第一篇：中信建投證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部2010年反洗錢工作專項(xiàng)報(bào)告

中信建投證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部

2010年反洗錢工作專項(xiàng)報(bào)告

按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北證監(jiān)局文件鄂證監(jiān)發(fā)[2010]21號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法〉的通知》文件精神，針對(duì)我部2010年開(kāi)展的反洗錢相關(guān)工作，報(bào)告如下：

一、完善反洗錢組織框架

為進(jìn)一步落實(shí)反洗錢法律法規(guī)規(guī)定及公司反洗錢工作要求，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，深入開(kāi)展反洗錢和反恐融資工作，自2009年10月30日我部成立伊始，已成立中信建投證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組。2010年7月和9月因我部人員增加、工作崗位變動(dòng)，我部及時(shí)更新反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，并將更新成員通知及時(shí)報(bào)送中國(guó)人民銀行武漢分行。

目前，我部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組組成如下：

1、組長(zhǎng)：營(yíng)業(yè)部經(jīng)理郭景文

2、組員：客戶服務(wù)主管熊剛、信息技術(shù)主管李思潯、合規(guī)督導(dǎo)員丁夢(mèng)、財(cái)務(wù)主管楊潔、會(huì)計(jì)柴蘭蘭、開(kāi)戶人員李碧等

3、營(yíng)業(yè)部反洗錢專門機(jī)構(gòu)：客戶服務(wù)部

客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反洗錢和反恐融資各項(xiàng)具體工作。

4、反洗錢工作指定人員：丁夢(mèng)

辦公電話：027-87956097 移動(dòng)電話：***。

二、反洗錢工作開(kāi)展情況

1、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)會(huì)議，經(jīng)會(huì)議討論，制定出《中信建投證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢工作崗位職責(zé)》以及《中信建投證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制暫行辦法》，營(yíng)業(yè)部反洗錢工作按照文件指示展開(kāi)；

2、涉及查閱，復(fù)制涉密檔案的，已經(jīng)建立書面登記制度，由我部檔案專管員周昊登記及保管；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料由柜臺(tái)開(kāi)戶崗人員李碧保存；客戶交易的數(shù)據(jù)記錄由信息技術(shù)部主管李思潯保存。我營(yíng)業(yè)部客戶檔案資料已按照公司《中信建投證券有限責(zé)任公司客戶檔案管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保管，配置必要的設(shè)施，確保檔案的安全、完整、準(zhǔn)確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實(shí)，防止泄露客戶身份信息和交易信息；

3、持續(xù)深入開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作；

（1）公司已經(jīng)在金證交易系統(tǒng)中加入了客戶身份證件有效期的標(biāo)識(shí)，公司還將進(jìn)一步完善客戶身份識(shí)別功能；

（2）隨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案電子化管理、客戶信息影像采集拍攝工作的完成，營(yíng)業(yè)部進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)存量客戶的身份識(shí)別工作，及時(shí)聯(lián)系客戶更新證件資料，提高客戶身份識(shí)別的有效性；

（3）營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶崗人員在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，認(rèn)真核對(duì)客戶身份證件或身份證明文件，完整登記客戶基本信息。通過(guò)持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別，對(duì)客戶身份資料進(jìn)行補(bǔ)充，特別是職業(yè)信息的補(bǔ)充。

4、指派合規(guī)督導(dǎo)員丁夢(mèng)進(jìn)行營(yíng)業(yè)部反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)錄入，對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶采取不同的客戶身份識(shí)別措施，通過(guò)持續(xù)識(shí)別、重新識(shí)別、定期回訪，不斷調(diào)整客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，加大對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的監(jiān)控力度；

5、營(yíng)業(yè)部對(duì)可疑交易分析，采取系統(tǒng)篩選和人工識(shí)別相結(jié)合的方式。營(yíng)業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組充分發(fā)揮作用，加強(qiáng)對(duì)可疑交易的分析力度。具體由合規(guī)督導(dǎo)員丁夢(mèng)監(jiān)控大額交易和可疑交易情況，一旦發(fā)現(xiàn)異常情況，立刻按照《大額可疑交易報(bào)告管理辦法》進(jìn)行處理，對(duì)可疑交易開(kāi)展盡職調(diào)查，由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人郭景文對(duì)可疑交易報(bào)告進(jìn)行嚴(yán)格審核和把關(guān)，提高報(bào)告質(zhì)量；

6、營(yíng)業(yè)部加強(qiáng)了對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn)工作。采取分層次、有針對(duì)性的培訓(xùn)方式。對(duì)營(yíng)業(yè)部管理人員培訓(xùn)，側(cè)重于反洗錢法律法規(guī)政策和理論學(xué)習(xí)；對(duì)一線反洗錢人員培訓(xùn)，側(cè)重于反洗錢工作要求和技能學(xué)習(xí)；對(duì)新員工培訓(xùn)，側(cè)重于反洗錢政策和知識(shí)學(xué)習(xí)。

目前，營(yíng)業(yè)部已經(jīng)開(kāi)展的培訓(xùn)有：

（1）總公司合規(guī)公告--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》；

（2）全系統(tǒng)反洗錢培訓(xùn)（視頻學(xué)習(xí)）；（3）反洗錢“一法四規(guī)”等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)；

（4）《中信建投證券有限責(zé)任公司2010年反洗錢工作計(jì)劃》的學(xué)習(xí)；（5）《中信建投證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢工作崗位職責(zé)》的學(xué)習(xí)；

（6）中信建投證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制暫行辦法》的學(xué)習(xí)；

7、加強(qiáng)反洗錢宣傳，不定期展開(kāi)面向客戶的反洗錢宣傳，達(dá)到客戶自覺(jué)配合和支持營(yíng)業(yè)部開(kāi)展反洗錢工作，共同打擊洗錢和恐怖融資活動(dòng)的目的。具體工作如下：

（1）在營(yíng)業(yè)部大門入口處擺放反洗錢義務(wù)宣傳易拉寶，并公示反洗錢監(jiān)督電話和舉報(bào)電話，在營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置拉設(shè)橫幅“履行反洗錢職責(zé)，維護(hù)金融秩序安全”，在投資者教育園地張貼反洗錢宣傳圖片和文字；

（2）向臨柜辦理業(yè)務(wù)的客戶下發(fā)《反洗錢宣傳手冊(cè)》，并簡(jiǎn)單介紹反洗錢工作的基礎(chǔ)知識(shí)和法規(guī)要求；

（3）設(shè)立咨詢服務(wù)電話，隨時(shí)接受客戶的咨詢與監(jiān)督。

8、按要求報(bào)送季度，年度反洗錢監(jiān)管報(bào)表；

9、繼續(xù)加大反洗錢監(jiān)督檢查力度，營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司檢查計(jì)劃和方案已經(jīng)完成反洗錢自查工作，并將自查報(bào)告報(bào)送總公司法律合規(guī)部。

中信建投證券有限責(zé)任公司 武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部 2010年10月19日

第二篇：中信建投證券有限責(zé)任公司實(shí)習(xí)報(bào)告

實(shí)習(xí)報(bào)告

2014年8月份，我有幸到中信建投證券公司，從而開(kāi)始了我一個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活，在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了中信建投證券煙臺(tái)青年路營(yíng)業(yè)部，在了解中信建投證券發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能，其日常的業(yè)務(wù)流程，以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù)，同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通、交流和處理問(wèn)題的能力。

一.實(shí)習(xí)單位簡(jiǎn)介

1.所在地區(qū)：山東省煙臺(tái)市青年路16號(hào)

2.公司簡(jiǎn)介：中信建投證券有限責(zé)任公司是中信證券股份有限公司與中國(guó)建銀投資有限公司共同出資組建的綜合類證券公司，注冊(cè)資本27億元人民幣，總部設(shè)在北京。公司有覆蓋全國(guó)主要經(jīng)濟(jì)活力地區(qū)的116家證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、兩千余名富有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員、品類齊全的專業(yè)客戶服務(wù)體系和雄厚的技術(shù)、研發(fā)實(shí)力。公司下設(shè)全資子公司中信建投證券研究所和中信建投期貨經(jīng)紀(jì)公司。中信建投在山東濟(jì)南、青島、淄博、煙臺(tái)共設(shè)五家證券營(yíng)業(yè)部，在山東證券業(yè)占有重要市場(chǎng)份額，形成良好的公司品牌認(rèn)知度，培育起比較成熟的客戶體系。

3.公司經(jīng)營(yíng)范圍：公司經(jīng)營(yíng)范圍主要包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)，還通過(guò)設(shè)立全資子公司，開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)與直接投資業(yè)務(wù)。

二.實(shí)習(xí)過(guò)程

我被安排在營(yíng)銷部工作，主要跟周經(jīng)理學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面介紹我的實(shí)習(xí)工作;

首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報(bào)刊、雜志。了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，財(cái)經(jīng)要聞，以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。

接下來(lái)就是開(kāi)始一天的基本工作

整理客戶資料，客戶資料包括開(kāi)戶申請(qǐng)書，開(kāi)戶合同書，銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書，客戶資料變更表。及客戶身份證，銀行卡，股東代碼卡等復(fù)印件，所作的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面：

1、理清相關(guān)的客戶資料，并及時(shí)核對(duì)當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完整準(zhǔn)確，沒(méi)有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時(shí)給予糾正。有什么出入大的問(wèn)題要上報(bào)反映。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特別敏感，總怕有什么閃失。

2、把理清整理過(guò)的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然后歸到檔案的柜子里。

3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件，開(kāi)戶文本一同掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)到總部。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量工作，這是一個(gè)簡(jiǎn)單但是相當(dāng)繁瑣的過(guò)程，需要細(xì)心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)，還有就是對(duì)開(kāi)戶文本的掃描。對(duì)新開(kāi)戶和以前開(kāi)戶還沒(méi)有掃描的文件都要統(tǒng)一進(jìn)行掃描以電子版的形式保存。

三.實(shí)習(xí)體會(huì)

在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中，中信建投證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo)，感謝他們的關(guān)心，在這里特別要感謝張經(jīng)理和周經(jīng)理，在表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí)，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>

此次實(shí)習(xí)不管在知識(shí)的鞏固還是經(jīng)驗(yàn)的積累上都使我有很大的進(jìn)步。在證券市場(chǎng)這個(gè)大海洋里，個(gè)人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實(shí)習(xí)只有兩個(gè)月，但是使我十分受益。在這次實(shí)習(xí)中學(xué)院努力為我們爭(zhēng)取這個(gè)難得的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，在他們的努力下我們才能順利地完

成此次實(shí)習(xí)。在今后的時(shí)間里我還需要尋找機(jī)會(huì)不斷地鍛煉自己，并積累經(jīng)驗(yàn)，為自己以后從事這個(gè)方面的工作奠定基礎(chǔ)。

在實(shí)習(xí)過(guò)程中還認(rèn)識(shí)一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學(xué)會(huì)了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財(cái)富。

實(shí)習(xí)是一個(gè)認(rèn)識(shí)社會(huì)，認(rèn)識(shí)職場(chǎng)很好的途徑，特別是對(duì)于我們這些還在校園中的學(xué)生們來(lái)說(shuō)。在這個(gè)過(guò)程中一定要虛心學(xué)習(xí)，多聽(tīng)，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個(gè)學(xué)習(xí)的平臺(tái)，讓我們可以在公司各個(gè)不同的部門學(xué)習(xí)知識(shí)，我們就要充分利用好這得來(lái)不易的資源，好好學(xué)習(xí)。剛過(guò)去的一周讓我對(duì)理財(cái)團(tuán)隊(duì)開(kāi)始有了全面的認(rèn)識(shí)，這一周要在柜臺(tái)部學(xué)習(xí)更多與客戶直接交流的方法，這又是一個(gè)完全不同的職位，我們同樣會(huì)更認(rèn)真的去學(xué)習(xí)。

四.實(shí)習(xí)總結(jié)

最后，雖然這次實(shí)習(xí)時(shí)間很短,也有磕磕碰碰,但這次實(shí)習(xí)的確很有必要,很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我們零距離接觸在以前看來(lái)依然是很陌生的證券公司,學(xué)到了很多書本上沒(méi)有的知識(shí),鍛煉了自己各方面的能力。

第三篇：中信建投證券海淀南路營(yíng)業(yè)部榮譽(yù)榜

中信建投證券海淀南路營(yíng)業(yè)部榮譽(yù)榜

2006年3月被海淀區(qū)政府授予的“海淀區(qū)2005優(yōu)秀金融企業(yè)”。

2006年7月被中共中國(guó)中信集團(tuán)公司委員會(huì)授予“先進(jìn)基層黨組織”；同時(shí)被中信建投證券公司黨委授予“先進(jìn)基層黨組織”。

2007年2月被中信建投證券公司授予“2006年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤(rùn)突出貢獻(xiàn)金獎(jiǎng)”

2007年4月被北京市總工會(huì)授予“首都勞動(dòng)獎(jiǎng)狀”。

2007年5月被中信建投證券公司授予“五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀”。

2008年1月被中信建投證券公司評(píng)為“二00七先進(jìn)集體”。2008年3月被首都精神文明建設(shè)委員會(huì)評(píng)為“首都文明單位”。2008年4月被中信集團(tuán)公司工會(huì)授予“模范職工之家”。

2008年10月被首都精神文明建設(shè)委員會(huì)授予“首都‘迎奧運(yùn)、講文明、樹(shù)新風(fēng)’活動(dòng)先進(jìn)集體”。（北京證監(jiān)局系統(tǒng)公評(píng)出13家）

2008年11月被中國(guó)金融工會(huì)全國(guó)委員會(huì)授予“第三屆全國(guó)金融系統(tǒng)職工職業(yè)道德建設(shè)十佳班組”、“全國(guó)金融五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀”。

2009年2月被中信建投證券公司授予“二00八利潤(rùn)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。2009年8月被中國(guó)中信集團(tuán)公司工會(huì)授予“模范職工小家”。2009年10月榮獲2008上海證券報(bào)股民學(xué)校優(yōu)秀授課點(diǎn)。2009年12月被中信建投證券公司評(píng)為基金銷售“優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部”。2010年4月被首都精神文明建設(shè)委員會(huì)評(píng)為二00九首都文明單位。

2010年11月被中信建投證券公司評(píng)為基金銷售“優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部”。2010年12月被中信建投證券公司授予“基金理財(cái)優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部”。2011年2月被中信建投證券公司授予“功勛營(yíng)業(yè)部”。