第一篇：武漢市行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

市人民政府法制辦公室關(guān)于印發(fā)武漢市行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)的通知

武法字〔2017〕9號

各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：

現(xiàn)將修改后的《武漢市行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》、《武漢市行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》和《武漢市行政強制案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

武漢市人民政府法制辦公室

2017年7月7日

武漢市行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為規(guī)范行政許可行為，提高行政許可實施機關(guān)的執(zhí)法水平，進一步促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》和《國務(wù)院關(guān)于加強法治政府建設(shè)的意見》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

（一）主體合法

1.實施行政許可的主體，必須是具有行政許可權(quán)的行政機關(guān)或者法定授權(quán)的組織和依法受委托的行政機關(guān)。

2.實施行政許可的主體經(jīng)過市、區(qū)人民政府的確認(rèn)。

3.實施的行政許可在其法定職權(quán)或者法定授權(quán)和委托范圍之內(nèi)。

（二）行政相對人認(rèn)定準(zhǔn)確

1.行政相對人必須是參與行政法律關(guān)系的公民、法人或者其他組織。

2.行政相對人必須依法能夠獨立行使權(quán)利。

3.行政相對人必須依法能夠承擔(dān)法律責(zé)任。

4.在案卷中應(yīng)有證明行政相對人主體資格的材料（如公民身份證件或者企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）。

5.法律文書中，應(yīng)對行政相對人使用全稱，且前后一致。

（三）行政許可事項合法

1.受理的行政許可事項屬于依法設(shè)定的行政許可事項。

2.行政許可事項必須是經(jīng)過市、區(qū)人民政府清理確認(rèn)并向社會公布的事項，或者是新近公布實施的法律、法規(guī)規(guī)定的行政許可事項。

（四）適用依據(jù)合法

1.受理（不予受理）行政許可的決定，所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。

2.準(zhǔn)予（不予）行政許可的決定，所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。

3.依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范作出行政許可決定的，所引用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范準(zhǔn)確無誤。

（五）程序合法

1.按照申請、受理、審查（聽證）、決定、送達的步驟實施行政許可。

2.依法向申請人履行告知義務(wù)。

3.依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證的，告知申請人有要求舉行聽證的權(quán)利，并按照規(guī)定舉行聽證。

4.應(yīng)當(dāng)適用特別程序作出行政許可決定的，適用特別程序。

二、行政許可一般程序文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政許可案卷）：

（一）申請階段（共10分，其中每個小項2分；依法沒有某項目的，不扣分）：

1.有行政許可申請文書或者預(yù)定格式的行政許可申請表，并載明申請人基本情況。申請人是公民的，有姓名、住址、工作單位、聯(lián)系電話等，并附身份證復(fù)印件（或者電子身份證打印件，下同）。申請人是法人或者其他組織的，有名稱、地址、法定代表人、聯(lián)系電話等，并附營業(yè)執(zhí)照或者主體資格許可證明等證照復(fù)印件（或者電子證照打印件，下同）。委托代理人申請行政許可的，必須附委托書和委托代理人身份證或者代理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

2.有申請人簽名或者蓋章及日期。

3.申請文書格式簡化，沒有與申請許可事項無直接關(guān)系的內(nèi)容。

4.要求申請人提供的申請材料沒有超出法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者沒有重復(fù)要求申請人提供申請材料，且與辦事指南公布的一致。

5.收件為復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋“與原件核對無誤”的印章或者由申請人或者其代理人注明“與原件一致”并簽名或者蓋章。

（二）受理階段（共14分，其中第1項10分，第2、3項均為2分；依法沒有第2、3項的，不扣分）：

1.受理：申請人提交申請材料，申請事項屬于本行政機關(guān)職權(quán)，申請材料齊全，符合法定形式，或者申請人按照本行政機關(guān)的要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請，出具受理通知書，并依法送達。能夠當(dāng)即辦理的行政許可事項，可直接出具準(zhǔn)予行政許可的證件，可不出具受理通知書。

受理通知書應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有：文號、申請人姓名（名稱）及聯(lián)系電話、申請的事項、申請日期、收件清單（或者有加蓋注有“所有材料齊全”字樣的印章）、予以受理的依據(jù)及決定，受理通知書應(yīng)加蓋行政機關(guān)專用印章并注明日期。

2.更正：當(dāng)場更正的修改部分應(yīng)當(dāng)由申請人或者其代理人加蓋申請人印章或者捺手印。

3.補正：申請人提交申請材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次性書面告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，并依法送達。

補正告知書應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有：文號、申請人、申請日期、申請的事項、補正的理由、補正申請材料目錄、補正材料的交付日期，補正告知書應(yīng)當(dāng)加蓋行政機關(guān)專用印章并注明日期。

說明：（1）實行全程“網(wǎng)上辦”的事項，通過云端武漢政務(wù)服務(wù)大廳信息系統(tǒng)打印出的紙質(zhì)材料加蓋本部門行政審批專用印章后即具備法律效力，可不需要申請人再到窗口提交。

（2）不予受理的，應(yīng)說明理由和依據(jù)，出具加蓋本部門行政許可實施機關(guān)專用印章的不予受理通知書，并送達申請人。

（三）審查階段（共24分，其中每個小項4分；依法沒有某項目的，不扣分）：

1.對申請人提交的申請材料進行審查后必須由審查人員簽注審查意見、審查日期。

2.根據(jù)法定條件和程序，需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核實的，應(yīng)有2名以上行政機關(guān)執(zhí)法人員或者委托的第三方機構(gòu)工作人員進行現(xiàn)場核查，制作核查筆錄或者詢問筆錄。

核查筆錄應(yīng)記錄：核查的起止時間、地點、核查人和記錄人的姓名、執(zhí)法證件編號（核查人員為行政機關(guān)行政執(zhí)法人員的填寫）、核查對象、核查的情況；核查對象要逐頁簽名并在末頁簽注“筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對核查人拒絕簽名的說明和自己的簽名；核查時有見證人在場的，應(yīng)當(dāng)有見證人簽名及日期。

詢問筆錄應(yīng)記錄：詢問的起止時間、地點、詢問人和記錄人的姓名、執(zhí)法證件編號（核查人員為行政機關(guān)行政執(zhí)法人員的填寫）、被詢問人的基本情況、詢問內(nèi)容；被詢問對象要逐頁簽名并在末頁簽注“筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對被詢問人拒絕簽名的說明和自己的簽名。

3.由受理行政機關(guān)審查后依法應(yīng)當(dāng)報上級行政機關(guān)決定的行政許可，受理行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)告知申請人或者其代理人，并在法定期限內(nèi)作出初步審查意見，將全部申請材料報送上級行政機關(guān)。

4.直接關(guān)系他人重大利益的行政許可事項，有行政許可申請事項利害關(guān)系人告知書（公示告知的，有公示文書復(fù)印件和張貼記錄），并有申請人、利害關(guān)系人陳述和申辯筆錄。

陳述和申辯權(quán)利告知書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：被告知人的姓名（名稱）、告知的事項及內(nèi)容、依法享有的權(quán)利、行使期限及途徑，相關(guān)法律依據(jù)、行政機關(guān)專用印章及日期。

陳述和申辯筆錄應(yīng)當(dāng)記錄：起止時間、地點，承辦人、記錄人的姓名，陳述人、申辯人的基本情況，陳述、申辯的內(nèi)容，陳述人、申辯人在筆錄末尾處簽署的意見及簽名。

5.依法應(yīng)當(dāng)由行政許可實施機關(guān)委托社會中介組織檢測、檢驗、檢疫的，應(yīng)當(dāng)出具書面委托書，并附社會中介組織檢測、檢驗、檢疫結(jié)果報告。

6.按照行政許可法特別規(guī)定程序?qū)彶榧稗k理行政許可時，應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)法律文書，文書應(yīng)當(dāng)齊全規(guī)范。

（四）聽證階段（共10分，其中每個小項2分；依法不需要履行聽證程序的，不扣分）：

1.告知權(quán)利：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利，并依法制作聽證告知書。

聽證告知書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號、被告知有權(quán)申請聽證人姓名（名稱）、告知的事項及內(nèi)容、依法享有的權(quán)利及相關(guān)事項、提出聽證申請的法定期限、行政機關(guān)聯(lián)系人（行政許可承辦人）、電話、地址、行政機關(guān)專用印章及日期。

2.通知聽證：申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起5日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽證，并制作聽證通知書，于舉行聽證的7日前將舉行聽證的有關(guān)內(nèi)容告知申請人、利害關(guān)系人。

聽證通知書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號、聽證申請人姓名（名稱）；聽證主持人、聽證員、記錄人的姓名、部門、職務(wù)等基本情況，聽證時間、聽證地點、行政許可聽證申請人權(quán)利（應(yīng)當(dāng)寫明行政許可申請人、利害關(guān)系人可以委托代理人參加聽證，有要求聽證主持人、聽證員、記錄人回避等權(quán)利；告知聽證申請人、利害關(guān)系人提供證據(jù)）；行政機關(guān)聯(lián)系人、電話、地址；行政機關(guān)專用印章及日期。

3.舉行聽證，應(yīng)當(dāng)對社會予以公告，且聽證公告內(nèi)容規(guī)范。聽證公告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號、聽證公告的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)；舉行聽證的時間、地點、案由；告知利害關(guān)系人、其他申請參加聽證人員參加聽證的途徑；行政機關(guān)聯(lián)系人、電話、地址；

行政機關(guān)名稱、印章及日期。

4.聽證筆錄制作規(guī)范。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：聽證時間、聽證地點、聽證內(nèi)容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或者其代理人簽名。

5.聽證報告內(nèi)容規(guī)范。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：案由、案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、報告形成時間。

（五）決定階段（共26分）：

1.除可以當(dāng)場作出行政許可外，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)作出行政許可決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日（法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定），并有延期的批準(zhǔn)文書，制作有延長期限及其理由的告知書，送達申請人。（7分）

2.行政機關(guān)進行行政許可審批，應(yīng)當(dāng)制作內(nèi)部審批文書，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（共7分，其中第3項2分，其他項目各1分）：

（1）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（2）行政許可申請人基本情況：應(yīng)當(dāng)寫明申請人姓名（名稱）、法定代表人、工作單位、電話、住址（地址）等。

（3）審查情況：應(yīng)當(dāng)說明審查的基本情況、準(zhǔn)予（不予）行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。

（4）承辦人意見：承辦人建議準(zhǔn)予（不予）行政許可的意見、簽名及日期。

（5）承辦機構(gòu)審核意見：應(yīng)當(dāng)有承辦機構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或者不同意的意見、簽名及日期。

（6）行政機關(guān)負(fù)責(zé)人或者其委托人審批意見：應(yīng)當(dāng)有行政機關(guān)負(fù)責(zé)人或者其委托人同意或者不同意的意見、簽名及日期。

說明：對于簡單的行政許可事項，內(nèi)部審批文書中可以無承辦機構(gòu)審核意見和行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見。

3.行政機關(guān)作出行政許可決定，應(yīng)當(dāng)制作行政許可決定書，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（共12分，其中第1項1分，第4項3分，其他項目各2分）：

（1）文號。

（2）行政許可申請人姓名（名稱）、住址（地址）等。

（3）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（4）準(zhǔn)予行政許可決定的結(jié)論：應(yīng)當(dāng)寫明審查的情況，準(zhǔn)予行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，決定準(zhǔn)予行政許可項目的名稱；對行政許可申請人頒發(fā)行政許可證件期限、地點。

（5）作出行政許可決定的行政機關(guān)名稱和印章。

（6）作出行政許可決定的日期。

說明：如辦件量特別大，并已制作許可證的，可不制作行政許可決定書。

4.行政機關(guān)作出不予許可決定，應(yīng)當(dāng)制作不予行政許可決定書，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（12分，其中第1項1分，第4項3分，其他項目各2分）：

（1）文號。

（2）行政許可申請人姓名（名稱）、住址（地址）等。

（3）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（4）不予行政許可決定的結(jié)論：應(yīng)當(dāng)寫明審查的情況，不予行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。

（5）救濟途徑：告知申請人如不服不予行政許可決定，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利，以及申請行政復(fù)議和提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）作出不予行政許可決定的行政機關(guān)名稱、印章和日期。

（六）送達階段（共8分，其中每個小項2分）：

1.行政機關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向申請人頒發(fā)、送達行政許可證件，或者加貼標(biāo)簽、加蓋檢驗、檢測、檢疫印章。

2.送達文書或者許可證照手續(xù)規(guī)范。采取直接送達的，有送達材料名稱、文號、送達時間、送達地點、送達人簽名；被送達人、代收人或者見證人簽名；被送達人拒收的，送達人應(yīng)當(dāng)注明拒收的理由。委托送達、留置送達的應(yīng)當(dāng)在備注中注明。公告送達應(yīng)當(dāng)將公告文書歸檔入卷。郵寄送達的應(yīng)當(dāng)將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中。

3.行政許可收費有法律、行政法規(guī)依據(jù)，并且按照有關(guān)部門公布的法定項目和標(biāo)準(zhǔn)收取，使用合法票據(jù)。

4.證照類許可應(yīng)當(dāng)有證照內(nèi)容摘要或者備份。

（七）立卷歸檔（共8分，其中每個小項1分）

1.實行一案一卷制度，一卷一號。涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可以實行一案兩卷，即正卷和副卷。

2.使用合乎規(guī)范的卷皮，案卷裝訂整齊、無金屬物（特殊材料除外）。

3.卷內(nèi)目錄和備考表填寫合乎規(guī)范。

4.卷內(nèi)材料按辦案過程順序排列，或者將準(zhǔn)予許可決定書（不予許可決定書）排在卷首，重復(fù)材料一般應(yīng)剔除。

5.卷內(nèi)文書采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫，案卷封面、卷內(nèi)目錄、備考表不編號。

6.紙張無破損，破損文書應(yīng)當(dāng)修補或復(fù)制；大小規(guī)格統(tǒng)一（一般用A4紙），文書過小的應(yīng)當(dāng)襯紙粘貼，文書過大的應(yīng)當(dāng)折疊整齊。

7.卷內(nèi)材料用鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，當(dāng)事人提供的材料用鉛筆或圓珠筆書寫的，立卷前先予復(fù)印。

8.不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、提取時間、地點等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或者實物證據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責(zé)任人及存放地點等內(nèi)容。

三、當(dāng)場作出的行政許可案件文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（共100分，其中每個小項10分）：

（一）有申請人基本情況，包括姓名（名稱）和法定代表人、住址（地址）等。

（二）有收件清單及申請人的確認(rèn)。

（三）有承辦人和承辦機構(gòu)的意見和簽名。

（四）有準(zhǔn)予許可或者不予許可的理由和法律依據(jù)。

（五）有準(zhǔn)予許可或者不予許可的明確表示。

（六）有作出行政許可決定的行政機關(guān)名稱和印章。

（七）有作出行政許可決定的日期。

（八）有告知請申人如對不予許可決定不服的，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（九）有送達記錄。

（十）法定收費附票據(jù)復(fù)印件。

四、市委、市人民政府對行政審批工作有新要求（如實行并聯(lián)審批、告知承諾等審批方式創(chuàng)新或者為優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境對行政審批事項實行“減程序、減時限、減收費”）的，行政許可案卷評查有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)按照該要求進行。

五、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政許可是否合法的標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內(nèi)容是實體問題和重要法定程序問題，關(guān)系到行政許可決定本身是否成立，或者行政許可決定是否合法有效。雖未設(shè)具體分值，但不符合其中任何一項基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，判定該案卷為不合格卷。

六、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評分方法，按事項辦理階段、文書種類、文書歸檔規(guī)范、文書基本要素設(shè)定相應(yīng)分值，對不具備基本要素或者不符合案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問題或者本標(biāo)準(zhǔn)之外的文書種類不參評、不扣分；行政執(zhí)法部門的上級行政機關(guān)對行政許可文書格式及立卷歸檔另有規(guī)定、與本標(biāo)準(zhǔn)不一致的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)依據(jù)，不扣分；聽證條件、訴訟期限等法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供依據(jù)，不扣分。行政執(zhí)法部門根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》第四章第六節(jié)的規(guī)定，依照特別程序?qū)嵤┬姓S可所制作的相關(guān)法律文書，不參評、不扣分，但應(yīng)當(dāng)齊全、規(guī)范并在案卷中體現(xiàn)，作為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)予以評查。

七、本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中的問題，由市人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)(文字)

行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)

實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對于實體內(nèi)容的評查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進行評查時，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標(biāo)準(zhǔn)對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行為進行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機構(gòu)的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時間、地點(應(yīng)注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等)；(4)有物品保存期限和地點；(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執(zhí)法機關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章等)；

(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時間、地點、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；(5)告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達和執(zhí)行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達文書規(guī)范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財物應(yīng)有沒收財物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評查當(dāng)場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場實施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第三篇：甘肅省氣象部門行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

甘肅省氣象部門行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為貫徹落實國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》，準(zhǔn)確評價全省氣象部門的行政執(zhí)法工作，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進氣象依法行政，根據(jù)《氣象法》、《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第一部分 未做出處罰決定的案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

對于已經(jīng)立案，但在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)不能或沒有必要做出處罰決定的，也應(yīng)將執(zhí)法過程中產(chǎn)生的文書立卷，并說明不處罰的原因，由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后生效。此類案卷評查標(biāo)準(zhǔn)滿分為100分，已經(jīng)立案但沒有立卷的不得分，文書不全的，少一件文書扣10分，未在案卷中注明不處罰原因的，扣50分，注明不處罰原因但沒有主管領(lǐng)導(dǎo)簽字的，扣20分。

第二部分 行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)

實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對于實體內(nèi)容的評查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項內(nèi)容不符合規(guī)定的，即該案卷評定為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其具體條款(條、款、項）引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)處理等。

第三部分 行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)

評查標(biāo)準(zhǔn)采取百分制記分方法。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請聽證的案件，當(dāng)事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共7小項，每項2分，共14分)行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行為進行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個人姓名、地址（住址）等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項等；

5、承辦人、承辦機構(gòu)的意見和簽名；

6、主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見及簽名；

7、立案時間。包括申請立案和批準(zhǔn)立案的時間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名，下同）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(3分)

2、檢查或調(diào)查詢問筆錄(共7小項，每項1分，共7分)(l)有檢查或調(diào)查詢問的時間；(2)有檢查或調(diào)查詢問的具體地點；(3)有當(dāng)事人或被調(diào)查人的基本情況；

(4)檢查或調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整，包括表明身份、說明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢問違法事實與情節(jié)等；

(5)檢查或調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名（或在格式文書中有詢問人和記錄人姓名的記載）；

(6)筆錄有被檢查人或被詢問人簽名；如當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并予以說明；(7)檢查或調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人捺手印、蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共8小項，每項2分，共16分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；(2)取證事由和依據(jù)；

(3)有調(diào)查取證的具體時間、地點(應(yīng)注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(4)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等)；(5)有物品保存期限和地點；

(6)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(7)有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(8)有物品處理決定記載和處理結(jié)果的文書。

4、調(diào)查終結(jié)報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)

(l)有案件來源的簡介；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構(gòu)的意見及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人審批意見。(三)審查決定(共34分)

1、告知和申辯(共9分)

(1)在作出行政處罰之前的文書應(yīng)有告知當(dāng)事人違法事實、處罰理由和依據(jù)的完整記載；(2分)(2)在作出行政處罰之前的文書中應(yīng)有告知當(dāng)事人陳述和申辯權(quán)利的記載；(2分)

(3)行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰告知書，并載明以下內(nèi)容：(共5小項，每項1分，共5分)①當(dāng)事人的基本情況；

②作出行政處罰的事實、理由和依據(jù)； ③當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)； ④對當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度； ⑤行政執(zhí)法機關(guān)的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)

(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章等)；

(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時間、聽證地點、聽證內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共3小項，每項2分，共6分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時間、地點、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

(3)報上級機關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報批文書，并有上級機關(guān)意見及印章。報批文書應(yīng)包括報送機關(guān)全稱、案由和案情陳述、處理建議、報送時間、上級機關(guān)批準(zhǔn)時間等。

4、行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項，每項2分，共14分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；(3)行政處罰的種類、依據(jù)；

(4)行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處每日3％罰款的規(guī)定；

(5)告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。(四)送達和執(zhí)行(共4小項，每項2分，共8分)

1、送達文書規(guī)范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒收財物應(yīng)有沒收財物的合法票據(jù)和物品清單。

4、結(jié)案報告規(guī)范。包括有送達情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果、承辦人意見及簽名、行政機關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名、結(jié)案時間等。

(五)案卷檔案(共8小項，每項1.5分，共12分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；原則上按辦案過程順序排列文書，也可將處罰決定書和結(jié)案報告放在卷首；

5、卷內(nèi)材料有頁號碼；

6、裝訂整齊無金屬物；

7、紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評查當(dāng)場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或警告。

案卷具體評分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的事項和相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關(guān)的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場實施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第四篇：綏芬河市行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

附件1

行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為了規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高我市行政執(zhí)法機關(guān)依法行政工作水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、總則

1．本標(biāo)準(zhǔn)分基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是對行政執(zhí)法行為能否成立、是否合法的評查，分為合格與不合格兩個標(biāo)準(zhǔn)；一般標(biāo)準(zhǔn)是對行政執(zhí)法案卷文書的格式是否規(guī)范，基本要素是否齊備，填寫是否符合要求的評查，采用百分制評分方法。

2．基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但不符合其中任何一項基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，該案卷即為不合格案卷；一般標(biāo)準(zhǔn)按程序和文書種類設(shè)項目分，對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表達不清的，扣除項目分，并對不符合文書歸檔規(guī)范的，每處扣0.5分，扣分合計不超過項目總分。最后，將各項目扣分的余分相加即為總得分。

3．經(jīng)行政訴訟或行政復(fù)議被認(rèn)定違法和撤銷行政行為的，該案卷即為不合格案卷。

4．行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。綜合評查在90分以上為優(yōu)秀、80—89分為良好、60—79分為合格、59分以下為不合格。

二、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

（一）主體合法

1．實施行政執(zhí)法權(quán)的主體資格合法、適當(dāng)，印章使用符合法律規(guī)定。

2．行政執(zhí)法對象認(rèn)定正確。

（二）權(quán)限合法

1．行政機關(guān)及法律法規(guī)授權(quán)組織必須在法定權(quán)限范圍內(nèi)實施行政執(zhí)法行為；

2．受委托組織必須在合法委托的權(quán)限范圍內(nèi)實施行政執(zhí)法行為。

（三）事實、證據(jù)確鑿

1．認(rèn)定主要事實清楚，表述準(zhǔn)確。

2．認(rèn)定的主要事實和法定情節(jié)有相關(guān)證據(jù)佐證。

（四）適用法律正確

1．做出行政執(zhí)法行為的法律依據(jù)必須公開發(fā)布，并與所辦理違法案件的事實和情節(jié)相適應(yīng)。

2．所適用的法律、法規(guī)和規(guī)章必須寫全稱。3．適用法律依據(jù)準(zhǔn)確、完整。

（五）程序合法

程序合法，即符合有關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的基本程序要求，主要包括：

1．先調(diào)查取證，后作決定； 2．行政執(zhí)法決定做出前應(yīng)向當(dāng)事人履行告知義務(wù)，并聽取當(dāng)事人的陳述、申辯；

3．符合聽證要求的舉行了聽證程序； 4．有法定前置程序的履行了該程序；

5．依法經(jīng)批準(zhǔn)生效的行政行為，有批準(zhǔn)機關(guān)的批準(zhǔn)文件； 6．行政決定已經(jīng)送達； 7．符合其它法定程序。三、一般標(biāo)準(zhǔn)

（一）行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn) 1．當(dāng)場行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)場行政處罰是指按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當(dāng)場處以50元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以1000元以下罰款或警告。

（1）處罰決定書有預(yù)定格式，編有號碼（10分）（2）有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱、地址（8分）（3）有違法行為的具體時間、地點（8分）（4）有違法行為的事項和證據(jù)（8分）（5）有警告或者罰款金額內(nèi)容（8分）（6）有行政處罰的依據(jù)（8分）

（7）有行政處罰的履行方式和期限（實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）（10分）（8）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限（8分）

（9）有作出行政處罰決定的行政機關(guān)的名稱和印章（8分）（10）有當(dāng)場實施行政處罰的行政執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號碼及簽名或者印章（8分）

（11）有作出行政處罰決定的日期（8分）（12）有當(dāng)事人簽收處罰決定的文書（8分）2．一般程序行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)。（1）立案（共16分，每項2分）。

依法適用一般程序的行政處罰案卷，應(yīng)有相關(guān)立案審批文書?；疽匕ǎ?/p>

①案由填寫規(guī)范；

②有當(dāng)事人基本情況，包括單位名稱和法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名、地址或者個人姓名、住址等；

③案件來源明確，注明是檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報及時間和方式或者其它部門移送及時間和有關(guān)情況等；

④有案情簡介，且內(nèi)容規(guī)范；

⑤有立案依據(jù)（注明法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱，并具體到條、款、項）；

⑥有承辦機構(gòu)或者承辦人建議立案的意見及簽名； ⑦有行政執(zhí)法部門法制機構(gòu)審核意見和負(fù)責(zé)人審批意見及簽名；

⑧有立案時間（包括申請立案時間和批準(zhǔn)立案的時間）。（2）調(diào)查取證（共45分）

①行政執(zhí)法人員兩名以上。執(zhí)法文書中有記載或者在調(diào)查取證文書中有簽名。（3分）

②依法具備必要的案件調(diào)查（檢查）筆錄。如詢問筆錄、現(xiàn)場筆錄等。（2分）

③案件調(diào)查（檢查）筆錄規(guī)范（共7分，每項1分）A．有檢查和調(diào)查詢問的具體時間； B．有檢查和調(diào)查詢問的具體地點；

C．有被檢查人或者被調(diào)查詢問人的基本情況；

D．有檢查和詢問筆錄的完整內(nèi)容；（包括表明執(zhí)法身份、說明執(zhí)法依據(jù)、詢問調(diào)查的事實與情節(jié)等內(nèi)容）

E．有檢查人員或者調(diào)查詢問人員的簽名；

F．有被檢查人員或者被調(diào)查詢問人的簽名，如當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明情況；

G．檢查和調(diào)查筆錄中有涂改之處，應(yīng)有被調(diào)查人或者被調(diào)查詢問人的指印或簽章。

④案件證據(jù)的調(diào)取與保存。（共10分，每項1分）A．有取證通知書并加蓋行政執(zhí)法單位印章；

B．有被取證當(dāng)事人的基本情況（單位使用全稱，個人姓名準(zhǔn)確）

C．有取證事由和依據(jù)； D．有取證的具體時間、地點；

E．有物品清單，并表明物品性狀（包括物品的名稱、規(guī)格、型號等）

F．有物品的保存期限、方式和地點（應(yīng)詳細(xì)注明提取的證物所在地）

G．須先行登記保存或者查封、扣押的物品應(yīng)有領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

H．對先行登記保存或者扣押查封的物品應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)作出處理決定；

I．有被取證的單位或個人簽章；

J．對物品需要進行處理的，有記載物品處理決定或處理結(jié)果的文書。

⑤告知和申辯（共14分，每項2分）告知和申辯文書的基本要素包括：

A．有明確的告知對象；

B．有告知當(dāng)事人事實和依據(jù)的記載； C．有告知當(dāng)事人陳述和申辯權(quán)利的記載；

D．有告知時間，以文書形式告知的，告知時間以當(dāng)事人在該文書送達回證上簽署的日期為告知時間；

E．告知文書有行政執(zhí)法單位的名稱及印章；

F．有當(dāng)事人的陳述和申辯或者明示放棄此項權(quán)利的記載； G．沒有告知文書的，通過筆錄等文書反映的，應(yīng)有告知內(nèi)容的記載，并有被調(diào)查人或被詢問人簽名。

⑥調(diào)查終結(jié)報告（或案件處理審批表。（共4分，每項1分）A．有明確的執(zhí)法對象及其基本情況； B．有案件主要事實和情節(jié)的說明及證據(jù)； C．有明確的行政執(zhí)法依據(jù)；

D．有承辦人和承辦機構(gòu)的建議、意見及簽名。⑦聽證程序。（共5分，每項1分）

A．依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證的，案卷中應(yīng)有聽證告知書的副本或相應(yīng)的送達回證；

B．聽證通知書內(nèi)容規(guī)范。包括聽證時間、聽證地點、聽證主持人、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)、行政機關(guān)名稱及印章和通知時間等；因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；

C．聽證過程符合規(guī)定（包括有聽證申請書、聽證通知書、聽證筆錄、聽證報告等）

D．聽證筆錄制作規(guī)范。包括聽證時間、聽證地點、聽證內(nèi)容（聽證各方當(dāng)事人提供的證據(jù)材料及辯論意見、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人及代理人簽名等）；

E．聽證報告內(nèi)容規(guī)范。是依據(jù)聽證筆錄中所記載的聽證內(nèi)容形成書面報告，包括案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、報告形成時間等。

（3）審查決定（共20分）

①行政處罰審批程序。（共6分，每項2分）

A．按行政處罰的法定程序進行審批并履行了該審批程序； B．依法屬于集體討論的案件有集體討論的文書記載并有決議內(nèi)容。包括討論時間、地點、主持人、記錄人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果等；

C．應(yīng)報上級機關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報批文書，并有上級機關(guān)意見及印章。報批文書應(yīng)包括報送機關(guān)全稱、案由和案情簡介、處理建議、報送時間、上級機關(guān)批準(zhǔn)時間等。

②行政處罰決定書（共7分，每項1分）

A．有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名及地址；

B．有經(jīng)查明的違法事實和證據(jù)； C．有行政處罰的種類和證據(jù)；

D．有行政處罰的履行方式和期限；（實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）

E．有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

F．有作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱、印章和日期； G．依法經(jīng)上級行政機關(guān)批準(zhǔn)決定的行政處罰，應(yīng)在行政處罰決定書中注明。

③責(zé)令改正程序。（共7分，每項1分）A．有責(zé)令改正批準(zhǔn)文書；

B．有責(zé)令改正通知書或其他文書中有責(zé)令當(dāng)事人改正的記錄；

C．有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名及地址； D．有違法事實，并有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)； E．有責(zé)令改正內(nèi)容； F．有責(zé)令改正期限；

G．有行政機關(guān)名稱、印章和日期。（4）送達執(zhí)行（共9分）

①有送達文書并注明送達時間（1分）

②有被送達人簽名或符合留置送達要件（2分）③有送達人簽名（1分）

④送達文書加蓋行政執(zhí)法單位印章（1分）⑤給予罰款或者沒收財物的應(yīng)有合法票據(jù)（2分）⑥有結(jié)案報告。包括送達情況、執(zhí)行情況及結(jié)果、承辦人意見及簽名、行政機關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名、結(jié)案時間等。（2分）

（5）案卷檔案規(guī)范（共10分）①一案一卷（1分）②卷皮統(tǒng)一規(guī)范（1分）③卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范（1分）④卷內(nèi)材料排列有序（2分）⑤卷內(nèi)材料有頁碼（1分）⑥裝訂整齊（1分）

⑦紙張無破損、大小規(guī)格統(tǒng)一（1分）

⑧卷內(nèi)文字應(yīng)使用藍黑、碳素墨水鋼筆或者簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或者圓珠筆的，入卷時應(yīng)予復(fù)?。?分）⑨裝訂線處有立卷人簽章或者加蓋歸檔專用章。（1分）

（二）行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn) 1．申請與受理（共10分）

（1）行政許可申請書應(yīng)用格式文本并書寫規(guī)范（1分）（2）受理行政許可申請書進行登記并有編號（1分）（3）行政許可格式文本中不包含與申請行政許可事項沒有直接關(guān)系的內(nèi)容（2分）

（4）行政許可申請材料需要補正的，有申請材料補正告知書，且系一次性告知（3分）

（5）行政許可受理通知書內(nèi)容規(guī)范，加蓋有本行政機關(guān)專用印章，并注明受理日期。（3分）

2.審查與決定（共20分）（1）行政許可的審查（共10分）

①根據(jù)法定條件和程序，有兩名以上工作人員對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核查并制作現(xiàn)場核查筆錄（3分）

②行政機關(guān)審查行政許可申請，發(fā)現(xiàn)許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知利害關(guān)系人并有記載（2分）

③按行政許可的法定審批權(quán)限進行審批（2分）④依法應(yīng)當(dāng)上報審批的行政許可事項，下級行政機關(guān)應(yīng)有報送單或?qū)彶橐庖姡▓笏蛦伟▓笏蜋C關(guān)全稱、行政許可事項、材料簡介、初審意見、報送時間等）（3分）

（2）行政許可決定（共10分）

①申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機關(guān) 能夠當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)場制作行政許可決定書（3分）

②依法需要對申請材料核實的，核實后準(zhǔn)予行政許可的應(yīng)當(dāng)出具準(zhǔn)予行政許可的書面決定，經(jīng)核實不予行政許可的應(yīng)當(dāng)出具不予行政許可的書面決定，并告知申請人依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限（4分）

③行政機關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，案卷中有頒發(fā)加蓋本行政機關(guān)印章的行政許可證件的相關(guān)記載和送達回證。（3分）

3.行政許可期限（共20分）

（1）除可以當(dāng)場作出行政許可決定的外，行政機關(guān)依法延長期限作出許可決定的，應(yīng)經(jīng)本行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并有行政許可延期通知書或告知申請人延長期限理由的記載（5分）

（2）行政許可采取統(tǒng)一或聯(lián)合辦理、集中辦理的，應(yīng)在45日內(nèi)做出行政許可決定；依法需要延長期限作出許可決定的，應(yīng)經(jīng)本級人民政府負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并有行政許可延期通知書或告知申請人延長期限理由的記載（5分）

（3）下級行政機關(guān)依法實施初審應(yīng)自受理行政許可申請之日起20日內(nèi)審查完畢并有初審意見（3分）

（4）行政機關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可決定，應(yīng)自作出決定之日起10日內(nèi)向申請人頒發(fā)、送達行政許可證件并有送達回證（4分）

（5）行政機關(guān)作出行政許可決定，依法需要聽證、招標(biāo)、拍賣、檢驗、檢測、檢疫、鑒定和專家評審的，應(yīng)有行政機關(guān) 通知申請人所需時間的記載或有書面通知書。（3分）

4.行政許可聽證（共30分）

（1）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政許可應(yīng)當(dāng)聽證的事項，或者行政機關(guān)認(rèn)為需要聽證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會公告（5分）

（2）行政許可直接涉及申請人與他人之間的重大利益關(guān)系的，行政機關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)告知申請人、利害關(guān)系人享有聽證的權(quán)利并有行政許可聽證告知書（5分）

（3）行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)于舉行聽證的7日前將舉行聽證的時間、地點通知申請人、利害關(guān)系人，必要時予以公告（5分）

（4）申請人、利害關(guān)系人依法申請聽證的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽證（5分）

（5）行政機關(guān)應(yīng)指定審查該行政許可申請以外的工作人員為聽證主持人，并有告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利的記載（3分）

（6）舉行聽證時，審查該行政許可申請的工作人員應(yīng)當(dāng)提供審查意見的證據(jù)、理由并有記載（5分）

（7）聽證會應(yīng)制作聽證筆錄，且有聽證當(dāng)事人簽名或印章（2分）

5．變更與延續(xù)（共10分）

（1）被許可人要求變更行政許可事項的，符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機關(guān)應(yīng)依法辦理變更手續(xù)并有行政許可變更決定書（5分）

（2）被許可人申請延續(xù)依法取得行政許可的有效期的，行 政機關(guān)應(yīng)在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。（5分）

6.案卷檔案規(guī)范（共10分）（1）一案一卷（1分）（2）卷皮統(tǒng)一規(guī)范（1分）（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范（1分）（4）卷內(nèi)材料排列有序（2分）（5）卷內(nèi)材料有頁碼（1分）（6）裝訂整齊（1分）

（7）紙張無破損、大小規(guī)格統(tǒng)一（1分）

（8）卷內(nèi)文字應(yīng)使用藍黑、碳素墨水鋼筆或者簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或者圓珠筆的，入卷時應(yīng)予復(fù)?。?分）

（9）裝訂線處有立卷人簽章或者加蓋歸檔專用章。（1分）

第五篇：行政執(zhí)法案卷評查意見反饋

行政執(zhí)法案卷評查意見反饋

一、綜合執(zhí)法局：卷面整潔，卷封填充詳實，裝卷形式規(guī)范，目錄清晰。卷宗內(nèi)容基本符合法律規(guī)定，能夠反映辦案程序及執(zhí)法過程，從立案到結(jié)案能體現(xiàn)負(fù)責(zé)人審批意見，卷宗證據(jù)部分能充分認(rèn)定違法事實，處罰能夠遵循法定程序。行政處罰決定書基本符合一般程序文書的格式，總體評查案卷應(yīng)屬優(yōu)良。

存在問題：卷中應(yīng)有證明行政相對人主體資格的材料（如公民身份證件或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）；行政處罰決定被處罰人自然情況填充不詳，各卷宗均反映不出公民住址和工作單位及聯(lián)系方式（如電話）；行政處罰依據(jù)條款及相關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)在處罰決定書中完整引用或附于卷內(nèi)備考表內(nèi)；處罰決定中實行經(jīng)濟處罰并補辦審批手續(xù)的案件僅處罰到位案件并未終結(jié)，應(yīng)當(dāng)實施監(jiān)督復(fù)查或敦促被處罰人補辦相關(guān)審批手續(xù)，并將補辦的相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)附于卷內(nèi)，在處罰后取得相關(guān)審批手續(xù)，對其前期實施的違法行為的處罰不予退返，對拒不補辦相關(guān)審批手續(xù)的，責(zé)令其限期恢復(fù)原狀（并附現(xiàn)場照片），完整執(zhí)行行政處罰決定內(nèi)容，否則此類行政處罰案件不能稱其為完整的行政處罰決定。要嚴(yán)防以罰代批。各卷卷頁均無頁碼，卷宗文書不全（如各卷均無無卷內(nèi)備考表），各類文書均需相對人簽字蓋章。特別說明：卷宗號為11J0003號的行政處罰卷，根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條規(guī)定，未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設(shè)的，由縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè)；尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價5%以上10%以下的罰款。該案被處罰人侯鵬外接建設(shè)的工程造價沒有進行評估，從現(xiàn)場（證物）照片看，該工程造價應(yīng)遠(yuǎn)低于十萬元人民幣，對其罰款一萬元人民幣，數(shù)額明顯偏高。此類案件應(yīng)在卷宗中載明工程造價說明。

二、文體局：處罰卷卷面整潔，卷封填充詳實，裝卷形式規(guī)范，目錄清晰，卷頁內(nèi)容編排順序基本符合標(biāo)準(zhǔn)。法律文書填充基本符合要求，能夠反映案件流程，基本遵循法定程序，總體評查應(yīng)屬良好。

存在問題：處罰決定違法事實部分應(yīng)引入確認(rèn)其違法的證據(jù)，處罰依據(jù)部分應(yīng)載入條款內(nèi)容及相應(yīng)的自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)；