shè)計(jì)，期貨投資分析報(bào)告可以分為分析報(bào)告、投資方案和策略報(bào)告。分析報(bào)告只著重于分析和預(yù)測(cè)，并不涉及具體投資計(jì)劃，而投資方案通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設(shè)計(jì)的個(gè)性化投資計(jì)劃，策略報(bào)告介于分析報(bào)告和投資方案之間，是普遍適用的投資報(bào)告。(39):A 所謂“凈多”和“凈空”就是指基金持倉(cāng)中多單數(shù)量與空單數(shù)量之間的差額，“凈多”或“凈空”的變化對(duì)期貨價(jià)格影響較大，是分析價(jià)格走勢(shì)的關(guān)鍵因素。一般來(lái)說(shuō)，“凈多”數(shù)量與市場(chǎng)行情成同方向變動(dòng)，“凈空”數(shù)量與市場(chǎng)行情成反方向變動(dòng)。(40):A 期貨周報(bào)、月報(bào)的內(nèi)容比期貨日評(píng)更加豐富，關(guān)注的時(shí)間段延長(zhǎng)為中短期，對(duì)信息、事件的分析更為深入透徹，從格式上看更多地運(yùn)用圖表，整個(gè)內(nèi)容篇幅也相應(yīng)加大，更講究文章條理和結(jié)構(gòu)。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 2010年期貨從業(yè)考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試卷(3)總分：100分 及格：60分 考試時(shí)間：120分 本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi) (1)下列關(guān)于強(qiáng)制減倉(cāng)制度的說(shuō)法，不正確的是（）。 (2)（）是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。 (3)期貨交易實(shí)行保證金制度，交易者只需支付期貨合約一定比例的保證金即可進(jìn)行交易，保證金比例通常為期貨合約價(jià)值的5%～（）%，以此作為合約的履約擔(dān)保。 (4)交易者在確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本時(shí)，不需要做到的是（）。 (5)期貨交易所將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)后，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和損失由（）承擔(dān)。 (6)期權(quán)從買方的權(quán)利來(lái)劃分，有（）。 (7)下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說(shuō)法，不正確的是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (8)1982年2月，（）開(kāi)發(fā)了價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約，是首家以股票指數(shù)為期貨交易對(duì)象的交易所。 (9)下列關(guān)于交割地點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 (10)目前（）是世界最大的棉花生產(chǎn)和消費(fèi)國(guó)。 (11)目前的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一個(gè)指數(shù)大家庭，該家族擁有（）多個(gè)形形色色的指數(shù)，小到僅反映一個(gè)證券交易所中某個(gè)行業(yè)的情況，大到反映全球證券交易情況的世界指數(shù)。 (12)（）是國(guó)際期貨交易所的發(fā)展趨勢(shì)。 (13)下列關(guān)于鄭州商品交易所優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 (14)下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 (15)關(guān)于下圖的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (16)各交易品種的交易時(shí)間安排由（）公告。 (17)加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌，應(yīng)采?。ǎ┓绞絹?lái)保護(hù)自身的利益。 (18)參數(shù)小的RSI稱為短期RSI，參數(shù)大的稱為長(zhǎng)期RSI。兩條不同參數(shù)的RSI曲線的聯(lián)合使用法則為：短期RSI大于長(zhǎng)期RSI，則屬（）市場(chǎng)。 (19)（），中國(guó)鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國(guó)第一個(gè)商品期貨市場(chǎng)正式開(kāi)業(yè)。 (20)（）年，美國(guó)成立了結(jié)算協(xié)會(huì)，向芝加哥期貨交易所的會(huì)員提供對(duì)沖工具。 (21)在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是最小變動(dòng)價(jià)位的（）倍。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (22)滬深300股指期貨以期貨合約最后（）小時(shí)成交量加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。 (23)下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 (24)（）從事與期貨品種相關(guān)的現(xiàn)貨方面的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或投資，能夠匯集大量與現(xiàn)貨品種相關(guān)的各種供求信息，發(fā)揮期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。 (25)對(duì)于商品期貨來(lái)說(shuō)，期貨交易所在制定合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)時(shí)，常常采用（）為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。 (26)一般來(lái)說(shuō)，執(zhí)行價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的差額（），則時(shí)間價(jià)值就（）；差額（），則時(shí)間價(jià)值就（）。 (27)最早的金屬期貨交易誕生于（）。 (28)（）是指在即期外匯市場(chǎng)上持有某種貨幣的資產(chǎn)，為防止未來(lái)該貨幣貶值，而在外匯期貨市場(chǎng)上做一筆相應(yīng)的空頭交易，從而在即期外匯市場(chǎng)和外匯期貨市場(chǎng)上建立盈虧沖抵機(jī)制，回避匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。 (29)下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說(shuō)法，不正確的是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (30)期貨交易有（）和對(duì)沖平倉(cāng)兩種履約方式。 (31)某投資者欲采取金字塔賣出方式建倉(cāng)，故先以3．05美元/蒲式耳的價(jià)格賣出3手5月玉米合約。此后價(jià)格下跌到2．98美元/蒲式耳，該投資者再賣出2手5月玉米合約。當(dāng)（）該投資者可以繼續(xù)賣出1手玉米期貨合約。 (32)期貨交易所及時(shí)把本交易所內(nèi)形成的期貨價(jià)格以及有關(guān)信息向會(huì)員及公眾公布，以便交易者利用這些信息調(diào)整自己的交易行為，達(dá)到（）或者投機(jī)圖利的目的，為相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提供價(jià)格信息指導(dǎo)。 (33)“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”是指（）。 (34)下列關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 (35)期貨交易者制定交易計(jì)劃的好處不包括（）。 (36)（）是指利用相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，在相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約上進(jìn)行中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 交易方向相反的交易，以期價(jià)差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。 (37)世界各地期貨交易所的會(huì)員構(gòu)成不盡相同。歐美國(guó)家會(huì)員以（）為主。 (38)下列不屬于移動(dòng)平均線的種類的是（）。 (39)在美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中，（）是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人。 (40)大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所規(guī)定，申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头瞧谪浌緯?huì)員不需具備的條件是（）。 (41)關(guān)于期貨市場(chǎng)作用描述不正確的是（）。 (42)某機(jī)構(gòu)打算用3個(gè)月后到期的1000萬(wàn)資金購(gòu)買等金額的A、B、C三種股票，現(xiàn)在這三種股票的價(jià)格分別為20元、25元、60元，由于擔(dān)心股價(jià)上漲，則該機(jī)構(gòu)采取買進(jìn)股指期貨合約的方式鎖定成本。假定相應(yīng)的期指為2500點(diǎn)，每點(diǎn)乘數(shù)為100元，A、B、C三種股票的B系數(shù)分別為0． 9、1．1和1．3。則該機(jī)構(gòu)需要買進(jìn)股指期貨合約（）份。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (43)若買入價(jià)為bp、賣出價(jià)為sp、前一成交價(jià)為cp，那么按照計(jì)算機(jī)撮合成交的原則下列不成立的是（）。 (44)（）是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式，該投資組合中的資金并不配置到期貨等衍生品市場(chǎng)領(lǐng)域。 (45)國(guó)務(wù)院頒布的《期貨交易管理?xiàng)l例》于（）起施行。 (46)大豆提油套利的做法是（）。 (47)下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行的監(jiān)管職責(zé)的是（）。 (48)（）是指某種期貨合約在合約交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過(guò)了這個(gè)期限未平倉(cāng)期貨合約的，必須按規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交割或現(xiàn)金交割。 (49)下列選項(xiàng)中，通常采用現(xiàn)金交割方式的期貨有（）。 (50)為便于交易，每一期貨品種都有交易代碼。我國(guó)期貨市場(chǎng)的黃大豆2號(hào)合約、硬白小麥合約、天然橡膠合約、燃料油合約的交易代碼分別為（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (51)期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，下列不屬于保證金管理制度的內(nèi)容的一項(xiàng)是（）。 (52)金融期貨產(chǎn)生的順序是（）。 (53)在（）情況下持倉(cāng)量減少。 (54)芝加哥期貨交易所30年期國(guó)債期貨的面值為100000美元，假設(shè)其報(bào)價(jià)為9621，意味著該合約價(jià)值為（）。 (55)1975年10月，（）上市國(guó)民抵押協(xié)會(huì)債券（GNMA）期貨合約，成為世界上第一個(gè)推出利率期貨合約的交易所。 (56)在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高出現(xiàn)貨價(jià)格的部分與持倉(cāng)費(fèi)的大小有關(guān)，持倉(cāng)費(fèi)體現(xiàn)的是期貨價(jià)格元成中的（）。 (57)（）保證了現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)價(jià)格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (58)下列關(guān)于移動(dòng)平均線（MA）特征的說(shuō)法，不正確的是（）。 (59)下列關(guān)于交割等級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 (60)漲跌停板一般是以合約上一交易日的（）為基準(zhǔn)確定的。 本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi) (1)股份公司設(shè)置的監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)行使以下哪些職權(quán)?（） (2)2002年11月8日，美國(guó)的（）組建了一個(gè)新的以交易股票為目的的交易所——0ne Chicag0。 (3)期貨投機(jī)者從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，可分為（）。 (4)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割的，其流轉(zhuǎn)程序包括（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (5)在分析KDJ指標(biāo)時(shí)，若K上穿D，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 (6)國(guó)際結(jié)算機(jī)構(gòu)可分為（）三種形式。 (7)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指（）。 (8)基差走弱時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。 (9)從國(guó)際期貨市場(chǎng)的交易所會(huì)員制運(yùn)作狀況來(lái)看，期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式主要有（）。 (10)通常用（）衡量期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。 (11)下列關(guān)于多空交易行為與持倉(cāng)量關(guān)系的表示，正確的是（）。中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (12)目前，世界上的有色金屬期貨交易主要集中在（）。 (13)期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。 (14)期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別有（）。 (15)MACD與MA相比，其優(yōu)點(diǎn)在于（）。 (16)期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。 (17)下列說(shuō)法正確的有（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (18)下列關(guān)于保證金制度的說(shuō)法，正確的是（）。 (19)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，會(huì)員應(yīng)在期貨所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（）。 (20)下列哪些場(chǎng)合可以進(jìn)行買進(jìn)看漲期權(quán)?（） (21)金融期貨的套期保值者大多是（）。 (22)下列關(guān)于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的描述，正確的有（）。 (23)套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)（）的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。 (24)因?yàn)樘灼诒Ｖ嫡呤紫仍谄谪浭袌?chǎng)上以買入的方式建立交易部位，故這種方法被稱為（）。 (25)基差可以用來(lái)表示市場(chǎng)所處的狀態(tài)，它是期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間實(shí)際運(yùn)行變化的動(dòng)態(tài)指標(biāo)。當(dāng)期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，基差為負(fù)值，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (26)在選擇人市時(shí)機(jī)時(shí)，要做到（）。 (27)2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所成立。該交易所由（）共同發(fā)起設(shè)立的。 (28)下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 (29)下列關(guān)于短期國(guó)債報(bào)價(jià)方式的說(shuō)法，正確的有（）。 (30)下列關(guān)于平滑異同移動(dòng)平均線（MACD）的說(shuō)法，正確的是（）。 (31)下列關(guān)于賣出套利的說(shuō)法，正確的有（）。 (32)下列哪幾項(xiàng)屬于《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中關(guān)于建設(shè)期貨經(jīng)紀(jì)公司提出的綱領(lǐng)?（） (33)下列關(guān)于國(guó)內(nèi)期貨集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (34)目前世界上短期利率期貨品種中，交易最活躍的為（）。 (35)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者因擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨商品價(jià)格下跌，所以采?。ǎ┓绞絹?lái)保護(hù)其日后的利益。 (36)下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法，不正確的是（）。 (37)會(huì)員制和公司制期貨交易所的相同之處有（）。 (38)持續(xù)整理形態(tài)中的三角形主要分為（）。 (39)下列關(guān)于投機(jī)交易者的說(shuō)法，不正確的有（）。 (40)下列（）狀況的出現(xiàn)，表明基差走弱。 (41)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量因（）和注銷等業(yè)務(wù)發(fā)生變化時(shí)，交易所收回原“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證”，簽發(fā)新的“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證”。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (42)中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理的過(guò)程中履行下列哪些職責(zé)?（） (43)下列哪幾項(xiàng)屬于期貨交易所能發(fā)揮的職能?（） (44)下列關(guān)于期貨合約主要條款的說(shuō)法，正確的有（）。 (45)根據(jù)《鄭州期貨交易所期貨交易細(xì)則）（2008年3月1日實(shí)施）的規(guī)定，交易指令有（）。 (46)1994年，（）和（）合并成為現(xiàn)在的紐約商業(yè)交易所（NYMEX）。 (47)一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括（）。 (48)下列關(guān)于投機(jī)交易的說(shuō)法，正確的有（）。 (49)對(duì)執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格的描述正確的是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (50)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單經(jīng)交易所注冊(cè)后生效，可用于（）。 (51)下列選項(xiàng)屬于商品市場(chǎng)需求量的組成部分的是（）。 (52)下列哪幾項(xiàng)屬于買入套期保值的適用對(duì)象和范圍?（） (53)下列關(guān)于期貨投機(jī)者分散投資的說(shuō)法，正確的有（）。 (54)買入套期保值交易想達(dá)到現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)盈虧完全抵消的效果，要求滿足的條件中包括（）。 (55)如果股票指數(shù)期貨合約的標(biāo)的物滿足以下條件（）之一，美國(guó)商品期貨委員會(huì)（Egrc）和美國(guó)證券交易委員會(huì)認(rèn)為該指數(shù)是寬基指數(shù)。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (56)會(huì)員制和公司制期貨交易所區(qū)別的根本標(biāo)志有（）。 (57)下列屬于商品期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的有（）。 (58)在下列期貨交易所中，（）沒(méi)有金屬期貨品種上市交易。 (59)下列關(guān)于基差變動(dòng)的說(shuō)法，正確的是（）。 (60)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（）。 本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確試題選“√”，錯(cuò)誤選“×”。 (1)中國(guó)金融期貨交易所采取分級(jí)結(jié)算制度。（） (2)對(duì)于一般客戶來(lái)講，必須通過(guò)期貨公司才能進(jìn)行交易，因此交易所并不直接向客戶收取保證金。（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (3)期貨市場(chǎng)通過(guò)公開(kāi)集中競(jìng)價(jià)機(jī)制、買空賣空機(jī)制和雙向交易、保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算等制度因素，提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境，為市場(chǎng)有效運(yùn)行提供了制度基礎(chǔ)，從而使得期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性、公開(kāi)性、權(quán)威性四個(gè)特點(diǎn)，使得人們普遍將期貨市場(chǎng)與價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能聯(lián)系在一起，并將價(jià)格發(fā)現(xiàn)作為期貨市場(chǎng)的基本功能。 （） (4)1991年6月10日，深圳有色金屬交易所宣告成立。 （） (5)《大連商品交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》（2007年10月29日起施行）規(guī)定：當(dāng)黃大豆1號(hào)、豆粕、玉米一般月份合約單邊持倉(cāng)大于20萬(wàn)手時(shí)，經(jīng)紀(jì)會(huì)員該合約持倉(cāng)限額不得大于單邊持倉(cāng)的25%，非經(jīng)紀(jì)會(huì)員該合約持倉(cāng)限額不得大于單邊持倉(cāng)的30%，客戶該合約持倉(cāng)限額不得大于單邊持倉(cāng)的10%。（） (6)進(jìn)行投機(jī)交易首先要對(duì)期貨合約有足夠的認(rèn)識(shí)。（） (7)最后交易日是指某種期貨合約在合約交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日。（） (8)股指期貨的最后結(jié)算價(jià)均依據(jù)期貨交易的收盤價(jià)來(lái)確定。（） (9)前期庫(kù)存量的多少，體現(xiàn)著供應(yīng)量的緊張程度，供應(yīng)短缺將導(dǎo)致價(jià)格上漲，而充裕的供應(yīng)將導(dǎo)致價(jià)格下跌。因而，對(duì)于能夠儲(chǔ)藏的小麥、玉米、大豆等農(nóng)產(chǎn)品以及能源和金屬礦產(chǎn)品等，研究前期庫(kù)存是非常重要的。（） (10)客戶對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)在下一交易日開(kāi)市后向期貨公司提出書面異議。（） (11)實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為和防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者。（） (12)買入套期保值適用于準(zhǔn)備在將來(lái)某一時(shí)間內(nèi)購(gòu)進(jìn)某種商品或資產(chǎn)，但希望價(jià)格仍能維持在目前自己認(rèn)可的水平的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，他們最大的擔(dān)心是當(dāng)他們實(shí)際買人現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)時(shí)價(jià)格上漲。（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (13)每個(gè)期貨合約均以當(dāng)日收盤價(jià)作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。（） (14)中國(guó)金融期貨交易所實(shí)行的是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。（） (15)旗形曲線的形狀一定是下傾平行四邊形。（） (16)道氏理論對(duì)大趨勢(shì)的判斷有較大的作用，對(duì)于每日每時(shí)都在發(fā)生的小波動(dòng)則顯得有些無(wú)能為力。道氏理論甚至對(duì)次要趨勢(shì)的判斷作用不大，而期貨市場(chǎng)對(duì)次要趨勢(shì)和小波動(dòng)卻較為重視。（） (17)《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》（2007年6月27 13頒布）對(duì)熔斷機(jī)制的具體規(guī)定為：每日開(kāi)市后，股指期貨合約申報(bào)價(jià)觸及熔斷價(jià)格且持續(xù)6分鐘的，該合約啟動(dòng)熔斷機(jī)制。（） (18)一般來(lái)講，期權(quán)剩余的有效日期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值就越大。（） (19)股指期貨是從股市交易中衍生出來(lái)的一種新的交易方式，股指期貨交易的標(biāo)的物是股票價(jià)格指數(shù)。（） (20)設(shè)置持倉(cāng)限額的目的是防止少數(shù)資金實(shí)力雄厚者憑借掌握超量持倉(cāng)操縱及影響市場(chǎng)。有些交易所為了及早發(fā)現(xiàn)與監(jiān)控大戶的動(dòng)向，還設(shè)置了大戶持倉(cāng)申報(bào)制度。（） 本題共15個(gè)小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)是正確的。 (1)請(qǐng)根據(jù)以下內(nèi)容回答{TSE}題3月1日，某經(jīng)銷商以1200元/噸的價(jià)格買入1000噸小麥。為了避免小麥價(jià)格下跌造成存貨貶值，決定在鄭州商品交易所進(jìn)行小麥期貨套期保值交易。該經(jīng)銷商以1240元/噸的價(jià)格賣出100手5月份小麥期貨合約。5月1日，小麥價(jià)格下跌，該經(jīng)銷商在現(xiàn)貨市場(chǎng)上以1110元/噸的價(jià)格將1000噸小麥出售，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上以1130元/噸的價(jià)格將100手5月份小麥期貨合約平倉(cāng)。（1）該套期保值交易結(jié)果是（）。 A.期貨市場(chǎng)盈利110元/噸，現(xiàn)貨市場(chǎng)虧損90元/噸，相抵后凈盈利20元/噸 B.期貨市場(chǎng)虧損110元/噸，現(xiàn)貨市場(chǎng)盈利90元/噸，相抵后凈虧損20元/噸 C.期貨市場(chǎng)盈利90元/噸，現(xiàn)貨市場(chǎng)虧損110元/噸，相抵后凈虧損20元/噸 D.期貨市場(chǎng)虧損90元/噸，現(xiàn)貨市場(chǎng)盈利110元/噸，相抵后凈盈利20元/噸 (2)（2）該經(jīng)銷商小麥的實(shí)際銷售價(jià)格是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 A.1180元/噸 B.1130元/噸 C.1220元/噸 D.1240元/噸 (3)某客戶在某期貨交易所存入保證金100000元，買入某大豆期貨合約40手（每手10噸），成交價(jià)為2000元/噸，同一天賣出20手大豆合約進(jìn)行平倉(cāng)，成交價(jià)為2050元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為2040元/噸，交易的保證金比例為5%，則該客戶的當(dāng)日盈虧為（）元。 (4)若某投資者買入1份執(zhí)行價(jià)格為1050元/噸的大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為100元/噸；同時(shí)賣出一份執(zhí)行價(jià)格為1080元/噸的大豆看漲期權(quán)，權(quán)利金為90元/噸。則大豆現(xiàn)貨價(jià)格為（）元噸時(shí)，該投資者達(dá)到盈虧平衡。 (5)某客戶在某期貨交易所存入保證金100000元，在8月1日開(kāi)倉(cāng)買人小麥期貨合約40手（每手10噸），該合約的成交價(jià)為4000元/噸，在同一天，該客戶賣出20手小麥合約進(jìn)行平倉(cāng)，合約的成交價(jià)為4030元/噸，合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶的平倉(cāng)盈虧為（）元（不含手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用）。 (6)下圖是某交易者的持倉(cāng)方式，對(duì)該操作策略描述正確的是（）。 (7)鄭州商品交易所優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的交易單位、最小變動(dòng)價(jià)位、漲跌停板幅度、最低交易保證金、交易代碼分別是（）。 (8)在下列期貨交易中，采取會(huì)員制的交易所有（），采取分級(jí)結(jié)算制的交易所有（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (9)假設(shè)有一攬子股票組合與某指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，該組合的市值為100萬(wàn)，假定市場(chǎng)年利率為6%，且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到1萬(wàn)元的現(xiàn)金紅利，則該股票組合3個(gè)月的合理價(jià)格應(yīng)該是（）元。 (10)某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份玉米期貨合約價(jià)格將上漲。故買入1手（每手10噸）玉米期貨合約，期貨的價(jià)格為5015元/噸。但是，此后的價(jià)格沒(méi)有上升反而下降，降到5005元/噸。為了彌補(bǔ)損失，該投機(jī)者再次買入1手合約，成交后，這2手合約的平均買人價(jià)為5010元/噸，低于第一次人市的成交價(jià)。如果在價(jià)格下跌到5005元/噸時(shí)，該投機(jī)者沒(méi)有買人第二手合約，只有當(dāng)市價(jià)反彈到（）元/噸時(shí)才可以避免損失。 A.5000 B.5010 C.5015 D.5020 (11)某套利者以63200元噸的價(jià)格買人1手（1手銅5噸）10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資（）。 (12)若目前金融市場(chǎng)上的利率為6%，小麥價(jià)格為2000元/噸，每日的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)為0．5元/噸，保險(xiǎn)費(fèi)為8元/噸，則每月持倉(cāng)費(fèi)為（）元/噸。 (13)張某在某期貨交易所存入保證金100000元，在8月1日開(kāi)倉(cāng)買入小麥期貨合約40手（每手10噸），該合約的成交價(jià)為4000元/噸，在同一天，張某賣出20手小麥合約進(jìn)行平倉(cāng)，合約的成交價(jià)為4030元/噸，合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4040元/噸，交易保證金比例為5%，則張某的當(dāng)日盈虧為（）元（不含手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用）。中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (14)某客戶在某期貨交易所存人保證金100000元，在6月1日買入某大豆期貨合約40手（每手10噸），成交價(jià)為2000元/噸，同一天賣出20手大豆合約進(jìn)行平倉(cāng)，成交價(jià)為2050元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為2040元/噸，交易的保證金比例為5%，則該客戶的結(jié)算準(zhǔn)備金余額為（）元。 (15)某套利者買入6月份鋅期貨合約，同時(shí)賣出7月份的鋅期貨合約，上面兩份期貨合約的價(jià)格分別為19160元/噸和19260元/噸，由于7月份價(jià)格高于6月份價(jià)格，因此價(jià)差為7月份價(jià)格減去6月份價(jià)格，為（）元/噸。 答案和解析 本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)(1):B(2):D(3):A(4):D(5):A(6):B(7):C(8):A(9):C(10):C(11):B(12):D(13):B(14):C(15):B(16):A(17):A(18):B 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (19):A(20):C(21):B(22):A(23):A(24):A(25):D(26):D(27):D(28):A(29):D(30):C(31):A(32):A(33):B(34):C(35):D(36):A(37):A(38):C(39):C(40):C(41):C(42):A(43):B(44):B(45):B(46):A(47):D(48):B(49):B(50):B(51):C(52):B(53):A(54):D(55):A(56):B(57):D(58):A(59):B(60):D 本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi) 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (1):A, B, C, D(2):A, B, C(3):A, B, C, D(4):A, C, D(5):A, C, D(6):A, B, C(7):A, B, C, D(8):A, B, C(9):A, B, C, D(10):A, C(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B(17):A, D(18):A, B, C, D(19):A, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C(23):A, B, D(24):A, B, C(25):A, B(26):A, B, C, D(27):A, B, C, D(28):A, B, C(29):A, B, C, D(30):A, B, C, D(31):A, B(32):A, B, C(33):A, B, C(34):A, B(35):B, D(36):A, B, D(37):B, C, D(38):A, B, C, D(39):A, C, D(40):A, B, C(41):A, B, C, D(42):A, B, C, D(43):A, B, D(44):A, B, C, D 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (45):A, B, C(46):A, C(47):A, B, C, D(48):A, B, C(49):B, C, D(50):A, B, C, D(51):A, C, D(52):A, B, C(53):A, B, C(54):A, B, D(55):C, D(56):A, B(57):A, B, D(58):B, C, D(59):A, B(60):A, B, C 本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確試題選“√”，錯(cuò)誤選“×”。(1):1(2):1(3):1(4):1(5):0(6):1(7):1(8):0(9):1(10):0(11):1(12):1(13):0(14):1(15):0(16):1(17):0(18):1(19):1(20):1 本題共15個(gè)小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)是正確的。(1):A(2):C(3):B(4):A(5):C(6):D 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (7):C(8):A, B, D(9):D(10):C(11):A(12):B(13):C(14):B(15):A 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷(1)總分：100分 及格：60分 考試時(shí)間：120分 一、單項(xiàng)選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分) (1)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨交易所 C.期貨公司監(jiān)事會(huì)． D.期貨公司董事會(huì) (2)期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近（）內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年 (3)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)（）被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.2次 B.3次 C.4次 D.5次 (4)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由（）批準(zhǔn)。A.期貨交易所；國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨交易所；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) (5)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（）。A.1億元 B.5億元 C.10億元 D.12億元 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (6)對(duì)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由（）做出。A.期貨交易所 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) D.商務(wù)部 (7)負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員是指（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官 B.首席督察官 C.總經(jīng)理 D.監(jiān)事會(huì)主席 (8)會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì) B.股東大會(huì) C.董事會(huì) D.監(jiān)事會(huì) (9)依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。A.50萬(wàn)元 B.100萬(wàn)元 C.150萬(wàn)元 D.200萬(wàn)元 (10)期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)問(wèn)距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（）。A.20日 B.1個(gè)月 C.2個(gè)月 D.3個(gè)月 (11)《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (12)設(shè)立期貨交易所，負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是（）。A.發(fā)改委 B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.銀監(jiān)會(huì) (13)期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A.50分 B.60分 C.70分 D.80分 (14)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。 A.交易保證金的10% B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20% C.手續(xù)費(fèi)收入的20% D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30% (15)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A.其他客戶的保證金 B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金 C.自有資金和其他客戶的保證金 D.先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付，不足的部分以其他客戶的保證金墊付 (16)中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。 A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D.商務(wù)部 (17)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。 A.1倍以上3倍以下；10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 B.3倍以上5倍以下；50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 C.1倍以上5倍以下；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 D.2倍以上5倍以下；20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 (18)客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。A.由客戶承擔(dān) B.由期貨公司承擔(dān) C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān) D.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任 (19)《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容和格式由（）制定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.國(guó)家工商總局 (20)依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) (21)期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨交易所 B.期貨公司 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) (22)在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，證券交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）。A.5分 B.10分 C.15分 D.25分 (23)（）對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B.中國(guó)金融期貨交易所 C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.商務(wù)部 (24)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為（）。A.不適當(dāng)人選 B.不合規(guī)人選 C.不能接受人選 D.不敬業(yè)人選 (25)期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。A.3年 B.5年 C.7年 D.10年 (26)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年 (27)國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.保值增值 B.套期保值 C.套利 D.利益最大化 (28)依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)（）交易日、（）以上的股指期貨仿真交易成交記錄。A.5個(gè)；10筆 B.5個(gè)；20筆 C.10個(gè)；10筆 D.10個(gè)；20筆 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (29)公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.期貨交易所監(jiān)事會(huì) B.期貨交易所董事會(huì) C.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) (30)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30 (31)期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.客戶 B.期貨交易所 C.期貨公司 D.客戶和期貨公司共同承擔(dān) (32)期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 A.首席風(fēng)險(xiǎn)官 B.首席執(zhí)行官 C.首席財(cái)務(wù)官 D.首席行政宮 (33)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu) C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) (34)期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2個(gè) B.3個(gè) 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 C.5個(gè) D.10個(gè) (35)任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額（）的，為變相期貨交易。A.10% B.20% C.25% D.30% (36)期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.15日 B.1個(gè)月 C.2個(gè)月 D.3個(gè)月 (37)期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。A.遷出地期貨交易所 B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu) C.擬遷入地期貨交易所 D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) (38)侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。 A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求 B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求 C.違約訴訟請(qǐng)求 D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求 (39)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (40)下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法不正確的是（）。A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé) B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人 C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次 D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事 (41)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，有權(quán)責(zé)令更換的機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨交易所 B.公司股東大會(huì) C.公司董事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) (42)證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年 (43)在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。A.董事會(huì) B.理事會(huì) C.總經(jīng)理 D.董事長(zhǎng) (44)申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）。A.2年；3年 B.3年；2年 C.3年；5年 D.2年；5年 (45)期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3個(gè) B.5個(gè) C.7個(gè) 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 D.10個(gè) (46)期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.商務(wù)部 (47)非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.非結(jié)算會(huì)員 B.客戶 C.期貨交易所 D.非結(jié)算會(huì)員和客戶共有 (48)期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5% B.10% C.15% D.30% (49)期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。A.5個(gè) B.7個(gè) C.10個(gè) D.15個(gè) (50)未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨公司 D.期貨交易所 (51)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日 B.5日 C.7日 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 D.10日 (52)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.2個(gè) B.3個(gè) C.5個(gè) D.6個(gè) (53)不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B.客戶 C.期貨交易所 D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān) (54)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.7個(gè) B.10個(gè) C.15個(gè) D.20個(gè) (55)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地 B.期貨交易所住所地 C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地 D.客戶住所地 (56)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。A.期貨交易所 B.期貨公司監(jiān)事會(huì) C.期貨公司董事會(huì) D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) (57)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所 B.期貨公司董事會(huì) C.商務(wù)部 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) (58)期貨交易所向會(huì)員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指（）。A.未被合約占用的保證金 B.已被合約占用的保證金 C.未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 (59)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為（）。A.人民幣2000萬(wàn)元 B.人民幣3000萬(wàn)元 C.人民幣5000萬(wàn)元 D.人民幣6000萬(wàn)元 (60)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.取消會(huì)員資格 B.強(qiáng)行平倉(cāng) C.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng) D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金 二、多項(xiàng)選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分) (1)交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（）。A.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任 B.由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80% C.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任 D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償 (2)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A.一般結(jié)算擔(dān)保金 B.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 D.特別結(jié)算擔(dān)保金 (3)期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 A.公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施 B.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。C.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng) (4)交割倉(cāng)庫(kù)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?（） A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) B.出具虛假倉(cāng)單 C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 D.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 (5)期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括（）。A.期貨交易所按其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的10%繳納 B.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納 C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) (6)不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi) B.稅金 C.利息 D.期待利益的損失 (7)期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。 A.深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 C.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料 D.審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 (8)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（）。A.監(jiān)察委員會(huì) B.會(huì)員資格審查委員會(huì)． C.紀(jì)律處分委員會(huì) D.調(diào)解委員會(huì) 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (9)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則有（）。 A.風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則 B.尊重當(dāng)事人合法約定的原則 C.投資和回報(bào)相一致的原則 D.過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相一致的原則 (10)期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取下列哪些處理措施?（）A.通報(bào)批評(píng) B.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格 C.公開(kāi)譴責(zé) D.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格 (11)期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的原則是（）。A.公開(kāi) B.合理 C.有效 D.多元化 (12)在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（）。A.從事期貨交易 B.泄露內(nèi)幕信息 C.利用內(nèi)幕信息獲得非法利益 D.從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益 (13)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（） A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事 B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng) C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事 D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 (14)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起的法定工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A.協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.期貨交易所 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) (15)期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?（）A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的 B.國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的 C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的 D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的(16)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得．并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?（） A.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的 B.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的 C.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的 D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的(17)期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)具備的條件有（）。 A.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上 B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)贏利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 D.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少2年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元 (18)期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列哪些措施?（）A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境 B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn) C.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利 D.記入信用記錄 (19)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 A.對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料 C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證 D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶 (20)對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（）。 A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償 B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償 C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償 D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償 (21)期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，客戶未予以認(rèn)可。對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的處理方式中正確的有（）。 A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān) B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān) C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失 D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān) (22)期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（）A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D.代理客戶從事期貨交易 (23)期貨公司會(huì)員只能為符合下列哪些標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼?（） A.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬(wàn)元 B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試 C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄 (24)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) B.提供期貨行情信息 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 C.提供期貨交易設(shè)施 D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算 (25)期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列哪些措施?（）A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu) C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用 D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利 (26)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍 B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C.客戶投訴的接待處理方式 D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 (27)期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?（）A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的 B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的 C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的 D.向客戶提供虛假成交回報(bào)的(28)期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.是否熟悉期貨法律法規(guī) B.是否具備勝任能力 C.是否誠(chéng)信守法 D.是否符合規(guī)定的任職條件 (29)期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A.變更法定代表人 B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (30)根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列哪些信息?（）A.即時(shí)行情 B.持倉(cāng)量、成交量排名情況 C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量 D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫(kù)容情況 (31)期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀 B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷 C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù) D.對(duì)重要事實(shí)予以明示 (32)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括（）。A.申請(qǐng)書、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 B.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 C.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書 D.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明 (33)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨公司管理辦法》 B.《公司法》 C.《期貨交易管理?xiàng)l例》 D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》 (34)期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行 C.高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好 (35)境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款 C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易 D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (36)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員包括期貨公司的（）。A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C.首席風(fēng)險(xiǎn)官 D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 (37)非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將（）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A.成交時(shí)間 B.委托回報(bào) C.成交結(jié)果 D.結(jié)算流程 (38)期貨交易所的結(jié)算會(huì)員由（）組成。A.交易結(jié)算會(huì)員 B.一般結(jié)算會(huì)員 C.全面結(jié)算會(huì)員 D.特別結(jié)算會(huì)員 (39)下列人員中，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。 A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 D.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員 (40)在我國(guó)，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A.價(jià)格 B.交易 C.結(jié)算 D.交割 (41)期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有（）。A.監(jiān)事 B.法定代表人 C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 (42)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A.流動(dòng)性 B.分類 C.賬齡 D.可回收性 (43)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 B.保證金標(biāo)準(zhǔn) C.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序 (44)期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.變更住所申請(qǐng)書 B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告 C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃 D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明 (45)期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司（?）A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷 C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施 D.變更名稱 (46)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 B.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告 C.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本 D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng) (47)根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無(wú)民事行為能力人 B.限制民事行為能力人 C.期貨公司的工作人員及其配偶 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所的工作人員及其配偶 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (48)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形有（）。 A.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 B.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年 D.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年 (49)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》是根據(jù)下列哪些法規(guī)、規(guī)章或業(yè)務(wù)規(guī)則制定的?（） A.《期貨公司管理辦法》 B.《期貨交易管理?xiàng)l例》 C.《期貨交易所管理辦法》 D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 (50)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)?（） A.期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述 B.期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏 C.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 D.違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定 (51)在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定 B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用 C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議 D.接受期貨交易所監(jiān)督管理 (52)對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括（）。A.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn) B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 C.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可 D.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu) (53)從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.公平 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 B.公開(kāi) C.公正 D.誠(chéng)實(shí)信用 (54)期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（）。 A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴 D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員問(wèn)的業(yè)務(wù)交流 (55)期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 D.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證 (56)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的（）。 A.處5年以下有期徒刑或者拘役 B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金 C.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰金 D.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金 (57)期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8% B.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元 C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% (58)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有（）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作 B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作 C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告 D.主持期貨交易所的日常工作 (59)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (試行)》的各項(xiàng)工作要求。A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B.各司其職、各負(fù)其責(zé) C.加強(qiáng)協(xié)作 D.聯(lián)合監(jiān)管 (60)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?（）A.期貨公司客戶保證金安全存管制度 B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度 C.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度 D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度 三、判斷是非題(本題共20道小題，每道小題0．5分，共10分) (1)期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（） (2)期貨交易所對(duì)期貨公司、期貨公司對(duì)客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉(cāng)條件、時(shí)間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（） (3)依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取書面警示、限期說(shuō)明情況等監(jiān)管措施，但不得采取口頭警示措施。（） (4)在投資經(jīng)歷評(píng)估中，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者投資經(jīng)歷得分。（） (5)期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。（） (6)實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。（） (7)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 碼。（） (8)期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。（） (9)非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，可以在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)以口頭方式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。（） (10)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（） (11)期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不得超過(guò)損失的60%。（） (12)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。（） (13)期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由該期貨從業(yè)人員承擔(dān)。（） (14)期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。（） (15)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。（） (16)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日 編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（） (17)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（） (18)證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (19)期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（） (20)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。（） 四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項(xiàng)中有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分) (1)該期貨公司的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)?（）A.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人 B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C.結(jié)算負(fù)責(zé)人 D.制表人 (2)根據(jù)以下資料，回答{TSE}題。某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問(wèn)：{TS}根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（）。A.8470萬(wàn)元 B.6290萬(wàn)元 C.7050萬(wàn)元 D.8090萬(wàn)元 (3)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.5個(gè) B.7個(gè) C.10個(gè) D.15個(gè) (4)根據(jù)以下資料，回答{TSE}題。截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。問(wèn)：{TS}根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。 A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元 B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金 D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金 (5)該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其（）中列支。A.投資收益 B.營(yíng)業(yè)成本 C.總資產(chǎn) D.財(cái)務(wù)費(fèi)用 (6)若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。A.7億元 B.8億元 C.10億元 D.20億元 (7)如果甲作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。A.個(gè)人投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者 C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者 D.保證金損失的50% (8)若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。A.50萬(wàn)元 B.45萬(wàn)元 C.40萬(wàn)元 D.46萬(wàn)元 (9)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則（）。 A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償 B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補(bǔ)償 C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償 D.期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償 (10)根據(jù)以下資料，回答題。某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，問(wèn)：(1)若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。A.5萬(wàn)元 B.9萬(wàn)元 C.8．1萬(wàn)元 D.6．4萬(wàn)元 (11)A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2名 B.3名 C.5名 D.7名 (12)假設(shè)A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，則A證券公司應(yīng)提供下列哪些服務(wù)?（） A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 (13)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為?（） A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼 C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) (14)某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某得知后要求該期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕?，F(xiàn)張某對(duì)此提起訴訟。下列說(shuō)法正確的是（）。A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù) B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司的經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有 C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元 D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予支持 (15)興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬(wàn)元損失應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)?（）A.期貨交易所 B.興盛公司 C.期貨公司 D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān) 答案和解析 一、單項(xiàng)選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)(1):D 首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。(2):B 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。(3):B 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。(4):B 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(5):D 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于12億元。(6):B 對(duì)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)做出。(7):A 首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。(8):A 會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。(9):B 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第17條規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。(10):C 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第13條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)2個(gè)月。(11):C 《期貨公司管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，自2007年4月15日起施行。(12):B 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第6條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。(13):C 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第24條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。(14):C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條第1款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(15):B 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。(16):B 中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。(17):C 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第69條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。(18):A 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。(19):B 《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。(20):B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。(21):C 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第5條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。(22):B 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第28條規(guī)定，證券交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為10分。(23):A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。(24):A 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第54條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。(25):B 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。(26):C 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。(27):B 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第45條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。(28):D 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第15條規(guī)定，投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。(29):D 公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(30):D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。(31):A 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。(32):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第43條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。(33):A 期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。(34):B 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(35):B 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第89條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的，為變相期貨交易。(36):C 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條第2款規(guī)定，期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(37):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第22條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。(38):A 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。(39):B 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。(40):D 理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (41):D 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。(42):A 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。(43):B 期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。(44):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第13條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第11條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。(45):B 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(46):B 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(47):B 非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。(48):C 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條第1款規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。(49):D 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。(50):D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第28條第2款規(guī)定，未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。(51):D 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(52):D 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。(53):B 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。(54):D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。(55):B 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第5條第2款規(guī)定，因?qū)嵨锝恢写缶W(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。(56):C 首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。(57):D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第28條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。(58):A 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其中，結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。(59):B 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。(60):C 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第38條第1款規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。 二、多項(xiàng)選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)(1):C, D 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第47條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。(2):B, C 結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。(3):A, B, C, D 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；②擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；③財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。(4):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)有出具虛假倉(cāng)單；違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易等行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。(5):B, C, D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：①期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納；②期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納；③保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。(6):A, B, C 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。(7):A, B, C, D 根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第7條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。(8):A, B, C, D 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。(9):A, B, D 最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第1條、第2條和第3條規(guī)定了審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則，這主要是風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則、尊重當(dāng)事人合法約定的原則、過(guò)錯(cuò)與責(zé)任相一致的原則。(10):A, B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第22條規(guī)定，期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)金融期貨交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。(11):A, B, C 期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。(12):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第100條第2款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。(13):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；②在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；③在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。(14):A, B, D 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。(15):A, B, C, D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第8條第1款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；②國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。(16):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：①不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；②不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；③違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；④任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；⑤不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；⑥違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為等等。(17):B, C, D 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上；②注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；③申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)贏利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少2年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。(18):A, B 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。(19):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都是正確答案。此外，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明；查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；等等。(20):A, D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，時(shí)期貨投資者的保證金損失。保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償；①對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；②對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。(21):A, C, D 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；②交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。(22):B, C 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。(23):B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第4條規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：①申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；②具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；③具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；④不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；⑤不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。(24):A, B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條第1款規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。該條第2款規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。(25):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定，期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客尸合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；②停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；⑤責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；⑥限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；⑦責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。(26):A, B, C, D 該書面委托協(xié)議除了應(yīng)當(dāng)載明選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；違約責(zé)任；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。(27):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第1款規(guī)定，期貨公司有選項(xiàng)A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。此外，根據(jù)該條規(guī)定，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；挪用客戶保證金的；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；等等。(28):A,B,C,D 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第6條第2款規(guī)定，期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。(29):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人；變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。(30):A, B, C, D 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時(shí)行情；②持倉(cāng)量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。(31):A, B, C, D 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。(32):A, B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第9條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、D都屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料。選項(xiàng)C屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。(33):B, C 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。(34):A, B, C, D 本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，屬于識(shí)記內(nèi)容。(35):A, C, D 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。(36):A, B, C, D 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。 (37):B, C 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。(38):A, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條規(guī)定，期貨交易所結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。(39):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第9條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：①在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；②在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以土股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；③為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。(40):B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第42條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。(41):B, C, D 期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。 (42):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。(43):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；保證金標(biāo)準(zhǔn)；非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；結(jié)算流程；通知事項(xiàng)、中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 方式及時(shí)限；不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；協(xié)議變更和解除；違約責(zé)任；爭(zhēng)議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。(44):A, B, C, D 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書；②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。(45):A, B, C, D 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；變更名稱；合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。(46):A, B, C, D 本題考查會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，屬于識(shí)記內(nèi)容，考生要熟練掌握。(47):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第50條規(guī)定，除《期貨交易管理?xiàng)l例》第26規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：①無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人；②期貨公司的工作人員及其配偶；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶。(48):A, B, C, D 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項(xiàng)不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形。對(duì)于此知識(shí)點(diǎn)考生要予以識(shí)記。(49):A, B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第1條規(guī)定，為保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。(50):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第86條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)：①期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。(51):A, B, C, D 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。(52):B, C, D 對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。 (53):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (54):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第49條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)履行下列職責(zé)：制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。(55):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管鯉辦法》第13條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，除了向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交選項(xiàng)A、B、C、D所列申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交：公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；《高級(jí)管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告；等等。(56):B, D 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。(57):B, C, D 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第18條規(guī)定，期貨公司除應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合選項(xiàng)B、C、D所列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；②凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%；③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；④規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。本題是考查重點(diǎn)，需要考生熟練掌握。 (58):A, B, C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C屬于理事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。(59):A, B, C, D 根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第3條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。 (60):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第20條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度；②期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；④期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；⑤期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；⑥其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。 三、判斷是非題(本題共20道小題，每道小題0．5分，共10分)(1):0 期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (2):1 略。(3):0 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第20條規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況等監(jiān)管措施。(4):0 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第28條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。(5):1 略。(6):0 錯(cuò)。 實(shí)行 全員 結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托客戶結(jié)算。40頁(yè)，第64條（本解析由中大網(wǎng)校學(xué)員提供）(7):1 略。(8):1 略。(9):0 非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。(10):1 略。(11):0 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第35條第2款規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。(12):1 略。(13):0 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。(14):1 略。(15):1 略。(16):1 略。(17):0 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第13條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。(18):1 略。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (19):1 略。(20):1 略。 四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項(xiàng)中有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)(1):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第26條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(2):C 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第7條規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為： 凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)。將題干中的數(shù)據(jù)代入該公式可得：該期貨公司的凈資本＝8700－230＋380－1800＝7050(萬(wàn)元)。(3):B 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第24條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(4):A 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金，即150萬(wàn)元。(5):B 期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(6):B 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定，期貨交易所保障基金總額達(dá)到8億元人民幣的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。(7):B 對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。(8):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。因此，甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為46萬(wàn)元。(9):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。(10):B 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償。因此，甲可以得到9萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。(11):A 擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少應(yīng)有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。(12):B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，證券公司受期貨公司中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 (13):B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第18條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系。該辦法第19條規(guī)定，證券公司應(yīng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。該辦法第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。該辦法第22條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(14):D 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第24條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。(15):B 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第38條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過(guò)關(guān)沖刺試卷(1)總分：100分 及格：60分 考試時(shí)間：100分 一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)） (1)期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的5%繳納形成。 (2)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。 (3)關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 (4)公司制期貨交易所采用（）的組織形式。 (5)期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__________個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由__________注銷其從業(yè)資格。（） (6)期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (7)（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。 (8)當(dāng)期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或者投資者的不正當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，且情節(jié)嚴(yán)重的，依法應(yīng)該（）。 (9)現(xiàn)有期貨投資者保障金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。 (10)期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。 (11)申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。 (12)客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。 (13)期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (14)當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（）。 (15)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。 (16)申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。 (17)取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。 (18)期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是（）。 (19)關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。 (20)（）負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。 (21)客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (22)期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（） (23)期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。 (24)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。 (25)期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，（）可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。 (26)期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)傳遞（）的指令。 (27)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (28)（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。 (29)期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之問(wèn)不得存在（）關(guān)系。 (30)在我國(guó)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，其中會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。 (31)下列關(guān)于期貨交易的場(chǎng)所說(shuō)法正確的是（）。 (32)期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到__________以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到__________以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（） (33)甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒(méi)有成交價(jià)格，則甲（）。 (34)客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)此中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 沒(méi)有規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶未平倉(cāng)的期貨合約采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施所造成的損失由（）承擔(dān)。 (35)期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。 (36)期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)（）。 (37)期貨交易所的管理辦法由（）制定。 (38)自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 (39)國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。 (40)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 (41)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 (42)設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元。（） (43)期貨公司的（）不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。 (44)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司（）。 (45)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 (46)期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司 （）股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 (47)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (48)期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 (49)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (50)依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由（）指定。 (51)（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。 (52)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。 (53)期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (54)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (55)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于（）。 (56)期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（）。 (57)期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (58)期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。 (59)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 (60)未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。 二、多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)） (1)當(dāng)符合下列（）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (2)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 (3)申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 (4)下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有（）。 (5)根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（）對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理。 (6)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。 (7)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。 (8)下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (9)申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。 (10)證券公司在進(jìn)行中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。 (11)在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。 (12)某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。 (13)保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行（），并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。 (14)期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。 (15)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (16)有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列（）臨時(shí)處置措施。 (17)我國(guó)制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。 (18)甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛對(duì)簿公堂，以下說(shuō)法正確的是（）。 (19)客戶保證金未足額追加的，（）。 (20)我國(guó)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的目的在于（）。 (21)關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。 (22)我國(guó)制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (23)期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果信息。 (24)期貨公司可以申請(qǐng)的期貨業(yè)務(wù)包括（）。 (25)下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。 (26)下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法正確的是（）。 (27)下列關(guān)于對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說(shuō)法正確的是（）。 (28)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司有下列（）情形之一的，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。 (29)下列各項(xiàng)中，（）應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (30)期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。 (31)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 (32)下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。 (33)公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)包括（）。 (34)申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 (35)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，其職責(zé)包括（）。 (36)下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (37)有下列（）情形之一，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。 (38)期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定（），按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。 (39)下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述，正確的有（）。 (40)下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的是（）。 (41)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是（）。 (42)人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，可以采取下列（）措施。 (43)期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (44)A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。 (45)期貨公司的下列（）行為無(wú)效。 (46)關(guān)于期貨交易所下列說(shuō)法正確的是（）。 (47)下列關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述，正確的是（）。 (48)期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。 (49)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（）在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。 (50)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（）行為。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (51)下列屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。 (52)期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。 (53)理事會(huì)由（）組成。 (54)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。 (55)下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。 (56)期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。 (57)甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (58)期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。 (59)在一起以期貨公司為債務(wù)人的期貨糾紛案件中，債權(quán)人申請(qǐng)人民法院對(duì)期貨公司的自有資金依法凍結(jié)，如果法院采納債權(quán)人的申請(qǐng)，必須符合以下（）條件。 (60)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。 三、判斷題（本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示） (1)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前20日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（） (2)期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（） (3)從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。（） (4)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（） (5)期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（） (6)期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (7)期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。（） (8)期貨交易所屬于不以營(yíng)利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，必須及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，本身無(wú)權(quán)查處違規(guī)行為。（） (9)期貨糾紛案件是指期貨合同當(dāng)事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。（） (10)從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，因?yàn)閮烧咧g存在競(jìng)爭(zhēng)的法律關(guān)系。（） (11)在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。 (12)會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。（） (13)推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。（） (14)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。（） (15)期貨公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（） (16)期貨交易所理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，副理事長(zhǎng)由理事長(zhǎng)提名，理事會(huì)通過(guò)。（） (17)公司制期貨交易所董事長(zhǎng)可以兼任總經(jīng)理。（） (18)期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（） (19)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (20)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。（） 四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、錯(cuò)選均不得分） (1)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題： (2)孫某作為期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，必須（）。 (3)王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，王某下列（）行為中構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。 (4)客戶甲因?yàn)楣ぷ鞅容^繁忙，委托證券公司代其下達(dá)交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是（）。 (5)甲和乙是某期貨公司的從業(yè)人員。丙委托甲以甲個(gè)人的名義從事期貨交易。乙為了招攬客戶，謊稱期貨交易可以獲得豐厚利潤(rùn)。誘騙丁參與期貨交易。同時(shí)甲和乙為了私利決定暫時(shí)挪用客戶的期貨保證金。關(guān)于上述的行為，下列選項(xiàng)中說(shuō)法正確的有（）。 (6)據(jù)此回答{TSE}題： 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (7)如果現(xiàn)有的保障基金不足補(bǔ)償，則（）。 (8)張某是某期貨公司的獨(dú)立董事，孫某是該期貨公司的監(jiān)事，湯某是該期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。則關(guān)于三人的兼職情況，下列說(shuō)法正確的有（）。 (9)某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此，下列各項(xiàng)中正確的是（）。 (10)根據(jù)以下信息，回答{TSE}問(wèn)題： (11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)張某、王某的行為采?。ǎ┐胧?。 (12)嘯天期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)（）。 (13)根據(jù)以下信息，回答{TSE}問(wèn)題 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (14)期貨交易所選舉張某為該所監(jiān)事會(huì)主席，并將其報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，根據(jù)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從（）等方面對(duì)張某的任職資格進(jìn)行審查。 (15)展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過(guò)公司測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告。 (16)甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。 (17)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題： (18)本題中甲的朋友乙構(gòu)成（）。 (19)根據(jù)該案例，回答{TSE}題： (20)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，下列（）具有管轄權(quán)。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 答案和解析 一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）(1):D 參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。 (2):D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。 (3):D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十一條的規(guī)定，期貨交易所有權(quán)決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(4):C 期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，其中會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳；公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。 (5):D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。 (6):B 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(7):C 參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條。 (8):B 參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條的規(guī)定。(9):B 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。 (10):C 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。 (11):A 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (12):C 參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定。 (13):C 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 (14):B 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。 (15):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。 (16):B (17):C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(18):D (19):C 理事長(zhǎng)的職權(quán)之一是檢查理事會(huì)的實(shí)施情況，但是只需要向理事會(huì)報(bào)告即可，不需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 (20):A 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。 (21):D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券沖抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。 (22):B 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 (23):A 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十八條第一款的規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。 (24):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第九十一條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。(25):D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。(26):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。王某的指令時(shí)問(wèn)早于李某，因此應(yīng)當(dāng)傳遞王某的指令。(27):B 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。(28):B 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。 (29):B 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。 (30):C 期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，其中會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳，公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。(31):D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。 (32):D (33):A >中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (34):B >(35):C 參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款的規(guī)定。 (36):C >(37):D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 (38):B 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第二款的規(guī)定。(39):B 參見(jiàn)《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條規(guī)定。 (40):B 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定。(41):A 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 (42):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1O億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。 (43):D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。 (44):A 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。 (45):A 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 (46):B 參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定。 (47):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (48):C 參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。 (49):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條第(四)項(xiàng)規(guī)定，當(dāng)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (50):B 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。 (51):A 參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定。 (52):A 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無(wú)權(quán)給予行政處罰及其他處罰。 (53):A (54):A 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。 (55):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。(56):C 參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(五)項(xiàng)的規(guī)定。(57):C 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(58):A 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。(59):A 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 (60):B 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。 二、多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）(1):A, B, C 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。 (2):A, B, C D項(xiàng)應(yīng)為最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 (3):A, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。 (4):A, B, C 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(5):C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。 (6):A, B, C, D 期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 (7):A, B, C, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。 (8):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。(9):A, B, C 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (10):A, B, C, D 參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。 (11):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行；(二)會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(12):A, B (13):A, C 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十五條規(guī)定。(14):A, B, C, D >(15):A, B, C, D 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定。 (16):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響。為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制開(kāi)倉(cāng)；(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；(五)限期平倉(cāng)；(六)強(qiáng)行平倉(cāng)。期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。 (17):A, B, C, D 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 >(18):B, C, D >(19):A, B, C, D 參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條、第十七條規(guī)定。(20):A, B, C 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。 (21):A, C 期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。 (22):A, B, D 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。 (23):B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十條第三款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。(24):A, B, C, D 期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。 (25):A, B, C, D 《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。(26):B, C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。 (27):A, C 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。 (28):B, C, D 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 >(29):A, C, D 客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。 (30):C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求；(二)審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。 (31):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 (32):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。 (33):B, C, D 公司制期貨交易所股東大會(huì)行使選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的職權(quán)。 (34):A, B, D (35):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。(36):B, C A項(xiàng)中經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣；D項(xiàng)中期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 (37):A, B, C, D 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (38):B, C 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定。(39):A, B, D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易條例》的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。 (40):A, B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)；獨(dú)立董事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過(guò)。(41):C, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。(42):A, D (43):C, D >(44):A, B, C > 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (45):A, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。 (46):A, C, D (47):A, B, D 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。 (48):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。 (49):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料：(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；(二)期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；(三)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。(50):A, B 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十三、十四、十五條規(guī)定，C項(xiàng)屬于為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為，D項(xiàng)屬于期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有的行為。(51):A, B, C 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。 (52):C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。(53):A, B 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。(54):A, B, C 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十九條的規(guī)定。 (55):A, B, C, D 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (56):A, C, D 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。 (57):B, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易?？蛻魧?duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。 (58):A, B, C, D (59):A, B 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，來(lái)源：中大網(wǎng)校在線考試中心人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。(60):A, D 三、判斷題（本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）(1):0 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。(4):1 參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。 (5):1 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。 (6):1 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定。(7):0 期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。 (8):0 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)之一。 (9):0 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發(fā)的糾紛案件也包括因侵權(quán)而引發(fā)的糾紛案件。(10):0 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十七條規(guī)定，從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。(11):0 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。 (12):1 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。 (13):1 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職l年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。(14):1 參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十一條規(guī)定。 (15):0 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十五條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)該條規(guī)定，期貨公司依規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。(16):0 理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的提名均需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。(17):0 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。(18):0 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 (19):1 參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定。 (20):0 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。 四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、錯(cuò)選均不得分）(1):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，來(lái)源：中大網(wǎng)校在線考試中心期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。(2):A, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條第一款規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。(3):A, B, C, D (4):D >(5):C, D >(6):D >(7):B, C, D 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 >(8):A, C, D >(9):A, B >(10):B 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，合謀集中資金優(yōu)勢(shì)操縱期貨交易價(jià)格是法律明確禁止的行為。本案中，張某和王某正是利用兩者強(qiáng)大的資金操縱期貨交易價(jià)格從而獲利的。 (11):A, B, C 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定。 (12):A, B, C (13):B, C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席l人，副主席1～2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。 (14):A, B 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。 (15):B 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(16):B 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。 (17):B 根據(jù)《刑法修正案》第六條規(guī)定，甲與妻子之問(wèn)已經(jīng)構(gòu)成了操縱期貨交易價(jià)格罪，屬于共同犯罪。(18):B 乙構(gòu)成行賄罪。對(duì)單位行賄罪的對(duì)象是單位，而本題中對(duì)象是甲，不構(gòu)成對(duì)單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內(nèi)幕信息獲得利益，并沒(méi)有操縱期貨交易價(jià)格的行為，也不構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪。(19):A, B, C (20):C, D > 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過(guò)關(guān)沖刺試卷(6)總分：100分 及格：60分 考試時(shí)間：100分 一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)） (1)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）元人民幣的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。 (2)國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。 (3)下列各項(xiàng)中，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。 (4)期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 (5)期貨公司辦理下列事項(xiàng)，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。 (6)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 (7)首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (8)申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。 (9)根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是（）。 (10)王某是甲期貨公司的客戶，由于行情急劇變化，李某保證金出現(xiàn)嚴(yán)重不足的情況，甲期貨公司立即通知王某追加保證金。由于王某此刻在外地生意比較忙，無(wú)暇顧及該事情，未能在期貨公司規(guī)定的時(shí)問(wèn)內(nèi)及時(shí)追加保證金，此時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。 (11)期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，應(yīng)當(dāng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。 (12)首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任（） (13)具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (14)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（）萬(wàn)元。 (15)期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)（）。 (16)期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 (17)期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）繳納后續(xù)資金。 (18)有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（）。 (19)會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為（）。 (20)客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (21)期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (22)（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。 (23)申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)。（） (24)期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。 (25)期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支。 (26)從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。 (27)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (28)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，監(jiān)事對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況享有（）。 (29)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 (30)人民法院審理（）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 (31)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（）的權(quán)利。 (32)期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 (33)（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。 (34)期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (35)國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。 (36)期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（）。 (37)期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。 (38)對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，保證保障基金的安全。 (39)保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由（）根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。 (40)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。 (41)下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (42)首席風(fēng)險(xiǎn)官在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)本公司會(huì)計(jì)涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。 (43)在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。 (44)某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送之前，必須經(jīng)過(guò)相關(guān)人員簽字確認(rèn)，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是（）。 (45)期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取的措施是（）。 (46)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 (47)推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。 (48)申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作__________年以上經(jīng)驗(yàn)。（） (49)下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。 (50)會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。 (51)期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是（）。 (52)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。 (53)期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）從輕、減輕或者免予行政處罰。 (54)對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之13起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (55)下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是（）。 (56)期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（），確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。 (57)期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。 (58)為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。 (59)期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。 (60)期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 二、多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (1)期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。 (2)期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (3)在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。 (4)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。 (5)期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。 (6)期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。 (7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (8)有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。 (9)期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是（）。 (10)在期貨交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守下列（）制度。 (11)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（） (12)關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng)，下列說(shuō)法正確的是（）。 (13)某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確的是（）。 (14)期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)而期貨公司未及時(shí)追加保證金的，當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。 (15)取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (16)不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。 (17)下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。 (18)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。 (19)關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）。 (20)關(guān)于期貨從業(yè)人員的行為，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是（）。 (21)當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列（）緊急措施。 (22)證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (23)關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范，下列選項(xiàng)中正確的是（）。 (24)期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督管理。 (25)下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法，正確的有（）。 (26)關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的是（）。 (27)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下（）服務(wù)。 (28)下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。 (29)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行下列制度（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (30)申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。 (31)期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。 (32)有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是（）。 (33)下列關(guān)于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。 (34)2007年中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是（）。 (35)期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向（）報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。 (36)“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其()，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (37)期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與其（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。 (38)偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。 (39)期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括（）。 (40)下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。 (41)對(duì)于依法委托由其他機(jī)構(gòu)從事中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。 (42)下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有（）。 (43)期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）管轄。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (44)期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。 (45)期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。 (46)客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。 (47)不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。 (48)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（）。 (49)依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列可以認(rèn)定合同無(wú)效的有（）。 (50)下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的有（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (51)期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。 (52)下列有權(quán)對(duì)期貨糾紛案件進(jìn)行管轄的有（）。 (53)期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是（）。 (54)期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。 (55)期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。 (56)下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。 (57)期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)足額追加。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (58)甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。 (59)關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是（）。 (60)下列關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法，正確的是（）。 三、判斷題（本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示） (1)在我國(guó)，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。（） (2)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（） (3)未經(jīng)國(guó)務(wù)院審批，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。（） (4)期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請(qǐng)書等文件。（） (5)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并沒(méi)收其所持期貨公司的股權(quán)。（） (6)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。（） (7)取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（） (8)期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。（） (9)期貨交易所因重大過(guò)失提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)。（） (10)期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)，除非是涉及商業(yè)秘密。（） (11)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（） (12)保障基金按照取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)的原則籌集。（） (13)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。（） (14)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期問(wèn)是3個(gè)月。（） (15)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。（） (16)期貨交易所依法對(duì)保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。（） (17)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（） (18)期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由該期貨公司承擔(dān)。（） (19)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。（） 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (20)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。（） 四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、錯(cuò)選均不得分） (1)某期貨公司欲變更注冊(cè)資本，該公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)。在這種情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的正確做法有（） (2)根據(jù)以下信息，回答{TSE}題： (3)該期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下（）材料。 (4)根據(jù)以下提供的信息，回答{TSE}問(wèn)題： (5)丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。 (6)李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國(guó)有)工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”，王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元。本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取“勞務(wù)費(fèi)”的行為可能觸犯以下（）罪名。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (7)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題： (8)若公司對(duì)客戶甲的要求予以拒絕，第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。假設(shè)由于客戶沒(méi)有按時(shí)足額追加保證金，期貨交易所對(duì)其沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，由此發(fā)生的費(fèi)用由（）。 (9)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題： (10)對(duì)于乙給甲造成的損失，應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)責(zé)任。 (11)甲在國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來(lái)要錢就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)定為（）。 (12)王某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。根據(jù)其履行職責(zé)的需要，王某應(yīng)該享有的職權(quán)有（）。 (13)甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙?lái)到甲的書房無(wú)意問(wèn)看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元，則關(guān)于甲的行為，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (14)某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)的機(jī)構(gòu)對(duì)該公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改。根據(jù)以上材料分析，下列各項(xiàng)中正確的有（）。 (15)根據(jù)下列材料，回答{TSE}題： (16)期貨公司停止?fàn)I業(yè)部營(yíng)業(yè)的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在（）上公告 (17)李某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因?yàn)樯眢w原因無(wú)法勝任，提出辭職。對(duì)此，李某的下列做法正確的是（）。 (18)某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的是（）。 (19)某期貨公司制定了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，欲向相應(yīng)的機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)送。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是（）。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (20)甲是某期貨公司的從業(yè)人員，某天協(xié)會(huì)接到了對(duì)甲的違規(guī)行為的舉報(bào)。于是，該協(xié)會(huì)按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，甲的行為違反了《期貨工業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》并視甲的違規(guī)事實(shí)及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。對(duì)此，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是（）。 答案和解析 一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）(1):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 (2):A 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。 (3):B 《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，根據(jù)該規(guī)定，ACD三項(xiàng)均屬于其職權(quán)。B項(xiàng)屬于理事會(huì)的職權(quán)。 (4):D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊(cè)資本；(五)變更5%以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 (5):C C項(xiàng)中，變更5%以上的股權(quán)才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 (6):B 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。(7):D 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定，工作底稿和工作記錄至少保存20年。 (8):A 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。(9):D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，來(lái)源：中大網(wǎng)校在線考試中心期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (10):A 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。(11):C 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。(12):B 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第二款規(guī)定，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。(13):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十條規(guī)定，具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。(14):B 參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。 (15):A 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十四條規(guī)定，對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)作出，從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)作出的審議決定為最終決定。 (16):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 (17):B 參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條的規(guī)定。 (18):D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。 (19):C 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。(20):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。(21):B 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。 (22):C 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。(23):C 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (24):D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。 (25):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。 (26):D 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(一)人民幣9000萬(wàn)元；(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和6%。 (27):B 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的l20%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。 (28):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。(29):D 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 (30):A 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 (31):C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，B項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利。 (32):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(33):C 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。(34):D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。 (35):A 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條的規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。 (36):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書；(二)股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書；(四)變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案；(五)模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；(六)本辦法第十六條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第十六條第(七)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議。(37):D 期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。 (38):B 參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條第一款的規(guī)定。 (39):B 參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定。(40):B 參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定。(41):D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，D項(xiàng)屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。(42):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。(43):C 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。 (44):A 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。(45):A 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，A項(xiàng)應(yīng)為限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)。(46):D (47):C 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。 (48):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。 (49):A 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。只有A項(xiàng)符合規(guī)定。 (50):B 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。 (51):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十四條規(guī)定，c項(xiàng)應(yīng)為申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(52):D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。 (53):A 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定。 (54):A 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。(55):C 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。(56):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求；(二)審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。 (57):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。(58):A 根據(jù)《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。 (59):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (60):C 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 二、多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）(1):A, C (2):A, C, D 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨變易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (3):A, B, C 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。 (4):A, B, C, D 根據(jù)《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。 (5):A, C (6):A, B, C >(7):B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，BCD三項(xiàng)均屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施。在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，來(lái)源：中大網(wǎng)校在線考試中心可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)l5個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。(8):B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(一)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；(二)會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。 (9):A, B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)；獨(dú)立董事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過(guò)。 (10):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。第八十條規(guī)定，期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度。第八十一條規(guī)定，期貨交易實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度。(11):A, B, C, D 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第一條。 (12):A, B, C, D 參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。 (13):A, B 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 (14):A, D (15):A, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 (16):A, C 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。(17):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。 (18):A, B, C, D 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第二十條。 (19):A, C 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無(wú)異議。 (20):A, B, C, D 參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十九、二十五、二十二、三十三條規(guī)定。(21):A, B, D (22):A, B 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。(23):A, B, C 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以本人或者他人的名義從事期貨交易。(24):A, B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。 (25):A, B 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。 (26):A, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。 (27):A, B, D (28):A, C, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。8項(xiàng)屬于期貨交易中的欺詐行為。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (29):A, B, C, D 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定。(30):A, B, C, D >(31):A, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。 (32):A, C 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。 (33):B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：(一)1／3以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。理事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。 (34):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。 (35):B, C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。 (36):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。 (37):A, B, C, D 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)。應(yīng)當(dāng)回避。 (38):A, C 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (39):B, C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。 (40):A, B, C 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。 (41):B, C, D 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定。 (42):B, C 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條規(guī)定，來(lái)源：中大網(wǎng)校在線考試中心期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。(43):A, C, D (44):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更法定代表人申請(qǐng)書；(二)股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 (45):A, B, C 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (46):A, B, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開(kāi)立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 (47):A, B, C 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條第二款規(guī)定，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。 (48):A, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。 (49):A, B, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。 (50):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條的規(guī)定，下列行為屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)臺(tái)或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易的行為。(51):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 (52):A, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 (53):A, B, C, D 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主要表現(xiàn)形式體現(xiàn)在行為人泄露內(nèi)幕信息和行為人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，ABCD四項(xiàng)中行為人的行為都屬于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的行為。 (54):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。 (55):A, B, C 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (56):A, B, C, D 參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。 (57):A, C 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，來(lái)源：中大網(wǎng)校在線考試中心客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?？蛻舯ＷC金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。(58):A, B, C 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。 (59):A, B, C 召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)l0日前通知會(huì)員。(60):A, C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，來(lái)源：中大網(wǎng)校在線考試中心應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。 三、判斷題（本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）(1):0 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。 (2):0 客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。 (3):0 設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。(4):1 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)停業(yè)申請(qǐng)書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。(5):0 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 (6):0 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。 (7):0 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 (8):0 期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。 (9):0 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。 (10):0 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。(11):0 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。 (12):1 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)的原則籌集。 (13):1 參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十八條規(guī)定。(14):1 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。 (15):1 參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定。 (16):0 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。 (17):0 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。(18):0 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。(19):0 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 (20):0 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 四、綜合題（共20小題，每小題1.5分，共30分。每題備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、錯(cuò)選均不得分）(1):A, C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (2):A, B 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。 (3):A, B, C (4):C, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。 (5):C 小王是證券公司營(yíng)業(yè)部的交易員，其行為又取得了經(jīng)理的批準(zhǔn)，屬于職務(wù)行為，職務(wù)行為的法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由單位承擔(dān)。 (6):A, D 王某不具有國(guó)家工作人員身份，不能構(gòu)成受賄罪；王某只是對(duì)外泄露內(nèi)幕信息，并沒(méi)有法律規(guī)定的操縱期貨交易價(jià)格的行為，不構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格罪。 (7):A 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。(8):A, C 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償。本題中客戶具有過(guò)錯(cuò)，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用后有權(quán)向客戶追償。(9):A, B (10):B 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。 (11):A 題中甲并沒(méi)有詐騙的行為，不構(gòu)成詐騙罪；C項(xiàng)中敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財(cái)物的行為。乙將財(cái)產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實(shí)施的，因此不構(gòu)成敲詐勒索罪。 (12):A, B, C, D 參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十五條規(guī)定。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (13):B, C, D 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面均要求知情人員具有故意，本題中乙獲得內(nèi)幕信息時(shí)甲并不知情，因此不構(gòu)成犯罪。(14):B, C, D 參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十四條規(guī)定。 (15):A, B, C, D (16):C 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。 (17):A, C (18):A, C, D 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。(19):A, B, C, D 根據(jù)《關(guān)于發(fā)布(期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法)的通知》第二十四條、二十五條，ABCD四項(xiàng)正確。 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：004km.cn第二篇：2010年期貨從業(yè)考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試卷-中大網(wǎng)校
第三篇：2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷-中大網(wǎng)校
第四篇：2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過(guò)關(guān)沖刺試卷-中大網(wǎng)校
第五篇：2010年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過(guò)關(guān)沖刺試卷(6)-中大網(wǎng)校
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