第一篇：中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金管理實(shí)施細(xì)則(試行)（xiexiebang推薦）

中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金管理實(shí)施細(xì)則(試行)

第一章 總則

為規(guī)范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金管理，防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱證監(jiān)會(huì))《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》(以下簡稱《試行辦法》)、《中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)，制定本細(xì)則。

本細(xì)則所稱保證金是指參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司向中國證券金融股份有限公司(以下簡稱本公司)交存的、擔(dān)保本公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的擔(dān)保物。保證金包括資金和可充抵保證金證券。

本公司對證券公司的保證金行使如下管理職責(zé)：

(一)為證券公司開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶，并對上述賬戶進(jìn)行管理；

(二)確定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可充抵保證金證券的名單和折算率；

(三)審核證券公司交存、提取、替換、交易保證金的申報(bào)指令；

(四)代證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利；

(五)對保證金進(jìn)行盯市、追繳、處分和有償使用；

(六)其他保證金管理職責(zé)。

本公司與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱結(jié)算公司)簽訂保證金委托管理協(xié)議，委托結(jié)算公司為轉(zhuǎn)融通保證金存管、賬務(wù)處理、交存、提取、替換、交易、日終盯市、處分、有償使用、權(quán)益處理等提供相關(guān)服務(wù)。

第二章 保證金賬戶

本公司向結(jié)算公司申請開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶，用于記錄證券公司交存的擔(dān)保證券和擔(dān)保資金。

證券公司與本公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，可以按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定向本公司提交相關(guān)材料，申請開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶，用于記載其交存的擔(dān)保證券和擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。本公司對證券公司的開戶申請材料審核通過后，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶，并向證券公司提供賬戶的開戶證明。

證券公司的營業(yè)執(zhí)照號碼、法定代表人及其身份證明文件號碼、用于劃轉(zhuǎn)擔(dān)保證券的自營證券賬戶號碼、用于劃轉(zhuǎn)擔(dān)保資金的自營資金交收賬戶號碼或者預(yù)留業(yè)務(wù)印鑒等信息發(fā)生變更的，需及時(shí)向本公司報(bào)備。

證券公司向本公司申請注銷其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的，應(yīng)當(dāng)先了結(jié)其全部的轉(zhuǎn)融通債權(quán)、債務(wù)，并將其保證金全部劃出。

本公司對證券公司的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，可以將相關(guān)賬戶予以注銷：(一)開戶資料不真實(shí)；(二)違規(guī)使用他人身份資料開戶；(三)其他經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者本公司認(rèn)定的違規(guī)賬戶。本公司注銷證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)先了結(jié)其全部的轉(zhuǎn)融通債權(quán)、債務(wù)，并將其保證金全部劃出。證券公司未及時(shí)劃出的，本公司可以通過結(jié)算公司將剩余保證金劃回證券公司報(bào)備的自營證券賬戶及自營資金交收賬戶。

本公司向證券公司提供其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的余額、變動(dòng)記錄和賬戶資料等信息的查詢服務(wù)。

司法機(jī)關(guān)依法對證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，本公司在處分證券公司保證金，實(shí)現(xiàn)因向其轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。

本公司按照證券公司交存的擔(dān)保資金實(shí)際產(chǎn)生的利息計(jì)入相應(yīng)證券公司的保證金。證券公司不得通過其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶進(jìn)行定向增發(fā)、證券投資基金申購及贖回、債券回購交易、預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)申報(bào)等。

第三章 可充抵保證金證券及其折算率

本公司于每個(gè)交易日開市前向市場公布轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可充抵保證金證券的名單和折算率。本公司按照下列標(biāo)準(zhǔn)，確定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可充抵保證金證券的折算率：

(一)融資融券標(biāo)的股票的折算率最高不超過 65%，其他上市股票折算率最高不超過 60%，被實(shí)行特別處理、暫停上市和連續(xù)停牌達(dá)三十個(gè)交易日以上的A股股票的折算率為0%；

(二)交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)折算率最高不超過85%；

(三)國債折算率最高不超過90%；

(四)其他上市證券投資基金和債券的折算率最高不超過75%；

(五)權(quán)證的折算率為0%。

本公司可以根據(jù)市場狀況、證券所在行業(yè)情況、公司情況及風(fēng)險(xiǎn)管理的需要等對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可充抵保證金證券的名單及折算率進(jìn)行調(diào)整。

第四章 保證金的交存、提取、替換及交易

證券公司申請交存、提取、替換保證金的，應(yīng)當(dāng)于規(guī)定時(shí)間內(nèi)向結(jié)算公司發(fā)送申報(bào)指令，結(jié)算公司將申報(bào)指令轉(zhuǎn)發(fā)本公司審核通過后，辦理擔(dān)保資金和擔(dān)保證券的劃轉(zhuǎn)。

證券公司交存的證券應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可充抵保證金證券名單內(nèi)，且交存后本公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)該證券余額占其總市值的比例應(yīng)當(dāng)符合《試行辦法》的規(guī)定。

證券公司的保證金比例超過100%時(shí)，可以向本公司申請?zhí)崛〕霾糠值谋ＷC金。申請?zhí)崛?dān)保資金的，還需滿足本公司關(guān)于現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金比例的規(guī)定。

證券公司申請?zhí)崛〔辉谵D(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可充抵保證金證券名單內(nèi)或折算率為0%的證券的，不受本條第一款的限制，但應(yīng)滿足其保證金比例檔次的要求。

本公司將證券公司交存的擔(dān)保資金分別存放在本公司在結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司開立的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，證券公司可以申請從任一轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)提取資金。

證券公司申請?zhí)鎿Q保證金的，需滿足以下條件：

(一)換入的保證金價(jià)(1660.60,-15.00,-0.90%)值不低于換出的保證金價(jià)值；

(二)換入的證券在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可充抵保證金證券名單內(nèi)，且換入后本公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)該證券余額占其總市值的比例符合《試行辦法》的規(guī)定；

(三)換出擔(dān)保資金后，現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金比例符合《試行辦法》的規(guī)定。

證券公司進(jìn)行保證金交易的，應(yīng)當(dāng)于交易時(shí)間內(nèi)向本公司提交申報(bào)指令，本公司審核通過后，將申報(bào)指令提交證券交易所。

證券公司申報(bào)買入證券的，需滿足以下條件：(一)申報(bào)買入的證券在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可充抵保證金證券名單內(nèi)；(二)保證金比例和現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金比例符合本公司的規(guī)定；(三)申報(bào)成交后，本公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)該證券余額占其總市值比例符合《試行辦法》的規(guī)定。

證券公司交存、提取、替換保證金的，對于資金的劃入、劃出及證券的劃出，本公司在日間計(jì)算證券公司保證金余額時(shí)予以增加或者扣除；對于證券的劃入，日終計(jì)入證券公司的保證金余額。

證券公司進(jìn)行保證金交易的，本公司在日間按成交回報(bào)實(shí)時(shí)計(jì)算其保證金比例及現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金的比例。

第五章 保證金盯市、追繳、處分及有償使用

本公司在日間按照可充抵保證金證券的當(dāng)前市價(jià)以及本公司確定的折算率計(jì)算證券公司可充抵保證金證券的價(jià)值，在日終按照可充抵保證金證券當(dāng)日收盤價(jià)以及折算率進(jìn)行計(jì)算。

可充抵保證金證券當(dāng)日無交易的，當(dāng)前市價(jià)取最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)；可充抵保證金證券連續(xù)停牌達(dá)十個(gè)交易日以上的，當(dāng)前市價(jià)按照結(jié)算公司提供的該證券的公允價(jià)值計(jì)算。本公司將可充抵保證金證券的在途權(quán)益納入可充抵保證金證券的價(jià)值計(jì)算。

證券公司日終保證金比例、現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金比例不符合本公司規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司發(fā)送的追繳通知在其后的兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足保證金，證券公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金的，本公司有權(quán)按轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定處分其保證金，并每日收取未補(bǔ)足保證金金額0.05%的違約金。

證券公司未按期足額償還轉(zhuǎn)融通負(fù)債，超過兩個(gè)交易日的，本公司有權(quán)按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定處分其保證金，用于清償其所欠轉(zhuǎn)融通負(fù)債。

因證券公司未按時(shí)足額償還轉(zhuǎn)融通負(fù)債而導(dǎo)致本公司在辦理轉(zhuǎn)融通交收時(shí)證券、資金不足，在處分該違約證券公司保證金后仍無法清償其到期轉(zhuǎn)融通債務(wù)的，本公司可以有償使用其他證券公司交存的保證金，用于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金、證券的交收。有償使用保證金的費(fèi)用由本公司與被有償使用保證金的證券公司約定，并由違約證券公司承擔(dān)。本公司依法追繳違約證券公司所欠資金和證券，并歸還借用的保證金。

本公司可以根據(jù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定，有償使用證券公司交存的保證金，用于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

本公司根據(jù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定有償使用證券公司保證金的，有償使用部分仍納入該證券公司保證金比例和現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金比例的計(jì)算。

第六章 權(quán)益處理

擔(dān)保證券涉及表決權(quán)行使的，本公司委托結(jié)算公司代為征集證券公司的意愿，并由本公司按照證券公司的意愿進(jìn)行表決。

證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利、派發(fā)利息、送股、轉(zhuǎn)增股或者派發(fā)權(quán)證的，由結(jié)算公司按照《試行辦法》第三十四條的規(guī)定處理。擔(dān)保證券發(fā)行人配售股份、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的新股或者可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，證券公司可以根據(jù)其擔(dān)保證券明細(xì)賬戶所記載的認(rèn)購權(quán)通過本公司提交申報(bào)，并辦理認(rèn)購手續(xù)。

擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，證券公司應(yīng)當(dāng)申請將該證券劃回。證券公司未及時(shí)辦理的，本公司可以主動(dòng)通過結(jié)算公司將該證券劃回證券公司報(bào)備的自營證券賬戶。

證券公司未及時(shí)劃回導(dǎo)致終止上市后本公司擔(dān)保證券賬戶內(nèi)仍存在相關(guān)擔(dān)保證券的，證券公司需憑擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)通過本公司向證券發(fā)行人主張權(quán)利。

有償使用擔(dān)保證券期間，證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，本公司按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定向被有償使用擔(dān)保證券的證券公司進(jìn)行權(quán)益補(bǔ)償。

第七章 附則

本細(xì)則所稱“超過”、“低于”不含本數(shù)，“以上”含本數(shù)。本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

本細(xì)則已經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自2012年8月 27日起實(shí)施。

第二篇：中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)

第一章總則

為穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，制定本規(guī)則。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司(以下簡稱本公司)將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。本公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券公司集中提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)。

參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。

第二章轉(zhuǎn)融通借入人

符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：

(一)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范；

(二)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案；

(三)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；

(四)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

為便于本公司提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供如下材料：

(一)公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明；

(二)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度；

(三)相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明；

(四)公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料；

(五)公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說明；

(六)本公司要求的其他材料。

本公司與符合要求的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定雙方權(quán)利、義務(wù)及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)。

本公司對證券公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、誠信記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等進(jìn)行征信調(diào)查，建立征信檔案，以書面和電子方式記載、保存征信調(diào)查情況及相關(guān)材料。

本公司設(shè)立授信管理決策機(jī)構(gòu)，制定科學(xué)、公正的信用評估標(biāo)準(zhǔn)和程序，對證券公司征信調(diào)查情況進(jìn)行分析評估，并結(jié)合市場狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等因素，確定授信額度、保證金比例檔次。

本公司對證券公司的信用狀況和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行持續(xù)跟蹤評估，并根據(jù)評估結(jié)果，定期或者不定期對其授信額度、保證金比例檔次進(jìn)行調(diào)整。

證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，向本公司申請調(diào)整授信額度。

證券公司有以下情形之一的，本公司可以暫?；蛘呓K止對其提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)：

(一)違反本公司業(yè)務(wù)規(guī)則或者轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，影響轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)正常運(yùn)行；

(二)被依法取消融資融券業(yè)務(wù)資格或者撤銷、關(guān)閉、解散或者宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序；

(三)本公司認(rèn)定的其他情形。

第三章轉(zhuǎn)融通賬戶

本公司以自身名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱結(jié)算公司)開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，用于開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

證券公司與本公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)向本公司申請開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶，用于記載其交存的擔(dān)保證券和擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券公司申請開立前款所述賬戶，需向本公司提交以下材料：

(一)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券/資金明細(xì)賬戶開戶申請表；

(二)加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(三)加蓋公章的法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；

(四)加蓋公章和法定代表人簽章的法定代表人授權(quán)委托書；

(五)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

(六)預(yù)留業(yè)務(wù)印鑒卡一式兩份；

(七)本公司要求提供的其他材料。

證券公司應(yīng)當(dāng)保證其開戶申請材料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

證券公司提交的開戶申請材料齊備后，本公司為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶，在上海、深圳市場分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶，并提供開戶證明。

證券公司在參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前，需將其融券專用證券賬戶、融資專用資金賬戶、信用交易資金交收賬戶、自營證券賬戶、自營資金交收賬戶向本公司報(bào)備，并在上述賬戶發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)向本公司申請辦理變更手續(xù)。證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的注冊資料發(fā)生變更的，需及時(shí)向本公司申請辦理注冊資料變更手續(xù)。

證券公司向本公司借入證券或者資金的，本公司通過結(jié)算公司從轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶將出借證券劃付至證券公司融券專用證券賬戶，或者從轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶將出借資金劃付至證券公司信用交易資金交收賬戶。證券公司向本公司提交保證金的，需通過結(jié)算公司從其自營證券賬戶將可充抵保證金證券劃付至轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，從其自營資金交收賬戶將保證金資金劃付至轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

本公司向證券公司提供其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的余額、變動(dòng)記錄、賬戶資料等信息的查詢服務(wù)。

證券公司向本公司申請注銷其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的，需事先了結(jié)其全部轉(zhuǎn)融通債權(quán)、債務(wù)，并提取全部保證金。

第四章轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券

本公司根據(jù)融資融券標(biāo)的證券相關(guān)管理規(guī)則和市場狀況，合理確定轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單，在每一交易日開市前公布。

出現(xiàn)以下情形時(shí)，本公司可以對轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單進(jìn)行調(diào)整：

(一)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)的；

(二)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司經(jīng)營管理狀況發(fā)生重大變化的；

(三)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司出現(xiàn)合并、收購或者重大資產(chǎn)重組的；

(四)融資融券標(biāo)的證券被證券交易所臨時(shí)調(diào)整的；

(五)本公司認(rèn)為其他需要調(diào)整的情形。

本公司根據(jù)市場狀況，可以采取以下措施并向市場公布：

(一)暫停單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券特定期限的轉(zhuǎn)融券交易；

(二)暫停單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券所有期限的轉(zhuǎn)融券交易；

(三)暫停所有轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券特定期限的轉(zhuǎn)融券交易；

(四)暫停所有轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券所有期限的轉(zhuǎn)融券交易；

(五)本公司認(rèn)為必要的其他措施。

第五章轉(zhuǎn)融通申報(bào)與成交

本公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的交易日為每周一至周五，國家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日除外。本公司接受證券公司轉(zhuǎn)融資申報(bào)指令的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申報(bào)指令當(dāng)日有效，在15:00前可撤銷。本公司接受證券公司上海市場轉(zhuǎn)融券申報(bào)指令的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:00，接受深圳市場轉(zhuǎn)融券申報(bào)指令的時(shí)間為9:15至11:30、13:00至15:00，申報(bào)指令當(dāng)日有效，在14:30前可撤銷。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，本公司可以調(diào)整交易日期和交易時(shí)間并向市場公告。

轉(zhuǎn)融資期限分為7天、14天、28天三個(gè)檔次，轉(zhuǎn)融券期限分為3天、7天、14天、28天、182天五個(gè)檔次。

本公司根據(jù)市場需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以對轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券的期限檔次進(jìn)行調(diào)整。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)期限自成交之日起按自然日計(jì)算，歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的，順延至下一個(gè)交易日。歸還日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌的，順延至該證券復(fù)牌日。

本公司按照不同期限檔次設(shè)置相應(yīng)的轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券費(fèi)率，在每一交易日開市前公布，當(dāng)日固定，次一交易日可以調(diào)整。

本公司以中國人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)半年期人民幣貸款基準(zhǔn)利率為參考，根據(jù)市場資金供求情況公布每一交易日轉(zhuǎn)融資費(fèi)率。

本公司根據(jù)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券供求情況等因素公布每一交易日轉(zhuǎn)融券費(fèi)率。

證券公司可以向本公司提交轉(zhuǎn)融資申報(bào)指令，指令應(yīng)當(dāng)包括證券公司的證券賬號和交易單元代碼、期限、費(fèi)率、金額等要素。

證券公司轉(zhuǎn)融資申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)每筆申報(bào)金額應(yīng)當(dāng)為100萬元的整數(shù)倍；

(二)最大單筆申報(bào)金額不超過3億元；

(三)單一證券公司當(dāng)日各期限檔次轉(zhuǎn)融資申報(bào)總額不超過5億元，本公司另有規(guī)定的除外。

本公司可以根據(jù)市場情況或者業(yè)務(wù)發(fā)展需要調(diào)整上述申報(bào)條件，并可根據(jù)資金頭寸和風(fēng)險(xiǎn)管理需要調(diào)整當(dāng)日擬出借資金總量。

本公司按照下列原則生成轉(zhuǎn)融資成交結(jié)果：

(一)所有證券公司資金借入申報(bào)的總額不超過本公司資金出借總額的，按證券公司申報(bào)的時(shí)間順序依次成交；

(二)所有證券公司資金借入申報(bào)的總額大于本公司資金出借總額的，根據(jù)不同期限檔次申報(bào)總額按比例分配可出借的資金數(shù)額，按比例分配后有剩余金額的，按期限從長到短的次序分配剩余金額。各期限檔次資金分配完成后，同一期限檔次下，根據(jù)各證券公司申報(bào)總額按比例分配可出借的資金數(shù)額。按比例分配后仍有剩余金額的，按借入申報(bào)金額從大到小的次序、申報(bào)金額相同的按申報(bào)時(shí)間先后次序分配剩余金額，最小成交單位為10萬元。

本公司接受證券公司下列類型的轉(zhuǎn)融券申報(bào)：

(一)非約定申報(bào)；

(二)約定申報(bào)。

非約定申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券公司的證券賬號和交易單元代碼、證券代碼、期限、交易方向、費(fèi)率、證券數(shù)量等要素。

約定申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券公司的證券賬號和交易單元代碼、證券代碼、期限、交易方向、費(fèi)率、證券數(shù)量、對手方的證券賬號和交易單元代碼、約定號等要素。

證券公司轉(zhuǎn)融券申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

(一)每筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)的整數(shù)倍；

(二)最低單筆申報(bào)數(shù)量不得低于1萬股(份)，最大單筆申報(bào)數(shù)量不超過100萬股(份).本公司按照下列原則生成轉(zhuǎn)融券成交結(jié)果：

(一)非約定申報(bào)，每一期限檔次下每只標(biāo)的證券所有證券公司借入申報(bào)總數(shù)量不超過本公司出借數(shù)量的，按證券公司申報(bào)指令的時(shí)間順序依次成交。每一期限檔次下每只標(biāo)的證券所有證券公司借入申報(bào)總數(shù)量大于本公司出借數(shù)量的，按比例分配方式成交；按比例分配成交后有剩余股份的，按證券公司借入申報(bào)數(shù)量從大到小的次序、申報(bào)數(shù)量相同的按申報(bào)時(shí)間先后次序分配剩余股份，最小成交單位為100股(份)；

(二)約定申報(bào)，本公司按照一一對應(yīng)原則成交，生成轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)。

轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券在當(dāng)日開市后停牌至15:00的，本公司當(dāng)日不提供該證券的轉(zhuǎn)融券服務(wù)。

證券公司申請轉(zhuǎn)融通交易展期的，至少應(yīng)當(dāng)在歸還日之前3個(gè)交易日提出，經(jīng)本公司同意后可以展期。

展期期限與原期限相同，累計(jì)期限最長不得超過6個(gè)月。182天期的轉(zhuǎn)融券交易不得展期。

轉(zhuǎn)融通交易歸還日順延不超過30個(gè)自然日的，證券公司按原費(fèi)率和順延后合計(jì)自然日天數(shù)支付轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。順延超過30個(gè)自然日的，本公司自第31個(gè)自然日起不再向證券公司收取轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。

歸還日順延超過30個(gè)自然日的，本公司也可以與證券公司協(xié)商采取現(xiàn)金方式了結(jié)轉(zhuǎn)融券債務(wù)。

本公司與證券公司采取現(xiàn)金方式了結(jié)轉(zhuǎn)融券債務(wù)的，根據(jù)證券交易所或者證券交易所認(rèn)可的指數(shù)編制機(jī)構(gòu)編制發(fā)布的股票行業(yè)指數(shù)計(jì)算該證券的公允價(jià)值。

公允價(jià)值的計(jì)算公式為：公允價(jià)值=轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌前一交易日收盤價(jià)×(現(xiàn)金了結(jié)日前一交易日該轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的股票行業(yè)指數(shù)/停牌前一交易日該轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的股票行業(yè)指數(shù))×證券數(shù)量。

轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司被以終止上市為目的進(jìn)行收購，以該證券為標(biāo)的的轉(zhuǎn)融券交易歸還日在收購公告之日起第3個(gè)交易日之后的，該筆交易提前至收購公告之日起的第3個(gè)交易日了結(jié)。

轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券終止上市，以該證券為標(biāo)的的轉(zhuǎn)融券交易歸還日在終止上市公告之日起第3個(gè)交易日之后的，該筆交易提前至終止上市公告之日起的第3個(gè)交易日了結(jié)。

第六章清算與交收

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)交易日日終，本公司根據(jù)結(jié)算公司發(fā)送的資金和證券劃付結(jié)果、權(quán)益分派數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)的轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)等進(jìn)行轉(zhuǎn)融通資金和證券的清算，計(jì)算轉(zhuǎn)融資和轉(zhuǎn)融券歸還日、費(fèi)用和違約金及轉(zhuǎn)融券的權(quán)益補(bǔ)償資金和證券，生成轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券清算數(shù)據(jù)。

本公司按照實(shí)際出借資金、出借日或者展期日(即原轉(zhuǎn)融通交易歸還日)轉(zhuǎn)融資費(fèi)率和實(shí)際占用天數(shù)計(jì)算應(yīng)當(dāng)向證券公司收取的轉(zhuǎn)融資費(fèi)用。

轉(zhuǎn)融資費(fèi)用的計(jì)算公式為：每筆轉(zhuǎn)融資費(fèi)用=該筆交易出借資金金額×該筆交易出借日或者展期日轉(zhuǎn)融資費(fèi)率×實(shí)際占用天數(shù)/360.轉(zhuǎn)融資交易了結(jié)時(shí)，本公司按照先償還轉(zhuǎn)融資本金，再償還轉(zhuǎn)融資費(fèi)用的順序認(rèn)定。

本公司按照出借證券當(dāng)日或者展期日收市后市值、出借日或者展期日轉(zhuǎn)融券費(fèi)率和實(shí)際占用天數(shù)計(jì)算應(yīng)當(dāng)向證券公司收取的轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。

轉(zhuǎn)融券費(fèi)用的計(jì)算公式為：每筆轉(zhuǎn)融券費(fèi)用=出借證券出借日或者展期日收盤價(jià)×該筆交易出借證券數(shù)量或者展期證券數(shù)量×該筆交易出借日或者展期日轉(zhuǎn)融券費(fèi)率×實(shí)際占用天數(shù)/360.轉(zhuǎn)融通費(fèi)用自成交之日起按自然日計(jì)算，于歸還日支付，歸還日不計(jì)算費(fèi)用。轉(zhuǎn)融通歸還日順延的，順延期間轉(zhuǎn)融通費(fèi)用照常計(jì)算，但歸還日順延超過30個(gè)自然日的情形除外。

轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券成交當(dāng)日，本公司將轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)日終清算生成的轉(zhuǎn)融資和轉(zhuǎn)融券數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券公司。

轉(zhuǎn)融資成交數(shù)據(jù)包括證券公司代碼、編號、轉(zhuǎn)融資金額、期限、起始日期、歸還日期、費(fèi)率、費(fèi)用等要素。

轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)包括證券公司代碼、證券公司證券賬戶、編號、證券代碼、證券名稱、證券數(shù)量、轉(zhuǎn)融券金額、期限、起始日期、歸還日期、費(fèi)率、費(fèi)用等要素。其中，轉(zhuǎn)融券金額為出借證券按照成交當(dāng)日該證券收盤價(jià)計(jì)算的市值。

本公司于每一交易日日終向證券公司發(fā)送下一交易日應(yīng)當(dāng)了結(jié)的每筆轉(zhuǎn)融資數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)融券數(shù)據(jù)，作為下一交易日應(yīng)當(dāng)歸還資金或者證券，以及應(yīng)支付費(fèi)用、權(quán)益補(bǔ)償資金、權(quán)益補(bǔ)償證券和違約金的交收通知。

證券公司應(yīng)當(dāng)于下一交易日，按交收通知逐筆向結(jié)算公司提交相應(yīng)的資金和證券劃付指令，歸還或者支付相應(yīng)的資金和證券，但本規(guī)則第二十三條規(guī)定的轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌的情形除外。

轉(zhuǎn)融資成交當(dāng)日，本公司向結(jié)算公司發(fā)送轉(zhuǎn)融資成交數(shù)據(jù)，通過結(jié)算公司將出借資金劃付證券公司。

轉(zhuǎn)融資歸還日，證券公司向結(jié)算公司提交歸還本金和支付費(fèi)用的資金劃付指令，通過結(jié)算公司將相應(yīng)資金劃付本公司。證券公司歸還資金時(shí)所使用的信用交易資金交收賬戶原則上應(yīng)當(dāng)與其借入資金時(shí)所使用的信用交易資金交收賬戶相同，確有需要變更信用交易資金交收賬戶的，須事先征得本公司同意。

轉(zhuǎn)融券成交當(dāng)日，本公司向結(jié)算公司發(fā)送轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)，通過結(jié)算公司將出借證券劃付證券公司。

轉(zhuǎn)融券歸還日，證券公司向結(jié)算公司提交歸還證券的證券劃付指令和支付費(fèi)用的資金劃付指令，通過結(jié)算公司將相應(yīng)證券和費(fèi)用劃付本公司。

轉(zhuǎn)融券涉及權(quán)益補(bǔ)償?shù)?，本公司于?quán)益登記日生成相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)，并發(fā)送相關(guān)證券公司。證券公司應(yīng)當(dāng)于權(quán)益補(bǔ)償日向結(jié)算公司提交證券劃付指令或者資金劃付指令，通過結(jié)算公司向本公司支付權(quán)益補(bǔ)償證券或者權(quán)益補(bǔ)償資金。權(quán)益補(bǔ)償日、權(quán)益補(bǔ)償證券和資金數(shù)額的確定，按照本規(guī)則相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券展期的，證券公司應(yīng)當(dāng)于展期日向結(jié)算公司提交資金劃付指令，通過結(jié)算公司向本公司支付原轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。展期轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券的費(fèi)率執(zhí)行展期日的費(fèi)率，展期轉(zhuǎn)融券金額為按展期日該證券收盤價(jià)計(jì)算的市值。

轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券歸還日，證券公司未向本公司按期足額劃付所借資金、證券或者權(quán)益補(bǔ)償資金、證券以及相關(guān)費(fèi)用的，證券公司應(yīng)當(dāng)在下一交易日內(nèi)補(bǔ)足相關(guān)資金或者證券，并向結(jié)算公司提交資金劃付指令，向本公司按日支付費(fèi)用及所欠債務(wù)金額0.05%的違約金。

證券公司未在歸還日的下一交易日補(bǔ)足的，本公司有權(quán)按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定暫停對其提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)。證券公司未在歸還日后兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足的，本公司有權(quán)按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定處分其保證金，用于清償其所欠的轉(zhuǎn)融通負(fù)債。

證券或者資金劃出方實(shí)際劃付數(shù)額多于應(yīng)劃付數(shù)額的，對多劃付的部分，經(jīng)劃出方與劃入方協(xié)商確定后，由劃入方向結(jié)算公司提交證券或者資金劃付指令，通過結(jié)算公司將相應(yīng)證券或者資金退還劃出方。

證券劃出方實(shí)際劃付證券品種與應(yīng)劃付證券不一致的，對錯(cuò)劃的證券，經(jīng)劃出方與劃入方協(xié)商確定后，由劃入方向結(jié)算公司提交證券劃付指令，通過結(jié)算公司將相應(yīng)證券退還劃出方。

第七章保證金管理

證券公司向本公司借入資金或者證券，應(yīng)當(dāng)向本公司提交保證金。證券公司可以自有資金交納或者以自有證券充抵保證金。本公司僅對保證金資金部分支付利息。

本公司與結(jié)算公司簽訂轉(zhuǎn)融通保證金委托管理協(xié)議，委托結(jié)算公司代為管理證券公司交存的保證金，包括保證金存管、本公司保證金賬戶及證券公司保證金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)維護(hù)及日終盯市等事項(xiàng)。

本公司按審慎原則選取并確定可充抵保證金證券的名單，對可充抵保證金證券確定不同的折算率，向市場公布。

本公司可根據(jù)市場情況，調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。

本公司根據(jù)征信情況對證券公司設(shè)置不同檔次的保證金比例要求，最高為50%，最低為20%。本公司可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要，調(diào)整保證金比例的檔次。

保證金比例的計(jì)算公式為：保證金比例=(保證金資金+∑可充抵保證金證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)×折算率)/{轉(zhuǎn)融資金額+∑[(出借證券數(shù)量+權(quán)益補(bǔ)償證券數(shù)量)×當(dāng)前市價(jià)]+轉(zhuǎn)融通費(fèi)用+權(quán)益補(bǔ)償資金+違約金}×100%。

證券公司可以向結(jié)算公司提交指令，申請交存、提取、替換保證金，也可以通過本公司轉(zhuǎn)融通保證金專用交易單元申報(bào)賣出交存的證券或者申報(bào)買入可充抵保證金證券。證券公司申請交存、提取、替換、交易保證金的指令，均需通過本公司審核。

證券公司交存、提取、替換保證金或者通過本公司保證金專用交易單元買賣可充抵保證金證券，應(yīng)當(dāng)符合保證金比例、現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金比例及可充抵保證金證券余額占該證券總市值比例的規(guī)定。

本公司委托結(jié)算公司對證券公司交存的保證金進(jìn)行逐日盯市。當(dāng)日終證券公司保證金比例或者現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金的比例不符合本公司規(guī)定時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在其后的2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足保證金，逾期未補(bǔ)足的，本公司將按轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定處分保證金，并按日收取未補(bǔ)足保證金金額0.05%的違約金。

證券公司到期未足額償還轉(zhuǎn)融通債務(wù)的，本公司可以按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定處分其保證金，用于償還其所欠債務(wù)。本公司處分違約證券公司的保證金仍不足以償還其所欠債務(wù)的，可以按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定有償使用其他證券公司交存的保證金進(jìn)行資金或者證券的交收。本公司依法追繳違約證券公司所欠資金和證券，并歸還借用的保證金。

本公司可以根據(jù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定，有償使用證券公司交存的保證金，用于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

第八章權(quán)益處理

證券出借期間發(fā)生證券權(quán)益分派的，由證券公司對本公司進(jìn)行權(quán)益補(bǔ)償。需補(bǔ)償?shù)臋?quán)益類型包括派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息、送股或者轉(zhuǎn)增股、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的新股或者可轉(zhuǎn)換債券等證券、派發(fā)權(quán)證、配股等。

證券公司在權(quán)益登記日尚未歸還本公司的證券發(fā)生權(quán)益分派的，本公司于當(dāng)日日終生成權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)。權(quán)益類型為派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息的，權(quán)益補(bǔ)償日為原轉(zhuǎn)融券交易歸還日；權(quán)益類型為送股、轉(zhuǎn)增股的，權(quán)益補(bǔ)償日為權(quán)益證券上市日和原轉(zhuǎn)融券交易歸還日兩者較晚日期；權(quán)益類型為發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的新股或者可轉(zhuǎn)換債券等證券、派發(fā)權(quán)證的，權(quán)益補(bǔ)償日為權(quán)益證券上市日的下一交易日和原轉(zhuǎn)融券交易歸還日兩者較晚日期；權(quán)益類型為配股的，權(quán)益補(bǔ)償日為配股除權(quán)日的下一交易日和原轉(zhuǎn)融券交易歸還日兩者較晚日期。

證券出借期間證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息的，出借證券應(yīng)得的現(xiàn)金紅利或者利息由證券公司在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。

證券出借期間證券發(fā)行人送股、轉(zhuǎn)增股的，出借證券應(yīng)得的送股、轉(zhuǎn)增股份由證券公司在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。

證券出借期間證券發(fā)行人發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的新股或者可轉(zhuǎn)換債券等證券的，由證券公司以現(xiàn)金形式在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。本公司按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額：

補(bǔ)償金額=(優(yōu)先認(rèn)購證券上市首日成交均價(jià)-發(fā)行認(rèn)購價(jià)格)×可優(yōu)先認(rèn)購證券數(shù)量

根據(jù)前款公式計(jì)算的補(bǔ)償金額大于零時(shí)，實(shí)施補(bǔ)償；小于或者等于零時(shí)，不作補(bǔ)償。

證券出借期間證券發(fā)行人派發(fā)權(quán)證的，由證券公司以現(xiàn)金形式在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。本公司按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額：

補(bǔ)償金額=權(quán)證上市首日成交均價(jià)×派發(fā)權(quán)證數(shù)量

證券出借期間證券發(fā)行人實(shí)施配股的，由證券公司以現(xiàn)金形式在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。本公司按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額：

補(bǔ)償金額=(出借證券股權(quán)登記日收盤價(jià)-配股除權(quán)參考價(jià))×出借證券數(shù)量

根據(jù)前款公式計(jì)算的補(bǔ)償金額大于零時(shí)，實(shí)施補(bǔ)償；小于或者等于零時(shí)，不作補(bǔ)償。

證券出借期間，證券公司無需就所借入證券的表決權(quán)對本公司補(bǔ)償。

第九章信息披露

本公司建立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)信息披露機(jī)制，通過本公司網(wǎng)站、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)等途徑對外披露轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)信息。

本公司在每個(gè)交易日開市前公布轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前一交易日以下相關(guān)信息：

(一)前一交易日轉(zhuǎn)融資各期限檔次的成交金額；

(二)截至前一交易日的轉(zhuǎn)融資余額；

(三)前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券各期限檔次的成交數(shù)量；

(四)截至前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券的轉(zhuǎn)融券余量；

(五)本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。

本公司在每個(gè)交易日開市前發(fā)布以下轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)信息：

(一)當(dāng)日轉(zhuǎn)融資期限與費(fèi)率；

(二)當(dāng)日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單、期限與費(fèi)率；

(三)當(dāng)日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券的名單和折算率；(四)本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。

發(fā)生影響或者可能影響轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)正常開展的重大事件，本公司及時(shí)向市場公告相關(guān)情況及處理措施。

第十章風(fēng)險(xiǎn)控制

本公司建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和防火墻制度，明確轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)程，對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行識(shí)別、評估和控制。

本公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例降至100%時(shí)，暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，并向市場公布。

該比例升至120%以上時(shí)，本公司可在次一交易日恢復(fù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，并向市場公布。

單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時(shí)，本公司暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

該比例降至8%以下時(shí)，本公司可在次一交易日恢復(fù)該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

本公司接受單只充抵保證金證券的市值達(dá)到該證券總市值的15%時(shí)，暫停接受該證券作為擔(dān)保證券，并向市場公布。

該比例降至12%以下時(shí)，本公司可在次一交易日恢復(fù)接受該證券作為擔(dān)保證券，并向市場公布。

單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額達(dá)到本公司凈資本的50%時(shí)，本公司暫停向其出借資金或者證券。

該比例降至40%以下時(shí)，本公司可在次一交易日恢復(fù)向其出借資金或者證券。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：

(一)不可抗力；

(二)意外事故；

(三)技術(shù)故障；

(四)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定；

(五)本公司認(rèn)定的其他異常情況。

第十一章附則

本規(guī)則所稱“超過”、“低于”不含本數(shù)，“以上”、“以下”含本數(shù)。

本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

本規(guī)則已經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自2012年8月 27日起實(shí)施

第三篇：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法（草案）

（公開征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為了健全融資融券交易機(jī)制，拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源，規(guī)范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

第三條 從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，不得損害社會(huì)公共利益。

第四條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）依法對證券金融公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章 證券金融公司

第六條 證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。

第七條 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。

第八條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和本辦法的規(guī)定，制定公司章程，設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作。

第九條 證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第十條 證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：

（一）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；

（二）對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；

（三）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；

（四）證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。

第十一條 證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所地、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十二條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

第十三條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于存放證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。

第十四條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

第十五條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評估機(jī)制，對證券公司的信用狀況進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度。

第十六條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

第十七條 除本條第二款規(guī)定的情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

證券金融公司可以與證券公司對轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉(zhuǎn)融通期限的順延或者縮短作出約定。

第十八條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通費(fèi)率和保證金的比例。

第十九條 證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。

轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。

證券金融公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

第二十條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。

證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金。

第二十一條 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)存入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)存入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

證券金融公司與證券公司應(yīng)當(dāng)約定，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔(dān)保證券金融公司因轉(zhuǎn)融通所生對證券公司債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)，因本辦法第二十二條第三款規(guī)定情形所形成的信托財(cái)產(chǎn)對證券金融公司的債權(quán)，也歸入信托財(cái)產(chǎn)。

第二十二條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知證券公司在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額，直至達(dá)到約定的初始擔(dān)保比例。但是，對因本條第三款規(guī)定情形導(dǎo)致的差額，證券公司無須補(bǔ)交。

證券公司違約的，證券金融公司可以按照約定處分保證金，以實(shí)現(xiàn)對證券公司的債權(quán)；處分保證金不足以完全實(shí)現(xiàn)對證券公司的債權(quán)的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)依法向證券公司追償。

經(jīng)證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的保證金。證券金融公司使用保證金的用途、期限、對價(jià)等具體事項(xiàng)，由雙方通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定。

第二十三條 證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；?。轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第二十四條 市場交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，可能或者已經(jīng)危及市場穩(wěn)定，有必要暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，證券金融公司可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停部分或者全部轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

第二十五條 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)涉及的證券非交易過戶，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照其業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第二十六條 司法機(jī)關(guān)依法對證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。

第四章 資金和證券的來源

第二十七條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：

（一）自有資金和證券；

（二）通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；

（三）通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；

（四）依法籌集的其他資金和證券。

第二十八條 證券金融公司可以依照《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定，發(fā)行公司債券。

第二十九條 證券金融公司可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

證券金融公司借入的次級債，參照證監(jiān)會(huì)對證券公司借入次級債的有關(guān)規(guī)定，計(jì)入凈資本。

第三十條 證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入資金和證券，按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券交易所業(yè)務(wù)平臺(tái)的成交結(jié)果，辦理有關(guān)登記結(jié)算。

第三十一條 證券金融公司為履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。

第五章 權(quán)益處理

第三十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

第三十三條 對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券金融公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見辦理。

前款所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

第三十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。

第三十五條 證券金融公司根據(jù)本辦法規(guī)定融入證券后、歸還證券前，或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，證券金融公司或者證券公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。

第三十六條 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。

證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶持有一家上市公司股票或者其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票或者其權(quán)益的數(shù)量合并計(jì)算。

第六章 監(jiān)督管理

第三十七條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第三十八條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：

（一）轉(zhuǎn)融資余額；

（二）轉(zhuǎn)融券余額；

（三）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)；

（四）轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

第三十九條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)。

第四十條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識(shí)別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。

第四十一條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：

（一）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；

（二）對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；

（三）融出的每種證券余額不得超過該證券可流通市值的5%；

（四）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的10%。

證券金融公司凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算，參照證監(jiān)會(huì)對證券公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第四十二條 證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。

第四十三條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損。證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

第四十四條 證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：

（一）銀行存款；

（二）購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；

（三）購置自用不動(dòng)產(chǎn)；

（四）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

第四十五條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。

第四十六條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制、并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含本辦法第四十一條所列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專項(xiàng)報(bào)表，以及證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。

第四十七條 發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應(yīng)對措施。

第四十八條 證券金融公司為履行監(jiān)控證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況的職責(zé)，可以制定證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券金融公司報(bào)送融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。證券公司報(bào)送的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

第四十九條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

第五十條 證監(jiān)會(huì)為履行監(jiān)督管理職責(zé)，可以要求證券金融公司及其工作人員提供有關(guān)信息、資料，并對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第五十一條 證券金融公司或者證券公司違反本辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由證監(jiān)會(huì)對公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

第七章 附則

第五十二條 證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法制定配套的交易、結(jié)算規(guī)則，依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案后實(shí)施。

第五十三條 本辦法自2011年月日起施行。

關(guān)于《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法（草案）》的起草說明

為適應(yīng)推出轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的需要，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證監(jiān)會(huì)起草了《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法（草案）》（以下稱草案）?，F(xiàn)說明如下：

一、起草背景

經(jīng)國務(wù)院原則同意，證監(jiān)會(huì)于2010年3月31日啟動(dòng)了證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。截止目前，共批準(zhǔn)25家證券公司開展了融資融券業(yè)務(wù)。一年多來，試點(diǎn)公司的融資融券業(yè)務(wù)正常開展，融資融券交易量穩(wěn)步增長，風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，市場交易和登記結(jié)算活動(dòng)有序進(jìn)行。實(shí)踐證明，這項(xiàng)業(yè)務(wù)已經(jīng)具備轉(zhuǎn)向常規(guī)的基本條件。

由于試點(diǎn)階段證券公司只能使用自有資金和證券開展融資融券業(yè)務(wù)，而證券公司自有資金和證券有限，不能完全滿足客戶的需求，一段時(shí)間來，市場不斷呼吁，在融資融券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)入常規(guī)后，盡快推出轉(zhuǎn)融通，以解決融資融券業(yè)務(wù)的資金和證券來源問題。

為此，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下稱條例）關(guān)于“證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入”的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對設(shè)立證券金融公司，推出轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，完善融資融券機(jī)制問題進(jìn)行了深入研究。在此基礎(chǔ)上，起草了草案。

二、草案的主要內(nèi)容

草案共七章五十三條，主要對證券金融公司的職責(zé)和組織架構(gòu)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券來源，與轉(zhuǎn)融通相關(guān)的證券權(quán)益處理，以及監(jiān)督管理等事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定。

（一）關(guān)于證券金融公司。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的主體是證券金融公司，要規(guī)范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)行為、防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)對證券金融公司進(jìn)行規(guī)范。

一是，根據(jù)條例關(guān)于證券金融公司的設(shè)立由國務(wù)院決定的規(guī)定，明確由證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定履行設(shè)立審批程序（第6條）。

二是，要求證券金融公司依法設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作（第8條）。三是，鑒于國務(wù)院決定設(shè)立證券金融公司，目的是完善融資融券機(jī)制而不是營利，為降低證券公司融資融券業(yè)務(wù)和客戶融資融券交易成本，規(guī)定證券金融公司不以營利為目的（第10條）。四是，考慮到證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)過程中，會(huì)掌握證券公司融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)，為充分其發(fā)揮服務(wù)市場融資融券交易安全穩(wěn)定運(yùn)行的作用，規(guī)定證券金融公司除向證券公司提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)外，還要履行對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控、對全市場融資融券交易情況進(jìn)行監(jiān)測分析等職責(zé)（第10條）。

五是，參照對類似機(jī)構(gòu)的監(jiān)管安排，規(guī)定證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所地、職責(zé)范圍，制定或者修改章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)等，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（第9條），其董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，也應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（第11條）。

（二）關(guān)于轉(zhuǎn)融通賬戶體系。

賬戶設(shè)置與業(yè)務(wù)流程和財(cái)產(chǎn)性質(zhì)密切相關(guān)?？紤]到轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)與融資融券業(yè)務(wù)雖然操作主體和方式有異，但涉及的基本法律關(guān)系相同，草案按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)流程，并參照融資融券業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，對與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶種類及功能作了規(guī)定（第12條，第13條，第19條）。草案規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶和資金交收賬戶。前2個(gè)賬戶用于存放擬向證券公司出借和從證券公司收回的資金和證券，后2個(gè)賬戶用于與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券和資金結(jié)算。

此外，草案還規(guī)定證券金融公司應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和證券賬戶，分別用于存放保證金中的資金和證券。證券金融公司為證券公司分別開立與上述2個(gè)賬戶對應(yīng)的二級資金和證券賬戶，用于記載證券公司提交的保證金明細(xì)。

（三）關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本規(guī)范。

轉(zhuǎn)融通實(shí)質(zhì)上就是證券金融公司對證券公司的融資、融券，因此草案參考證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司對客戶融資融券的規(guī)定，對證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本行為規(guī)范作了規(guī)定：一是證券金融公司向證券公司融出資金和證券，應(yīng)當(dāng)事先了解證券公司的情況（第14條）。二是證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評估機(jī)制，以評估和確定對證券公司的授信額度（第15條）。三是證券金融公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，合同標(biāo)準(zhǔn)格式要報(bào)證監(jiān)會(huì)備案（第16條）。四是對合同涉及的轉(zhuǎn)融通期限、轉(zhuǎn)融通費(fèi)率和保證金比例的確定和調(diào)整原則等問題作了規(guī)定（第17條、第18條）。

（四）關(guān)于保證金制度。

為了保障證券金融公司因轉(zhuǎn)融通所生對證券公司債權(quán)的安全，草案規(guī)定了保證金制度（第20條至第22條）。

一是，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但現(xiàn)金部分不能低于15%。保證金中的證券和資金應(yīng)當(dāng)分別存入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

二是，證券金融公司與證券公司應(yīng)當(dāng)約定，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔(dān)保證券金融公司債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)。

三是，證券金融公司對證券公司交存的保證金進(jìn)行逐日盯市。證券公司違約的，證券金融公司可以按照約定處分保證金，以實(shí)現(xiàn)對證券公司的債權(quán)。

此外，考慮到正常情況下，會(huì)有一部分保證金沉淀在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和資金賬戶中，為盤活這部分資產(chǎn)，提高其使用效率，草案允許證券金融公司經(jīng)證券公司同意后，使用證券公司交存的保證金。這也是境外通行的做法。為了保護(hù)證券公司的利益，草案還規(guī)定，證券金融公司使用保證金是有償?shù)?，需要支付對價(jià)，具體事項(xiàng)由雙方通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定（第22條第3款）。

（五）關(guān)于轉(zhuǎn)融通互?；稹？紤]到證券金融公司開展業(yè)務(wù)主要依靠從市場融入的資金和證券，證券公司的違約風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)因此而傳導(dǎo)給市場，且證券金融公司為非營利機(jī)構(gòu)，完全由其承擔(dān)證券公司的違約風(fēng)險(xiǎn)也不盡合理，草案規(guī)定：證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；穑晦D(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施（第23條）。

（六）關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源。

證券金融公司在運(yùn)營中，除使用自有資金和證券外，需要使用依法融入的資金和證券。草案對證券金融公司融入資金和證券的方式及有關(guān)事項(xiàng)作了規(guī)定。

草案規(guī)定的融入資金的方式主要有4種：一是依照《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定，發(fā)行公司債券。二是向股東或者其他特定投資者借入次級債，并可參照證監(jiān)會(huì)對證券公司借入次級債的有關(guān)規(guī)定計(jì)入凈資本。三是按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入資金，例如通過證券回購融入資金。四是通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入資金。至于證券，草案則主要規(guī)定了按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入這一方式（第27條至第30條）。

（七）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

轉(zhuǎn)融通是新事物，各方都缺乏經(jīng)驗(yàn)。為了嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，保障這項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)起步、有序運(yùn)行，有必要從嚴(yán)控制轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)模，待將來各方面條件成熟后，再審慎有序地予以擴(kuò)大。為此，并參照對證券公司的有關(guān)監(jiān)管規(guī)則，草案規(guī)定了證券金融公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)（第41條）： 一是，規(guī)定證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不低于100%。主要是為了使轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)總體規(guī)模與證券金融公司的凈資本充足水平相匹配。

二是，規(guī)定證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。主要是為了防止證券金融公司對單一證券公司的債權(quán)占比過大，從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過度集中。

三是，規(guī)定證券金融公司融出的每種證券余額不得超過該證券可流通市值的5%。主要考慮是轉(zhuǎn)融通對市場的影響還需經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)，起步階段的核心任務(wù)是建立機(jī)制，為穩(wěn)妥起見，有必要從嚴(yán)設(shè)定這一指標(biāo)。

四是，規(guī)定證券金融公司收取的充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的10%。主要是為了防止對單只擔(dān)保證券持有量過大和擔(dān)保證券過度集中，從而引起處分保證金的困難，影響保證金擔(dān)保功能的實(shí)現(xiàn)。

（八）關(guān)于監(jiān)督管理。

證券金融公司是轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的主體，對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)管勢必延伸到對證券金融公司的監(jiān)管。草案主要從以下方面規(guī)定了監(jiān)督管理事項(xiàng)：

一是針對證券金融公司提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)的職責(zé)，規(guī)定證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；要求證券金融公司每個(gè)交易日公布轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)等必要信息（第37條、第38條）。

二是針對證券金融公司的監(jiān)控、監(jiān)測分析等職責(zé)，規(guī)定證券金融公司可以制定證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制（第48條）。

三是為了對證券金融公司實(shí)施有效監(jiān)管，嚴(yán)格防范和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，明確了各項(xiàng)監(jiān)管要求，除了前述風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等要求外，還包括：

1、要求證券金融公司建立健全各項(xiàng)機(jī)制，如合規(guī)管理機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制等（第39條、第40條、第45條）；

2、建立信息報(bào)送制度，要求證券金融公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)、月報(bào)和臨時(shí)報(bào)告，以便我會(huì)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查（第46條、第47條）；

3、明確證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場檢查權(quán)限，規(guī)定證監(jiān)會(huì)可要求證券金融公司及其工作人員提供有關(guān)信息、資料，并對證券金融公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查（第50條）。

此外，對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中涉及第三人的證券權(quán)益處理，如對證券發(fā)行人的權(quán)利等，草案參照證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則，設(shè)專章對與轉(zhuǎn)融通相關(guān)的權(quán)益處理進(jìn)行了規(guī)定（第32條至36條）。

第四篇：中國證券金融股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與監(jiān)控規(guī)則(試行)2012.8.27

中國證券金融股份有限公司

融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與監(jiān)控規(guī)則（試行）

2012-8-27

第一章 總則

為規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送與統(tǒng)計(jì)，加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱證監(jiān)會(huì))《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

中國證券金融股份有限公司(以下簡稱本公司)按照證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，依法履行融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控職責(zé)，建立融資融券統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)，匯集、統(tǒng)計(jì)、比對融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，監(jiān)控證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況，監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司(以下簡稱證券公司)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則的規(guī)定報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，及時(shí)報(bào)告融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制情況，落實(shí)本公司為防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)采取的各項(xiàng)措施。

第二章 數(shù)據(jù)報(bào)送與統(tǒng)計(jì)

本公司制定融資融券統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)范。證券公司應(yīng)當(dāng)按照該接口規(guī)范和有關(guān)要求，向本公司報(bào)送證券公司及其融資融券客戶的基本資料、融資融券相關(guān)賬戶的持倉、交易及合約等數(shù)據(jù)。

本公司為履行融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)控職責(zé)，可要求證券公司定期或者不定期報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)情況和相關(guān)信息。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地向本公司報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。

證券公司不能在規(guī)定時(shí)間報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，或者報(bào)送數(shù)據(jù)和信息有誤的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照應(yīng)急處理要求補(bǔ)充報(bào)送或者進(jìn)行更正。

證券公司連續(xù)多次出現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息報(bào)送不及時(shí)，或者所報(bào)送的數(shù)據(jù)和信息出現(xiàn)重大遺漏或者錯(cuò)誤的，本公司可對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，視情況采取口

頭提醒、書面提示等措施，并記入誠信檔案。

證券公司出現(xiàn)虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息的，本公司除可對該證券公司采取上述措施外，還將及時(shí)提請證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施。

本公司建立融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)制度，規(guī)范統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，健全統(tǒng)計(jì)報(bào)表體系，編制定期報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告，報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與監(jiān)控

本公司對證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測監(jiān)控，通過指標(biāo)預(yù)警、壓力測試和情景分析等方式，重點(diǎn)關(guān)注融資融券標(biāo)的證券和擔(dān)保證券集中度、客戶負(fù)債和合約違約情況、證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行、財(cái)務(wù)狀況和相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)情況等。

本公司可根據(jù)市場情況和融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展需要，確定和調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控重點(diǎn)。

本公司對證券公司每日融資融券交易數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，監(jiān)測全市場融資融券交易的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，分析單只融資融券標(biāo)的證券的市場風(fēng)險(xiǎn)程度和融資融券業(yè)務(wù)集中度可能帶來的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的證券的以下情形：

價(jià)格短期大幅波動(dòng)，估值明顯偏離行業(yè)平均水平，市場風(fēng)險(xiǎn)較高的；

標(biāo)的證券長期停牌、上市公司發(fā)生并購重組等重大事項(xiàng)或出現(xiàn)其他突發(fā)情況的；

(三)交易型開放式指數(shù)基金融券規(guī)模短期內(nèi)迅速放大的；

(四)短期內(nèi)應(yīng)償還的融券數(shù)量占該證券流通股本比例較大的；

(五)融資融券交易量占該證券交易量比例較高的；

(六)融資融券余額占該證券流通市值或者全部標(biāo)的證券融資融券余額比例較高的；

(七)本公司認(rèn)為需要重點(diǎn)關(guān)注的其他情形。

本公司對證券公司融資融券擔(dān)保證券進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，監(jiān)測全市場和單一證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，分析單只融資融券擔(dān)保證券的市場風(fēng)險(xiǎn)程度和集中度可能帶來的信用風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注擔(dān)保證券的以下情形：

客戶信用證券賬戶內(nèi)擔(dān)保證券的市場風(fēng)險(xiǎn)較高的；

擔(dān)保證券長期停牌、上市公司發(fā)生并購重組等重大事項(xiàng)或出現(xiàn)其它突發(fā)情況的；

(三)單一及全體證券公司單只擔(dān)保證券集中度較高的；

(四)單一客戶信用證券賬戶單只擔(dān)保證券集中度較高的；

(五)本公司認(rèn)為需要重點(diǎn)關(guān)注的其他情形。

本公司對證券公司融資融券客戶維持擔(dān)保比例與違約情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，了解證券公司融資融券客戶誠信情況，監(jiān)測證券公司的授信管理和風(fēng)險(xiǎn)控制狀況，重點(diǎn)關(guān)注以下情形：

融資融券整體維持擔(dān)保比例較低的；

融資融券維持擔(dān)保比例較低的客戶數(shù)量較多的；

融資融券客戶違約次數(shù)較多或者違約規(guī)模較大的；

融資融券客戶未補(bǔ)倉規(guī)模較大的；

融資融券業(yè)務(wù)壞賬規(guī)模較大的；

本公司認(rèn)為需要重點(diǎn)關(guān)注的其他情形。

本公司依據(jù)證券公司報(bào)送的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模及財(cái)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，定期監(jiān)測證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模的適當(dāng)性，重點(diǎn)關(guān)注以下情形：

(一)證券公司融資融券業(yè)務(wù)總體規(guī)模與其凈資本比例較高的；

(二)證券公司單一客戶或者單只證券融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模與其凈資本比例較高的；

(三)證券公司財(cái)務(wù)狀況急劇惡化或者惡化幅度較大的；

(四)本公司認(rèn)為需要重點(diǎn)關(guān)注的其他情形。

本公司監(jiān)測到融資融券標(biāo)的證券存在風(fēng)險(xiǎn)或者出現(xiàn)異常情況，可以向證券公司進(jìn)行口頭提醒或者書面提示；監(jiān)測到標(biāo)的證券風(fēng)險(xiǎn)較高或者異常情況較為嚴(yán)重的，可視情況采取以下措施，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)：

(一)提示證券公司暫停將該證券作為融資買入或者融券賣出的標(biāo)的證券；

(二)提示證券公司將該證券調(diào)出融資融券標(biāo)的證券范圍；

(三)本公司認(rèn)為需要采取的其他措施。

本公司監(jiān)測到融資融券擔(dān)保證券存在風(fēng)險(xiǎn)或者出現(xiàn)異常情況，可以向證券公司進(jìn)行口頭提醒或者書面提示；監(jiān)測到擔(dān)保證券風(fēng)險(xiǎn)較高或者異常情況較為嚴(yán)重的，可視情況采取以下措施，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)：

(一)提示證券公司調(diào)整該融資融券擔(dān)保證券折算率；

(二)提示證券公司暫停接受該證券為融資融券擔(dān)保證券；

(三)本公司認(rèn)為需要采取的其他措施。

證券公司出現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)故障、法律訴訟、客戶群體事件等可能影響融資融券業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的突發(fā)性事件或者重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)立即向本公司報(bào)告，并說明事項(xiàng)的起因、可能引起的后果和應(yīng)對措施等。

本公司可根據(jù)需要，對證券公司與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況及對本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。

本公司發(fā)現(xiàn)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行存在違規(guī)行為的，及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。證券公司融資融券業(yè)務(wù)存在較高風(fēng)險(xiǎn)或者出現(xiàn)異常情況較為嚴(yán)重的，本公司可以就相關(guān)事項(xiàng)對證券公司進(jìn)行問訊，視情況采取口頭提醒、書面提示以及約談證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人等措施，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

第四章 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的管理與使用

本公司負(fù)責(zé)維護(hù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)，制定融資融券統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和信息的采集、存儲(chǔ)、使用、查詢等管理制度，確保有關(guān)數(shù)據(jù)和信息的安全。

本公司建立健全信息安全隔離機(jī)制，登錄和使用統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限控制，對操作統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)的所有行為進(jìn)行強(qiáng)制留痕。

本公司建立數(shù)據(jù)和信息管理制度，工作人員對履行職責(zé)獲得的融資融券敏感數(shù)據(jù)承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露或者謀取不正當(dāng)利益。

本公司及其工作人員對融資融券統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行客觀整理、比對和保存，不得篡改、毀損或者非法使用，不得對外提供虛假統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和信息。

本公司履行信息發(fā)布義務(wù)，定期向市場發(fā)布以下融資融券相關(guān)數(shù)據(jù)和信息：

(一)融資融券交易額和余額；

(二)信用證券賬戶數(shù)量和客戶數(shù)量；

(三)融資融券擔(dān)保證券數(shù)量和市值；

(四)本公司認(rèn)為需要向市場公布的其他信息。

本公司可根據(jù)需要向證券公司發(fā)布以下相關(guān)數(shù)據(jù)和信息：

(一)全體證券公司接受的融資融券擔(dān)保證券市值達(dá)到該證券總市值30%以上的擔(dān)保證券名單；

(二)融資和融券交易規(guī)模占標(biāo)的證券總交易規(guī)模的比例；

(三)融資和融券交易規(guī)模占總交易規(guī)模的比例；

(四)本公司認(rèn)為需要向證券公司發(fā)布的其他信息。

第五章 附則

本規(guī)則所稱“以上”、“達(dá)到”含本數(shù)。

本規(guī)則已經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自2012年8月27日起實(shí)施。

第五篇：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第75號

《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》已經(jīng)2011年7月5日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第300次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林

二○一一年十月二十六日

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法

第一章 總 則

第一條 為了健全融資融券交易機(jī)制，拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源，規(guī)范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

第三條 從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，不得損害社會(huì)公共利益。

第四條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)健開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）依法對證券金融公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章 證券金融公司

第六條 證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。第七條 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。證券金融公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。

第八條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和本辦法的規(guī)定，制定公司章程，設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作。

第九條 證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十條 證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：

（一）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；

（二）對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；

（三）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；

（四）證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。

第十一條 證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十二條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

第十三條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。

第十四條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

第十五條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評估機(jī)制，對證券公司的信用狀況進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度。

第十六條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

第十七條 除本條第二款規(guī)定的情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。證券金融公司可以與證券公司對轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉(zhuǎn)融通期限的順延或者縮短作出約定。

第十八條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通費(fèi)率和保證金的比例。

第十九條 證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券金融公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

第二十條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。證券金融公司應(yīng)當(dāng)確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。

證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金。第二十一條 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。證券金融公司與證券公司應(yīng)當(dāng)約定，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)，因本辦法第二十二條第三款規(guī)定情形所形成的信托財(cái)產(chǎn)對證券金融公司的債權(quán)，也歸入信托財(cái)產(chǎn)。第二十二條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持保證金比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知證券公司在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額，直至達(dá)到約定的初始保證金比例。但是，對因本條第三款規(guī)定情形導(dǎo)致的差額，證券公司無須補(bǔ)交。

證券公司違約的，證券金融公司可以按照約定處分保證金，以實(shí)現(xiàn)對證券公司的債權(quán)；處分保證金不足以完全實(shí)現(xiàn)對證券公司的債權(quán)的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)依法向證券公司追償。經(jīng)證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的保證金。證券金融公司使用保證金的用途、期限、對價(jià)等具體事項(xiàng)，由雙方通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定。

第二十三條 證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；?。轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第二十四條 市場交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，證券金融公司可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。第二十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶和資金賬戶持有人發(fā)出或者認(rèn)可的指令，辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)涉及的證券和資金的劃轉(zhuǎn)。

第二十六條 司法機(jī)關(guān)依法對證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。

第四章 資金和證券的來源

第二十七條 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：

（一）自有資金和證券；

（二）通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；

（三）通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；

（四）依法籌集的其他資金和證券。

第二十八條 證券金融公司可以依照《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定，發(fā)行公司債券。第二十九條 證券金融公司可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

證券金融公司借入的次級債，參照證監(jiān)會(huì)對證券公司借入次級債的有關(guān)規(guī)定，計(jì)入凈資本。第三十條 證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入資金和證券，按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券交易所業(yè)務(wù)平臺(tái)的成交結(jié)果，辦理有關(guān)登記結(jié)算。第三十一條 證券金融公司為履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。

第五章 權(quán)益處理

第三十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

第三十三條 對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券金融公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見辦理。前款所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

第三十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。

第三十五條 證券金融公司根據(jù)本辦法規(guī)定融入證券后、歸還證券前，或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，證券金融公司或者證券公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。

第三十六條 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量合并計(jì)算。

第六章 監(jiān)督管理

第三十七條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第三十八條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：

（一）轉(zhuǎn)融資余額；

（二）轉(zhuǎn)融券余額；

（三）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)；

（四）轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

第三十九條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)。

第四十條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識(shí)別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。

第四十一條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：

（一）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；

（二）對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；

（三）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；

（四）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

證券金融公司凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算，參照證監(jiān)會(huì)對證券公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第四十二條 證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。

第四十三條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

第四十四條 證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：

（一）銀行存款；

（二）購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；

（三）購置自用不動(dòng)產(chǎn)；

（四）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

第四十五條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。

第四十六條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含本辦法第四十一條所列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專項(xiàng)報(bào)表，以及證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。

第四十七條 發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應(yīng)對措施。

第四十八條 證券金融公司為履行監(jiān)控證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況的職責(zé)，可以制定證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券金融公司報(bào)送融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。證券公司報(bào)送的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

第四十九條 證券金融公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)對因履行職責(zé)而獲悉的信息保密。法律、行政法規(guī)和本辦法另有規(guī)定的除外。

第五十條 證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

第五十一條 證監(jiān)會(huì)為履行監(jiān)督管理職責(zé)，可以要求證券金融公司及其工作人員提供有關(guān)信息、資料，并對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第五十二條 證券金融公司或者證券公司違反本辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由證監(jiān)會(huì)對公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

第七章 附 則

第五十三條 證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法制定配套的交易、結(jié)算規(guī)則，按照規(guī)定報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案后實(shí)施。第五十四條 本辦法自公布之日起施行。