第一篇：成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售與轉(zhuǎn)讓暫行細(xì)則

成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售與轉(zhuǎn)讓暫行細(xì)則 2011-04-18 21:50:52| 分類： | 標(biāo)簽：|字號大中小 訂閱

第一章 總則

1.1 根據(jù)《成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售與轉(zhuǎn)讓規(guī)則(暫行)》（以下簡稱《規(guī)則》），制訂本細(xì)則。

1.2 《規(guī)則》和本細(xì)則規(guī)定的各種手續(xù)，應(yīng)當(dāng)以書面形式或者本所規(guī)定的其他形式辦理。

1.3 向本所郵寄的各種文件，以寄出的郵戳日為遞交日；郵戳日不清晰的，除組包方、發(fā)售代理人或會員投資人能夠提出證據(jù)證明外，以本所收到日為遞交日。

本所的各種文件，可以通過郵寄、直接送交或者其他方式送達(dá)組包方、發(fā)售代理人或會員投資人。組包方、發(fā)售代理人或會員投資人委托他人代理的，文件送交代理人；未委托他人代理的，文件送交請求書中指明的聯(lián)系人。

本所郵寄的各種文件，自文件發(fā)出之日起滿10個工作日，推定為接收方收到文件之日。

1.4 《規(guī)則》和本細(xì)則規(guī)定的各種期限的第一日不計算在期限內(nèi)。

1.5 《規(guī)則》和本細(xì)則中所稱的“日”均指“工作日”。

第二章 組包

2.1 組包申請的提出：

2.1.1 組包方在組包前應(yīng)向本所提交組包申請材料，申請材料可以通過郵寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交。

2.1.2 組包方應(yīng)向本所提交的申請材料包括：

A.《成都文化產(chǎn)權(quán)交易所當(dāng)代藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額組包申請》；

B.公司簡介；

C.公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；

D.委托代理人授權(quán)委托書和有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）。

2.1.3 本所在收到申請材料起三個工作日內(nèi)對本細(xì)則2.1.2條項下提交的資料進行審核并向組包方發(fā)出是否同意其組包的審核意見。

2.2 組包過程：

2.2.1 根據(jù)《規(guī)則》4.1條規(guī)定，組包方與藝術(shù)品持有人簽訂《藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額委托組包發(fā)售協(xié)議》。為保證藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售程序的公開、公正及會員投資人的利益，藝術(shù)品持有人和組包方須公開聲明和披露在藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額發(fā)售行為中的關(guān)聯(lián)關(guān)系和利益關(guān)系。

2.2.2 組包方委托專業(yè)鑒定機構(gòu)或?qū)＜?5-7人)對藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額項下的藝術(shù)品標(biāo)的物進行鑒定和評估，并由上述專業(yè)鑒定機構(gòu)或?qū)＜页鼍哞b定和價格評估意見書。根據(jù)鑒定和價格評估意見書，由組包方綜合評判，經(jīng)藝術(shù)品持有人的確認(rèn)，確定藝術(shù)品資產(chǎn)的發(fā)售價格。

2.2.3 上述鑒定和評估費用由組包方和藝術(shù)品持有人協(xié)商承擔(dān)。

第三章 發(fā)售

3.1 發(fā)售前的程序：

3.1.1 組包方和發(fā)售代理人就藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額的發(fā)售事宜簽訂《委托發(fā)售協(xié)議》，并共同確定藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額《發(fā)售說明書》。組包方也可以選擇自行申請通過本所發(fā)售，并自行確定《發(fā)售說明書》。

3.1.2 組包方或發(fā)售代理人可以通過郵寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交《規(guī)則》5.1.2條項下的全部材料。

3.1.3《規(guī)則》5.1.2條第c款中規(guī)定的“組包方或發(fā)售代理人營業(yè)執(zhí)照和相關(guān)主體文件”包括：

A.營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件（副本須有年檢記錄并加蓋鮮章）；

B.公司章程復(fù)印件（需到工商局提檔并加蓋工商局鮮章，章程載明公司股權(quán)構(gòu)成情況）；

C.稅務(wù)登記證復(fù)印件（加蓋鮮章）；

D.組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋鮮章）。

3.1.4 自收到申請材料后的十五個工作日內(nèi)，本所由國內(nèi)權(quán)威專家組成的專家委員會對申請材料進行審核并出具審核意見。本所審核通過的發(fā)售申請并不表明本所對該權(quán)益份額的投資價值或者會員投資人的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。權(quán)益份額發(fā)售后，因藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額收益的變化以及藝術(shù)品資產(chǎn)在本規(guī)則的規(guī)定下最終拍賣收益的變化而引致的投資風(fēng)險，由會員投資人自行承擔(dān)。

3.1.5 對審核通過的藝術(shù)品權(quán)益份額，組包方或發(fā)售代理人與本所簽訂《發(fā)售協(xié)議》。

3.1.6 發(fā)售地點：組包方或發(fā)售代理人在全國部分城市設(shè)置發(fā)售點。

3.1.7 按照《規(guī)則》和《發(fā)售協(xié)議》確定發(fā)售時間和發(fā)售方式后，本所在發(fā)售日前二個工作日內(nèi)將發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售地點在本所網(wǎng)站上對外公布。

3.1.8 按照《規(guī)則》5.1.6.a的規(guī)定，由組包方和藝術(shù)品持有人親自將藝術(shù)品交付保管機構(gòu)進行保管。本所派員對交付保管機構(gòu)及現(xiàn)場確認(rèn)過程全程監(jiān)督。

3.1.9 公證見證：組包方組織藝術(shù)品持有人和/或藝術(shù)品原始作者對藝術(shù)品標(biāo)的物進行現(xiàn)場確認(rèn)，組包方委托公證處或律師事務(wù)所對藝術(shù)品資產(chǎn)權(quán)益份額項下的藝術(shù)品標(biāo)的物現(xiàn)場確認(rèn)過程和交付保管機構(gòu)保管過程進行公證或律師見證，公證處出具《公證書》或律師事務(wù)所出具《律師見證書》。

保管費用由組包方和藝術(shù)品持有人協(xié)商承擔(dān)支付。公證或律師見證費用由組包方和藝術(shù)品持有人協(xié)商承擔(dān)支付。

3.1.10 在權(quán)益份額發(fā)售之前，本所將向組包方和∕或發(fā)售代理人收取發(fā)售費用，具體費率根據(jù)每次發(fā)售的數(shù)量和金額設(shè)定，發(fā)售費用不超過發(fā)售金額（按組價總額計算）的4.5 %。該費用由組包方和∕或發(fā)售代理人于發(fā)售日之前五個工作日內(nèi)將發(fā)售費用劃至本所指定的賬戶內(nèi)，無論發(fā)售成功與否，該費用均不予退還。

3.2 發(fā)售過程：

3.2.1認(rèn)購方式：

3.2.1.1 在發(fā)售期期間內(nèi)，會員投資人持本人身份證原件和《成都文化產(chǎn)權(quán)交易所會員證書》親自或委托他人到組包方設(shè)置的發(fā)售點認(rèn)購，委托他人認(rèn)購的，受托人須持有會員投資人簽字的委托書、會員投資人《成都文化產(chǎn)權(quán)交易所會員證書》原件、會員投資人身份證復(fù)印件及受托人身份證原件進行認(rèn)購。

3.2.1.2 具體流程：會員投資人購買權(quán)益份額，須與本所和本所確認(rèn)并通過本所網(wǎng)站公示的組包方或發(fā)售代理人共同簽訂《認(rèn)購協(xié)議》。

a.會員投資人與組包方或發(fā)售代理人在《認(rèn)購協(xié)議》上簽字蓋章之日，《認(rèn)購協(xié)議》成立。

b.會員投資人根據(jù)《認(rèn)購協(xié)議》的約定以其實名方式向本所支付購買款項，待款項劃至本所指定專用賬戶之日，《認(rèn)購協(xié)議》生效。c.本所在收到以會員投資人的實名名義匯至的購買款項并在《認(rèn)購協(xié)議》上簽字蓋章之日起二十個工作日內(nèi)向會員投資人核發(fā)權(quán)益份額憑證。

d.若本所發(fā)現(xiàn)《認(rèn)購協(xié)議》的內(nèi)容與本所在本所網(wǎng)站上發(fā)布的《認(rèn)購協(xié)議》的條款有不一致的，本所有權(quán)單方解除該《認(rèn)購協(xié)議》，并書面通知會員投資人與組包方或發(fā)售代理人。

e.本所在解除《認(rèn)購協(xié)議》之日起二十個工作日內(nèi)將會員投資人匯入款項足額無息原渠道退還會員投資人。

f.權(quán)益份額憑證和《認(rèn)購協(xié)議》是會員投資人持有份額的合法證明。

3.2.1.3 本所在會員投資人完成認(rèn)購之后，對相應(yīng)信息進行核

對，核對確認(rèn)后，對會員投資人認(rèn)購的份額持有狀況在本所進行初始登記。

3.2.2 資金結(jié)算：

3.2.2.1 發(fā)售成功后的資金結(jié)算：在權(quán)益份額于發(fā)售結(jié)束日全部發(fā)售完畢或于發(fā)售結(jié)束日未全部發(fā)售完畢，于發(fā)售結(jié)束日后七個工作日內(nèi)藝術(shù)品持有人愿意保留持有或組包方和/或發(fā)售代理人自行購入全部剩余權(quán)益份額的情況下，本所在對組包方或發(fā)售代理人的發(fā)售行為進行審查確認(rèn)后的七個工作日內(nèi)將本所專用賬戶內(nèi)的會員投資人匯入的權(quán)益份額款項扣除相關(guān)費用后劃撥至組包方、發(fā)售代理人和藝術(shù)品持有人的共管賬戶。

3.2.2.2 發(fā)售失敗后的資金結(jié)算：《規(guī)則》5.2.7條“發(fā)售失敗”的情況下，本所在本所網(wǎng)站上發(fā)布發(fā)售失敗的信息，會員投資人在本所信息公告三十個工作日內(nèi)將發(fā)售失敗的藝術(shù)品權(quán)益份額的權(quán)益憑證以郵寄、直接送交或委托他人送交的方式退回本所或與其簽訂《認(rèn)購協(xié)議》的發(fā)售點。退回發(fā)售點的，由各發(fā)售點的組包方或發(fā)售代理人統(tǒng)一將會員投資人的權(quán)益份額憑證退回本所，本所在收到權(quán)益憑證后七個工作日內(nèi)，將會員投資人支付的權(quán)益份額款項足額無息劃至?xí)T投資人前期付款的實名匯款賬戶，同時注銷會員投資人的權(quán)益憑證。

第四章 轉(zhuǎn)讓

4.1 轉(zhuǎn)讓流程：

4.1.1 本所每周在本所網(wǎng)站的會員專區(qū)內(nèi)公布當(dāng)周權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓的最高和最低限價。權(quán)益份額持有人在會員專區(qū)的專欄內(nèi)發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息，有受讓意向的會員投資人發(fā)布受讓信息。

4.1.2 權(quán)益份額持有人與有受讓意向的會員投資人根據(jù)在本所會員專區(qū)內(nèi)公示的轉(zhuǎn)讓與受讓信息，自行聯(lián)系磋商轉(zhuǎn)讓與受讓事宜，并簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。

4.1.3《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽訂后，權(quán)益份額持有人與有受讓意向的會員投資人分別將簽訂后的協(xié)議以傳真或電子文本的形式提交本所備案。本所在收到《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后，通過電話方式核實雙方的轉(zhuǎn)讓與受讓行為是否真實。

4.1.4 有受讓意向的會員投資人根據(jù)《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定將其受讓權(quán)益份額的價款及本所收取的傭金足額匯入本所指定專用帳

戶。本所在確認(rèn)收到會員投資人以其實名名義匯入的款項后，通知權(quán)益份額持有人。

4.1.5 權(quán)益份額持有人在接到本所通知后，將其持有的權(quán)益份額憑證以郵寄、親自提交或委托他人提交的方式提交本所。

4.1.6 本所對權(quán)益份額持有人提交的權(quán)益份額憑證辦理變更登記等相關(guān)手續(xù)，并將變更后的權(quán)益憑證以郵寄的方式送交有受讓意向的會員投資人。

4.1.7 有受讓意向的會員投資人在確認(rèn)收到權(quán)益憑證后，通知本所，本所將之前會員投資人以其實名名義匯入本所指定專用帳戶的款項扣除相關(guān)手續(xù)費后劃至權(quán)益份額持有人的實名專用帳戶。

4.1.8 權(quán)益份額持有人收到上述款項之日，轉(zhuǎn)讓完成。

4.1.9 若權(quán)益份額持有人或有受讓意向的會員投資人不按照《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定履行義務(wù)的，本所將對違約方的不誠信行為進行記錄，并把違約方的不誠信信息公布于本所網(wǎng)站。

4.1.10《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的雙方也可以依據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定，通過友好協(xié)商或者訴訟等方式解決糾紛。

4.2 轉(zhuǎn)讓信息與價格限制：

4.2.1 本所在每周四下午和周五全天工作時間對當(dāng)周轉(zhuǎn)讓記錄及轉(zhuǎn)讓價格進行統(tǒng)計核算，以確定本周權(quán)益份額的轉(zhuǎn)讓平均價格。

4.2.2 本所在下一周周一對上一周的轉(zhuǎn)讓信息及上一周周五確定的轉(zhuǎn)讓平均價格通過本所網(wǎng)站進行對外披露。

4.2.3 轉(zhuǎn)讓價格漲跌幅限制：當(dāng)權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓的平均價格連續(xù)兩周內(nèi)漲跌幅度達(dá)到20%或累計三周內(nèi)漲跌幅度達(dá)到20%時，本所公告權(quán)益份額暫停轉(zhuǎn)讓，并根據(jù)《規(guī)則》5.3.5條的規(guī)定采取相應(yīng)措施：

a.查詢藝術(shù)品原始作者的相關(guān)藝術(shù)品作品在當(dāng)期拍賣市場的拍賣價格情況并通過網(wǎng)站對外公示，該公示作為權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓的參考。

b.本所根據(jù)綜合情況，有權(quán)決定恢復(fù)權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓的時間，但最長不超過暫停轉(zhuǎn)讓日起兩周。

4.2.4 監(jiān)控轉(zhuǎn)讓活動：本所如發(fā)現(xiàn)發(fā)布的轉(zhuǎn)讓信息及受讓信息以及轉(zhuǎn)讓/受讓記錄異常的，本所予以重點監(jiān)控，并發(fā)布監(jiān)控公告。

第五章 登記與查詢

5.1份額的登記

5.1.1 份額轉(zhuǎn)讓的登記、查詢服務(wù)由本所提供。

5.1.2 本所根據(jù)份額賬戶的記錄，辦理會員投資人因購買或轉(zhuǎn)讓份額而產(chǎn)生的份額持有狀態(tài)的登記。份額登記記錄采取整數(shù)位，記錄份額數(shù)量的最小單位為壹份。

5.1.3 份額登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：擁有份額的會員投資人名稱、份額賬戶號碼、持有份額名稱、持有份額數(shù)量等份額持有狀態(tài)。

5.1.4 本所作為份額登記機構(gòu)履行下列職能：

A.份額賬戶的設(shè)立和管理；

B.份額的登記，包括初始登記、變更登記；

C.依法提供與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、咨詢服務(wù)；

D.維護份額持有人的份額持有情況表。份額持有情況表主要內(nèi)容包括持有人名稱、份額賬戶號碼、持有份額數(shù)量等。

5.1.5 本所應(yīng)當(dāng)妥善保存登記原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

5.1.6 本所對其編制的與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進行專屬管理；未經(jīng)本所同意，任何人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。

5.1.7 本所及其工作人員依法對與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。對與份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，本所應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但有下列情形之一的，本所應(yīng)當(dāng)依法辦理：

A.份額持有人查詢其本人的有關(guān)份額資料；

B.人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和政府相關(guān)主管部門依照法定的條件和程序進行查詢和取證。

5.1.8 本所工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)人的商業(yè)秘密。

5.1.9 份額持有人發(fā)生以下情形時，本所應(yīng)份額承繼人的申請，要求其提供合法文件為其辦理相關(guān)份額的變更登記：

A.份額持有人因繼承或依法進行財產(chǎn)分割（如離婚等情形）、法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的。

B.份額因質(zhì)押、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本所應(yīng)當(dāng)在份額持有情況表上加以鎖定。

5.1.10 本所應(yīng)當(dāng)保證份額持有情況表和份額變更登記記錄真實、準(zhǔn)確、完整。

5.2 份額的查詢

5.2.1 本所應(yīng)當(dāng)采取有效措施，方便份額持有人查詢其本人份額的持有記錄和變更的情況。

5.2.2 份額持有人到本所辦理現(xiàn)場查詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向本所提交有效身份證明。

第六章 中止和終結(jié)

6.1 《規(guī)則》和本細(xì)則所稱的中止是指在權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓進程中，出現(xiàn)妨礙轉(zhuǎn)讓活動且嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)讓按規(guī)定程序正常實施的情形時，本所將該份額轉(zhuǎn)讓予以暫停的行為。

6.2 《規(guī)則》和本細(xì)則所稱的終結(jié)是指在權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓進程中，出現(xiàn)妨礙轉(zhuǎn)讓活動且嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)讓按規(guī)定程序正常實施的情形，經(jīng)調(diào)查核實并確認(rèn)無法消除時，本所將該份額轉(zhuǎn)讓予以停止的行為。

6.3 當(dāng)本所認(rèn)為藝術(shù)品權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓有必要中止或終結(jié)的，可以直接作出中止、終結(jié)決定。本所在受理申請，作出中止或終結(jié)決定過程中以及中止期間，應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查核實、組織調(diào)解，以維護權(quán)益份額轉(zhuǎn)讓市場正常的轉(zhuǎn)讓與受讓秩序。

第七章 附則

7.1 本細(xì)則最終解釋權(quán)歸成都文化產(chǎn)權(quán)交易所所有。

7.2 本細(xì)則自發(fā)布之日起實施，與《規(guī)則》具有同等法律效力。