第一篇：2017年西藏期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：法律責(zé)任模擬試題

2017年西藏期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：法律責(zé)任模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所的管理辦法由（）制定。A．全國(guó)人大常委會(huì) B．國(guó)務(wù)院法制辦 C．最高人民法院

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

2、我國(guó)本土成立的第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司是__。A．廣東萬(wàn)通期貨經(jīng)紀(jì)公司 B．中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司

3、依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

4、在會(huì)員制期貨交易所中，交易行為管理委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改

B．監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會(huì)或理事會(huì)開除或停止會(huì)員資格

5、相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值為1時(shí)，表明兩個(gè)變量間存在著____ A：正相關(guān)關(guān)系 B：負(fù)相關(guān)關(guān)系

C：完全線性相關(guān)關(guān)系 D：不完全線性相關(guān)關(guān)系

6、經(jīng)濟(jì)熱度最直觀的指標(biāo)是 A：消費(fèi) B：生產(chǎn) C：投資

D：政府購(gòu)買

7、我國(guó)上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

8、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．2個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．5個(gè)工作日 D．7個(gè)工作日

9、按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有__。A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．暫停為投訴客戶提供服務(wù)

D．告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)控訴

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年月底前將期貨公司上一年度對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A：5 B：6 C：3 D：9

11、在貨幣供應(yīng)量中，準(zhǔn)貨幣的大小為____ A：M1一M0 B：M2一M1 C：M3一M1 D：M3一M2

12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．5 B．10 C．15 D．30

13、現(xiàn)階段中國(guó)貨幣供應(yīng)量中M2減M1是____ A：狹義貨幣供應(yīng)量 B：廣義貨幣供應(yīng)量 C：準(zhǔn)貨幣

D：流通中現(xiàn)金

14、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處（）罰款。A．1萬(wàn)元以下 B．3萬(wàn)元以下 C．10萬(wàn)元以下

D．10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

15、當(dāng)__時(shí)，買入套期保值，可實(shí)現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。A．基差走強(qiáng)

B．市場(chǎng)由正向轉(zhuǎn)為反向 C．基差不變

D．市場(chǎng)由反向轉(zhuǎn)為正向

16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐。A：管理員 B：督察員 C：審計(jì)員 D：監(jiān)督員

17、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)是__的主要職責(zé)之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

18、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，．交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)進(jìn)行測(cè)試． A：專職介紹業(yè)務(wù)人員 B：期貨公司開戶人員 C：投資者

D：公司市場(chǎng)開發(fā)人員

19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施__。A．拘留 B．傳訊 C．提示

D．限制人身自由

20、只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)是。A：美式期權(quán) B：歐式期權(quán) C：看跌期權(quán) D：看漲期權(quán)

21、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A．該會(huì)員的保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．自有資金

D．期貨投資者保障基金

22、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A．結(jié)算會(huì)員 B．全面結(jié)算會(huì)員 C．投資者

D．非結(jié)算會(huì)員

23、反向市場(chǎng)牛市套利的操作規(guī)則為____ A：買人近期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B：賣出近期合約，同時(shí)買人遠(yuǎn)期合約 C：買人近期和約 D：賣出遠(yuǎn)期合約

24、__可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變持倉(cāng)報(bào)告水平。A．期貨交易所 B．會(huì)員

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 25、100000美元面值的3個(gè)月期國(guó)債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個(gè)月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價(jià)為92000美元 C．發(fā)行價(jià)為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%

26、配對(duì)日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會(huì)員雙方進(jìn)行交割配對(duì)。A．持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的買持倉(cāng)優(yōu)先，申報(bào)交割意向的買持倉(cāng)優(yōu)先 B．申報(bào)交割意向的買持倉(cāng)優(yōu)先，持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的買持倉(cāng)優(yōu)先 C．持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的賣持倉(cāng)優(yōu)先，申報(bào)交割意向的賣持倉(cāng)優(yōu)先 D．申報(bào)交割意向的賣持倉(cāng)優(yōu)先，持倉(cāng)時(shí)問(wèn)最長(zhǎng)的賣持倉(cāng)優(yōu)先

27、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

二、多項(xiàng)選擇題（共27題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、下列人員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年 B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

2、下列屬于期貨投機(jī)作用的有（）。A．提高市場(chǎng)流動(dòng)性

B．適度的、理性的期貨投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動(dòng) C．承擔(dān)套期保值者轉(zhuǎn)移的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)

3、依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：期貨公司

C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 D：期貨交易所

4、期貨公司董事會(huì)擬免除風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將__書面報(bào)備監(jiān)管部門。A．公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況 B．替代人選名單

C．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 D．免職理由

5、最具有代表性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨品種包括__期貨。A．股票指數(shù) B．消費(fèi)者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．石油

6、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng) B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

7、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗(yàn) D：財(cái)務(wù)狀況

8、期貨交易所對(duì)于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是（）。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失 B．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

9、在技術(shù)分析中，____的分析僅適用于期貨市場(chǎng)。A：價(jià)格 B：交易量 C：持倉(cāng)量 D：心理因素 10、2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒(méi)有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場(chǎng)開始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

12、金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場(chǎng)是一個(gè)龐大的市場(chǎng) B．存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量

C．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價(jià)就是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨價(jià) D．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個(gè)強(qiáng)制收斂的保證制度

13、下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對(duì)價(jià)格變動(dòng)

B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象

C．基差風(fēng)險(xiǎn)通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．基差之強(qiáng)弱與市場(chǎng)走勢(shì)有絕對(duì)相關(guān)

14、下列關(guān)于限價(jià)指令的說(shuō)法不正確的有__。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時(shí)，客戶不必指定具體價(jià)位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤(rùn)

15、若買入價(jià)為bp、賣出價(jià)為sp、前一成交價(jià)為cp，那么按照計(jì)算機(jī)撮合成交的原則下列成立的是。

A：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)=cp B：當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價(jià)=sp C：當(dāng)bp≥cp≥sp，則：最新成交價(jià)=cp D：當(dāng)cp≥bp≥sp，則：最新成交價(jià)=bp

16、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大 C．趨于零 D．不確定

17、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

18、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向__報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事 C．董事會(huì)

D．高級(jí)管理人員

19、共同構(gòu)筑了一個(gè)優(yōu)秀期貨投資咨詢從業(yè)人員必須具備的基本專業(yè)素質(zhì) A：職業(yè)道德 B：專業(yè)知識(shí) C：學(xué)習(xí)能力 D：創(chuàng)新精神 20、交易編碼由12位數(shù)字構(gòu)成，前（）位為會(huì)員號(hào)，后（）位為客戶號(hào)。A：3，9 B：4，8 C：5，7 D：7，5

21、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有的職能包括______。

A．對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理、控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)

B．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割 C．提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．結(jié)算期貨交易盈虧

22、公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下面對(duì)其職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

23、下列關(guān)于期貨居間人的說(shuō)法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人 D．期貨公司在職人員可以成為其他期貨公司的居間人 24、2004年2月1日起實(shí)施的《大連商品交易所交易細(xì)則》規(guī)定，大連商品交易所采用的指令有。A：限價(jià)指令 B：市價(jià)指令

C：市價(jià)止損(盈)指令 D：限價(jià)止損(盈)指令

25、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料 B．派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

26、配對(duì)日閉市后，大連商品交易所按照__的原則為買賣會(huì)員雙方進(jìn)行交割配對(duì)。A．持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的買持倉(cāng)優(yōu)先，申報(bào)交割意向的買持倉(cāng)優(yōu)先 B．申報(bào)交割意向的買持倉(cāng)優(yōu)先，持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的買持倉(cāng)優(yōu)先 C．持倉(cāng)時(shí)間最長(zhǎng)的賣持倉(cāng)優(yōu)先，申報(bào)交割意向的賣持倉(cāng)優(yōu)先 D．申報(bào)交割意向的賣持倉(cāng)優(yōu)先，持倉(cāng)時(shí)問(wèn)最長(zhǎng)的賣持倉(cāng)優(yōu)先

27、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

第二篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

5、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制

B．分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評(píng)審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

18、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門

6、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

12、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

第三篇：2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)模擬試題

2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格

申請(qǐng)模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、下列選項(xiàng)中，不是提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（）。

A．貶低其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

B．以低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi) C．利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金

2、在對(duì)股指期貨投資者的基本情況評(píng)估中，學(xué)歷評(píng)估分值上限為（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

3、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為__萬(wàn)元。A．15 B．14．5 C．14 D．10

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A．每周交易閉市 B．每年財(cái)務(wù)結(jié)算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市

5、來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

6、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對(duì)象的說(shuō)法，正確的有__。A．現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實(shí)物商品

B．期貨合約所指的標(biāo)的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應(yīng)的現(xiàn)貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

7、下列關(guān)于期貨公司作用的說(shuō)法，正確的有__。A．有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

8、我國(guó)期貨分級(jí)結(jié)算體系中的結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為（）。A．交易結(jié)算會(huì)員 B．中層結(jié)算會(huì)員 C．全面結(jié)算會(huì)員 D．特別結(jié)算會(huì)員

9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)__核準(zhǔn)。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)期監(jiān)會(huì)

10、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A．會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì) C．董事會(huì) D．股東大會(huì)

11、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的內(nèi)容的是（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

12、某投資者以7 385 限價(jià)買進(jìn)日元期貨，則下列____價(jià)位不可以成交。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 383

13、__的所有品種期貨交割均采用滾動(dòng)交割的方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國(guó)金融期貨交易所

14、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

15、理事會(huì)的權(quán)利包括____ A：交易權(quán)利

B：決定交易所員工的工資 C：召集會(huì)員大會(huì)

D：管理期貨交易所日常事務(wù)

16、某投資者對(duì)銅期貨進(jìn)行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉(cāng)，基差為-30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉(cāng)時(shí)的基差為__元/噸。A．-70 B．-20 C．10 D．20

17、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì) C：期貨公司股東大會(huì) D：期貨公司監(jiān)事會(huì)

18、芝加哥商業(yè)交易所3個(gè)月期歐洲美元期貨的成交價(jià)為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個(gè)月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

19、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得__。A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶

20、下列有關(guān)旗形說(shuō)法正確的有__。A．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太短

B．旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個(gè)旗桿，這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動(dòng)形成的 C．旗形一般發(fā)生在市場(chǎng)平穩(wěn)的時(shí)候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

21、目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報(bào)價(jià)單位是相同的。

A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥

22、通常，伴隨著成交量放大，的突破可認(rèn)為是上升行情的開始，可以考慮買入合約.A：對(duì)稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形

23、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是__。A．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化 B．提高合約兌現(xiàn)率

C．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

24、下列關(guān)于美國(guó)利率期貨的說(shuō)法，正確的有（）。A．中長(zhǎng)期國(guó)債以貼現(xiàn)方式發(fā)行

B．短期國(guó)債期貨按指數(shù)報(bào)價(jià)，中長(zhǎng)期國(guó)債期貨按價(jià)格報(bào)價(jià) C．中長(zhǎng)期國(guó)債期貨以實(shí)物交割 D．中長(zhǎng)期國(guó)債通常是附息國(guó)債

25、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的權(quán)利有__。A．召集會(huì)員大會(huì) B．交易權(quán)利

C．管理期貨交易所日常事務(wù) D．決定交易所員工的工資

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價(jià)格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期

27、以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

28、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用的說(shuō)法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的基本穩(wěn)定

B．在大豆期貨價(jià)格大幅上漲時(shí)，政府可以實(shí)行鼓勵(lì)大豆種植的政策，平衡大豆市場(chǎng)的供求

C．期貨市場(chǎng)有助于發(fā)揮市場(chǎng)的全面基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用

D．期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)太大，不利于形成合理的市場(chǎng)價(jià)格體系

29、某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸，此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的到價(jià)止損指令，價(jià)格定于1210元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者_(dá)_。

A．獲得10元/噸的利潤(rùn) B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤(rùn) D．損失15元/噸

二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、對(duì)證券公司期貨交易介紹業(yè)務(wù)實(shí)行管理的機(jī)構(gòu)是。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C：中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D：相關(guān)自律性組織

2、過(guò)度投機(jī)的危害表現(xiàn)在__等方面。A．極易引起風(fēng)險(xiǎn)的集中和放大 B．往往會(huì)使期貨市場(chǎng)逐漸喪失保值基礎(chǔ) C．提高了市場(chǎng)流動(dòng)性

D．對(duì)現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)產(chǎn)生短期的誤導(dǎo)作用

3、根據(jù)刑法規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位欲判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰__ A．保險(xiǎn)公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所

4、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)

B．各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小 C．過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系 D．過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

5、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)所需考慮的因素有__。A．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存條件 C．指定交割倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸條件

D．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的負(fù)責(zé)． A：合法性 B：真實(shí)性 C：完整性 D：準(zhǔn)確性

7、在正向市場(chǎng)上，某投機(jī)者采用牛市套利策略，則他希望將來(lái)兩份合約的價(jià)差__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．無(wú)規(guī)律

8、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯(cuò)誤的有__。

A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

9、期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書 B．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

C．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

D．對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

10、期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理

11、產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容包括 A：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 B：產(chǎn)業(yè)組織政策

C：產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局政策 D：產(chǎn)業(yè)投資政策

12、下列關(guān)于套期保值者、投資者和套利者之間關(guān)系的描述正確的有__。A．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值轉(zhuǎn)移出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

B．投機(jī)、套利交易促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性，促進(jìn)了期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn) C．沒(méi)有了投機(jī)交易，期貨市場(chǎng)就成了一個(gè)賭場(chǎng)

D．套利保值交易能夠?yàn)樯a(chǎn)經(jīng)營(yíng)者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并能將風(fēng)險(xiǎn)消滅

13、技術(shù)分析一般對(duì)__進(jìn)行分析。A．持倉(cāng)量 B．需求量 C．交易量 D．價(jià)格

14、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

15、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。

A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他業(yè)務(wù)

16、關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任

D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任

17、下面關(guān)于交易量說(shuō)法，正確的有__。

A．在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大 B．價(jià)格突破信號(hào)成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢(shì)中價(jià)格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大

18、下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。A．詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B．為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國(guó)家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

19、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80% 20、所有反轉(zhuǎn)形態(tài)幾乎都包含了以下幾個(gè)基本要素：

A：在市場(chǎng)上事先確有趨勢(shì)存在，是所有反轉(zhuǎn)形態(tài)存在的前提 B：現(xiàn)行趨勢(shì)即將反轉(zhuǎn)的第一個(gè)信號(hào)，經(jīng)常是重要的趨勢(shì)線被突破 C：形態(tài)的規(guī)模越大，則隨之而來(lái)的市場(chǎng)動(dòng)作越大

D：交易量在驗(yàn)證向上突破信號(hào)的可靠性方面，更具參考價(jià)值

21、營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，內(nèi)部控制制度包括以下（）項(xiàng)目。

A．期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度

B．營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度

C．營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；營(yíng)業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度

D．營(yíng)業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度

22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列關(guān)于對(duì)期貨公司監(jiān)督管理辦法的描述中，正確的有__。

A．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令期貨公司限期整改的期限不得超過(guò)20個(gè)工作日 C．經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收

D．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施

23、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》 D．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由期貨公司參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的格式文本制定

24、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（）。A．高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B．高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C．經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D．期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是。A：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B：股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C：從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價(jià)格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期

27、以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

28、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用的說(shuō)法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的基本穩(wěn)定

B．在大豆期貨價(jià)格大幅上漲時(shí)，政府可以實(shí)行鼓勵(lì)大豆種植的政策，平衡大豆市場(chǎng)的供求

C．期貨市場(chǎng)有助于發(fā)揮市場(chǎng)的全面基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用

D．期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)太大，不利于形成合理的市場(chǎng)價(jià)格體系

29、某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸，此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的到價(jià)止損指令，價(jià)格定于1210元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者_(dá)_。

A．獲得10元/噸的利潤(rùn) B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤(rùn) D．損失15元/噸

第四篇：西藏2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法模擬試題

西藏2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易

所管理辦法模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。A．1500萬(wàn) B．3000萬(wàn) C．4500萬(wàn) D．5000萬(wàn)

2、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

3、買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，該合約市場(chǎng)價(jià)值為60萬(wàn)港元，即對(duì)應(yīng)于恒生指數(shù)12 000點(diǎn)(恒指期貨合約的乘數(shù)為50港元)。假定市場(chǎng)年利率為4%，且預(yù)計(jì)兩個(gè)月后可收到4 000港元現(xiàn)金紅利。則該遠(yuǎn)期合約的理論價(jià)格應(yīng)為__港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987

4、COT持倉(cāng)報(bào)告由____每周發(fā)布。A：USDA B：CFTC C：CTFC D：OCT

5、__可以對(duì)期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。A．財(cái)政部 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行

D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

6、某商業(yè)銀行從事期貨交易擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由__批準(zhǔn)。A．中國(guó)人民銀行 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

7、下列機(jī)構(gòu)中，參與發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所

8、在期貨市場(chǎng)上，無(wú)論是套期保值者還是投機(jī)者，盡管他們面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度不同，但他們都同樣面臨遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的。A：風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性 B：風(fēng)險(xiǎn)的可防范性 C：風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 D：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相對(duì)性

9、在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的交易單位是____ A：125000歐元 B：100000歐元 C：125000美元 D：100000美元

10、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，__依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．中期協(xié) C．中金所

D．中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)

11、__12月29日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)宣告成立。A．1999年 B．2000年 C．2001年 D．2002年

12、上海期貨交易所交易的品種包括（）。A．燃料油 B．黃金 C．銅

D．天然橡膠

13、《期貨交易管理?xiàng)l例》自起施行．1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止． A：2007年4月15日 B：2007年5月1日 C：2007年5月15日 D：2007年4月25日

14、中國(guó)金融期貨交易所在掛牌成立。A：北京 B：上海 C：天津 D：深圳

15、我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)期貨交易委員會(huì)

C：中國(guó)期貨交易所聯(lián)合委員會(huì) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

16、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

17、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束． A：1 B：2 C：3 D：5

18、下列關(guān)于期貨公司報(bào)告義務(wù)的表述，正確的是__。

A．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)等情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

B．公司財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，公司應(yīng)當(dāng)立即向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司作出的監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東

D．期貨公司依法就重大事項(xiàng)向全體股東及監(jiān)管部門報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告

19、開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日開始前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．5 B．15 C．20 D．30

20、有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由（）規(guī)定。A．期貨交易所

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

21、某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

22、不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是． A：研發(fā)負(fù)責(zé)人

B：期貨公司法定代表人 C：經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人 D：結(jié)算負(fù)責(zé)人

23、面值為1 000000美元的3個(gè)月期國(guó)債，當(dāng)成交指數(shù)為94.85時(shí)，意味著以__美元的價(jià)格成交該國(guó)債；當(dāng)指數(shù)增長(zhǎng)1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，意味著合約的價(jià)格變化__美元。A．987 125；4.68 B．987 125；25 C．948 500；23.71 D．948 500；25

24、期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容，須經(jīng)由何人審核簽章? A：負(fù)責(zé)人 B：經(jīng)理人 C：業(yè)務(wù)員

D：以上皆可。

25、期貨交易萌芽于______。A．日本 B．歐洲 C．美國(guó) D．加拿大

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)由會(huì)員單位書面向交易所申報(bào)，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

2、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過(guò)股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、β系數(shù)為1.1的股票進(jìn)行套期保值，當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨指數(shù)為3 600點(diǎn)，而期貨合約指數(shù)為3645點(diǎn)，假定一段時(shí)間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點(diǎn)，期貨合約指數(shù)跌到3 485點(diǎn)，乘數(shù)為100元/點(diǎn)。則下列說(shuō)法正確的有__。A．該投資者需要進(jìn)行空頭套期保值 B．該投資者應(yīng)該賣出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價(jià)值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

3、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合（）。A．年滿18周歲

B．具有完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

4、下列屬于期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施的有。A：設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官制度 B：控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

C：嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 D：嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理

5、下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開性

D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)

6、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近____內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A：1年 B：2年 C：3年 D：5年

7、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有__的特點(diǎn)。

A．對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C．集中在交易所內(nèi)通過(guò)公開競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成

D．被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)

8、絕大多數(shù)期貨合約都是通過(guò)（）方式了結(jié)交易。A：到期交割 B：對(duì)沖平倉(cāng) C：商品交收 D：背書轉(zhuǎn)讓

9、下面屬于熊市套利做法的是__。

A．買入1手3月大豆期貨合約，同時(shí)賣出1手5月大豆期貨合約 B．賣出1手3月大豆期貨合約，第二天買入1手5月大豆期貨合約 C．買入1手3月大豆期貨合約，同時(shí)賣出2手5月大豆期貨合約 D．賣出1手3月大豆期貨合約，同時(shí)買入1手5月大豆期貨合約

10、如果一種債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒(méi)有變化，其價(jià)格折扣或升水會(huì)隨著債券期限的縮短而以一個(gè)____的比率減少。A：不斷減少 B：不斷增加 C：不變 D：不確定

11、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

D．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者

12、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官__，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A．某次培訓(xùn)缺席

B．連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格 C．連續(xù)2次不參加培訓(xùn)

D．某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

13、執(zhí)行價(jià)格又稱__。A．履約價(jià)格 B．敲定價(jià)格 C．交付價(jià)格 D．行權(quán)價(jià)格

14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議．結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容包括．

A：風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序 B：通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限 C：協(xié)議變更和解除

D：交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

15、期權(quán)合約的有效期與時(shí)間價(jià)值的關(guān)系是__。

A．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)買方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時(shí)間價(jià)值越大

B．有效期越短，買方因期權(quán)價(jià)格波動(dòng)而獲利的可能性越小，從而時(shí)間價(jià)值越大 C．到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值

D．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，價(jià)值越小

16、某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200余萬(wàn)元，勝訴方向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，關(guān)于執(zhí)行問(wèn)題，下面說(shuō)法正確的有__。

A．人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

B．人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所相應(yīng)規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜

C．人民法院執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D．人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以直接將該席位拿到社會(huì)上拍賣，出價(jià)最高者獲得該席位資格

17、下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

18、在正向市場(chǎng)中，當(dāng)基差走弱時(shí)，代表____ A：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 B：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格小 C：期貨價(jià)格下跌的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 D：期貨價(jià)格下跌的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格小

19、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某做出處分決定后向__報(bào)告。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

20、在審理期貨糾紛案件中，下列關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施的說(shuō)法，正確的是．

A：可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B：可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C：應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D：法院不得停止該會(huì)員交易席位的使用

21、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交（）。A．變更法定代表人申請(qǐng)書

B．?dāng)M任法定代表人任職資格證明

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料

D．董事會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

22、期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

23、成交量和價(jià)格的變動(dòng)有關(guān)系.A：買賣雙方都是入市開倉(cāng)，一方買入開倉(cāng)，另一方賣出開倉(cāng)(即雙開)時(shí)，持倉(cāng)量增加

B：在買賣雙方中，一方為買入開倉(cāng)，另一方為賣出平倉(cāng)(即多頭換手)時(shí)，持倉(cāng)量增加

C：在買賣雙方中，一方為賣出開倉(cāng)，另一方為買入平倉(cāng)(即空頭換手)時(shí)，持倉(cāng)量增加

D：買賣雙方都持有未平倉(cāng)合約，一方賣出平倉(cāng)，另一方買入平倉(cāng)(雙平)時(shí)，持倉(cāng)量減少

24、期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免 C．客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

25、期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用是__。A．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 B．調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求 C．減緩價(jià)格波動(dòng)

D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

第五篇：2016年上半年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

2016年上半年福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

3、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度

4、下列選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實(shí)繳資本全部為貨幣出資

5、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

6、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

7、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

8、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)

9、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A．10萬(wàn)元 B．14萬(wàn)元 C．15萬(wàn)元 D．12萬(wàn)元

10、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

11、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷 12、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉(cāng)賣出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

13、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營(yíng)業(yè)部 C．小王

D．期貨公司和小王

14、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

15、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A．不超過(guò)損失的50% B．不超過(guò)損失的20% C．不超過(guò)損失的80% D．不超過(guò)損失的60%

16、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

17、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A．共同基金 B．對(duì)沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

18、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

19、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

20、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A．期貨公司會(huì)員 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)

21、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A．5 B．10 C．20 D．30 22、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng)，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．203 B．193 C．197 D．196

23、大豆提高套利的做法是__。

A．購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購(gòu)買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

24、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、對(duì)基差作用的理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

2、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

3、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．免職理由

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況

5、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

6、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

7、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

8、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

9、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．《中華人民共和國(guó)民法通則》 B．《中華人民共和國(guó)刑法》 C．《中華人民共和國(guó)合同法》 D．《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

10、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

11、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果

12、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A．協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

14、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

15、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制訂交易的計(jì)劃

16、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

17、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位

18、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

19、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

20、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C．可流通國(guó)債 D．支票

21、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。A．會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C．會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D．會(huì)員資金結(jié)算表

22、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同

D．月份相同或相近

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門

24、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼

25、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女