第一篇：4、萬(wàn)年黃河村鎮(zhèn)銀行款箱鎖封管理辦法

萬(wàn)年黃河村鎮(zhèn)銀行款箱鎖封管理辦法 第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)萬(wàn)年黃河村鎮(zhèn)銀行款箱鎖封的管理，規(guī)范款箱鎖具的配置、保管和使用，根據(jù)《柜面操作風(fēng)險(xiǎn)提示》、《萬(wàn)年黃河村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金庫(kù)及現(xiàn)金管理辦法》等有關(guān)規(guī)章制度，結(jié)合本行實(shí)際，制定本管理辦法。

第二條 本辦法中所稱款箱為本行裝現(xiàn)金、有價(jià)單證、重要空白憑證、抵質(zhì)押物等物品的專用保管箱；款箱保管人為該款箱所屬使用者本人，款箱監(jiān)管人指現(xiàn)金庫(kù)主管柜員、現(xiàn)金調(diào)度員、現(xiàn)金庫(kù)管員、復(fù)核員以及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主任、坐班主任等經(jīng)過(guò)本行明確規(guī)定的有權(quán)人員。

第二章 款箱鎖封的管理

第三條 所有款箱均實(shí)行雙人雙鎖管理，誰(shuí)上鎖，誰(shuí)開(kāi)啟，相互制約，相互監(jiān)督；款箱保管人變動(dòng)必須換人換鎖（款箱監(jiān)管人可進(jìn)行交接），款箱入庫(kù)必須做到加鎖加封（雙鎖雙封）。

第四條 款箱保管人在款箱交接時(shí)，必須對(duì)款箱、鎖具及卡封認(rèn)真檢查，確屬正常方可進(jìn)行交接；款箱啟用開(kāi)鎖時(shí)，款箱保管人、監(jiān)管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)在場(chǎng)，相互監(jiān)督，責(zé)任明確。

第五條 營(yíng)業(yè)期間，款箱保管人如有特殊情況需臨時(shí)離崗，必須做到人離箱鎖，隨身攜帶鎖具鑰匙，置款箱于監(jiān)控

錄像范圍內(nèi)；非營(yíng)業(yè)期間，款箱必須加鎖、加封，入庫(kù)保管。

第六條 卡封鎖、卡封管理鎖是鎖、封一體式設(shè)計(jì)的款箱專用鎖具，卡封片是與卡封鎖、卡封管理鎖配合使用的鎖孔封閉器具。本行款箱卡封鎖及卡封片由本行統(tǒng)一配置、保管。

第三章 款箱鎖具的配置和使用

第七條 款箱鎖具的配置

1、營(yíng)業(yè)部款箱（卡封鎖）

每個(gè)款箱配備卡封鎖具A、B兩把，款箱保管人持A鎖，款箱監(jiān)管人持B鎖，每把卡封鎖配備兩把鑰匙，卡封鎖鑰匙下發(fā)使用人一把，其余一把備用鑰匙封存后由本行保衛(wèi)部門保管。

2、現(xiàn)金調(diào)撥款箱（卡封管理鎖）

（1）現(xiàn)金調(diào)撥款箱卡封管理鎖分為A、B兩組，每組卡封管理鎖配備兩把管理級(jí)鑰匙；每個(gè)現(xiàn)金調(diào)撥款箱配備卡封管理鎖具A、B各一把，每把卡封管理鎖配備一把本鎖鑰匙。

（2）卡封管理鎖本鎖鑰匙由本行現(xiàn)金調(diào)撥款箱保管人持A鎖鑰匙，監(jiān)管人持B鎖鑰匙。

（3）卡封管理鎖管理級(jí)鑰匙由本行現(xiàn)金庫(kù)主管柜員持A組鑰匙，現(xiàn)金庫(kù)管員持B組鑰匙，另外一套（A、B組各一把）管理級(jí)鑰匙備用，由本行安全保衛(wèi)部經(jīng)理與本行營(yíng)業(yè)部主任一同封存后交聯(lián)社保衛(wèi)部保管。

第八條 款箱卡封鎖及卡封片的領(lǐng)用

1、款箱卡封鎖的領(lǐng)用由鎖具使用人員所在行向鎖具保管部門書面申請(qǐng)，鎖具管理部門及網(wǎng)點(diǎn)均應(yīng)序時(shí)登記《金庫(kù)鑰匙交接登記簿》，辦理相關(guān)交接手續(xù)，責(zé)任到人；登記信息應(yīng)包括領(lǐng)用時(shí)間、領(lǐng)用人、領(lǐng)用數(shù)量。

2、卡封片視同重要空白憑證管理，由各網(wǎng)點(diǎn)定期向聯(lián)社憑證庫(kù)申領(lǐng)，并執(zhí)行誰(shuí)領(lǐng)用，誰(shuí)使用的領(lǐng)用登記制度。

第九條 款箱卡封鎖及卡封片的使用

1、款箱卡封鎖實(shí)行專人專鎖，換人換鎖的原則（款箱監(jiān)管人鑰匙可交接）。

2、款箱保管人、監(jiān)管人必須妥善保管自己的款箱卡封鎖與鑰匙，不得隨意亂放，不得自行交與他人，發(fā)生卡封鎖或鑰匙遺失，必須立即報(bào)告上級(jí)部門并履行相關(guān)手續(xù)后重新申領(lǐng)新卡封鎖，損毀的卡封鎖保衛(wèi)部門一年內(nèi)必須集中銷毀。

3、款箱入庫(kù)時(shí)必須實(shí)行雙人、雙鎖、雙封，卡封片必須由款箱保管人或監(jiān)管人簽字或蓋章，文字務(wù)必清晰完整。

4、款箱監(jiān)管人交接款箱鑰匙，必須在監(jiān)控錄像范圍內(nèi)，登記《金庫(kù)鑰匙交接登記簿》并經(jīng)雙方簽字，方可交接。

5、運(yùn)鈔員、金庫(kù)管庫(kù)員在辦理款箱入庫(kù)及交接時(shí)，必須對(duì)入庫(kù)保管的款箱鎖、封進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)款箱鎖、封不符合要求的款箱，不予辦理交接，應(yīng)督促款箱保管人（監(jiān)管人）進(jìn)行整改。

6、運(yùn)鈔員、款箱保管人（監(jiān)管人）在辦理款箱出庫(kù)及交 3

接時(shí)，必須對(duì)入庫(kù)保管的款箱鎖、封進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)款箱鎖、封有異，不予辦理交接，應(yīng)及時(shí)向聯(lián)社反映，等候處理。

第四章 罰 則

第十條 不堅(jiān)持雙人、雙鎖、雙封管理規(guī)定，坐班主任、款箱保管人、款箱監(jiān)管人各處以罰款500元，造成損失，視情節(jié)追究其相關(guān)責(zé)任。

第十一條 款箱保管人、監(jiān)管人不能妥善保管款箱卡封鎖與鑰匙，隨意亂放等違規(guī)行為對(duì)責(zé)任人處罰300元。

第十二條 款箱保管人、監(jiān)管人不按規(guī)定妥善保管使用款箱卡封鎖與鑰匙，造成損壞或遺失，對(duì)責(zé)任人處罰100元，造成損失，視情節(jié)追究其相關(guān)責(zé)任。

第五章 附 則

第十三條 本辦法由萬(wàn)年黃河村鎮(zhèn)銀行負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。

第十四條 本辦法自下發(fā)之日起生效，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。