第一篇：上海市人民政府關于批轉(zhuǎn)市房地資源局制訂的上海市配套商品房和中低價普通商品房管理試行辦法的通知

上海市人民政府關于批轉(zhuǎn)市房地資源局制訂的上海市配套商品房和中低價普通商品房管理試行辦法的通知 滬府發(fā)[2005]36號

頒布時間：2005-12-8發(fā)文單位：上海市人民政府

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市房地資源局制訂的《上海市配套商品房和中低價普通商品房管理試行辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

上海市人民政府

二○○五年十二月八日

上海市配套商品房和中低價普通商品房管理試行辦法

第一章 總則

第一條為進一步規(guī)范本市配套商品房和中低價普通商品房的建設、供應和管理行為，優(yōu)化本市房地產(chǎn)市場結構，改善市民居住條件，根據(jù)《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》和建設部等中央四部門發(fā)布的《經(jīng)濟適用住房管理辦法》等的規(guī)定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的配套商品房（以下簡稱“配套房”），是指政府提供優(yōu)惠政策，限定建設標準，供應本市重大工程、重點舊區(qū)改造等建設項目被拆遷居民的政策性商品住房。本辦法所稱的中低價普通商品房（以下簡稱“中低價房”），是指政府提供優(yōu)惠政策，限定建設標準，供應本市中低收入家庭的政策性商品住房。

第三條本市行政區(qū)域內(nèi)配套房和中低價房的建設、供應和管理，應當遵守本辦法。

第四條由市建設交通、發(fā)展改革、房地資源、規(guī)劃、財政、市政、水務、教育、衛(wèi)生、電力、交通等部門以及相關區(qū)縣政府負責同志組成市配套商品房和中低價普通商品房管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），負責整體協(xié)調(diào)推進配套房和中低價房的建設，并按照各自職責，實施本辦法。領導小組辦公室設在市房地資源局。市房地資源局負責本市配套房和中低價房建設和供應的管理。區(qū)縣政府負責本行政區(qū)域內(nèi)配套房和中低價房的建設和管理。區(qū)縣發(fā)展改革、建設交通、房地、規(guī)劃等部門按照各自職責，協(xié)同實施本辦法。

第二章 開發(fā)用地

第五條市房地資源局應當根據(jù)城市總體規(guī)劃或者近期建設規(guī)劃，組織編制全市配套房和中低價房布局規(guī)劃，經(jīng)市規(guī)劃局綜合平衡后，報市政府審批。配套房和中低價房的建設，應當符合經(jīng)批準的布局規(guī)劃和控制性詳細規(guī)劃。

第六條區(qū)縣房地管理部門應當會同有關部門根據(jù)本行政區(qū)域重大工程等城市建設項目的房屋拆遷量、商品住房市場供應結構的實際情況，編制配套房和中低價房建設年度用地計劃，并納入?yún)^(qū)縣土地利用年度計劃，經(jīng)區(qū)縣政府審核同意后，報市房地資源局。

第七條配套房和中低價房建設項目規(guī)劃選址，應當符合以下原則：

（一）在公共服務設施成熟或者相對成熟地區(qū)；

（二）結合郊區(qū)城鎮(zhèn)、中心村建設項目或者已實施的配套房建設項目，統(tǒng)籌進行布局；

（三）在交通等市政基礎設施相對較完善的區(qū)域。

第八條符合配套房和中低價房年度用地計劃和規(guī)劃選址要求的建設項目，由區(qū)縣房地管理部門向市房地資源局申報項目認定。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)可以將已經(jīng)依法取得土地并符合配套房和中低價房規(guī)劃選址要求的建設項目，改變?yōu)榕涮追炕蛘咧械蛢r房建設項目，并向市房地資源局申報項目認定。市房地資源局對申報的配套房和中低價房建設項目的認定，實行聯(lián)合會審、一次批復，并下達用地計劃。

第九條市屬和區(qū)縣屬配套房和中低價房建設項目，分別由市房地資源局和區(qū)縣房地管理部門組織有關土地儲備機構實施前期開發(fā)并做好土地出讓前的各項準備工作。

第十條配套房和中低價房建設項目采用項目招投標形式，確定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。中標的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)同時獲得土地使用權受讓人資格和建設主體資格。

第十一條市屬和區(qū)縣屬配套房和中低價房建設項目，分別由市房地資源局和區(qū)縣房地管理部門負責組織項目招投標。

第十二條配套房和中低價房建設項目的國有土地使用權出讓招標價格和住宅均價最高限價，由市房地資源局審定后，列入項目招投標文件內(nèi)容。

（一）配套房和中低價房項目的土地使用權出讓招標價格，根據(jù)土地前期開發(fā)直接成本確定；

（二）配套房和中低價房項目的住宅均價最高限價，根據(jù)開發(fā)建設、管理成本加微利的原則確定。

第十三條競標的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應當具有良好的開發(fā)業(yè)績和社會信譽，并提供相應的設計方案和銷售價格。銷售價格由競標企業(yè)在投標文件中，按照項目招投標文件公布的最高限價范圍確定。項目評標主要以設計方案和銷售價格以及企業(yè)資質(zhì)、開發(fā)業(yè)績、社會信譽為依據(jù)。

第十四條中標的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應當與市房地資源局或者區(qū)縣房地管理部門簽訂建設項目協(xié)議書，明確建設要求、供應方式、銷售價格和違約責任等內(nèi)容。區(qū)縣房地管理部門簽訂的建設項目協(xié)議書，應當報市房地資源局備案。建設項目協(xié)議書簽訂后，由區(qū)縣房地管理部門與中標的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)簽訂國有土地使用權出讓合同，出讓合同中注明“配套商品房建設用地”或者“中低價普通商品房建設用地”的土地用途。

第十五條中標的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)憑中標通知、建設項目協(xié)議書和土地使用權出讓合同，向市發(fā)展改革委或者區(qū)縣投資管理部門辦理可行性研究報告審批手續(xù)。

第三章 開發(fā)建設

第十六條配套房和中低價房按照《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》的規(guī)定開發(fā)建設。

第十七條配套房和中低價房的建設應當按照以下規(guī)定進行規(guī)劃設計：

（一）符合規(guī)劃部門確定的容積率、建筑密度等規(guī)劃指標。

（二）住宅以建筑面積70平方米左右2室1廳為主要房型，適當配置建筑面積50平方米左右的1室1廳或者2室戶，少量配置建筑面積90平方米左右的3室1廳。高層住宅房型設計的面積可適當放寬。

（三）符合國家和本市有關住宅建設的技術規(guī)范、標準。

第十八條市有關部門在審批市屬配套房和中低價房建設項目規(guī)劃設計方案和初步設計方案時，應當征詢市房地資源局的意見；區(qū)縣有關部門在審批區(qū)縣屬配套房和中低價房建設項目規(guī)劃設計方案和初步設計時，應當征詢區(qū)縣房地管理部門的意見。

第十九條配套房和中低價房開發(fā)建設項目，依法減免建設和經(jīng)營中的行政事業(yè)性收費，具體辦法由市財政局會同市建設交通委、市房地資源局等部門另行制定。

第四章 供應和交易管理

第二十條房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應當按照配套房建設項目協(xié)議書或者中低價房建設項目協(xié)議書明確的供應方式和銷售價格，預售或者出售商品房。配套房或者中低價房預售的，應當取得商品房預售許可證。預售許可證應當注記“配套商品房”或者“中低價普通商品房”字樣。

第二十一條市建設交通委會同市房地資源局根據(jù)全市統(tǒng)籌建設的配套房年度建設計劃和全市重大工程建設項目、重點舊改項目拆遷總量的一定比例，編制配套房年度供應計劃。建設項目所需的拆遷安置房源被列入配套房年度供應計劃的，該項目的建設單位取得建設項目計劃立項后，由項目所在地的區(qū)縣政府有關主管部門向市建設交通委提出用房申請，經(jīng)市建設交通委會同市房地資源局批準下?lián)芊吭础^(qū)縣配套房供應計劃的編制、用房申請及批準，由區(qū)縣政府自行規(guī)定。

第二十二條配套房應當優(yōu)先供應給以重大工程為主的城市建設動遷基地中的困難家庭，并按照公示房源、受理申請、審核條件、開具供應單、簽訂配套房預（銷）售合同的程序辦理。配套房的具體供應對象和供應程序，由區(qū)縣政府規(guī)定并公布。

第二十三條市房地資源局根據(jù)中低價房年度建設計劃及各區(qū)縣需求情況，編制中低價房年度供應計劃，由各區(qū)縣按計劃及時安排使用。中低價房的供應，采用區(qū)縣自籌為主和全市統(tǒng)籌補充相結合的辦法。自建項目能基本滿足本地區(qū)需求的，由區(qū)縣自行組織供應；自建項目不能滿足本地區(qū)需求的，由市房地資源局統(tǒng)一安排房源。

第二十四條同時符合下列條件的家庭，可以申請購買一套中低價房：

（一）取得本市城鎮(zhèn)常住戶口滿一定年限；

（二）家庭人均可支配收入低于規(guī)定標準；

（三）家庭人均建筑面積低于規(guī)定標準。

前款規(guī)定中的具體條件，由市房地資源局另行制定。購買中低價房按照公開房源信息、填寫申購表、審核購買條件、公示申購信息、領取準購證、輪候購買、簽訂預（銷）售合同的程序辦理。中低價房供應和交易的管理辦法，由市房地資源局制定并公布。

第二十五條符合本辦法規(guī)定條件的被拆遷居民和中低收入家庭，可以購買配套房或者中低價房，也可以承租配套房或者中低價房。配套房和中低價房的具體租賃辦法，由市房地資源局制定并公布。

第二十六條房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應當向配套房或者中低價房的買受人出具《上海市新建住宅質(zhì)量保證書》和《上海市新建住宅使用說明書》，并依法承擔保修責任。

第二十七條配套房或者中低價房的購房人應當按照《上海市房地產(chǎn)登記條例》的規(guī)定辦理房地產(chǎn)登記。房地產(chǎn)登記機構在房地產(chǎn)權證的附記欄內(nèi)注記“配套商品房”或者“中低價普通商品房”字樣。

第二十八條配套房、中低價房在取得房地產(chǎn)權證后的5年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓、出租。配套房、中低價房在取得房地產(chǎn)權證后5年內(nèi)確需轉(zhuǎn)讓的，房屋所有權人應當向市房地資源局或者區(qū)縣房地管理部門提出申請，由市房地資源局或者區(qū)縣房地管理部門按照規(guī)定價格回購。配套房、中低價房在取得房地產(chǎn)權證滿5年后轉(zhuǎn)讓的，應當按照屆時同地段普通商品住宅與配套房或者中低價房差價的一定比例，向政府交納收益。具體比例，由市政府另行規(guī)定。

第五章 附則

第二十九條本市農(nóng)民動遷配套房的建設、供應和管理，參照本辦法執(zhí)行。第三十條本辦法由市房地資源局負責解釋。

第三十一條本辦法自印發(fā)之日起施行。本辦法施行前以配套房和中低價房立項的建設項目，按照本辦法執(zhí)行。

上海市房屋土地資源管理局

二○○五年十一月十五日

第二篇：上海市配套商品房和中低價普通商品房管理試行辦法

上海市配套商品房和中低價普通商品房管

理試行辦法

第一章 總則

第一條 為進一步規(guī)范本市配套商品房和中低價普通商品房的建設、供應和管理行為，優(yōu)化本市房地產(chǎn)市場結構，改善市民居住條件，根據(jù)《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》和建設部等中央四部門發(fā)布的《經(jīng)濟適用住房管理辦法》等的規(guī)定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的配套商品房（以下簡稱“配套房”），是指政府提供優(yōu)惠政策，限定建設標準，供應本市重大工程、重點舊區(qū)改造等建設項目被拆遷居民的政策性商品住房。

本辦法所稱的中低價普通商品房（以下簡稱“中低價房”），是指政府提供優(yōu)惠政策，限定建設標準，供應本市中低收入家庭的政策性商品住房。

第三條 本市行政區(qū)域內(nèi)配套房和中低價房的建設、供應和管理，應當遵守本辦法。

第四條 由市建設交通、發(fā)展改革、房地資源、規(guī)劃、財政、市政、水務、教育、衛(wèi)生、電力、交通等部門以及相關區(qū)縣政府負責同志組成市配套商品房和中低價普通商品房管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），負責整體協(xié)調(diào)推進配套房和中低價房的建設，并按照各自職責，實施本辦法。領導小組辦公室設在市房地資源局。

市房地資源局負責本市配套房和中低價房建設和供應的管理。區(qū)縣政府負責本行政區(qū)域內(nèi)配套房和中低價房的建設和管理。

區(qū)縣發(fā)展改革、建設交通、房地、規(guī)劃等部門按照各自職責，協(xié)同實施本辦法。

第二章開發(fā)用地

第五條 市房地資源局應當根據(jù)城市總體規(guī)劃或者近期建設規(guī)劃，組織編制全市配套房和中低價房布局規(guī)劃，經(jīng)市規(guī)劃局綜合平衡后，報市政府審批。配套房和中低價房的建設，應當符合經(jīng)批準的布局規(guī)劃和控制性詳細規(guī)劃。

第六條 區(qū)縣房地管理部門應當會同有關部門根據(jù)本行政區(qū)域重大工程等城市建設項目的房屋拆遷量、商品住房市場供應結構的實際情況，編制配套房和中低價房建設用地計劃，并納入?yún)^(qū)縣土地利用計劃，經(jīng)區(qū)縣政府審核同意后，報市房地資源局。

第七條 配套房和中低價房建設項目規(guī)劃選址，應當符合以下原則：

（一）在公共服務設施成熟或者相對成熟地區(qū);

（二）結合郊區(qū)城鎮(zhèn)、中心村建設項目或者已實施的配套房建設項目，統(tǒng)籌進行布局；

（三）在交通等市政基礎設施相對較完善的區(qū)域。

第八條 符合配套房和中低價房用地計劃和規(guī)劃選址要求的建設項目，由區(qū)縣房地管理部門向市房地資源局申報項目認定。

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)可以將已經(jīng)依法取得土地并符合配套房和中低價房規(guī)劃選址要求的建設項目，改變?yōu)榕涮追炕蛘咧械蛢r房建設項目，并向市房地資源局申報項目認定。

市房地資源局對申報的配套房和中低價房建設項目的認定，實行聯(lián)合會審、一次批復，并下達用地計劃。

第九條 市屬和區(qū)縣屬配套房和中低價房建設項目，分別由市房地資源局和區(qū)縣房地管理部門組織有關土地儲備機構實施前期開發(fā)并做好土地出讓前的各項準備工作。

第十條 配套房和中低價房建設項目采用項目招投標形式，確定房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。中標的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)同時獲得土地使用權受讓人資格和建設主體資格。第十一條 市屬和區(qū)縣屬配套房和中低價房建設項目，分別由市房地資源局和區(qū)縣房地管理部門負責組織項目招投標。

第十二條 配套房和中低價房建設項目的國有土地使用權出讓招標價格和住宅均價最高限價，由市房地資源局審定后，列入項目招投標文件內(nèi)容。

（一）配套房和中低價房項目的土地使用權出讓招標價格，根據(jù)土地前期開發(fā)直接成本確定；

（二）配套房和中低價房項目的住宅均價最高限價，根據(jù)開發(fā)建設、管理成本加微利的原則確定。

第十三條 競標的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應當具有良好的開發(fā)業(yè)績和社會信譽，并提供相應的設計方案和銷售價格。銷售價格由競標企業(yè)在投標文件中，按照項目招投標文件公布的最高限價范圍確定。

項目評標主要以設計方案和銷售價格以及企業(yè)資質(zhì)、開發(fā)業(yè)績、社會信譽為依據(jù)。

第十四條 中標的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應當與市房地資源局或者區(qū)縣房地管理部門簽訂建設項目協(xié)議書，明確建設要求、供應方式、銷售價格和違約責任等內(nèi)容。區(qū)縣房地管理部門簽訂的建設項目協(xié)議書，應當報市房地資源局備案。

建設項目協(xié)議書簽訂后，由區(qū)縣房地管理部門與中標的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)簽訂國有土地使用權出讓合同，出讓合同中注明“配套商品房建設用地”或者“中低價普通商品房建設用地”的土地用途。

第十五條 中標的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)憑中標通知、建設項目協(xié)議書和土地使用權出讓合同，向市發(fā)展改革委或者區(qū)縣投資管理部門辦理可行性研究報告審批手續(xù)。

第三章開發(fā)建設

第十六條 配套房和中低價房按照《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》的規(guī)定開發(fā)建設。

第十七條 配套房和中低價房的建設應當按照以下規(guī)定進行規(guī)劃設計：

（一）符合規(guī)劃部門確定的容積率、建筑密度等規(guī)劃指標。

（二）住宅以建筑面積70平方米左右2室1廳為主要房型，適當配置建筑面積50平方米左右的1室1廳或者2室戶，少量配置建筑面積90平方米左右的3室1廳。高層住宅房型設計的面積可適當放寬。

（三）符合國家和本市有關住宅建設的技術規(guī)范、標準。

第十八條 市有關部門在審批市屬配套房和中低價房建設項目規(guī)劃設計方案和初步設計方案時，應當征詢市房地資源局的意見；區(qū)縣有關部門在審批區(qū)縣屬

配套房和中低價房建設項目規(guī)劃設計方案和初步設計時，應當征詢區(qū)縣房地管理部門的意見。

第十九條 配套房和中低價房開發(fā)建設項目，依法減免建設和經(jīng)營中的行政事業(yè)性收費，具體辦法由市財政局會同市建設交通委、市房地資源局等部門另行制定。

第四章供應和交易管理

第二十條 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應當按照配套房建設項目協(xié)議書或者中低價房建設項目協(xié)議書明確的供應方式和銷售價格，預售或者出售商品房。

配套房或者中低價房預售的，應當取得商品房預售許可證。預售許可證應當注記“配套商品房”或者“中低價普通商品房”字樣。

第二十一條 市建設交通委會同市房地資源局根據(jù)全市統(tǒng)籌建設的配套房建設計劃和全市重大工程建設項目、重點舊改項目拆遷總量的一定比例，編制配套房供應計劃。

建設項目所需的拆遷安置房源被列入配套房供應計劃的，該項目的建設單位取得建設項目計劃立項后，由項目所在地的區(qū)縣政府有關主管部門向市建設交通委提出用房申請，經(jīng)市建設交通委會同市房地資源局批準下?lián)芊吭?。區(qū)縣配套房供應計劃的編制、用房申請及批準，由區(qū)縣政府自行規(guī)定。第二十二條 配套房應當優(yōu)先供應給以重大工程為主的城市建設動遷基地中的困難家庭，并按照公示房源、受理申請、審核條件、開具供應單、簽訂配套房預（銷）售合同的程序辦理。

配套房的具體供應對象和供應程序，由區(qū)縣政府規(guī)定并公布。

第二十三條 市房地資源局根據(jù)中低價房建設計劃及各區(qū)縣需求情況，編制中低價房供應計劃，由各區(qū)縣按計劃及時安排使用。

中低價房的供應，采用區(qū)縣自籌為主和全市統(tǒng)籌補充相結合的辦法。自建項目能基本滿足本地區(qū)需求的，由區(qū)縣自行組織供應；自建項目不能滿足本地區(qū)需求的，由市房地資源局統(tǒng)一安排房源。

第二十四條 同時符合下列條件的家庭，可以申請購買一套中低價房：

（一）取得本市城鎮(zhèn)常住戶口滿一定年限；

（二）家庭人均可支配收入低于規(guī)定標準；

（三）家庭人均建筑面積低于規(guī)定標準。

前款規(guī)定中的具體條件，由市房地資源局另行制定。

購買中低價房按照公開房源信息、填寫申購表、審核購買條件、公示申購信息、領取準購證、輪候購買、簽訂預（銷）售合同的程序辦理。中低價房供應和交易的管理辦法，由市房地資源局制定并公布。

第二十五條 符合本辦法規(guī)定條件的被拆遷居民和中低收入家庭，可以購買配套房或者中低價房，也可以承租配套房或者中低價房。

配套房和中低價房的具體租賃辦法，由市房地資源局制定并公布。

第二十六條 房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)應當向配套房或者中低價房的買受人出具《上海市新建住宅質(zhì)量保證書》和《上海市新建住宅使用說明書》，并依法承擔保修責任。

第二十七條 配套房或者中低價房的購房人應當按照《上海市房地產(chǎn)登記條例》的規(guī)定辦理房地產(chǎn)登記。房地產(chǎn)登記機構在房地產(chǎn)權證的附記欄內(nèi)注記“配

套商品房”或者“中低價普通商品房”字樣。

第二十八條 配套房、中低價房在取得房地產(chǎn)權證后的5年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓、出租。

配套房、中低價房在取得房地產(chǎn)權證后5年內(nèi)確需轉(zhuǎn)讓的，房屋所有權人應當向市房地資源局或者區(qū)縣房地管理部門提出申請，由市房地資源局或者區(qū)縣房地管理部門按照規(guī)定價格回購。

配套房、中低價房在取得房地產(chǎn)權證滿5年后轉(zhuǎn)讓的，應當按照屆時同地段普通商品住宅與配套房或者中低價房差價的一定比例，向政府交納收益。具體比例，由市政府另行規(guī)定。

第五章附則

第二十九條 本市農(nóng)民動遷配套房的建設、供應和管理，參照本辦法執(zhí)行。第三十條本辦法由市房地資源局負責解釋。

第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行。本辦法施行前以配套房和中低價房立項的建設項目，按照本辦法執(zhí)行。

上海市房屋土地資源管理局

二○○五年十一月十五日

第三篇：上海市人民政府關于印發(fā)《上海市融資性擔保公司管理試行辦法》的通知

上海市人民政府關于印發(fā)《上海市融資性擔保公司管

理試行辦法》的通知

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

現(xiàn)將《上海市融資性擔保公司管理試行辦法》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。

上海市人民政府 二○一○年八月三十一日

上海市融資性擔保公司管理試行辦法

為充分發(fā)揮融資性擔保在促進中小企業(yè)融資中的重要作用，加強對融資性擔保公司的監(jiān)督管理，規(guī)范融資性擔保行為，促進本市融資性擔保行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔保法》、《中華人民共和國合同法》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》(銀監(jiān)令?2010?3號)等規(guī)定，結合本市實際，制定本試行辦法。

一、適用范圍

(一)凡在本市范圍內(nèi)設立融資性擔保公司、開展融資性擔保業(yè)務及有關管理工作，適用本試行辦法。

(二)本試行辦法所稱融資性擔保，是指擔保人與銀行業(yè)金融機構等債權人約定，當被擔保人不履行對債權人負有的融資性債務時，由擔保人依法承擔合同約定的擔保責任的行為。

(三)本試行辦法所稱融資性擔保公司，是指依法設立，經(jīng)營融資性擔保業(yè)務的有限責任公司、股份有限公司。

二、總體要求

(一)融資性擔保公司在經(jīng)營中，應當遵循誠實守信、公平競爭、依法合規(guī)的原則，注重把握安全性、流動性、收益性，為促進中小企業(yè)發(fā)展發(fā)揮積極作用。

(二)本市有關部門和區(qū)縣政府要形成合力，進一步加大政策扶持與服務力度，為融資性擔保公司持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造良好條件。

(三)本市融資性擔保公司監(jiān)管，實行“部門配合，市、區(qū)縣聯(lián)動”的機制。有關部門要切實履行職責，做好對融資性擔保公司的日常監(jiān)管、風險防范和處置等工作，確保融資性擔保行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。

三、工作機制

(一)成立上海市融資性擔保行業(yè)規(guī)范發(fā)展和業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會議(以下簡稱“市聯(lián)席會議”)。市聯(lián)席會議由市政府分管領導牽頭召集，成員單位包括市金融辦、上海銀監(jiān)局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市財政局、市地稅局、市商務委、人民銀行上海分行、市工商局、市公安局、市農(nóng)委、市住房保障房屋管理局、市規(guī)劃國土資源局、市政府法制辦等部門。市聯(lián)席會議辦公室設在市金融辦。

市聯(lián)席會議主要承擔兩項職能：一是指導開展融資性擔保行業(yè)規(guī)范發(fā)展工作，審議決定行業(yè)監(jiān)管的重大事項；二是促進本市融資性擔保行業(yè)進一步支持和服務中小企業(yè)融資，研究制定促進行業(yè)發(fā)展的政策措施，指導推進區(qū)縣政府開展融資性擔保相關工作，建立健全科學合理的政策性融資擔保業(yè)務績效評價與綜合考核機制，協(xié)調(diào)解決融資性擔保行業(yè)發(fā)展存在的問題。

市聯(lián)席會議成員單位要各司其職，形成合力，共同推進本市融資性擔保行業(yè)健康發(fā)展。

(二)市金融辦作為本市融資性擔保公司和業(yè)務的監(jiān)管部門，按照規(guī)定對本市融資性擔保公司和業(yè)務實施行政許可，核發(fā)和管理經(jīng)營許可證，負責本市融資性擔保公司的準入、退出、日常監(jiān)管和風險處置等工作，并向融資性擔保業(yè)務監(jiān)管部際聯(lián)席會議(以下簡稱“部際聯(lián)席會議”)報告工作；按照要求及時上報本市融資性擔保行業(yè)統(tǒng)計報表、機構概覽、融資性擔保行業(yè)發(fā)展與監(jiān)管情況報告，持續(xù)跟蹤監(jiān)測本市融資性擔保業(yè)務風險。

市金融辦對區(qū)縣開展融資性擔保相關工作予以指導。

(三)區(qū)縣政府向市金融辦報送本區(qū)縣申請開展融資性擔保業(yè)務管理工作的報告，由市金融辦報經(jīng)市聯(lián)席會議審核同意后，具體負責注冊在本轄區(qū)融資性擔保公司的設立預審和風險處置，在市金融辦指導下做好注冊在本轄區(qū)融資性擔保公司的日常監(jiān)管工作，并向市聯(lián)席會議及其辦公室報告工作。

區(qū)縣政府應當明確主管部門，配備專門力量，切實承擔管理職責。

四、設立、變更和終止

(一)設立公司

1.在本市設立的融資性擔保公司，應當由1-2個企業(yè)法人或自然人等作為主發(fā)起人發(fā)起組建。

企業(yè)法人作為主發(fā)起人，應當具備以下條件：

(1)管理規(guī)范、信用良好、實力雄厚。

(2)持續(xù)經(jīng)營3年以上，最近連續(xù)2個會計盈利，近3年累計凈利潤在1000萬元以上，資產(chǎn)負債率不高于70％，凈資產(chǎn)不低于5000萬元，原則上實施本項投資后長期投資額不超過凈資產(chǎn)的60％。

自然人作為主發(fā)起人，應當具備以下條件：

(1)擁有發(fā)起出資的經(jīng)濟實力，具有一定的實業(yè)背景并在所在行業(yè)具有一定影響力，能夠出具相應的有效證明。

(2)無重要不良信用記錄，無重大不良從業(yè)記錄和無違法犯罪記錄等。

2.在本市設立的融資性擔保公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元。注冊資本為實繳貨幣資本。區(qū)縣政府主導設立、主要為本轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)提供融資擔保服務的融資性擔保公司，可適當降低注冊資本要求。

由單個企業(yè)法人作為主發(fā)起人發(fā)起組建的，持股比例原則上不低于30％；由2個企業(yè)法人作為主發(fā)起人發(fā)起組建的，持股比例原則上各不低于20％；自然人作為主發(fā)起人發(fā)起組建的，應當持有適當比例的股權。

一般發(fā)起人應當具有一定的行業(yè)背景、持續(xù)的出資能力以及風險承受能力，原則上出資額不低于500萬元。

3.設立融資性擔保公司，應當符合以下規(guī)定：

(1)有符合前款關于主發(fā)起人、一般發(fā)起人等規(guī)定的條件。

(2)有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

(3)有具備持續(xù)出資能力的股東。

(4)有符合本試行辦法規(guī)定的注冊資本。

(5)有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員。

(6)有健全的組織機構、內(nèi)部控制和風險管理制度。

(7)有符合要求的營業(yè)場所。

(8)其他審慎性條件。

4．董事、監(jiān)事、高級管理人員應當具有符合部際聯(lián)席會議規(guī)定的資格，遵紀守法、誠實守信，具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗和組織管理能力。

5.從業(yè)人員應當參加專門的擔保、金融等方面培訓，具有與擔任職務相適應的專業(yè)技能，有良好的合法合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識。

6.設立融資性擔保公司，應當由主發(fā)起人向擬注冊所在區(qū)縣政府遞交設立申請材料。申請材料應當包括：

(1)申請書。應當載明擬設立融資性擔保公司的名稱、住所、注冊資本和業(yè)務范圍等事項。

(2)可行性研究報告。

(3)章程草案。

(4)股東名冊及其出資額、股權結構。

(5)股東出資的驗資證明、股東的資信證明和有關資料。

(6)擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的簡歷和資格證明。

(7)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。

(8)營業(yè)場所證明材料。

(9)律師事務所、會計師事務所出具的法律意見書和審計報告。

(10)其他需要提交的文件和資料。

開展融資性擔保業(yè)務管理工作的區(qū)縣政府按照要求對上述申請材料進行預審，預審通過后將申請材料和預審意見報市金融辦。市金融辦征求市聯(lián)席會議有關成員單位意見后認為符合有關規(guī)定要求的，出具同意其籌建的文件。

7．申請人應當在取得市金融辦同意其籌建文件之日起6個月內(nèi)，完成籌建工作。在規(guī)定期限內(nèi)未完成籌建工作的，應當說明理由，經(jīng)擬注冊所在區(qū)縣主管部門審核，并報經(jīng)市金融辦同意后，可適當延長。在延長期內(nèi)仍未完成籌建工作的，市金融辦出具的原同意籌建文件自動失效。

籌建機構不得從事任何融資性擔保業(yè)務活動。

8.申請人完成籌建工作后，應當書面報請區(qū)縣主管部門對籌建工作進行預驗收。預驗收通過后，區(qū)縣主管部門書面報請市金融辦對籌建工作進行正式驗收。正式驗收通過后，由市金融辦作出同意融資性擔保公司開業(yè)的批復，并頒發(fā)融資性擔保公司經(jīng)營許可證。經(jīng)批準開業(yè)的融資性擔保公司，應當持批準文件及經(jīng)營許可證向工商部門申請注冊登記。

融資性擔保公司自取得經(jīng)營許可證之日起3個月內(nèi)，無正當理由未向工商部門辦理注冊登記手續(xù)的，市金融辦出具的原批準發(fā)的原經(jīng)營許可證自動失效。

區(qū)縣主管部門和市金融辦對申請人具體審批時限，應當符合《行政許可法》有關規(guī)定。

本市經(jīng)批準設立的融資性擔保公司名稱由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)表述、組織形式依次組成，其中，行政區(qū)劃系指“上?！保蛔痔栍晒咀孕写_定；行業(yè)表述應當標明“融資擔?！被颉叭谫Y性擔保”字樣；組織形式為有限責任公司或股份有限公司。未經(jīng)批準不得在名稱中使用“融資擔?！被颉叭谫Y性擔?！弊謽?。

(二)設立分支機構

1.本市注冊設立的融資性擔保公司擬在市內(nèi)外設立分支機構的，應當符合以下條件：

(1)注冊資本不低于人民幣3億元。

(2)持續(xù)經(jīng)營3年以上，且最近連續(xù)2個會計盈利。

(3)穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營，無違法、違規(guī)和其他不良記錄。

(4)融資性擔保公司每新設立一家分支機構，應當增加相應的注冊資本。

(5)其他有關條件。

外省市注冊設立的融資性擔保公司擬在本市設立分支機構的，原則上按照前款辦理。每新設立一家分支機構，應當撥付相應的營運資金。

2．本市注冊設立的融資性擔保公司擬在外省市設立分支機構的，應當在融資性擔保公司所在區(qū)縣主管部門備案，報經(jīng)市金融辦同意，并經(jīng)擬設立分支機構所在地省級監(jiān)管部門審查批準。

3．外省市注冊設立的融資性擔保公司擬在本市設立分支機構的，應當征得融資性擔保公司所在地省級監(jiān)管部門同意，報經(jīng)擬設立分支機構所在區(qū)縣政府預審，并經(jīng)市金融辦審查批準。

設立分支機構具體申辦流程，參照本試行辦法設立公司的相關規(guī)定。

(三)變更和終止

1.融資性擔保公司有下列變更事項之一的，報區(qū)縣主管部門預審：

(1)變更名稱。

(2)變更組織形式。

(3)變更注冊資本。

(4)變更公司住所。

(5)調(diào)整業(yè)務范圍。

(6)變更董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(7)變更持有5％以上股權的股東。

(8)分立或者合并。

(9)修改章程。

(10)規(guī)定的其他變更事項。

區(qū)縣主管部門將通過預審的融資性擔保公司變更申請材料和預審意見報市金融辦審核、批準。

融資性擔保公司變更事項涉及公司登記事項的，經(jīng)市金融辦批準后，按規(guī)定向工商部門申請變更登記。

2.融資性擔保公司因分立、合并或出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應當報區(qū)縣主管部門預審，區(qū)縣主管部門預審通過后報區(qū)縣政府。由區(qū)縣政府報經(jīng)市金融辦審查批準后，融資性擔保公司憑批準文件及時向工商部門申請辦理有關登記手續(xù)。

3.融資性擔保公司有重大違法經(jīng)營行為，不予撤銷將嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，由監(jiān)管部門予以撤銷。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

4.融資性擔保公司解散或被撤銷的，應當依法成立清算組進行清算，按照債務清償計劃及時償還有關債務。市金融辦和區(qū)縣主管部門指導、督促其清算過程。

擔保責任解除前，公司股東不得分配公司財產(chǎn)或從公司取得任何利益。

5．融資性擔保公司不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力的，應當依法實施破產(chǎn)。

五、業(yè)務范圍

(一)融資性擔保公司經(jīng)市金融辦批準，可以經(jīng)營下列部分或全部融資性擔保業(yè)務：

1．貸款擔保。

2．票據(jù)承兌擔保。

3．貿(mào)易融資擔保。

4．項目融資擔保。

5．信用證擔保。

6．其他融資性擔保業(yè)務。

(二)融資性擔保公司經(jīng)市金融辦批準，可以兼營下列部分或全部業(yè)務：

1．訴訟保全擔保。

2．投標擔保、預付款擔保、工程履約擔保、尾付款如約償付擔保等履約擔保業(yè)務。

3．與擔保業(yè)務有關的融資咨詢、財務顧問等中介服務。

4．以自有資金進行投資。

5．規(guī)定的其他業(yè)務。

(三)融資性擔保公司可以為其他融資性擔保公司的擔保責任提供再擔保和辦理債券發(fā)行擔保業(yè)務，但應當同時符合以下條件：

1．注冊資本不低于人民幣3億元。

2．連續(xù)經(jīng)營2年以上。

3．近2年無違法、違規(guī)和其他不良記錄。

4．規(guī)定的其他條件。

(四)融資性擔保公司不得從事下列活動：

1．吸收存款。

2．發(fā)放貸款。

3．受托發(fā)放貸款。

4．受托投資。

5．規(guī)定不得從事的其他活動。

六、風險控制

(一)融資性擔保公司應當建立健全法人治理結構，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度；應當建立符合審慎經(jīng)營原則的業(yè)務規(guī)程、決策程序、保后監(jiān)管、風險預警及處置等制度。

(二)融資性擔保公司應當按照金融企業(yè)財務規(guī)則、企業(yè)會計準則等要求，建立健全財務會計制度，真實地記錄和反映公司的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

(三)融資性擔保公司收取的擔保費，可根據(jù)擔保項目的風險程度，由融資性擔保公司與被擔保人自主協(xié)商確定，但不得違反國家有關規(guī)定。

(四)融資性擔保公司對單個被擔保人提供的融資性擔保責任余額不得超過本身凈資產(chǎn)的10％；對單個被擔保人及其關聯(lián)方提供的融資性擔保責任余額不得超過本身凈資產(chǎn)的15％；對單個被擔保人債券發(fā)行提供的擔保責任余額不得超過本身凈資產(chǎn)的30％。

(五)融資性擔保公司的融資性擔保責任余額不得超過其凈資產(chǎn)的10倍，國家另有規(guī)定的除外。

(六)融資性擔保公司以自有資金進行投資，限于國債、金融債券及大型企業(yè)債務融資工具等信用等級較高的固定收益類金融產(chǎn)品，以及不存在利益沖突且總額不高于凈資產(chǎn)20％的其他投資。

(七)融資性擔保公司不得為其母公司或子公司提供融資性擔保。

(八)融資性擔保公司應當按照當年擔保費收入的50％提取未到期責任準備金，并按照不低于當年年末擔保責任余額1％的比例提取擔保賠償準備金。擔保賠償準備金累計達到當年擔保責任余額10％的，實行差額提取。

(九)融資性擔保公司應當對擔保責任實行風險分類管理，準確計量擔保責任風險。

七、監(jiān)督管理

市金融辦會同市聯(lián)席會議有關成員單位共同做好本市融資性擔保公司和業(yè)務的監(jiān)管工作。區(qū)縣主管部門具體負責注冊在本轄區(qū)融資性擔保公司的日常監(jiān)管、統(tǒng)計、匯總、分析等工作。

監(jiān)管內(nèi)容包括非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、信息披露、重大風險事件報告和應急管理等。

(一)非現(xiàn)場監(jiān)管

1．建立融資性擔保公司管理信息系統(tǒng)，將全市融資性擔保公司及其分支機構的資料報送、業(yè)務情況、信用情況、監(jiān)管情況、風險預警等信息納入系統(tǒng)進行綜合管理。

2．區(qū)縣主管部門應當按照本試行辦法的要求，建立健全融資性擔保公司信息資料收集、整理、統(tǒng)計分析制度和監(jiān)管記分制度，對經(jīng)營及風險狀況進行持續(xù)監(jiān)測，做好日常非現(xiàn)場監(jiān)管工作。區(qū)縣主管部門應當于每年年末全面分析評估本轄區(qū)融資性擔保行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管情況，每年1月底前向區(qū)縣政府和市金融辦報告本轄區(qū)上一融資性擔保行業(yè)發(fā)展情況和監(jiān)管情況；于每年3月底前完成所監(jiān)管融資性擔保公司上一機構概覽報告。

3．融資性擔保公司應當于每月10日前，向區(qū)縣主管部門報送上月度經(jīng)營報告、財務會計報告；每季度首月15日前，向區(qū)縣主管部門報送上季度合法合規(guī)經(jīng)營和資本金運用情況的報告。區(qū)縣主管部門收到上述報告后5日內(nèi)報市金融辦。

市金融辦根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，適時提出融資性擔保公司的資本質(zhì)量和資本充足率要求。

4．融資性擔保公司設立及開展業(yè)務后，與其建立合作關系的銀行應當實時跟蹤有關資金流向，如發(fā)現(xiàn)異常情況要及時報告有關部門。

5．市金融辦和區(qū)縣主管部門根據(jù)監(jiān)管需要，有權要求融資性擔保公司提供專項資料，或約見其董事、監(jiān)事、高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其就有關情況、問題進行說明或作必要的整改。市金融辦和區(qū)縣主管部門認為必要時，可以向債權人通報所監(jiān)管有關融資性擔保公司的違規(guī)或風險情況。

6．市金融辦、市工商局根據(jù)各自職責，依法對融資性擔保公司的經(jīng)營情況等實行年審、年檢。

(二)現(xiàn)場檢查

1．市金融辦和區(qū)縣主管部門根據(jù)監(jiān)管需要，可對融資性擔保公司進行現(xiàn)場檢查，融資性擔保公司應當予以配合，并按照要求提供有關文件、資料?，F(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向融資性擔保公司出示檢查通知書和相關證件。

2．市金融辦和區(qū)縣主管部門必要時可聘請會計師事務所、律師事務所和信用評級機構等社會中介機構，對融資性擔保公司進行專項審計、盡職調(diào)查或信用評級等，并將檢查結果向市聯(lián)席會議報告。

(三)信息披露

1．融資性擔保公司應當建立信息披露制度，定期向市金融辦和區(qū)縣主管部門、公司股東和合作銀行等披露財務、經(jīng)營信息。

2.融資性擔保公司應當及時向市金融辦和區(qū)縣主管部門報告股東大會或股東會、董事會等會議的重要決議。

(四)重大風險事件報告和應急管理

1．市金融辦和區(qū)縣主管部門應當建立重大突發(fā)風險事件應急管理機制，制定融資性擔保行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報告和處置制度，制定融資性擔保行業(yè)突發(fā)事件處置預案，明確處置機構及其職責、處置措施和處置程序，及時、有效地處置融資性擔保行業(yè)突發(fā)事件。

2．融資性擔保公司應當在重大風險事件發(fā)生3小時內(nèi)向區(qū)縣主管部門報告簡要情況，12小時內(nèi)報告具體情況。按照部際聯(lián)席會議有關規(guī)定，重大風險事件具體包括以下情形：

(1)融資性擔保公司引發(fā)群體事件的。

(2)融資性擔保公司發(fā)生擔保詐騙、金額可能達到其凈資產(chǎn)5％以上的擔保代償或投資損失的。

(3)融資性擔保公司重大債權到期未獲清償致使其流動性困難的，或已無力清償?shù)狡趥鶆盏摹?/p>

(4)融資性擔保公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結的。

(5)融資性擔保公司因涉嫌違法違規(guī)被行政機關、司法機關立案調(diào)查的。

(6)融資性擔保公司主要出資人虛假出資、抽逃出資的，或主要出資人對公司造成其他重大不利影響的。

(7)融資性擔保公司董事會、監(jiān)事會或高級管理人員在3個月內(nèi)有二分之一以上辭職的。

(8)融資性擔保公司主要負責人失蹤、非正常死亡的，或被司法機關依法采取強制措施的。

(9)其他需要報告的情況。

3．區(qū)縣主管部門對本轄區(qū)發(fā)生的融資性擔保公司重大風險事件的性質(zhì)、事態(tài)變化和風險程度及時做出準確判斷，對危及金融秩序、影響社會穩(wěn)定、可能引發(fā)系統(tǒng)性風險的重大風險事件，應當及時向區(qū)縣政府報告，按照有關規(guī)定及時處置，并同時向市金融辦報告。

4．市金融辦對本市融資性擔保行業(yè)的重大風險事件，應當會同有關方面按照規(guī)定及時處置，并及時向市聯(lián)席會議和部際聯(lián)席會議報告。

八、法律責任

發(fā)生違法、違規(guī)情形的，按照有關法律法規(guī)及《融資性擔保公司管理暫行辦法》規(guī)定，依法予以處理。

(一)本市從事融資性擔保公司監(jiān)管工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

1．違反規(guī)定審批融資性擔保公司的設立、變更、終止以及業(yè)務范圍的。

2．違反規(guī)定對融資性擔保公司進行現(xiàn)場檢查的。

3．未依照有關規(guī)定報告重大風險事件和處置情況的。

4．其他違反法律法規(guī)及有關規(guī)定的行為。

(二)融資性擔保公司違反法律、法規(guī)及《融資性擔保公司管理暫行辦法》規(guī)定，有關法律、法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關法律、法規(guī)未作處罰規(guī)定的，由市金融辦責令改正，可以給予警告、罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

(三)違反《融資性擔保公司管理暫行辦法》第八條規(guī)定，擅自經(jīng)營融資性擔保業(yè)務的，由有關部門依法予以取締并處罰；擅自在名稱中使用“融資擔?！被颉叭谫Y性擔?！弊謽拥模墒薪鹑谵k會同有關部門責令改正，依法予以處罰。

九、其他

(一)現(xiàn)有融資性擔保公司資本實力較強、業(yè)務達到一定規(guī)模、具有行業(yè)領先地位并按照規(guī)定重新確認登記的，或擬新設立融資性擔保公司主發(fā)起人資本實力雄厚、在業(yè)內(nèi)具有國內(nèi)外影響的，可向注冊所在區(qū)縣政府提出申請同時抄報市金融辦，經(jīng)區(qū)縣政府審核并報經(jīng)市金融辦同意，由市金融辦直接負責其設立和管理等事宜，區(qū)縣政府配合做好相關工作。

(二)市有關部門和區(qū)縣政府要進一步加大扶持力度，研究制定促進融資性擔保行業(yè)健康穩(wěn)步發(fā)展的政策措施。

(三)市擔保行業(yè)協(xié)會要加強自身建設，加強行業(yè)自律管理，切實履行自律、維權、服務、引導等職責，在推進本市融資性擔保行業(yè)健康有序發(fā)展中發(fā)揮積極作用。

(四)外商投資的融資性擔保公司適用本試行辦法，并應當符合現(xiàn)行外商投資有關法律法規(guī)的規(guī)定。申請人應當取得市金融辦同意其籌建的文件，籌建工作完成并報請監(jiān)管部門驗收通過，市金融辦作出同意融資性擔保公司開業(yè)的批復并頒發(fā)經(jīng)營許可證，申請人向市商務委辦理有關手續(xù)后，由工商部門辦理注冊登記手續(xù)。

(五)在本市設立的非公司制融資性擔保機構，原則上參照本試行辦法執(zhí)行。

(六)本試行辦法施行前已經(jīng)設立的融資性擔保公司，應當按照國家有關規(guī)定予以規(guī)范整頓，并在2011年3月31日前達到規(guī)定的要求。

(七)本試行辦法未盡事宜，依《融資性擔保公司管理暫行辦法》等規(guī)定執(zhí)行。

(八)本試行辦法由市金融辦負責解釋。

(九)本試行辦法自2010年10月1日起施行。

第四篇：上海市人民政府關于印發(fā)上海市服務業(yè)發(fā)展引導資金使用和管理試行辦法的通知

上海市人民政府關于印發(fā)上海市服務業(yè)發(fā)展引導資金使用和管理試

行辦法的通知

2009-04-10 信息來源:市商委

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

現(xiàn)將《上海市服務業(yè)發(fā)展引導資金使用和管理辦法》印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

上海市人民政府 二○○九年五月五日

上海市服務業(yè)發(fā)展引導資金使用和管理辦法

第一條（目的和依據(jù)）

為進一步規(guī)范服務業(yè)發(fā)展引導資金的管理和使用，提高資金效益，發(fā)揮財政資金的引導帶動作用，改善服務業(yè)發(fā)展環(huán)境，引導各類社會資本加大對服務業(yè)的投入，根據(jù)國務院有關文件精神和上海市委、市政府加快形成以服務經(jīng)濟為主產(chǎn)業(yè)結構的要求，在試行《上海市服務業(yè)發(fā)展引導資金使用和管理試行辦法》（滬府?2007?1號）的基礎上，制訂本辦法。

第二條（資金來源）

服務業(yè)發(fā)展引導資金（以下簡稱“引導資金”）是由地方財政預算內(nèi)安排的專項用于全市服務業(yè)發(fā)展的補助性資金。市級財政預算每年安排2億元，獲得市級引導資金支持的區(qū)（縣）應按照不低于1∶1的比例安排配套資金。

第三條（使用范圍）

引導資金主要用于服務業(yè)發(fā)展中的薄弱環(huán)節(jié)、關鍵領域、重點區(qū)域和新興行業(yè)，促進服務一）鼓勵本市企業(yè)申請國家各類服務業(yè)引導資金，并提供配套資金。

（二）支持符合《上海產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點支持目錄》的服務業(yè)重點領域發(fā)展，包括航運服務、信息服務、現(xiàn)代物流、專業(yè)服務、文化服務、會展、旅游、現(xiàn)代商貿(mào)、教育培訓、醫(yī)療服務、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等，對該領域中發(fā)揮引領作用的重點項目給予適當補貼或貸款貼息。

（三）支持服務貿(mào)易發(fā)展，對重點企業(yè)給予績效支持、貸款貼息、保險費用補貼、認證補貼及境外推廣費用補貼等；支持服務外包業(yè)務發(fā)展。對服務貿(mào)易和服務外包的具體支持方式，由市發(fā)展改革委、市商務委和市財政局另行制定。

（四）鼓勵制造業(yè)企業(yè)發(fā)展生產(chǎn)性服務業(yè)，對其重點項目給予適當補貼或貸款貼息。

（五）支持能提供信息、技術、人才、貿(mào)易、資金等服務支撐、完善服務業(yè)整體發(fā)展環(huán)境的公共服務平臺建設，對其重點項目給予適當補貼或貸款貼息。

（六）支持具有示范帶動作用的各類現(xiàn)代服務業(yè)集聚區(qū)建設，對其核心區(qū)域功能、建筑及立體交通組織的前期規(guī)劃論證給予適當補貼。

（七）經(jīng)市政府批準其他需要支持的事項。

第四條（支持方式和額度）

市級引導資金的支持，采用無償資助或貸款貼息方式（二者選一）。

采用無償資助方式支持的，單個項目資金支持比例最高不超過項目總投資額或總費用的20％，金額不超過300萬元。采用貸款貼息方式支持的，根據(jù)項目貸款額度及人民銀行公布的同期貸款法定基準利率確定。每個項目的貼息期限最高不超過2年，貼息額度不超過400萬元。

第五條（申報和審批程序）

由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市商務委、市財政局等部門組成評審小組，負責引導資金的申報受理、評估管理、審核批復、監(jiān)督稽查等工作。評審小組辦公室設在市發(fā)展改革委。

市屬企業(yè)和單位可直接向市行業(yè)主管部門申報，其他企業(yè)和單位可向其稅務注冊地的所在區(qū)縣有關部門申報。申請引導資金的市行業(yè)主管部門和區(qū)縣有關部門根據(jù)引導資金使用方向和重點支持領域，編寫引導資金申請報告，于每年4月底前，送交評審小組辦公室。已經(jīng)安排政府資金補貼或支持的項目不予受理。市行業(yè)主管部門和區(qū)縣有關部門須對申報材料的真實性負責。

對市行業(yè)主管部門和區(qū)縣有關部門報送的申請材料，評審小組負責組織專家組進行專家評審，委托中介機構進行評估。對經(jīng)評審小組審核同意的項目，由市發(fā)展改革委會同相關部門下達引導資金投資計劃至各行業(yè)主管部門和區(qū)縣。

第六條（申請?zhí)峤坏牟牧希?/p>

申請引導資金的市行業(yè)主管部門和區(qū)縣有關部門，需要提交引導資金申請報告，主要包括：擬重點推進的項目對優(yōu)化結構、提升能級、增加稅收和擴大就業(yè)等作用分析；擬重點推進的公共服務平臺、現(xiàn)代服務業(yè)集聚區(qū)建設、舉辦各類活動對完善服務業(yè)發(fā)展環(huán)境、加速服務業(yè)發(fā)展的重要性和必要性分析。其中，區(qū)縣申請報告中要承諾區(qū)縣財政對申請市級引導資金支持的項目，以不低于1∶1的比例給予配套。同時，需要提供以下附件：

（一）引導資金申請匯總表，主要包括：資金的主要用途、總投資額、申請引導資金數(shù)額及其他資金來源等。

（二）引導資金項目申請表，主要包括：申報單位基本情況、項目基本情況及性質(zhì)??設內(nèi)容及目標、項目方案及可行性分析、計劃進度（必須是在建或年內(nèi)開工項目）、社會效益定性指??金主要用途構成，主要包括：設備購置安裝、軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成、人員培訓、技術轉(zhuǎn)讓、設計咨詢、建設期利息等。

（三）申報單位須提供營業(yè)執(zhí)照或法人證書以及項目自籌資金出資證明等。

（四）使用引導資金的重點項目必須附有關批準文件，即政府投資項目的可行性研究報告或企業(yè)投資項目的核準（備案）的批準文件以及規(guī)劃、土地、環(huán)保等部門意見。

（五）申請貼息的項目須出具項目單位與有關金融機構簽訂的貸款協(xié)議或合同。規(guī)劃類支持項目須提供相關支付憑證或有關合同、協(xié)議。

（六）成果或證書等其他相關文件。

第七條（使用監(jiān)督和評估管理）

市財政局對經(jīng)評審小組審核同意的項目，按照財政資金預算管理的有關規(guī)定撥付資金。

凡使用引導資金的市行業(yè)主管部門和區(qū)縣有關部門，應加強監(jiān)管，負責檢查服務業(yè)發(fā)展規(guī)劃的落實情況以及推進具體項目的實施、驗收等日常管理工作。如發(fā)現(xiàn)重大問題，應及時向評審小組反饋。

市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市商務委、市財政局會同市審計局等部門按照有關規(guī)定對引導資金的使用情況和項目執(zhí)行情況進行監(jiān)督、審計和稽察。

凡使用引導資金的市行業(yè)主管部門和區(qū)縣有關部門，應及時總結服務業(yè)發(fā)展情況以及資金使用情況、項目執(zhí)行情況，并將上引導資金使用報告在次年2月底前送交評審小組辦公室。評審小組負責對市行業(yè)主管部門和區(qū)縣的總結進行綜合評估，并根據(jù)評審結果，調(diào)整下一引導資金的安排。經(jīng)考核，對表現(xiàn)突出的市行業(yè)主管部門和區(qū)縣，在下一優(yōu)先安排引導資金；對未達標的市行業(yè)主管部門和區(qū)縣，暫停其下一申請引導資金資格。

引導資金必須?？顚Ｓ?，嚴禁截留、挪用。凡使用引導資金的項目，不得擅自改變主要建設內(nèi)容和建設標準。引導資金重點扶持內(nèi)容不得變動。對弄虛作假、截留、挪用等違反國家法律法規(guī)或有關紀律的行為，除按照國家規(guī)定對項目單位和有關負責人給予相關處罰外，還將作出以下處理：限期收回已撥付的引導資金；予以公示并取消項目法人和項目負責人繼續(xù)申報項目的資格；暫停所在市行業(yè)主管部門或區(qū)縣下一申請引導資金資格等。

第八條（附則）

本辦法由市發(fā)展改革委會同市經(jīng)濟信息化委、市商務委、市財政局負責解釋。

本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，執(zhí)行至2012年底?！渡虾Ｊ蟹諛I(yè)發(fā)展引導資金使用和管理試行辦法》（滬府?2007?1號）即行廢止。