第一篇：客戶異常證券交易行為自律監(jiān)管協(xié)同工作規(guī)定(精)

中 銀 國 際 證 券 有 限 責(zé) 任 公 司

客 戶 異 常 證 券 交 易 行 為 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作 規(guī) 定

第 一 條 為 貫 徹 落 實(shí) 上 海 證 券 交 易 所 《 會(huì) 員 客 戶 證 券 交 易 行 為 管 理 實(shí) 施 細(xì) 則 》(以 下 簡 稱 “ 細(xì) 則 ”、深 圳 證 券 交 易 所 《 會(huì) 員 客 戶 交 易 行 為 管 理 指 引 》(以 下 簡 稱 “ 指 引 ” 等 交 易 所 自 律 規(guī) 則 , 明 確 公 司 協(xié) 助 交 易 所 對(duì) 公 司 客 戶 異 常 證 券 交 易 行 為 進(jìn) 行 自 律 管 理 的 職 責(zé) , 規(guī) 范 相 關(guān) 工 作 流 程 , 提 高 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作 效 果 , 制 定 本 規(guī) 定。

第 二 條 公 司 應(yīng) 當(dāng) 協(xié) 助 交 易 所 對(duì) 公 司 客 戶 異 常 證 券 交 易 行 為 進(jìn) 行 自 律 管 理 , 具 體 協(xié) 助 工 作 包 括 :(一 對(duì) 客 戶 的 證 券 交 易 行 為 進(jìn) 行 監(jiān) 控 , 及 時(shí) 發(fā) 現(xiàn) 并 制 止 可 能 存 在 的 異 常 交 易 行 為;對(duì) 發(fā) 現(xiàn) 客 戶 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 但 無 法 制 止 的 , 及 時(shí) 以 書 面 形 式 向 交 易 所 報(bào) 告。

本 款 所 稱 客 戶 異 常 證 券 交 易 行 為 指 交 易 所 交 易 規(guī) 則、《 細(xì) 則 》、《 指 引 》 中 界 定 的 行 為。(二 及 時(shí) 查 收 交 易 所 發(fā) 布 的 限 制 交 易 賬 戶 和 監(jiān) 管 關(guān) 注 賬 戶 名 單 , 對(duì) 名 單 涉 及 賬 戶 的 證 券 交 易 委 托 代 理 協(xié) 議 簽 訂、客 戶 身 份、授 權(quán) 委 托 手 續(xù)、客 戶 風(fēng) 險(xiǎn) 揭 示、資 金 賬 戶 開 設(shè) 等 情 況 進(jìn) 行 自 查 , 并 向 交 易 所 提 交 自 查 報(bào) 告。上 述 賬 戶 涉 嫌 異 常 交 易 的 , 及 時(shí) 以 書 面 形 式 向 交 易 所 報(bào) 告。將 賬 戶 被 列 為 限 制 交 易 賬 戶 和 監(jiān) 管 關(guān) 注 賬 戶 等 相 關(guān) 情 況 通 知 該 賬 戶 開 戶 人、實(shí) 際 控 制 人 及 實(shí) 際 操 作 人 , 并 對(duì) 其 進(jìn) 行 相 應(yīng) 的 合 法 合 規(guī) 交 易 教 育 , 要 求 其 規(guī) 范 交 易 行 為。

(三 收 到 交 易 所 就 客 戶 異 常 交 易 行 為 發(fā) 出 的 口 頭 或 書 面 警 示 函 等 監(jiān) 管 文 件 后 , 及 時(shí) 與 客 戶 取 得 聯(lián) 系 , 將 交 易 所 的 相 關(guān) 監(jiān) 管 信 息 告 知 客 戶 , 規(guī) 范 和 約 束 客 戶 交 易 行 為;對(duì) 收 到 的 監(jiān) 管 信 息 進(jìn) 行 保 密 , 未 經(jīng) 交

易 所 許 可 , 不 得 將 監(jiān) 管 文 件 的 內(nèi) 容 以 任 何 方 式 泄 漏 給 任 何 與 該 監(jiān) 管 文 件 無 關(guān) 的 第 三 方。

(四 配 合 交 易 所 進(jìn) 行 相 關(guān) 調(diào) 查 , 并 按 照 交 易 所 要 求 的 方 式 及 時(shí)、真 實(shí)、準(zhǔn) 確、完 整 地 提 供 相 關(guān) 資 料 或 情 況 說 明。

(五 交 易 所 要 求 有 關(guān) 客 戶 提 交 合 規(guī) 交 易 承 諾 書 的 , 及 時(shí) 向 客 戶 告 知 交 易 所 的 監(jiān) 管 要 求 , 采 取 措 施 督 促 客 戶 提 交 符 合 交 易 所 要 求 的 合 規(guī) 交 易 承 諾 書。

(六 配 合 交 易 所 就 客 戶 異 常 交 易 行 為 相 關(guān) 事 宜 約 見 公 司 高 管 人 員 及 相 關(guān) 人 員 的 安 排 , 落 實(shí) 交 易 所 在 約 見 時(shí) 提 出 的 監(jiān) 管 意 見 , 采 取 措 施 督 促 客 戶 消 除 異 常 交 易 行 為 的 負(fù) 面 影 響。

(七 交 易 所 要 求 公 司 開 展 的 其 他 協(xié) 助 工 作。第 三 條 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作 的 職 責(zé) 承 擔(dān)

(一 各 營 業(yè) 部 負(fù) 責(zé) 按 照 交 易 所 及 公 司 的 安 排 具 體 開 展 本 規(guī) 定 第 二 條 列 示 的 各 類 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作。各 營 業(yè) 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 該 項(xiàng) 工 作 的 組 織、協(xié) 調(diào) 及 與 交 易 所 和 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 就 此 項(xiàng) 工 作 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作。

(二 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 負(fù) 責(zé) 對(duì) 各 營 業(yè) 部 的 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作 進(jìn) 行 統(tǒng) 一 管 理、協(xié) 調(diào)、監(jiān) 督 和 考 核。零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 該 項(xiàng) 工 作 的 組 織、協(xié) 調(diào) 及 與 交 易 所 和 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部、各 營 業(yè) 部 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作。

(三 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 負(fù) 責(zé) 按 照 交 易 所 及 公 司 的 安 排 就 其 客 戶 交 易 行 為 具 體 開 展 本 規(guī) 定 第 二 條 列 示 的 各 類 自 律 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作。機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 該 項(xiàng) 工 作 的 組 織、協(xié) 調(diào) 及 與 交 易 所 和 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作。

(四 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 負(fù) 責(zé) 對(duì) 公 司 客 戶 的 證 券 交 易 行 為 進(jìn) 行 獨(dú) 立 監(jiān) 控 , 對(duì) 發(fā) 現(xiàn) 的 客 戶 異 常 交 易 行 為 進(jìn) 行 報(bào) 告 和 持 續(xù) 跟 蹤 監(jiān) 控。風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 監(jiān) 控 及 與 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部、法 律 合 規(guī) 部 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作。

(四 法 律 合 規(guī) 部 對(duì) 公 司 配 合 交 易 所 對(duì) 客 戶 異 常 證 券 交 易 行 為 進(jìn) 行 自 律 管 理 情 況 進(jìn) 行 獨(dú) 立 監(jiān) 控 , 并 對(duì) 公 司 及 各 營 業(yè) 部 就 客 戶 交 易 行 為 向 交 易 所 提 交 的 自 查 報(bào) 告、客 戶 異 常 交 易 行 為 報(bào) 告 及 其 他 相 關(guān) 資 料 進(jìn) 行 事 前 審 核。法 律 合 規(guī) 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 監(jiān) 控、審 核 及 與 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作。

(五 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、法 律 合 規(guī) 部 作 為 公 司 指 定 的 交 易 所 會(huì) 員 管 理 及 合 規(guī) 工 作 的 聯(lián) 絡(luò) 部 門 , 分 別 負(fù) 責(zé) 與 交 易 所 就 客 戶 交 易 行 為 與 公 司 對(duì) 口 進(jìn) 行 的 溝 通 聯(lián) 絡(luò) 工 作 , 及 時(shí) 就 交 易 所 發(fā) 布 的 信 息、要 求 等 按 照 公 司 內(nèi) 部 規(guī) 定 程 序 履 行 相 應(yīng) 的 報(bào) 告 責(zé) 任。

第 四 條 相 關(guān) 工 作 流 程

(一 客 戶 證 券 交 易 行 為 的 監(jiān) 控 和 報(bào) 告

1、營 業(yè) 部 對(duì) 客 戶 證 券 交 易 行 為 的 監(jiān) 控 和 報(bào) 告

(1 營 業(yè) 部 對(duì) 本 營 業(yè) 部 客 戶 的 交 易 行 為 負(fù) 首 要 監(jiān) 控 責(zé) 任。各 營 業(yè) 部 應(yīng) 當(dāng) 指 定 專 人 對(duì) 本 營 業(yè) 部 客 戶 的 交 易 行 為 進(jìn) 行 監(jiān) 控。

(2 營 業(yè) 部 發(fā) 現(xiàn) 本 營 業(yè) 部 客 戶 可 能 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 的 , 應(yīng) 對(duì) 客 戶 身 份、客 戶 資 料 的 真 實(shí) 性、完 整 性 進(jìn) 行 核 查;要 求 客 戶 說 明 交 易 原 因;對(duì) 客 戶 進(jìn) 行 交 易 規(guī) 則 教 育 , 提 醒 客 戶 其 交 易 行 為 可 能 涉 嫌 異 常 交 易 , 應(yīng) 當(dāng) 停 止 類 似 交 易 行 為。上 述 核 查、教 育、提 醒、制 止 等 相 關(guān) 工 作 均 應(yīng) 留 痕。(3 客 戶 不 聽 勸 阻 , 繼 續(xù) 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 的 , 營 業(yè) 部 應(yīng) 以 書 面 形 式 向 公 司 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 報(bào) 告 以 下 事 項(xiàng) :客 戶 的 交 易 情 況 , 涉 嫌 異 常 交 易 的 類 型 , 對(duì) 客 戶 身 份、客 戶 資 料 真 實(shí) 性、完 整 性 的

核 查 結(jié) 果 , 客 戶 提 供 的 交 易 原 因 說 明(若 有 , 對(duì) 客 戶 進(jìn) 行 教 育、提 醒 和 制 止 其 交 易 行 為 的 情 況 , 其 他 相 關(guān) 情 況 等。

(4 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 收 到 報(bào) 告 后 , 經(jīng) 會(huì) 簽 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 意 見 并 經(jīng) 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 審 批 , 確 定 是 否 將 相 關(guān) 情 況 向 交 易 所 報(bào) 告。

機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 對(duì) 其 客 戶 交 易 行 為 的 監(jiān) 控 和 報(bào) 告 參 照 上 述 程 序 執(zhí) 行。機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 客 戶 出 現(xiàn) 上 述 “(3 ” 項(xiàng) 列 示 情 形 的 , 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 應(yīng) 就 上 述 “(3 ” 項(xiàng) 列 示 內(nèi) 容 形 成 書 面 報(bào) 告 , 經(jīng) 會(huì) 簽 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 意 見 并 經(jīng) 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 審 批 , 確 定 是 否 將 相 關(guān) 情 況 向 交 易 所 報(bào) 告。風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 應(yīng) 依 據(jù) 其 獨(dú) 立 監(jiān) 控 情 況 對(duì) 營 業(yè) 部 報(bào) 告 的 客 戶 交 易 情 況 是 否 與 其 獨(dú) 立 監(jiān) 控 情 況 一 致 提 供 審 核 意 見。法 律 合 規(guī) 部 應(yīng) 依 據(jù) 營 業(yè) 部 報(bào) 告 內(nèi) 容 及 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 的 審 核 意 見 并 對(duì) 照 交 易 所 交 易 規(guī) 則 和 《 細(xì) 則 》、《 指 引 》 的 規(guī) 定 對(duì) 相 關(guān) 客 戶 交 易 情 況 是 否 涉 嫌 異 常 交 易 提 供 審 核 意 見。

(5 公 司 決 定 向 交 易 所 進(jìn) 行 書 面 報(bào) 告 的 , 依 據(jù) 客 戶 歸 屬 關(guān) 系 , 分 別 由 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 組 織 相 關(guān) 營 業(yè) 部 或 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 負(fù) 責(zé) 具 體 報(bào) 送 工 作 , 公 司 應(yīng) 指 定 專 人 負(fù) 責(zé) 就 報(bào) 告 事 項(xiàng) 與 交 易 所 進(jìn) 行 溝 通 聯(lián) 絡(luò)。

報(bào) 告 報(bào) 送 前 , 應(yīng) 經(jīng) 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 審 核。審 核 內(nèi) 容 為 本 條 第 “(一 1(4 ” 款 列 示 內(nèi) 容。

公 司 指 定 聯(lián) 絡(luò) 人 應(yīng) 及 時(shí) 將 交 易 所 就 報(bào) 告 事 項(xiàng) 與 公 司 進(jìn) 行 溝 通 的 情 況 向 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 進(jìn) 行 報(bào) 告 , 并 告 知 公 司 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部。

公 司 決 定 暫 不 需 要 向 交 易 所 進(jìn) 行 書 面 報(bào) 告 的 , 按 照 公 司 批 示 意 見 辦 理。

2、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 對(duì) 客 戶 證 券 交 易 行 為 的 監(jiān) 控 和 報(bào) 告

(1 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 在 對(duì) 公 司 客 戶 交 易 行 為 進(jìn) 行 獨(dú) 立 監(jiān) 控 過 程 中 , 發(fā) 現(xiàn) 客 戶 可 能 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 但 相 關(guān) 營 業(yè) 部 未 就 此 交 易 行 為 提 供 監(jiān) 控 報(bào) 告 的 , 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 應(yīng) 將 監(jiān) 控 發(fā) 現(xiàn) 事 項(xiàng) 告 知 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部、法 律 合 規(guī) 部。

(2 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 收 到 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 監(jiān) 控 報(bào) 告 后 , 應(yīng) 組 織 相 關(guān) 營 業(yè) 部 按 照 本 條 第 “(一 1(2-(5 ” 款 規(guī) 定 程 序 辦 理。

(二 限 制 交 易 賬 戶 和 監(jiān) 管 關(guān) 注 賬 戶 的 監(jiān) 控 和 報(bào) 告

1、零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 指 定 人 員 負(fù) 責(zé) 每 個(gè) 交 易 日 登 錄 交 易 所 網(wǎng) 站 “ 會(huì) 員 公 司 專 區(qū) ” 有 關(guān) 監(jiān) 管 信 息 專 欄 , 查 閱 交 易 所 對(duì) 公 司 定 向 發(fā) 送 的 限 制 交 易 賬 戶 和 監(jiān) 管 關(guān) 注 賬 戶 名 單。

2、零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 指 定 人 員 收 到 名 單 后 , 應(yīng) 及 時(shí) 將 名 單 發(fā) 送 給 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部(若 涉 及 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 客 戶、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 負(fù) 責(zé) 監(jiān) 管 協(xié) 同 工 作 的 指 定 人 員。

零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 負(fù) 責(zé) 組 織 相 關(guān) 營 業(yè) 部 開 展 以 下 工 作 :(1 對(duì) 名 單 涉 及 賬 戶 的 證 券 交 易 委 托 代 理 協(xié) 議 簽 訂、客 戶 身 份、授 權(quán) 委 托 手 續(xù)、客 戶 風(fēng) 險(xiǎn) 揭 示、資 金 賬 戶 開 設(shè) 等 情 況 進(jìn) 行 自 查 , 形 成 自 查 報(bào) 告 , 并 按 照 交 易 所 指 定 方 式 于 收 到 名 單 之 日 起 五 個(gè) 交 易 日 內(nèi) 向 交 易 所 提 交 自 查 報(bào) 告。向 交 易 所 提 交 的 自 查 報(bào) 告 在 提 交 前 需 經(jīng) 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 審 核。

(2 上 述 賬 戶 涉 嫌 異 常 交 易 的 , 按 照 本 條 第 “(一 ” 款 規(guī) 定 處 理。(3 將 賬 戶 被 列 為 限 制 交 易 賬 戶 和 監(jiān) 管 關(guān) 注 賬 戶 等 相 關(guān) 情 況 通 知 該 賬 戶 開 戶 人、實(shí) 際 控 制 人 及 實(shí) 際 操 作 人 , 并 對(duì) 其 進(jìn) 行 相 應(yīng) 的 合 法 合 規(guī) 交 易 教 育 , 要 求 其 規(guī) 范 交 易 行 為。上 述 工 作 應(yīng) 當(dāng) 留 痕。

機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 收 到 相 關(guān) 賬 戶 名 單 后 , 應(yīng) 參 照 上 述 “(1-(3 ” 項(xiàng) 規(guī) 定 程 序 處 理 , 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 負(fù) 責(zé) 上 述 “(1-(3 ” 項(xiàng) 規(guī) 定 中 由 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 和 營 業(yè) 部 承 擔(dān) 的 工 作。

風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 收 到 名 單 后 , 應(yīng) 將 相 關(guān) 賬 戶 列 為 重 點(diǎn) 監(jiān) 控 對(duì) 象 予 以 監(jiān) 控。

(三 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 落 實(shí) 處 理 與 配 合 交 易 所 調(diào) 查

1、營 業(yè) 部 因 客 戶 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 收 到 交 易 所 的 口 頭 或 書 面 警 示 , 或 收 到 交 易 所 有 關(guān)(配 合 調(diào) 查 函 , 或 收 到 要 求 公 司 督 促 客 戶 提 交 合 規(guī) 交 易 承 諾 書 的 函 件 的(以 下 統(tǒng) 稱 “ 自 律 監(jiān) 管 文 件 ” , 若 自 律 監(jiān) 管 文 件 只 涉 及 對(duì) 客 戶 交 易 行 為 的 警 示、調(diào) 查 及 要 求 客 戶 提 交 合 規(guī) 交 易 承 諾 書 等 事 項(xiàng) , 不 涉 及 對(duì) 公 司 或 營 業(yè) 部 的 警 示、調(diào) 查 或 要 求 公 司 或 營 業(yè) 部 進(jìn) 行 整 改 的 , 按 以 下 程 序 辦 理 :(1 營 業(yè) 部 應(yīng) 在 收 到 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 第 一 時(shí) 間 向 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 報(bào) 告。

(2 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 收 到 報(bào) 告 后 , 應(yīng) 組 織 開 展 以 下 工 作 : A、將 報(bào) 告 抄 送 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部。

B、組 織 營 業(yè) 部 按 照 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 要 求 , 及 時(shí) 與 客 戶 取 得 聯(lián) 系 , 將 交 易 所 的 相 關(guān) 監(jiān) 管 信 息 告 知 客 戶;規(guī) 范 和 約 束 客 戶 交 易 行 為 , 或 督 促 客 戶 提 交 合 規(guī) 交 易 承 諾 書(若 需 要;按 照 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 要 求 , 若 需 公 司 或 營 業(yè) 部 配 合 提 供 相 關(guān) 客 戶 信 息、調(diào) 查 資 料 或 說 明 的 , 組 織 營 業(yè) 部 按 照 交 易 所 要 求 的 時(shí) 間、內(nèi) 容 和 方 式 及 時(shí)、真 實(shí)、準(zhǔn) 確、完 整 地 提 供 相 關(guān) 資 料 或 情 況 說 明。上 述 工 作 均 應(yīng) 留 痕 , 提 交 給 交 易 所 的 相 關(guān) 文 件 資 料 均 應(yīng) 留 檔。

公 司 收 到 此 類 交 易 所 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 , 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 應(yīng) 在 第 一 時(shí) 間 通 知 相 關(guān) 營 業(yè) 部 , 并 按 照 上 述 第 “ 1(2 A-B ” 款 規(guī) 定 程 序 組 織 開 展 相 關(guān) 工 作。

2、營 業(yè) 部 因 客 戶 涉 嫌 異 常 交 易 行 為 收 到 交 易 所 的 口 頭 或 書 面 警 示 , 或 收 到 交 易 所 有 關(guān)(配 合 調(diào) 查 函 , 或 收 到 要 求 公 司 督 促 客 戶 提 交 合 規(guī) 交 易 承 諾 書 的 函 件 的(以 下 統(tǒng) 稱 “ 自 律 監(jiān) 管 文 件 ” , 若 自 律 監(jiān) 管 文 件 同 時(shí) 涉 及 對(duì) 公 司 或 營 業(yè) 部 的 警 示、調(diào) 查 或 要 求 公 司 或 營 業(yè) 部 進(jìn) 行 整 改 的 , 按 以 下 程 序 辦 理 :(1 營 業(yè) 部 應(yīng) 在 收 到 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 第 一 時(shí) 間 向 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 報(bào) 告。

(2 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 收 到 報(bào) 告 后 , 應(yīng) 組 織 開 展 以 下 工 作 : A、向 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo) 及 執(zhí) 行 總 裁 報(bào) 告 , 同 時(shí) 將 相 關(guān) 情 況 告 知 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部。

B、除 組 織 營 業(yè) 部 按 照 本 條 第 “ 1(2 A-B ” 款 規(guī) 定 開 展 相 關(guān) 工 作 外 , 應(yīng) 組 織 營 業(yè) 部 對(duì) 需 要 公 司 或 營 業(yè) 部 進(jìn) 行 自 查、整 改 事 項(xiàng) 進(jìn) 行 自 查、整 改 安 排。

C、需 向 交 易 所 提 交 自 查 報(bào) 告、整 改 報(bào) 告 或 相 關(guān) 說 明 的 , 相 關(guān) 報(bào) 告 或 說 明 在 提 交 給 交 易 所 前 , 需 經(jīng) 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部 審 核 , 并 經(jīng) 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 審 批。

法 律 合 規(guī) 部 審 核 事 項(xiàng) 主 要 包 括 :擬 提 交 報(bào) 告 或 說 明 的 內(nèi) 容、形 式 是 否 符 合 交 易 所 的 要 求。零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 及 相 關(guān) 營 業(yè) 部 應(yīng) 對(duì) 報(bào) 告 內(nèi) 容 的 真 實(shí) 性 負(fù) 責(zé)。

D、零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 應(yīng) 對(duì) 營 業(yè) 部 需 整 改 事 項(xiàng) 的 整 改 落 實(shí) 情 況 進(jìn) 行 檢 查 監(jiān) 督。

公 司 收 到 此 類 交 易 所 自 律 監(jiān) 管 文 件 的 , 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 應(yīng) 在 第 一 時(shí) 間 通 知 相 關(guān) 營 業(yè) 部 , 并 按 照 上 述 第 “ 2(2 A-D ” 款 規(guī) 定 程 序 組 織 開 展 相 關(guān) 工 作。

3、零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 應(yīng) 組 織 營 業(yè) 部 定 期(每 兩 個(gè) 月 對(duì) 以 下 工 作 情 況 進(jìn) 行 總 結(jié) :A 公 司 及 各 營 業(yè) 部 落 實(shí) 處 理 自 律 監(jiān) 管 文 件 及 配 合 交 易 所 調(diào) 查 工 作 情 況;B 需 整 改 事 項(xiàng) 的 整 改 落 實(shí) 情 況?？?結(jié) 報(bào) 告 應(yīng) 報(bào) 送 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo) 和 執(zhí) 行 總 裁 , 抄 送 公 司 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部。

4、機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 因 其 客 戶 交 易 行 為 出 現(xiàn) 上 述 “ 1-2” 項(xiàng) 列 示 情 況 的 , 應(yīng) 參 照 上 述 “ 1-2” 項(xiàng) 規(guī) 定 程 序 處 理 , 機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 負(fù) 責(zé) 上 述 “ 1-2” 項(xiàng) 規(guī) 定 中 由 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 和 營 業(yè) 部 承 擔(dān) 的 工 作。機(jī) 構(gòu) 銷 售 部 應(yīng) 按 照 上 述 “ 3” 項(xiàng) 規(guī) 定 對(duì) 相 關(guān) 工 作 進(jìn) 行 總 結(jié)。

5、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 應(yīng) 將 自 律 監(jiān) 管 文 件 涉 及 的 賬 戶 列 為 重 點(diǎn) 監(jiān) 控 對(duì) 象 予 以 監(jiān) 控。

6、法 律 合 規(guī) 部 結(jié) 合 收 到 的 自 律 監(jiān) 管 文 件 及 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 的 工 作 總 結(jié) 報(bào) 告 , 對(duì) 公 司 及 營 業(yè) 部 落 實(shí) 處 理 自 律 監(jiān) 管 文 件 及 配 合 交 易 所 調(diào) 查 工 作 情 況 進(jìn) 行 跟 蹤。

7、各 相 關(guān) 部 門、營 業(yè) 部 應(yīng) 當(dāng) 對(duì) 收 到 的 監(jiān) 管 信 息 進(jìn) 行 保 密 , 未 經(jīng) 交 易 所 許 可 , 不 得 將 監(jiān) 管 文 件 的 內(nèi) 容 以 任 何 方 式 泄 漏 給 任 何 與 該 監(jiān) 管 文 件 無 關(guān) 的 第 三 方。

(四 配 合 交 易 所 約 見 公 司 相 關(guān) 人 員 工 作

1、交 易 所 就 客 戶 異 常 交 易 行 為 相 關(guān) 事 宜 約 見 公 司 高 管 人 員 或 相 關(guān) 人 員 的 , 營 業(yè) 部 在 收 到 交 易 所 就 此 發(fā) 出 的 通 知(包 括 口 頭 或 書 面 后 , 應(yīng) 于 第 一 時(shí) 間 向 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 報(bào) 告;零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 收 到 報(bào) 告 后 , 應(yīng) 向 公 司 主 管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 報(bào) 告 , 并 告 知 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部;公 司 相 關(guān) 部 門 收 到 交 易 所 就 此 發(fā) 出 的 通 知(包 括 口 頭 或 書 面 的 , 應(yīng) 向 公 司 主

管 領(lǐng) 導(dǎo)、執(zhí) 行 總 裁 報(bào) 告 , 并 告 知 零 售 經(jīng) 紀(jì) 部、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部、法 律 合 規(guī) 部。

2、零 售 經(jīng) 紀(jì) 部 或 相 關(guān) 部 門 依 據(jù) 公 司 的 批 示 意 見 , 對(duì) 交 易 所 約 見 工 作 予 以 協(xié) 調(diào) 和 落 實(shí)。

3、參加約見人員應(yīng)將交易所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁進(jìn)行報(bào)告。需要公司或營業(yè)部采取措施督促客戶消除異常交易行為負(fù)面影響的，由零售經(jīng)紀(jì)部依據(jù)公司批示 意見組織營業(yè)部采取具體措施予以落實(shí)；涉及其他需公司落實(shí)事項(xiàng)的，依據(jù)公司批示意見辦理。

4、零售經(jīng)紀(jì)部或其他相關(guān)主辦部門應(yīng)就監(jiān)管意見落實(shí)情況形成總結(jié)報(bào)告；總結(jié)報(bào)告應(yīng)報(bào)送 公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁，并抄送風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

5、涉及機(jī)構(gòu)銷售部客戶的，參照上述規(guī)定程序執(zhí)行，機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)上述規(guī)定中零售經(jīng)紀(jì) 部和營業(yè)部承擔(dān)的工作。

（五）交易所要求公司開展的其他協(xié)助工作 交易所要求公司開展其他協(xié)助工作的，依據(jù)公司批示意見辦理。第五條 營業(yè)部、公司各相關(guān)部門負(fù)責(zé)保管本部門涉及自律監(jiān)管協(xié)同工作的相關(guān)文件資料。第六條 營業(yè)部、公司各相關(guān)部門執(zhí)行本規(guī)定的情況納入考核事項(xiàng)，由營業(yè)部、公司各相關(guān) 部門依據(jù)各自考核體系確定的主考核部門或人員進(jìn)行考核。第七條 本規(guī)定由公司執(zhí)行委員會(huì)制定、解釋、修改。第八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)行。6

第二篇：客戶異常證券交易行為自律監(jiān)管協(xié)同工作規(guī)定

中銀國際證券有限責(zé)任公司

客戶異常證券交易行為自律監(jiān)管協(xié)同工作規(guī)定

第一條 為貫徹落實(shí)上海證券交易所《會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱“細(xì)則”）、深圳證券交易所《會(huì)員客戶交易行為管理指引》（以下簡稱“指引”）等交易所自律規(guī)則，明確公司協(xié)助交易所對(duì)公司客戶異常證券交易行為進(jìn)行自律管理的職責(zé)，規(guī)范相關(guān)工作流程，提高自律監(jiān)管協(xié)同工作效果，制定本規(guī)定。

第二條 公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所對(duì)公司客戶異常證券交易行為進(jìn)行自律管理，具體協(xié)助工作包括：

（一）對(duì)客戶的證券交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止可能存在的異常交易行為；對(duì)發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌異常交易行為但無法制止的，及時(shí)以書面形式向交易所報(bào)告。

本款所稱客戶異常證券交易行為指交易所交易規(guī)則、《細(xì)則》、《指引》中界定的行為。

（二）及時(shí)查收交易所發(fā)布的限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶名單，對(duì)名單涉及賬戶的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，并向交易所提交自查報(bào)告。上述賬戶涉嫌異常交易的，及時(shí)以書面形式向交易所報(bào)告。將賬戶被列為限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶等相關(guān)情況通知該賬戶開戶人、實(shí)際控制人及實(shí)際操作人，并對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育，要求其規(guī)范交易行為。

（三）收到交易所就客戶異常交易行為發(fā)出的口頭或書面警示函等監(jiān)管文件后，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，將交易所的相關(guān)監(jiān)管信息告知客戶，規(guī)范和約束客戶交易行為；對(duì)收到的監(jiān)管信息進(jìn)行保密，未經(jīng)交易所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。

（四）配合交易所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，并按照交易所要求的方式及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料或情況說明。

（五）交易所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，及時(shí)向客戶告知交易所的監(jiān)管要求，采取措施督促客戶提交符合交易所要求的合規(guī)交易承諾書。

（六）配合交易所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見公司高管人員及相關(guān)人員的安排，落實(shí)交易所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見，采取措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。

（七）交易所要求公司開展的其他協(xié)助工作。

第三條 自律監(jiān)管協(xié)同工作的職責(zé)承擔(dān)

（一）各營業(yè)部負(fù)責(zé)按照交易所及公司的安排具體開展本規(guī)定第二條列示的各類自律監(jiān)管協(xié)同工作。各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)及與交易所和零售經(jīng)紀(jì)部就此項(xiàng)工作的溝通聯(lián)絡(luò)工作。

（二）零售經(jīng)紀(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)各營業(yè)部的自律監(jiān)管協(xié)同工作進(jìn)行統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核。零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)及與交易所和風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、各營業(yè)部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。

（三）機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)按照交易所及公司的安排就其客戶交易行為具體開展本規(guī)定第二條列示的各類自律監(jiān)管協(xié)同工作。機(jī)構(gòu)銷售部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)及與交易所和風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。

（四）風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司客戶的證券交易行為進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，對(duì)發(fā)現(xiàn)的客戶異常交易行為進(jìn)行報(bào)告和持續(xù)跟蹤監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)控及與零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、法律合規(guī)部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。

（四）法律合規(guī)部對(duì)公司配合交易所對(duì)客戶異常證券交易行為進(jìn)行自律管理情況進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控，并對(duì)公司及各營業(yè)部就客戶交易行為向交易所提交的自查報(bào)告、客戶異常交易行為報(bào)告及其他相關(guān)資料進(jìn)行事前審核。法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)控、審核及與零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、風(fēng)險(xiǎn)管理部的溝通聯(lián)絡(luò)工作。

（五）零售經(jīng)紀(jì)部、法律合規(guī)部作為公司指定的交易所會(huì)員管理及合規(guī)工作的聯(lián)絡(luò)部門，分別負(fù)責(zé)與交易所就客戶交易行為與公司對(duì)口進(jìn)行的溝通聯(lián)絡(luò)工作，及時(shí)就交易所發(fā)布的信息、要求等按照公司內(nèi)部規(guī)定程序履行相應(yīng)的報(bào)告責(zé)任。

第四條 相關(guān)工作流程

（一）客戶證券交易行為的監(jiān)控和報(bào)告

1、營業(yè)部對(duì)客戶證券交易行為的監(jiān)控和報(bào)告

（1）營業(yè)部對(duì)本營業(yè)部客戶的交易行為負(fù)首要監(jiān)控責(zé)任。各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專人對(duì)本營業(yè)部客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控。

（2）營業(yè)部發(fā)現(xiàn)本營業(yè)部客戶可能涉嫌異常交易行為的，應(yīng)對(duì)客戶身份、客戶資料的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核查；要求客戶說明交易原因；對(duì)客戶進(jìn)行交易規(guī)則教育，提醒客戶其交易行為可能涉嫌異常交易，應(yīng)當(dāng)停止類似交易行為。上述核查、教育、提醒、制止等相關(guān)工作均應(yīng)留痕。

（3）客戶不聽勸阻，繼續(xù)涉嫌異常交易行為的，營業(yè)部應(yīng)以書面形式向公司零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告以下事項(xiàng)：客戶的交易情況，涉嫌異常交易的類型，對(duì)客戶身份、客戶資料真實(shí)性、完整性的 核查結(jié)果，客戶提供的交易原因說明（若有），對(duì)客戶進(jìn)行教育、提醒和制止其交易行為的情況，其他相關(guān)情況等。

（4）零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，經(jīng)會(huì)簽風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部意見并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁審批，確定是否將相關(guān)情況向交易所報(bào)告。

機(jī)構(gòu)銷售部對(duì)其客戶交易行為的監(jiān)控和報(bào)告參照上述程序執(zhí)行。機(jī)構(gòu)銷售部客戶出現(xiàn)上述“（3）”項(xiàng)列示情形的，機(jī)構(gòu)銷售部應(yīng)就上述“（3）”項(xiàng)列示內(nèi)容形成書面報(bào)告，經(jīng)會(huì)簽風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部意見并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁審批，確定是否將相關(guān)情況向交易所報(bào)告。

風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)依據(jù)其獨(dú)立監(jiān)控情況對(duì)營業(yè)部報(bào)告的客戶交易情況是否與其獨(dú)立監(jiān)控情況一致提供審核意見。法律合規(guī)部應(yīng)依據(jù)營業(yè)部報(bào)告內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)管理部的審核意見并對(duì)照交易所交易規(guī)則和《細(xì)則》、《指引》的規(guī)定對(duì)相關(guān)客戶交易情況是否涉嫌異常交易提供審核意見。

（5）公司決定向交易所進(jìn)行書面報(bào)告的，依據(jù)客戶歸屬關(guān)系，分別由零售經(jīng)紀(jì)部組織相關(guān)營業(yè)部或機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)具體報(bào)送工作，公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)就報(bào)告事項(xiàng)與交易所進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò)。

報(bào)告報(bào)送前，應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部審核。審核內(nèi)容為本條第“

（一）1（4）”款列示內(nèi)容。

公司指定聯(lián)絡(luò)人應(yīng)及時(shí)將交易所就報(bào)告事項(xiàng)與公司進(jìn)行溝通的情況向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁進(jìn)行報(bào)告，并告知公司零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

公司決定暫不需要向交易所進(jìn)行書面報(bào)告的，按照公司批示意見辦理。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)客戶證券交易行為的監(jiān)控和報(bào)告

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理部在對(duì)公司客戶交易行為進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控過程中，發(fā)現(xiàn)客戶可能涉嫌異常交易行為但相關(guān)營業(yè)部未就此交易行為提供監(jiān)控報(bào)告的，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)將監(jiān)控發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)告知零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部、法律合規(guī)部。

（2）零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部收到風(fēng)險(xiǎn)管理部監(jiān)控報(bào)告后，應(yīng)組織相關(guān)營業(yè)部按照本條第“

（一）1（2）-（5）”款規(guī)定程序辦理。

（二）限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶的監(jiān)控和報(bào)告

1、零售經(jīng)紀(jì)部指定人員負(fù)責(zé)每個(gè)交易日登錄交易所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息專欄，查閱交易所對(duì)公司定向發(fā)送的限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。

2、零售經(jīng)紀(jì)部指定人員收到名單后，應(yīng)及時(shí)將名單發(fā)送給零售經(jīng)紀(jì)部、機(jī)構(gòu)銷售部（若涉及機(jī)構(gòu)銷售部客戶）、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部負(fù)責(zé)監(jiān)管協(xié)同工作的指定人員。

零售經(jīng)紀(jì)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)營業(yè)部開展以下工作：（1）對(duì)名單涉及賬戶的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，形成自查報(bào)告，并按照交易所指定方式于收到名單之日起五個(gè)交易日內(nèi)向交易所提交自查報(bào)告。向交易所提交的自查報(bào)告在提交前需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部審核。

（2）上述賬戶涉嫌異常交易的，按照本條第“

（一）”款規(guī)定處理。

（3）將賬戶被列為限制交易賬戶和監(jiān)管關(guān)注賬戶等相關(guān)情況通知該賬戶開戶人、實(shí)際控制人及實(shí)際操作人，并對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育，要求其規(guī)范交易行為。上述工作應(yīng)當(dāng)留痕。

機(jī)構(gòu)銷售部收到相關(guān)賬戶名單后，應(yīng)參照上述“（1）-（3）”項(xiàng)規(guī)定程序處理，機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)上述“（1）-（3）”項(xiàng)規(guī)定中由零售經(jīng)紀(jì)部和營業(yè)部承擔(dān)的工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理部收到名單后，應(yīng)將相關(guān)賬戶列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象予以監(jiān)控。

（三）自律監(jiān)管文件的落實(shí)處理與配合交易所調(diào)查

1、營業(yè)部因客戶涉嫌異常交易行為收到交易所的口頭或書面警示，或收到交易所有關(guān)（配合）調(diào)查函，或收到要求公司督促客戶提交合規(guī)交易承諾書的函件的（以下統(tǒng)稱“自律監(jiān)管文件”），若自律監(jiān)管文件只涉及對(duì)客戶交易行為的警示、調(diào)查及要求客戶提交合規(guī)交易承諾書等事項(xiàng)，不涉及對(duì)公司或營業(yè)部的警示、調(diào)查或要求公司或營業(yè)部進(jìn)行整改的，按以下程序辦理：

（1）營業(yè)部應(yīng)在收到自律監(jiān)管文件的第一時(shí)間向零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告。（2）零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，應(yīng)組織開展以下工作： A、將報(bào)告抄送風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

B、組織營業(yè)部按照自律監(jiān)管文件的要求，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，將交易所的相關(guān)監(jiān)管信息告知客戶；規(guī)范和約束客戶交易行為，或督促客戶提交合規(guī)交易承諾書（若需要）；按照自律監(jiān)管文件的要求，若需公司或營業(yè)部配合提供相關(guān)客戶信息、調(diào)查資料或說明的，組織營業(yè)部按照交易所要求的時(shí)間、內(nèi)容和方式及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料或情況說明。上述工作均應(yīng)留痕，提交給交易所的相關(guān)文件資料均應(yīng)留檔。

公司收到此類交易所自律監(jiān)管文件的，零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)在第一時(shí)間通知相關(guān)營業(yè)部，并按照上述第“1（2）A-B”款規(guī)定程序組織開展相關(guān)工作。

2、營業(yè)部因客戶涉嫌異常交易行為收到交易所的口頭或書面警示，或收到交易所有關(guān)（配合）調(diào)查函，或收到要求公司督促客戶提交合規(guī)交易承諾書的函件的（以下統(tǒng)稱“自律監(jiān)管文件”），若自律監(jiān)管文件同時(shí)涉及對(duì)公司或營業(yè)部的警示、調(diào)查或要求公司或營業(yè)部進(jìn)行整改的，按以下程序辦理：（1）營業(yè)部應(yīng)在收到自律監(jiān)管文件的第一時(shí)間向零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告。（2）零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，應(yīng)組織開展以下工作：

A、向公司主管領(lǐng)導(dǎo)及執(zhí)行總裁報(bào)告，同時(shí)將相關(guān)情況告知風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。B、除組織營業(yè)部按照本條第“1（2）A-B”款規(guī)定開展相關(guān)工作外，應(yīng)組織營業(yè)部對(duì)需要公司或營業(yè)部進(jìn)行自查、整改事項(xiàng)進(jìn)行自查、整改安排。

C、需向交易所提交自查報(bào)告、整改報(bào)告或相關(guān)說明的，相關(guān)報(bào)告或說明在提交給交易所前，需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部審核，并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁審批。

法律合規(guī)部審核事項(xiàng)主要包括：擬提交報(bào)告或說明的內(nèi)容、形式是否符合交易所的要求。零售經(jīng)紀(jì)部及相關(guān)營業(yè)部應(yīng)對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

D、零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)對(duì)營業(yè)部需整改事項(xiàng)的整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

公司收到此類交易所自律監(jiān)管文件的，零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)在第一時(shí)間通知相關(guān)營業(yè)部，并按照上述第“2（2）A-D”款規(guī)定程序組織開展相關(guān)工作。

3、零售經(jīng)紀(jì)部應(yīng)組織營業(yè)部定期（每兩個(gè)月）對(duì)以下工作情況進(jìn)行總結(jié)：A）公司及各營業(yè)部落實(shí)處理自律監(jiān)管文件及配合交易所調(diào)查工作情況；B）需整改事項(xiàng)的整改落實(shí)情況?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)報(bào)送公司主管領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)行總裁，抄送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

4、機(jī)構(gòu)銷售部因其客戶交易行為出現(xiàn)上述“1-2”項(xiàng)列示情況的，應(yīng)參照上述“1-2”項(xiàng)規(guī)定程序處理，機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)上述“1-2”項(xiàng)規(guī)定中由零售經(jīng)紀(jì)部和營業(yè)部承擔(dān)的工作。機(jī)構(gòu)銷售部應(yīng)按照上述“3”項(xiàng)規(guī)定對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行總結(jié)。

5、風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)將自律監(jiān)管文件涉及的賬戶列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象予以監(jiān)控。

6、法律合規(guī)部結(jié)合收到的自律監(jiān)管文件及零售經(jīng)紀(jì)部的工作總結(jié)報(bào)告，對(duì)公司及營業(yè)部落實(shí)處理自律監(jiān)管文件及配合交易所調(diào)查工作情況進(jìn)行跟蹤。

7、各相關(guān)部門、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)對(duì)收到的監(jiān)管信息進(jìn)行保密，未經(jīng)交易所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。

（四）配合交易所約見公司相關(guān)人員工作

1、交易所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見公司高管人員或相關(guān)人員的，營業(yè)部在收到交易所就此發(fā)出的通知（包括口頭或書面）后，應(yīng)于第一時(shí)間向零售經(jīng)紀(jì)部報(bào)告；零售經(jīng)紀(jì)部收到報(bào)告后，應(yīng)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁報(bào)告，并告知風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部；公司相關(guān)部門收到交易所就此發(fā)出的通知（包括口頭或書面）的，應(yīng)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁報(bào)告，并告知零售經(jīng)紀(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

2、零售經(jīng)紀(jì)部或相關(guān)部門依據(jù)公司的批示意見，對(duì)交易所約見工作予以協(xié)調(diào)和落實(shí)。

3、參加約見人員應(yīng)將交易所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見向公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁進(jìn)行報(bào)告。需要公司或營業(yè)部采取措施督促客戶消除異常交易行為負(fù)面影響的，由零售經(jīng)紀(jì)部依據(jù)公司批示意見組織營業(yè)部采取具體措施予以落實(shí)；涉及其他需公司落實(shí)事項(xiàng)的，依據(jù)公司批示意見辦理。

4、零售經(jīng)紀(jì)部或其他相關(guān)主辦部門應(yīng)就監(jiān)管意見落實(shí)情況形成總結(jié)報(bào)告；總結(jié)報(bào)告應(yīng)報(bào)送公司主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行總裁，并抄送風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部。

5、涉及機(jī)構(gòu)銷售部客戶的，參照上述規(guī)定程序執(zhí)行，機(jī)構(gòu)銷售部負(fù)責(zé)上述規(guī)定中零售經(jīng)紀(jì)部和營業(yè)部承擔(dān)的工作。

（五）交易所要求公司開展的其他協(xié)助工作

交易所要求公司開展其他協(xié)助工作的，依據(jù)公司批示意見辦理。

第五條 營業(yè)部、公司各相關(guān)部門負(fù)責(zé)保管本部門涉及自律監(jiān)管協(xié)同工作的相關(guān)文件資料。第六條 營業(yè)部、公司各相關(guān)部門執(zhí)行本規(guī)定的情況納入考核事項(xiàng)，由營業(yè)部、公司各相關(guān)部門依據(jù)各自考核體系確定的主考核部門或人員進(jìn)行考核。

第七條 本規(guī)定由公司執(zhí)行委員會(huì)制定、解釋、修改。第八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)行。