第一篇：2018年9月董事會(huì)年終工作總結(jié)

2018年9月董事會(huì)年終工作總結(jié)范文

各位股東、董事、監(jiān)事：

現(xiàn)在，我代表董事會(huì)，向各位報(bào)告工作，請(qǐng)各位審議，并提出意見。

(一)組織建設(shè)基本成型。**組織機(jī)構(gòu)已初步搭建，人員素質(zhì)、能力得到一定提升，前期磨合基本完成;行業(yè)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步凸顯，爭取政策支持、拓展市場渠道方面取得一定成效;核心競爭力開始打造，拳頭產(chǎn)品正在開發(fā)研制;商業(yè)模式、盈利模式、營銷模式逐漸明朗，公司建設(shè)初期設(shè)定的各項(xiàng)建設(shè)指標(biāo)開始實(shí)現(xiàn)。

(二)基地建設(shè)初見成效。

1、涼山州中藥材種植及實(shí)驗(yàn)基地：(1)“越西縣當(dāng)歸種植基地”共計(jì)2730畝，目前種植基

地處于當(dāng)歸種苗生長期。(2)“越西縣中藥材實(shí)驗(yàn)基地”位于越西縣縣城內(nèi)，共計(jì)5畝，有2個(gè)600平米的溫室大棚，正在進(jìn)行中藥材品種種植實(shí)驗(yàn)。(3)“冕寧縣中藥材種植基地”位于冕寧縣境內(nèi)，3個(gè)片區(qū)，共計(jì)360畝(其中當(dāng)歸100畝、白芷50畝、桔梗210畝)，處于藥材生長期;

2、“道地川產(chǎn)中藥材種植種苗示范基地”位于成都雙流縣永安鎮(zhèn)，共計(jì)60畝。一期20畝，“科技廳自然科學(xué)研究院”配套建設(shè)1000平米玻璃組培中心，5000平米練苗溫室大棚和其它設(shè)施設(shè)備共計(jì)200萬元，目前資金已到位，土地已移交，正在規(guī)劃實(shí)施中。

3、“貴州中藥材種苗繁育基地”正在組織籌建中。

(三)軟實(shí)力水平初步提升。**以“務(wù)實(shí)、認(rèn)真、負(fù)責(zé)”的態(tài)度和行動(dòng)在各級(jí)政府、機(jī)構(gòu)、群眾中樹立了良好的形象，得到了信任，贏得了認(rèn)可;在助推項(xiàng)目地經(jīng)濟(jì)發(fā)展、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整合，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)，輻射周邊地區(qū)中藥開發(fā)、增加當(dāng)?shù)剞r(nóng)民就業(yè)，提高800人以上農(nóng)

民增收等方面做出了積極貢獻(xiàn)，為維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。

過去一年的成績來之不易，證明了我們選擇的方向是正確的、項(xiàng)目是正確的、目標(biāo)是正確的，也顯示了**團(tuán)隊(duì)的生命力和戰(zhàn)斗力，增強(qiáng)了**人的自豪感和凝聚力。這些成績的取得，是所有**人犧牲個(gè)人寶貴時(shí)間忘我工作的結(jié)果，是**人兢兢業(yè)業(yè)無私奉獻(xiàn)的結(jié)果，對(duì)全體**人做出的積極貢獻(xiàn)，我深表感激!

過去的一年我們雖然取得了一些成績，但也應(yīng)清醒地看到，**的發(fā)展仍然面臨不少困難和挑戰(zhàn)。從政策看，國家已經(jīng)開始對(duì)中藥行業(yè)進(jìn)行整治，行業(yè)準(zhǔn)入制度和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步提高，行業(yè)面臨著重新洗牌以及不斷加大的對(duì)中藥行業(yè)的扶持力度和指導(dǎo)力度等，對(duì)**既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。從行業(yè)看，因大宗中藥材藥材價(jià)格上漲，藥農(nóng)種植積極性普遍提高，種植面積進(jìn)一步擴(kuò)大，供需狀況發(fā)生變化，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)加劇。從技術(shù)看，我們力量還很薄弱，品種栽培技術(shù)研究

不夠，生產(chǎn)管理粗放;藥材的病蟲害防治和農(nóng)藥殘留污染問題有待解決;團(tuán)隊(duì)整體種植技術(shù)比較差，不能跟上高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求的**發(fā)展理念。從人才看，種植技術(shù)實(shí)用型人才嚴(yán)重欠缺;團(tuán)隊(duì)人財(cái)物的管理理念和水平還有待進(jìn)一步提高。

面對(duì)機(jī)遇和挑戰(zhàn)，我們要堅(jiān)定理性信念，以對(duì)人類健康和中藥事業(yè)發(fā)展負(fù)責(zé)的精神，以更加有力的措施，集中精力和力量切實(shí)解決存在的問題，努力把各項(xiàng)工作做得更好，決不辜負(fù)政府和百姓的重托。

二、20xx年工作總體部署

今年是**發(fā)展最重要的一年，也是最關(guān)鍵的一年。中藥行業(yè)正值大調(diào)整、大變革、大發(fā)展的時(shí)代，全球掀起的回歸大自然熱潮，使得中藥正向世界范圍擴(kuò)展，國際植物藥市場份額已達(dá)270億美元，中草藥和中藥制劑的需求迅速增大;國內(nèi)中藥市場與調(diào)料市場的藥材需求量猛增，已達(dá)到1000多億，這為我們發(fā)展中藥提供了良好發(fā)展機(jī)遇，我們必須

緊緊抓住重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。我們應(yīng)堅(jiān)定信心，要運(yùn)用有利條件和積極因素，團(tuán)結(jié)一切可以團(tuán)結(jié)的力量，充分利用一切可以利用的資源，推動(dòng)**平穩(wěn)較快發(fā)展，不斷增強(qiáng)我們的綜合實(shí)力和行業(yè)影響力。

(一)加強(qiáng)組織建設(shè)完善各項(xiàng)制度

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子、管理團(tuán)隊(duì)和執(zhí)行隊(duì)伍建設(shè)，提升掌控駕馭復(fù)雜局面的能力，著力解決影響和制約**科學(xué)發(fā)展的突出問題;公司所有人員要牢固樹立全局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和憂患意識(shí)，做到嚴(yán)格按公司決策辦事，嚴(yán)格落實(shí)公司的規(guī)章制度，要切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到股東會(huì)的決策和部署上來;充分調(diào)動(dòng)合作伙伴、員工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。研究制定公司融資戰(zhàn)略，組織結(jié)構(gòu)，業(yè)務(wù)板塊，人才制度，信息化建設(shè);推進(jìn)**文化建設(shè)，以文化軟實(shí)力助推**發(fā)展。

(二)加強(qiáng)基地建設(shè)確保起步平穩(wěn)

要積極抓好基地建設(shè)，適時(shí)調(diào)整基地建設(shè)規(guī)劃，確?；亟ㄔO(shè)開局良好。雙流境內(nèi)的20畝“道地川產(chǎn)中藥材種植種苗示范基地”要盡早展開工作，要按照“標(biāo)準(zhǔn)要高，品種要好，具有一定競爭力”的目標(biāo)搞好籌劃規(guī)劃，使示范基地切實(shí)起到示范窗口的作用。越西基地要搞好統(tǒng)籌安排，前期要關(guān)注育苗各項(xiàng)工作落實(shí)，加強(qiáng)管理，保證所育苗子的穩(wěn)定性和可靠性;在育好苗的基礎(chǔ)上，抓好種植戶的調(diào)查了解，并建立種植戶種植信息檔案，做到所有種植戶都能可控;加快中藥材專業(yè)合作社建設(shè)，協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)卮彐?zhèn)組織或種植大戶把中藥材專業(yè)合作社建立起來，規(guī)章制度建立起來，為合作社能有效展開工作打下基礎(chǔ);越西基地3、4、5月份要指導(dǎo)種植戶抓好當(dāng)歸苗子的移栽及管護(hù)工作，確保苗子的成活率;在抓好基地建設(shè)和管理的同時(shí)，要積極與當(dāng)?shù)卣蛳嚓P(guān)組織聯(lián)系，了解當(dāng)?shù)厣缜槊袂?，為做好?dāng)歸收購工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。越西的中藥材實(shí)驗(yàn)基地要加強(qiáng)研究，適時(shí)完整地采集試驗(yàn)中藥材品種的數(shù)據(jù)信息，為大規(guī)模推廣種植提出有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)。

(三)推進(jìn)種業(yè)工作有序開展

建設(shè)好永安鎮(zhèn)川產(chǎn)道地藥材種苗種植示范基地，按照“標(biāo)準(zhǔn)要高，品種要好，具有一定競爭力”的目標(biāo)搞好籌劃規(guī)劃，使示范基地切實(shí)起到示范窗口的作用。搭建好中藥材種子種苗交易平臺(tái)，推動(dòng)川內(nèi)中藥材種植;建設(shè)好貴州甕安種苗繁育基地，打造成輻射貴州省內(nèi)外大型種子種苗交易平臺(tái);在全國主要藥材種植產(chǎn)區(qū)尋找戰(zhàn)略合作伙伴，以基地加大戶的模式建立全國性的種子種苗交易平臺(tái)。

(四)加強(qiáng)行情分析推進(jìn)市場建設(shè)

公司要做大做強(qiáng)，就必須加強(qiáng)對(duì)中藥材市場的分析和掌控。作為**人，每個(gè)人都要做到心中隨時(shí)裝有市場，對(duì)各種中藥材的行情分析透徹，依據(jù)行情指導(dǎo)公司中藥材品種的種植。今年10月份

前，公司要著手培養(yǎng)一支專業(yè)的市場營銷隊(duì)伍，這支隊(duì)伍應(yīng)具備營銷意識(shí)，掌握營銷手段，靈活運(yùn)用營銷方法，及時(shí)對(duì)營銷環(huán)境及產(chǎn)品市場進(jìn)行研判，要有敢啃硬骨頭的思想和膽識(shí)，要有讓公司種植產(chǎn)品暢銷全國并創(chuàng)造最佳效益的信心。公司將依靠

這支隊(duì)伍在較短的時(shí)間內(nèi)建立起穩(wěn)定可靠的市場地位，為公司產(chǎn)品的銷售奠定扎實(shí)基礎(chǔ)。

(五)積極開展抗癌抗瘤植物提取研究

公司要長遠(yuǎn)發(fā)展，就必須具備前瞻性的戰(zhàn)略準(zhǔn)備，對(duì)中藥材品種進(jìn)行先期研究，建立拳頭產(chǎn)品和核心競爭力。今年，我們一方面要抓好基地建設(shè)，另一方面要開始著手對(duì)抗癌抗瘤植物提取的先期研究。前期可進(jìn)行初步的理論和考察研究，根據(jù)條件適時(shí)引進(jìn)專業(yè)研究人才，通過對(duì)抗癌抗瘤植物提取物方面的研究，使公司在該領(lǐng)域提前了解、提前介入、提前發(fā)展，搶占發(fā)展先機(jī)。

(六)強(qiáng)化安全意識(shí)確保安全穩(wěn)定

新一年度公司各項(xiàng)工作的開展，都必須以安全為前提。沒有安全作保障，各項(xiàng)工作的順利開展以及公司效益的取得就無從談起。因此，請(qǐng)大家務(wù)必要繃緊”安全”這根弦，平時(shí)要多學(xué)習(xí)、多思考，牢固樹牢安全意識(shí)，警鐘長鳴。在開展任何一項(xiàng)工作時(shí)都要考慮安全風(fēng)險(xiǎn)，如資金流轉(zhuǎn)、政策支持、種植、生產(chǎn)、銷售、合作等各個(gè)環(huán)節(jié)，切不可掉以輕心。要及時(shí)掌握和分析工作中存在的不安全因素，要盡最大努力排除安全隱患，確保我們所進(jìn)行的各項(xiàng)工作都安全可靠。只有做到每個(gè)人、每輛車、每件物、每件事、每個(gè)環(huán)節(jié)的真正安全，才能保證公司的全面安全穩(wěn)定。在這里，我拜托大家了!

新的一年已經(jīng)開始，艱巨繁重但卻重要而光榮的任務(wù)正等待著我們?nèi)ネ瓿?。讓我們繼續(xù)攜起手來，頑強(qiáng)拼搏，扎實(shí)工作，團(tuán)結(jié)前進(jìn)，為開創(chuàng)**新的局

面而努力奮斗!

第二篇：董事會(huì)工作總結(jié)

董事會(huì)工作總結(jié)

各位董事：

2004是本屆董事會(huì)任期內(nèi)的最后一個(gè)工作。公司董事會(huì)根據(jù)《公司法》、《公司章程》和《董事會(huì)工作條例》，以及國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極貫徹調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、夯實(shí)實(shí)業(yè)基礎(chǔ)的發(fā)展策略，率領(lǐng)公司全體員工克服了原材料價(jià)格大幅上漲、國家宏觀政策調(diào)整等諸多不利因素，努力拼搏，迎難而上，經(jīng)過一年的團(tuán)結(jié)奮斗，公司的各項(xiàng)工作完成了預(yù)期目標(biāo)，經(jīng)營業(yè)績有所回升。

現(xiàn)將2004 董事會(huì)工作報(bào)告如下：

一、報(bào)告期內(nèi)公司日常經(jīng)營情況

（一）主要經(jīng)營成果數(shù)據(jù)：

本報(bào)告期公司新簽合同額114,403 萬元人民幣（下同），比2003 年增長81.93％；實(shí)現(xiàn)利潤總額6,294 萬元，比2003 年增長25.73％;凈利潤5,103 萬元，比2003 年增長24.89％；凈資產(chǎn)收益率5.92％，比2003年增長1.06%；每股收益0.17 元。

（二）經(jīng)營管理工作概況：

1、經(jīng)營工作概況：

（1）DAP 項(xiàng)目正式復(fù)工，成套設(shè)備出口項(xiàng)目開發(fā)取得一定進(jìn)展。孟加拉DAP 項(xiàng)目年內(nèi)正式復(fù)工，我國政府有關(guān)部門同意將為該項(xiàng)目提供2 億元人民幣優(yōu)惠貸款的余額（1.5 億元）延期使用，同時(shí)原則同意將原擬由我公司為該項(xiàng)目提供約2.5 億元出口賣方信貸改為中國政府優(yōu)惠貸款，為該項(xiàng)目后續(xù)順利執(zhí)行創(chuàng)造了十分有利的條件。目前，我方已收到1.5 億元項(xiàng)目款，2.5 億元的信貸轉(zhuǎn)優(yōu)貸工作也正在進(jìn)行中。緬甸一億元優(yōu)惠貸款項(xiàng)目和向孟加拉鐵路局提供鋼軌項(xiàng)目執(zhí)行完畢并移交；摩洛哥診療所項(xiàng)目合同于2004 年5 月份正式簽定，合同額12,500 萬元人民幣，中國進(jìn)出口銀行與摩洛哥財(cái)政部于12 月份就該項(xiàng)目簽訂了中國政府優(yōu)惠貸款協(xié)議，目前摩洛哥政府已批準(zhǔn)該項(xiàng)目合同，公司正在進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施前的準(zhǔn)備工作；年內(nèi)簽定為北京世貿(mào)中環(huán)項(xiàng)目代理采購設(shè)備材料項(xiàng)目合同，目前執(zhí)行順利。（2）一般貿(mào)易進(jìn)出口業(yè)務(wù)保持穩(wěn)定發(fā)展 本報(bào)告期，一般貿(mào)易業(yè)務(wù)面臨了嚴(yán)峻的經(jīng)營形勢(shì)。公司上下齊心協(xié)力、努力開拓，使該項(xiàng)業(yè)務(wù)仍保持了規(guī)模和效益持續(xù)增長的較好業(yè)績。公司全年完成對(duì)古巴貿(mào)易經(jīng)營額約3,110 萬美元，其中向古巴出口紡織品及服裝輔料業(yè)務(wù)較2003 年明顯擴(kuò)大，完成經(jīng)營額約1000 萬美元；此外，還完成向古巴出口樂器、機(jī)電、塑料制品等；公司努力克服貨船滯港期過長以及運(yùn)費(fèi)上漲等困難，于今年2 月完成了2 萬噸蕓豆的發(fā)運(yùn)工作。年內(nèi)，完成為朝鮮采購城市供水設(shè)備材料項(xiàng)目的采購發(fā)運(yùn)工作；向朝鮮出口零配件和為坦贊鐵路提供零配件項(xiàng)目的合同簽訂、訂貨發(fā)運(yùn)工作進(jìn)展順利；向朝鮮提供1.8 億元人民幣設(shè)備、零配件和材料項(xiàng)目，我公司現(xiàn)正與朝方進(jìn)行技術(shù)協(xié)商和分批簽約。向幾內(nèi)亞提供兩輛轉(zhuǎn)播車項(xiàng)目完成發(fā)貨、技術(shù)服務(wù)工作并順利移交；緬甸水輪機(jī)組等一般物資供應(yīng)項(xiàng)目訂貨工作正在進(jìn)行中；公司還完成了2003—2004 1000 噸可可豆的收購和發(fā)運(yùn)工作及2004—2005690 噸可可豆的收購工作。（3）實(shí)業(yè)項(xiàng)目經(jīng)營和對(duì)外投資

公司戰(zhàn)略性實(shí)業(yè)投資業(yè)務(wù)取得歷史性突破，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整初見成效。經(jīng)過科學(xué)研究和充分論證，2004 年成功完成對(duì)鹿泉東方鼎鑫水泥有限公司的間接控股收購，目前進(jìn)入整合期，該公司生產(chǎn)經(jīng)營保持了平穩(wěn)的發(fā)展勢(shì)頭。公司還積極嘗試業(yè)務(wù)創(chuàng)新，通過參股青島中成銀儲(chǔ)發(fā)展有限公司，間接參與銀行不良資產(chǎn)處置進(jìn)行資本運(yùn)營，開發(fā)青島房地產(chǎn)項(xiàng)目，創(chuàng)造新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)。多哥糖聯(lián)面對(duì)多哥經(jīng)濟(jì)低迷、進(jìn)口糖沖擊和原材料價(jià)格上漲等不利形勢(shì)，積極開拓思路，采取適時(shí)調(diào)整價(jià)格、增加匯兌收益、落實(shí)出口歐盟配額等有效措施，圓滿完成了經(jīng)營任務(wù)。中吉紙業(yè)受股權(quán)和管理權(quán)背離、流動(dòng)資金嚴(yán)重不足等關(guān)鍵問題制約，經(jīng)營存在一定困難，公司對(duì)近期吉局勢(shì)變化予以密切關(guān)注，并積極探討改變企業(yè)現(xiàn)狀的方式。公司對(duì)境內(nèi)現(xiàn)有對(duì)外投資項(xiàng)目加強(qiáng)管理，對(duì)重大影響公司，通過派出董事和監(jiān)事及時(shí)了解、掌握被投資企業(yè)的經(jīng)營管理情況，提出意見和建議，在企業(yè)的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)上行使參與決策的權(quán)利。

2、管理工作概況：

本報(bào)告期內(nèi)，公司在ISO9000 質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核，完善企業(yè)信息化建設(shè)、推行全面預(yù)算管理體系、規(guī)范資金安排和使用、深化薪酬制度和人力資源管理等方面做了大量積極而又有意義的工作，公司管理平臺(tái)又得到新的提升。

二、董事會(huì)日常工作情況

（一）董事會(huì)建設(shè)

1、公司治理狀況

報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和其他有關(guān)上市公司治理文件的要求規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)新出臺(tái)的有關(guān)文件精神，對(duì)照公司實(shí)際情況及時(shí)修訂、完善公司的內(nèi)部治理制度。報(bào)告期內(nèi)，公司修訂了《中成進(jìn)出口股份有限公司章程》，對(duì)公司行為進(jìn)行了規(guī)范；公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)操作合規(guī)、運(yùn)作有效，維護(hù)了投資者和公司利益；公司治理的實(shí)際情況與中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性要求基本不存在差異。

2、獨(dú)立董事履行職責(zé)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司共有獨(dú)立董事三名，分別是財(cái)務(wù)和行業(yè)方面的專家。報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)，在履行職責(zé)中能保持充分的獨(dú)立性，關(guān)注公司運(yùn)作的規(guī)范性，按時(shí)參加董事會(huì)和股東大會(huì)，不能親自出席董事會(huì)會(huì)議，按規(guī)定委托其他獨(dú)立董事出席并行使表決權(quán)，在重大決策和日常工作中，為維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用。獨(dú)立董事對(duì)“聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案”、“變更募集資金投向的議案”等重大事項(xiàng)進(jìn)行了審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。獨(dú)立董事沒有對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議。

（二）董事會(huì)日常工作：

1、董事會(huì)會(huì)議情況：

本報(bào)告期公司召開董事會(huì)會(huì)議10 次，審議涉及各類定期報(bào)告、公司章程修改、重大經(jīng)營事項(xiàng)等有關(guān)議案24 項(xiàng)，均形成決議。公司董事會(huì)還以傳真表決的方式審議通過了《關(guān)于提議召開中成進(jìn)出口股份有限公司二○○三年股東大會(huì)的議案》、《關(guān)于提議召開二○○四第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。公司董事會(huì)的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，保障了各項(xiàng)經(jīng)營管理工作的順利開展。

2、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況（1）公司2003 年股東大會(huì)審議通過了2003 利潤分配方案，2004 年7 月15 日公司實(shí)施了上述利潤分配方案。

（2）公司2003 年股東大會(huì)通過了關(guān)于向中國建設(shè)銀行申請(qǐng)金額為3 億元人民幣和5 億元人民幣的免保綜合授信額度的提案、向中國銀行申請(qǐng)金額為3900 萬美元的綜合授信額度的提案和向交通銀行申請(qǐng)金額為3 億元人民幣的綜合授信額度的提案，公司均已與上述銀行簽定了綜合免保授信額度協(xié)議。

（3）公司2003年股東大會(huì)通過了利用剩余募集資金對(duì)北京華業(yè)大盛科技有限公司增資的提案，該公司注冊(cè)資本增加的工商變更登記手續(xù)已辦理完畢。

3、信息披露工作

公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的工作要求及公司內(nèi)部有關(guān)規(guī)章的規(guī)定，在認(rèn)真做好強(qiáng)制性信息披露的同時(shí)，主動(dòng)及時(shí)地披露可能對(duì)股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，得到了有關(guān)方面的表揚(yáng)。

4、投資者關(guān)系管理

一年來公司董事會(huì)高度重視投資者關(guān)系管理工作的重要性，認(rèn)真貫徹執(zhí)行“切實(shí)保護(hù)投資者特別是公眾投資者的合法權(quán)益”的指示精神，以制度建設(shè)推動(dòng)投資者關(guān)系管理工作的規(guī)范化、制度化。結(jié)合工作要求和公司實(shí)際在投資者接待、回答咨詢、聯(lián)系股東、媒體采訪及與監(jiān)管部門的溝通等方面做了大量的工作。公司還通過與投資者溝通的網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)及時(shí)、準(zhǔn)確、詳細(xì)地與投資者之間建立雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

5、專項(xiàng)工作

（1）根據(jù)京證監(jiān)發(fā)[2004]1 號(hào)《關(guān)于貫徹落實(shí)<關(guān)于規(guī)范上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知>的通知》，公司認(rèn)真組織學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)《通知》精神，按照要求認(rèn)真自查，未發(fā)現(xiàn)有股權(quán)托管等實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的情況，并向北京證監(jiān)局及時(shí)報(bào)送了《上市公司股權(quán)托管情況調(diào)查表》。

（2）根據(jù)京證監(jiān)發(fā)[2004]114 號(hào)《關(guān)于對(duì)上市公司短期投資情況清理自查的通知》，公司針對(duì)短期投資情況進(jìn)行了認(rèn)真清理自查，對(duì)可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)及損失客觀真實(shí)地進(jìn)行分析和判斷。

（3）根據(jù)京證公司發(fā)[2004]11 號(hào)文《關(guān)于統(tǒng)計(jì)北京轄區(qū)上市公司相關(guān)情況的通知》，公司經(jīng)自查未有違規(guī)擔(dān)保、委托理財(cái)、重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，相關(guān)資金占用情況統(tǒng)計(jì)表和募集資金使用情況統(tǒng)計(jì)表已按時(shí)報(bào)送北京證監(jiān)局。

（4）根據(jù)京證公司發(fā)[2005]4 號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)完善投資者關(guān)系管理工作的通知》精神，同時(shí)結(jié)合國家有關(guān)法律法規(guī)的要求以及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所和北京證監(jiān)局的相關(guān)規(guī)定, 公司制定了《投資者關(guān)系管理工作制度》、《信息披露管理制度》。

（5）根據(jù)京證公司發(fā)[2005]4 號(hào)文、國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》和2005 年全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議的有關(guān)精神，公司依據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》等相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)《投資者關(guān)系管理工作制度》、《信息披露管理制度》、《公司章程》和其他內(nèi)部控制制度進(jìn)行了修改和完善；按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)信息披露要求和深交所新修訂的《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，制定了公司《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》和《獨(dú)立董事工作制度》；上述制度現(xiàn)已提交本次董事會(huì)會(huì)議審議。

（6）一年來公司董事會(huì)及時(shí)向公司各位董事、監(jiān)事及高管人員傳送中國證監(jiān)會(huì)、交易所、證監(jiān)局及其它有關(guān)方面的相關(guān)文件通報(bào)、專項(xiàng)通訊，保證了上述人員及時(shí)掌握政策、市場動(dòng)態(tài)和新的工作要求。各位董事，本屆董事會(huì)的任期即將結(jié)束，衷心感謝大家三年來為公司發(fā)展所付出的艱辛努力，并祝愿公司在未來的歲月里事業(yè)興旺，發(fā)展順利。

第三篇：董事會(huì)辦公室2009工作總結(jié)

董事會(huì)辦公室2009工作總結(jié)

首先對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)、總部其他部門、事業(yè)部、二級(jí)集團(tuán)給予董事會(huì)辦公室的大力支持和幫助表示衷心的感謝！

2009年是“中國建筑”發(fā)展史上的里程碑，7月29日，隨著國資委邵寧副主任和孫文杰董事長共同敲響開市鑼聲，“中國建筑”敲開了期盼已久的資本市場的大門，幾代中建人的夢(mèng)想終于成為了現(xiàn)實(shí)。作為伴隨中建股份公司改制上市而新成立的部門董事會(huì)辦公室，我們經(jīng)歷了這一艱辛的奮斗過程，也共同見證了這一激動(dòng)人心的歷史時(shí)刻。公司上市以后，董辦立即全力投入到資本市場的運(yùn)作中，憑借充分的思想準(zhǔn)備和工作準(zhǔn)備，快速適應(yīng)了上市后的各種新情況、新要求，努力維護(hù)了公司股價(jià)的穩(wěn)定，在投資者當(dāng)中很快樹立了良好的口碑，較好地完成了上市公司董辦的各項(xiàng)任務(wù)。“中國建筑”也以其在資本市場的突出表現(xiàn)和評(píng)價(jià)，作為大盤藍(lán)籌的代表，上市后僅4個(gè)月就榮獲了中國證券市場2009年年會(huì)頒發(fā)的“上市公司金鼎獎(jiǎng)”。

一年來，董辦在各位董事的指導(dǎo)和支持下，按照上市公司的要求，結(jié)合公司實(shí)際，既規(guī)范運(yùn)作又積極探索創(chuàng)新，主要圍繞推進(jìn)公司上市和應(yīng)對(duì)資本市場兩個(gè)中心工作，在以下五個(gè)方面開展了日常業(yè)務(wù)。

一、推動(dòng)并實(shí)現(xiàn)公司成功上市 對(duì)于公司上市工作來講，09年是壓力更沉重的一年。本來應(yīng)在08年完成的各項(xiàng)工作，都?jí)旱搅?9年，而且必須完成，沒有退路。三年的整體重組改制，已給公司的各項(xiàng)工作帶來了諸多困難，也產(chǎn)生了更多希望。但是，我國資本市場能否恢復(fù)股市融資功能，不是一家公司的力量所能左右的。對(duì)于董辦來講，新的上市工作第一個(gè)目標(biāo)就是，期盼IPO重啟的同時(shí)，做好自身各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

（一）恢復(fù)IPO前的各項(xiàng)工作 1.完善上報(bào)文件

09年是公司整體上市的決戰(zhàn)年。董辦針對(duì)公司的財(cái)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營情況，牽頭組織對(duì)招股說明書等申報(bào)上市需要的所有文件進(jìn)行了梳理和補(bǔ)充。按照證監(jiān)會(huì)要求，董辦組織中介機(jī)構(gòu)及時(shí)完成了《關(guān)于房地產(chǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)存貨減值準(zhǔn)備計(jì)提情況的意見》、《公司股東無外資背景、募投無境外投資計(jì)劃、公司外幣債券及外資銀行借款等情況說明》、《“中國建筑”及其關(guān)聯(lián)方、保薦人中金公司及其關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明》等上報(bào)文件。董秘還組織中介機(jī)構(gòu)，會(huì)同其他部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)召開專門會(huì)議，研究公司通過發(fā)審會(huì)審核后的期后監(jiān)管及封卷工作。

按照上報(bào)上市文件的規(guī)定程序，董辦還細(xì)致策劃并準(zhǔn)備董事會(huì)和股東大會(huì)，使公司財(cái)務(wù)報(bào)表于3月28日通過董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的審核，3月29日公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，4月2日股東大會(huì)審議通過。4月3日，公司全套上市申報(bào)文件重新上報(bào)證監(jiān)會(huì)。

2.繼續(xù)做好對(duì)接證監(jiān)會(huì)的工作

08年對(duì)接證監(jiān)會(huì)的工作很困難，大勢(shì)壓人。09年更難，與其說對(duì)接證監(jiān)會(huì)，不如說是影響證監(jiān)會(huì)，我們?cè)诠ぷ髦懈械酱笫泻茈y回到3000點(diǎn)，也就是股市停發(fā)的點(diǎn)位，如果回不到這個(gè)點(diǎn)位，恢復(fù)IPO就缺乏依據(jù)。這樣我們對(duì)證監(jiān)會(huì)的工作重點(diǎn)就是做說服工作，在修改發(fā)行制度方面下功夫。無論是對(duì)處長、處員，還是對(duì)發(fā)行部主任、副主任，我們都非常耐心地說明道理：發(fā)行制度不改革，就找不到重啟IPO的理由；發(fā)行制度不改革，停發(fā)前的中國股市各種弊端就不可能從根本上解決。這方面董秘組織中金從專業(yè)服務(wù)的角度發(fā)揮了很大的作用。

重大的轉(zhuǎn)變是在兩會(huì)期間，總理工作報(bào)告對(duì)資本市場提出明確要求：推進(jìn)資本市場改革。尚福林主席也在兩會(huì)期間首次提出，實(shí)行發(fā)行制度改革，堅(jiān)持市場化定價(jià)機(jī)制，防止二級(jí)市場過渡炒作和維護(hù)小股民利益的問題。

3.及時(shí)處理上市道路上的各種障礙

第一個(gè)障礙是，中期票據(jù)發(fā)行以后，需按要求進(jìn)行信息披露，而按上市申報(bào)要求，公司處于靜默期，不能對(duì)外披露任何信息。我們通過做證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的工作，增進(jìn)了他們的理解，使兩項(xiàng)工作并行不悖。

第二個(gè)障礙是，世行由于菲律賓項(xiàng)目糾紛制裁中建總公司一事，給公司造成的負(fù)面影響不僅是在國內(nèi)資本市場，而且是國際性的負(fù)面影響。孫總1月16日及時(shí)召開會(huì)議，董辦按照要求，首先在資本市場做好各項(xiàng)解釋工作，清除世行一事的負(fù)面影響。

第三個(gè)障礙是，證監(jiān)會(huì)擔(dān)心大盤股拖累市場走勢(shì)。為此，我們積極為證監(jiān)會(huì)提供各種分析材料，充分論證、說明大盤上市的積極作用。4月21日董辦經(jīng)辦了孫總就此專題向證監(jiān)會(huì)尚福林主席的致信，表明中建的行業(yè)特性，以及中國建筑作為大盤藍(lán)籌，對(duì)新股發(fā)行重啟的正面作用。

（二）發(fā)行上市準(zhǔn)備工作

2009年兩會(huì)以后，證監(jiān)會(huì)經(jīng)過一段時(shí)間的準(zhǔn)備，于5月底、6月初推出《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》，6月10日正式實(shí)施，與此同時(shí)，我們發(fā)揮自身力量，與潤言一道為股市發(fā)行制度改革增加輿論氣氛。6月18日開啟新股發(fā)行制度改革后A股市場IPO第一單，“中國建筑”終于撥云見日，上市工作進(jìn)入各項(xiàng)實(shí)戰(zhàn)準(zhǔn)備階段。我們對(duì)上市前期工作進(jìn)行了周密安排，董辦設(shè)立以來的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作也在股份公司上市實(shí)戰(zhàn)的整個(gè)過程中經(jīng)受了全面的檢驗(yàn)。

1.路演材料的準(zhǔn)備

針對(duì)證監(jiān)會(huì)推出的《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》，董辦組織中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了深入研究，進(jìn)而完善了公司上市發(fā)行方案。董辦對(duì)路演PPT演示稿、路演宣傳片解說詞、路演演講詞、路演推介內(nèi)容和公司投資價(jià)值報(bào)告等路演材料又全面進(jìn)行了修改和完善，為上市路演做好了充分準(zhǔn)備。董秘為路演工作還專門準(zhǔn)備了“路演活動(dòng)若干疑難問題”簡要答題。5月22日，孫總主持召開上市工作會(huì)議，研究落實(shí)上市發(fā)行方案、投價(jià)報(bào)告、路演講稿、宣傳短片等內(nèi)容。同時(shí)，5月25日，召開總公司上市領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，匯報(bào)工作，落實(shí)發(fā)行制度改革后的各項(xiàng)任務(wù)，孫總親自修改文稿、參加彩排、分析研究路演方案等。

6月份的一個(gè)月時(shí)間里，上市辦共召開了6次會(huì)議，反復(fù)認(rèn)真研究路演模擬問答、路演數(shù)據(jù)表、投價(jià)報(bào)告修改等內(nèi)容。

2.針對(duì)資本市場的準(zhǔn)備

6月19日，國家出臺(tái)了國有股轉(zhuǎn)持方案。董辦立即啟動(dòng)工作機(jī)制。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份公司發(fā)行Ａ股并上市后，中建總公司以及其他三家發(fā)起人股東按各自比例共劃轉(zhuǎn)發(fā)行總股數(shù)120億股的10％，即12億股給全國社會(huì)保障基金理事會(huì)。董辦牽頭以最快的時(shí)間在登記公司辦理完成劃轉(zhuǎn)社保基金股份的事宜，得到了證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門的好評(píng)。

董辦和中介機(jī)構(gòu)人員還專程赴上海，與上交所上市發(fā)行部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行會(huì)談，討論公司發(fā)行上市的前期準(zhǔn)備工作。董秘帶領(lǐng)董辦人員數(shù)次通過多種渠道，了解基金公司、證券公司等機(jī)構(gòu)投資者對(duì)股份公司上市有關(guān)情況的看法，為上市推介做好準(zhǔn)備。

3.路演后勤工作的準(zhǔn)備 在做好上市實(shí)戰(zhàn)各項(xiàng)準(zhǔn)備的同時(shí)，董辦多次派人前往上海、深圳，對(duì)路演場所、酒店進(jìn)行仔細(xì)考察和選擇，檢查有關(guān)設(shè)施，對(duì)三隊(duì)路演人員的行程和住宿做出具體安排，并與潤言一起認(rèn)真做好各項(xiàng)后勤工作，包括路演人員安排，團(tuán)隊(duì)編制，宣傳資料準(zhǔn)備，慶?；顒?dòng)與各種儀式的程序安排，新聞發(fā)布會(huì)以及媒體宣傳如何配合上市節(jié)奏等事項(xiàng)，保證了上市路演推介的各項(xiàng)工作有序地向前推進(jìn)。

實(shí)戰(zhàn)的另外兩個(gè)準(zhǔn)備工作為：一是高層活動(dòng)，孫總藉工作匯報(bào)等機(jī)會(huì)，向國務(wù)院張德江副總理、王岐山副總理匯報(bào)公司上市情況，董辦經(jīng)辦了孫總于5月底向兩位副總理的親筆信，請(qǐng)求支持中建早日獲得上市發(fā)行的批準(zhǔn)。孫總、郭書記及時(shí)向國資委李榮融主任、賈福興書記匯報(bào)，向國務(wù)院國企監(jiān)事會(huì)反映情況，向中紀(jì)委中組部第三企業(yè)金融巡視組匯報(bào)，董辦提供了相關(guān)材料并經(jīng)辦了公司呈報(bào)國資委的《關(guān)于“中國建筑”整體上市有關(guān)情況的匯報(bào)》等文件。所有這些一再的向上反應(yīng)，均得到了各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和關(guān)注。

二是做好新聞媒體的各項(xiàng)工作，創(chuàng)造了良好的輿論氛圍，董辦與企業(yè)文化部一道積極聯(lián)系各大財(cái)經(jīng)媒體、網(wǎng)站、新聞評(píng)論人士，做好溝通工作。董秘親自與證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)、中證網(wǎng)等領(lǐng)導(dǎo)會(huì)面，會(huì)同企業(yè)文化部與人民網(wǎng)、新華網(wǎng)高層會(huì)面，孫總親自與幾大財(cái)經(jīng)媒體領(lǐng)導(dǎo)召開見面會(huì)，就上市期間媒體合作事宜展開交流。中國建筑的誠意得到了財(cái)經(jīng)社會(huì)媒介的理解與支持。陸續(xù)出現(xiàn)了一些“市場呼喚大盤股，中國建筑是小紅籌回歸，中國建筑上市是資金向?qū)崢I(yè)流動(dòng)的標(biāo)志”等正面聲音，為中國建筑閃亮登場建立了良好的環(huán)境。

（三）發(fā)行上市實(shí)戰(zhàn) 1.獲得發(fā)行批文

公司于7月10日晚5點(diǎn)獲得發(fā)行批文，批文號(hào)為證監(jiān)許可[2009]627號(hào)。內(nèi)容要點(diǎn)為，核準(zhǔn)中國建筑公開發(fā)行不超過120億股，有效期為自7月10日起6個(gè)月內(nèi)，按規(guī)定要求實(shí)施發(fā)行。董辦為做好實(shí)戰(zhàn)階段的各項(xiàng)工作，繪制了路演事項(xiàng)和工作責(zé)任明細(xì)表，將拿到批文后到掛牌上市20天的工作內(nèi)容進(jìn)行每日工作安排，并將工作責(zé)任一一落實(shí)到中金、潤言、董辦以及相關(guān)部門，力求穩(wěn)步扎實(shí)推進(jìn)上市推介工作，不留漏洞，全體路演人員和后勤人員按照這個(gè)詳盡安排，確保了工作程序清晰、職責(zé)到位、井然有序。

2.路演推介

7月13日開始，公司領(lǐng)導(dǎo)層分為董事長隊(duì)、紅隊(duì)和藍(lán)隊(duì)，共40余人在深圳、廣州、上海和北京對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行了為期三天半的詢價(jià)路演推介，共舉行了34個(gè)“一對(duì)一”會(huì)議（包括1場午餐會(huì)），4個(gè)團(tuán)體推介會(huì)（包括1個(gè)針對(duì)QFII的電話會(huì)議），與180 家詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行了充分的交流和溝通；除此之外，管理層還于7月21日與非詢價(jià)投資者舉行了一場團(tuán)體路演，并于當(dāng)天下午通過網(wǎng)上路演形式與廣大中小投資者進(jìn)行了溝通。董秘組織中金公司成功地舉辦了分析師大會(huì)，分析師預(yù)路演與130家機(jī)構(gòu)投資者見面。在路演活動(dòng)中，“中國建筑”三支路演團(tuán)隊(duì)人員積極解答機(jī)構(gòu)投資者各類提問，公司高管團(tuán)隊(duì)踏實(shí)穩(wěn)健的態(tài)度和積極進(jìn)取的精神給投資者留下深刻印象。“中國建筑”的整體路演活動(dòng)盛況空前，這種高規(guī)格、大密度的整體路演活動(dòng)，是近年來中國資本市場舉辦的最高效率、最大規(guī)模的投資者推介活動(dòng)。

路演過程中，投資者普遍對(duì)公司為地產(chǎn)、建筑綜合，中海地產(chǎn)利潤貢獻(xiàn)，中建地產(chǎn)發(fā)展前景等問題給予正面評(píng)價(jià)。對(duì)公司08年業(yè)績和09年盈利預(yù)測，中海地產(chǎn)的競爭比較優(yōu)勢(shì)，中建地產(chǎn)與中海地產(chǎn)的定位等問題高度關(guān)注。

機(jī)遇總是給有準(zhǔn)備的人，這是本次發(fā)行上市成功之后，贊揚(yáng)聲中最多的一句話，我們就是因?yàn)闇?zhǔn)備到位，才有路演的成功。突出有兩點(diǎn)：

一是路演文件準(zhǔn)備詳盡。經(jīng)過反復(fù)推敲和修改，實(shí)用性很強(qiáng)，本次路演中95%以上的問題，對(duì)路演人員是有準(zhǔn)備的，特別是在路演起步的關(guān)頭，孫總帶領(lǐng)大家一道對(duì)市場特別關(guān)注的問題作了充分準(zhǔn)備，起到至關(guān)重要的作用。不打無準(zhǔn)備之仗，不打無把握之仗，這是一句老話，但在今天仍有新意，不能無準(zhǔn)備的面對(duì)機(jī)遇，否則機(jī)遇總是擦肩而過。

二是路演行程安排準(zhǔn)備詳盡。董辦對(duì)本次路演后勤工作安排在先，有條不紊，從會(huì)場到住地，從車輛到人手，每一地、每一次活動(dòng)都有詳盡的安排。這從操作層面保證了路演工作的順利而有序，也提高了路演團(tuán)隊(duì)的士氣。

另外，為及時(shí)準(zhǔn)確地披露公司有關(guān)上市信息，董辦還組織中介機(jī)構(gòu)做好對(duì)外公告文稿的校對(duì)、排版工作，并與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，做好股份公司網(wǎng)站及平臺(tái)的信息發(fā)布工作。路演期間，共對(duì)外發(fā)布公告13篇，做到了準(zhǔn)確、及時(shí)、廣泛，體現(xiàn)了路演發(fā)行工作嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)。

3.定價(jià)發(fā)行

共有196家詢價(jià)對(duì)象下屬的565家配售對(duì)象參與對(duì)中國建筑的報(bào)價(jià)。全部配售對(duì)象累計(jì)申購股數(shù)1,998億股，相當(dāng)于網(wǎng)下初始發(fā)行規(guī)模的41.6倍；最終確定本次A股發(fā)行的價(jià)格區(qū)間為人民幣3.96元/股--4.18元/股，對(duì)應(yīng)09年預(yù)測市盈率為26.4倍--27.8倍，對(duì)應(yīng)2008年市盈率為48.6--51.3倍。

最終定價(jià)時(shí)，我們最后最難的一關(guān)是08年盈利太低，證監(jiān)會(huì)也作了最大限度的讓步：不強(qiáng)制壓價(jià)、但不承認(rèn)09年市盈率的說法；要求增加定價(jià)透明度、向社會(huì)交待；在特別公告中增加風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容；做好輿論引導(dǎo)，但不同意公布09年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；自行承擔(dān)責(zé)任，但不同意講不破發(fā)等。

定價(jià)結(jié)束以后，中國建筑進(jìn)入了申購階段，按網(wǎng)下發(fā)行40%、網(wǎng)上發(fā)行60%的比例公布，共凍結(jié)資金18,570億元，認(rèn)購倍數(shù)為37倍?；?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)以后，網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行各占總發(fā)行量的50%，網(wǎng)下配售比例為2.61%、網(wǎng)上中簽率為2.83%，最終募集資金總額為501.6億元。

4.掛牌上市

中國建筑成功發(fā)行上市，并創(chuàng)造了多個(gè)紀(jì)錄，其中：發(fā)行之日IPO規(guī)模位列2009年全球之首，列2000年以來全球建筑、地產(chǎn)行業(yè)之首，是A股市場第四大IPO，上市后總市值位居全球建筑地產(chǎn)上市公司首位。同時(shí)，中國建筑網(wǎng)下發(fā)行多項(xiàng)指標(biāo)居首，網(wǎng)上申購戶數(shù)排名第一。

上市10日后，中國建筑被計(jì)入包括上證綜指等指數(shù)，市值占滬市市值的權(quán)重約為1.02%，也就是說每漲跌5%，將帶動(dòng)上證指數(shù)波動(dòng)約1.66點(diǎn)左右，對(duì)資本市場的影響舉足輕重。9月21日，中國建筑被計(jì)入了具有國際影響力的道中88指數(shù)。

日前從資本市場獲悉，從2010年1月4日起，中國建筑將全面進(jìn)入被31只指數(shù)基金跟蹤的滬深300、上證180、上證50和中證100等重要指數(shù)，按照資本市場規(guī)則，這些指數(shù)基金的被動(dòng)配臵行為將對(duì)未來中國建筑股價(jià)的平穩(wěn)運(yùn)行起到中流砥柱的作用。

作為新股發(fā)行制度改革后首個(gè)大盤藍(lán)籌股，中國建筑IPO在國內(nèi)資本市場獲得廣泛熱烈的關(guān)注。發(fā)行的成功得益于中國經(jīng)濟(jì)早于世界經(jīng)濟(jì)回暖，股市穩(wěn)步回升，發(fā)行制度改革，地產(chǎn)和建筑業(yè)受追捧，以及中國建筑多年來的業(yè)績和成就積累，中國建筑領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)工作人員和中介機(jī)構(gòu)的努力等諸多因素。凡事走在前面一步，這是公司上市后我們體會(huì)最深的。中國建筑上市，曾飽受媒體非議，這次我們絕地反擊，凡事有策劃、有安排、有操作，效果就很不一樣。證監(jiān)會(huì)對(duì)中國建筑的信心，也有一部分來自于我們對(duì)媒體的掌控能力。我們的做法是，不僅在路演前廣泛接觸有影響力的各界財(cái)經(jīng)媒體，更主要的是我們?cè)诼费萸耙褜⒍畟€(gè)活動(dòng)日期內(nèi)，每天發(fā)表什么樣的文章都作了準(zhǔn)備，確保社會(huì)每一個(gè)關(guān)注點(diǎn)，我們都有幾篇文章引導(dǎo)輿論，并利用各種鏈接體系廣泛發(fā)布，占領(lǐng)輿論的制高點(diǎn)，使主流聲音主導(dǎo)中國建筑的路演活動(dòng)和掛牌上市。在此期間，共主動(dòng)發(fā)表文章30余篇。

二、規(guī)范運(yùn)作董事會(huì)事務(wù)

保證股東大會(huì)、董事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，更是上市公司治理的重要手段。一年來，公司股東大會(huì)、董事會(huì)很好地履行了其應(yīng)盡的職責(zé)。

第一，股東大會(huì)、董事會(huì)信息暢通，務(wù)實(shí)高效，規(guī)范運(yùn)行。

2009年，董辦按照規(guī)定要求，認(rèn)真組織召開了8次董事會(huì)，共審議了43項(xiàng)議案，否定了1項(xiàng)議案，延遲審議1項(xiàng)議案，共有包括北京市朝陽區(qū)奧運(yùn)南區(qū)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目等7項(xiàng)投資議案提交董事會(huì)審議；召開專門委員會(huì)會(huì)議7次，審議了16項(xiàng)議案；召開股東大會(huì)1次，審議了9項(xiàng)議案。在年初第一次董事會(huì)上，公司首次進(jìn)行了高管領(lǐng)導(dǎo)向董事會(huì)述職，在啟動(dòng)這項(xiàng)工作之前，董辦首先認(rèn)真把握了現(xiàn)代企業(yè)制度以及中組部、國資委的制度依據(jù)和政策要求，先就“公司高級(jí)管理人員向董事會(huì)作工作述職和董事會(huì)對(duì)高管進(jìn)行業(yè)績和薪酬考核”事宜起草了建議報(bào)告，得到了公司三位主要領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。孟慶禹董秘還分別聽取了各位董事的意見，并多次組織人力資源部制定高管人員薪酬考核的具體安排。目前看來，此項(xiàng)工作實(shí)現(xiàn)了與國資委考核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有關(guān)要求的有效銜接，對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的完善必將起到重要的作用。

在7月28日公司上市開鑼前一天，我們?cè)谏虾＝M織召開了第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，會(huì)上董事會(huì)聽取了上市有關(guān)情況及戰(zhàn)略研討會(huì)準(zhǔn)備情況的匯報(bào)，以及上半年人事任命、機(jī)構(gòu)整合情況的匯報(bào)，與會(huì)董事還對(duì)募集資金投放的大方向提出了相關(guān)意見。此次會(huì)議，從最高決策層面上，開啟了股份公司的新紀(jì)元。在實(shí)踐中，我們從實(shí)際情況需要出發(fā)，對(duì)董事會(huì)適量地選擇和采用了以書面通訊的方式召開。會(huì)前，董辦將議案提前呈報(bào)各位董事，認(rèn)真征求外部董事意見，多與各位董事進(jìn)行當(dāng)面匯報(bào)和溝通，目的是使各位決策者深入了解相關(guān)議案的具體內(nèi)容。從執(zhí)行的結(jié)果看，這種董事會(huì)會(huì)議方式效果很好。11月30日，公司為競拍奧運(yùn)南區(qū)地塊，需要對(duì)外提供該事項(xiàng)的董事會(huì)決議，董辦在短短半天的時(shí)間內(nèi)，及時(shí)聯(lián)系各位外部董事，進(jìn)行了詳實(shí)的說明，得到了各位董事的充分理解和大力支持，使第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議以書面形式順利召開，公司全體董事審議并一致通過《關(guān)于中國建筑股份有限公司房地產(chǎn)事業(yè)部北京市朝陽區(qū)奧運(yùn)南區(qū)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的議案》，保證了公司按時(shí)參與競拍。

為從程序上解決董事會(huì)與高管層的信息溝通，使高管層能夠了解董事會(huì)的意見和建議并制定具體落實(shí)時(shí)間表、責(zé)任人、責(zé)任部門，董事會(huì)能夠?qū)Ω吖軐邮欠衤鋵?shí)進(jìn)行檢查和監(jiān)督，董辦一直都在努力探索和創(chuàng)新一種合規(guī)、見成效的方式，我們對(duì)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第五次會(huì)議形成的會(huì)議紀(jì)要，在經(jīng)董事長、副董事長審閱后，轉(zhuǎn)呈總經(jīng)理批示給高管層執(zhí)行。在12月20日召開的第十八次董事會(huì)上，其中一項(xiàng)議題就是安排高管層對(duì)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第五次會(huì)議提出意見落實(shí)情況向全體董事做匯報(bào)。從運(yùn)行看，公司董事會(huì)自成立以來對(duì)公司的內(nèi)部管理水平提升起到了至關(guān)重要的作用。

第二，董事會(huì)研討會(huì)議的形式受到廣泛認(rèn)可。

上市后，我們第一時(shí)間組織召開了發(fā)展戰(zhàn)略專題研討會(huì)，專題研討股份公司上市后的發(fā)展戰(zhàn)略。會(huì)議邀請(qǐng)寶鋼集團(tuán)介紹了戰(zhàn)略規(guī)劃管理的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)，對(duì)股份公司的戰(zhàn)略管理提供了可以借鑒的模式；會(huì)議還邀請(qǐng)中金公司作了專題發(fā)言，介紹了國內(nèi)外可比公司的發(fā)展路徑，對(duì)股份公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定提出了很好的建議。部分與會(huì)二級(jí)單位、總部部門、高管領(lǐng)導(dǎo)結(jié)合各自業(yè)務(wù)，提出了對(duì)股份公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的總體構(gòu)想以及各自業(yè)務(wù)的發(fā)展思路。全體董事均在會(huì)上發(fā)言，闡述了發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)涵和外延，以及制定和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略的重要意義，從戰(zhàn)略層面為中國建筑的發(fā)展指明了方向。會(huì)前董辦做了大量細(xì)致的工作，認(rèn)真對(duì)上市公司發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行研究；組織中金公司完成了“中國建筑發(fā)展戰(zhàn)略建議”的專題報(bào)告；組織22家二級(jí)公司、事業(yè)部和總部部門匯報(bào)材料，逐一審改并反饋修改意見；自行撰寫了關(guān)于上市公司市值管理的專題材料提交大會(huì)參考；向會(huì)議提交了3份文件匯編。這種具有前瞻性、實(shí)用性和引導(dǎo)性的分析和研究工作受到與會(huì)人員的普遍歡迎。會(huì)后董辦還整理出講話匯編（文件匯編之四），發(fā)給各位與會(huì)人員作為參考，具有很好的指導(dǎo)意義和參考價(jià)值。董事會(huì)對(duì)“中國建筑”上市后的改革發(fā)展進(jìn)行深入的研討，為制定公司2010-2020發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃作了充分的思想準(zhǔn)備和理論鋪墊，進(jìn)而啟動(dòng)了股份公司總體戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃草案的編制工作。同時(shí)，在這次會(huì)議上，也首次提出了市值管理的概念，上市公司市值管理將作為國企領(lǐng)導(dǎo)者的主要政績考核指標(biāo)，公司也將盡快建立健全市值管理的體系和機(jī)制，使市值、利潤、營業(yè)收入成為今后公司簡單而量化的考核指標(biāo)，樹立人人關(guān)心公司市值、維護(hù)公司股價(jià)的責(zé)任意識(shí)，出色地抓好市值管理這項(xiàng)新任務(wù)。

第三，繼續(xù)發(fā)揮董事長辦公會(huì)議的作用。

上市后，為加快公司業(yè)務(wù)運(yùn)行，提高辦事效率，對(duì)研究投資項(xiàng)目和收購重組等事宜，更多地采取了董事長辦公會(huì)議的辦公形式。一年來，公司共召開了14次董事長辦公會(huì)議，審議了86項(xiàng)議題，否定了1項(xiàng)投資項(xiàng)目。會(huì)后，董辦或直接起草，或由業(yè)務(wù)部門起草、董辦進(jìn)行修改，均形成了會(huì)議紀(jì)要。用實(shí)際效果檢驗(yàn)，董事長辦公會(huì)對(duì)迅速解決公司較為重大的問題，特別是為中建地產(chǎn)的投資決策建立了有效途徑，目前大家已普遍認(rèn)同了這種議事和決策方式。

三、及時(shí)合規(guī)地做好信息披露工作

信息披露工作是公司與資本市場進(jìn)行溝通的主要渠道，也是公司向資本市場展示投資價(jià)值的有效途徑。做好這項(xiàng)工作，既能實(shí)現(xiàn)投資者的知情權(quán)，又能促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。公司信息披露的具體操作和運(yùn)行，是從上市以后開始的。截至2009年底，公司對(duì)外披露定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和制度性文件共34份，以及其他主動(dòng)披露的信息，平均下來基本上是每周披露兩個(gè)信息。

一是高效高質(zhì)完成兩個(gè)定期報(bào)告的編制與披露工作。

1、中期報(bào)告。公司上市的時(shí)間為7月29日，按照上交所規(guī)定，每年6月30日前上市的公司，應(yīng)于8月31日前按標(biāo)準(zhǔn)文本內(nèi)容披露公司中報(bào)，因此公司本不需要披露2009年中期報(bào)告（半報(bào)告）。但從維護(hù)投資者利益、適時(shí)體現(xiàn)公司成長價(jià)值的角度出發(fā)，公司決定主動(dòng)編制中報(bào)并按時(shí)披露。經(jīng)與上交所協(xié)商，確定“中國建筑”中報(bào)內(nèi)容可適當(dāng)從簡，時(shí)間亦不受8月31日限制。公司中期報(bào)告第一個(gè)特點(diǎn)是編制時(shí)間短，但信息量大，證監(jiān)會(huì)和上交所有嚴(yán)格的內(nèi)容和格式要求。公司董秘親自對(duì)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的58條內(nèi)容進(jìn)行了逐一分解，并組織專門協(xié)調(diào)會(huì)，安排部署中期報(bào)告需要準(zhǔn)備的各項(xiàng)基礎(chǔ)材料。中期報(bào)告第二個(gè)特點(diǎn)是報(bào)告編制時(shí)點(diǎn)在公司上市之前，有多項(xiàng)內(nèi)容無法滿足規(guī)定需要。董秘帶領(lǐng)公司保薦人及董辦人員前往上海，與上交所公司管理部領(lǐng)導(dǎo)就十多項(xiàng)具體問題進(jìn)行溝通，并將溝通結(jié)果報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)知曉及發(fā)送相關(guān)部門準(zhǔn)備資料參考，有效解決了可能遇到的各種問題。第三是需要協(xié)調(diào)“中國建筑”與中海兩紅籌中報(bào)披露的關(guān)系。經(jīng)與上交所、中海集團(tuán)商討確定，不要求三方同時(shí)在兩地披露中報(bào)，如果中海兩紅籌披露在先，“中國建筑”可以發(fā)布公告，作提示性說明及信息聯(lián)接。8月17日，中海兩紅籌分別在香港聯(lián)交所披露中報(bào)，同時(shí)，“中國建筑”則在上交所和四家法定媒體刊登公告。實(shí)踐證明這樣安排運(yùn)行順暢。第四是積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門，嚴(yán)格按照確定的時(shí)間點(diǎn)，相繼完成中報(bào)資料匯總、中報(bào)編制、征求相關(guān)部門及中介機(jī)構(gòu)意見等工作，最終在20余天的時(shí)間里全部編制定稿，經(jīng)提交董事會(huì)審議通過后，搶在8月31日之前并對(duì)外披露，得到了上交所和廣大投資者的高度評(píng)價(jià)。

2、第三季度報(bào)告。與中期報(bào)告比，2009年第三季度報(bào)告的編制工作相對(duì)簡單，內(nèi)容主要涉及會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)、公司股東情況、重要事項(xiàng)和會(huì)計(jì)報(bào)表四部分。具體工作基本上是兩條線齊頭并進(jìn)：一是季度報(bào)告的整體撰寫和編制工作，由董辦負(fù)責(zé)。報(bào)告編制過程中，涉及需要相關(guān)部門提供數(shù)據(jù)和材料的，由董辦直接溝通，避免來回反復(fù)。二是公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)。財(cái)務(wù)報(bào)告編制完成后，由財(cái)務(wù)部提交公司高管層、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議通過，再并入第三季度報(bào)告，統(tǒng)一提交董事會(huì)審議。第三季度報(bào)告選擇在10月28日對(duì)外披露，主要考慮是10月29日公司網(wǎng)下配售的60億股將解禁，我們認(rèn)為公司1-9月歸屬股份公司股東凈利潤為36.7億元，年化后凈利潤為48.9億元，超過公司發(fā)行上市時(shí)中金研究報(bào)告預(yù)測的45億元，也超公司中期報(bào)告路演時(shí)向投資者披露的年中利潤（23.5億元）年化后的47億元，因此在解禁之前披露三季度報(bào)告，將有利于避免資本市場對(duì)公司盈利的各種猜測，防止公司股價(jià)大幅波動(dòng)。

二是有效利用現(xiàn)有信息渠道，及時(shí)做好各種臨時(shí)公告的披露工作。

臨時(shí)公告的首要特點(diǎn)是信息披露要具有很高的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。公司上市后，我們從公司實(shí)情出發(fā)，抓住幾個(gè)現(xiàn)有的信息池獲取信息，這種做法的好處是充分利用現(xiàn)有資源，能立即開展相關(guān)工作，成效快。目前，已與財(cái)務(wù)部、市場與項(xiàng)目管理部、各事業(yè)部及中海集團(tuán)建立了有效的信息溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了重大項(xiàng)目（包括房建、海外、基建、房地產(chǎn)、設(shè)計(jì)、科技等六類項(xiàng)目）、重大戰(zhàn)略協(xié)議、重大兼并收購等事項(xiàng)的及時(shí)報(bào)告和披露機(jī)制。臨時(shí)公告的第二個(gè)特點(diǎn)是時(shí)間短、環(huán)節(jié)多，需要在一天時(shí)間內(nèi)完成十多個(gè)環(huán)節(jié)的事項(xiàng)，而且一環(huán)扣一環(huán)，一個(gè)傳真沒有及時(shí)確認(rèn)都可能影響公告正常出臺(tái)，快功的同時(shí)還需要出細(xì)活。為確保每個(gè)環(huán)節(jié)不出漏洞，我們堅(jiān)持的仍是表格化管理，每完成一個(gè)環(huán)節(jié)就畫一個(gè)鉤，鉤打完了披露工作也就全部完成了。

三是適應(yīng)資本市場需要，創(chuàng)新信息披露的形式和內(nèi)容。截止目前，董辦在信息披露工作中主要有以下創(chuàng)新：第一，堅(jiān)持信息公開透明原則，學(xué)習(xí)萬科等地產(chǎn)公司做法，從9月份開始每月12號(hào)左右對(duì)外披露一次公司經(jīng)營情況簡報(bào)，簡報(bào)顯示公司新簽合同額、新開工面積、營業(yè)收入都比去年同期有較大幅度增長，土地儲(chǔ)備已達(dá)4,032萬平米，大項(xiàng)目比較多，購臵土地上也頗有斬獲，這些成績都對(duì)支撐股份公司的股價(jià)平穩(wěn)起到了積極的作用，大家都欣喜地看到9月14日中國建筑實(shí)現(xiàn)了上市以來的首個(gè)漲停，并帶動(dòng)了地產(chǎn)和建筑兩個(gè)板塊的普漲。發(fā)布經(jīng)營快報(bào)這種做法在建筑行業(yè)上市公司中是第一家，既符合公司上市后公開透明的態(tài)度，也有利于防止公司重要財(cái)務(wù)信息通過其他途徑泄露，導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)。第二，在運(yùn)行中根據(jù)公司的實(shí)際情況，確定信息披露的具體標(biāo)準(zhǔn)和披露方式：如達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)的，以公告的形式對(duì)外披露；未達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)但公司認(rèn)為重大的，采取直接掛公司外網(wǎng)的形式對(duì)外披露。第三，建立重大信息群發(fā)機(jī)制，這種方式可以使信息直通公司主要投資者和分析師，真正做到信息的有效披露和公司投資價(jià)值的及時(shí)傳播，起到維護(hù)股價(jià)穩(wěn)定的重要作用。針對(duì)A股市場對(duì)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)信息披露的特殊性要求，以及香港市場對(duì)中海688地產(chǎn)業(yè)務(wù)披露的要求，董辦多次與上交所進(jìn)行商談，為做好下一步公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)信息披露工作，董辦也組織中金公司及0688就做好內(nèi)地與香港房地產(chǎn)企業(yè)信息披露要求的差異進(jìn)行對(duì)比分析，并將報(bào)告遞交上交所公司監(jiān)管員。

創(chuàng)新和挖掘公司有利信息，并以合理的形式傳達(dá)給廣大投資者，將是今后信息披露工作的重中之重。經(jīng)過近半年的信息披露實(shí)踐，我們認(rèn)為像中國建筑這樣規(guī)模大、業(yè)務(wù)多元的大公司，本身即蘊(yùn)含著各種非常有價(jià)值的信息，有待不斷提煉和總結(jié)，這不僅是體現(xiàn)公司價(jià)值的有效途徑，也是公司進(jìn)行日常管理的需要。

四是做好危機(jī)應(yīng)急處理工作，有效避免危機(jī)事件對(duì)公司形象的影響。

2009年以來，公司已經(jīng)發(fā)生多項(xiàng)危機(jī)事件，如世界銀行投標(biāo)違規(guī)、中海重慶項(xiàng)目滲水、八局東莞項(xiàng)目安全事故、迪拜債務(wù)危機(jī)等。面對(duì)危機(jī)，董辦都在第一時(shí)間了解實(shí)情的基礎(chǔ)上，采取匯報(bào)解釋、媒體宣傳、澄清公告等多種組合方式，與監(jiān)管部門和投資者進(jìn)行溝通和引導(dǎo)，有效降低了危機(jī)事件對(duì)公司的影響。如11月27日，針對(duì)國內(nèi)部分媒體以“中國建筑在迪拜有很多大型項(xiàng)目”等標(biāo)題進(jìn)行報(bào)道，董辦向公司海外業(yè)務(wù)線和香港3311了解情況，并對(duì)資本市場進(jìn)行宣解：一是給各大機(jī)構(gòu)以電子郵件的形式進(jìn)行了有關(guān)情況說明，二是對(duì)國內(nèi)主流財(cái)經(jīng)網(wǎng)股吧進(jìn)行正面解釋；三是與上交所溝通協(xié)商，以公告的形式進(jìn)行了澄清。并將以上情況向公司董事、監(jiān)事以及高管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，統(tǒng)一對(duì)外口徑。又比如，9月18日（周五）中央電視臺(tái)二臺(tái)經(jīng)濟(jì)半小時(shí)欄目以《地王遭遇“房斑斑”》為題報(bào)道了中海地產(chǎn)重慶公司北濱一號(hào)維拉公館滲水事件。為避免該報(bào)道產(chǎn)生更大的社會(huì)影響，董辦、總辦、企業(yè)文化部、潤言財(cái)經(jīng)公關(guān)公司立即聯(lián)合啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制，連夜與各大主流財(cái)經(jīng)媒體和網(wǎng)站負(fù)責(zé)人，進(jìn)行大密度的危機(jī)公關(guān)，力爭在較短的時(shí)間內(nèi)控制局面。經(jīng)過周末的繼續(xù)努力，取得了良好的結(jié)果，主要為：

1、從當(dāng)天的股價(jià)表現(xiàn)看，三家上市公司均未受到影響；

2、上交所同意公司不發(fā)布事件公告說明；

3、國內(nèi)主流財(cái)經(jīng)報(bào)紙、網(wǎng)站不做轉(zhuǎn)載，已登出的少數(shù)不極端文章也被撤掉。

五是做好中期票據(jù)等相關(guān)信息披露工作。

中期票據(jù)信息披露的要求低于公司上市后的信息披露要求。公司上市后，中期票據(jù)的信息披露由董辦負(fù)責(zé)通過保薦人在中國債券信息網(wǎng)及中國貨幣網(wǎng)發(fā)布。董辦做好了與保薦人的信息對(duì)接工作，多次主動(dòng)并及時(shí)地在中期票據(jù)的指定網(wǎng)站披露公司重大信息，受到了交易商協(xié)會(huì)后督中心的表揚(yáng)。

六是通過信息披露規(guī)范公司運(yùn)作。

每項(xiàng)工作、每項(xiàng)分析，都應(yīng)該回饋公司管理，提高公司效益。信息披露工作對(duì)公司管理的回饋就是要求公司規(guī)范運(yùn)作，滿足資本市場需要。上市前，公司的業(yè)務(wù)主要圍繞建筑業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)兩大市場；上市后，公司就身處資本市場之中，因此，對(duì)公司上市前的各種慣常做法，如果與資本市場不一致、不合拍的，我們通過協(xié)調(diào)溝通，力爭做到規(guī)范，使資本市場易于理解、易于接受。半年來，我們與相關(guān)部門一道，對(duì)董事會(huì)會(huì)議議案、中建地產(chǎn)新購臵土地儲(chǔ)備、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)月度銷售及區(qū)域分布、建筑業(yè)務(wù)合同額等事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)范或者統(tǒng)一了標(biāo)準(zhǔn)。

四、全方位打造投資者關(guān)系管理工作

上市公司的投資者關(guān)系管理工作是一項(xiàng)戰(zhàn)略管理行為，需要通過充分的信息披露與交流，加強(qiáng)公司與投資者及潛在投資者之間的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，從而實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益。公司上市后，我們與各類投資者頻頻進(jìn)行點(diǎn)對(duì)點(diǎn)和點(diǎn)對(duì)面的接觸，一直保持著主動(dòng)、開放的工作姿態(tài)，投資者關(guān)系管理工作得到了證監(jiān)會(huì)、投資機(jī)構(gòu)乃至普通個(gè)人投資者的一致好評(píng)。

第一，在2009中期業(yè)績公布后，組織了路演推介活動(dòng)。

為策劃好公司中期業(yè)績路演，董辦較早就做了周密的安排，組建由孫文杰董事長、曾肇河副總和孟慶禹董秘以及財(cái)務(wù)、地產(chǎn)部、中海地產(chǎn)、中金公司等有關(guān)人員組成的一支路演團(tuán)隊(duì)，確定了網(wǎng)上路演、北京-上海-深圳三地一對(duì)一和團(tuán)體推介的路演形式。準(zhǔn)備了詳細(xì)的路演PPT等推介材料，對(duì)每日的路演行程、拜訪機(jī)構(gòu)、責(zé)任分工等都清晰列表，保證了整個(gè)路演活動(dòng)的順利完成。公司于8月28日公布了中期業(yè)績，9月3日下午16:30-18:00在新浪網(wǎng)成功舉行了中期業(yè)績網(wǎng)上路演，孫文杰董事長、曾肇河副總和孟慶禹董秘參加了本次路演。持續(xù)一個(gè)半個(gè)小時(shí)的網(wǎng)上路演受到大量投資者的關(guān)注和參與，吸引了近300位投資者在線跟帖提問。參與網(wǎng)上路演的投資者紛紛表示，中國建筑來到新浪網(wǎng)進(jìn)行中期業(yè)績推介，是公司重視投資者關(guān)系管理的一個(gè)證明，尤其是公司重視廣大中小股東知情權(quán)的一個(gè)證明。路演交流中，公司領(lǐng)導(dǎo)和廣大投資者就公司的發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)狀況、新簽合同額和募集資金投向等重點(diǎn)問題進(jìn)行了深入的交流。對(duì)于公司上市后首次與投資者進(jìn)行業(yè)績推介，孫文杰董事長表示，“在新浪網(wǎng)進(jìn)行業(yè)績路演，表明中國建筑是一家非常開放、非常透明的企業(yè)，不僅中國建筑的經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)容公開透明，公司的決策程序、經(jīng)營成果也公開透明”，“公司整體上市以后成為公眾公司，我們會(huì)更加開放，這樣做不只是讓股民朋友們知情，更重要的是希望大家參與中國建筑的改革與發(fā)展，為中國建筑的事業(yè)提出有價(jià)值的意見和建議，將企業(yè)做得更好?！倍麻L的表態(tài)，為股份公司的投資者關(guān)系管理工作確定了基調(diào)。

9月5日至8日進(jìn)行了中期業(yè)績推介路演。本次路演對(duì)泰康資產(chǎn)、太平洋資產(chǎn)、博時(shí)基金、南方基金、嘉實(shí)基金、上投摩根等6大股東進(jìn)行了登門拜訪；舉行了三場團(tuán)體推介會(huì)，吸引近100家機(jī)構(gòu)參與，參加人員積極踴躍。每到一處，投資者都表示中國建筑在詢價(jià)路演后的一個(gè)月又再次親自登門路演，對(duì)這種高密度的與資本市場對(duì)接、維護(hù)投資者利益的高度負(fù)責(zé)精神深感由衷的欽佩。路演過程中，有的大股東提出今后將與“中國建筑”在實(shí)業(yè)上進(jìn)行合作，有的股東和機(jī)構(gòu)還對(duì)公司發(fā)展及內(nèi)部管理工作提出了很好的意見和建議。通過這種近距離接觸和溝通，使更多股東和機(jī)構(gòu)深入了解了“中國建筑”，他們均表示對(duì)公司今后的健康發(fā)展充滿信心。

第二，接待投資者來訪和主動(dòng)登門拜訪重要投資者。上市以來，我們先后接待了來訪的易方達(dá)基金公司、國信證券、香港上海匯豐銀行有限公司等50個(gè)機(jī)構(gòu)的分析師、研究員、基金經(jīng)理等110人次，有的由郭書記、易總出來接待，有的由孟慶禹董秘接待，就幾百個(gè)問題進(jìn)行了回答。為做好股東管理工作，董辦編制了前100家大股東名冊(cè)，并提出前15家大股東由公司主要領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)拜訪，第16-30家大股東由董秘帶隊(duì)拜訪，第31-50家股東由董辦專人拜訪，其余50家在日常工作中重點(diǎn)關(guān)注的總體安排。孫總在上海對(duì)申銀萬國組織的基金團(tuán)隊(duì)、華安基金等機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場長時(shí)間的溝通，機(jī)構(gòu)反響很好。孟董秘在年底參加了主要券商的策略會(huì)，并在深圳舉行了小型交流推介會(huì)，使機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)識(shí)到了公司潛在的投資價(jià)值。

為與主要投資者建立溝通聯(lián)系機(jī)制，董辦對(duì)中國建筑前50名流通股股東逐一進(jìn)行了重點(diǎn)關(guān)注并做了預(yù)約排期。年底前，孟慶禹董秘及董辦工作人員已拜訪了包括全國社?；鹄硎聲?huì)、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司、建信基金等在內(nèi)的18家大股東。董辦還特別制作了《公司與機(jī)構(gòu)投資者溝通情況表》，對(duì)機(jī)構(gòu)名稱及背景、溝通的時(shí)間地點(diǎn)和人員、交流內(nèi)容及關(guān)鍵問題等都進(jìn)行了詳細(xì)統(tǒng)計(jì)，使機(jī)構(gòu)投資者溝通聯(lián)系工作一目了然，清晰明確。

第三，建立機(jī)構(gòu)投資者管理數(shù)據(jù)庫。

董辦將公司成立以來接觸過的所有機(jī)構(gòu)人員的名片、IPO和中期路演現(xiàn)場登記信息等都分門別類、登記造冊(cè)，建立起了機(jī)構(gòu)投資者數(shù)據(jù)庫。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前已有6大類200個(gè)機(jī)構(gòu)的近600位投資者在冊(cè)。董辦還設(shè)專門人員負(fù)責(zé)維護(hù)數(shù)據(jù)庫，用郵件與行業(yè)分析師、研究員保持溝通，直接將重要消息及時(shí)提供給機(jī)構(gòu)掌握，便于他們組織文章，對(duì)公司股票進(jìn)行評(píng)價(jià)，經(jīng)主動(dòng)與行業(yè)分析師、研究員溝通，全年共有21家證券機(jī)構(gòu)向資本市場發(fā)布了35篇關(guān)于中國建筑的研究報(bào)告，全部為積極評(píng)價(jià)，給予推薦、強(qiáng)烈推薦評(píng)級(jí)。

為做好公司股東名冊(cè)管理，完成安裝PROP系統(tǒng)，隨時(shí)申請(qǐng)查詢公司股東名冊(cè)及其變動(dòng)，并進(jìn)行不定期的公司股東名冊(cè)分析，呈報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審閱。

第四，通過接聽投資者熱線、管理IR信箱、媒體監(jiān)控與新聞發(fā)布等方式，密切關(guān)注個(gè)人投資者，廣泛宣傳公司業(yè)績，立體打造公司形象。

董辦設(shè)立的投資者熱線一直是公司與個(gè)人投資者溝通的重要渠道，自開通以來一直熱線不斷，董辦有兩名員工專門負(fù)責(zé)接聽，自上市以來，共接到投資者熱線電話500余個(gè)，回答問題超過1,500個(gè)，每個(gè)電話都有詳細(xì)的通話記錄，包括來電人電話、姓名、通話時(shí)長、詢問問題與解答情況等。每月都要結(jié)合媒體監(jiān)控情況進(jìn)行一次梳理分析，形成投資者關(guān)系管理的信息月報(bào)；處理IR信箱日常郵件，有效地增進(jìn)了個(gè)人投資者對(duì)公司情況的了解，對(duì)疏導(dǎo)不良情緒、增強(qiáng)投資者信心起到了重要的作用。

第五，自行組織宣傳文章，引導(dǎo)主流財(cái)經(jīng)媒體和機(jī)構(gòu)投資者。

董辦通過潤言財(cái)經(jīng)公關(guān)公司就媒體報(bào)道中國建筑及下屬公司的情況進(jìn)行時(shí)時(shí)監(jiān)控，每天提交一次監(jiān)控報(bào)告，以便掌握公司在投資者心目中的整體形象。在公司限售股解禁日的特殊時(shí)點(diǎn)、迪拜世界債務(wù)危機(jī)爆發(fā)以及公司發(fā)生對(duì)股價(jià)有較重大的利好消息等，董辦都及時(shí)通過潤言向媒體投放自主組織的宣傳文章，全年累計(jì)近50篇，媒體刊登達(dá)171篇次，并被新浪財(cái)經(jīng)、搜狐財(cái)經(jīng)、網(wǎng)易財(cái)經(jīng)、金融界、東方財(cái)富網(wǎng)、和訊網(wǎng)、證券之星、中金在線、百度和訊全財(cái)經(jīng)網(wǎng)等財(cái)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)廣泛轉(zhuǎn)載，如《中國建筑靜候A股重新開閘 或?qū)⒊?9年融資額最高IPO》、《中國建筑啟動(dòng)發(fā)行 A股市場充滿期待》、《中國建筑拔得全球建筑股總市值頭籌》、《中國建筑高端原創(chuàng)設(shè)計(jì)又創(chuàng)佳績》、《中國建筑著力打造綜合性城市開發(fā)建設(shè)商》、《中國建筑在美國屢創(chuàng)佳績》、《中國建筑經(jīng)營狀況正常與迪拜世界集團(tuán)不存在業(yè)務(wù)關(guān)系》、《中國建筑承建松原大橋日前通車 基建業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展》、《中國建筑珠海地產(chǎn)項(xiàng)目積極開拓港澳市場》、《中國建筑全面調(diào)入各類股票指數(shù)》、《中國建筑新加坡項(xiàng)目獲政府大獎(jiǎng)》等等，從實(shí)際效果看，的確對(duì)引導(dǎo)資本市場正面輿論以及上市后公司當(dāng)天的股價(jià)起到了重要的穩(wěn)定和提振作用。

五、部門建設(shè)工作

作為上市公司，董辦的工作職責(zé)有其規(guī)定性要求，一般來說最基本的是三項(xiàng)職能：董事會(huì)事務(wù)、投資者關(guān)系管理和信息披露。同時(shí)還應(yīng)遵循股份公司內(nèi)部管理規(guī)定，完成好相關(guān)職責(zé)和工作任務(wù)。董辦在經(jīng)辦各項(xiàng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，還特別注重基礎(chǔ)性建設(shè)工作的打造。上市后馬上編制了《股份公司上市后董辦對(duì)接資本市場主要工作表》，相關(guān)工作清晰有序、一目了然；對(duì)《投資者問答（400問）》的撰寫和更新，足以覆蓋與所有投資者溝通的全過程；董辦還編制了《董事會(huì)會(huì)議議題和執(zhí)行情況一覽表》、《董事長辦公會(huì)議議題和執(zhí)行情況一覽表》等，有利于隨時(shí)掌握審議議題的內(nèi)容、要點(diǎn)、評(píng)審結(jié)果以及參會(huì)人員等全面信息，目的是促進(jìn)會(huì)議決定的落實(shí)和檢查。正是有了這些基礎(chǔ)性工作的支撐，董辦才能在上市后迅速就位，較快地實(shí)現(xiàn)了與資本市場的全面對(duì)接。2009年，貫穿全年的基礎(chǔ)性建設(shè)工作有：

第一，對(duì)健全和完善公司內(nèi)部制度以及管理工作提出建議 董辦的制度建設(shè)主要分兩個(gè)方面，一方面是有參照的，按照公司法、證券法和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，在中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)下，隨著上市工作，完成了一些制度，董辦發(fā)揮了重要作用；另一方面是沒有輔導(dǎo)、沒有經(jīng)驗(yàn)，隨著工作實(shí)踐和內(nèi)部管理的需要，必須要制定的業(yè)務(wù)制度。

股份公司運(yùn)行近兩年時(shí)間了，公司治理的制度性文件亦經(jīng)過了近兩年的實(shí)踐檢驗(yàn)。加之，當(dāng)初為滿足上市要求而制作的文件內(nèi)容，確實(shí)有一些欠討論、欠研究的地方。我們認(rèn)為有必要進(jìn)行一次修改、完善和增補(bǔ)。但是，制度性文件內(nèi)容的修改既有系統(tǒng)性問題，又有程序性問題。因此，董秘提出了三個(gè)建議方案，其中第二項(xiàng)建議方案得到了三位主要領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)同和批示，即對(duì)個(gè)別文件個(gè)別內(nèi)容進(jìn)行修改?？紤]到修改整體制度性文件，涉及面寬、耗費(fèi)時(shí)間長，也有一定難度，所以建議僅對(duì)迫切性強(qiáng)的部分文件和內(nèi)容進(jìn)行修改。這樣影響面不會(huì)太寬，盡量避免涉及《公司章程》的內(nèi)容。主要需修改的有《董事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作制度》、《投資管理制度》等文件的部分內(nèi)容，將功夫花在制定董事會(huì)授權(quán)規(guī)則和監(jiān)督執(zhí)行方面，是一種比較適宜的做法。

董辦按照上市公司信息披露制度要求，提出《公司網(wǎng)站信息披露原則》供公司網(wǎng)站管理部門工作中參考，并對(duì)其他部門制定的《會(huì)議管理制度》等5個(gè)制度性文件提出了修改建議。

德勤每年在公司的財(cái)務(wù)決算報(bào)告中，都提出了很清晰、很深刻的“管理層建議”，我們感到這些建議應(yīng)該回饋于強(qiáng)化公司的內(nèi)部管理，今年4月9日，董秘與德勤相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)入了座談，尋求落實(shí)德勤提出的“管理層建議”的有效渠道，以幫助公司改進(jìn)管理。

第二，注重加強(qiáng)和保持與各個(gè)方面的溝通

其一是加強(qiáng)與監(jiān)管層面的溝通。同外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)等政府部門的溝通是董辦工作的重要內(nèi)容之一。上市成功后，孟慶禹董秘聯(lián)系安排并陪同孫文杰董事長赴證監(jiān)會(huì)和國資委進(jìn)行了答謝；就國際金融危機(jī)對(duì)企業(yè)的影響、央視配樓大火與公司的關(guān)系等事宜及時(shí)向證監(jiān)會(huì)和交易商協(xié)會(huì)匯報(bào)；9月14日，孫文杰董事長、易軍總裁、曾肇河副總裁、孟慶禹董秘在董辦的安排下前往北京證監(jiān)局，進(jìn)行上市公司首次約見談話，正式建立起北京證監(jiān)局對(duì)中國建筑的監(jiān)管關(guān)系。此后按照北京證監(jiān)局的工作要求，董辦完成了回答問訊函、公司內(nèi)部控制情況調(diào)查問卷答復(fù)、公司介紹和公司董監(jiān)高人員持有本公司股票變動(dòng)情況自查及整改情況統(tǒng)計(jì)、對(duì)10月已經(jīng)核查的董監(jiān)高人員持有本公司股票情況形成正式自查報(bào)告并經(jīng)公司董事簽署、從9月15日-10月15日國慶、中秋期間公司維穩(wěn)情況每日零風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等，都按時(shí)報(bào)送了北京證監(jiān)局。上市后，董辦經(jīng)過申請(qǐng)，中國建筑現(xiàn)已成為北京市上市公司協(xié)會(huì)會(huì)員。孟慶禹董秘?cái)?shù)次前往上交所，拜會(huì)發(fā)行上市部巢克儉總監(jiān)、公司監(jiān)管部史多麗總監(jiān)等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，與他們溝通上市前的發(fā)行事宜和上市后的信息披露監(jiān)管事宜，就公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的具體披露方式進(jìn)行有益商討，為公司爭取了相對(duì)寬松的監(jiān)管環(huán)境。

其二是加強(qiáng)與股東、董事和高管的溝通。在做好董事會(huì)事務(wù)的同時(shí)，董辦還呈送征求意見、匯報(bào)和通報(bào)等事項(xiàng)達(dá)110余項(xiàng)，主要包括發(fā)行上市期間董監(jiān)高申購新股有關(guān)事宜、上市情況通報(bào)、董事長辦公會(huì)研究討論的投資項(xiàng)目及說明性文件、上報(bào)國資委《2009年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》、二級(jí)單位董事和監(jiān)事會(huì)主席調(diào)整、總經(jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要、董事長辦公會(huì)議紀(jì)要、中海中標(biāo)上海長風(fēng)地塊以及央視配樓著火事件、中海地產(chǎn)重慶項(xiàng)目滲水事件、八局東莞安全事故、迪拜危機(jī)等等，并將“董監(jiān)高買賣本公司股票的相關(guān)規(guī)定”匯編成冊(cè)，呈報(bào)各位領(lǐng)導(dǎo)在工作中參考。經(jīng)過溝通和匯報(bào)，股東單位、外部董事和監(jiān)事對(duì)公司一年來發(fā)生的重大事項(xiàng)了如指掌。董辦還非常重視外部董事調(diào)研工作，年初王文澤、車書劍董事在公司王祥明副總裁、孟慶禹董秘的陪同下參觀了央視新址項(xiàng)目；4月14-19日，鐘瑞明董事在美國公務(wù)期間，專門到中建美國有限公司進(jìn)行工作考察，聽取了美國公司負(fù)責(zé)人的工作匯報(bào)，并參觀了部分在施項(xiàng)目；利用公司上市掛牌契機(jī)，董辦安排各位董事參觀了上海環(huán)球金融中心；9月26至27日，王文澤、鐘瑞明董事在公司副總裁邵繼江、董秘孟慶禹的陪同下，前往公司哈大項(xiàng)目視察，并親切慰問廣大一線員工，送上節(jié)日禮物。

其三是加強(qiáng)與部門、二級(jí)單位的溝通。董辦在做好自身工作的同時(shí)，時(shí)刻在加強(qiáng)與其他部門的配合工作。本，先后派員參與了學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)、上市儀式、上市總結(jié)大會(huì)和慶典活動(dòng)籌備工作、《內(nèi)部控制手冊(cè)》業(yè)務(wù)流程編制工作等。孟慶禹董秘還應(yīng)邀赴五局、七局、八局介紹了市值管理、上市公司運(yùn)行、公司治理結(jié)構(gòu)等有關(guān)情況。董辦各項(xiàng)工作的開展，得益于公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)，更得益于總部部門、事業(yè)部和各下屬單位的大力支持，在此，我們表示最誠摯的感謝！

第三，加強(qiáng)研究和分析，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考

加強(qiáng)對(duì)資本市場的研究、隨時(shí)掌握政策動(dòng)向，是董辦的工作任務(wù)之一。今年以來，董辦總計(jì)完成了100多項(xiàng)分析研究工作。其中，常規(guī)成果有每月股東名冊(cè)變化情況分析、股價(jià)波動(dòng)超過3%的市場分析、同行業(yè)上市公司對(duì)比等。重點(diǎn)成果有：起草了《站在戰(zhàn)略的高度上認(rèn)識(shí)市值管理》，作為董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略專題研討會(huì)的會(huì)議文件印發(fā)；《資本市場對(duì)公司09年、10年業(yè)績的預(yù)期分析》孫總指示呈報(bào)董監(jiān)高參閱；對(duì)所有上市公司分紅的總體情況，對(duì)建筑、地產(chǎn)行業(yè)上市公司的分紅情況分別進(jìn)行研究分析，為公司管理層制定公司的分紅方案提供決策參考。

同時(shí)，董辦還每日呈報(bào)董事、監(jiān)事、高管領(lǐng)導(dǎo)“媒體監(jiān)測報(bào)告”；每周呈報(bào)“資本市場周報(bào)”；每月呈報(bào)“工作簡報(bào)”等。

第四，積極進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，注重對(duì)資本市場規(guī)則的學(xué)習(xí)董辦的基本業(yè)務(wù)都需要面對(duì)資本市場，董事會(huì)事務(wù)、投資者關(guān)系管理和信息披露等主要職能工作要按照上市規(guī)則規(guī)范化運(yùn)作。董辦人員積極努力，不斷增加對(duì)上市公司董辦業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和儲(chǔ)備。主要包括：董辦為股份公司2009年領(lǐng)導(dǎo)人員培訓(xùn)班邀請(qǐng)了全部講課老師，對(duì)課程培訓(xùn)進(jìn)行了細(xì)致安排，包括孫總親自聽取德勤的授課思路匯報(bào)并指示明確的講課內(nèi)容；孟慶禹董秘多次與中國市值管理中心施光耀主任、上交所的兩位授課人員、中金講課人員進(jìn)行授課內(nèi)容的溝通，審改授課課件，董辦還承擔(dān)了授課老師的接待和服務(wù)工作，從培訓(xùn)班的反映看，對(duì)這次培訓(xùn)老師的講課水平和授課內(nèi)容的實(shí)用性都給予了高度評(píng)價(jià)；按照上交所的要求，董辦工作人員前往上海，參加立信思銳內(nèi)控培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的內(nèi)部控制培訓(xùn)班，進(jìn)一步提高對(duì)公司治理的理解和掌握；組織參加上交所舉辦的上市公司業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織參加證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局舉辦的上市公司董事業(yè)務(wù)培訓(xùn)；參加資本市場論壇、證券公司年終投資策略報(bào)告會(huì)、證券市場年會(huì)等。

可以說，董辦的各項(xiàng)工作都是在摸索中前行的，一年來，董辦工作取得了超預(yù)期的成果，我們感到主要取決于三個(gè)因素：

第一，充分的準(zhǔn)備。公司上市工作的推遲，為董辦各項(xiàng)工作提供了充足的準(zhǔn)備時(shí)間。一是聘請(qǐng)專家，為公司高管人員及部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行培訓(xùn)，熟悉公司上市后的法律法規(guī)體系。二是組織部門業(yè)務(wù)人員前往上交所、證監(jiān)局舉辦的培訓(xùn)班學(xué)習(xí)，掌握上市公司的規(guī)則和要求。三是走訪、學(xué)習(xí)和借鑒寶鋼股份、上海建工、中國中鐵等優(yōu)秀上市公司的成功經(jīng)驗(yàn)和做法。這些工作為我們推進(jìn)公司成功上市、迅速開展公司上市后的信息披露和投資者關(guān)系管理工作都做了很好的思想準(zhǔn)備、知識(shí)儲(chǔ)備和實(shí)戰(zhàn)準(zhǔn)備。

第二，各部門的配合。董辦的董事會(huì)運(yùn)作、信息披露和投資者關(guān)系管理工作，均需要各部門及時(shí)有效的支持和協(xié)作。一年來董辦工作的順利開展，已經(jīng)充分證明這種配合的有效性和默契。比如，信息披露工作就涉及多個(gè)部門、多個(gè)層級(jí)，各方面的大力配合與支持，是信息披露工作的基石，但在該業(yè)務(wù)起步還未完全定型之前，我們始終堅(jiān)持不發(fā)紅頭文的做法，因此，經(jīng)常并有效的溝通，成為部門間合作的常態(tài)。

第三，持續(xù)學(xué)習(xí)改進(jìn)。從制度規(guī)范到模仿、到真正付諸實(shí)施，董辦的各項(xiàng)業(yè)務(wù)都經(jīng)過了這樣一個(gè)過程。面對(duì)資本市場的全新領(lǐng)域、承載著中國建筑的歷史重任，我們不敢有一絲的懈怠，更不敢有一點(diǎn)兒的僥幸，上市半年，我們已經(jīng)深深的體會(huì)到：資本市場是講規(guī)則的，資本市場是沒有朋友的，中國建筑必須明明白白做事、清清楚楚地說事。每一項(xiàng)新的業(yè)務(wù)，我們都是不斷的向監(jiān)管部門、兄弟單位業(yè)務(wù)人員及中介機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)和請(qǐng)教。干中學(xué)，是董辦所有員工一年來遵循的做事原則。

第四篇：董事會(huì)辦公室工作總結(jié)

董事會(huì)辦公室XX年工作總結(jié)

xx年，董事會(huì)辦公室在董事長的領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞公司的生產(chǎn)經(jīng)營工作，嚴(yán)格管理，求真務(wù)實(shí)，高效運(yùn)轉(zhuǎn)，盡職盡責(zé)，較好地發(fā)揮了辦公室承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調(diào)各方的紐帶作用，各方面的工作均有條不紊的進(jìn)行?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

一、順利完成了公司董事會(huì)三屆三次會(huì)議和公司xx年股東大會(huì)的召開。這兩次會(huì)議能否圓滿完成，各項(xiàng)議題能否順利通過，將對(duì)公司今年的生產(chǎn)經(jīng)營工作起著舉足輕重的作用。因此，董事辦全力以赴，精心組織，周密安排，做好了會(huì)前、會(huì)中、會(huì)后等各項(xiàng)工作，使會(huì)議得以順利完成。一是會(huì)前及時(shí)、準(zhǔn)確地將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議議程通知到每一位股東及董、監(jiān)事；二是完成了會(huì)議期間的有關(guān)材料的收集準(zhǔn)備工作，并經(jīng)反復(fù)修改、審核；三是搞好了會(huì)務(wù)工作；四是會(huì)后將股東年會(huì)、董事會(huì)決議及時(shí)送到公司各股東及董事、監(jiān)事手中，并將會(huì)議精神貫徹落實(shí)到公司各部門。

二、完成了股份分紅派現(xiàn)工作。

xx股東大會(huì)審議并通過了《xx利潤分配方案》，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，本著回報(bào)投資者的原則，公司實(shí)施股份分紅。本次分紅以xx末總股本8,555.584萬股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1元（含稅），共計(jì)分配股利8,555,584.00元，占本次可分配利潤的81.41%，余額1,953,589.80元結(jié)轉(zhuǎn)下一。

截止xx年12月，已完成全部分紅派現(xiàn)工作。

三、完成了公司增資擴(kuò)股工作，并進(jìn)行了出資證明書發(fā)放工作。2009股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)于增資擴(kuò)股的議案》，公司決定增加注冊(cè)資本，使總股本從8555.584萬增加到1億，以每股價(jià)格1元人民幣增資擴(kuò)股，以現(xiàn)金出資，共需出資金額1444.416萬元人民幣；

現(xiàn)已完成增資擴(kuò)股工作，股東增加到166位，總股本一億股，并進(jìn)行了出資證明書發(fā)放工作。

四、認(rèn)真抓好辦公室的日常事務(wù)工作，當(dāng)好董事長的參謀助手。

董事會(huì)辦公室根據(jù)工作職責(zé)，充分發(fā)揮職能作用，盡職盡責(zé)地協(xié)助董事長做好各項(xiàng)工作。一是定期不定期地到公司各部門了解生產(chǎn)經(jīng)營情況，為董事長提供決策依據(jù)；二是及時(shí)向各董事、監(jiān)事通報(bào)公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理情況，并做好溝通協(xié)調(diào)工作，以取得各位董事、監(jiān)事對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的理解和支持；三是征求、匯總各董事、監(jiān)事的意見，形成有價(jià)值的信息及時(shí)向董事長匯報(bào)；四是做好董事會(huì)辦公室文件和有關(guān)材料的起草、印發(fā)工作，并收集、整理有關(guān)文件、材料，做好立卷、歸檔工作；五是貫徹執(zhí)行董事會(huì)決議，督促、檢查決議的執(zhí)行情況，并及時(shí)向董事長匯報(bào)；六是遵守公司章程，嚴(yán)格按公司章程辦事，自覺維護(hù)公司利益，做到有所為有所不為。

五、積極配合各部門做好公司內(nèi)外的協(xié)調(diào)工作，并完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它任務(wù)。

六、存在的問題

1、需加強(qiáng)自身管理和作風(fēng)建設(shè)，認(rèn)真堅(jiān)持學(xué)習(xí)公司制度，進(jìn)一步提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，更好的與各部門相互支持，密切配合；

2、進(jìn)一步加強(qiáng)政策理論的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)對(duì)資本市場的研究，對(duì)國家的經(jīng)濟(jì)政策要敏銳，從而為公司的發(fā)展出點(diǎn)子，想辦法；

3、需加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身的業(yè)務(wù)水平，提高工作效率和辦事能力。

七、xx年工作計(jì)劃

1、在董事長的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)對(duì)《公司法》、《公司章程》的學(xué)習(xí)，以進(jìn)一步提高辦公室人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2、及時(shí)了解公司和二級(jí)單位的生產(chǎn)經(jīng)營情況，更好地起到董事長的參謀和助手作用。

3、進(jìn)一步加強(qiáng)與各股東的協(xié)調(diào)、聯(lián)系，以獲得各股東對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的理解和支持。

4、努力探索公司新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

5、搞好明年股東會(huì)及董事會(huì)的籌備工作。

董事會(huì)辦公室 xx年xx月xx日

第五篇：董事會(huì)辦公室2010工作總結(jié)

董事會(huì)辦公室2010年工作總結(jié)

2010年，董事會(huì)辦公室在董事長的領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞公司的生產(chǎn)經(jīng)營工作，嚴(yán)格管理，求真務(wù)實(shí)，高效運(yùn)轉(zhuǎn)，盡職盡責(zé)，較好地發(fā)揮了辦公室承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調(diào)各方的紐帶作用，各方面的工作均有條不紊的進(jìn)行?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

一、順利完成了公司董事會(huì)三屆三次會(huì)議和公司2009年股東大會(huì)的召開。這兩次會(huì)議能否圓滿完成，各項(xiàng)議題能否順利通過，將對(duì)公司今年的生產(chǎn)經(jīng)營工作起著舉足輕重的作用。因此，董事辦全力以赴，精心組織，周密安排，做好了會(huì)前、會(huì)中、會(huì)后等各項(xiàng)工作，使會(huì)議得以順利完成。一是會(huì)前及時(shí)、準(zhǔn)確地將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議議程通知到每一位股東及董、監(jiān)事；二是完成了會(huì)議期間的有關(guān)材料的收集準(zhǔn)備工作，并經(jīng)反復(fù)修改、審核；三是搞好了會(huì)務(wù)工作；四是會(huì)后將股東年會(huì)、董事會(huì)決議及時(shí)送到公司各股東及董事、監(jiān)事手中，并將會(huì)議精神貫徹落實(shí)到公司各部門。

二、完成了股份分紅派現(xiàn)工作。

2009股東大會(huì)審議并通過了《2009利潤分配方案》，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，本著回報(bào)投資者的原則，公司實(shí)施股份分紅。本次分紅以2009末總股本8,555.584萬股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1元（含稅），共計(jì)分配股利8,555,584.00元，占本次可分配利潤的81.41%，余額1,953,589.80元結(jié)轉(zhuǎn)下一。

截止2010年12月，已完成全部分紅派現(xiàn)工作。

三、完成了公司增資擴(kuò)股工作，并進(jìn)行了出資證明書發(fā)放工作。

2009股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)于增資擴(kuò)股的議案》，公司決定增加注冊(cè)資本，使總股本從8555.584萬增加到1億，以每股價(jià)格1元人民幣增資擴(kuò)股，以現(xiàn)金出資，共需出資金額1444.416萬元人民幣；

現(xiàn)已完成增資擴(kuò)股工作，股東增加到166位，總股本一億股，并進(jìn)行了出資證明書發(fā)放工作。

四、認(rèn)真抓好辦公室的日常事務(wù)工作，當(dāng)好董事長的參謀助手。

董事會(huì)辦公室根據(jù)工作職責(zé)，充分發(fā)揮職能作用，盡職盡責(zé)地協(xié)助董事長做好各項(xiàng)工作。一是定期不定期地到公司各部門了解生產(chǎn)經(jīng)營情況，為董事長提供 決策依據(jù)；二是及時(shí)向各董事、監(jiān)事通報(bào)公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理情況，并做好溝通協(xié)調(diào)工作，以取得各位董事、監(jiān)事對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的理解和支持；三是征求、匯總各董事、監(jiān)事的意見，形成有價(jià)值的信息及時(shí)向董事長匯報(bào)；四是做好董事會(huì)辦公室文件和有關(guān)材料的起草、印發(fā)工作，并收集、整理有關(guān)文件、材料，做好立卷、歸檔工作；五是貫徹執(zhí)行董事會(huì)決議，督促、檢查決議的執(zhí)行情況，并及時(shí)向董事長匯報(bào)；六是遵守公司章程，嚴(yán)格按公司章程辦事，自覺維護(hù)公司利益，做到有所為有所不為。

五、積極配合各部門做好公司內(nèi)外的協(xié)調(diào)工作，并完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它任務(wù)。

六、存在的問題

1、需加強(qiáng)自身管理和作風(fēng)建設(shè)，認(rèn)真堅(jiān)持學(xué)習(xí)公司制度，進(jìn)一步提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，更好的與各部門相互支持，密切配合；

2、進(jìn)一步加強(qiáng)政策理論的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)對(duì)資本市場的研究，對(duì)國家的經(jīng)濟(jì)政策要敏銳，從而為公司的發(fā)展出點(diǎn)子，想辦法；

3、需加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身的業(yè)務(wù)水平，提高工作效率和辦事能力。

七、2011年工作計(jì)劃

1、在董事長的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)對(duì)《公司法》、《公司章程》的學(xué)習(xí)，以進(jìn)一步提高辦公室人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

2、及時(shí)了解公司和二級(jí)單位的生產(chǎn)經(jīng)營情況，更好地起到董事長的參謀和助手作用。

3、進(jìn)一步加強(qiáng)與各股東的協(xié)調(diào)、聯(lián)系，以獲得各股東對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的理解和支持。

4、努力探索公司新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

5、搞好明年股東會(huì)及董事會(huì)的籌備工作。

董事會(huì)辦公室

2010年12月27日

五、部門建設(shè)工作

作為上市公司，董辦的工作職責(zé)有其規(guī)定性要求，一般來說最基本的是三項(xiàng)職能：董事會(huì)事務(wù)、投資者關(guān)系管理和信息披露。同時(shí)還應(yīng)遵循股份公司內(nèi)部管理規(guī)定，完成好相關(guān)職責(zé)和工作任務(wù)。董辦在經(jīng)辦各項(xiàng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，還特別注重基礎(chǔ)性建設(shè)工作的打造。上市后馬上編制了《股份公司上市后董辦對(duì)接資本市場主要工作表》，相關(guān)工作清晰有序、一目了然；對(duì)《投資者問答（400問）》的撰寫和更新，足以覆蓋與所有投資者溝通的全過程；董辦還編制了《董事會(huì)會(huì)議議題和執(zhí)行情況一覽表》、《董事長辦公會(huì)議議題和執(zhí)行情況一覽表》等，有利于隨時(shí)掌握審議議題的內(nèi)容、要點(diǎn)、評(píng)審結(jié)果以及參會(huì)人員等全面信息，目的是促進(jìn)會(huì)議決定的落實(shí)和檢查。正是有了這些基礎(chǔ)性工作的支撐，董辦才能在上市后迅速就位，較快地實(shí)現(xiàn)了與資本市場的全面對(duì)接。2009年，貫穿全年的基礎(chǔ)性建設(shè)工作有：

第一，對(duì)健全和完善公司內(nèi)部制度以及管理工作提出建議 董辦的制度建設(shè)主要分兩個(gè)方面，一方面是有參照的，按照公司法、證券法和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，在中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)下，隨著上市工作，完成了一些制度，董辦發(fā)揮了重要作用；另一方面是沒有輔導(dǎo)、沒有經(jīng)驗(yàn)，隨著工作實(shí)踐和內(nèi)部管理的需要，必須要制定的業(yè)務(wù)制度。

股份公司運(yùn)行近兩年時(shí)間了，公司治理的制度性文件亦經(jīng)過了近兩年的實(shí)踐檢驗(yàn)。加之，當(dāng)初為滿足上市要求而制作的文件 內(nèi)容，確實(shí)有一些欠討論、欠研究的地方。我們認(rèn)為有必要進(jìn)行一次修改、完善和增補(bǔ)。但是，制度性文件內(nèi)容的修改既有系統(tǒng)性問題，又有程序性問題。因此，董秘提出了三個(gè)建議方案，其中第二項(xiàng)建議方案得到了三位主要領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)同和批示，即對(duì)個(gè)別文件個(gè)別內(nèi)容進(jìn)行修改?？紤]到修改整體制度性文件，涉及面寬、耗費(fèi)時(shí)間長，也有一定難度，所以建議僅對(duì)迫切性強(qiáng)的部分文件和內(nèi)容進(jìn)行修改。這樣影響面不會(huì)太寬，盡量避免涉及《公司章程》的內(nèi)容。主要需修改的有《董事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作制度》、《投資管理制度》等文件的部分內(nèi)容，將功夫花在制定董事會(huì)授權(quán)規(guī)則和監(jiān)督執(zhí)行方面，是一種比較適宜的做法。

董辦按照上市公司信息披露制度要求，提出《公司網(wǎng)站信息披露原則》供公司網(wǎng)站管理部門工作中參考，并對(duì)其他部門制定的《會(huì)議管理制度》等5個(gè)制度性文件提出了修改建議。

德勤每年在公司的財(cái)務(wù)決算報(bào)告中，都提出了很清晰、很深刻的“管理層建議”，我們感到這些建議應(yīng)該回饋于強(qiáng)化公司的內(nèi)部管理，今年4月9日，董秘與德勤相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)入了座談，尋求落實(shí)德勤提出的“管理層建議”的有效渠道，以幫助公司改進(jìn)管理。

第二，注重加強(qiáng)和保持與各個(gè)方面的溝通 其一是加強(qiáng)與監(jiān)管層面的溝通。同外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)等政府部門的溝通是董辦工作的重要內(nèi)容之一。上市成功后，孟慶禹董秘聯(lián)系安排并陪同孫文杰董事長赴證監(jiān)會(huì)和國資委進(jìn)行了答謝；就國際金融危機(jī)對(duì)企業(yè)的影響、央視配樓大火與公司的關(guān)系等事宜及時(shí)向證監(jiān)會(huì)和交易商協(xié)會(huì)匯報(bào)；9月14日，孫文杰董事長、易軍總裁、曾肇河副總裁、孟慶禹董秘在董辦的安排下前往北京證監(jiān)局，進(jìn)行上市公司首次約見談話，正式建立起北京證監(jiān)局對(duì)中國建筑的監(jiān)管關(guān)系。此后按照北京證監(jiān)局的工作要求，董辦完成了回答問訊函、公司內(nèi)部控制情況調(diào)查問卷答復(fù)、公司介紹和公司董監(jiān)高人員持有本公司股票變動(dòng)情況自查及整改情況統(tǒng)計(jì)、對(duì)10月已經(jīng)核查的董監(jiān)高人員持有本公司股票情況形成正式自查報(bào)告并經(jīng)公司董事簽署、從9月15日-10月15日國慶、中秋期間公司維穩(wěn)情況每日零風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等，都按時(shí)報(bào)送了北京證監(jiān)局。上市后，董辦經(jīng)過申請(qǐng)，中國建筑現(xiàn)已成為北京市上市公司協(xié)會(huì)會(huì)員。

孟慶禹董秘?cái)?shù)次前往上交所，拜會(huì)發(fā)行上市部巢克儉總監(jiān)、公司監(jiān)管部史多麗總監(jiān)等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，與他們溝通上市前的發(fā)行事 宜和上市后的信息披露監(jiān)管事宜，就公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的具體披露方式進(jìn)行有益商討，為公司爭取了相對(duì)寬松的監(jiān)管環(huán)境。

其二是加強(qiáng)與股東、董事和高管的溝通。在做好董事會(huì)事務(wù)的同時(shí)，董辦還呈送征求意見、匯報(bào)和通報(bào)等事項(xiàng)達(dá)110余項(xiàng)，主要包括發(fā)行上市期間董監(jiān)高申購新股有關(guān)事宜、上市情況通報(bào)、董事長辦公會(huì)研究討論的投資項(xiàng)目及說明性文件、上報(bào)國資委《2009年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》、二級(jí)單位董事和監(jiān)事會(huì)主席調(diào)整、總經(jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要、董事長辦公會(huì)議紀(jì)要、中海中標(biāo)上海長風(fēng)地塊以及央視配樓著火事件、中海地產(chǎn)重慶項(xiàng)目滲水事件、八局東莞安全事故、迪拜危機(jī)等等，并將“董監(jiān)高買賣本公司股票的相關(guān)規(guī)定”匯編成冊(cè)，呈報(bào)各位領(lǐng)導(dǎo)在工作中參考。經(jīng)過溝通和匯報(bào)，股東單位、外部董事和監(jiān)事對(duì)公司一年來發(fā)生的重大事項(xiàng)了如指掌。董辦還非常重視外部董事調(diào)研工作，年初王文澤、車書劍董事在公司王祥明副總裁、孟慶禹董秘的陪同下參觀了央視新址項(xiàng)目；4月14-19日，鐘瑞明董事在美國公務(wù)期間，專門到中建美國有限公司進(jìn)行工作考察，聽取了美國公司負(fù)責(zé)人的工作匯報(bào)，并參觀了部分在施項(xiàng)目；利用公司上市掛牌契機(jī)，董辦安排各位董事參觀了上海環(huán)球金融中心；9月26至27日，王文澤、鐘瑞明董事在公司副總裁邵繼江、董秘孟慶禹的陪同下，前往公司哈大項(xiàng)目視察，并親切慰問廣大一線員工，送上節(jié)日禮物。

其三是加強(qiáng)與部門、二級(jí)單位的溝通。董辦在做好自身工作的同時(shí)，時(shí)刻在加強(qiáng)與其他部門的配合工作。本，先后派員參與了學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)、上市儀式、上市總結(jié)大會(huì)和慶典活動(dòng)籌備工作、《內(nèi)部控制手冊(cè)》業(yè)務(wù)流程編制工作等。孟慶禹董秘還應(yīng)邀赴五局、七局、八局介紹了市值管理、上市公司運(yùn)行、公司治理結(jié)構(gòu)等有關(guān)情況。董辦各項(xiàng)工作的開展，得益于公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)，更得益于總部部門、事業(yè)部和各下屬單位的大力支持，在此，我們表示最誠摯的感謝！

第三，加強(qiáng)研究和分析，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考

加強(qiáng)對(duì)資本市場的研究、隨時(shí)掌握政策動(dòng)向，是董辦的工作任務(wù)之一。今年以來，董辦總計(jì)完成了100多項(xiàng)分析研究工作。其中，常規(guī)成果有每月股東名冊(cè)變化情況分析、股價(jià)波動(dòng)超過3%的市場分析、同行業(yè)上市公司對(duì)比等。重點(diǎn)成果有：起草了《站在戰(zhàn)略的高度上認(rèn)識(shí)市值管理》，作為董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略專題研討會(huì)的會(huì)議文件印發(fā)；《資本市場對(duì)公司09年、10年業(yè)績的預(yù)期分析》孫總指示呈報(bào)董監(jiān)高參閱；對(duì)所有上市公司分紅的總 體情況，對(duì)建筑、地產(chǎn)行業(yè)上市公司的分紅情況分別進(jìn)行研究分析，為公司管理層制定公司的分紅方案提供決策參考。

同時(shí)，董辦還每日呈報(bào)董事、監(jiān)事、高管領(lǐng)導(dǎo)“媒體監(jiān)測報(bào)告”；每周呈報(bào)“資本市場周報(bào)”；每月呈報(bào)“工作簡報(bào)”等。