第一篇：審計時如何采集和轉(zhuǎn)換用友U8電子數(shù)據(jù)

審計時如何采集和轉(zhuǎn)換用友U8電子數(shù)據(jù)

2010-01-08 10:27:36 妤婕 CIO時代網(wǎng) 【大】【中】【小】 評論：[0] 條

在對某企業(yè)進(jìn)行審計的時候發(fā)現(xiàn)該單位用的財務(wù)核算軟件為用友U-ERP8.x，直接從財務(wù)軟件備份下來的電子數(shù)據(jù)在我們的AO現(xiàn)場實施軟件里面找不到對應(yīng)的模板轉(zhuǎn)換。近日，在對某企業(yè)進(jìn)行審計的時候發(fā)現(xiàn)該單位用的財務(wù)核算軟件為用友U-ERP8.x，直接從財務(wù)軟件備份下來的電子數(shù)據(jù)在我們的AO現(xiàn)場實施軟件里面找不到對應(yīng)的模板轉(zhuǎn)換。只能從被審單位的服務(wù)器后臺中采集審計年度的SQL Server備份才能進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，針對我們平時遇到此類軟件的情況可能較多，故這次審計電子數(shù)據(jù)采集和轉(zhuǎn)換的過程和步聚總結(jié)出來，供大家探討和交流，有待以后在遇到轉(zhuǎn)換這種類型的財務(wù)軟件時，對大家有所幫助。

一、采集被審單位的SQL Server年度備份數(shù)據(jù)

1、請財務(wù)人員或軟件使用人員打開用友8.X的系統(tǒng)控制臺，查看總賬系統(tǒng)所顯示的賬套，詢問、記下賬套名對應(yīng)的具體財務(wù)核算賬套；

2、然后到被審單位的服務(wù)器，備份我們所需要的電子數(shù)據(jù)。鼠標(biāo)左鍵單擊“開始”，從“所有程序”——“Microsoft SQL Server”查找到“企業(yè)管理器”后，鼠標(biāo)左鍵單擊“企業(yè)管理器”；出現(xiàn)“控制臺根目錄”界面，在控制臺根目錄依次點開子目錄“Microsoft SQL Servers”——“SQL Server組”——“(Windows NT)”——“數(shù)據(jù)庫”；點開“數(shù)據(jù)庫”樹型結(jié)構(gòu)，查找到用友8.X數(shù)據(jù)庫文件中需要拷貝的數(shù)據(jù)賬套名后，鼠標(biāo)右鍵單擊數(shù)據(jù)賬套名，從出現(xiàn)的選擇項中用鼠標(biāo)左鍵單擊“屬性”，然后用鼠標(biāo)左鍵單擊“數(shù)據(jù)文件”, 會出現(xiàn)“數(shù)據(jù)文件”界面：“位置”顯示則為具體賬套數(shù)據(jù)庫文件存放路徑。

3、記下具體賬套數(shù)據(jù)庫文件的存放路徑,然后退出SQL Serverl界面,找到賬套數(shù)據(jù)庫文件的存放路徑,拷貝所需要的賬套數(shù)據(jù)庫文件的文件夾（分年度拷貝）。

在這里需要注意的是：第一，在查看數(shù)據(jù)庫文件存放路徑時，不能停止被審計單位計算機(jī)SQL Server服務(wù)管理器的運行；第二，在拷貝所需要的賬套時，應(yīng)要求財務(wù)軟件使用人員退出用友8.X的操作，并停止其計算機(jī)SQL Server服務(wù)管理器的運行（如下圖）；第三，數(shù)據(jù)庫文件采集完成后，再運行SQL Server服務(wù)管理器（讓服務(wù)管理器界面彈出, 鼠標(biāo)左鍵單擊“開始”）

二、在AO軟件中轉(zhuǎn)換采集的SQL Server備份數(shù)據(jù)

1、打開我們的AO現(xiàn)場實施軟件在現(xiàn)場審計實施系統(tǒng)模板中，鼠標(biāo)左鍵依次單擊“采集轉(zhuǎn)換”——“財務(wù)數(shù)據(jù)”——“財務(wù)軟件備份數(shù)據(jù)”——“采集數(shù)據(jù)”，彈出“電子數(shù)據(jù)管理”窗口，鼠標(biāo)左鍵單擊“新建”，彈出“添加電子數(shù)據(jù)”窗口后，錄入電子數(shù)據(jù)名稱、單位名稱，并選擇電子數(shù)據(jù)的行業(yè)，鼠標(biāo)左鍵單擊“確定”。在彈出的“選擇存儲文件夾”窗口選擇“審計分析數(shù)據(jù)”文件夾，然后鼠標(biāo)左鍵單擊“確定”，在彈出的“電子數(shù)據(jù)管理”窗口鼠標(biāo)左鍵單擊“確定”，將新建的電子數(shù)據(jù)信息存入了資料樹的“審計分析數(shù)據(jù)”文件夾，然后會彈出“采集財務(wù)軟件備份盤數(shù)據(jù)”窗口。

2、在“采集財務(wù)軟件備份盤數(shù)據(jù)”窗口中的“轉(zhuǎn)換模板”項下內(nèi)容選擇“用友8.X SqlServer備份”；對“選數(shù)據(jù)源”項下內(nèi)容以鼠標(biāo)左鍵單擊右側(cè)的文件夾圖標(biāo)，查找到從被審計單位所采集的財務(wù)備份文件存放位置后，鼠標(biāo)左鍵雙擊打開后綴為ba的文件；對“會計年度”項下內(nèi)容應(yīng)選擇財務(wù)備份文件所屬年度。完成上述選項后，鼠標(biāo)左鍵單擊“開始”，計算機(jī)就會自動對電子數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。

3、計算機(jī)自動對電子數(shù)據(jù)進(jìn)行處理完成后，彈出“數(shù)據(jù)導(dǎo)入完成，請進(jìn)行會計期間和科目方向調(diào)整”信息，鼠標(biāo)左鍵單擊“確定”；彈出“現(xiàn)場審計實施系統(tǒng)——[會計期間及科目調(diào)整]”窗口，鼠標(biāo)左鍵單擊“賬表重建”；彈出“重建賬表完成”信息，鼠標(biāo)左鍵單擊“確定”，則用友8.X財務(wù)備份文件的轉(zhuǎn)換工作全部完成。

在完成用友8.X電子數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換后，從現(xiàn)場審計實施系統(tǒng)“審計分析”-“電子數(shù)據(jù)管理”模塊中選擇要查看的電子數(shù)據(jù)之后，使用“審計分析”-“賬表分析”模塊中的“科目明細(xì)賬審查”、“報表審查”等功能，進(jìn)行與被審計單位紙質(zhì)賬簿的核對工作，核對無誤后，可將轉(zhuǎn)換好的電子數(shù)據(jù)通過現(xiàn)場審計實施系統(tǒng)使用“審計分析”—“電子數(shù)據(jù)管理”模塊的“導(dǎo)出”功能，將轉(zhuǎn)換好的電子數(shù)據(jù)導(dǎo)出提供給其他審計人員導(dǎo)入使用。（也可與之前建立的項目信息一起用“項目管理”的“準(zhǔn)備管理”中的“導(dǎo)出項目信息”功能一并導(dǎo)出，給其他審計人員導(dǎo)入使用。）

第二篇：用友科目轉(zhuǎn)換工具轉(zhuǎn)換流程 u8, T3 ,T6,

用友科目轉(zhuǎn)換流程

科目轉(zhuǎn)換前要做好下面幾項工作：

1、安裝執(zhí)行用友的補丁程序，即支持網(wǎng)站補丁程序編號，標(biāo)準(zhǔn)版為 848 號； 普及版為 849 號，補丁路徑：

2、打印科目表中的所有科目（包括下級科目），包括對應(yīng)的輔助核算、自定義項、是 否指定科目等信息

3、做好賬套備份。

4、安裝完對應(yīng)版本補丁之后，就會在安裝目錄Ufsmart下面產(chǎn)生一個科目轉(zhuǎn)換工具的文件 夾.5、點擊‘注冊’按鈕后就會出現(xiàn)登陸界面，這里要選擇要轉(zhuǎn)換科目對應(yīng)的賬套，點擊 ‘確定’就會在轉(zhuǎn)換工具中出現(xiàn)對應(yīng)的登陸信息為夢想而奮斗，助力企業(yè)幸福成長

6、點擊‘下一步’進(jìn)去備份界面，這步非常重要，沒有備份可能會造成數(shù)據(jù)丟失，所 以建議大家一定要做好整個賬套的備份。如果已經(jīng)備份勾選前面選項，然后輸入賬套 主管的密碼后‘下一步’按鈕就可以變黑色，可以進(jìn)行到下一步，選擇要轉(zhuǎn)換的行業(yè)

性質(zhì)。在這里選擇會計準(zhǔn)則

7、進(jìn)行新科目的設(shè)置

7.1、依據(jù)原來科目表中設(shè)置的科目級次進(jìn)行設(shè)置，比如原來級次為 4，2，2 三級，在 這里也要設(shè)置為 3 級。

7.2、依據(jù)原來的科目編碼和現(xiàn)有科目編碼的對應(yīng)的關(guān)系進(jìn)行增加下級科目和刪除多余 的科目，必須要保證原科目表中的所有科目在新的科目表中都能對應(yīng)。

8、科目設(shè)置完畢，點擊‘下一步’進(jìn)行新舊科目對照界面，按照準(zhǔn)則對應(yīng)的所有的科 目，然后點‘下一步’

9、在前期工作準(zhǔn)備完畢之后，點擊‘開始’系統(tǒng)會自動完成科目對應(yīng)的轉(zhuǎn)換，最后給 出轉(zhuǎn)換報告，然后我們再登陸賬套進(jìn)行數(shù)據(jù)檢查 ,數(shù)據(jù)檢查正確，科目轉(zhuǎn)換就成功了。

注意事項：

1、新行業(yè)性質(zhì)中的會計科目要設(shè)置和原對應(yīng)科目相同的輔助核算

2、原科目指定為現(xiàn)金科目等操作的，新的科目也有同樣的設(shè)置為夢想而奮斗，助力企業(yè)幸 6

8、科目設(shè)置完畢，點擊‘下一步’進(jìn)行新舊科目對照界面，按照準(zhǔn)則對應(yīng)的所有的科 目，然后點‘下一步’

9、在前期工作準(zhǔn)備完畢之后，點擊‘開始’系統(tǒng)會自動完成科目對應(yīng)的轉(zhuǎn)換，最后給 出轉(zhuǎn)換報告，然后我們再登陸賬套進(jìn)行數(shù)據(jù)檢查 ,數(shù)據(jù)檢查正確，科目轉(zhuǎn)換就成功了。為夢想而奮斗，助力企業(yè)幸福成長

第三篇：財務(wù)會計報表電子數(shù)據(jù)采集管理模塊內(nèi)部培訓(xùn)提綱

財務(wù)會計報表電子數(shù)據(jù)采集管理模塊內(nèi)部培訓(xùn)提綱

一、流程圖

《財務(wù)會計報表電子數(shù)據(jù)采集業(yè)務(wù)流程圖》

二、大集中系統(tǒng)相關(guān)操作

《大集中系統(tǒng)財務(wù)會計報表電子數(shù)據(jù)采集管理模塊操作指引》

1、[查詢、確認(rèn)應(yīng)報送財務(wù)會計報表納稅人名單]

2、[財務(wù)會計制度及核算軟件備案]

3、注意事項

三、網(wǎng)報后臺管理系統(tǒng)相關(guān)操作（測試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備）《測試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備指引》

手工開通網(wǎng)報，準(zhǔn)備測試數(shù)據(jù)。

四、納稅人相關(guān)操作

《納稅人報送財務(wù)會計報表電子數(shù)據(jù)操作手冊》

1、填寫《財務(wù)會計制度及核算軟件備案報告書》

2、報表上傳及查詢

3、注意事項

五、相關(guān)編碼及測試地址

《測試數(shù)據(jù)》

網(wǎng)報測試環(huán)境：http://150.18.27.15:11011/wsswszs/

網(wǎng)報后臺管理測試環(huán)境：http://150.18.27.15:11011/admin/ 大集中測試環(huán)境：http://150.18.31.29:7050/