第一篇：水資源論證單位水平評價與從業(yè)監(jiān)督管理辦法

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水資源論證單位水平評價與從業(yè)監(jiān)督管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強水資源論證從業(yè)單位自律管理，提高水資源論證工作水平，根據(jù)《取水許可和水資源費征收管理條例》(國務(wù)院令第460號)、《建設(shè)項目水資源論證管理辦法》（水利部、國家發(fā)展計劃委員會令第15號）、《水利部辦公廳關(guān)于做好取消建設(shè)項目水資源論證機構(gòu)資質(zhì)認定行政許可事項相關(guān)工作的通知》（辦資源[2014]188號）和《中國水利水電勘測設(shè)計協(xié)會章程》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱水資源論證是指對規(guī)劃或者建設(shè)項目實施的水資源條件、取用水合理性、水資源保障程度以及對水資源和其他用水戶權(quán)益的影響進行分析論證，并提出預(yù)防和減輕不利影響的水資源管理和保護措施的專業(yè)活動。

第三條 從事水資源論證工作的單位，應(yīng)按照本辦法的規(guī)定，申請進行水平評價。中國水利水電勘測設(shè)計協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）對評審合格的申請單位頒發(fā)水資源論證資質(zhì)證書，持證單位在證書規(guī)定的等級和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展工作。

第四條 水資源論證單位水平評價工作堅持科學(xué)、公開、公正、公平的原則，從業(yè)單位自愿申請。

第五條 協(xié)會負責(zé)全國水資源論證單位水平評價、監(jiān)督管理以及宣傳推介等工作。

省級水利水電勘測設(shè)計協(xié)會（以下簡稱“初評機構(gòu)”）依協(xié)會授權(quán)負責(zé)本轄區(qū)水資源論證單位水平評價申報材料的受理、初評和轉(zhuǎn)報等工作。未成立省級水利水電勘測設(shè)計協(xié)會或不具備管理能力的地區(qū)，由協(xié)會直接受理。

第六條 資質(zhì)證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、統(tǒng)一管理。

第二章 資質(zhì)等級、業(yè)務(wù)范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第七條 水資源論證資質(zhì)包括規(guī)劃水資源論證資質(zhì)和建設(shè)項目水資源論證資質(zhì)。規(guī)劃水資源論證資質(zhì)只設(shè)甲級，建設(shè)項目水資源論證資質(zhì)設(shè)甲級、乙級。

第八條 建設(shè)項目水資源論證資質(zhì)的業(yè)務(wù)范圍分為水源要素范圍和行業(yè)類別范圍。水源要素范圍包括地表水和地下水；行業(yè)類別范圍包括：農(nóng)林牧漁、采礦、水利水電、電力熱力、水生產(chǎn)和供應(yīng)、紡織皮革、造紙、石化化工、冶金、建材木材、食品藥品、機械制造、核技術(shù)應(yīng)用、建筑、交通運輸、其他服務(wù)業(yè)等。

第九條 取得規(guī)劃水資源論證甲級資質(zhì)的單位，可以在全國范圍內(nèi)承接規(guī)劃水資源論證工作。

第十條 取得建設(shè)項目水資源論證甲級資質(zhì)的單位，可以在全國范圍內(nèi)承接證書核定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)各等級建設(shè)項目的水資源論證工作。

（1）具有法人資格的企事業(yè)單位，有固定的工作場所和工作條件，內(nèi)部管理制度健全，通過質(zhì)量管理體系認證或有專門的項目管理制度；

（2）注冊資金或開辦資金不低于50萬元；（3）從事水資源論證相關(guān)工作3年以上。

2、技術(shù)力量

（1）專業(yè)配置齊全，擁有能從事水資源調(diào)查評價、水資源規(guī)劃、水利工程規(guī)劃設(shè)計、生態(tài)與環(huán)境分析、經(jīng)濟分析等工作的專業(yè)技術(shù)人員；

（2）從事水資源及相關(guān)工作的專業(yè)技術(shù)人員不少于18名，其中具有高級技術(shù)職稱的不少于6名，聘用專職離退休專業(yè)技術(shù)人員不超過3人，以上人員不得同時在其他水資源論證機構(gòu)從業(yè)。

（3）能夠獨立完成地市級或中等水系水資源調(diào)查評價、中型地下水水源地評價以及建設(shè)項目水資源論證工作中取水、用水、退水、節(jié)水和排污口設(shè)置等主要因素的調(diào)查分析和影響預(yù)測，了解掌握國內(nèi)外同行業(yè)先進技術(shù)方法并能結(jié)合實際運用，能獨立編寫建設(shè)項目水資源論證報告書。

3、技術(shù)裝備

（1）配備與水資源論證業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的專業(yè)設(shè)施和設(shè)備；（2）配備與水資源有關(guān)的數(shù)據(jù)庫及必要的軟件設(shè)施。

4、業(yè)務(wù)成果

近3年承接過水資源調(diào)查、評價、規(guī)劃等相關(guān)工作5項以上。第十二條 申請擴大建設(shè)項目水資源論證業(yè)務(wù)范圍的，需承擔(dān)過與所

申請擴大業(yè)務(wù)相應(yīng)的水資源論證相關(guān)工作不少于3項，并在證書有效期內(nèi)主持編制過3項以上水資源論證報告書，且經(jīng)有權(quán)限的審查機關(guān)審查通過。

第十三條 申請規(guī)劃水資源論證甲級資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）取得建設(shè)項目水資源論證甲級資質(zhì)且證書核定的水源要素范圍包含地表水和地下水，核定的行業(yè)類別范圍包括含水利在內(nèi)十個以上行業(yè)，工作業(yè)績良好；

（二）承擔(dān)過流域綜合規(guī)劃，省級以上水資源綜合規(guī)劃、涉水專業(yè)規(guī)劃或行業(yè)專項規(guī)劃等的編制工作，且成果通過有關(guān)部門審批。

第三章 資質(zhì)的申請、受理和認定

第十四條 水資源論證資質(zhì)每年定期受理，集中評審，實行動態(tài)管理。受理時間協(xié)會提前3個月向社會公告。

第十五條 申請單位應(yīng)登錄協(xié)會《水資源論證單位水平評價與從業(yè)監(jiān)督管理系統(tǒng)》，填寫申報內(nèi)容并將申報材料報其注冊所在地的初評機構(gòu)進行初評。

初評機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)對材料的完整性、真實性進行審查并提出初評意見，連同申請材料一并轉(zhuǎn)報協(xié)會。

第十六條 申請規(guī)劃水資源論證資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）申請表一式兩份；

（二）建設(shè)項目水資源論證甲級資質(zhì)證書復(fù)印件；

（二）證書有效期內(nèi)主持編制并通過審查的3項以上水資源論證報告書復(fù)印件，審查機關(guān)的批復(fù)意見以及專家組審查意見復(fù)印件；

（三）需要提供的其他材料。

第二十六條 持證單位在證書有效期內(nèi)，名稱、注冊地址、注冊資金、法人代表、技術(shù)負責(zé)人等發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在變更后30個工作日內(nèi)向協(xié)會提出變更申請，并提交以下材料：

1、申請變更單位名稱

（1）工商變更核準(zhǔn)通知書或機構(gòu)編制部門批復(fù)的更名文件復(fù)印件；（2）上級主管部門同意更名的批復(fù)文件或股東大會有關(guān)更名決議復(fù)印件；

（3）更名后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復(fù)印件；（4）原資質(zhì)證書復(fù)印件。

2、申請變更注冊地址

（1）股東大會有關(guān)決議復(fù)印件；

（2）自有或租賃辦公用房證明及出租方產(chǎn)權(quán)證明復(fù)印件；（3）變更后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復(fù)印件；（4）原資質(zhì)證書復(fù)印件。

3、申請變更注冊資金

（1）上級主管部門出具的證明文件或股東大會有關(guān)決議復(fù)印件；（2）變更注冊資金后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復(fù)印件；

（3）原資質(zhì)證書復(fù)印件。

4、申請變更法人代表

（1）上級主管單位任命文件或股東大會有關(guān)決議復(fù)印件；（2）法定代表人簡介；

（3）變更后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復(fù)印件；（4）原資質(zhì)證書復(fù)印件。

5、申請變更技術(shù)負責(zé)人（1）有關(guān)單位任命文件復(fù)印件；

（2）技術(shù)負責(zé)人身份證、職稱證書、培訓(xùn)合格證書復(fù)印件；（3）技術(shù)負責(zé)人簡介；（4）原資質(zhì)證書復(fù)印件。

第二十七條 持證單位發(fā)生分立、合并、改制的，需按本辦法第十一條、第十五條的規(guī)定，經(jīng)重新評審和認定后，核發(fā)相應(yīng)的資質(zhì)證書。

第二十八條 持證單位解散、破產(chǎn)、依法被撤銷或者由于其他原因而終止的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起30日內(nèi)到協(xié)會辦理證書注銷手續(xù)。逾期未辦理注銷手續(xù)的，其證書自動失效。

第二十九條

證書內(nèi)容發(fā)生變化的，在核發(fā)新證書時，收繳原證書。

第五章 監(jiān)督管理

第三十條 水資源論證資質(zhì)管理和持證單位從業(yè)活動接受社會各界監(jiān)督，協(xié)會定期在中國水利水電勘測設(shè)計網(wǎng)公布獲證單位有關(guān)信息。任何-1011

資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書等處罰：

（一）暫停執(zhí)業(yè)期間或超出證書有效期承攬有關(guān)業(yè)務(wù)的；

（二）超資質(zhì)等級或業(yè)務(wù)范圍從事建設(shè)項目水資源論證活動的；

（三）出借或變相出借資質(zhì)證書的；

（四）人員或設(shè)施設(shè)備發(fā)生變動，不再符合資質(zhì)申請最低標(biāo)準(zhǔn)的；

（五）以不正當(dāng)手段承接業(yè)務(wù)的；

（六）轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包所承擔(dān)的業(yè)務(wù)的；

（七）以欺騙手段取得資質(zhì)證書或在從業(yè)過程中弄虛作假并造成嚴(yán)重后果的；

（八）發(fā)生不良行為受到行政處罰的。

第三十九條 持證單位在證書有效期內(nèi)受到警告、通報、暫停執(zhí)業(yè)等處罰的，一年內(nèi)不再受理其資質(zhì)升級或擴大業(yè)務(wù)范圍申請；受到降低資質(zhì)等級等處罰的，兩年內(nèi)不再受理其資質(zhì)升級或擴大業(yè)務(wù)范圍申請；受到吊銷資質(zhì)證書等處罰的，一年內(nèi)不再受理其資質(zhì)申請。

第四十條 有違反法律法規(guī)行為或未取得資質(zhì)證書而從事水資源論證業(yè)務(wù)的，協(xié)會將提請有關(guān)部門進行相應(yīng)的行政處罰或追究法律責(zé)任。

第四十一條 協(xié)會定期向有關(guān)主管部門報告水資源論證單位水平評價及從業(yè)監(jiān)督管理情況。

第四十二條 資質(zhì)管理工作人員，有下列行為之一的，由協(xié)會責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，建議有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任：

（一）對不符合條件的申請頒發(fā)資質(zhì)證書的；

（二）利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財物或者謀取其他利益的；

（三）不履行監(jiān)督檢查職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。

第六章 附則

第四十三條 本辦法經(jīng)協(xié)會十屆三次理事會議審議通過，自公布之日起施行。

第四十四條

本辦法由協(xié)會負責(zé)解釋。

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第二篇：蘇州人防工程建設(shè)從業(yè)單位監(jiān)督管理和信用評價辦法試行

蘇州市人防工程建設(shè)從業(yè)單位監(jiān)督管理和信用評價辦法（試

行）

第一章 總則

第一條 為了加強、完善我市人防工程建設(shè)從業(yè)單位的監(jiān)督管理工作，推進我市人防工程建設(shè)從業(yè)單位社會信用體系建設(shè)，貫徹、落實國家、省、市關(guān)于推進“放管服”改革精神，加強人防工程建設(shè)事中、事后監(jiān)督管理，建立完善行政監(jiān)管、誠信激勵和失信懲戒機制，激發(fā)企業(yè)活力，營造公平競爭、誠信守信的人防工程建設(shè)市場環(huán)境，根據(jù)國家、省、市關(guān)于人防工程建設(shè)的相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)范和關(guān)于社會信用體系建設(shè)等有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合蘇州實際，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于在我市注冊、備案，或在本市行政區(qū)域內(nèi)開展人防工程建設(shè)從業(yè)單位的監(jiān)督管理及信用的評價，主體包括：在我市開展人防工程建設(shè)的建設(shè)單位及從事人防工程設(shè)計、審圖、施工、監(jiān)理、檢測、防護（防化）設(shè)備生產(chǎn)、銷售和安裝等單位。

第二章

監(jiān)督管理

第三條

凡在本市行政區(qū)域內(nèi)從事人防工程建設(shè)、設(shè)計、審圖、施工、監(jiān)理、檢測、防護（防化）設(shè)備生產(chǎn)、銷 售和安裝活動的單位，均須根據(jù)評價內(nèi)容要求提供相應(yīng)的資料。

第四條

市人防主管部門負責(zé)全市范圍內(nèi)人防工程建設(shè)從業(yè)企業(yè)的信用等級評定工作，每年年底由市人防主管部門及行業(yè)協(xié)會、中介機構(gòu)、企業(yè)代表及相關(guān)專業(yè)人員等組成的信用等級評定工作小組進行評定。

第五條 信用等級評定工作小組對照評價標(biāo)準(zhǔn)（附件1-附件7），根據(jù)人防從業(yè)單位所申報的人防建設(shè)從業(yè)單位的基本信息、從業(yè)行為，結(jié)合日常監(jiān)督管理，通過定期檢查、隨機抽查、投訴處理、意見征詢等方式，對人防工程建設(shè)從業(yè)企業(yè)信用等級進行評價。

第六條 市人防主管部門按照“客觀、公正、透明、務(wù)實”的原則開展信用評價工作，不得弄虛作假、徇私舞弊，對違反有關(guān)規(guī)定進行信用等級評價的相關(guān)人員，一經(jīng)查實，紀(jì)檢監(jiān)察部門將視情節(jié)輕重給予通報批評或黨紀(jì)政紀(jì)處分；違反相關(guān)法律的，移送司法機關(guān)處理。

第七條 人防工程建設(shè)從業(yè)單位的信用評價標(biāo)準(zhǔn)見附件1至附件7。評價標(biāo)準(zhǔn)分別從參評單位開展人防工程業(yè)務(wù)的前期準(zhǔn)備、單位資質(zhì)、人員組成、設(shè)備條件、業(yè)務(wù)開展等方面進行評價。

第八條 對人防工程建設(shè)從業(yè)單位的信用考核采取量化記分方式，由信用基本分（總分值100分）和信用積累分（最高10分）兩部分組成。信用積累分為附加分，單位或法人代表在考核獲得榮譽和上級表彰等信用優(yōu)良行為可以獲得信用加分，受到國家、省、市、縣級表彰的，分別加6分、4分、3分、1分，個人分值減半。分值累計不超過10分。獎勵信息由企業(yè)自行申報，并提供證明資料?？己似跒槊磕?月1日至12月31日。

第九條

信用考核累計得分在90分以上（含90分）的為優(yōu)秀；累計得分在60以上（含60分）、90分以下的為合格；累計得分在60分以下的，考核為不合格。

第三章

信用評價與獎懲措施

第十條

市民防局依據(jù)國家、省民防主管部門和市政府有關(guān)信用評價標(biāo)準(zhǔn)和要求，對在本行政區(qū)域內(nèi)從業(yè)的人防工程建設(shè)、設(shè)計、審圖、施工、監(jiān)理、檢測、防護（防化）設(shè)備生產(chǎn)、銷售和安裝等單位的市場行為開展信用評價。對失信行為，視情節(jié)輕重和社會影響程度，分輕微失信行為、一般失信行為、嚴(yán)重失信行為等三類情形進行評價，并建立單位信用檔案和“紅名單”、“黃名單”、“黑名單”等制度。人防主管部門根據(jù)不同的信用等級評定結(jié)果，在日常管理中 3 實施差別化監(jiān)管，采取信用激勵、信用預(yù)警、和信用懲戒措施。

第十一條

對輕微失信行為采取以下懲戒措施。

（一）督促其停止失信行為并進行整改；

（二）在信用考核中予以扣分。

第十二條

對一般失信行為采取以下措施。

（一）實施第十一條規(guī)定的懲戒措施；

（二）按照程序上報市公共信用信息中心備案；

（三）在行政審批、年檢驗證等工作中，列為重點核查對象，不得列入各類免檢、免審事項范圍，并提高日常檢查頻次；

（四）責(zé)令限期整改，如未按要求整改或整改不到位超過2次（含2次）的，作為嚴(yán)重失信行為處理。

第十三條

對嚴(yán)重失信行為采取以下懲戒措施。

（一）實施第十二條規(guī)定的懲戒措施；

（二）列為日常重點監(jiān)控和監(jiān)管對象，加強現(xiàn)場核查力度；

（三）對參加政府組織的各類表彰獎勵活動作出限制，建議不授予或取消法定代表人、主要負責(zé)人榮譽稱號；

（四）對參與工程招投標(biāo)、政府采購、財政資金補貼、政策扶持等政府公共服務(wù)項目活動作出限制，建議取消其各類評優(yōu)評獎資格；

（五）在行政處罰自由裁量范圍內(nèi)，依法從重處罰；

（六）在辦理資質(zhì)評定、申報、升級、驗證、年檢等事項中予以限制；

（七）列入嚴(yán)重失信企業(yè)“黑名單”，進行聯(lián)動懲戒；

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒措施。第十四條

對“黑名單”企業(yè)采取以下懲戒措施

（一）在市民防局服務(wù)窗口和門戶網(wǎng)站以“黑名單”的形式公示；

（二）實施第十三條規(guī)定的懲戒措施；

（三）建議上級主管部門降低企業(yè)資質(zhì)等級直至吊銷執(zhí)業(yè)資格；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他懲戒措施。

第十五條

對信用考核優(yōu)秀的企業(yè)，主要實施以下激勵措施。

（一）在市民防局服務(wù)窗口和門戶網(wǎng)站以“紅名單”的形式公示；

（二）在服務(wù)上開辟“綠色通道”，提供便利；

（三）建議參加政府投資項目招投標(biāo)、政府采購的，在評選時予以加分；

（四）優(yōu)先辦理資質(zhì)升級，屬于上級機關(guān)權(quán)限的，優(yōu)先上報并提交良好信用信息；

（五）在日常監(jiān)管中減少相關(guān)檢查；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他激勵措施。第十六條

對信用考核不合格的企業(yè)，市民防局在服務(wù)窗口和門戶網(wǎng)站以“黃名單”的形式公示。企業(yè)自考核結(jié)果告知之日起按要求進行整改。整改結(jié)束后，提交書面復(fù)查申請。市民防局在收到申請后15個工作日內(nèi)對整改情況進行核查。如仍未整改到位或發(fā)現(xiàn)有新的違規(guī)行為的，給予3個月整改期，整改期滿后方可申請復(fù)查。整改期內(nèi)，暫停該企業(yè)的相關(guān)手續(xù)辦理。第二次復(fù)查仍不合格的，依本《辦 6 法》第十二條第（四）項，將該企業(yè)列為“嚴(yán)重失信企業(yè)黑名單”，并依本《辦法》第十三條給予懲戒。

第十七條

市民防局每年1月底前將上一的信用考核結(jié)果和處理意見上報省民防局，同時上報市政府信用管理機構(gòu)，納入市信用管理體系。

第十八條

在考核中發(fā)現(xiàn)應(yīng)由其他部門進行行政處罰的事項，將移送相關(guān)部門進行處罰。對涉嫌違法犯罪的，將相關(guān)材料移送司法機關(guān)依法處理。

第十九條

考核結(jié)果將在“蘇州市民防局網(wǎng)站”（http://004km.cn/）和蘇州市行政務(wù)服務(wù)中心人防窗口進行公示。企業(yè)對考核結(jié)果有異議的，可在公示之日起15日內(nèi)向市民防局書面提出異議，市民防局應(yīng)在7個工作日內(nèi)作出書面回復(fù)。

第二十條

民防（人防）部門工作人員進行質(zhì)量監(jiān)管和信用評價時要依法合規(guī)，不得擅定標(biāo)準(zhǔn)，不得違反有關(guān)程序，不得違背廉政要求。

民防（人防）主管部門工作人員不得以任何方式參與人防工程建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、檢測、防護（防化）設(shè)備生產(chǎn)、銷售和安裝等企業(yè)的經(jīng)營活動，不得向建設(shè)單位指定服務(wù)機構(gòu)和生產(chǎn)、安裝企業(yè)，不得干涉企業(yè)正常經(jīng)營活動。如有違 反，紀(jì)檢監(jiān)察部門將按照黨規(guī)黨紀(jì)進行處理；觸犯法律的，移送司法機關(guān)處理。

第二十一條 本辦法由蘇州市民防局負責(zé)解釋。第二十二條

本辦法自2017年XX月XX日起試行。附 ：蘇州市人防工程建設(shè)從業(yè)單位信用評價標(biāo)準(zhǔn)（附件1-附件7）。