第一篇：上海證券交易所-關(guān)于報(bào)送發(fā)行上市保薦總結(jié)報(bào)告、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表及保薦機(jī)構(gòu)審閱表的通知

關(guān)于報(bào)送發(fā)行上市保薦總結(jié)報(bào)告、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表及保薦機(jī)構(gòu)審

閱表的通知

各上市公司和保薦機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法＞有關(guān)事項(xiàng)的通知》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

一、根據(jù)上述規(guī)定，上市公司的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)期最后一年年度報(bào)告披露后的十個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)》（I－4表）?！侗Ｋ]總結(jié)報(bào)告書(shū)》可以由保薦機(jī)構(gòu)直接向我部提交，或通過(guò)上市公司轉(zhuǎn)交。

二、上市公司應(yīng)對(duì)截至年度報(bào)告披露日的持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露及規(guī)范運(yùn)作等情況進(jìn)行自查，并在向本所報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)，按照附件1格式提交“持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表”。上市公司如在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向本所和證監(jiān)會(huì)匯報(bào)。

三、保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人應(yīng)根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第四章的要求，在公司年度報(bào)告披露后的五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)公司年度報(bào)告、自查表及其他相關(guān)文件的審閱工作，并向我部提交經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人蓋章簽字的“持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機(jī)構(gòu)審閱表”（見(jiàn)附件2）。審閱表可以由保薦機(jī)構(gòu)直接向我部提交，或通過(guò)上市公司轉(zhuǎn)交。

特此通知

附件:

1、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表

2、持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機(jī)構(gòu)審閱表

上海證券交易所

上市公司部 2008年1月9日