第一篇：2018風險排查自查自糾報告

XXX支公司2018年風險排查自查自糾報告

XX分公司監(jiān)督部：

依據(jù)《XX省分公司關(guān)于開展2018年保監(jiān)會風險排查工作通知》要求，按照《XX分公司2018年保監(jiān)會風險排查工作實施細則》，結(jié)合XXX支公司實際情況通過認真學習研究文件精神，現(xiàn)將2018年有關(guān)風險排查結(jié)果情況匯報如下。

一、認真學習，增強風險防范意識

接到文件之后，XX市支公司立即對文件進行研究和學習，同時召集各條線、各部門負責人認真學習文件精神，結(jié)合自身工作實際，崗位職責，對可能產(chǎn)生的風險點，提高責任意識，對風險做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。

二、結(jié)合自身工作，落實細節(jié)，開展全面風險排查

（一）XX市支要求各條線、各部門對文件要求的各個方面風險進行一次全面排查。重點從保險資金案件風險排查、單證印鑒排查、可疑人員排查、可疑業(yè)務(wù)線索排查、重點內(nèi)控風險排查等幾個方面進行了重點排查。

1.單證印鑒排查情況

（1）逾期未核銷及去向不明單證排查

對重要單證遺失、作廢、銷毀、回繳、手工核銷、柜面單證使用情況、中介代理網(wǎng)點單證使用情況及單證庫房等方面開展自查，通過查看系統(tǒng)及單證實物，從檢查結(jié)果來看，單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷號登記工作方面不夠規(guī)范，XX支公司已經(jīng)要求單證管理員對此進行了糾錯和整改。并要求嚴格執(zhí)行公司單證管理要求，避免由此帶來的潛在單證使用風險。

（2）遺失印鑒排查

通過對柜面使用的印章進行排查，印章均已上繳XX保管。

2.可疑人員排查

以監(jiān)管機構(gòu)要求和公司有關(guān)制度為標準，排查投訴件、查閱XXXXX客戶會辦單、系統(tǒng)問題件排查，根據(jù)XX司《保險銷售人員行為規(guī)范》規(guī)定進行判斷，未發(fā)現(xiàn)可疑人員。

3.可疑業(yè)務(wù)線索排查

通過對XX份保單進行排查，X件保單無受益人理賠金由法定繼承人領(lǐng)款，但手續(xù)均符合法定繼承的要求。對XXX份保單查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、調(diào)閱抽查影像件進行對比，發(fā)現(xiàn)有X件保單筆跡不同，排查XXXXX的疑似代簽名會辦件未發(fā)現(xiàn)有代簽名投訴案件，對X件保單再次進行回訪確認客戶簽字，將客戶正確的簽字在影像庫中進行替換。

4.重點內(nèi)控風險點排查

通過對相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)導出收付費、單證管理權(quán)限清單，并將涉及的崗位人員信息進行比對，未發(fā)現(xiàn)收付費、單證管理等崗位由勞動合同制員工以外的人員擔任。5.保險資金案件

通過排查目前所有續(xù)期均實行銀行轉(zhuǎn)賬劃轉(zhuǎn)挪用客戶保費，不存在挪用客戶保費的現(xiàn)象；客戶理賠、退保、給付資金均使用銀行轉(zhuǎn)賬，不存在冒領(lǐng)；也未發(fā)現(xiàn)有其他的保險資金案件風險。

三、穩(wěn)妥做好風險處置工作

一是在突發(fā)事件發(fā)生時，XX市支公司將立即配合XX分公司相關(guān)部門，做好風險處置工作，避免損失擴大化，確保風險控制工作的時效性，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理制度，做好風險處置，要求各條線、支公司負責人為突發(fā)事件的第一責任人。三是及時報告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風險。

四、落實風險防范工作責任

對于重大風險事件，XX市支公司按照監(jiān)管“責任層層分解，落實到人”的原則，嚴格執(zhí)行“問責制”,將責任落實到人，確保各項工作落實到位。

XX市支公司

2018年X月X日

第二篇：風險排查報告

大額可疑資金交易風險排查報告

根據(jù)市行審計監(jiān)督部關(guān)于開展大額可疑資金交易風險排查的通知要求，我行立即組織對全行全行員工、對公客戶開展相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營風險點排查活動，制定方案、組織力量從8月15日開始，對所要求的業(yè)務(wù)進行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報告如下。

一、公司業(yè)務(wù)排查情況

我行公司業(yè)務(wù)部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時存款賬戶驗資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機構(gòu)為同一存款人開立多個基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定；不存在開戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見而開戶的問題。堅持記賬與對賬分離原則，會計主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達賬進行跟蹤核對。

在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題?；緫舻绕渌麑Ｓ么婵钯~戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問題。注冊驗資賬戶在驗資期間不存在辦理對外支付業(yè)務(wù)問題，注冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱一致。

銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請及有關(guān)部門的證明文件；及時修改客戶信息；存款人的印鑒做相應變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時時繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開戶登記證；柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。于賬戶撤銷之日起2個工作日內(nèi)向人民銀行報告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。

二、大額資金支付管理情況排查

大額資金支付管理。設(shè)立了相應的崗位，分工明確，職責清晰；大額資金的支付交易的報告程序符合有關(guān)規(guī)定要求，不存在漏報等現(xiàn)象；對開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對開戶單位大額支付資金的特點、來源與其經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍等進行分析監(jiān)測。

大額現(xiàn)金支取管理。對開戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時存款賬戶，或個人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金支付建立分級審批制度；針對超過大額支取限額的大額現(xiàn)金，我行嚴格執(zhí)行大額資金雙熱線以及授權(quán)制度，以月報的形式給市行報備。對于符合反洗錢特征的資金變動，我支行及時詳盡的上報相關(guān)信息。截止排查日，我行排查對公客戶從開業(yè)至今所有收付業(yè)務(wù)，未出現(xiàn)異常情況，網(wǎng)銀匯款也做到后臺監(jiān)控和授權(quán)；我行授信對公客戶有5戶，所有貸款發(fā)放均按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，無違規(guī)操作；貸款用途與借款合同內(nèi)容一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用資金等違規(guī)資金支付行為；沒有貸款資金流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符的現(xiàn)象。

三、本行員工排查情況

1、設(shè)置專人逐筆核對職工賬戶發(fā)生額,查看是否存在大額資金進出、他人信貸資金流入員工個人賬戶情況.通過排查網(wǎng)點負責人、信貸人員及臨柜人員個人賬戶,未發(fā)現(xiàn)在上述情況。在排查中發(fā)現(xiàn):存在個別員工賬戶有大額資金進出,主要與客戶攬儲。

2、認真開展員工參與民間借貸、集資等社會融資行為的風險排查工作。通過對與我行有信貸業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶初步調(diào)查了解，尚未發(fā)現(xiàn)有參與民間借貸或非法集資等活動的現(xiàn)象。

四、整改措施

1、針對個別員工個人賬戶存在大額資金進出現(xiàn)象，我行已責令所涉及人員在以后的工作中嚴禁將攬儲資金轉(zhuǎn)入職工個人賬戶。

2、加強職工思想教育，組織員工認真學習金融法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，提升員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德水平，提高員工遵紀守法的自覺性，防范案件的發(fā)生。

第三篇：風險排查報告

分公司營業(yè)部風險排查報告

按照省保監(jiān)局《陜西保險業(yè)風險排查制度》和省公司《關(guān)于開展風險排查工作的通知》（陜?nèi)吮Ｘ旊U監(jiān)電函【2015】11號）文件的工作要求，充分樹立業(yè)務(wù)流程中的各項風險管控意識，結(jié)合“兩加強、兩遏制”專項檢查的自查情況，對2014年分公司營業(yè)部的業(yè)務(wù)承保方面、實收保費情況、理賠方面、財務(wù)方面以及中介代理、內(nèi)部管控方面進行了認真的風險排查及整改，現(xiàn)將具體開展情況報告如下：

一、基本情況

2014年營業(yè)部實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入 萬元，實收保費 萬元，應收保費 萬元，應收率 ；全年直接賠款 萬元，簡單賠付率，綜合成本率，本年實現(xiàn)利潤 萬元。

二、風險排查各方面情況

1、承保方面

（一）公司不存在虛假承保問題。（1）公司不存在通過虛構(gòu)或虛增保險標的，編制虛假保險合同進行承保的情況；（2）不存在系統(tǒng)外出單，承保信息未錄入系統(tǒng)的情況；（3）不存在套打保單，出具陰陽保單（鴛鴦單），核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)所記載的保費金額等承保信息與保險標的實際信息不一致的情況。（4）不存在對保單進行跨拆分承保，以調(diào)增下保費收入的情況。

（二）公司不存在虛掛保費。（1）不存在在投保人未支付或未全額支付保費的情況下，通過虛掛應收保費的方式出具保單，以變相降費承保的情況。（2）不存在在投保人已全額支付保費的情況下，通過虛掛應收保費的方式，將已收到的保費資金未入賬或未全額入賬，以截留、挪用保費資金用于其他用途的情況。

（三）公司不存在虛假退保問題。不存在以未收到保費或編造保險標的風險狀況發(fā)生變化等為由，對已生效保單進行虛假批改、退?；蜃N，以沖減保費收入或應收保費的情況：（1）不存在沖銷已做實收確認的保費收入，套取資金用于其他用途。如，給予被保險人保費回扣、變相降費承保，或者向相關(guān)單位或個人給予不當利益等。（2）不存在沖銷虛掛的應收保費。（3）不存在違規(guī)沖銷真實的應收保費，用以清理應收保費。

（四）公司不存在虛假中介業(yè)務(wù)。不存在虛掛個人營銷員、專業(yè)或兼業(yè)中介機構(gòu)的方式套取手續(xù)費和傭金的情況。

（五）公司嚴格執(zhí)行條款費率。嚴格執(zhí)行經(jīng)監(jiān)管部門審批或備案條款費率的情況：（1）不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的費率，擅自降費承保。（2）不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的條款，擅自擴大或縮小保險責任范圍。

（六）公司不存在違反防預費使用規(guī)定行為。

但在自查中發(fā)現(xiàn)個別保單缺少投保資料、投保單填寫要素不齊，有些單位車輛投保單未加蓋客戶簽章，特別約定存在不確定的矛盾用語等等。

2、實收保費方面

自查中沒有發(fā)現(xiàn)有在投保人未支付或未全額支付保費的情況下，通過虛掛應收保費的方式出具保單，以變相降費承保的現(xiàn)象；沒有在投保人已全額支付保險費的情況下通過虛掛應收保費的方式，將已收到的保險資金未入賬或未全額入賬以截留、挪用保險資金用于其他用途的情況發(fā)生。

3、退保方面

通過自查所有退保業(yè)務(wù)均符合退保業(yè)務(wù)操作流程的要求，按照程序嚴格批退，沒有發(fā)現(xiàn)虛假批退、退?；蜃N已生效保單的情況。理賠方面

4、財務(wù)方面

檢查中未發(fā)現(xiàn)有費用列支科目不正確。

5、兼業(yè)代理和中介業(yè)務(wù)方面 東大業(yè)務(wù)

6、執(zhí)行條款費率方面

自查中沒有存在不嚴格執(zhí)行監(jiān)管部門審批或備案條款、費率的情況，無擅自降費承保業(yè)務(wù)或擅自擴大保險責任范圍的行為。

7、內(nèi)部管控方面

通過自查完善內(nèi)控制度，無違規(guī)用工，私刻印章違規(guī)經(jīng)營的現(xiàn)象，也無私自擔保和資金借貸等情況，無私刻其他單位印章用以違規(guī)經(jīng)營等情況發(fā)生。

8、資金使用方面

經(jīng)自查資金管理符合上級公司財務(wù)制度，未發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)資金的情況。

9、理賠方面

檢查中沒有發(fā)現(xiàn)存在虛構(gòu)保險事故或擴大保險損失套取賠款資金的情況和行為；也沒有變相向汽車修理廠等兼業(yè)代理機構(gòu)支付超額手續(xù)費，更沒有通過提高零部件價格和工時費標準等方式擴大賠款支出向兼業(yè)代理機構(gòu)輸送利益的行為。

三、原因分析及問題整改

自查中發(fā)現(xiàn)的以上問題，有責任心不強的等原因，也有對政策的學習理解掌握不準的因素，通過“兩加強、兩遏制”專項檢查活動，自查自糾、邊查邊改，一是教育和強化業(yè)務(wù)人員提高從業(yè)素質(zhì)，增強責任心，對業(yè)務(wù)承保方面資料缺失或投保單要素不全的，逐一進行彌補和完善限期整改。對公司內(nèi)勤及財務(wù)人員要強化業(yè)務(wù)知識及技能的學習培訓，明確承保、理賠、財務(wù)及內(nèi)控各環(huán)節(jié)的風險隱患，強化專業(yè)知識技能的學習，提高責任心，杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。

第四篇：風險排查報告

伊金霍洛金谷村鎮(zhèn)銀行實施全面風險排查工作報告

鄂爾多斯市銀監(jiān)分局：

2011年6月17日我行收到鄂銀監(jiān)辦發(fā)?2011?42號文件轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于對轄內(nèi)農(nóng)村中小金融機構(gòu)全面風險排查的通知》（內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā)?2011?162號）我行對此全面風險排查工作高度重視，成立風險排查工作小組，并組織專人負責，排查工作具體情況如下：

一、成立風險排查工作小組：

組長：劉文生 副組長：武青山

成員：冀麗娜、吳澤、白牡丹、姜美玲

二、排查內(nèi)容

(一)我行風險排查小組對我行員工的操作行為進行了自查。經(jīng)排查未發(fā)現(xiàn)我行機構(gòu)員工利用職務(wù)之便違規(guī)套取村鎮(zhèn)銀行資金參加非法集資和發(fā)放高利貸的現(xiàn)象；沒有非法高息攬儲、挪用客戶資金、違規(guī)放貸參與非法集資等行為。

(二)我行風險排查小組對我行的融資行為進行了自查，經(jīng)排查我行在經(jīng)營過程中的資金來源為三部分：一是吸收的居民儲蓄存款，二是發(fā)起行在我行的同業(yè)存放，三是我行資本金；不存在為了獲取高額利潤，違規(guī)向小額貸款公司、投資公司、擔保公司、寄賣行、典當行等高息融資、借款等行為；不存在違規(guī)向一些高利潤、高回報行業(yè)發(fā)放貸款或進行投資的行為。

(三)我行風險排查小組對我行的大客戶存貸款及集中度較高的貸款進行了風險自查。經(jīng)查，未發(fā)現(xiàn)存款大戶的非正常頻繁存取、大額提現(xiàn)及非正常資金出入等情況；我行的大額貸款手續(xù)合規(guī)，抵押擔保足值，貸后管理較完善；我行在開業(yè)以來共發(fā)放中長期貸款共100筆，依照監(jiān)管要求，截止2011年6月21日，已歸還35筆，剩余65筆正在與客戶協(xié)商提前歸還或簽訂分期還款協(xié)議；經(jīng)我行近期的貸后檢查工作，我行不存在由于違規(guī)操作而導致的信貸風險的現(xiàn)象。

(四)經(jīng)自查，我行不存在與擔保公司、信托公司、小額貸款公司等合作業(yè)務(wù)，在信貸管理方面嚴格落實了相關(guān)的風險管理和控制制度，建立了完善的風險防范和補償機制。

(五)經(jīng)自查，我行沒有社團貸款及跨地區(qū)貸款。另外，今年六月初我行進行了每個季度的貸后調(diào)查，對抵質(zhì)押貸款進行了重點調(diào)查，對抵質(zhì)押物將要滅失的貸款進行了及時催收，嚴格控制了風險。

(六)我行在貸款發(fā)放中嚴格執(zhí)行“三個辦法一指引”具體措施，保證信貸資產(chǎn)的真實質(zhì)量。我行在貸款受理、貸前調(diào)查、抵質(zhì)押物的審查、資金發(fā)放和支付、貸后跟蹤管理等各個環(huán)節(jié)嚴格遵循“三個辦法一指引”的要求進行操作并建立了完善的貸款信息管理系統(tǒng)和有效的崗位制衡機制。

在以后的工作中我行將結(jié)合我行實際情況，繼續(xù)制定完善各類內(nèi)控制度，并加大內(nèi)控制度加大執(zhí)行力度，繼續(xù)嚴格執(zhí)行“三個辦法一指引”的具體要求，全面做好風險控制工作，確保我行各項工作安全有序發(fā)展。

伊金霍洛金谷村鎮(zhèn)銀行

二○一一年六月二十一日

第五篇：關(guān)于開展廉政風險點排查和自查自糾

關(guān)于開展廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作情況小結(jié)

省國土資源廳監(jiān)察室：

為扎實推進全市國土資源系統(tǒng)懲治和預防腐敗體系建設(shè)加大從源頭上預防腐敗工作力度，全面提升全市國土資源系統(tǒng)干部隊伍的廉政風險防范意識，根據(jù)省國土資源廳《關(guān)于印發(fā)<2011年安徽省國土資源系統(tǒng)開展“兩整治一改革”專項行動工作要點>的通知》精神要求，我局在全系統(tǒng)內(nèi)開展了廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下:

一、領(lǐng)導高度重視、細化責任目標

我局黨組高度重視廉政風險點排查和自查自糾 “回頭看”工作，將廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作與當前中心工作、機關(guān)作風建設(shè)、效能建設(shè)、規(guī)范權(quán)力運行、推行政務(wù)公開等工作有機結(jié)合起來，對廉政風險點排查和自查自糾 “回頭看”工作任務(wù)進行再次細化分解，明確了領(lǐng)導責任，將工作目標細化到每一位領(lǐng)導、每一個科（股、所）室和直屬單位，做到了任務(wù)明確，責任到人。

二、全面宣傳發(fā)動、思想認識再深入

省廳“兩整治一改革”專項行動工作要點下發(fā)后，我局立即行動，于4月13日召開機關(guān)各科室負責人、各縣、市局分管領(lǐng)導和“兩整治一改革”領(lǐng)導小組成員、各直屬單位負責人參加的“兩整治一改革”專項行動工作會議。會上認真學習了省國土資源廳《關(guān)于印發(fā)<2011年安徽省國土資源系統(tǒng)開展“兩整治一改革”專項行動工作要點>的通知》精神，總結(jié)回顧了前期工作開展情況，對今年“兩整治一改革”專項行動做了全面部署，特別指出：當前開展的廉政風險點排查“回頭看”工作，是今年“兩整治一改革”工作重中之重，要引起各級領(lǐng)導高度重視，切實負責，再次把廉政風險點找準、排實。會議結(jié)束后，各縣、市局行動迅速，如期開展了此項工作。

在思想認識再深入方面，我們著重抓了三個方面的工作。一是講清廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作，是針對每個部門、每個崗位，而不是針對每個人；講清排查出的廉政風險點是為了加強防范，而不是抓辮子，目的是加以整改；講清要認真排查，不馬虎走過場的道理。二是要高度落實責任，注重實效，各級領(lǐng)導和部門負責人要看好自己的門，管好自己的人，全面掌握本部門查找評估風險點的情況，對特殊崗位人員、風險崗位人員、平時容易出問題的重點人員予以特別關(guān)注，堅持將問題早發(fā)現(xiàn)、早解決，真正建立起全面的廉政防線。三是加強警示教育，利用我局開發(fā)區(qū)分局原局長袁麗萍、原副局長花瑞南受賄違法案例，進行全面剖析，認真座談討論，接受教訓，起到警示教育作用。

通過再動員、再宣傳、再學習，進一步認清了形勢，澄清了模糊認識，明確了任務(wù)，統(tǒng)一了思想，提高了認識。同志們一致認為：開展廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作，是規(guī)范機關(guān)工作人員依法行政，預防職務(wù)犯罪和腐敗行為的重要舉措。大家表示：一定要進一步增強責任感和緊迫感，以一絲不茍、認真負責任的態(tài)度積極認真地開展廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作，完成“兩整治一改革”專項行動各項工作任務(wù)。

三、加強監(jiān)督，整體推進

為了扎實有效地做好廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作，及時掌握了解各單位工作進展情況，我局于4月20日至4月22日，采取聽匯報、看資料、召開座談會等形式，對所屬6個縣、市局開展的廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作進行了督查。督查中進行了再動員、再宣傳。講清廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作的重大意義和現(xiàn)實意義，對疑難問題進行了現(xiàn)場講解和指導。通過檢查，及時掌握了各單位進展情況，解決了存在的問題，做到了全面推進，從而形成了全局一盤棋，上下聯(lián)動，達到了互相學習、互相交流、互相促進、共同提高、整體推進的目的。

四、深入排查風險、問題查擺再透徹

根據(jù)省廳開展廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作的要求，我局再次采取“自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定”的方式，圍繞規(guī)范權(quán)力運行，以工作流程為線、工作崗位為點，審視分析前期排查存在的問題，看廉政風險點找得準不準、全不全、實不實，防控措施是否有針對性和操作性。同時，按照自查自糾工作的要求，對照廉政準則和部黨組“五項禁令”，深入查找思想、工作、作風等方面不適應、不符合的問題，主動整改。從“三重一大”、土地審批、土地出讓、土地補償、土地治理、礦業(yè)權(quán)審批、礦業(yè)權(quán)出讓、國土資源執(zhí)法、人事、財務(wù)、地籍制度管理等程序入手，再次分級深入進行地毯式排查，堅決做到查準、查清、查全、查透，著力實現(xiàn)廉政風險點排查及風險防范全覆蓋無縫隙。局班子成員率先垂范，帶頭查找，全局干部職工積極參與，通過再次排查廉政風險點，經(jīng)歸類梳理，報黨組審定后，我局共排查出廉政風險點277條，（一級30條，二級143條，三級104條），制定防控措施337條。其中市局領(lǐng)導班子執(zhí)行“三重一大”廉政風險點8條（一級5條，二級3條），制定防控措施8條；機關(guān)各科室廉政風險點55條（一級9條，二級42條，三級4條），制定防控措施65條；各直屬單位廉政風險點15條，（一級2條，二級10條，三級3條），制定防控措施20條；全局各工作人員崗位風險點199條（一級14條，二級88條，三級97條），制定防控措施244條。（班子、機關(guān)各科室廉政風險點排查詳情見附表）。

五、自查自糾，切實整改

通過對廉政風險點排查“回頭看”情況的歸類梳理，各單位進行了認真分析評估，局班子、科（股、所）室、本人對照業(yè)務(wù)流程、工作程序和各項法規(guī)制度，圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以土地出讓、礦業(yè)權(quán)審批、地質(zhì)災害治理、土地執(zhí)法、土地綜合整治項目管理、登記發(fā)證、征地補償安置、預算和財務(wù)管理、干部選拔任用等為重點。制定了前期預防、中期監(jiān)控和后期處置等防范措施，努力建立健全廉政風險防控機制。市局機關(guān)，直屬單位，科室及工作人員，各縣、市局，各分局領(lǐng)導班子“三重一大”報市局監(jiān)察室備案。各縣、市局股、所、室全體工作人員廉政風險點自行備案。做到邊排查、邊分析、邊整改，真正使廉政風險防范管理工作在反腐倡廉建設(shè)中發(fā)揮重要作用。

六、存在問題及下步工作安排

在廉政風險點排查和自查自糾“回頭看”工作中，我們雖然做了大量細致地工作，取得了一定成效，但還有極少數(shù)同志存在認識上的偏差；極個別同志因公出差未進行廉政風險點排查等問題。針對存在的問題，下一步，我們將做好以下工作：一是進一步加強宣傳教育，提高認識；二是極少數(shù)同志返還崗位后，補缺補差；三是按照省廳下發(fā)的“兩整治一改革”專項行動工作要點要求，針對廉政風險點和自查自糾“回頭看”工作中制定的防控措施，完善一批制度，圍繞土地礦業(yè)權(quán)審批、出讓，國土資源行政執(zhí)法，干部人事、財務(wù)管理，中介機構(gòu)監(jiān)管等方面，制定出臺一批制度，建立反腐倡廉長效機制。積極做好土地招拍掛、礦業(yè)權(quán)審批出讓制度執(zhí)行情況的清理檢查。進一步加大執(zhí)法監(jiān)察、土地整治、黨風廉政建設(shè)責任制管理工作和違紀違法案件查處的力度。

二〇一一年四月二十八日