第一篇：中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約（xiexiebang推薦）

中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約

【2006.09.05 08:11】

第一條 為治理證券行業(yè)的商業(yè)賄賂行為，營造資本市場改革和發(fā)展的良好環(huán)境，根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，經(jīng)全體會員協(xié)商達成共識，特制定本公約。

第二條 會員應當嚴格遵守國家法律、法規(guī)，以及中國證監(jiān)會制定的各項規(guī)章；自覺遵守和履行協(xié)會制定的自律規(guī)則和各項公約，形成遵紀守法、嚴格自律的行業(yè)發(fā)展氛圍。

第三條 會員應當認真學習貫徹國家關(guān)于治理商業(yè)賄賂的各項規(guī)定，自覺抵制不正當交易行為和商業(yè)賄賂，積極配合中國證監(jiān)會查辦相關(guān)違法違規(guī)行為，建立健全反對不正當交易行為和防治商業(yè)賄賂長效機制。

第四條 會員應當自覺維護證券市場“公開、公平、公正”的原則，做到勤勉盡責，誠實守信，規(guī)范經(jīng)營，共同發(fā)展，切實保護投資者利益，維護行業(yè)整體形象，努力創(chuàng)造行業(yè)和諧發(fā)展的環(huán)境。

第五條 會員應當共同維護證券市場秩序，公平競爭，不得有下列行為：

1、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中，為了做大交易量，增加收入，向機構(gòu)客戶的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭；在資產(chǎn)管理業(yè)務中，為了取得受托資金，向委托單位的負責人和員工、居間人賬外暗中支付好處費；在投資銀行業(yè)務中，為了拉項目，違規(guī)向發(fā)行人及有關(guān)負責人或居間人賬外暗中支付顧問費、公關(guān)費。

2、證券投資基金管理公司在基金代銷過程中，為使基金代銷機構(gòu)擴大基金的銷售規(guī)模，向基金代銷機構(gòu)許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費；在基金直銷過程中，向有關(guān)單位、個人賬外暗中給予好處費。

3、證券投資咨詢公司為投資者提供證券投資咨詢服務時，為謀取他人賬外暗中支付的現(xiàn)金、實物等其他不正當利益，而故意誘導投資者買賣證券。

第六條 會員要經(jīng)常對本單位從業(yè)人員進行以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會主義道德觀的宣傳教育，不斷提高本單位從業(yè)人員“知榮明恥”的道德意識，督促員工積極踐行“八榮八恥”，創(chuàng)造和建立健康的企業(yè)文化。

第七條 會員應當建立健全反商業(yè)賄賂的內(nèi)控機制和員工行為規(guī)范，堵塞管理漏洞,樹立公司誠信經(jīng)營的服務品牌，不斷提升公司專業(yè)化服務水平，擴大客戶資源，拓展業(yè)務發(fā)展空間。

第八條 會員應當負責對本單位從業(yè)人員履行公約的情況進行監(jiān)督檢查，對違反公約的員工進行查處和教育，對情節(jié)嚴重的，及時報告中國證監(jiān)會及其有關(guān)司法部門。

協(xié)會應當對會員商業(yè)賄賂行為實行自律監(jiān)察，并依據(jù)協(xié)會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規(guī)則的給予書面批評、通報批評、公開譴責等紀律處分，并在行業(yè)誠信數(shù)據(jù)庫中予以記錄。

第二篇：中國銀行業(yè)反商業(yè)賄賂承諾

中國銀行業(yè)反商業(yè)賄賂承諾

編輯:admin | 2006-07-11 19:34:09| 作者:CBA | 來源:中國銀行業(yè)協(xié)會| 瀏

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為貫徹落實中央治理商業(yè)賄賂精神，認真開展銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂專項工作，維護金融市場秩序，樹立良好的社會形象，我們作出如下承諾：

牢記八榮八恥，踐行職業(yè)操守；

加強行業(yè)自律，維護市場秩序；

培育合規(guī)文化，確保依法經(jīng)營；

倡導公平競爭，抵制不當交易；

注重穩(wěn)健發(fā)展，防范金融風險；

增進公開透明，杜絕暗箱操作；

堅持廉潔從業(yè)，嚴懲違規(guī)行為；

構(gòu)建長效機制，防治商業(yè)賄賂。

第三篇：中國銀行業(yè)反商業(yè)賄賂承諾

中國銀行業(yè)反商業(yè)賄賂承諾

為貫徹落實中央治理商業(yè)賄賂精神，認真開展銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂專項工作，維護金融市場秩序，樹立良好的社會形象，我們作出如下承諾：

牢記八榮八恥，踐行職業(yè)操守；

加強行業(yè)自律，維護市場秩序；

培育合規(guī)文化，確保依法經(jīng)營；

倡導公平競爭，抵制不當交易；

注重穩(wěn)健發(fā)展，防范金融風險；

增進公開透明，杜絕暗箱操作；

堅持廉潔從業(yè)，嚴懲違規(guī)行為；

構(gòu)建長效機制，防治商業(yè)賄賂。

第四篇：中國反商業(yè)賄賂法律體系建設

中國反商業(yè)賄賂國內(nèi)法體系及評述

譚家才/JIACAI TAN 2014年9月19日，長沙市中級人民法院審判決，以對非國家工作人員行賄罪判處被告單位葛蘭素史克(中國)投資有限公司（以下簡稱葛蘭素史克中國）罰金人民幣30億元；判處被告人馬克銳有期徒刑三年，緩刑四年，并處驅(qū)逐出境。30億的天價罰單讓人們的眼光再度聚焦葛蘭素史克事件。反商業(yè)賄賂問題在中國變得炙手可熱，本文擬梳理中國現(xiàn)行有效反商業(yè)賄賂法律法規(guī)并予以評述。1.葛蘭素史克事件

2013年7月11日，公安部的一則通報成為國內(nèi)外醫(yī)藥界的一枚重磅炸彈：因涉嫌嚴重商業(yè)賄賂等經(jīng)濟犯罪，葛蘭素史克中國部分高管被依法立案偵查。葛蘭素史克中國為達到打開藥品銷售渠道、提高藥品售價等目的，利用旅行社等渠道，向政府部門官員、醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會和基金會、醫(yī)院、醫(yī)生等行賄。涉案的葛蘭素史克中國高管涉嫌職務侵占、非國家工作人員受賄等經(jīng)濟犯罪。旅行社相關(guān)工作人員則涉嫌行賄并協(xié)助上述高管進行職務侵占。繼中國警方2013年7月拘捕了葛蘭素史克的四名中國籍高管后，美國司法部也正在對此案進行調(diào)查，以查明該公司是否違反了《反海外賄賂法》。雖然葛蘭素史克是一家英國公司，但因為股票在美國交易所掛牌上市，該公司的行為也受《反海外賄賂法》管轄，據(jù)此美國執(zhí)法機構(gòu)對該公司也有司法權(quán)。2014年9月19日，長沙市中級人民法院對葛蘭素史克中國處以罰金人民幣30億元，這是迄今為止中國開出最大罰單。馬克銳等被告被判有期徒刑二到四年。

葛蘭素史克中國之所以發(fā)生這樣的違規(guī)，并不是其公司內(nèi)部沒有明確的合規(guī)制度。主要是因為其相關(guān)制度的運行機制失靈，有制度不執(zhí)行，最終導致不合規(guī)的行為發(fā)生，進而被處以30億的天價罰單。在探究其內(nèi)部合規(guī)制度的同時，我需要討論中國的反商業(yè)賄賂法律體系。2.中國現(xiàn)行反商業(yè)賄賂國內(nèi)法體系

中國反商業(yè)賄賂的立法是分散式的，目前并無統(tǒng)一的《反商業(yè)賄賂法》或 者《反腐敗法》法典。就法律淵源而言，其主要包括國內(nèi)立法及國際規(guī)定。國內(nèi)部分主要集中在以下方面：

2.1 行政法下反商業(yè)賄賂

行政法下的商業(yè)賄賂的主要集中在《反不正當競爭法》以及《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》的規(guī)定中。此外，《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國價格法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國稅收征收管理法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關(guān)于在對外活動中贈送和接受禮品的規(guī)定》、《治理產(chǎn)權(quán)交易中商業(yè)賄賂工作實施方案》、《中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于明確保險機構(gòu)不正當競爭行為執(zhí)法主體的復函》以及《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)不正當競爭有關(guān)問題的批復》等法律、法規(guī)甚至規(guī)范性文件也有相應的規(guī)定。

2.1.1 《反不正當競爭法》

1993年12月1日生效的《反不正當競爭法》是一部旨在規(guī)范社會主義市場經(jīng)濟秩序，倡導公平有序競爭的法律。該法第8條規(guī)定：“經(jīng)營者不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處。經(jīng)營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對方折扣、給中間人傭金的，必須如實入帳。接受折扣、傭金的經(jīng)營者必須如實入帳?！痹摋l明確界定了商業(yè)賄賂行為，同時該法第22條也規(guī)定了相應的行政處罰措施。如，經(jīng)營者采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。

2.1.2 《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》

1996年11月15日，國家工商行政管理總局公布并實行《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》，使得商業(yè)賄賂的界定更具有可操作性。該規(guī)定第2條分別 對“商業(yè)賄賂”以及“財物”、“其他手段”進行定義。即“商業(yè)賄賂”，是指經(jīng)營者為銷售或者購買商品而采用財物或者其他手段賄賂對方單位或者個人的行為。“財物”，是指現(xiàn)金和實物，包括經(jīng)營者為銷售或者購買商品，假借促銷費、宣傳、贊助費、科研費、勞務費、咨詢費、傭金等名義，或者以報銷各種費用等方式，給付對方單位或者個人的財物?！捌渌侄巍?，是指提供國內(nèi)外各種名義的旅游、考察等給付財物以外的其他利益的手段。此外，對“回扣”“折扣”“傭金”等進行了定義。該規(guī)定第5條，“回扣”，是指經(jīng)營者銷售商品時在帳外暗中以現(xiàn)金、實物或者其他方式退給對方單位或者個人的一定比例的商品價款。第6條規(guī)定“折扣”，即商品購銷中的讓利，是指經(jīng)營者在銷售商品時，以明示并如實入帳的方式給予對方的價格優(yōu)惠，包括支付價款時對價款總額按一定比例即時予以扣除和支付價款總額后再按一定比例予以退還兩種形式。第7條規(guī)定“傭金”，是指經(jīng)營者在市場交易中給予為其提供服務的具有合法經(jīng)營資格中間人的勞務報酬。并明確經(jīng)營者“可以以明示方式給予對方折扣”，但給予方以及接收方必須如實入帳。

2.2 刑法下的反商業(yè)賄賂

刑法下的商業(yè)賄賂規(guī)定主要集中在是《刑法》以及相關(guān)的刑事立法解釋、司法解釋中。例如，《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》、（《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應用法律有關(guān)問題的解釋》、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)

（二）》、《最高人民檢察院關(guān)于行賄罪立案標準的規(guī)定》以及《最高人民檢察院關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規(guī)定（試行）》等。具體罪名如下：

2.2.1 非國家工作人員受賄罪（刑法第163條）

公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為，可能構(gòu)成該罪名。量刑幅度：數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)； 2.2.2 對非國家工作人員行賄罪（刑法第164條）

為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的行為，可能構(gòu)成該罪名。量刑幅度：數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；

2.2.3 受賄罪（刑法第385條）

國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪。國家工作人員在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，以受賄論處。量刑幅度：數(shù)額在十萬元以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)；情節(jié)特別嚴重的，處死刑，并處沒收財產(chǎn)。數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)；情節(jié)特別嚴重的，處無期徒刑，并處沒收財產(chǎn)。數(shù)額在五千元以上不滿五萬元的，處一年以上七年以下有期徒刑；情節(jié)嚴重的，處七年以上十年以下有期徒刑。數(shù)額在五千元以上不滿一萬元，犯罪后有悔改表現(xiàn)、積極退贓的，可以減輕處罰或者免予刑事處罰，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分。數(shù)額不滿五千元，情節(jié)較重的，處二年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)較輕的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)酌情給予行政處分。對多次未經(jīng)處理的，按照累計數(shù)額處罰。

2.2.4 單位受賄罪（刑法第387條）

國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成單位受賄罪。前款所列單位，在經(jīng)濟往來中，在帳外暗中收受各種名義的回扣、手續(xù)費的，以受賄論，依照前款的規(guī)定處罰。量刑幅度：情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

2.2.5 行賄罪（刑法第389條）

為謀取不正當利益，給予國家工作人員以財物的，是行賄罪。在經(jīng)往來中，違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以財物，數(shù)額較大的，或者違反國家規(guī)定，給 予國家工作人員以各種名義的回扣、手續(xù)費的，以行賄論處。量刑幅度：處五年以下有期徒刑或者拘役；因行賄謀取不正當利益，情節(jié)嚴重的，或者使國家利益遭受重大損失的，處五年以上十年以下有期徒刑；情節(jié)特別嚴重的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。

2.2.6 對單位行賄罪（刑法第391條）

為謀取不正當利益，給予國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體以財物的，或者在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，給予各種名義的回扣、手續(xù)費的，構(gòu)成對單位行賄罪。量刑幅度：處三年以下有期徒刑或者拘役。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役。

2.2.7 介紹賄賂罪（刑法第392條）

向國家工作人員介紹賄賂，情節(jié)嚴重的，可以構(gòu)成介紹賄賂罪。量刑幅度：情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役。介紹賄賂人在被追訴前主動交待介紹賄賂行為的，可以減輕處罰或者免除處罰；

2.2.8 單位行賄罪（刑法第393條）

單位為謀取不正當利益而行賄，或者違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以回扣、手續(xù)費，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成單位行賄罪。量刑幅度：情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。因行賄取得的違法所得歸個人所有的，依照行賄罪的規(guī)定定罪處罰；

2.2.9 利用影響力受賄罪（刑法第388條）

國家工作人員利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務上的行為，為請托人謀取不正當利益，索取請托人財物或者收受請托人財物的，以受賄論處。量刑幅度：數(shù)額較大或者有其他較重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處七年以 上有期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)；

2.2.10 對外國公職人員或者國際組織官員行賄罪（刑法第164條）

為謀取不正當商業(yè)利益，給予外國公職人員或者國際公共組織官員以財物的，構(gòu)成對外國公職人員或者國際組織官員行賄罪。量刑幅度：數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。3.評述

中國關(guān)于反商業(yè)賄賂的立法是分散式的，沒有一部統(tǒng)一適用的法典?；A內(nèi)容大部分已涵蓋。葛蘭素史克中國事件充分證明并不是沒有法律依據(jù)追究其責任，關(guān)鍵是執(zhí)法力度問題。中國的反賄賂司法實踐由打擊職務犯罪為主到打擊商業(yè)賄賂、職務犯罪并重，且呈日益國際化態(tài)勢。立法層面而言，我們需要進一步完善中國反商業(yè)賄賂法律體系，使其統(tǒng)一及具有更強的操作性。與此同時，我們更應該關(guān)注司法實踐，加強執(zhí)法力度，做到有法必依。就公司實踐而言，需要建立和完善與中國法律法規(guī)相適應的合規(guī)制度。

作者介紹：

譚家才律師，畢業(yè)于中國社會科學院法學研究所，獲法律碩士學位，后就讀于美國天普大學法學院，獲得該校法學碩士學位?，F(xiàn)任北京大成(上海)律師事務所合伙人，上海政法學院東盟比較法研究中心主任、研究員。主要業(yè)務領域：公司法律事務、知識產(chǎn)權(quán)以及涉外爭議解決等。

第五篇：反商業(yè)賄賂協(xié)議

反商業(yè)賄賂協(xié)議

甲方：

乙方：

為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營活動，維護甲、乙雙方共同利益，遵守誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守。

第一條甲、乙雙方的義務

1.1 嚴格遵守老撾相關(guān)的法律、法規(guī)。

1.2 嚴格執(zhí)行雙方簽訂的1.3 甲、乙雙方不得獲取不正當?shù)睦妫捎萌魏畏绞綋p害對方的合法權(quán)利。

1.4 任何一方發(fā)現(xiàn)對方業(yè)務人員在業(yè)務活動中有違法、違規(guī)、違紀、違反本協(xié)議行為的，有義務即時向?qū)Ψ奖O(jiān)督部門舉報（雙方監(jiān)督部門電話附后）舉報時需提供相關(guān)證明材料。

第二條 甲方的義務

2.1應與乙方保持正常的業(yè)務交往，按照有關(guān)法律法規(guī)和程序開展業(yè)務工作。

2.2在商務活動中應當依法辦事、廉潔自律，不得有任何涉及商業(yè)賄賂或損害企業(yè)利益行為的，（包括但不限于以下情形）：

2.2.1向單位以及乙方工作人員索要或接受乙方單位以及乙方工作人員的回扣、禮金、有價證券、貴重物品或好處費、感謝費等，2.2.2在業(yè)務活動中以任何理由設置障礙、粗魯、刁難乙方。

2.2.3 在乙方報銷應由甲方或甲方工作人員個人支付的費用；

2.2.4 要求或接受乙方單位或乙方工作人員為裝修住房、婚喪嫁娶、或為其親朋友安排工作提供方便；

2.2.5參加乙方單位或乙方工作人員安排的宴請、健身、娛樂、桑拿按摩等活動；

2.2.6向乙方單位或工作人員要求為甲方工作人員或其配偶及親戚朋友介紹經(jīng)營業(yè)務等活動。

第三條 乙方的義務

3.1 應與甲方保持正常的業(yè)務交往，按照有關(guān)法律法規(guī)和程序正常的工作。

3.2在與甲方的商務活動中應當依法辦事，廉潔自律，不得以任何方式從事任何涉及商業(yè)賄賂或損害甲方企業(yè)利益行為，包括但不限于一下情形：

3.2.1以任何理由或方式向甲方及其工作人員贈送禮金、有價證券、貴重物品及回扣、好處費、感謝費等；

3.2.2 以任何理由或方式向甲方及其工作人員報銷應由甲方及其工作人員支付的費用；

3.2.3 為甲方工作人員裝修住房，安排婚喪娶嫁活動及其配偶或親戚朋友安排工作或牽線搭橋，提供方便；

3.2.4 以任何理由宴請甲方單位及其工作人員；以任何理由安排甲方單位及其工作人員參與其組織的健身、娛樂、桑拿按摩活動。

第四條 違約責任

乙方單位或工作人員違反本協(xié)議第一條或第三條的，乙方應賠償甲方違約金共計人民幣五萬元整，甲方有權(quán)利據(jù)此解除同時甲方將永久性的取消乙方與甲方再次合作的資格，構(gòu)成犯罪的，甲方將向司法機關(guān)報案追究乙方及乙方相關(guān)人員刑事責任；給甲方單位經(jīng)濟損失的；還應予以賠償。

第五條 本協(xié)議作為的附件并具有同等法律效力。

第六條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效。

甲方：（蓋章）

代表

甲方監(jiān)督部門電話：

乙方：（蓋章）

代表：

乙方監(jiān)督部門電話：

年月日