第一篇：保函、履約保函、預(yù)付款保函

保函、履約保函、預(yù)付款保函

2007-12-22 22:54

保函

是指銀行應(yīng)某交易（貿(mào)易項(xiàng)下、合約關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系）的一方當(dāng)事人之要求，而向交易的另一方擔(dān)保該交易項(xiàng)下某種責(zé)任或義務(wù)的履行所做出的在一定期限內(nèi)承擔(dān)一定金額支付責(zé)任或經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的書(shū)面付款保證。

保函的基本作用是保證申請(qǐng)人去履行某種合約義務(wù)，并在一旦出現(xiàn)相反情況時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)受益人做出賠償；或旨在保證受益人在其履行了合約義務(wù)后將肯定能得到其所應(yīng)得的合同價(jià)款的權(quán)力。保函是一種關(guān)于款項(xiàng)支付的信譽(yù)承諾，是一種貨幣支付保證書(shū)。

光大銀行提供的保函種類(lèi)主要有：預(yù)付款保函、投標(biāo)保函、履約保函、質(zhì)量保函、付款保函以及其它各種類(lèi)型的保函。

http:///boc/yhbh.htm

預(yù)付款保函

申請(qǐng)人通過(guò)銀行開(kāi)立的對(duì)預(yù)付之款項(xiàng)的歸還向預(yù)付款方作出的一種保證承諾，用于保證申請(qǐng)人未能履約、或未能全部履約時(shí)，將申請(qǐng)人事先從付款方收到的預(yù)付款全部或部分款項(xiàng)退回付款方。

履約保函

銀行應(yīng)申請(qǐng)人要求，就申請(qǐng)人將按合同要求履行合約所作的保證承諾。中國(guó)工商銀行關(guān)于保函申請(qǐng)的程序

開(kāi)工預(yù)付款銀行保函格式

開(kāi)工預(yù)付款銀行保函

致：（業(yè)主全稱(chēng)）根據(jù)（承包人全稱(chēng)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承包人”）與（業(yè)主全稱(chēng)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“業(yè)主”）簽訂的修建（公路項(xiàng)目名稱(chēng)）第合同段的合同規(guī)定，承包人按規(guī)定的金額提交一份開(kāi)工預(yù)付款銀行保函（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保函”）作為擔(dān)保，承包人即有權(quán)得到業(yè)主支付的一筆相等金額的開(kāi)工預(yù)付款。我行愿意出具保函為承包人擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣（大寫(xiě)）元

（￥元）。

本保函的義務(wù)是：我行在接到業(yè)主提出的因承包人未能履行合同規(guī)定的義務(wù)而要求收回開(kāi)工預(yù)付款的書(shū)面通知和付款憑證后的天內(nèi)，在擔(dān)保金的限額內(nèi)向業(yè)主支付該款項(xiàng)，無(wú)須業(yè)主出具證明或陳述理由。

在向我行提出要求前，我行將不堅(jiān)持要求業(yè)主應(yīng)首先向承包人索還上述款項(xiàng)。我們還同意，任何對(duì)合同條款所作的修改或補(bǔ)充都不能免除我行按本保函所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。

本保函的擔(dān)保金額，在任何時(shí)候應(yīng)不超過(guò)開(kāi)工預(yù)付款的金額減去承包人已償還的金額。此償還的金額是通過(guò)監(jiān)理工程師按合同規(guī)定向承包人簽發(fā)的多次中期支付證書(shū)來(lái)扣除的。承包人根據(jù)監(jiān)理工程師簽發(fā)的中期支付證書(shū)向銀行出具的單據(jù)是我行減少本保函擔(dān)保金額的證明。

本保函自上述開(kāi)工預(yù)付款支付給承包人之日起生效，在收到監(jiān)理工程師簽發(fā)的支付證書(shū)（副本）說(shuō)明上述開(kāi)工預(yù)付款已完全償還時(shí)失效，并退回我行。擔(dān) 保 銀 章）

法 定 代 表 人

或

其授權(quán)的代理人：（職

務(wù)）

（姓名）

（簽字）

年月日

1．施工組織設(shè)計(jì)建議書(shū)共由七張表（圖）組成。投標(biāo)人應(yīng)按“投標(biāo)人須知”第10.2款的要求，依照所附的格式認(rèn)真編制。

2．由投標(biāo)人填報(bào)的本建議書(shū)應(yīng)控制在30 000字以?xún)?nèi)，并將作為評(píng)標(biāo)的考慮因素之一。

3．投標(biāo)人如果中標(biāo)，將提交詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)、進(jìn)度計(jì)劃，但應(yīng)與本建議書(shū)基本上保持一致。

4．本建議書(shū)包含下列內(nèi)容：

表1 施工組織設(shè)計(jì)的文字說(shuō)明

表2 分項(xiàng)工程進(jìn)度率計(jì)劃（斜率圖）

表3 工程管理曲線(xiàn)

表4 施工總平面布置

表5 主要分項(xiàng)工程施工工藝框圖

表6 分項(xiàng)工程生產(chǎn)率和施工周期表

表7 施工總體計(jì)劃表

第二篇：國(guó)內(nèi)履約保函和預(yù)付款保函格式

國(guó)內(nèi)履約保函格式

保函號(hào)：_________

致：_______________________（總承包商名稱(chēng)）

鑒于貴公司與___________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)供貨商/分包商）于____年__月__日簽訂了編號(hào)為_(kāi)_______的_________合同（簡(jiǎn)稱(chēng)主合同），供貨商保證按主合同約定實(shí)施_______（供貨商的主要合同義務(wù)）。

主合同中規(guī)定供貨商向貴公司遞交一家由貴公司認(rèn)可的銀行出具的特定數(shù)額的銀行履約保函。根據(jù)供貨商的申請(qǐng)，我行同意向貴公司出具無(wú)條件的、不可撤銷(xiāo)的、見(jiàn)索即付的銀行保函。

我行保證：

在收到貴公司書(shū)面索賠函后五個(gè)工作日內(nèi)，向貴方支付總金額不超過(guò)（保函金額）的履約保證金。

本保函見(jiàn)索即付。貴公司只需向我行發(fā)出書(shū)面索賠函，且在索賠函中聲明供貨商存在違約情形即可。貴公司無(wú)需向我行說(shuō)明供貨商未按合同約定履行義務(wù)的具體情況，也無(wú)需向我行提供任何證明供貨商違約的證據(jù)，如第三方證明、鑒定、法院判決書(shū)或仲裁裁決書(shū)等司法文書(shū)。

無(wú)論供貨商對(duì)貴公司索賠本保函項(xiàng)下的款項(xiàng)是否提出異議，貴公司和供貨商之間在合同履行過(guò)程中是否存在爭(zhēng)議、或貴公司和供貨商是否已經(jīng)或準(zhǔn)備就合同履行過(guò)程中存在的爭(zhēng)議訴諸法律程序，從而導(dǎo)致合同違約責(zé)任尚未最終明確，只要貴公司向我行發(fā)出索賠函，我行將立即向貴公司履行付款義務(wù)。盡管本保函是依據(jù)貴公司和供貨商之間的主合同開(kāi)立的，我行在本保函項(xiàng)下承擔(dān)的保證責(zé)任是獨(dú)立的。我行放棄依據(jù)貴公司與供貨商之間的主合同對(duì)貴公司的索賠提出抗辯的權(quán)利。貴公司和供貨商對(duì)雙方之間的主合同文件內(nèi)容的任何變動(dòng)、增加或修改均不能免除我行在本保函項(xiàng)下的責(zé)任，同時(shí)我行也放棄要求貴公司就任何此類(lèi)變動(dòng)、增加或修改必須通知我們的權(quán)利。

我行同意本保函項(xiàng)下的付款將是全額付款，將免予扣除任何現(xiàn)在或?qū)?lái)可能發(fā)生的稅、費(fèi)。

本保函自簽發(fā)之日起生效，有效期至年月日止。有效期內(nèi)非經(jīng)貴公司書(shū)面同意不可撤銷(xiāo)。如果在本保函到期前，貴公司認(rèn)為供貨商的合同義務(wù)尚未履行完畢，貴公司有權(quán)要求供貨商或我行延長(zhǎng)保函有效期。否則，貴公司有權(quán)兌現(xiàn)本保函項(xiàng)下的全部保函金額。

本保函發(fā)生的任何爭(zhēng)議應(yīng)提交貴公司住所地法院訴訟解決。

國(guó)內(nèi)預(yù)付款保函格式

保函號(hào)：_________

致：_______________________（總承包商名稱(chēng)）

鑒于貴公司與___________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)供貨商/分包商）于____年__月__日簽訂了編號(hào)為_(kāi)_______的_________合同（簡(jiǎn)稱(chēng)主合同）。根據(jù)主合同規(guī)定，貴公司同意向供貨商支付合同金額__%的預(yù)付款，供貨商需要向貴公司提供以貴公司為受益人、金額不超過(guò)______（幣種）_____________________（大寫(xiě)）萬(wàn)元的預(yù)付款保函。

根據(jù)供貨商申請(qǐng)，我行同意向貴公司出具無(wú)條件的、不可撤銷(xiāo)的、見(jiàn)索即付的銀行保函。

我行保證：

在收到貴公司書(shū)面索賠函后的五個(gè)工作日內(nèi)，向貴公司支付總金額不超過(guò)（保函金額）的款項(xiàng)。

本保函見(jiàn)索即付。貴公司只需向我行發(fā)出書(shū)面索賠函，且在索賠函中聲明供貨商未按照貴公司要求退回預(yù)付款即可。貴公司無(wú)需向我行說(shuō)明要求供貨商退回預(yù)付款的具體原因，無(wú)需向我行說(shuō)明供貨商未按合同約定履行義務(wù)的具體情況，也無(wú)需向我行提供任何證明供貨商違約的證據(jù)，如第三方證明、鑒定、法院判決書(shū)或仲裁裁決書(shū)等司法文書(shū)。

無(wú)論供貨商對(duì)貴公司索賠本保函項(xiàng)下的款項(xiàng)是否提出異議，貴公司和供貨商之間在合同履行過(guò)程中是否存在爭(zhēng)議、或貴公司和供貨商是否已經(jīng)或準(zhǔn)備就合同履行過(guò)程中存在的爭(zhēng)議訴諸法律程序，從而導(dǎo)致合同違約責(zé)任尚未最終明確，只要貴公司向我行發(fā)出索賠函，我行將立即向貴公司履行付款義務(wù)。盡管本保函是依據(jù)貴公司和供貨商之間的主合同開(kāi)立的，我行在本保函項(xiàng)下承擔(dān)的保證責(zé)任是獨(dú)立的。我行放棄依據(jù)貴公司與供貨商之間的主合同對(duì)貴公司的索賠提出抗辯的權(quán)利。貴公司和供貨商對(duì)雙方之間的合同文件內(nèi)容的任何變動(dòng)、增加或修改均不能免除我行在本保函項(xiàng)下的責(zé)任，同時(shí)我行也放棄要求貴公司就任何此類(lèi)變動(dòng)、增加或修改必須通知我們的權(quán)利。

我行同意本保函項(xiàng)下的付款將是全額付款，將免予扣除任何現(xiàn)在或?qū)?lái)可能發(fā)生的稅、費(fèi)。

本保函自簽發(fā)之日起生效，有效期至年月日止。有效期內(nèi)非經(jīng)貴公司書(shū)面同意不可撤銷(xiāo)。如果在本保函到期前，貴公司認(rèn)為供貨商的合同義務(wù)尚未履行完畢，或預(yù)付款尚未抵扣完畢，則貴公司有權(quán)要求供貨商或我行延長(zhǎng)保函有效期。否則，貴公司有權(quán)兌現(xiàn)本保函項(xiàng)下的全部保函金額。

本保函發(fā)生的任何爭(zhēng)議應(yīng)提交貴公司住所地法院訴訟解決。

第三篇：預(yù)付款保函格式

預(yù)付款保函

編號(hào)：

（受益人）： 法定地址：

根據(jù)（申請(qǐng)人）與你方于 年 月 日簽訂的關(guān)于 的合同（合同號(hào)：）第 條的要求，申請(qǐng)人應(yīng)向你方提交預(yù)付款銀行保函，金額為_(kāi)____（幣種）（金額、大寫(xiě)），以保證其履行相關(guān)的合同義務(wù)。

我行接受申請(qǐng)人的申請(qǐng)，特此開(kāi)立本預(yù)付款保函。我行保證：在保函有效期內(nèi)，當(dāng)申請(qǐng)人違反相關(guān)的合同規(guī)定，在收到你方依據(jù)本保函發(fā)出的要求支付的書(shū)面通知后，立即無(wú)條件支付不超過(guò)上述擔(dān)保金額的款項(xiàng)。

本保函的擔(dān)保金額將隨合同進(jìn)度按比例自動(dòng)作相應(yīng)遞減。

本保函自開(kāi)立之日（或申請(qǐng)人收到你方預(yù)付款之日）起生效，有效期截止日為 年 月 日。保函到期后，無(wú)論你方是否將保函正本退回我行，本保函均自動(dòng)失效。

本保函未經(jīng)本行同意不得轉(zhuǎn)讓。

要求支付的通知書(shū)須親自遞交或以?huà)焯?hào)郵件寄至我行。任何索賠請(qǐng)務(wù)必于本保函有效期內(nèi)送達(dá)我行。

本保函適用中華人民共和國(guó)法律并按中華人民共和國(guó)法律解釋。

上海浦東發(fā)展銀行（支行）

年 月 日

第四篇：預(yù)付款保函格式

預(yù)付款保函

：

本保函編號(hào)：

根據(jù)貴方與（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)人”）

于年月日在簽訂的第合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合同”），貴方按合同約定向申請(qǐng)人支付幣種金額的預(yù)付款，我行茲開(kāi)立以貴方為受益人的保函。

本保函擔(dān)保申請(qǐng)人按合同約定使用預(yù)付款。擔(dān)保范圍僅限于申請(qǐng)

人應(yīng)退還的預(yù)付款及按照％的年利率計(jì)算的從申請(qǐng)人收到預(yù)付款之日至退款之日間的利息。本保函最大擔(dān)保金額不超過(guò)幣種大寫(xiě)金額。我行將在收到符合下列條件的文件之日起7個(gè)銀行工作日內(nèi)，向

貴方支付索賠通知書(shū)記載的金額，但索賠通知書(shū)中單次索賠的金額或各次索賠的累計(jì)總額均不能超過(guò)本保函的最大擔(dān)保金額，我行在本保函項(xiàng)下的責(zé)任以最大擔(dān)保金額為限。

索賠文件：（1）經(jīng)貴方法定代表人或其授權(quán)代表簽署的索賠通知

書(shū)；（2）經(jīng)貴方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并經(jīng)申請(qǐng)人證實(shí)或認(rèn)可的違約說(shuō)明書(shū)，聲明申請(qǐng)人既未按合同約定使用預(yù)付款，也未退回約定金額。

本保函項(xiàng)下的最大擔(dān)保金額隨合同的完成進(jìn)度而自動(dòng)按比例遞

減，合同的完成進(jìn)度以我行收到的由出具的證明書(shū)為準(zhǔn)。

本保函自我行收到申請(qǐng)人提供的其已收到貴方支付的預(yù)付款的證明書(shū)之日起生效，失效日為年月日。任何索賠必須在失效日前或當(dāng)天到達(dá)我行。失效日后，本保函自動(dòng)失效，無(wú)論貴方是否將本保函正本退回我行，我行的保證責(zé)任解除。

未經(jīng)我行書(shū)面同意，貴方與申請(qǐng)人修改合同或其附件時(shí)，我行的保證義務(wù)解除。

本保函未經(jīng)我行書(shū)面同意不能轉(zhuǎn)讓。

本保函適用中國(guó)法律，保函項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議由我行所在地法院管轄。

XXXX銀行分行

負(fù)責(zé)人（簽字）：年月日

第五篇：預(yù)付款保函

ADVANCE PAYMENT GUARANTEE預(yù)付款保函

TO:受益人

ISSUING DATE:

TYPE OF GUARANTEE: ADVANCE PAYMENT GUARANTEE

GUARANTEE NO.:

THE GUARANTOR: BANK OF CHINA擔(dān)保行：

THE APPLICANT: XXXXXX['?plik?nt]

THE BENEFICIARY: XXXXXXXXXXXX[,beni'fi??ri] 受益人

PROFORMA INVOICE NO.(THE UNDERLYING RELATIONSHIP): XXXXXXXXXXX GUARANTEE AMOUNT AND CURRENCY: EURXXXXXXXXX保函金額及幣種

ANY DOCUMENT REQUIRED IN SUPPORT OF THE DEMAND FOR PAYMENT, APART FROM THE SUPPORTING STATEMENT THAT IS EXPLICITLY REQUIRED IN THE TEXT BELOW:

任何文檔中需要支持的支付需求,除了支持聲明,明確要求在下面的文本

1.THE CERTIFICATE ISSUED BY THE APPLICANT CERTIFYING THAT THE ADVANCE

PAYMENT OF EURXXXXXX ALREADY REMITTED TO THE APPLICANT’S ACCOUNT NO.XXXXXXXXXXXXXXXX WITH BANK OF CHANGSHA, DATED BEFORE NOVEMBER 30TH, 2012.1。由申請(qǐng)人簽發(fā)的證書(shū),證明已經(jīng)匯出預(yù)付款的EURXXXXXX申請(qǐng)人年代帳戶(hù)號(hào)碼。XXXXXXXXXXXXXXXX銀行長(zhǎng)沙,日期為2012年11月30日之前

2.THE CERTIFICATE ISSUED BY THE APPLICANT CERTIFYING THAT THE ADVANCE

PAYMENT OF EURXXXXXXXXXXX ALREADY REMITTED TO THE APPLICANT’S ACCOUNT NO.XXXXXXXXXXXX WITH BANK OF CHANGSHA, DATED BEFORE MARCH 20TH, 2012.2。由申請(qǐng)人簽發(fā)的證書(shū),證明已經(jīng)匯出預(yù)付款的EURXXXXXXXXXXX申請(qǐng)人年代帳戶(hù)號(hào)碼。與銀行長(zhǎng)沙XXXXXXXXXXXX日期為2012年3月20日之前

3.ONE COPY OF B/L INDICATING INVOICE NO.一份提單顯示發(fā)票號(hào)碼

LANGUAGE OF ANY REQUIRED DOCUMENTS: ENGLISH

FORM OF PRESENTATION: PAPER FORM呈現(xiàn)方式

EXPIRY（終止日期）: MARCH 30TH, 2012 OR THE ON BOARD DATE OF THE A/M B/L.提單裝船日期

.WHEREAS [we?r'?z]鑒于申請(qǐng)人(HEREINAFTER CALLED ‘THE SUPPLIER’)HAS ENTERED INTO A CONTRACT WITH YOU ON NOV 7TH, 2011.已于2011年10月7日簽訂合同WE ALSO UNDERSTAND FROM（從……了解到）THE SUPPLIER THAT 0N 2011/11/07 YOU HAVE CONCLUDED WITH THEM A PROFORMA INVOICE NO.XXXXXXXXXXXXX, FOR THE SUPPLY OF 貨物描述, TOTALS VALUE EURXXXXXXXXX..ACCORDING TO THE TERMS OF THE PROFORMA INVOICE THE SUPPLIER WILL RECEIVE FROM YOU AN ADVANCE PAYMENT OF EURXXXXXXXXX(EURO

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX ONLY.)AGAINST PRESENTATION OF AN ADVANCE PAYMENT GUARANTEE IN YOUR FAVOR..ON THE INSTRUCTIONS OF THE SUPPLIER ,WE, BANK OF CHANGSHA, NO.433, BLOCK 1 OF FURONG MID ROAD, CHANGSHA, HUNAN, CHINA, HEREBY IRREVOCABLY UNDERTAKE TO PAY TO YOU AN AMOUNT NOT EXCEEDING EURXXXXXXXXX(EURO XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX ONLY.)UPON RECEIPT OF THE THE CERTIFICATE ISSUED BY THE APPLICANT CERTIFYING THAT THE ADVANCE PAYMENT OF EURXXXXXXXXX ALREADY REMITTED TO THE APPLICANT’S ACCOUNT NO.XXXXXXXXXXXXXX WITH BANK OF CHANGSHA, DATED BEFORE MARCH 20TH, 2012 AND YOUR WRITTEN DEMAND STATING THAT THE SUPPLIER HAS FAILED TO COMPLY WITH THEIR DELIVERY OBLIGATION AS AGREED UPON FOR IDENTIFICATION, PLEASE SEND US YOUR WRITTEN PAYMENT DEMAND CONTAINING THE ABOVE DECLARATIONS VIA YOUR BANK REQUESTING THEM TO CONFIRM TO US THE AUTHENTICITY OF SIGNATURES ON YOUR DEMAND.HOWEVER, IF YOU DON’T PAY THE BALANCE 40% AFTER SGS INSPECTION BEFORE SHIPMENT AND CAUSE THE SUPPLIER HAS FAILED TO DELIVERY THE CARGOS ON TIME, OR YOU CANCEL THE ORDER OR WAR BREAK OUT, WE WILL NOT REFUND YOU ANY..THIS GUARANTEE WILL BE VALIDATED ONLY IF THE SUPPLIER HAS RECEIVED THE ADVANCE PAYMENT AMOUNT ON THEIR ACCOUNT NO.XXXXXXXXXX WITH BANK OF CHANGSHA, PLEASE ASK YOUR BANKERS TO REMIT THE GUARANTEE AMOUNT DIRECTLY THROUGH SWIFT TO BANK OF CHANGSHA(SWIFT CODE: CHCCCNSS).OUR GUARANTEE WILL BE VALID UNTIL MARCH 30TH, 2012.IT EXPIRES IN FULL AND AUTOMATICALLY AFTER THIS DATE AND WILL BE CONSIDERED AS NULL AND VOID, IRRESPECTIVE OF WHETHER THE PRESENT GUARANTEE IS RETURNED TO US OR NOT.YOUR WRITTEN DEMAND WITH OTHER A/M REQUIRED CLAIM DOCUMENTS, IF ANY,SHOULD BE IN OUR POSSESSION ON OR BEFORE THAT DATE..THIS ADVANCE PAYMENT GUARANTEE IS SUBJECT TO THE UNIFORM RULES FOR DEMAND GUARANTEES, ICC PUBLICATION NO.758.