第一篇：08金融支部自查報(bào)告

自查報(bào)告

按照上級(jí)黨組織的有關(guān)的指示，08金融黨支部我支部通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)和專項(xiàng)調(diào)查兩種形式，認(rèn)真查找了當(dāng)前在加強(qiáng)黨員管理和培養(yǎng)教育基層組織建設(shè)方面存在的問(wèn)題，征求了廣大黨員干部群眾的意見(jiàn)和建議，總結(jié)了支部成立來(lái)本支部在基層黨組織建設(shè)方面一些成功經(jīng)驗(yàn)，為更好的促進(jìn)以后黨支部開(kāi)展起到了推動(dòng)作用。

一、支部組織建設(shè)概況：

1）08級(jí)金融學(xué)系本科生黨支部成立于2009年8月?，F(xiàn)有成員11人，其中正式黨員11人，預(yù)備黨員2人。2）支部下設(shè)支部委員會(huì)

支部書(shū)記：呂東海

副書(shū)記：王夕輝

組織委員：劉思佳

宣傳委員：趙歡歡 3）人員構(gòu)成：

正式黨員：呂東海、王夕輝、趙歡歡、饒德章、劉思佳、鄭翔允 吳曉征、于明、路夢(mèng)文、孫世曉、柯麗涵.預(yù)備黨員：常江、曲悅。

二、組織建設(shè)方面的自查：

1）支部對(duì)入入黨申請(qǐng)人、積極分子，進(jìn)行了梯隊(duì)管理，做到分梯隊(duì)培養(yǎng)，在一視同仁的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)發(fā)展優(yōu)秀分子，吸收入黨。做好入黨申請(qǐng)人、積極分子的登記工作。對(duì)積極要求入黨的同學(xué)，指定兩名正式黨員對(duì)其進(jìn)行培養(yǎng)考察。培養(yǎng)教育體系比較完善。2）在上級(jí)指定的組織生活規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，致力于把組織生活常態(tài)化、實(shí)用化、豐富化、靈活化??支部的不定期召開(kāi)組織生活會(huì)、平時(shí)有結(jié)合支部發(fā)展需要的臨時(shí)會(huì)議、支部黨日活動(dòng)。出勤率高，考勤制度嚴(yán)格。

3）做到了制定年度發(fā)展工作計(jì)劃，并登記到支部手冊(cè)上。

4）黨員發(fā)展、轉(zhuǎn)正手續(xù)嚴(yán)格、材料齊全，程序規(guī)范。在培養(yǎng)發(fā)展積極分子的工作中有培養(yǎng)考察表填寫不及時(shí)導(dǎo)致最后集中突擊的現(xiàn)象。同時(shí)存在積極分子與自己的培養(yǎng)人聯(lián)系不緊密的情況存在。

積極分子的提名只是限于黨支部的投票和介紹，沒(méi)有充分聽(tīng)取群眾意見(jiàn)。5）黨員轉(zhuǎn)正同樣存在材料突擊的現(xiàn)象。

6）在發(fā)展轉(zhuǎn)正問(wèn)題上，還存在“等靠要”的現(xiàn)象，被動(dòng)的等待上級(jí)通知，材料填寫不及時(shí)。

8）及時(shí)收繳黨費(fèi)。在必要時(shí)收繳特殊黨費(fèi)，例如南方旱災(zāi)。

三、思想教育方面自查：

1）支部會(huì)不定期對(duì)支部成員進(jìn)行思想教育，主要是座談會(huì)的形式，但是并沒(méi)做到定期，效果不明顯。

2）對(duì)于積極分子的思想教育沒(méi)有到位。

四、黨日活動(dòng)方面自查：

08金融黨支部自創(chuàng)建以來(lái)結(jié)合時(shí)事，進(jìn)行了一系列主題當(dāng)日活動(dòng) 1）2009.10.1 手寫青春 歌我南開(kāi)----校慶國(guó)慶獻(xiàn)禮活動(dòng)

2）2009年11月28日 金融學(xué)專業(yè)08、09黨支部攜手同行主題黨日系列活動(dòng)之---博物館同行，感受津門百年歷史變遷

3）2010年4.5 關(guān)注西南旱情特殊黨費(fèi)及團(tuán)費(fèi)募集活動(dòng)。4）2010年4月7日08金融黨支部主題黨日活動(dòng)----“關(guān)注農(nóng)村經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展 為新農(nóng)村建設(shè)建言獻(xiàn)策”前期調(diào)研

這些黨日活動(dòng)，極大的促進(jìn)了支部凝聚力的提升。支部進(jìn)一步提升支部工作的整改措施：

1）在支部發(fā)展積極分子的過(guò)程中要注意對(duì)積極分子的培養(yǎng)，建立培養(yǎng)人與積極分子之間的聯(lián)系。培養(yǎng)人做好自己應(yīng)盡的職責(zé)。2）在選拔積極分子的過(guò)程中要注重聽(tīng)取群眾意見(jiàn)。

3）組織豐富多彩的黨內(nèi)活動(dòng)為積極分子向黨組織靠攏提供表現(xiàn)自己的機(jī)會(huì)。

4）做好平時(shí)培養(yǎng)記錄工作，無(wú)論是積極分子培養(yǎng)，還是預(yù)備黨員，要杜絕以前普遍存在的臨時(shí)突擊現(xiàn)象。5）搞好平時(shí)的黨組織生活會(huì)，要定時(shí)定期的開(kāi)，每三個(gè)禮拜開(kāi)一次，做好考勤記錄，提高黨員的思想政治覺(jué)悟。6）加強(qiáng)組織與普通同學(xué)的聯(lián)系，聽(tīng)取意見(jiàn)，并做到實(shí)事求是，批評(píng)與自我批評(píng)。

以上就是08金融黨支部的自查報(bào)告內(nèi)容，支部的工作還有很多不要盡如人意的地方，會(huì)在工作中逐步改正，并學(xué)習(xí)兄弟支部的寶貴經(jīng)驗(yàn)，提升支部工作水平，為黨培養(yǎng)更合格的黨員。有什么不妥之處，還請(qǐng)上級(jí)黨組織批評(píng)指出。

第二篇：支部自查報(bào)告

交通工程局第二黨支部 開(kāi)展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)自查報(bào)告

臨沂市交通工程局第二黨支部在局黨組創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)辦的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真對(duì)照上級(jí)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)要求，積極開(kāi)展了一次生動(dòng)的創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，現(xiàn)就創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)自查情況報(bào)告如下：

一、學(xué)習(xí)動(dòng)員，周密部署

根據(jù)臨沂市委文件精神，交通工程局第二黨支部深入貫徹落實(shí)中央和省、市委指示精神，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞交通中心工作，周密部署活動(dòng)安排，及時(shí)召開(kāi)了支部大會(huì)，進(jìn)行宣傳和動(dòng)員，成立了支部創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)方案。支部將整個(gè)活動(dòng)內(nèi)容分為長(zhǎng)短期階段，對(duì)黨員參加近遠(yuǎn)期各項(xiàng)階段活動(dòng)，提出了明確目標(biāo)和具體要求，并將活動(dòng)方案在公示欄向全體工作人員和群眾公示，進(jìn)行承諾，接受社會(huì)各界的廣泛監(jiān)督。

二、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，積極參與

支部在廣泛動(dòng)員基礎(chǔ)上，組織全體黨員，認(rèn)真學(xué)習(xí)市委創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)有關(guān)精神，以及上級(jí)要求學(xué)習(xí)的相關(guān)理論材料。使每個(gè)黨員真正“回頭看”，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問(wèn)題，分析原因，在活動(dòng)中積極參與召開(kāi)的支部黨員大會(huì)，用黨員自身的實(shí)際行動(dòng)把黨的旗幟亮出來(lái)。通過(guò)學(xué)習(xí)使黨員們統(tǒng)一了思想認(rèn)識(shí)，奠定了積極投身活動(dòng)的自覺(jué)性。

三、強(qiáng)化措施，推動(dòng)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)深入開(kāi)展

首先是圍繞交通工程項(xiàng)目建設(shè)發(fā)展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)。全市交通系統(tǒng)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，明確提出加快推進(jìn)交通建設(shè)各級(jí)要緊緊圍繞交通事業(yè)發(fā)展大局開(kāi)展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，使創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)成為推動(dòng)交通運(yùn)輸事業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。我黨支部努力提高黨員業(yè)務(wù)能力，使各個(gè)所在建交通工程項(xiàng)目穩(wěn)步進(jìn)行。把創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)作為統(tǒng)籌城鄉(xiāng)交通運(yùn)輸發(fā)展的有力抓手，與農(nóng)村公路改造、養(yǎng)護(hù)管理結(jié)合起來(lái)，建立健全基層黨組織互幫互助機(jī)制，助推城鄉(xiāng)交通一體化工程項(xiàng)目建設(shè)快速發(fā)展。

其次是進(jìn)一步落實(shí)承諾踐諾。我黨支部立足黨員崗位職責(zé)和自身特點(diǎn)，圍繞“五個(gè)好、五帶頭”的具體要求，圍繞群眾最關(guān)心、最急需解決的問(wèn)題，進(jìn)一步修改完善《公開(kāi)承諾踐諾書(shū)》，切實(shí)增強(qiáng)承諾內(nèi)容的針對(duì)性和可行性。公開(kāi)承諾之前，支部黨組織為黨員把好關(guān)，確保黨員的承諾事項(xiàng)、踐諾措施、完成時(shí)限、完成目標(biāo)明確具體、切實(shí)可行，切忌華而不實(shí)、浮皮潦草。強(qiáng)化督導(dǎo)指導(dǎo)，嚴(yán)格考核兌現(xiàn)，確保承諾事項(xiàng)件件有著落、事事有回音。

然后是認(rèn)真組織領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)評(píng)。黨支部科學(xué)謀劃、深入研究，積極探索黨員踐諾評(píng)諾的有效途徑，建立健全承諾踐諾評(píng)諾長(zhǎng)效機(jī)制，推動(dòng)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)經(jīng)?；?、制度化。組織廣大黨員認(rèn)真學(xué)習(xí)，探索創(chuàng)新，切實(shí)把承諾踐諾評(píng)諾制度落到實(shí)處。根據(jù)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)實(shí)施方案的要求，我黨支部組織開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)評(píng)工作。并將評(píng)議情況逐級(jí)、逐人反饋，并在一定范圍內(nèi)公開(kāi)。

最后是以創(chuàng)新的精神抓好創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)。我黨支部結(jié)合上級(jí)要求和單位實(shí)際創(chuàng)造性地開(kāi)展工作。尊重基層黨組織和黨員的首創(chuàng)精神，把落實(shí)規(guī)定動(dòng)作與做好自選動(dòng)作有機(jī)結(jié)合。增強(qiáng)工作的主動(dòng)性、創(chuàng)新性，出點(diǎn)子、出思路，在活動(dòng)內(nèi)容、實(shí)踐載體和方式方法等方面大膽探索創(chuàng)新，豐富活動(dòng)形式內(nèi)容，增強(qiáng)了動(dòng)的吸引力和感染力。

四、深入查擺、建章立制

支部黨員積極參與黨性分析和整改工作，一是黨員自評(píng)。每位黨員對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，從多個(gè)方面自查自評(píng)，寫出黨性分析材料。二是黨員互評(píng)。支部會(huì)上，在每個(gè)黨員做了黨性分析后，與會(huì)黨員逐一發(fā)言，集體“會(huì)診”。三是民主評(píng)議。組織全體黨員和部分群眾對(duì)本支部在職黨員進(jìn)行民主評(píng)議。支部匯集黨內(nèi)外群眾意見(jiàn)，形成評(píng)議意見(jiàn)，向黨員反饋，肯定成績(jī)，指出不足和整改方向。

創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)是黨的建設(shè)的一項(xiàng)經(jīng)常性工作，為加強(qiáng)和改進(jìn)黨的執(zhí)政能力建設(shè)和先進(jìn)性建設(shè)提供了有力抓手和重要平臺(tái)。今后支部要把創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)融入到日常開(kāi)展的基層黨組織建設(shè)和黨員隊(duì)伍建設(shè)中，持續(xù)推進(jìn)，常抓不懈，建立創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的經(jīng)常性機(jī)制。建立領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點(diǎn)制度并形成長(zhǎng)效機(jī)制，領(lǐng)導(dǎo)班子成員堅(jiān)持定期到聯(lián)系點(diǎn)走訪座談、調(diào)查研究，加強(qiáng)對(duì)基層單位的點(diǎn)評(píng)、指導(dǎo)。通過(guò)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)促進(jìn)黨支部的建設(shè)，不斷推動(dòng)交通中心工作，加快推進(jìn)現(xiàn)代交通建設(shè)事業(yè)發(fā)展。

支部將在今后的活動(dòng)中，組織全體黨員結(jié)合交通工程局實(shí)際，求真務(wù)實(shí)，探索創(chuàng)新，努力推進(jìn)交通工程項(xiàng)目建設(shè)，加快運(yùn)輸大市向交通管理強(qiáng)市跨越，更好更快打造我市 “陽(yáng)光交通·和諧之旅”服務(wù)品牌。

第三篇：金融自查報(bào)告

金融自查報(bào)告1

為貫徹總行關(guān)于行風(fēng)建設(shè)的有關(guān)安排，我們分行營(yíng)業(yè)部在行長(zhǎng)的帶領(lǐng)下對(duì)我機(jī)構(gòu)各方面的日常工作進(jìn)行了全方位的自查，通過(guò)大家的共同努力，已經(jīng)對(duì)其中業(yè)已發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了有效整頓。為了改善今后的工作質(zhì)量，提高今后的工作效率，更為了以此為戒，警示自我，本人將在此次自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題歸納如下：

第一，由于長(zhǎng)期處于高度緊張的工作狀態(tài)，自己放松了對(duì)服務(wù)的要求，遇到業(yè)務(wù)高峰期，容易引起煩躁心理，導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量下降。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)中要求的站立服務(wù)、微笑服務(wù)以及“唱收唱付”標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)用語(yǔ)的使用都做的'不夠。通過(guò)自查，我決定從提高自己的思想認(rèn)識(shí)入手，進(jìn)一步提高自我的服務(wù)規(guī)范化意識(shí)，嚴(yán)格要求自己從即日起按規(guī)范化服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)為客戶服務(wù)，爭(zhēng)做服務(wù)之星。

第二，創(chuàng)新意識(shí)不足。通過(guò)自查以及與同事們的互查后，我深刻的感覺(jué)到自己在平日的工作中只專注于自身工作，而對(duì)營(yíng)業(yè)部整體的規(guī)劃以及其他員工的關(guān)心和幫助做的還有所欠佳。作為一名老員工，在工作中不僅要做好自己的本職工作，更重要的是要有能組織整個(gè)機(jī)構(gòu)條理工作的能力，以及做好本機(jī)構(gòu)與其他部門的協(xié)調(diào)能力。特別是自己作為一名黨員，在工作中一定要起到模范帶頭作用，成為領(lǐng)導(dǎo)工作中的好助手、部門工作中的業(yè)務(wù)骨干、同事工作中的好榜樣。

第三，思想有所松懈，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)。首先是學(xué)習(xí)理論不夠，不能真正做到在干中學(xué)，在學(xué)中干。其次是學(xué)習(xí)的自覺(jué)性不高。雖然平時(shí)比較注重學(xué)習(xí)，集體組織的各項(xiàng)活動(dòng)和學(xué)習(xí)都能積極參加，但平時(shí)自己學(xué)習(xí)的自覺(jué)性不高，鉆不進(jìn)去，學(xué)習(xí)的內(nèi)容不系統(tǒng)、不全面，對(duì)很多新事物、新知識(shí)的學(xué)習(xí)不深不透，不能精益求精。工作一忙就對(duì)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和技能的訓(xùn)練有所放松，導(dǎo)致近來(lái)自己的業(yè)務(wù)技能水平?jīng)]有顯著進(jìn)步。

金融自查報(bào)告2

根據(jù)《中國(guó)人民銀行畢節(jié)市中心支行辦公室關(guān)于下發(fā)20xx年金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)監(jiān)督檢查實(shí)施方案的通知》（畢銀辦發(fā)[20xx]33號(hào)精神，我行認(rèn)真組織各部門進(jìn)行了自查，現(xiàn)根據(jù)相關(guān)要求將自查工作匯報(bào)如下：

一、組織管理

成立以XX為組長(zhǎng)，XX、XX為成員的自查工作小組。

二、自查情況

自查工作小組首先就個(gè)人進(jìn)行信息保護(hù)工作的相關(guān)規(guī)章制度在全司進(jìn)行了宣導(dǎo)，讓大家對(duì)保護(hù)個(gè)人金融信息的重要性有了一個(gè)充分的認(rèn)識(shí)。同時(shí)對(duì)我機(jī)構(gòu)涉及到個(gè)人金融信息相關(guān)部門進(jìn)行了檢查，重點(diǎn)對(duì)涉及到財(cái)會(huì)部、信貸部?jī)蓚€(gè)部門進(jìn)行了檢查，進(jìn)一步完善了內(nèi)控制度建設(shè)，明確了各部門負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人。

在檢查過(guò)程中，我小組對(duì)客戶個(gè)人金融信息收集、使用和保管情況，涉及個(gè)人金融信息保護(hù)的投訴案件的處理情況等情況進(jìn)行了摸排，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作現(xiàn)象，并且未發(fā)生過(guò)與個(gè)人金融信息泄露有關(guān)的金融案件。

通過(guò)此次自查工作的開(kāi)展，我行充分認(rèn)識(shí)到了個(gè)人金融信息保護(hù)工作的重要性，在今后的工作中將嚴(yán)格按照相關(guān)法律規(guī)定切實(shí)做好個(gè)人金融信息的保護(hù)工作，為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境做出自身應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

一、檢查本行是否強(qiáng)化個(gè)人金融信息保護(hù)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法制意識(shí)，是否依法收集、使用和對(duì)外提供個(gè)人金融信息。其中所指的金融信息是指?jìng)€(gè)人身份信息、財(cái)產(chǎn)信息、賬戶信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息等。

二、檢查本行在收集、使用、保存、對(duì)外提供個(gè)人金融信息時(shí)，是否嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，采取有效措施加強(qiáng)對(duì)個(gè)人金融信息保護(hù)，是否有信息泄露和信息濫用的現(xiàn)象。

三、檢查我行是否建立健全的`內(nèi)部控制制度，對(duì)查易發(fā)生個(gè)人金融信息泄露的環(huán)節(jié)是否充分排查。

四、檢查我行是否篡改、違法使用個(gè)人金融信息等。依照人行相關(guān)規(guī)定我行對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)逐一對(duì)照自查。通過(guò)自查，發(fā)現(xiàn)我行涉及個(gè)人金融信息的業(yè)務(wù)基本落實(shí)到位，不存在違規(guī)行為。但是，在以后的工作中我行仍舊要加強(qiáng)對(duì)個(gè)人金融信息的保護(hù)，明確各崗位和人員的管理責(zé)任，加強(qiáng)個(gè)人金融信息管理的權(quán)限設(shè)置，形成相互監(jiān)督、相互制約的管理機(jī)制，切實(shí)防止信息泄露和濫用事件的發(fā)生。

金融自查報(bào)告3

根據(jù)中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行《關(guān)于開(kāi)展金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)監(jiān)督檢查工作的通知》（沈銀辦發(fā)[20xx]84號(hào)）要求，我行成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)本行的金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)工作開(kāi)展自查。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為了確保此次自查工作有效開(kāi)展，特成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長(zhǎng)：xxxx

副組長(zhǎng)：xxxx

成員：xxxx

二、自查時(shí)間

20xx年5月24日——20xx年5月27日

三、自查內(nèi)容

20xx年1月1日至20xx年12月31日個(gè)人金融信息保護(hù)和銀行卡領(lǐng)域金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)工作情況。

四、自查結(jié)果

（1）個(gè)人金融信息保護(hù)自查情況

1、我行建立了《商業(yè)銀行銀行卡保密制度》、商業(yè)銀行保密工作實(shí)施辦法》、《商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)基本操作規(guī)程》等個(gè)人金融信息保護(hù)相關(guān)內(nèi)控制度，在個(gè)人金融信息收集、使用和保管上嚴(yán)格按照保密要求執(zhí)行，確?？蛻粜畔踩珶o(wú)泄漏。

各部門嚴(yán)格按照年初制定的員工教育培訓(xùn)計(jì)劃安排對(duì)員工開(kāi)展培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容涉及保密知識(shí)、信貸業(yè)務(wù)、營(yíng)銷技巧、法律法規(guī)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、電子金融業(yè)務(wù)、優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)、安全保衛(wèi)等培訓(xùn)xxx期，合計(jì)xxx天，累計(jì)xxx人次，培訓(xùn)面達(dá)到100%。并要求做到培訓(xùn)有計(jì)劃、有記錄、有總結(jié)、有測(cè)評(píng)，確保員工培訓(xùn)教育真正落到實(shí)處，確有實(shí)效。

2、我行暫無(wú)涉及個(gè)人金融信息保護(hù)的'投訴或其他爭(zhēng)議、案件。

3、人民銀行、銀監(jiān)局各級(jí)單位業(yè)務(wù)部門在此前相關(guān)檢查中未涉及個(gè)人金融信息保護(hù)問(wèn)題。

（2）銀行卡領(lǐng)域金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)自查情況

1、內(nèi)控制度建設(shè)情況：建立了《商業(yè)銀行銀行卡保密制度》等制度。由于我行沒(méi)有開(kāi)辦理財(cái)業(yè)務(wù)，所以暫時(shí)沒(méi)有建設(shè)信息反饋制度，其它制度均已建立。

2、發(fā)卡業(yè)務(wù)規(guī)范情況：自查中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，所有項(xiàng)目均按《金融IC借記卡操作流程》要求執(zhí)行。

3、銀行卡使用管理情況：我行制定了《商業(yè)銀行電子銀行業(yè)務(wù)檢查制度》、《借記卡章程》、《借記卡業(yè)務(wù)管理辦法》等管理制度，所有項(xiàng)目都按文件要求執(zhí)行。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理情況：建立了《商業(yè)銀行銀行卡業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告制度》等管理制度。我行目前沒(méi)有開(kāi)展信用卡業(yè)務(wù)，與信用卡相關(guān)的系統(tǒng)和制度都沒(méi)建立。

5、收單業(yè)務(wù)：我行收單業(yè)務(wù)未外包，本行自行拓展的商戶全部都按要求管理。

6、救濟(jì)保護(hù)情況：我行開(kāi)辦借記卡業(yè)務(wù)以來(lái)，案件發(fā)生率為零。

金融自查報(bào)告4

根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信貸管理扎實(shí)做好中小企業(yè)金融服務(wù)工作的通知》（銀發(fā)[20xx]184號(hào)）的要求，我行對(duì)小企業(yè)金融服務(wù)情況開(kāi)展了自查，具體情況如下：

一、小企業(yè)貸款總體情況

截至xx年xx月末，我行小企業(yè)貸款余額xx萬(wàn)元，占全行貸款余額的xx％。從貸款投放看，小企業(yè)貸款較年初增長(zhǎng)xx％，比全部貸款增速高xx個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，小企業(yè)貸款較年初增加xx萬(wàn)元，比上年同期多增xx萬(wàn)元。實(shí)現(xiàn)了小企業(yè)信貸“兩個(gè)不低于”的目標(biāo)，即小企業(yè)信貸增速不低于全部貸款平均增速，小企業(yè)貸款增量不低于上年增量。從貸款形態(tài)看，按信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類劃分：正常類貸款占xx%，不良貸款為xx。我行小企業(yè)金融服務(wù)工作得到了當(dāng)?shù)卣恼J(rèn)可，連續(xù)xx年榮獲xx“支持企業(yè)發(fā)展先進(jìn)金融單位”稱號(hào)。

二、小企業(yè)金融服務(wù)主要措施

（一）優(yōu)化信貸資源配臵，持續(xù)加大小企業(yè)信貸投放。上半年，央行連續(xù)上調(diào)存款準(zhǔn)備金率，導(dǎo)致銀行信貸規(guī)模緊縮，我行認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院和銀監(jiān)會(huì)有關(guān)支持小企業(yè)發(fā)展的政策精神，特別是人民銀行、銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)和改善小企業(yè)金融服務(wù)的工作部署，在行內(nèi)下發(fā)了《關(guān)于全面做好農(nóng)村金融服務(wù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，積極拓展并滿足縣域農(nóng)村小企業(yè)資金需求，截至xx年xx月，信貸支持小企業(yè)xx戶，累計(jì)投放貸款xx萬(wàn)元。一是準(zhǔn)確定位目標(biāo)客戶，優(yōu)先扶持產(chǎn)品技術(shù)含量高、有市場(chǎng)、有效益、機(jī)制靈活、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、資產(chǎn)負(fù)債率符合規(guī)定要求的小企業(yè)。二是密切銀政、銀地關(guān)系，積極構(gòu)建銀政企合作平臺(tái)，舉辦xx銀政企對(duì)接會(huì)、以一個(gè)地方金融機(jī)構(gòu)的責(zé)任，主動(dòng)融入縣域經(jīng)濟(jì)建設(shè)，與一家小企業(yè)簽訂億元的戰(zhàn)略合作意向協(xié)議書(shū)，目前已落實(shí)家小企業(yè)的授信條件，發(fā)放貸款萬(wàn)元。

（二）強(qiáng)化組合金融服務(wù)，拓寬小企業(yè)融資渠道。為構(gòu)建高效的小企業(yè)金融服務(wù)機(jī)制，我行在業(yè)務(wù)流程、機(jī)構(gòu)設(shè)臵、服務(wù)渠道等方面做了積極探索。一是對(duì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，堅(jiān)持以“客戶為中心”，建立授信、風(fēng)險(xiǎn)、科技等各業(yè)務(wù)條線為支撐，各相關(guān)部門緊密協(xié)作的管理體系，增進(jìn)業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，優(yōu)化授信業(yè)務(wù)審批流程，縮短業(yè)務(wù)審批環(huán)節(jié)，及時(shí)滿足小企業(yè)貸款“短、頻、快”需求。二是對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了調(diào)整，在xx支行的基礎(chǔ)上，對(duì)“只存不貸”的xx營(yíng)業(yè)部功能定位進(jìn)行了調(diào)整，并在xx營(yíng)業(yè)部設(shè)小企業(yè)金融服務(wù)中心，配備與小企業(yè)金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)相適應(yīng)的人力資源。三是對(duì)信貸產(chǎn)品進(jìn)行了梳理，現(xiàn)已形成小企業(yè)聯(lián)保貸、循環(huán)貸等系列產(chǎn)品，同時(shí)，針對(duì)企業(yè)融資過(guò)程中擔(dān)保難問(wèn)題，積極研究有效的抵押替代產(chǎn)品，設(shè)計(jì)林權(quán)抵押貸款。四是擴(kuò)大與擔(dān)保機(jī)構(gòu)的合作，xx年在與xx7家合作擔(dān)保機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，又引入了xx2家專業(yè)擔(dān)保公司。截至xx年xx月末，通過(guò)擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保的小企業(yè)貸款余額xx萬(wàn)元，占總貸款余額的xx%，為小企業(yè)打開(kāi)了融資渠道。五是完善小企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定，下發(fā)了《小企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定管理暫行辦法》，規(guī)范了小企業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，綜合考慮財(cái)務(wù)指標(biāo)外,還將小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)、企業(yè)資信記錄、主要領(lǐng)導(dǎo)人情況以及發(fā)展?jié)摿Φ纫蛩丶{入評(píng)級(jí)范圍，通過(guò)信用打分法等靈活措施，客觀上疏通小企業(yè)貸款準(zhǔn)入瓶頸，積極幫助企業(yè)解決資金周轉(zhuǎn)困難。

（三）合理確定風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)，減輕小企業(yè)融資負(fù)擔(dān)。我行制定了《人民幣貸款利率定價(jià)管理暫行辦法》，通過(guò)科學(xué)定價(jià)，既有效覆蓋風(fēng)險(xiǎn)，又對(duì)小企業(yè)貸款利率在風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)的基礎(chǔ)上合理浮動(dòng)，盡可能減輕小企業(yè)的利息負(fù)擔(dān)。在提高自身效益的同時(shí)履行好社會(huì)責(zé)任，不借發(fā)放貸款之機(jī)搭銷保險(xiǎn)、基金等產(chǎn)品，不附加不合理的貸款條件，不變相收取不合理的費(fèi)用。

（四）嚴(yán)格落實(shí)貸款新規(guī)，密切監(jiān)控信貸資金流向。在小企業(yè)金融服務(wù)中，我行注重加強(qiáng)對(duì)客戶信貸資金流向及用途的全流程審核監(jiān)測(cè)。一是嚴(yán)格貫徹落實(shí)貸款新規(guī)，對(duì)采用受托支付方式的貸款，出賬審查人員嚴(yán)格根據(jù)約定的貸款用途，審核商務(wù)合同等證明材料，將貸款資金通過(guò)借款人賬戶支付給借款人的交易對(duì)象。對(duì)采用自主支付方式的貸款，要求客戶定期報(bào)送資金使用情況說(shuō)明。截至xx年xx月末，我行累放貸款xx萬(wàn)元。按照貸款新規(guī)要求，采用受托支付方式走款金額xx萬(wàn)元。通過(guò)內(nèi)部自查，我行發(fā)放的小企業(yè)貸款均符合信貸資金用途。二是注重加強(qiáng)政策宣傳，召開(kāi)貸款新規(guī)業(yè)務(wù)推進(jìn)會(huì)，邀請(qǐng)企事業(yè)單位代表參會(huì)，宣傳“三個(gè)辦法一個(gè)指引”精神實(shí)質(zhì)和核心要義，在推進(jìn)我行風(fēng)險(xiǎn)控制和穩(wěn)健發(fā)展的同時(shí)，也幫助企業(yè)降低融資成本和提升財(cái)務(wù)精細(xì)化管理水平，為全面做好小企業(yè)金融服務(wù)工作營(yíng)造良好的.氛圍環(huán)境。

三、小企業(yè)金融服務(wù)存在的問(wèn)題

在小企業(yè)金融業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時(shí)，自查中也發(fā)現(xiàn)一些不容忽視的在問(wèn)題和不足：

（一）專營(yíng)機(jī)構(gòu)專業(yè)化工作水平不夠。我行雖成立了小企業(yè)金融服務(wù)中心，尚未建立獨(dú)立核算機(jī)制和激勵(lì)約束機(jī)制，制約了信貸人員開(kāi)展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)的積極性，“六項(xiàng)機(jī)制”建設(shè)還需在實(shí)踐中進(jìn)一步完善，專營(yíng)機(jī)構(gòu)還要在發(fā)展中逐步成型。

（二）銀企信息不對(duì)稱。目前，大多小企業(yè)沒(méi)有建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，財(cái)務(wù)管理水平不高，信息不透明和失真的情況普遍存在。我行很難從公開(kāi)市場(chǎng)上獲悉反映小企業(yè)真實(shí)經(jīng)營(yíng)狀況的專有信息，對(duì)小企業(yè)的真實(shí)經(jīng)營(yíng)狀況評(píng)估困難，增加了我行貸款的審查監(jiān)督成本和信息成本。

（三）信貸產(chǎn)品創(chuàng)新力度不夠。目前，我行雖建立了一系列小企業(yè)融資產(chǎn)品，但產(chǎn)品靈活度還不夠，不能完全適應(yīng)小企業(yè)多元化的融資需求。

金融自查報(bào)告5

根據(jù)總行農(nóng)發(fā)銀計(jì)【xx】22號(hào)《關(guān)于開(kāi)展中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行xx年統(tǒng)計(jì)檢查的通知》《中國(guó)人民銀行關(guān)于開(kāi)展xx年金融統(tǒng)計(jì)檢查的通知》（銀發(fā)【87】號(hào)）的要求，為嚴(yán)格執(zhí)行金融統(tǒng)計(jì)制度，提升金融統(tǒng)計(jì)水平，我行立即成立統(tǒng)計(jì)工作檢查領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)照統(tǒng)計(jì)檢查內(nèi)容進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，周密安排部署

為認(rèn)真開(kāi)展好此項(xiàng)自查工作,我行高度重視,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),成立了自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，召開(kāi)專題會(huì)議,組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中國(guó)人民銀行關(guān)于開(kāi)展全國(guó)金融統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查的通知》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行統(tǒng)計(jì)工作管理制度》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表管理暫行辦法》等文件辦法內(nèi)容，金融統(tǒng)計(jì)自查報(bào)告。通過(guò)學(xué)習(xí),統(tǒng)一了員工的思想認(rèn)識(shí),提高了對(duì)開(kāi)展統(tǒng)計(jì)檢查和加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)管理工作重要性的認(rèn)識(shí)，明確了檢查的目的、內(nèi)容、重點(diǎn),確定了檢查人員,落實(shí)檢查人員責(zé)任,提出了具體要求,從而保證了自查效果。

二、統(tǒng)計(jì)工作檢查情況

（一）落實(shí)整改

xx年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的情況我行對(duì)照去年人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、總行統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了有針對(duì)性的復(fù)查。圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了逐一檢查，未發(fā)現(xiàn)重復(fù)問(wèn)題，杜絕一切統(tǒng)計(jì)工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計(jì)工作的質(zhì)量。

（二）落實(shí)人民銀行統(tǒng)計(jì)制度的情況

1、認(rèn)真貫徹《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)、定》《現(xiàn)金收支統(tǒng)計(jì)操作規(guī)程》等法律、法規(guī)，以及相關(guān)的法律、法規(guī)。

2、貫徹執(zhí)行中國(guó)人民銀行制定的金融統(tǒng)計(jì)制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。

3、我行依法執(zhí)行涉農(nóng)貸款統(tǒng)計(jì)和銀行承兌匯票及其他統(tǒng)計(jì)制度，所報(bào)境內(nèi)大中小企業(yè)貸款、銀行承兌匯票情況統(tǒng)計(jì)表等各類報(bào)表均能及時(shí)、保質(zhì)、保量地報(bào)送。

4、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)能做到及時(shí)整理并歸檔保存，不存在虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、拒報(bào)、屢次遲報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。

5、按時(shí)、按質(zhì)、按量完成人民銀行布置的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作。

（三）落實(shí)銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表制度的情況

1.認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表管理暫行辦法》，依法向上級(jí)行及轄區(qū)人民銀行報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表。

2.認(rèn)真開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作，設(shè)置統(tǒng)計(jì)管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作保質(zhì)保量，及時(shí)完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、上報(bào)工作。

3.通過(guò)對(duì)歷年非現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的自我檢查，認(rèn)為上報(bào)數(shù)據(jù)真實(shí)完整，未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增、虛減原始統(tǒng)計(jì)記錄，未虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，能夠做到報(bào)送報(bào)表數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

（四）統(tǒng)計(jì)工作管理情況我行統(tǒng)計(jì)集中管理系統(tǒng)配有省分行下發(fā)的專用計(jì)算機(jī)，專機(jī)專用，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運(yùn)行正常，做到專人負(fù)責(zé)使用。統(tǒng)計(jì)人員業(yè)務(wù)規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、撰寫統(tǒng)計(jì)分析。統(tǒng)計(jì)崗位責(zé)任制度健全并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。通過(guò)檢查,我行加強(qiáng)了對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)計(jì)報(bào)表質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)人員執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法規(guī)的自覺(jué)性有了一定提高。

三、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施

檢查發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計(jì)資料整理歸檔工作不夠規(guī)范；統(tǒng)計(jì)分析水平尚需提高，目前只做一些簡(jiǎn)單的分析,不能對(duì)全行業(yè)務(wù)的'全面發(fā)展提出合理的建議,沒(méi)有較好的發(fā)揮統(tǒng)計(jì)分析的實(shí)效性。根據(jù)存在的問(wèn)題，我行提出了整改措施。

一是進(jìn)一步提高統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì),加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)制度、規(guī)定的學(xué)習(xí)，特別是對(duì)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí),努力提高統(tǒng)計(jì)水平和統(tǒng)計(jì)質(zhì)量。

二是嚴(yán)格按照人民銀行和上級(jí)行的要求,對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行雙備份,做到異地存放,保證備份數(shù)據(jù)完好無(wú)損。

三是加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計(jì)資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計(jì)分析水平,充分發(fā)揮統(tǒng)計(jì)分析的作用,為行領(lǐng)導(dǎo)決策提供有力依據(jù)。

金融自查報(bào)告6

一、指導(dǎo)思想

為深入貫徹落實(shí)金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化和金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)，加強(qiáng)我公司貸款標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的工作，圍繞金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作，將我公司金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)管理納入內(nèi)控合規(guī)體系和戰(zhàn)略規(guī)劃，確立我公司金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的目標(biāo)，建立標(biāo)準(zhǔn)化工作管理制度，明確各職能部門的職權(quán)和責(zé)任，定期對(duì)本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理水平進(jìn)行評(píng)估。

我公司成立了金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作落實(shí)小組，風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)工作的組織、協(xié)調(diào)和管理工作，建立機(jī)制和流程，協(xié)調(diào)和督促其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門，共同做好標(biāo)準(zhǔn)化落實(shí)工作。

二、制定金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化制度

我公司結(jié)合自身情況，在人民銀行標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化和完善，形成我公司的標(biāo)準(zhǔn)，并作為我公司的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

（一）統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)制度

我公司統(tǒng)計(jì)工作嚴(yán)格按照人行統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，逐步推進(jìn)信息整合，強(qiáng)化對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提高我公司的經(jīng)營(yíng)管理水平。小貸公司貸款的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)采用經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的同質(zhì)性原則劃分國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)。即每一個(gè)行業(yè)類別按照同一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的性質(zhì)劃分，而不是依據(jù)編制、會(huì)計(jì)制度或部門管理等劃分。

小貸公司貸款企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)人民銀行下發(fā)的《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》制定以下要求，并結(jié)合我公司實(shí)際，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

中小企業(yè)劃分為中型、小型、微型三種類型，具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標(biāo)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)制定。

適用的行業(yè)包括：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，工業(yè)（包括采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)），建筑業(yè)，批發(fā)業(yè)，零售業(yè)，交通運(yùn)輸業(yè)（不含鐵路運(yùn)輸業(yè)），倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)，郵政業(yè)，住宿業(yè)，餐飲業(yè)，信息傳輸業(yè)（包括電信、互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)），軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)，物業(yè)管理，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，其他未列明行業(yè)（包括科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，社會(huì)工作，文化、體育和娛樂(lè)業(yè)等）。

企業(yè)類型的劃分以統(tǒng)計(jì)部門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù)。

（二）會(huì)計(jì)制度

我公司建立健全統(tǒng)一法人制度，自主經(jīng)營(yíng)、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧、自我約束。實(shí)行“統(tǒng)一管理、分類授權(quán)、集中核算、綜合考評(píng)”的財(cái)務(wù)管理體制。

統(tǒng)一管理：由我公司統(tǒng)一對(duì)股東負(fù)責(zé)，統(tǒng)一制定全行財(cái)務(wù)制度、財(cái)務(wù)計(jì)劃，統(tǒng)一配置財(cái)務(wù)資源，統(tǒng)一對(duì)外披露財(cái)務(wù)信息，統(tǒng)一對(duì)分支機(jī)構(gòu)和部門下達(dá)綜合經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。集中核算：我公司在其財(cái)務(wù)管理權(quán)限內(nèi)，財(cái)務(wù)核算實(shí)行同城范圍的集中管理，在分行設(shè)立財(cái)務(wù)核算中心，并根據(jù)內(nèi)控管理和業(yè)務(wù)量需要，配備財(cái)務(wù)核算人員。在同城對(duì)其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行相對(duì)單獨(dú)核算，客觀反映其財(cái)務(wù)成果，正確實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)督。

綜合考評(píng)：我公司以價(jià)值提升為中心，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理績(jī)效進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。

我公司財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)：建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，科學(xué)合理配置財(cái)務(wù)資源，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督，防范和化解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)銀行價(jià)值最大化。

本行財(cái)務(wù)管理的原則：

（一）堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)核算原則，以效益、質(zhì)量為中心，優(yōu)化資源配置，兼顧長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)與中短期目標(biāo)、全局利益與局部利益，努力增加收入，降低經(jīng)營(yíng)成本，穩(wěn)步推進(jìn)我公司業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，促進(jìn)業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。

（二）堅(jiān)持科學(xué)管理原則。逐步運(yùn)用管理會(huì)計(jì)方法，推進(jìn)以價(jià)值提升為核心的財(cái)務(wù)管理精細(xì)化進(jìn)程，輔助經(jīng)營(yíng)決策。

（三）堅(jiān)持審慎管理原則。真實(shí)記錄并全面反映各項(xiàng)財(cái)務(wù)活動(dòng)，建立健全財(cái)務(wù)的內(nèi)部控制，改善經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。

（四）堅(jiān)持依法辦事原則，遵守各項(xiàng)財(cái)稅法規(guī)和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，按章辦事。

財(cái)務(wù)管理的基本方法包括規(guī)劃、預(yù)測(cè)、計(jì)劃、預(yù)算、控制、監(jiān)督、考核、評(píng)價(jià)和分析等。我公司推行全面預(yù)算管理，以財(cái)務(wù)核算精細(xì)化為基礎(chǔ)，運(yùn)用平衡記分卡方法確保各項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

逐步建立“垂直管理、雙線報(bào)告、運(yùn)行高效、信息透明”的.財(cái)務(wù)主管委派制。通過(guò)委派財(cái)務(wù)主管，協(xié)助各分支機(jī)構(gòu)行使各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理職能，健全各項(xiàng)規(guī)章制度，提高財(cái)務(wù)管理專業(yè)化水平，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)主管在強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督中的職能作用。

為有效防范和化解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口前移，建立健全全方位、多層次的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

（三）授信管理制度

實(shí)行“授權(quán)管理、審貸分離、分級(jí)審批”制度。在辦理授信業(yè)務(wù)過(guò)程中，將調(diào)查、審查、審批、經(jīng)營(yíng)管理等環(huán)節(jié)的工作職責(zé)分解，分為調(diào)查崗、審查人、貸審委、審批人，實(shí)現(xiàn)其相互制約和支持。

（四）信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)

我公司建立了一整套信息系統(tǒng)軟件，實(shí)現(xiàn)了信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化，規(guī)范化。有效降低統(tǒng)計(jì)成本，為各部門數(shù)據(jù)交換，信息共享創(chuàng)造了條件。為保障貸款標(biāo)準(zhǔn)化奠定了基礎(chǔ)。

我公司為保障貸款安全性建立了個(gè)人信貸管理系統(tǒng)，公司信貸管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了貸款流程化，標(biāo)準(zhǔn)化。個(gè)人信貸管理系統(tǒng)，公司信貸管理系統(tǒng)對(duì)數(shù)據(jù)的控制實(shí)現(xiàn)了貸款標(biāo)準(zhǔn)化。

三、具體工作計(jì)劃

（一）應(yīng)用階段。

將我公司現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)制度根據(jù)人民銀行金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和我公司實(shí)際工作情況不斷修訂完善，將金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化切實(shí)應(yīng)用到我行工作中去，嚴(yán)格執(zhí)行，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

（二）明確職責(zé)分工。

我公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門具體職責(zé)和分工明確，分解落實(shí)。

（三）加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

我公司根據(jù)人民銀行部署，制定培訓(xùn)規(guī)劃，對(duì)統(tǒng)計(jì)人員和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位人員開(kāi)展金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)。

（四）穩(wěn)步貫徹實(shí)施。

針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理和數(shù)據(jù)披露中的缺失信息和標(biāo)準(zhǔn)不一致的地方，按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)充和整改。

（五）定期進(jìn)行自查。

負(fù)責(zé)部門檢查金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，并及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)化工作落實(shí)小組匯報(bào)。為加大保障力度，設(shè)立相應(yīng)工作崗位，配備落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)所需的人員和設(shè)備。

金融自查報(bào)告7

根據(jù)總行下發(fā)的《關(guān)于展開(kāi)20xx市金融統(tǒng)計(jì)工作檢查的通知》要求，我支行按照通知精神實(shí)行了精心的準(zhǔn)備并認(rèn)真展開(kāi)自查，現(xiàn)將自查情況回報(bào)如下：

一、金融統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)執(zhí)行情況：

1、我支行能認(rèn)真貫徹《統(tǒng)計(jì)法》、《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》法律、法規(guī)。

2、貫徹執(zhí)行中國(guó)人民銀行制定的金融統(tǒng)計(jì)制度及相關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。

二、金融統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)制度的情況：

我支行能即時(shí)收集、匯總、編制、管理本支行金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和報(bào)表。

三、統(tǒng)計(jì)工作管理情況

1、統(tǒng)計(jì)崗位設(shè)置及人員配備情況。我支行有專人負(fù)責(zé)，轄內(nèi)各成員積極配合提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和上報(bào)金融工作動(dòng)態(tài)。

2、日常報(bào)表操作情況。經(jīng)查，所報(bào)的'貸款月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)、不良貸款統(tǒng)計(jì)表等各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表均能即時(shí)、保質(zhì)、保量地報(bào)送至上級(jí)支行，各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)能做到即時(shí)整理并歸檔保存，不存有虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、拒報(bào)、遲報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。

四、存有問(wèn)題

1、統(tǒng)計(jì)力量、科技支持力度尚顯薄弱

我支行因?yàn)槿藛T缺乏，沒(méi)能設(shè)置獨(dú)立的統(tǒng)計(jì)崗，配備專職統(tǒng)計(jì)人員而是由其它崗位人員兼任。另外，因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)工作量大，僅僅依靠手工數(shù)據(jù)篩選匯總，數(shù)據(jù)質(zhì)量的準(zhǔn)確性難以保證，故需要科技的進(jìn)一步支持，加之員工因?yàn)槊τ诟髯匀粘９ぷ髦械氖虑椋瑢?duì)統(tǒng)計(jì)工作的理解不能真正地重視起來(lái)。

五、采取措施：

1、切實(shí)增強(qiáng)統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，保證統(tǒng)計(jì)員隊(duì)伍的穩(wěn)定，增強(qiáng)崗位培訓(xùn)和崗位練兵，努力提升統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)。

2、逐步改進(jìn)和完善金融統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，以適合經(jīng)濟(jì)體制改革和金融體制改革對(duì)金融統(tǒng)計(jì)工作要求，持續(xù)提升金融統(tǒng)計(jì)工作水平。

3、強(qiáng)化科技對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的支撐作用，盡快健全和完善覆蓋面廣、效率高、共享性強(qiáng)、規(guī)范的數(shù)據(jù)信息管理體系，保證金融統(tǒng)計(jì)工作快捷、高效地實(shí)行。

金融自查報(bào)告8

縣聯(lián)社稽核監(jiān)察科：

根據(jù)《轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)人民銀行關(guān)于開(kāi)展金融統(tǒng)計(jì)大檢查的通知》南銀發(fā)［20xx］127號(hào)要求，在****聯(lián)社的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)部署下，我社迅速成立了金融統(tǒng)計(jì)自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由主任***擔(dān)任組長(zhǎng)，副主任****、委派會(huì)計(jì)***為副組長(zhǎng)，轄內(nèi)各成員積極參與配合，針對(duì)我社20xx年以來(lái)的金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的情況、統(tǒng)計(jì)法規(guī)和統(tǒng)計(jì)制度的貫徹情況以及統(tǒng)計(jì)工作的管理情況進(jìn)行了系統(tǒng)而全面的自查和分析。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性情況

通過(guò)對(duì)20xx年以來(lái)科目統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、信貸臺(tái)賬、貸款明細(xì)賬等）的自我檢查，認(rèn)為上報(bào)數(shù)據(jù)真實(shí)完整。沒(méi)有發(fā)現(xiàn)下列統(tǒng)計(jì)違法行為。

1、未虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改金融統(tǒng)計(jì)資料，更沒(méi)有違反統(tǒng)計(jì)法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的'行為。

2、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計(jì)記錄，統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他資料核對(duì)基本一至，數(shù)據(jù)差異不大。

3、未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統(tǒng)計(jì)記錄或與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他原始資料行為。

4、未強(qiáng)迫或授意統(tǒng)計(jì)人員在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上弄虛作假。

二、統(tǒng)計(jì)法規(guī)和統(tǒng)計(jì)制度的貫徹情況。

1、認(rèn)真貫徹《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》、《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》等法律、法規(guī)。

2、貫徹執(zhí)行中國(guó)人民銀行制定的金融統(tǒng)計(jì)制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。

3、及時(shí)收集、匯總、編制、管理本社金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和報(bào)表。

三、統(tǒng)計(jì)工作管理情況

1、統(tǒng)計(jì)崗位設(shè)置及人員配備情況。我社金融統(tǒng)計(jì)工作主要由聯(lián)社委派會(huì)計(jì)熊民敏負(fù)責(zé)，轄內(nèi)各成員積極配合提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和上報(bào)金融工作動(dòng)態(tài)。

2、日常報(bào)表操作情況。經(jīng)查，所報(bào)營(yíng)業(yè)報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債表、業(yè)務(wù)狀況表、不良貸款統(tǒng)計(jì)表等各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表均能及時(shí)、保質(zhì)、保量地報(bào)送至聯(lián)社相關(guān)科室，各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)能做到及時(shí)整理并歸檔保存，不存在虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、拒報(bào)、遲報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。

四、存在的問(wèn)題及整改措施

（一）存在的問(wèn)題：

1、未建立相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)操作規(guī)程。

2、但由于人員缺乏，一直以來(lái)統(tǒng)計(jì)崗均由委派會(huì)計(jì)兼任，沒(méi)能設(shè)置獨(dú)立的統(tǒng)計(jì)崗，配備專職統(tǒng)計(jì)人員。

3、我社對(duì)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)還不到位，對(duì)金融統(tǒng)計(jì)知識(shí)的更新較慢，加之員工由于忙于各自日常工作中的事情，對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的認(rèn)識(shí)不能真正地重視起來(lái)。

（二）針對(duì)以上統(tǒng)計(jì)工作中存在的問(wèn)題提出如下整改措施。

1、盡快建立相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)操作規(guī)程。建議縣聯(lián)社制定符合農(nóng)村信用社的統(tǒng)計(jì)操作方法，確保統(tǒng)計(jì)工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。

2、加快隊(duì)伍建設(shè)。建議由縣聯(lián)社統(tǒng)一指派和領(lǐng)導(dǎo)，給每個(gè)基層信用社配備一名專職的統(tǒng)計(jì)人員，定期組織統(tǒng)計(jì)人員學(xué)習(xí)金融統(tǒng)計(jì)知識(shí)，加強(qiáng)崗位培訓(xùn)和崗位練兵，提高統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)，保證基層信用社統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備性、真實(shí)性。

3、提高認(rèn)識(shí)，明確職責(zé)，依法統(tǒng)計(jì)，確保各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。對(duì)轉(zhuǎn)發(fā)的人民銀行制定的金融統(tǒng)計(jì)制度切實(shí)的貫徹執(zhí)行，確保人人懂統(tǒng)計(jì)，實(shí)事求數(shù)據(jù)。

***信用社

二一年七月二十三日

金融自查報(bào)告9

20xx年4月末至5月中旬，我社不間斷地召開(kāi)反商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作會(huì)議,通過(guò)反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會(huì)，充分認(rèn)識(shí)此次專項(xiàng)治理工作的目的和重要意義。

我社上下聯(lián)系自身的工作實(shí)際，對(duì)照聯(lián)社三信聯(lián)25號(hào)文件精神進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊檢查、邊核實(shí)，著重對(duì)授權(quán)授信管理、儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)、房屋裝修及租賃、中間業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)結(jié)算、不良資產(chǎn)處置等方面進(jìn)行了自查自糾。

現(xiàn)將近階段自查情況匯報(bào)如下：

一、對(duì)授權(quán)授信管理的自查

經(jīng)查我社信貸人員在信貸管理方面能夠嚴(yán)格執(zhí)行《貸款通則》的有關(guān)規(guī)定以及貸款“三查”制度辦理各項(xiàng)貸款業(yè)務(wù)，無(wú)利用職權(quán)進(jìn)行“吃”“拿”“卡”“要”等不正當(dāng)交易的行為。

二、對(duì)儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的自查

經(jīng)查我社均能夠認(rèn)真執(zhí)行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，無(wú)集體或者工作人員“送各種禮品給客戶”等變相提高存款利率的不正當(dāng)交易的行為。

三、對(duì)房屋租賃及裝修的自查

經(jīng)查我社出租房屋2間，年租金為6600元，符合當(dāng)?shù)胤课葑赓U的市場(chǎng)價(jià)格；無(wú)重大的房屋裝修工程，即使資金較小的裝修項(xiàng)目，均向聯(lián)社部門報(bào)批，在核準(zhǔn)的各項(xiàng)費(fèi)用范圍內(nèi)進(jìn)行裝修。

四、對(duì)中間業(yè)務(wù)的自查

經(jīng)查我社目前開(kāi)展的中間業(yè)務(wù)主要有聯(lián)行匯總業(yè)務(wù)，交通罰款代繳業(yè)務(wù)。前者按照人民銀行的規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，后者目前不收取手續(xù)費(fèi)，均無(wú)不正當(dāng)交易的行為。

五、對(duì)會(huì)計(jì)結(jié)算的自查

經(jīng)查我社會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)能夠嚴(yán)格按照規(guī)定認(rèn)真操作，能夠進(jìn)行事前審查、事中復(fù)核和事后監(jiān)督。各項(xiàng)費(fèi)用均憑合法的發(fā)票報(bào)銷，并嚴(yán)格執(zhí)行“三簽”制度。無(wú)不正當(dāng)交易的.行為。

六、對(duì)不良資產(chǎn)處置的自查

經(jīng)查我社在此期間已處置的不良資產(chǎn)共12筆，金額25.6萬(wàn)元，均嚴(yán)格執(zhí)行呆帳核銷的有關(guān)規(guī)定，無(wú)不正當(dāng)交易的行為。

七、無(wú)不正當(dāng)交易行為的投訴和舉報(bào)

自查情況總結(jié)：

通過(guò)此階段治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的開(kāi)展，從自查的情況看，我社各項(xiàng)內(nèi)控制度能夠覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作均能夠按照有關(guān)規(guī)定辦理，無(wú)集體和工作人員為了獲得與客戶、其他單位和個(gè)人的交易機(jī)會(huì)或者有利于實(shí)現(xiàn)交易目的，向其贈(zèng)送現(xiàn)金、物品或者其他有價(jià)證券等行x的行為

也無(wú)客戶、其他單位和個(gè)人為了獲得交易機(jī)會(huì)或者有利于實(shí)現(xiàn)交易目的，向集體和工作人員贈(zèng)送且被接受的現(xiàn)金、物品或者其他有價(jià)證券等受x和索賄的行為。

但是，目前這些不正當(dāng)行為沒(méi)有發(fā)生并不代表將來(lái)也一定不會(huì)發(fā)生，從這一點(diǎn)上，我們認(rèn)識(shí)到治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作將是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，同樣需要我社上下在今后的工作中防微杜漸，不斷完善。

金融自查報(bào)告10

人民銀行XX縣支行：

根據(jù)岳銀發(fā)（20xx）25號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<中國(guó)人民銀行關(guān)于開(kāi)展金融統(tǒng)計(jì)大檢查的通知>的通知》要求，縣聯(lián)社立即組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)文件精神，并對(duì)照統(tǒng)計(jì)檢查內(nèi)容進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性情況

通過(guò)對(duì)20xx年年末和20xx年一、二季度末上報(bào)縣人民銀行（及市農(nóng)金體改辦）科目統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的自我檢查，認(rèn)為上報(bào)數(shù)據(jù)真實(shí)完整。沒(méi)有發(fā)現(xiàn)下列統(tǒng)計(jì)違法行為。

1、未虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改金融統(tǒng)計(jì)資料，更沒(méi)有違反統(tǒng)計(jì)法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的行為。

2、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計(jì)記錄，統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他資料核對(duì)基本一至，數(shù)據(jù)差異不大。

3、未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統(tǒng)計(jì)記錄或與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的`其他原始資料行為。

4、未強(qiáng)迫或授意基層信用社和基層社統(tǒng)計(jì)人員在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上弄虛作假。

二、統(tǒng)計(jì)法規(guī)和統(tǒng)計(jì)制度的貫徹情況。

1、認(rèn)真貫徹《統(tǒng)計(jì)法》、《金融規(guī)定》等法律、法規(guī)。

2、貫徹執(zhí)行中國(guó)人民銀行制定的金融統(tǒng)計(jì)制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。

3、及時(shí)收集、匯總、編制、管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和報(bào)表。

4、依法向人民銀行報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表、統(tǒng)計(jì)資料。

5、按時(shí)、按質(zhì)、按量完成人民銀行布置的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作。

三、統(tǒng)計(jì)工作管理情況

1、統(tǒng)計(jì)崗位設(shè)置及人員配備情況。

聯(lián)社金融統(tǒng)計(jì)工作主要由計(jì)劃信貸股負(fù)責(zé)，計(jì)劃信貸股配備專職統(tǒng)計(jì)員一名，各基層信用社的統(tǒng)計(jì)工作基本上是由信用社主辦會(huì)計(jì)、內(nèi)勤主任或信貸會(huì)計(jì)兼任，未配專職統(tǒng)計(jì)人員。

2、統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)狀況。

聯(lián)社對(duì)統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)一般是利用舉辦會(huì)計(jì)，信貸培訓(xùn)班時(shí)，對(duì)統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，今年統(tǒng)計(jì)局要求統(tǒng)計(jì)人員必須持證上崗，聯(lián)社以縣統(tǒng)計(jì)局關(guān)于開(kāi)展統(tǒng)計(jì)普法、統(tǒng)計(jì)執(zhí)法培訓(xùn)工作為契機(jī)，組織全縣基層信用社統(tǒng)計(jì)人員學(xué)習(xí)了《統(tǒng)計(jì)法》、《統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則》、《安徽省統(tǒng)計(jì)管理監(jiān)督條例》及相關(guān)法律、法規(guī)，并進(jìn)行了統(tǒng)一考試，使他們進(jìn)一步增強(qiáng)了統(tǒng)計(jì)意識(shí)，提高了統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)，對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的開(kāi)展起到了積極作用。

3、日常報(bào)表操作情況

聯(lián)社向縣人民銀行報(bào)送的報(bào)表主要有：現(xiàn)金統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目月報(bào)表（表號(hào)905）、各項(xiàng)貸款累放、累放統(tǒng)計(jì)月報(bào)表（表號(hào)604）信貸資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)月報(bào)表（903表）、信貸資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)季報(bào)表（611表）；其中604表、903表是根據(jù)聯(lián)社業(yè)務(wù)狀況全轄匯總表來(lái)統(tǒng)計(jì)的，905現(xiàn)金項(xiàng)目月報(bào)表是每月由各基層社上報(bào)數(shù)據(jù)匯總而來(lái)的，611季報(bào)表是每季由各基層社，上報(bào)數(shù)據(jù)匯總而來(lái)。由于季報(bào)表中的貸款投向分類比較細(xì)化，與會(huì)計(jì)科目分類很不一至，而基層社上報(bào)數(shù)據(jù)又不準(zhǔn)確，所以貸款投向數(shù)據(jù)在統(tǒng)計(jì)時(shí)存在一些估報(bào)現(xiàn)象。

四、存在的問(wèn)題及整改措施

（一）存在的問(wèn)題：

1、未建立相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)操作規(guī)程。

2、未建立農(nóng)村信用社的金融統(tǒng)計(jì)制度，使得統(tǒng)計(jì)人員職責(zé)不明確。由于統(tǒng)計(jì)人員大都是會(huì)計(jì)兼職，在統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作中遇到不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的情況，就存在一些估報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)等有違統(tǒng)計(jì)法規(guī)的現(xiàn)象。

3、農(nóng)村信用社的許多統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)仍處于手工操作狀態(tài)，工作效率不高。

（二）針對(duì)以上統(tǒng)計(jì)工作中存在的問(wèn)題提出如下整改措施。

1、盡快建立相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)操作規(guī)程。

2、建立完善農(nóng)村信用社的統(tǒng)計(jì)制度，加強(qiáng)法律建設(shè)，提高認(rèn)識(shí)，明確職責(zé)，依法統(tǒng)計(jì)，確保各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

3、加快農(nóng)村信用社統(tǒng)計(jì)電子步伐，使他們盡快改變手工統(tǒng)計(jì)的落后狀況，逐步提高統(tǒng)計(jì)工作效率，以適應(yīng)金融統(tǒng)計(jì)發(fā)展的需要。

二0xx年九月二十七日

金融自查報(bào)告11

根據(jù)我行文件《關(guān)于進(jìn)一步做好有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》的通知，我分理處主任為排查第一責(zé)任人，于20xx年11月10日至20xx年11月11日進(jìn)行了一次認(rèn)真自查，確保我分理處各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行?，F(xiàn)就自查情況匯報(bào)如下：

一、我分理處通過(guò)自查方式，確定我處員工未有參與民間借貸、非法集資、高利貸行為。通過(guò)員工行為排查，我處員工均未參與民間高息借貸、非法集資、未從事冒名貸款以及當(dāng)民間借貸的“掮客”參與民間借貸行為。

二、我分理處一直以來(lái)加強(qiáng)貸后管理，嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”，確保我處貸款資金未流入民間借貸、涉農(nóng)企業(yè)未參與民間借貸，通過(guò)貸款用途自查，確保了貸款使用的真實(shí)性、合法性。我處員工未有為親屬、朋友等關(guān)系人，違規(guī)辦理貸款、投保、擔(dān)保、融資、結(jié)算等業(yè)務(wù)。

三、我分理處積極配合地方政府做好非法集資處置工作，發(fā)揮銀行業(yè)宣傳優(yōu)勢(shì)，通過(guò)正面的金融知識(shí)普及，提高社會(huì)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，特別對(duì)大額支取和賬戶進(jìn)行監(jiān)測(cè)，關(guān)注民間借貸、非法集資線索，防范民間借貸風(fēng)險(xiǎn)向銀行業(yè)傳遞。

通過(guò)我分理處的'排查，未發(fā)現(xiàn)存在民間借貸、非法集資行為。排查結(jié)束后，我處員工簽訂《承諾書(shū)》，承諾沒(méi)有參與民間借貸、非法集資和高利貸等活動(dòng)，并自愿接受單位審查和群眾監(jiān)督，并主動(dòng)接受單位的管理。

金融自查報(bào)告12

為進(jìn)一步強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管力度，規(guī)范財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)行為，堵塞管理漏洞，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，XX分公司認(rèn)真落實(shí)省公司“關(guān)于開(kāi)展自查自糾“小金庫(kù)”的通知”的要求，于6月14日開(kāi)展了一次“小金庫(kù)”專項(xiàng)清查工作，徹底鏟除“小金庫(kù)”這一滋生腐敗的溫床。

公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此次專項(xiàng)清查工作高度重視，XX經(jīng)理在會(huì)上傳達(dá)了文件精神，對(duì)此次專項(xiàng)工作進(jìn)行了專門的部署，要求本著對(duì)公司高度負(fù)責(zé)的'態(tài)度，認(rèn)真開(kāi)展自查工作?，F(xiàn)將有關(guān)工作情況報(bào)告如下：

一、按照州公司“關(guān)于開(kāi)展自查自糾“小金庫(kù)”的通知要求，通過(guò)深入自查，我公司財(cái)務(wù)管理均按照國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入州公司財(cái)務(wù)部帳目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國(guó)家和單位收入，沒(méi)有單獨(dú)帳戶，未設(shè)任何形式的“小金庫(kù)”。

二、自公司成立以來(lái)，都是嚴(yán)格按照州公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，從無(wú)設(shè)置帳外帳和小金庫(kù)以及以個(gè)人名義私存公款等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為。從制度上保障財(cái)務(wù)管理的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性和有效性。

三、我公司監(jiān)管使用的票據(jù)由州公司財(cái)務(wù)部統(tǒng)一管理，各類票據(jù)均由縣公司統(tǒng)一到財(cái)務(wù)部申領(lǐng)和銷毀，按照有關(guān)的票據(jù)登記制度設(shè)置票據(jù)登記薄，設(shè)立專(兼)職人員負(fù)責(zé)票據(jù)保管、領(lǐng)用和核銷工作，并建立相應(yīng)的備查薄。

四、按照財(cái)政集中支付要求，現(xiàn)金管理采取備用金制度，我公司按照現(xiàn)金管理有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁設(shè)“小金庫(kù)”。財(cái)務(wù)報(bào)銷嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，杜絕坐支行為。嚴(yán)格控制財(cái)政資金支出，沒(méi)有以任何形式進(jìn)行私存私放。

通過(guò)自查、自糾、回顧，我公司認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定，沒(méi)有設(shè)立“小金庫(kù)”。

金融自查報(bào)告13

根據(jù)人行白銀市中心支行下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)20xx年全市金融統(tǒng)計(jì)檢查方案的通知》要求，我行組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的學(xué)習(xí)，并遵照通知要求對(duì)我行統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行了全面的自查，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：

一、強(qiáng)化依法統(tǒng)計(jì)意識(shí)，提高統(tǒng)計(jì)質(zhì)量

在收悉人行的通知后，我行及時(shí)組織人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》、《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》和《金融統(tǒng)計(jì)事項(xiàng)報(bào)備制度》等相關(guān)的金融統(tǒng)計(jì)法規(guī)，通過(guò)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提升了我行統(tǒng)計(jì)工作人員的依法統(tǒng)計(jì)的意識(shí)。

同時(shí)，我行還對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的所有口徑進(jìn)行了統(tǒng)一，如在業(yè)務(wù)部對(duì)涉農(nóng)貸款的統(tǒng)計(jì)口徑按照人行的統(tǒng)計(jì)要求進(jìn)行了統(tǒng)一，還組織所有從事統(tǒng)計(jì)工作的人員學(xué)習(xí)了《金融統(tǒng)計(jì)指標(biāo)釋義》，確保了我行統(tǒng)計(jì)工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，提高了我行金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的采集、處理及報(bào)表編制水平，提高了金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量。

二、成立自查小組，制定自查方案

為認(rèn)真開(kāi)展好此項(xiàng)自查工作，我行高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，召開(kāi)專題會(huì)議，制定了我行統(tǒng)計(jì)工作自查方案，對(duì)業(yè)務(wù)部和營(yíng)業(yè)部的統(tǒng)計(jì)工作制定了詳盡的自查方案，重點(diǎn)對(duì)日?qǐng)?bào)、月報(bào)、季報(bào)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，存、貸款統(tǒng)計(jì)歸屬與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，同時(shí)對(duì)房地產(chǎn)貸款、小微企業(yè)貸款、涉農(nóng)貸款等專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性進(jìn)行自查。

三、自查情況

對(duì)照人民銀行下發(fā)的自查要求，對(duì)涉及我行的'統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行了有針對(duì)性的自查，對(duì)營(yíng)業(yè)部存款的統(tǒng)計(jì)方法和統(tǒng)計(jì)時(shí)效進(jìn)行了檢查，對(duì)營(yíng)業(yè)部上報(bào)人民銀行的主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的計(jì)算方式是否符合人民銀行要求進(jìn)行了重點(diǎn)檢查，發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部在各類報(bào)表工作中均能按照相關(guān)要求落實(shí)，并能嚴(yán)格按照人行規(guī)定的公式計(jì)算經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，在上報(bào)過(guò)程中不存在遲報(bào)、漏報(bào)、誤報(bào)等情況。

在對(duì)業(yè)務(wù)部，重點(diǎn)檢查了各類貸款統(tǒng)計(jì)的口徑是否與人民銀行要求的一致，對(duì)涉農(nóng)貸款、農(nóng)村貸款、農(nóng)戶貸款、小微企業(yè)貸款的統(tǒng)計(jì)口徑進(jìn)行了檢查，業(yè)務(wù)部能夠嚴(yán)格按《貸款通則》、《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》等國(guó)家有關(guān)部門及監(jiān)管單位先行規(guī)定執(zhí)行，各項(xiàng)貸款的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確有效。

綜合部作為我行對(duì)外報(bào)送報(bào)表的窗口，在檢查中重點(diǎn)從上報(bào)時(shí)限，重大事項(xiàng)的報(bào)備等方面進(jìn)行了檢查，經(jīng)檢查顯示，綜合部在報(bào)送各類報(bào)表過(guò)程中，嚴(yán)格按照人行要求的上報(bào)時(shí)限進(jìn)行落實(shí)，并能對(duì)各部門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核，確保了各類上報(bào)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一和有效，同時(shí)能夠按照人民銀行要求，對(duì)全行發(fā)生的各類重大事項(xiàng)在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行報(bào)備，各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)報(bào)備工作符合人民銀行的要求。

四、存在的問(wèn)題

統(tǒng)計(jì)資料整理歸檔工作不夠規(guī)范。統(tǒng)計(jì)分析水平尚需提高。目前只做一些簡(jiǎn)單的分析，不能對(duì)全行業(yè)務(wù)的全面發(fā)展提出合理的建議，沒(méi)有較好的發(fā)揮統(tǒng)計(jì)分析的實(shí)效性。

五、需要完善的工作

1、加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)人員的培訓(xùn)。通過(guò)組織專門的統(tǒng)計(jì)技能培訓(xùn)和學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》、《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》和《金融統(tǒng)計(jì)事項(xiàng)報(bào)備制度》等，并組織統(tǒng)計(jì)崗位人員參加統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格證，以提高統(tǒng)計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2、加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)制度和流程建設(shè)。遵照人民人行的金融統(tǒng)計(jì)工作要求，建設(shè)我行統(tǒng)一的內(nèi)部填報(bào)制度或?qū)嵤┘?xì)則，特別是要強(qiáng)化建立數(shù)據(jù)來(lái)源和報(bào)表項(xiàng)目之間的關(guān)系規(guī)則，進(jìn)一步明確內(nèi)部報(bào)表、科目與各項(xiàng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的對(duì)應(yīng)關(guān)系。對(duì)各項(xiàng)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)做進(jìn)一步的明確規(guī)定，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)人員的培養(yǎng)，建立操作性強(qiáng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)流程，特別是臺(tái)賬建立和操作流程。

3、加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)資料的整理歸檔。確保統(tǒng)計(jì)資料的完整。努力提高統(tǒng)計(jì)分析水平，充分發(fā)揮統(tǒng)計(jì)分析的作用，為行領(lǐng)導(dǎo)決策提供有力依據(jù)。

金融自查報(bào)告14

根據(jù)總行下發(fā)的《關(guān)于開(kāi)展20xx市金融統(tǒng)計(jì)工作檢查的通知》要求，我支行按照通知精神進(jìn)行了精心的準(zhǔn)備并認(rèn)真開(kāi)展自查，現(xiàn)將自 查情況回報(bào)如下：

一、金融統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)執(zhí)行情況：

1、我支行能認(rèn)真貫徹《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》、《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》法律、法規(guī)。

2、貫徹執(zhí)行中國(guó)人民銀行制定的金融統(tǒng)計(jì)制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的.監(jiān)督、檢查。

二、金融統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)制度的情況：

我支行能及時(shí)收集、匯總、編制、管理本支行金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和報(bào)表。

三、統(tǒng)計(jì)工作管理情況

1、統(tǒng)計(jì)崗位設(shè)置及人員配備情況。我支行有專人負(fù)責(zé)，轄內(nèi)各成員積極配合提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和上報(bào)金融工作動(dòng)態(tài)。

2、日常報(bào)表操作情況。經(jīng)查，所報(bào)的貸款月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)、不良貸款統(tǒng)計(jì)表等各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表均能及時(shí)、保質(zhì)、保量地報(bào)送至上級(jí)支行，各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)能做到及時(shí)整理并歸檔保存，不存在虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、拒報(bào)、遲報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。

四、存在問(wèn)題

1、統(tǒng)計(jì)力量、科技支持力度尚顯薄弱

我支行由于人員缺乏，沒(méi)能設(shè)置獨(dú)立的統(tǒng)計(jì)崗，配備專職統(tǒng)計(jì)人員而

是由其它崗位人員兼任。另外，由于統(tǒng)計(jì)工作量大，僅僅依靠手工數(shù)據(jù)篩選匯總，數(shù)據(jù)質(zhì)量的準(zhǔn)確性難以保證，故需要科技的進(jìn)一步支持，加之員工由于忙于各自日常工作中的事情，對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的認(rèn)識(shí)不能真正地重視起來(lái)。

五、采取措施 ：

1、切實(shí)加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，保證統(tǒng)計(jì)員隊(duì)伍的穩(wěn)定，加強(qiáng)崗位培訓(xùn)和崗位練兵，努力提高統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)。

2、逐步改進(jìn)和完善金融統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革和金融體制改革對(duì)金融統(tǒng)計(jì)工作要求，不斷提高金融統(tǒng)計(jì)工作水平。

3、強(qiáng)化科技對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的支撐作用，盡快健全和完善覆蓋面廣、效率高、共享性強(qiáng)、規(guī)范的數(shù)據(jù)信息管理體系，保證金融統(tǒng)計(jì)工作快捷、高效地進(jìn)行。

金融自查報(bào)告15

根據(jù)x郵金管[XX]96號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)xx銀監(jiān)分局%26》關(guān)于對(duì)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控措施情況開(kāi)展調(diào)查的通知%26》的通知》文件要求,我局立即組織相關(guān)人員學(xué)習(xí),并結(jié)合郵政金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)際,認(rèn)真按照《xx銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報(bào)如下:

一、堅(jiān)持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲(chǔ)匯資金票款安全連鎖責(zé)任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》等重要文件，對(duì)郵政金融資金實(shí)施有效監(jiān)控，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康發(fā)展。

二、認(rèn)真開(kāi)展省、州局安排的“對(duì)銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對(duì)代發(fā)工資業(yè)務(wù)進(jìn)行排查”、“防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”、“排雷行動(dòng)”、“金秋行動(dòng)”，以確保郵政儲(chǔ)匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營(yíng)成果。

三、認(rèn)真落實(shí)資金票款安全局長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，實(shí)行儲(chǔ)匯資金安全管理責(zé)任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責(zé)任書(shū)》。成立有專門的'案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。建立了舉報(bào)制度，每個(gè)職工均發(fā)有舉報(bào)卡。

四、嚴(yán)格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開(kāi)展儲(chǔ)匯稽查工作，采取突擊檢查、專項(xiàng)檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對(duì)查出的問(wèn)題和資金安全隱患進(jìn)行追蹤整改、督促落實(shí)。

五、認(rèn)真按照《關(guān)于印發(fā)%26》xx州郵政金融內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法%26》的通知》x郵金管〔XX〕105號(hào)和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)處罰標(biāo)準(zhǔn)及打分表》要求，積極開(kāi)展郵政金融內(nèi)控評(píng)價(jià)活動(dòng)。在開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)的同時(shí)，對(duì)中間業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)點(diǎn)三級(jí)權(quán)限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權(quán)限審批、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、金庫(kù)“五大制度”、押運(yùn)鈔管理、營(yíng)銷排查等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)開(kāi)展經(jīng)常性的檢查，及時(shí)排除資金安全隱患，確保儲(chǔ)匯資金安全。

六、為強(qiáng)化郵政金融管理，結(jié)合本局實(shí)際，先后修定了《xx縣郵政局儲(chǔ)匯資金安全管理辦法》、《關(guān)于對(duì)郵政儲(chǔ)蓄大額現(xiàn)金支付實(shí)行分級(jí)審批制度管理的通知》、《調(diào)整XX年儲(chǔ)匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權(quán)限的通知》、《金庫(kù)管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫(kù)管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。

七、不足之處：一是部分班組、支局長(zhǎng)以及相關(guān)管理人員未認(rèn)真履行檢查職責(zé);二是稽查人員雜務(wù)較多，稽查頻次和質(zhì)量未達(dá)到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。四是安防設(shè)施不達(dá)標(biāo)，網(wǎng)點(diǎn)人員配備不足。五是代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機(jī)制。

通過(guò)開(kāi)展此次自查活動(dòng)，認(rèn)真對(duì)照《指引》和相關(guān)案件防控規(guī)定要求，努力做到進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，建立案件防控長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步做好案件防控基礎(chǔ)工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

第四篇：支部工作自查報(bào)告

黨支部工作自查報(bào)告

按照黨委關(guān)于各支部做好年底支部工作自查的通知要求，我支部通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)和專項(xiàng)調(diào)查兩種形式，征求了廣大黨員干部群眾的意見(jiàn)和建議，認(rèn)真查找了當(dāng)前在加強(qiáng)黨員管理和培養(yǎng)教育基層組織建設(shè)方面存在的問(wèn)題。2011年我支部按照黨委本理論學(xué)習(xí)計(jì)劃和開(kāi)展創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)要求，緊密聯(lián)系思想實(shí)際和工作實(shí)際，有計(jì)劃、有步驟、有成效地開(kāi)展了各項(xiàng)學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)，支部對(duì)一年來(lái)的工作、學(xué)習(xí)等情況進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)，為更好的促進(jìn)以后黨支部各項(xiàng)工作的開(kāi)展起到了推動(dòng)作用。下面是我支部自查情況匯報(bào)如下：

一、黨支部組成情況

按集團(tuán)黨委要求，為了正常開(kāi)展組織活動(dòng)，加強(qiáng)員工政治思想工作，發(fā)揮黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用。我支部目前共有中國(guó)共產(chǎn)黨黨員人，占職工總?cè)藬?shù)，為了便于加強(qiáng)基層黨員的管理，組織好、落實(shí)好黨組織的各項(xiàng)活動(dòng)，成立了管理黨小組、生產(chǎn)黨小組兩個(gè)黨員小組，并設(shè)立小組負(fù)責(zé)人，組織黨員學(xué)習(xí)活動(dòng)。以集中領(lǐng)導(dǎo)、分組負(fù)責(zé)的方式，保證所有黨員干部都有受黨的培養(yǎng)教育的機(jī)會(huì)。

二、黨支部建設(shè)情況

我支部根據(jù)上級(jí)黨委政治理論學(xué)習(xí)活動(dòng)安排意見(jiàn)，結(jié)合公司支部實(shí)際情況開(kāi)展學(xué)習(xí)，做到“學(xué)習(xí)有計(jì)劃、讀書(shū)有筆記、集中研討有記錄”，采取集中學(xué)習(xí)、上黨課、自學(xué)等 1

多種方式，要求每個(gè)黨員撰寫了學(xué)習(xí)體會(huì)文章，結(jié)合自己的崗位，理論聯(lián)系實(shí)際，做到學(xué)以致用，努力提高執(zhí)行能力。

按照黨委開(kāi)展“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”活動(dòng)的通知要求，緊密圍繞公司中心任務(wù)，對(duì)方案內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真的學(xué)習(xí)、討論，在公司深入開(kāi)展“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)、科學(xué)發(fā)展”主題實(shí)踐活動(dòng)，切實(shí)把黨建成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，強(qiáng)力推進(jìn)公司各項(xiàng)工作。

我支部以抓班子建設(shè)，樹(shù)立良好班子形象入手，要求班子成員在工作和生活中嚴(yán)于律已，處處以身作則，率先垂范，時(shí)刻牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨。加強(qiáng)組織制度建設(shè)，我支部在原有基礎(chǔ)上進(jìn)一步修訂和完善了黨支部的崗位責(zé)任制，廉潔從業(yè)制度，會(huì)議學(xué)習(xí)制度等各項(xiàng)規(guī)章制度。這些制度措施的建立和落實(shí)，使每個(gè)黨員的組織觀念、紀(jì)律觀念、上進(jìn)心、責(zé)任感、使命感有了不同程度的提高和加強(qiáng)，增強(qiáng)了黨支部的戰(zhàn)斗力和凝聚力，形成了班子團(tuán)結(jié)、黨群團(tuán)結(jié)、干群團(tuán)結(jié)的良好氛圍。

三、黨員隊(duì)伍情況

我支部黨員干部在思想信念上堅(jiān)決擁護(hù)黨的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持黨的路線，對(duì)馬列主義，毛澤東思想鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想，堅(jiān)定不移；自覺(jué)在思想、政治上、行動(dòng)上與黨中央保持一致，遵守黨的各項(xiàng)規(guī)章制度，有較強(qiáng)的組織紀(jì)律觀念，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕，自覺(jué)規(guī)范自己的行動(dòng)準(zhǔn)則。自覺(jué)履行黨員應(yīng)盡的義務(wù)，正確運(yùn)用黨員的權(quán)力。2

由于我處黨員大多數(shù)在一線從事生產(chǎn)工作，面對(duì)艱苦工作環(huán)境，勞累工作。他們充分發(fā)揮了吃苦在前享受在后的精神，為單位的各項(xiàng)工作貢獻(xiàn)自己的力量。在急、難、險(xiǎn)、重的任務(wù)面前他們能夠沖鋒在前，勇?lián)厝危鸬搅讼蠕h模范帶頭作用。

四、存在問(wèn)題及原因

1、理論知識(shí)有待進(jìn)一步提升，學(xué)習(xí)形式不夠豐富，學(xué)習(xí)時(shí)間相對(duì)較少，職工隊(duì)伍的理論水平需進(jìn)一步提升。分析原因主要鹿華2011年熱網(wǎng)工程建設(shè)、生產(chǎn)準(zhǔn)備時(shí)間緊、任務(wù)重，安排集中學(xué)習(xí)時(shí)間較少。

2、各項(xiàng)規(guī)章制度需進(jìn)一步完善，內(nèi)容不具體，主要是因?yàn)橹Р縿倓偨M建，還需要繼續(xù)建立健全。

五、針對(duì)存在問(wèn)題制定整改措施。

對(duì)以上問(wèn)題我支部制定了相應(yīng)措施和對(duì)策，以規(guī)范我支部黨建工作。首先在學(xué)習(xí)方面，盡力爭(zhēng)取建立黨員學(xué)習(xí)活動(dòng)室，開(kāi)展形式豐富多樣的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，提高黨員學(xué)習(xí)的積極性和學(xué)習(xí)效果。另外經(jīng)常請(qǐng)黨校教師指導(dǎo)授課，拓寬學(xué)習(xí)知識(shí)面，加深理論學(xué)習(xí)的深度和針對(duì)性。其次，健立建全各項(xiàng)黨建制度，使之規(guī)范化，具體化。

1、建立健全重大事項(xiàng)集體決策制度。對(duì)涉及到單位在發(fā)展的總體規(guī)劃，目標(biāo)，干部推薦獎(jiǎng)懲，調(diào)配等問(wèn)題，必須由集體決定，并且通過(guò)多次論證，達(dá)成共識(shí)情況下才能實(shí)施。

2、建立重要決策，征求意見(jiàn)制度。對(duì)重大決策要廣泛聽(tīng)取黨員干部職工意見(jiàn)，尤其 3

是專家意見(jiàn)，對(duì)征求意見(jiàn)情況及時(shí)向職工公布。

3、加強(qiáng)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的內(nèi)部監(jiān)督，健全單位工作定期匯報(bào)制度。認(rèn)真開(kāi)展政務(wù)公開(kāi)、黨務(wù)公開(kāi)，積極開(kāi)展對(duì)黨員干部的民主評(píng)議工作，發(fā)揮黨員和群眾的監(jiān)督作用。

二一一年十一月二十五日

第五篇：五好支部自查報(bào)告

***鎮(zhèn)***村黨支部

關(guān)于創(chuàng)建“五個(gè)好”村黨支部的自查報(bào)告

鎮(zhèn)黨委：

**村現(xiàn)有**個(gè)農(nóng)業(yè)合作社，***戶，總?cè)丝?**人，全村幅員面積***平方公里，其中耕地面積*6*畝。全村共有黨員**名，其中女黨員**名，移民黨員**名，外出黨員**名，老弱病殘黨員**名，黨員平均年齡**歲。

我村黨支部嚴(yán)格按照 “五個(gè)好” 村黨組織考核驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)創(chuàng)建工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下。

一、領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)方面

本支部班子結(jié)構(gòu)合理，能及時(shí)宣傳、貫徹、執(zhí)行黨在農(nóng)村的路線、方針、政策，及時(shí)傳達(dá)和落實(shí)上級(jí)黨組織的指示和會(huì)議精神，認(rèn)真完成上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)，黨支部能充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，兩委班子團(tuán)結(jié)協(xié)調(diào)，堅(jiān)持黨的民主集中制原則，支部書(shū)記思想政治素質(zhì)高、工作能力強(qiáng)，作風(fēng)民主，公道正派，依法辦事，廉潔奉公，勤政為民，在班子中有表率作用，在群眾中有較高的威信。班子成員勤政廉政，無(wú)違法違紀(jì)行為發(fā)生。

二、黨員干部隊(duì)伍建設(shè)方面：

堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格程序，本支部認(rèn)真做好了黨員發(fā)展和村級(jí)后備干部的培養(yǎng)工作。近年發(fā)展黨員**名，培養(yǎng)入黨積極分子 1

**名和村級(jí)后備干部**名，年齡均在**歲以下，確保農(nóng)村基層組織后繼有人。

在深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)中，建立了幫扶學(xué)習(xí)制度。針對(duì)我村支部**名外出黨員，**名移民黨員的實(shí)際情況，分別落實(shí)了村支委、黨小組、入黨積極分子和村級(jí)后備干部作為“幫學(xué)”責(zé)任人，形成“一幫一”機(jī)制，采取上門送學(xué)、發(fā)送手機(jī)短信、寄送學(xué)習(xí)資料等形式，確保我村深入學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)順利開(kāi)展和參學(xué)人員的全覆蓋，并取得了較好的效果。同時(shí)還落實(shí)專人幫助在家困難黨員和群眾的生產(chǎn)生活，為他們排優(yōu)解難，帶領(lǐng)群眾共同致富。

三、工作機(jī)制方面：

村里各項(xiàng)工作制度健全，管理有序。村規(guī)民約和村民自治章程進(jìn)一步完善，執(zhí)行較好?！耙皇乱蛔h”制度落實(shí)較好，村黨支部、村委會(huì)、團(tuán)支部、婦代會(huì)和民兵等組織機(jī)構(gòu)健全，人員落實(shí)，支部有制度發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃，在黨支部領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)揮有效的作用。村務(wù)公開(kāi)、民主管理水平不斷提高，做到工作有序，辦事有據(jù)，理事有章，做到了管理工作規(guī)范、制度化。同時(shí)還認(rèn)真貫徹落實(shí)了黨組織聯(lián)系服務(wù)群眾的“三項(xiàng)制度”，進(jìn)一步密切了干群關(guān)系。

四、新農(nóng)村建設(shè)方面

我村充分發(fā)揮地理、資源優(yōu)勢(shì)，明確發(fā)展思路，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，繼續(xù)做大做強(qiáng)花卉苗木、大柵蔬菜等亮點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，積極引

進(jìn)企業(yè)業(yè)主到村發(fā)展經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步加快了新農(nóng)村建設(shè)，村級(jí)公益事業(yè)逐年發(fā)展，群眾生產(chǎn)生活得到了明顯改善，***年全村人均收入達(dá)到***元。計(jì)劃生育、征兵、農(nóng)民參加合作醫(yī)療保險(xiǎn)等各項(xiàng)工作任務(wù)基本完成。農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定，無(wú)重大森林火災(zāi)，無(wú)重大安全事故等案件發(fā)生。

五、農(nóng)民群眾反映方面

本支部始終以服務(wù)群眾為根本，維護(hù)農(nóng)民的切身利益，誠(chéng)心誠(chéng)意為群眾辦好事實(shí)事。針對(duì)部分移民對(duì)后期扶持補(bǔ)助款不滿意，不愿領(lǐng)取，難以發(fā)放到位的問(wèn)題，本支部不分白天黑夜地帶領(lǐng)支部委員到各社召開(kāi)移民代表會(huì)，做好政策宣傳和細(xì)想政治工作，有效防止了移民群眾上訪事件的發(fā)生。

村干部清正廉潔，依法辦事，村干部中沒(méi)有發(fā)生重大違紀(jì)違法案件，群眾對(duì)村干部的滿意率達(dá)***％以上，全村社會(huì)治安和諧穩(wěn)定。

以上是我支部對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的自查情況報(bào)告，經(jīng)過(guò)自查，認(rèn)為基本達(dá)到“五個(gè)好”村黨支部要求，因此特申請(qǐng)對(duì)我支部進(jìn)行考核驗(yàn)收。

***鎮(zhèn)**村黨支部

2010年12月25日