第一篇：甘肅省氣象部門(mén)行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

甘肅省氣象部門(mén)行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全省氣象部門(mén)的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)氣象依法行政，根據(jù)《氣象法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

第一部分 未做出處罰決定的案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)于已經(jīng)立案，但在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不能或沒(méi)有必要做出處罰決定的，也應(yīng)將執(zhí)法過(guò)程中產(chǎn)生的文書(shū)立卷，并說(shuō)明不處罰的原因，由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后生效。此類(lèi)案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)滿分為100分，已經(jīng)立案但沒(méi)有立卷的不得分，文書(shū)不全的，少一件文書(shū)扣10分，未在案卷中注明不處罰原因的，扣50分，注明不處罰原因但沒(méi)有主管領(lǐng)導(dǎo)簽字的，扣20分。

第二部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，即該案卷評(píng)定為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(mén)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其具體條款(條、款、項(xiàng)）引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯；符合聽(tīng)證要求的舉行了聽(tīng)證；行政處罰決定書(shū)送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第三部分 行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)采取百分制記分方法。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽(tīng)證的案件，當(dāng)事人放棄聽(tīng)證的，該聽(tīng)證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書(shū)，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括單位名稱(chēng)和法定代表人姓名或個(gè)人姓名、地址（住址）等；

2、案件來(lái)源。即案件是來(lái)自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱(chēng)，并注明具體條、款、項(xiàng)等；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽名；

6、主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)及簽名；

7、立案時(shí)間。包括申請(qǐng)立案和批準(zhǔn)立案的時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名，下同）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(3分)

2、檢查或調(diào)查詢問(wèn)筆錄(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共7分)(l)有檢查或調(diào)查詢問(wèn)的時(shí)間；(2)有檢查或調(diào)查詢問(wèn)的具體地點(diǎn)；(3)有當(dāng)事人或被調(diào)查人的基本情況；

(4)檢查或調(diào)查詢問(wèn)筆錄內(nèi)容完整，包括表明身份、說(shuō)明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢問(wèn)違法事實(shí)與情節(jié)等；

(5)檢查或調(diào)查詢問(wèn)筆錄有被調(diào)查人員簽名（或在格式文書(shū)中有詢問(wèn)人和記錄人姓名的記載）；

(6)筆錄有被檢查人或被詢問(wèn)人簽名；如當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并予以說(shuō)明；(7)檢查或調(diào)查詢問(wèn)筆錄中涂改之處有被調(diào)查人捺手印、蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共16分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；(2)取證事由和依據(jù)；

(3)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(4)有物品性狀描述(包括物品名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；(5)有物品保存期限和地點(diǎn)；

(6)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(7)有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(8)有物品處理決定記載和處理結(jié)果的文書(shū)。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書(shū))(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)

(l)有案件來(lái)源的簡(jiǎn)介；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。(三)審查決定(共34分)

1、告知和申辯(共9分)

(1)在作出行政處罰之前的文書(shū)應(yīng)有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)的完整記載；(2分)(2)在作出行政處罰之前的文書(shū)中應(yīng)有告知當(dāng)事人陳述和申辯權(quán)利的記載；(2分)

(3)行政執(zhí)法部門(mén)作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰告知書(shū)，并載明以下內(nèi)容：(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)①當(dāng)事人的基本情況；

②作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)； ③當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)； ④對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類(lèi)和額度； ⑤行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱(chēng)及印章。

2、聽(tīng)證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)

(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)；

(2)因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載；(3)當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)。（通知書(shū)應(yīng)注明當(dāng)事人名稱(chēng)、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱(chēng)及印章等)；

(4)聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范(包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證人員簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、聽(tīng)證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共6分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

(3)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報(bào)批文書(shū)，并有上級(jí)機(jī)關(guān)意見(jiàn)及印章。報(bào)批文書(shū)應(yīng)包括報(bào)送機(jī)關(guān)全稱(chēng)、案由和案情陳述、處理建議、報(bào)送時(shí)間、上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí)間等。

4、行政處罰決定書(shū)應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類(lèi)、依據(jù)；

(4)行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱(chēng)、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處每日3％罰款的規(guī)定；

(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱(chēng)及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。(四)送達(dá)和執(zhí)行(共4小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共8分)

1、送達(dá)文書(shū)規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒(méi)收財(cái)物應(yīng)有沒(méi)收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。

4、結(jié)案報(bào)告規(guī)范。包括有送達(dá)情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果、承辦人意見(jiàn)及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)及簽名、結(jié)案時(shí)間等。

(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1.5分，共12分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；原則上按辦案過(guò)程順序排列文書(shū)，也可將處罰決定書(shū)和結(jié)案報(bào)告放在卷首；

5、卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)碼；

6、裝訂整齊無(wú)金屬物；

7、紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。

案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的事項(xiàng)和相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱(chēng)、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱(chēng)和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第二篇：武漢市行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

市人民政府法制辦公室關(guān)于印發(fā)武漢市行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)的通知

武法字〔2017〕9號(hào)

各區(qū)人民政府，市人民政府各部門(mén)：

現(xiàn)將修改后的《武漢市行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》、《武漢市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》和《武漢市行政強(qiáng)制案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

武漢市人民政府法制辦公室

2017年7月7日

武漢市行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為規(guī)范行政許可行為，提高行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)的執(zhí)法水平，進(jìn)一步促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見(jiàn)》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分

（一）主體合法

1.實(shí)施行政許可的主體，必須是具有行政許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)或者法定授權(quán)的組織和依法受委托的行政機(jī)關(guān)。

2.實(shí)施行政許可的主體經(jīng)過(guò)市、區(qū)人民政府的確認(rèn)。

3.實(shí)施的行政許可在其法定職權(quán)或者法定授權(quán)和委托范圍之內(nèi)。

（二）行政相對(duì)人認(rèn)定準(zhǔn)確

1.行政相對(duì)人必須是參與行政法律關(guān)系的公民、法人或者其他組織。

2.行政相對(duì)人必須依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利。

3.行政相對(duì)人必須依法能夠承擔(dān)法律責(zé)任。

4.在案卷中應(yīng)有證明行政相對(duì)人主體資格的材料（如公民身份證件或者企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）。

5.法律文書(shū)中，應(yīng)對(duì)行政相對(duì)人使用全稱(chēng)，且前后一致。

（三）行政許可事項(xiàng)合法

1.受理的行政許可事項(xiàng)屬于依法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)。

2.行政許可事項(xiàng)必須是經(jīng)過(guò)市、區(qū)人民政府清理確認(rèn)并向社會(huì)公布的事項(xiàng)，或者是新近公布實(shí)施的法律、法規(guī)規(guī)定的行政許可事項(xiàng)。

（四）適用依據(jù)合法

1.受理（不予受理）行政許可的決定，所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無(wú)誤。

2.準(zhǔn)予（不予）行政許可的決定，所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無(wú)誤。

3.依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范作出行政許可決定的，所引用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范準(zhǔn)確無(wú)誤。

（五）程序合法

1.按照申請(qǐng)、受理、審查（聽(tīng)證）、決定、送達(dá)的步驟實(shí)施行政許可。

2.依法向申請(qǐng)人履行告知義務(wù)。

3.依法應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證的，告知申請(qǐng)人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利，并按照規(guī)定舉行聽(tīng)證。

4.應(yīng)當(dāng)適用特別程序作出行政許可決定的，適用特別程序。

二、行政許可一般程序文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政許可案卷）：

（一）申請(qǐng)階段（共10分，其中每個(gè)小項(xiàng)2分；依法沒(méi)有某項(xiàng)目的，不扣分）：

1.有行政許可申請(qǐng)文書(shū)或者預(yù)定格式的行政許可申請(qǐng)表，并載明申請(qǐng)人基本情況。申請(qǐng)人是公民的，有姓名、住址、工作單位、聯(lián)系電話等，并附身份證復(fù)印件（或者電子身份證打印件，下同）。申請(qǐng)人是法人或者其他組織的，有名稱(chēng)、地址、法定代表人、聯(lián)系電話等，并附營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者主體資格許可證明等證照復(fù)印件（或者電子證照打印件，下同）。委托代理人申請(qǐng)行政許可的，必須附委托書(shū)和委托代理人身份證或者代理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

2.有申請(qǐng)人簽名或者蓋章及日期。

3.申請(qǐng)文書(shū)格式簡(jiǎn)化，沒(méi)有與申請(qǐng)?jiān)S可事項(xiàng)無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)容。

4.要求申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料沒(méi)有超出法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者沒(méi)有重復(fù)要求申請(qǐng)人提供申請(qǐng)材料，且與辦事指南公布的一致。

5.收件為復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋“與原件核對(duì)無(wú)誤”的印章或者由申請(qǐng)人或者其代理人注明“與原件一致”并簽名或者蓋章。

（二）受理階段（共14分，其中第1項(xiàng)10分，第2、3項(xiàng)均為2分；依法沒(méi)有第2、3項(xiàng)的，不扣分）：

1.受理：申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，申請(qǐng)事項(xiàng)屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)，申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照本行政機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請(qǐng)，出具受理通知書(shū)，并依法送達(dá)。能夠當(dāng)即辦理的行政許可事項(xiàng)，可直接出具準(zhǔn)予行政許可的證件，可不出具受理通知書(shū)。

受理通知書(shū)應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有：文號(hào)、申請(qǐng)人姓名（名稱(chēng)）及聯(lián)系電話、申請(qǐng)的事項(xiàng)、申請(qǐng)日期、收件清單（或者有加蓋注有“所有材料齊全”字樣的印章）、予以受理的依據(jù)及決定，受理通知書(shū)應(yīng)加蓋行政機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章并注明日期。

2.更正：當(dāng)場(chǎng)更正的修改部分應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人或者其代理人加蓋申請(qǐng)人印章或者捺手印。

3.補(bǔ)正：申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場(chǎng)或者在5日內(nèi)一次性書(shū)面告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，并依法送達(dá)。

補(bǔ)正告知書(shū)應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有：文號(hào)、申請(qǐng)人、申請(qǐng)日期、申請(qǐng)的事項(xiàng)、補(bǔ)正的理由、補(bǔ)正申請(qǐng)材料目錄、補(bǔ)正材料的交付日期，補(bǔ)正告知書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋行政機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章并注明日期。

說(shuō)明：（1）實(shí)行全程“網(wǎng)上辦”的事項(xiàng)，通過(guò)云端武漢政務(wù)服務(wù)大廳信息系統(tǒng)打印出的紙質(zhì)材料加蓋本部門(mén)行政審批專(zhuān)用印章后即具備法律效力，可不需要申請(qǐng)人再到窗口提交。

（2）不予受理的，應(yīng)說(shuō)明理由和依據(jù)，出具加蓋本部門(mén)行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章的不予受理通知書(shū)，并送達(dá)申請(qǐng)人。

（三）審查階段（共24分，其中每個(gè)小項(xiàng)4分；依法沒(méi)有某項(xiàng)目的，不扣分）：

1.對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查后必須由審查人員簽注審查意見(jiàn)、審查日期。

2.根據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，應(yīng)有2名以上行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員或者委托的第三方機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，制作核查筆錄或者詢問(wèn)筆錄。

核查筆錄應(yīng)記錄：核查的起止時(shí)間、地點(diǎn)、核查人和記錄人的姓名、執(zhí)法證件編號(hào)（核查人員為行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員的填寫(xiě)）、核查對(duì)象、核查的情況；核查對(duì)象要逐頁(yè)簽名并在末頁(yè)簽注“筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實(shí)”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對(duì)核查人拒絕簽名的說(shuō)明和自己的簽名；核查時(shí)有見(jiàn)證人在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)有見(jiàn)證人簽名及日期。

詢問(wèn)筆錄應(yīng)記錄：詢問(wèn)的起止時(shí)間、地點(diǎn)、詢問(wèn)人和記錄人的姓名、執(zhí)法證件編號(hào)（核查人員為行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法人員的填寫(xiě)）、被詢問(wèn)人的基本情況、詢問(wèn)內(nèi)容；被詢問(wèn)對(duì)象要逐頁(yè)簽名并在末頁(yè)簽注“筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實(shí)”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對(duì)被詢問(wèn)人拒絕簽名的說(shuō)明和自己的簽名。

3.由受理行政機(jī)關(guān)審查后依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)行政機(jī)關(guān)決定的行政許可，受理行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人或者其代理人，并在法定期限內(nèi)作出初步審查意見(jiàn)，將全部申請(qǐng)材料報(bào)送上級(jí)行政機(jī)關(guān)。

4.直接關(guān)系他人重大利益的行政許可事項(xiàng)，有行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)利害關(guān)系人告知書(shū)（公示告知的，有公示文書(shū)復(fù)印件和張貼記錄），并有申請(qǐng)人、利害關(guān)系人陳述和申辯筆錄。

陳述和申辯權(quán)利告知書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：被告知人的姓名（名稱(chēng)）、告知的事項(xiàng)及內(nèi)容、依法享有的權(quán)利、行使期限及途徑，相關(guān)法律依據(jù)、行政機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章及日期。

陳述和申辯筆錄應(yīng)當(dāng)記錄：起止時(shí)間、地點(diǎn)，承辦人、記錄人的姓名，陳述人、申辯人的基本情況，陳述、申辯的內(nèi)容，陳述人、申辯人在筆錄末尾處簽署的意見(jiàn)及簽名。

5.依法應(yīng)當(dāng)由行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)委托社會(huì)中介組織檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫的，應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面委托書(shū)，并附社會(huì)中介組織檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫結(jié)果報(bào)告。

6.按照行政許可法特別規(guī)定程序?qū)彶榧稗k理行政許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)法律文書(shū)，文書(shū)應(yīng)當(dāng)齊全規(guī)范。

（四）聽(tīng)證階段（共10分，其中每個(gè)小項(xiàng)2分；依法不需要履行聽(tīng)證程序的，不扣分）：

1.告知權(quán)利：行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利，并依法制作聽(tīng)證告知書(shū)。

聽(tīng)證告知書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號(hào)、被告知有權(quán)申請(qǐng)聽(tīng)證人姓名（名稱(chēng)）、告知的事項(xiàng)及內(nèi)容、依法享有的權(quán)利及相關(guān)事項(xiàng)、提出聽(tīng)證申請(qǐng)的法定期限、行政機(jī)關(guān)聯(lián)系人（行政許可承辦人）、電話、地址、行政機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章及日期。

2.通知聽(tīng)證：申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽(tīng)證權(quán)利之日起5日內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽(tīng)證，并制作聽(tīng)證通知書(shū)，于舉行聽(tīng)證的7日前將舉行聽(tīng)證的有關(guān)內(nèi)容告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人。

聽(tīng)證通知書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號(hào)、聽(tīng)證申請(qǐng)人姓名（名稱(chēng)）；聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄人的姓名、部門(mén)、職務(wù)等基本情況，聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、行政許可聽(tīng)證申請(qǐng)人權(quán)利（應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明行政許可申請(qǐng)人、利害關(guān)系人可以委托代理人參加聽(tīng)證，有要求聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄人回避等權(quán)利；告知聽(tīng)證申請(qǐng)人、利害關(guān)系人提供證據(jù)）；行政機(jī)關(guān)聯(lián)系人、電話、地址；行政機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章及日期。

3.舉行聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)對(duì)社會(huì)予以公告，且聽(tīng)證公告內(nèi)容規(guī)范。聽(tīng)證公告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號(hào)、聽(tīng)證公告的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)；舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、案由；告知利害關(guān)系人、其他申請(qǐng)參加聽(tīng)證人員參加聽(tīng)證的途徑；行政機(jī)關(guān)聯(lián)系人、電話、地址；

行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章及日期。

4.聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證主持人簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或者其代理人簽名。

5.聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：案由、案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、主持人意見(jiàn)及簽名、報(bào)告形成時(shí)間。

（五）決定階段（共26分）：

1.除可以當(dāng)場(chǎng)作出行政許可外，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)作出行政許可決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10日（法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定），并有延期的批準(zhǔn)文書(shū)，制作有延長(zhǎng)期限及其理由的告知書(shū)，送達(dá)申請(qǐng)人。（7分）

2.行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政許可審批，應(yīng)當(dāng)制作內(nèi)部審批文書(shū)，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（共7分，其中第3項(xiàng)2分，其他項(xiàng)目各1分）：

（1）申請(qǐng)行政許可的事項(xiàng)名稱(chēng)、受理日期。

（2）行政許可申請(qǐng)人基本情況：應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明申請(qǐng)人姓名（名稱(chēng)）、法定代表人、工作單位、電話、住址（地址）等。

（3）審查情況：應(yīng)當(dāng)說(shuō)明審查的基本情況、準(zhǔn)予（不予）行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。

（4）承辦人意見(jiàn)：承辦人建議準(zhǔn)予（不予）行政許可的意見(jiàn)、簽名及日期。

（5）承辦機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)：應(yīng)當(dāng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或者不同意的意見(jiàn)、簽名及日期。

（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者其委托人審批意見(jiàn)：應(yīng)當(dāng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者其委托人同意或者不同意的意見(jiàn)、簽名及日期。

說(shuō)明：對(duì)于簡(jiǎn)單的行政許可事項(xiàng)，內(nèi)部審批文書(shū)中可以無(wú)承辦機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)和行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。

3.行政機(jī)關(guān)作出行政許可決定，應(yīng)當(dāng)制作行政許可決定書(shū)，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（共12分，其中第1項(xiàng)1分，第4項(xiàng)3分，其他項(xiàng)目各2分）：

（1）文號(hào)。

（2）行政許可申請(qǐng)人姓名（名稱(chēng)）、住址（地址）等。

（3）申請(qǐng)行政許可的事項(xiàng)名稱(chēng)、受理日期。

（4）準(zhǔn)予行政許可決定的結(jié)論：應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明審查的情況，準(zhǔn)予行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，決定準(zhǔn)予行政許可項(xiàng)目的名稱(chēng)；對(duì)行政許可申請(qǐng)人頒發(fā)行政許可證件期限、地點(diǎn)。

（5）作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)和印章。

（6）作出行政許可決定的日期。

說(shuō)明：如辦件量特別大，并已制作許可證的，可不制作行政許可決定書(shū)。

4.行政機(jī)關(guān)作出不予許可決定，應(yīng)當(dāng)制作不予行政許可決定書(shū)，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（12分，其中第1項(xiàng)1分，第4項(xiàng)3分，其他項(xiàng)目各2分）：

（1）文號(hào)。

（2）行政許可申請(qǐng)人姓名（名稱(chēng)）、住址（地址）等。

（3）申請(qǐng)行政許可的事項(xiàng)名稱(chēng)、受理日期。

（4）不予行政許可決定的結(jié)論：應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明審查的情況，不予行政許可的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。

（5）救濟(jì)途徑：告知申請(qǐng)人如不服不予行政許可決定，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利，以及申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）作出不予行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章和日期。

（六）送達(dá)階段（共8分，其中每個(gè)小項(xiàng)2分）：

1.行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向申請(qǐng)人頒發(fā)、送達(dá)行政許可證件，或者加貼標(biāo)簽、加蓋檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫印章。

2.送達(dá)文書(shū)或者許可證照手續(xù)規(guī)范。采取直接送達(dá)的，有送達(dá)材料名稱(chēng)、文號(hào)、送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)人簽名；被送達(dá)人、代收人或者見(jiàn)證人簽名；被送達(dá)人拒收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)注明拒收的理由。委托送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)當(dāng)在備注中注明。公告送達(dá)應(yīng)當(dāng)將公告文書(shū)歸檔入卷。郵寄送達(dá)的應(yīng)當(dāng)將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。

3.行政許可收費(fèi)有法律、行政法規(guī)依據(jù)，并且按照有關(guān)部門(mén)公布的法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收取，使用合法票據(jù)。

4.證照類(lèi)許可應(yīng)當(dāng)有證照內(nèi)容摘要或者備份。

（七）立卷歸檔（共8分，其中每個(gè)小項(xiàng)1分）

1.實(shí)行一案一卷制度，一卷一號(hào)。涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案兩卷，即正卷和副卷。

2.使用合乎規(guī)范的卷皮，案卷裝訂整齊、無(wú)金屬物（特殊材料除外）。

3.卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)合乎規(guī)范。

4.卷內(nèi)材料按辦案過(guò)程順序排列，或者將準(zhǔn)予許可決定書(shū)（不予許可決定書(shū)）排在卷首，重復(fù)材料一般應(yīng)剔除。

5.卷內(nèi)文書(shū)采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角編寫(xiě)，案卷封面、卷內(nèi)目錄、備考表不編號(hào)。

6.紙張無(wú)破損，破損文書(shū)應(yīng)當(dāng)修補(bǔ)或復(fù)制；大小規(guī)格統(tǒng)一（一般用A4紙），文書(shū)過(guò)小的應(yīng)當(dāng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)當(dāng)折疊整齊。

7.卷內(nèi)材料用鋼筆、簽字筆或者毛筆書(shū)寫(xiě)，當(dāng)事人提供的材料用鉛筆或圓珠筆書(shū)寫(xiě)的，立卷前先予復(fù)印。

8.不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)量、提取時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書(shū)立卷裝訂的錄音、錄像或者實(shí)物證據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

三、當(dāng)場(chǎng)作出的行政許可案件文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（共100分，其中每個(gè)小項(xiàng)10分）：

（一）有申請(qǐng)人基本情況，包括姓名（名稱(chēng)）和法定代表人、住址（地址）等。

（二）有收件清單及申請(qǐng)人的確認(rèn)。

（三）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽名。

（四）有準(zhǔn)予許可或者不予許可的理由和法律依據(jù)。

（五）有準(zhǔn)予許可或者不予許可的明確表示。

（六）有作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)和印章。

（七）有作出行政許可決定的日期。

（八）有告知請(qǐng)申人如對(duì)不予許可決定不服的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（九）有送達(dá)記錄。

（十）法定收費(fèi)附票據(jù)復(fù)印件。

四、市委、市人民政府對(duì)行政審批工作有新要求（如實(shí)行并聯(lián)審批、告知承諾等審批方式創(chuàng)新或者為優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境對(duì)行政審批事項(xiàng)實(shí)行“減程序、減時(shí)限、減收費(fèi)”）的，行政許可案卷評(píng)查有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)按照該要求進(jìn)行。

五、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政許可是否合法的標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內(nèi)容是實(shí)體問(wèn)題和重要法定程序問(wèn)題，關(guān)系到行政許可決定本身是否成立，或者行政許可決定是否合法有效。雖未設(shè)具體分值，但不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，判定該案卷為不合格卷。

六、文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書(shū)的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按事項(xiàng)辦理階段、文書(shū)種類(lèi)、文書(shū)歸檔規(guī)范、文書(shū)基本要素設(shè)定相應(yīng)分值，對(duì)不具備基本要素或者不符合案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書(shū)的，該文書(shū)所占分值自動(dòng)累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問(wèn)題或者本標(biāo)準(zhǔn)之外的文書(shū)種類(lèi)不參評(píng)、不扣分；行政執(zhí)法部門(mén)的上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可文書(shū)格式及立卷歸檔另有規(guī)定、與本標(biāo)準(zhǔn)不一致的，行政執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)依據(jù)，不扣分；聽(tīng)證條件、訴訟期限等法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，行政執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)提供依據(jù)，不扣分。行政執(zhí)法部門(mén)根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四章第六節(jié)的規(guī)定，依照特別程序?qū)嵤┬姓S可所制作的相關(guān)法律文書(shū)，不參評(píng)、不扣分，但應(yīng)當(dāng)齊全、規(guī)范并在案卷中體現(xiàn)，作為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)予以評(píng)查。

七、本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中的問(wèn)題，由市人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)(文字)

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

第一部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。對(duì)于實(shí)體內(nèi)容的評(píng)查，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡是各基本要素有一項(xiàng)內(nèi)容不符合規(guī)定的，可以評(píng)定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實(shí)施行政處罰的部門(mén)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；

二、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；

三、處罰依據(jù)正確。即對(duì)作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯；符合聽(tīng)證要求的舉行了聽(tīng)證；行政處罰決定書(shū)送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案卷文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)行評(píng)查時(shí)，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書(shū)的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。具體計(jì)分方法是：對(duì)不符合或缺少項(xiàng)目要素之一的扣除項(xiàng)目分，將各項(xiàng)目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當(dāng)事人可以申請(qǐng)聽(tīng)證的案件，當(dāng)事人放棄聽(tīng)證的，該聽(tīng)證項(xiàng)目的分值不予扣分)缺少項(xiàng)目要素的，該項(xiàng)目分值按規(guī)定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)(一)立案(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共12分)行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處，應(yīng)當(dāng)建立立案文書(shū)，并載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人基本情況。包括當(dāng)事人名稱(chēng)、住所地等；

2、案件來(lái)源。即案件是來(lái)自自查、舉報(bào)、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據(jù)。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱(chēng)及具體條款；

5、承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽名；

6、立案時(shí)間。

(二)調(diào)查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。(6分)

2、調(diào)查詢問(wèn)筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問(wèn)的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問(wèn)的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問(wèn)筆錄內(nèi)容完整；

(5)調(diào)查詢問(wèn)筆錄有被調(diào)查人員簽名；

(6)調(diào)查詢問(wèn)筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。

3、調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項(xiàng)，每項(xiàng)2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；

(2)有調(diào)查取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)(應(yīng)注明提取物證的具體時(shí)間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等)；(4)有物品保存期限和地點(diǎn)；(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調(diào)查終結(jié)報(bào)告(案件處理審批文書(shū))(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有案件來(lái)源記載；(2)有當(dāng)事人的基本情況；(3)有違法事實(shí)和證據(jù)；

(4)有明確的行政處罰依據(jù)(法律、法規(guī)、規(guī)章及條款)；(5)有承辦人、承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名；(6)有行政執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)行政執(zhí)法部門(mén)作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰事先告知書(shū)，并載明以下內(nèi)容：

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)；(3)當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)；(4)對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類(lèi)和額度；(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱(chēng)及印章。

2、聽(tīng)證(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)；

(2)因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載；(3)當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)。（通知書(shū)應(yīng)注明當(dāng)事人名稱(chēng)、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱(chēng)及印章等)；

(4)聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范(包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證 內(nèi)容、聽(tīng)證人員簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；

(5)聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、聽(tīng)證員行政處罰建議及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項(xiàng)，每項(xiàng)4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書(shū)應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共7小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共21分）

(1)當(dāng)事人的基本情況；

(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；(3)行政處罰的種類(lèi)、依據(jù)；(4)行政處罰的履行方式和期限；(5)告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱(chēng)及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項(xiàng)，每項(xiàng)3分，共9分)

1、送達(dá)文書(shū)規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；

2、給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；

3、沒(méi)收財(cái)物應(yīng)有沒(méi)收財(cái)物的合法票據(jù)和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)

1、一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；

2、案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；

3、卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序；

5、卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。

二、適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰的案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：(100分)行政處罰簡(jiǎn)易程序處罰案卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，只適用評(píng)查當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：

（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)；(8分)

（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)

（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8分)

（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)

（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱(chēng)、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)

（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱(chēng)和蓋章；(8分)

（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。（5分）

第四篇：綏芬河市行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

附件1

行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為了規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高我市行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法行政工作水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、總則

1．本標(biāo)準(zhǔn)分基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)行政執(zhí)法行為能否成立、是否合法的評(píng)查，分為合格與不合格兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)；一般標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)行政執(zhí)法案卷文書(shū)的格式是否規(guī)范，基本要素是否齊備，填寫(xiě)是否符合要求的評(píng)查，采用百分制評(píng)分方法。

2．基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，該案卷即為不合格案卷；一般標(biāo)準(zhǔn)按程序和文書(shū)種類(lèi)設(shè)項(xiàng)目分，對(duì)缺少項(xiàng)目基本要素之一或項(xiàng)目基本要素表達(dá)不清的，扣除項(xiàng)目分，并對(duì)不符合文書(shū)歸檔規(guī)范的，每處扣0.5分，扣分合計(jì)不超過(guò)項(xiàng)目總分。最后，將各項(xiàng)目扣分的余分相加即為總得分。

3．經(jīng)行政訴訟或行政復(fù)議被認(rèn)定違法和撤銷(xiāo)行政行為的，該案卷即為不合格案卷。

4．行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等次。綜合評(píng)查在90分以上為優(yōu)秀、80—89分為良好、60—79分為合格、59分以下為不合格。

二、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

（一）主體合法

1．實(shí)施行政執(zhí)法權(quán)的主體資格合法、適當(dāng)，印章使用符合法律規(guī)定。

2．行政執(zhí)法對(duì)象認(rèn)定正確。

（二）權(quán)限合法

1．行政機(jī)關(guān)及法律法規(guī)授權(quán)組織必須在法定權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施行政執(zhí)法行為；

2．受委托組織必須在合法委托的權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施行政執(zhí)法行為。

（三）事實(shí)、證據(jù)確鑿

1．認(rèn)定主要事實(shí)清楚，表述準(zhǔn)確。

2．認(rèn)定的主要事實(shí)和法定情節(jié)有相關(guān)證據(jù)佐證。

（四）適用法律正確

1．做出行政執(zhí)法行為的法律依據(jù)必須公開(kāi)發(fā)布，并與所辦理違法案件的事實(shí)和情節(jié)相適應(yīng)。

2．所適用的法律、法規(guī)和規(guī)章必須寫(xiě)全稱(chēng)。3．適用法律依據(jù)準(zhǔn)確、完整。

（五）程序合法

程序合法，即符合有關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的基本程序要求，主要包括：

1．先調(diào)查取證，后作決定； 2．行政執(zhí)法決定做出前應(yīng)向當(dāng)事人履行告知義務(wù)，并聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯；

3．符合聽(tīng)證要求的舉行了聽(tīng)證程序； 4．有法定前置程序的履行了該程序；

5．依法經(jīng)批準(zhǔn)生效的行政行為，有批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件； 6．行政決定已經(jīng)送達(dá)； 7．符合其它法定程序。三、一般標(biāo)準(zhǔn)

（一）行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn) 1．當(dāng)場(chǎng)行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)場(chǎng)行政處罰是指按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對(duì)人違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以50元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以1000元以下罰款或警告。

（1）處罰決定書(shū)有預(yù)定格式，編有號(hào)碼（10分）（2）有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱(chēng)、地址（8分）（3）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)（8分）（4）有違法行為的事項(xiàng)和證據(jù)（8分）（5）有警告或者罰款金額內(nèi)容（8分）（6）有行政處罰的依據(jù)（8分）

（7）有行政處罰的履行方式和期限（實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱(chēng)、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）（10分）（8）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限（8分）

（9）有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱(chēng)和印章（8分）（10）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施行政處罰的行政執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名或者印章（8分）

（11）有作出行政處罰決定的日期（8分）（12）有當(dāng)事人簽收處罰決定的文書(shū)（8分）2．一般程序行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。（1）立案（共16分，每項(xiàng)2分）。

依法適用一般程序的行政處罰案卷，應(yīng)有相關(guān)立案審批文書(shū)?；疽匕ǎ?/p>

①案由填寫(xiě)規(guī)范；

②有當(dāng)事人基本情況，包括單位名稱(chēng)和法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名、地址或者個(gè)人姓名、住址等；

③案件來(lái)源明確，注明是檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)及時(shí)間和方式或者其它部門(mén)移送及時(shí)間和有關(guān)情況等；

④有案情簡(jiǎn)介，且內(nèi)容規(guī)范；

⑤有立案依據(jù)（注明法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)，并具體到條、款、項(xiàng)）；

⑥有承辦機(jī)構(gòu)或者承辦人建議立案的意見(jiàn)及簽名； ⑦有行政執(zhí)法部門(mén)法制機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)和負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及簽名；

⑧有立案時(shí)間（包括申請(qǐng)立案時(shí)間和批準(zhǔn)立案的時(shí)間）。（2）調(diào)查取證（共45分）

①行政執(zhí)法人員兩名以上。執(zhí)法文書(shū)中有記載或者在調(diào)查取證文書(shū)中有簽名。（3分）

②依法具備必要的案件調(diào)查（檢查）筆錄。如詢問(wèn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等。（2分）

③案件調(diào)查（檢查）筆錄規(guī)范（共7分，每項(xiàng)1分）A．有檢查和調(diào)查詢問(wèn)的具體時(shí)間； B．有檢查和調(diào)查詢問(wèn)的具體地點(diǎn)；

C．有被檢查人或者被調(diào)查詢問(wèn)人的基本情況；

D．有檢查和詢問(wèn)筆錄的完整內(nèi)容；（包括表明執(zhí)法身份、說(shuō)明執(zhí)法依據(jù)、詢問(wèn)調(diào)查的事實(shí)與情節(jié)等內(nèi)容）

E．有檢查人員或者調(diào)查詢問(wèn)人員的簽名；

F．有被檢查人員或者被調(diào)查詢問(wèn)人的簽名，如當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明情況；

G．檢查和調(diào)查筆錄中有涂改之處，應(yīng)有被調(diào)查人或者被調(diào)查詢問(wèn)人的指印或簽章。

④案件證據(jù)的調(diào)取與保存。（共10分，每項(xiàng)1分）A．有取證通知書(shū)并加蓋行政執(zhí)法單位印章；

B．有被取證當(dāng)事人的基本情況（單位使用全稱(chēng)，個(gè)人姓名準(zhǔn)確）

C．有取證事由和依據(jù)； D．有取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

E．有物品清單，并表明物品性狀（包括物品的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)等）

F．有物品的保存期限、方式和地點(diǎn)（應(yīng)詳細(xì)注明提取的證物所在地）

G．須先行登記保存或者查封、扣押的物品應(yīng)有領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

H．對(duì)先行登記保存或者扣押查封的物品應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出處理決定；

I．有被取證的單位或個(gè)人簽章；

J．對(duì)物品需要進(jìn)行處理的，有記載物品處理決定或處理結(jié)果的文書(shū)。

⑤告知和申辯（共14分，每項(xiàng)2分）告知和申辯文書(shū)的基本要素包括：

A．有明確的告知對(duì)象；

B．有告知當(dāng)事人事實(shí)和依據(jù)的記載； C．有告知當(dāng)事人陳述和申辯權(quán)利的記載；

D．有告知時(shí)間，以文書(shū)形式告知的，告知時(shí)間以當(dāng)事人在該文書(shū)送達(dá)回證上簽署的日期為告知時(shí)間；

E．告知文書(shū)有行政執(zhí)法單位的名稱(chēng)及印章；

F．有當(dāng)事人的陳述和申辯或者明示放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載； G．沒(méi)有告知文書(shū)的，通過(guò)筆錄等文書(shū)反映的，應(yīng)有告知內(nèi)容的記載，并有被調(diào)查人或被詢問(wèn)人簽名。

⑥調(diào)查終結(jié)報(bào)告（或案件處理審批表。（共4分，每項(xiàng)1分）A．有明確的執(zhí)法對(duì)象及其基本情況； B．有案件主要事實(shí)和情節(jié)的說(shuō)明及證據(jù)； C．有明確的行政執(zhí)法依據(jù)；

D．有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的建議、意見(jiàn)及簽名。⑦聽(tīng)證程序。（共5分，每項(xiàng)1分）

A．依法應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證的，案卷中應(yīng)有聽(tīng)證告知書(shū)的副本或相應(yīng)的送達(dá)回證；

B．聽(tīng)證通知書(shū)內(nèi)容規(guī)范。包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)、行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)及印章和通知時(shí)間等；因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載；

C．聽(tīng)證過(guò)程符合規(guī)定（包括有聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證筆錄、聽(tīng)證報(bào)告等）

D．聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范。包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容（聽(tīng)證各方當(dāng)事人提供的證據(jù)材料及辯論意見(jiàn)、聽(tīng)證主持人簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人及代理人簽名等）；

E．聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范。是依據(jù)聽(tīng)證筆錄中所記載的聽(tīng)證內(nèi)容形成書(shū)面報(bào)告，包括案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、主持人意見(jiàn)及簽名、報(bào)告形成時(shí)間等。

（3）審查決定（共20分）

①行政處罰審批程序。（共6分，每項(xiàng)2分）

A．按行政處罰的法定程序進(jìn)行審批并履行了該審批程序； B．依法屬于集體討論的案件有集體討論的文書(shū)記載并有決議內(nèi)容。包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、記錄人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果等；

C．應(yīng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報(bào)批文書(shū)，并有上級(jí)機(jī)關(guān)意見(jiàn)及印章。報(bào)批文書(shū)應(yīng)包括報(bào)送機(jī)關(guān)全稱(chēng)、案由和案情簡(jiǎn)介、處理建議、報(bào)送時(shí)間、上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí)間等。

②行政處罰決定書(shū)（共7分，每項(xiàng)1分）

A．有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱(chēng)、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名及地址；

B．有經(jīng)查明的違法事實(shí)和證據(jù)； C．有行政處罰的種類(lèi)和證據(jù)；

D．有行政處罰的履行方式和期限；（實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱(chēng)、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）

E．有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

F．有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章和日期； G．依法經(jīng)上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)決定的行政處罰，應(yīng)在行政處罰決定書(shū)中注明。

③責(zé)令改正程序。（共7分，每項(xiàng)1分）A．有責(zé)令改正批準(zhǔn)文書(shū)；

B．有責(zé)令改正通知書(shū)或其他文書(shū)中有責(zé)令當(dāng)事人改正的記錄；

C．有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱(chēng)、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名及地址； D．有違法事實(shí)，并有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)； E．有責(zé)令改正內(nèi)容； F．有責(zé)令改正期限；

G．有行政機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章和日期。（4）送達(dá)執(zhí)行（共9分）

①有送達(dá)文書(shū)并注明送達(dá)時(shí)間（1分）

②有被送達(dá)人簽名或符合留置送達(dá)要件（2分）③有送達(dá)人簽名（1分）

④送達(dá)文書(shū)加蓋行政執(zhí)法單位印章（1分）⑤給予罰款或者沒(méi)收財(cái)物的應(yīng)有合法票據(jù)（2分）⑥有結(jié)案報(bào)告。包括送達(dá)情況、執(zhí)行情況及結(jié)果、承辦人意見(jiàn)及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)及簽名、結(jié)案時(shí)間等。（2分）

（5）案卷檔案規(guī)范（共10分）①一案一卷（1分）②卷皮統(tǒng)一規(guī)范（1分）③卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范（1分）④卷內(nèi)材料排列有序（2分）⑤卷內(nèi)材料有頁(yè)碼（1分）⑥裝訂整齊（1分）

⑦紙張無(wú)破損、大小規(guī)格統(tǒng)一（1分）

⑧卷內(nèi)文字應(yīng)使用藍(lán)黑、碳素墨水鋼筆或者簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或者圓珠筆的，入卷時(shí)應(yīng)予復(fù)?。?分）⑨裝訂線處有立卷人簽章或者加蓋歸檔專(zhuān)用章。（1分）

（二）行政許可案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn) 1．申請(qǐng)與受理（共10分）

（1）行政許可申請(qǐng)書(shū)應(yīng)用格式文本并書(shū)寫(xiě)規(guī)范（1分）（2）受理行政許可申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行登記并有編號(hào)（1分）（3）行政許可格式文本中不包含與申請(qǐng)行政許可事項(xiàng)沒(méi)有直接關(guān)系的內(nèi)容（2分）

（4）行政許可申請(qǐng)材料需要補(bǔ)正的，有申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書(shū)，且系一次性告知（3分）

（5）行政許可受理通知書(shū)內(nèi)容規(guī)范，加蓋有本行政機(jī)關(guān)專(zhuān)用印章，并注明受理日期。（3分）

2.審查與決定（共20分）（1）行政許可的審查（共10分）

①根據(jù)法定條件和程序，有兩名以上工作人員對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核查并制作現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄（3分）

②行政機(jī)關(guān)審查行政許可申請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知利害關(guān)系人并有記載（2分）

③按行政許可的法定審批權(quán)限進(jìn)行審批（2分）④依法應(yīng)當(dāng)上報(bào)審批的行政許可事項(xiàng)，下級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)有報(bào)送單或?qū)彶橐庖?jiàn)（報(bào)送單包括報(bào)送機(jī)關(guān)全稱(chēng)、行政許可事項(xiàng)、材料簡(jiǎn)介、初審意見(jiàn)、報(bào)送時(shí)間等）（3分）

（2）行政許可決定（共10分）

①申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān) 能夠當(dāng)場(chǎng)作出決定的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)制作行政許可決定書(shū)（3分）

②依法需要對(duì)申請(qǐng)材料核實(shí)的，核實(shí)后準(zhǔn)予行政許可的應(yīng)當(dāng)出具準(zhǔn)予行政許可的書(shū)面決定，經(jīng)核實(shí)不予行政許可的應(yīng)當(dāng)出具不予行政許可的書(shū)面決定，并告知申請(qǐng)人依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限（4分）

③行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，案卷中有頒發(fā)加蓋本行政機(jī)關(guān)印章的行政許可證件的相關(guān)記載和送達(dá)回證。（3分）

3.行政許可期限（共20分）

（1）除可以當(dāng)場(chǎng)作出行政許可決定的外，行政機(jī)關(guān)依法延長(zhǎng)期限作出許可決定的，應(yīng)經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并有行政許可延期通知書(shū)或告知申請(qǐng)人延長(zhǎng)期限理由的記載（5分）

（2）行政許可采取統(tǒng)一或聯(lián)合辦理、集中辦理的，應(yīng)在45日內(nèi)做出行政許可決定；依法需要延長(zhǎng)期限作出許可決定的，應(yīng)經(jīng)本級(jí)人民政府負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并有行政許可延期通知書(shū)或告知申請(qǐng)人延長(zhǎng)期限理由的記載（5分）

（3）下級(jí)行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施初審應(yīng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起20日內(nèi)審查完畢并有初審意見(jiàn)（3分）

（4）行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可決定，應(yīng)自作出決定之日起10日內(nèi)向申請(qǐng)人頒發(fā)、送達(dá)行政許可證件并有送達(dá)回證（4分）

（5）行政機(jī)關(guān)作出行政許可決定，依法需要聽(tīng)證、招標(biāo)、拍賣(mài)、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定和專(zhuān)家評(píng)審的，應(yīng)有行政機(jī)關(guān) 通知申請(qǐng)人所需時(shí)間的記載或有書(shū)面通知書(shū)。（3分）

4.行政許可聽(tīng)證（共30分）

（1）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)聽(tīng)證的事項(xiàng)，或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要聽(tīng)證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告（5分）

（2）行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間的重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有聽(tīng)證的權(quán)利并有行政許可聽(tīng)證告知書(shū)（5分）

（3）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證的7日前將舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人，必要時(shí)予以公告（5分）

（4）申請(qǐng)人、利害關(guān)系人依法申請(qǐng)聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽(tīng)證（5分）

（5）行政機(jī)關(guān)應(yīng)指定審查該行政許可申請(qǐng)以外的工作人員為聽(tīng)證主持人，并有告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利的記載（3分）

（6）舉行聽(tīng)證時(shí)，審查該行政許可申請(qǐng)的工作人員應(yīng)當(dāng)提供審查意見(jiàn)的證據(jù)、理由并有記載（5分）

（7）聽(tīng)證會(huì)應(yīng)制作聽(tīng)證筆錄，且有聽(tīng)證當(dāng)事人簽名或印章（2分）

5．變更與延續(xù)（共10分）

（1）被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)依法辦理變更手續(xù)并有行政許可變更決定書(shū)（5分）

（2）被許可人申請(qǐng)延續(xù)依法取得行政許可的有效期的，行 政機(jī)關(guān)應(yīng)在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。（5分）

6.案卷檔案規(guī)范（共10分）（1）一案一卷（1分）（2）卷皮統(tǒng)一規(guī)范（1分）（3）卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范（1分）（4）卷內(nèi)材料排列有序（2分）（5）卷內(nèi)材料有頁(yè)碼（1分）（6）裝訂整齊（1分）

（7）紙張無(wú)破損、大小規(guī)格統(tǒng)一（1分）

（8）卷內(nèi)文字應(yīng)使用藍(lán)黑、碳素墨水鋼筆或者簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或者圓珠筆的，入卷時(shí)應(yīng)予復(fù)?。?分）

（9）裝訂線處有立卷人簽章或者加蓋歸檔專(zhuān)用章。（1分）

第五篇：行政執(zhí)法案卷評(píng)查意見(jiàn)反饋

行政執(zhí)法案卷評(píng)查意見(jiàn)反饋

一、綜合執(zhí)法局：卷面整潔，卷封填充詳實(shí)，裝卷形式規(guī)范，目錄清晰。卷宗內(nèi)容基本符合法律規(guī)定，能夠反映辦案程序及執(zhí)法過(guò)程，從立案到結(jié)案能體現(xiàn)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)，卷宗證據(jù)部分能充分認(rèn)定違法事實(shí)，處罰能夠遵循法定程序。行政處罰決定書(shū)基本符合一般程序文書(shū)的格式，總體評(píng)查案卷應(yīng)屬優(yōu)良。

存在問(wèn)題：卷中應(yīng)有證明行政相對(duì)人主體資格的材料（如公民身份證件或企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）；行政處罰決定被處罰人自然情況填充不詳，各卷宗均反映不出公民住址和工作單位及聯(lián)系方式（如電話）；行政處罰依據(jù)條款及相關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)在處罰決定書(shū)中完整引用或附于卷內(nèi)備考表內(nèi)；處罰決定中實(shí)行經(jīng)濟(jì)處罰并補(bǔ)辦審批手續(xù)的案件僅處罰到位案件并未終結(jié)，應(yīng)當(dāng)實(shí)施監(jiān)督復(fù)查或敦促被處罰人補(bǔ)辦相關(guān)審批手續(xù)，并將補(bǔ)辦的相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)附于卷內(nèi)，在處罰后取得相關(guān)審批手續(xù)，對(duì)其前期實(shí)施的違法行為的處罰不予退返，對(duì)拒不補(bǔ)辦相關(guān)審批手續(xù)的，責(zé)令其限期恢復(fù)原狀（并附現(xiàn)場(chǎng)照片），完整執(zhí)行行政處罰決定內(nèi)容，否則此類(lèi)行政處罰案件不能稱(chēng)其為完整的行政處罰決定。要嚴(yán)防以罰代批。各卷卷頁(yè)均無(wú)頁(yè)碼，卷宗文書(shū)不全（如各卷均無(wú)無(wú)卷內(nèi)備考表），各類(lèi)文書(shū)均需相對(duì)人簽字蓋章。特別說(shuō)明：卷宗號(hào)為11J0003號(hào)的行政處罰卷，根據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條規(guī)定，未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)責(zé)令停止建設(shè)；尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)5%以上10%以下的罰款。該案被處罰人侯鵬外接建設(shè)的工程造價(jià)沒(méi)有進(jìn)行評(píng)估，從現(xiàn)場(chǎng)（證物）照片看，該工程造價(jià)應(yīng)遠(yuǎn)低于十萬(wàn)元人民幣，對(duì)其罰款一萬(wàn)元人民幣，數(shù)額明顯偏高。此類(lèi)案件應(yīng)在卷宗中載明工程造價(jià)說(shuō)明。

二、文體局：處罰卷卷面整潔，卷封填充詳實(shí)，裝卷形式規(guī)范，目錄清晰，卷頁(yè)內(nèi)容編排順序基本符合標(biāo)準(zhǔn)。法律文書(shū)填充基本符合要求，能夠反映案件流程，基本遵循法定程序，總體評(píng)查應(yīng)屬良好。

存在問(wèn)題：處罰決定違法事實(shí)部分應(yīng)引入確認(rèn)其違法的證據(jù)，處罰依據(jù)部分應(yīng)載入條款內(nèi)容及相應(yīng)的自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)；