第一篇：黨員考試附件

黨員考試附件

黨員的義務(wù)：

（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想，學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀，學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策和決議，學(xué)習(xí)黨的基本知識(shí)，學(xué)習(xí)科學(xué)、文化、法律和業(yè)務(wù)知識(shí)，努力提高為人民服務(wù)的本領(lǐng)。

（二）貫徹執(zhí)行黨的基本路線和各項(xiàng)方針、政策，帶頭參加改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，帶動(dòng)群眾為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步艱苦奮斗，在生產(chǎn)、工作、學(xué)習(xí)和社會(huì)生活中起先鋒模范作用。

（三）堅(jiān)持黨和人民的利益高于一切，個(gè)人利益服從黨和人民的利益，吃苦在前，享受在后，克己奉公，多做貢獻(xiàn)。

（四）自覺(jué)遵守黨的紀(jì)律，模范遵守國(guó)家的法律法規(guī)，嚴(yán)格保守黨和國(guó)家的秘密，執(zhí)行黨的決定，服從組織分配，積極完成黨的任務(wù)。

（五）維護(hù)黨的團(tuán)結(jié)和統(tǒng)一，對(duì)黨忠誠(chéng)老實(shí)，言行一致，堅(jiān)決反對(duì)一切派別組織和小集團(tuán)活動(dòng)，反對(duì)陽(yáng)奉陰違的兩面派行為和一切陰謀詭計(jì)。

（六）切實(shí)開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，勇于揭露和糾正工作中的缺點(diǎn)、錯(cuò)誤，堅(jiān)決同消極腐敗現(xiàn)象作斗爭(zhēng)。

（七）密切聯(lián)系群眾，向群眾宣傳黨的主張，遇事同群眾商量，及時(shí)向黨反映群眾的意見(jiàn)和要求，維護(hù)群眾的正當(dāng)利益。

（八）發(fā)揚(yáng)社會(huì)主義新風(fēng)尚，帶頭實(shí)踐社會(huì)主義榮辱觀，提倡共產(chǎn)主義道德，為了保護(hù)國(guó)家和人民的利益，在一切困難和危險(xiǎn)的時(shí)刻挺身而出，英勇斗爭(zhēng)，不怕?tīng)奚?/p>

黨員享有下列權(quán)利：

（一）參加黨的有關(guān)會(huì)議，閱讀黨的有關(guān)文件，接受黨的教育和培訓(xùn)。

（二）在黨的會(huì)議上和黨報(bào)黨刊上，參加關(guān)于黨的政策問(wèn)題的討論。

（三）對(duì)黨的工作提出建議和倡議。

（四）在黨的會(huì)議上有根據(jù)地批評(píng)黨的任何組織和任何黨員，向黨負(fù)責(zé)地揭發(fā)、檢舉黨的任何組織和任何黨員違法亂紀(jì)的事實(shí)，要求處分違法亂紀(jì)的黨員，要求罷免或撤換不稱(chēng)職的干部。

（五）行使表決權(quán)、選舉權(quán)，有被選舉權(quán)。

（六）在黨組織討論決定對(duì)黨員的黨紀(jì)處分或作出鑒定時(shí)，本人有權(quán)參加和進(jìn)行申辯，其他黨員可以為他作證和辯護(hù)。

（七）對(duì)黨的決議和政策如有不同意見(jiàn)，在堅(jiān)決執(zhí)行的前提下，可以聲明保留，并且可以把自己的意見(jiàn)向黨的上級(jí)組織直至中央提出。

（八）向黨的上級(jí)組織直至中央提出請(qǐng)求、申訴和控告，并要求有關(guān)組織給以負(fù)責(zé)的答復(fù)。

黨的任何一級(jí)組織直至中央都無(wú)權(quán)剝奪黨員的上述權(quán)利。

文化改革發(fā)展遵循的方針：

（一）堅(jiān)持以馬克思主義為指導(dǎo)，推進(jìn)馬克思主義中國(guó)化時(shí)代化大眾化，用中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作，確保文化改革發(fā)展沿著正確道路前進(jìn)。

(二)堅(jiān)持社會(huì)主義先進(jìn)文化前進(jìn)方向，堅(jiān)持為人民服務(wù)、為社會(huì)主義服務(wù)，堅(jiān)持百花齊放、百家爭(zhēng)鳴，堅(jiān)持繼承和創(chuàng)新相統(tǒng)一，弘揚(yáng)主旋律、提倡多樣化，以科學(xué)的理論武裝人，以正確的輿論引導(dǎo)人，以高尚的精神塑造人，以?xún)?yōu)秀的作品鼓舞人，在全社會(huì)形成積極向上的精神追求和健康文明的生活方式。

（三）堅(jiān)持以人為本，貼近實(shí)際、貼近生活、貼近群眾，發(fā)揮人民在文化建設(shè)中的主體作用，（四）堅(jiān)持文化發(fā)展為了人民、文化發(fā)展依靠人民、文化發(fā)展成果由人民共享，促進(jìn)人的全面發(fā)展，培育有理想、有道德、有文化、有紀(jì)律的社會(huì)主義公民。

（五）堅(jiān)持把社會(huì)效益放在首位，堅(jiān)持社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益有機(jī)統(tǒng)一，遵循文化發(fā)展規(guī)律，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，加強(qiáng)文化法制建設(shè)，一手抓繁榮、一手抓管理，推動(dòng)文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

（六）堅(jiān)持改革開(kāi)放，著力推進(jìn)文化體制機(jī)制創(chuàng)新，以改革促發(fā)展、促繁榮，不斷解放和發(fā)展文化生產(chǎn)力，提高文化開(kāi)放水平，推動(dòng)中華文化走向世界，積極吸收各國(guó)優(yōu)秀文明成果，切實(shí)維護(hù)國(guó)家文化安全。

第二篇：黨員自查附件4及5

附件4：

個(gè) 人 整 改 措 施

（2014年8月）

作為一名黨員教師，肩負(fù)著教書(shū)育人的重要責(zé)任，我堅(jiān)決擁護(hù)黨中央深入開(kāi)展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)。通過(guò)學(xué)習(xí)、查擺、對(duì)照，雖然為學(xué)校的師生和學(xué)校的發(fā)展做了一些工作，也取得了一些成績(jī)，但與組織的要求和師生的期盼還有很大差距。認(rèn)認(rèn)真真“照鏡子”，老老實(shí)實(shí)“正衣冠”，重點(diǎn)查擺自己的問(wèn)題和不足，深層次剖析問(wèn)題的原因，認(rèn)真考慮整改步驟和有效措施。通過(guò)系統(tǒng)學(xué)習(xí)理論，認(rèn)真對(duì)照檢查，深入進(jìn)行黨性分析，在分析評(píng)議階段工作的基礎(chǔ)上，對(duì)照黨性分析材料，結(jié)合黨組織的評(píng)議意見(jiàn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)理論，深刻剖析根源，確保達(dá)到自我教育，自我提高的目的。按照中央和省、市委關(guān)于整改落實(shí)、建章立制的部署要求，針對(duì)查擺出來(lái)的突出問(wèn)題，結(jié)合談心談話(huà)和專(zhuān)題民主生活會(huì)上大家所提意見(jiàn)，現(xiàn)制定如下整改方案：

一、查擺問(wèn)題情況

1、忽視政治理論學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)主動(dòng)性和自覺(jué)性不強(qiáng)，理論學(xué)習(xí)缺乏深度和系統(tǒng)性，不能堅(jiān)持經(jīng)常，持之以恒，有時(shí)緊有時(shí)松，政治覺(jué)悟有待進(jìn)一步提高。主要是：

(1)主動(dòng)學(xué)習(xí)的意識(shí)弱，自覺(jué)性差。對(duì)理論學(xué)習(xí)沒(méi)有擺在相應(yīng)的高度，沒(méi)有從一名黨員應(yīng)有的思想政治水平和政治理論修養(yǎng)的高度出發(fā)，政治水平和思想意識(shí)有待進(jìn)一步提

高;(2)學(xué)習(xí)流于表面。滿(mǎn)足于黨支部政治理論學(xué)習(xí)，滿(mǎn)足于閱讀著作和摘抄讀書(shū)筆記，缺乏對(duì)科學(xué)體系和精神實(shí)質(zhì)的領(lǐng)會(huì)和把握;(3)理論聯(lián)系實(shí)際的本領(lǐng)不強(qiáng)。不能將理論應(yīng)用于實(shí)際，解決實(shí)際問(wèn)題，理論學(xué)習(xí)與現(xiàn)實(shí)工作相脫節(jié)。

2、貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定精神方面。主要是：

（1）缺少主動(dòng)的、有針對(duì)性的改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾。

（2）在理論學(xué)習(xí)上存在一些形式還在走。

3、形式主義方面。主要是：

一是理論知識(shí)研讀還不夠深入。盡管自己是堅(jiān)決擁護(hù)黨的領(lǐng)導(dǎo)，但對(duì)黨的知識(shí)學(xué)習(xí)了解得不夠全面。

二是工作的主動(dòng)態(tài)度還不夠。

4、官僚主義方面。主要是：

與老師交流討論工作問(wèn)題不多，情感上與同仁們溝通也有疏忽。深入了解學(xué)生、傾聽(tīng)學(xué)生還不夠，很少走進(jìn)學(xué)生家里。不能盡最大可能為學(xué)生提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

一是在平時(shí)的教學(xué)中，盡管自己是認(rèn)真在上好每一節(jié)課，但對(duì)于自己在學(xué)生中的定位有所失偏，認(rèn)為自己在辛苦的上好每一節(jié)課，理應(yīng)受到所有學(xué)生的尊重，對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)，我就是權(quán)威的存在，所以平時(shí)上課時(shí)過(guò)于嚴(yán)肅，不能很好的拉近與學(xué)生的距離，不能很好的與學(xué)生溝通。

二是作為一名班主任，沒(méi)能主動(dòng)多接觸本班人員，沒(méi)確實(shí)在科研方面指導(dǎo)他們。

5、享樂(lè)主義方面。主要是：

一是明白自己承擔(dān)著教書(shū)育人這一重要的崗位職責(zé)，自己也了解“師者，傳道、授業(yè)、解惑”這句話(huà)的重要內(nèi)涵，但在課較 多的情況下，心里不免有所抱怨。

二是有時(shí)在工作中存在有惰性，作風(fēng)還不夠扎實(shí)。比如在工作中會(huì)產(chǎn)生懶惰心理和畏難情緒。

6、奢靡之風(fēng)方面。主要是：

（1）缺乏艱苦奮斗的精神，有安逸享樂(lè)思想。（2）喜歡網(wǎng)購(gòu)，花錢(qián)有時(shí)不注意節(jié)制。

二、整改事項(xiàng)、目標(biāo)和措施

1、“針對(duì)理論學(xué)習(xí)不深入，業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)上不系統(tǒng)，缺乏自覺(jué)性、主動(dòng)性 ”等問(wèn)題。

整改目標(biāo)：理論學(xué)習(xí)不斷深入，自身政治理論水平和業(yè)務(wù)水平不斷提高，理想信念更加堅(jiān)定。

整改措施：制定可行的學(xué)習(xí)計(jì)劃，堅(jiān)持學(xué)習(xí)經(jīng)?；⑾到y(tǒng)化。認(rèn)真《黨章》和黨建理論，以馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀作為自己的行動(dòng)指南。堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)踐的優(yōu)良學(xué)風(fēng)，用實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)學(xué)習(xí)的效果。

認(rèn)為馬克思主義、毛澤東思想、鄧小平理論和江澤民同志提出的“三個(gè)代表”等重要思想理論性太強(qiáng)，是我們黨的

高層決策者把握發(fā)展方向的指南針。而我們只是工作在最基層、一線的普通教師，似乎理論不太沾得上邊，只要專(zhuān)心工作，不犯原則性錯(cuò)誤就行了，學(xué)不學(xué)都是無(wú)所謂的。再則，正因?yàn)槔碚撔蕴珡?qiáng)，字字精辟，學(xué)起來(lái)覺(jué)得枯燥、太累了，反正也無(wú)人監(jiān)督，不如敷衍了事?，F(xiàn)在我深刻認(rèn)識(shí)到，這種思想實(shí)在要不得。理論聯(lián)系實(shí)際，是黨一貫堅(jiān)持的馬克思主義學(xué)風(fēng)，是黨具有旺盛創(chuàng)造力的關(guān)鍵所在。在實(shí)際工作中，只有加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，才能從更高層面的指導(dǎo)和開(kāi)展工作，增強(qiáng)工作的原則性、系統(tǒng)性、預(yù)見(jiàn)性和創(chuàng)造性;在實(shí)際生活中，只有在熟練掌握和運(yùn)用黨的政治理論知識(shí)，才能面臨豐繁復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境，不易受各種思潮的影響，更加堅(jiān)定黨的信念，牢固的樹(shù)立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀。

整改時(shí)限：按照學(xué)校黨支部要求按時(shí)完成，并長(zhǎng)期將學(xué)習(xí)堅(jiān)持下去。

2、“針對(duì)調(diào)查研究學(xué)生家庭工作不深入和工作浮躁”的問(wèn)題

整改目標(biāo)：調(diào)查研究工作不斷深入，各項(xiàng)工作的科學(xué)性、針對(duì)性不斷提高，深入研究，避免工作急躁和浮躁。

整改措施：加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，不斷用馬克思、恩格斯、列寧、毛澤東關(guān)于人民公仆的理論改造自己的世界觀、人生觀。重要的是認(rèn)清職責(zé)，立足本職，老老實(shí)實(shí)、本本分分做實(shí)實(shí)在在的事情，真正把本職當(dāng)作黨賦予每個(gè)教師的任務(wù)和使命，落實(shí)黨的教育方針，正如鄧小同志說(shuō)的那樣：“人民，是看實(shí)踐?！蔽覀円欢ㄒ吹阶约旱呢?zé)任，要時(shí)刻關(guān)注廣大家長(zhǎng)和孩子對(duì)教師充滿(mǎn)期待和信賴(lài)的眼睛，嚴(yán)格要求自己，用自己的一言一行、一舉一動(dòng)去自覺(jué)工作，依法執(zhí)教，做到全心全意為學(xué)生服務(wù)，像陶行知先生說(shuō)的那樣“捧著一顆心來(lái)，不帶半根草去”。

整改時(shí)限：2014年12月

3、針對(duì)與學(xué)生的溝通不足和不具體的問(wèn)題

整改目標(biāo)：經(jīng)常深入學(xué)生，探求與學(xué)生有效的溝通方式，認(rèn)真聽(tīng)取他們的意見(jiàn)和建議，為教風(fēng)、學(xué)風(fēng)、班風(fēng)建設(shè)獲取第一手資料和信息。

整改措施：每學(xué)期至少參與五次學(xué)生座談會(huì)，深入課堂聽(tīng)課每周不少于1次，關(guān)心學(xué)生的學(xué)習(xí)問(wèn)題、生活問(wèn)題和心理問(wèn)題，傾聽(tīng)他們的意見(jiàn)、建議和批評(píng)，并及時(shí)整改。

整改時(shí)限：2014年全年。

4、“針對(duì)服務(wù)意識(shí)較強(qiáng)，服務(wù)方式缺乏創(chuàng)新；針對(duì)缺乏攻堅(jiān)克難的勇氣；針對(duì)怯于管理，抓管不嚴(yán)”等問(wèn)題。

整改目標(biāo)：提高服務(wù)意識(shí)，創(chuàng)新工作思路和方法，開(kāi)創(chuàng)工作新局面。

整改措施：樹(shù)立開(kāi)拓創(chuàng)新的精神，進(jìn)一步更新觀念，與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng)新，工作中勤于思考，多發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，多想辦法，多出路子。充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，想問(wèn)題辦事情立足實(shí)際，大膽探索，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作。面對(duì)問(wèn)題和困難，勇于擔(dān)當(dāng)。對(duì)待工作不夠主動(dòng)、積極，只滿(mǎn)足于完成領(lǐng)導(dǎo)交給的

任務(wù)，在工作中遇到難題，不善于思考，動(dòng)腦筋，常常等待領(lǐng)導(dǎo)的指示，說(shuō)一步走一步。對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的掌握不夠重視，認(rèn)為自己已有的一些業(yè)務(wù)知識(shí)可以適應(yīng)目前的工作了，在工作中遇到繁瑣、復(fù)雜的事情，認(rèn)為“船到橋頭自然直”，不是自己力求尋找對(duì)策，而是等待辦法自己出現(xiàn)，雖然感到有潛在的壓力和緊迫感，但缺乏自信心，缺乏向上攀登的勇氣和刻苦鉆研、鍥而不舍、持之以恒的學(xué)習(xí)精神和態(tài)度。沒(méi)有深刻意識(shí)到業(yè)務(wù)水平的高低對(duì)工作效率和質(zhì)量起決定性作用。

整改時(shí)限：從現(xiàn)在開(kāi)始，長(zhǎng)期堅(jiān)持建立深入學(xué)校、家庭社會(huì)等方面的工作計(jì)劃，繼續(xù)走好群眾路線。振奮精神，加倍努力，出色完成崗位職責(zé)，做優(yōu)秀教師。

5、“形式主義方面問(wèn)題。認(rèn)為自己是個(gè)老黨員，對(duì)黨絕對(duì)忠誠(chéng)，在堅(jiān)定理想信念、維護(hù)黨的形象等方面具有主觀自覺(jué)，因而對(duì)學(xué)習(xí)不夠重視，”的問(wèn)題。

整改目標(biāo)：健全完善抓落實(shí)工作機(jī)制，明確任務(wù)，壓實(shí)責(zé)任，推動(dòng)落實(shí)；健全完善各領(lǐng)域督導(dǎo)考核辦法，做到對(duì)各項(xiàng)工作都有部署、有檢查、有考核。

整改措施：牢固樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的思想，樹(shù)立為黨為人民無(wú)私奉獻(xiàn)的精神，把個(gè)人的追求融入黨的事業(yè)之中，堅(jiān)持黨的事業(yè)第一、人民的利益第一；要保持思想道德的純潔性，正確對(duì)待權(quán)力、金錢(qián)、名利，在生活上艱苦樸素，勤儉節(jié)約，不奢侈浪費(fèi)，不追求享受；在工作作風(fēng)上，要深

入實(shí)際，聯(lián)系群眾，傾聽(tīng)群眾意見(jiàn)，想群眾之所想，急群眾之所急，忙群眾之所需，同群眾建立起水乳交融的關(guān)系；要努力做到善于克服消極思維、模糊認(rèn)識(shí)所造成的各種束縛，破除急躁情緒，迎難而上，積極工作；善于從政治、全局的高度認(rèn)識(shí)事物，不斷完善和提高自己，腳踏實(shí)地的投入到工作中去，努力提高工作能力和服務(wù)水平。

完成時(shí)限：2014年10月。

6、“官僚主義方面。存在“家長(zhǎng)”意識(shí)，在平時(shí)的教學(xué)中，盡管自己是在認(rèn)真上好每一節(jié)課，但對(duì)于自己在學(xué)生中的定位有所失偏等”問(wèn)題

整改目標(biāo)：制定任務(wù)目標(biāo)，接受黨組成員監(jiān)督，有檢查、有考核。

整改措施：

剖析自己，虛心接受，更快進(jìn)步。我們知道嚴(yán)于剖析自己，需要一些勇氣和信心，但它是對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的一種表現(xiàn)，剖析自己的過(guò)程是正確認(rèn)識(shí)自己、深刻認(rèn)識(shí)問(wèn)題的過(guò)程，是自重、自省、自警、自勵(lì)的具體行動(dòng)，也是對(duì)自己的實(shí)際考驗(yàn)。我們也知道正確認(rèn)識(shí)自己特別是正確認(rèn)識(shí)自己的缺點(diǎn)錯(cuò)誤是很不容易的。誠(chéng)如鄧小平所指出的：“認(rèn)識(shí)自己不是一件容易的事，人們常常是夸大自己好的一面，對(duì)于自己的弱點(diǎn)總是原諒的，還往往把弱點(diǎn)看成優(yōu)點(diǎn)?！蔽矣X(jué)得我不能就滯留于現(xiàn)狀，我們要做到真正剖析自己，要為自己定好位。

我們要正確地對(duì)待社會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)、家長(zhǎng)和學(xué)生提出的各種意見(jiàn)，從紛紜的意見(jiàn)中看清教師平常沒(méi)有察覺(jué)或沒(méi)有引起重視的缺點(diǎn)和不足，虛心接受群眾的意見(jiàn)和建議，解決問(wèn)題，只有這樣，我們才能使自己更快地進(jìn)步。

完成時(shí)限：2014年11月。

7、“沒(méi)能很好的起到黨員先鋒模范的帶頭作用，全心全意為人民服務(wù)的宗旨貫徹得不夠。問(wèn)題產(chǎn)生的原因主要是自身身體素質(zhì)較差，為人民服務(wù)的意識(shí)不堅(jiān)定等”問(wèn)題針對(duì)問(wèn)題產(chǎn)生的原因現(xiàn)制定如下整改措施：

整改目標(biāo)：

定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)活動(dòng)。集中教師智慧，發(fā)動(dòng)群眾，積極開(kāi)展體現(xiàn)職中特色，有益教師業(yè)務(wù)素質(zhì)提高的各項(xiàng)教學(xué)活動(dòng)。

整改措施：

(1)積極參加體育鍛煉，把身體素質(zhì)提高上去，避免出現(xiàn)有心而無(wú)力的情況。

(2)利用網(wǎng)絡(luò)等途徑學(xué)習(xí)各種勇于同不良風(fēng)氣作斗爭(zhēng)、全心全意為人民服務(wù)的精神，學(xué)習(xí)同不良風(fēng)氣作斗爭(zhēng)的技巧，在思想上和意識(shí)上全面提高自己。

完成時(shí)限：2014年12月

8、“工作缺少創(chuàng)新思維，有安于現(xiàn)狀的苗頭出現(xiàn)。導(dǎo)致

這一問(wèn)題出現(xiàn)的原因主要有：缺少危機(jī)感，沒(méi)有憂(yōu)患意識(shí)”的問(wèn)題

整改目標(biāo)：

我們要努力刻苦地學(xué)習(xí)科學(xué)文化知識(shí)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，使自己成為工作中的內(nèi)行。目前對(duì)我而言，最大的問(wèn)題是要注意鍛煉，堅(jiān)持終身學(xué)習(xí)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)研究，學(xué)習(xí)有利于提高我們的知識(shí)水平，增強(qiáng)做好工作的本領(lǐng)，既教書(shū)，又育人。重點(diǎn)要有創(chuàng)新意識(shí)，要有憂(yōu)患意識(shí)，不然就會(huì)被時(shí)代淘汰。

整改措施：

（1）經(jīng)各位領(lǐng)導(dǎo)和廣大黨員們的幫助，我已經(jīng)充分了解了“學(xué)如逆水行舟山，不進(jìn)則退”、“適者生存”的道理，在21世紀(jì)，在科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展的今天，不加倍努力學(xué)習(xí)，不艱苦鉆研專(zhuān)業(yè)技術(shù)遲早是會(huì)給社會(huì)所淘汰的，下一步將購(gòu)買(mǎi)一些相關(guān)的勵(lì)志小說(shuō)來(lái)學(xué)習(xí)小說(shuō)主人翁們勇于創(chuàng)業(yè)，艱苦奮斗的精神，為自己的思想打上預(yù)防針。

完成時(shí)限：2014年12月。

三、整改承諾

在此，我向組織作出鄭重承諾：立行立改，以雷厲風(fēng)行、不等不拖的態(tài)度抓整改，不走過(guò)場(chǎng)、不務(wù)虛功，確保取得實(shí)效。轉(zhuǎn)變作風(fēng)，牢記總書(shū)記關(guān)于“抓常、抓細(xì)、抓長(zhǎng)”的要求，堅(jiān)持不懈地反對(duì)“四風(fēng)”，努力保持共產(chǎn)黨員的先進(jìn)性。求真務(wù)實(shí)，樹(shù)立正確的政績(jī)觀和科學(xué)的發(fā)展觀，重實(shí)干、求

實(shí)效，把全部心思和精力用在干事創(chuàng)業(yè)上。勤政廉政，嚴(yán)格遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，帶頭正風(fēng)肅紀(jì)，帶頭厲行節(jié)儉，努力以清正廉潔的良好形象取信于民。請(qǐng)黨組織和群眾予以監(jiān)督總之，教學(xué)工作要遵循教育規(guī)律，依據(jù)小學(xué)生年齡特點(diǎn)，個(gè)體差異，因材施教，堅(jiān)決抵制任何違反《新義務(wù)教育法》違背《為成年人保護(hù)法》的不良教學(xué)行為，既教書(shū)育人、為人師表，理想信念不動(dòng)搖堅(jiān)持做到理論要強(qiáng)，方法要對(duì)頭，認(rèn)真整改，繼續(xù)培養(yǎng)世界觀、人生觀和價(jià)值觀，樹(shù)立先進(jìn)而純潔的教育新形象，為黨的教育事業(yè)奉獻(xiàn)畢生力量。

附件5：

整 改 問(wèn) 題 清 單

（2014年8月）

一、遵守黨的政治紀(jì)律方面

1、忽視政治理論學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)主動(dòng)性和自覺(jué)性不強(qiáng)。(1)主動(dòng)學(xué)習(xí)的意識(shí)弱，自覺(jué)性差。對(duì)理論學(xué)習(xí)沒(méi)有擺在相應(yīng)的高度，沒(méi)有從一名黨員應(yīng)有的思想政治水平和政治理論修養(yǎng)的高度出發(fā)，政治水平和思想意識(shí)有待進(jìn)一步提高;(2)學(xué)習(xí)流于表面。滿(mǎn)足于黨支部政治理論學(xué)習(xí)，滿(mǎn)足于閱讀著作和摘抄讀書(shū)筆記，缺乏對(duì)科學(xué)體系和精神實(shí)質(zhì)的

領(lǐng)會(huì)和把握;(3)理論聯(lián)系實(shí)際的本領(lǐng)不強(qiáng)。不能將理論應(yīng)用于實(shí)際，解決實(shí)際問(wèn)題，理論學(xué)習(xí)與現(xiàn)實(shí)工作相脫節(jié)。

二、貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定精神方面

（1）缺少主動(dòng)的、有針對(duì)性的改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾。

（2）在理論學(xué)習(xí)上存在一些形式還在走。

三、形式主義方面

一是理論知識(shí)研讀還不夠深入。盡管自己是堅(jiān)決擁護(hù)黨的領(lǐng)導(dǎo)，但對(duì)黨的知識(shí)學(xué)習(xí)了解得不夠全面。

二是工作的主動(dòng)態(tài)度還不夠。

四、官僚主義方面

與老師交流討論工作問(wèn)題不多，情感上與同仁們溝通也有疏忽。深入了解學(xué)生、傾聽(tīng)學(xué)生還不夠，很少走進(jìn)學(xué)生家里。不能盡最大可能為學(xué)生提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

一是在平時(shí)的教學(xué)中，盡管自己是認(rèn)真在上好每一節(jié)課，但對(duì)于自己在學(xué)生中的定位有所失偏，認(rèn)為自己在辛苦的上好每一節(jié)課，理應(yīng)受到所有學(xué)生的尊重，對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)，我就是權(quán)威的存在，所以平時(shí)上課時(shí)過(guò)于嚴(yán)肅，不能很好的拉近與學(xué)生的距離，不能很好的與學(xué)生溝通。

二是作為一名班主任，沒(méi)能主動(dòng)多接觸本班人員，沒(méi)確實(shí)在科研方面指導(dǎo)他們。

5、享樂(lè)主義方面。主要是：

一是明白自己承擔(dān)著教書(shū)育人這一重要的崗位職責(zé)，自己也了解“師者，傳道、授業(yè)、解惑”這句話(huà)的重要內(nèi)涵，但在課較 多的情況下，心里不免有所抱怨。

二是有時(shí)在工作中存在有惰性，作風(fēng)還不夠扎實(shí)。比如在工作中會(huì)產(chǎn)生懶惰心理和畏難情緒。

五、享樂(lè)主義方面

一是明白自己承擔(dān)著教書(shū)育人這一重要的崗位職責(zé)，自己也了解“師者，傳道、授業(yè)、解惑”這句話(huà)的重要內(nèi)涵，但在課較 多的情況下，心里不免有所抱怨。

二是有時(shí)在工作中存在有惰性，作風(fēng)還不夠扎實(shí)。比如在工作中會(huì)產(chǎn)生懶惰心理和畏難情緒。

六、奢靡之風(fēng)方面

（1）缺乏艱苦奮斗的精神，有安逸享樂(lè)思想。（2）喜歡網(wǎng)購(gòu)，花錢(qián)有時(shí)不注意節(jié)制。

第三篇：2011第一次導(dǎo)游考試報(bào)考附件

2011第一次導(dǎo)游考試報(bào)考附件（地市口試景點(diǎn)列表）

一、廣州

1.余蔭山房 2.廣州懷圣寺

3.從化溫泉旅游度假區(qū)

二、深圳

1.深圳仙湖植物園 2.青青世界

3.沙頭角中英街

三、珠海

1.石博園

2.珠海御溫泉度假村 3.珍珠樂(lè)園

四、汕頭

1.青云巖風(fēng)景區(qū) 2.蓮花峰風(fēng)景區(qū) 3.大峰旅游景區(qū)

五、佛山

1.佛山梁園

2.三水僑鑫生態(tài)園 3.廣東粵劇博物館

六、韶關(guān)

1.廣東乳源大峽谷 2.金雞嶺風(fēng)景名勝區(qū)

3.馬壩人——石峽文化遺址公園

七、河源

1.野趣溝旅游區(qū) 2.越王山旅游區(qū)

3.黃龍巖畬族風(fēng)情旅游區(qū)

八、梅州

1.黃遵憲與人境廬

2.豐順龍?chǎng)L河漂流景區(qū) 3.湯湖熱礦泥山莊

九、惠州

1.平海古城

2.大亞灣濱海風(fēng)情游

3.港口海龜國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)

十、汕尾

1.紅海灣遮浪南澳半島旅游區(qū) 2.鳳山祖廟旅游區(qū) 3.彭湃故居

十一、東莞

1.粵暉園 2.隱賢公園

3.南社明清古村落

十二、中山

1.伊泰蓮娜DIY地帶 2.嶺南水鄉(xiāng) 3.中山城

十三、江門(mén)

1.新會(huì)宋元崖門(mén)海戰(zhàn)文化旅游區(qū) 2.銅鼓旅游區(qū)

3.海僑東南亞風(fēng)情園

十四、陽(yáng)江

1.崆峒巖

2.春灣風(fēng)景區(qū)—龍宮巖 3.陽(yáng)江溫泉度假村

十五、湛江

1.雷祖祠

2.南亞熱帶植物園 3.廉江鶴地銀湖

十六、茂名

1.根子荔枝文化旅游區(qū) 2.茂名森林公園 3.中國(guó)第一灘

十七、肇慶

1.端州宋城墻

2.肇慶閱江樓—獨(dú)立團(tuán)團(tuán)部舊址 3.封開(kāi)龍山景區(qū)

十八、清遠(yuǎn)

1.飛霞風(fēng)景名勝區(qū) 2.寶晶宮風(fēng)景名勝區(qū)

3.清新溫礦泉旅游度假區(qū)

十九、潮州

1.廣濟(jì)橋

2.潮州西湖公園 3.潮州淡浮院

二十、揭陽(yáng)

1.揭陽(yáng)孔廟 2.黃滿(mǎn)磜瀑布 3.惠來(lái)神泉 二

十一、云浮

1.一代抗日名將蔡廷鍇將軍故里 2.云浮蟠龍洞 3.藏佛坑

第四篇：2012年期貨考試法律法規(guī)附件

期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）2012年 5月 1日施行

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范期貨公司營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)營(yíng)業(yè)部）的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 43號(hào)）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)派出機(jī)構(gòu)）按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章 經(jīng)營(yíng)條件

第三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿(mǎn)足 期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件：

（一）營(yíng)業(yè) 場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

（二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易；

（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備 2條以上具有錄音功能的電話(huà)線路；

（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行 4小時(shí)的供電時(shí)間；

（四）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；

（五）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)場(chǎng)地以及專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；

（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿(mǎn)足開(kāi)戶(hù)管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；

（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第五條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：

（一）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；

（二）期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話(huà)；

（三）營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息；

（四）提示投資者可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)期貨公司及營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)查詢(xún)期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

上述信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起 5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。

第六條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報(bào)告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第七條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬 連續(xù) 離崗 10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定 1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前 5個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過(guò) 3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。

第八條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前 1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司在接到營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離職申請(qǐng)之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并在 3個(gè)月內(nèi)完成營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更。

擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在 5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他 事務(wù)。

第九條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起 3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。第十一條 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶(hù)與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)；

（二）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專(zhuān)職的工作人員；

（三）營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿(mǎn)足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；

（四）營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

第十二條 除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于 5人；營(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。

第三章 內(nèi)部控制

第十三條 營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：

（一）期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一 結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；

（二）營(yíng)業(yè)部 崗位職責(zé)及人員管理制度；

（三）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；

（四）營(yíng)業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度；

（六）營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營(yíng)業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢(qián)制度；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。

第十四條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況、期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得誤導(dǎo)無(wú)投資意愿或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營(yíng)業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿(mǎn)足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。

第十五條 營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)的要求，做好投資者身份核對(duì)、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶(hù)登記等工作。

第十六條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開(kāi)戶(hù)及合同管理，開(kāi)戶(hù)及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；

（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；

（四）營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)完整和規(guī)范；

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開(kāi)戶(hù)的二級(jí)復(fù)核制度，營(yíng)業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)資料上簽字留痕；

（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開(kāi)戶(hù)完成 1個(gè)月內(nèi)，將投資者開(kāi)戶(hù)資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；

（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過(guò)期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請(qǐng)交易編碼，分配資金賬戶(hù)，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開(kāi)戶(hù)資料。

第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營(yíng)業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對(duì)投資者的電話(huà)委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié)算賬單。

第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

營(yíng)業(yè)部履行部分風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接管理營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。第十九條 營(yíng)業(yè)部投資者的交易指令必須通過(guò)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。

營(yíng)業(yè)部不得使用電話(huà)、交易所內(nèi)遠(yuǎn)程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場(chǎng)內(nèi)交易席位。

第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)臵主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。

營(yíng)業(yè)部不得設(shè)臵交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。

第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。

第二十二條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。期貨公司統(tǒng)一設(shè)臵投資者的手續(xù)費(fèi)費(fèi)率參數(shù)。

第二十三條 期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點(diǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤與監(jiān)測(cè)，加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專(zhuān)用賬戶(hù)的管理，完善期貨保證金賬戶(hù)的設(shè)立、變更和撤銷(xiāo)手續(xù)。

期貨公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要對(duì)營(yíng)業(yè)部保證金專(zhuān)用賬戶(hù)資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營(yíng)業(yè)部保證金專(zhuān)用賬戶(hù)，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。

營(yíng)業(yè)部保證金專(zhuān)用賬戶(hù)的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營(yíng)業(yè)部無(wú)權(quán)調(diào)撥。第二十五條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。

營(yíng)業(yè)部投資者通過(guò)非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門(mén)審核。

第二十六條 期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度，明確期貨公司和營(yíng)業(yè)部的職責(zé)與業(yè)務(wù)操作流程。

營(yíng)業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

第二十七條 營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò) 5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。

第二十八條 營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。

營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印件或電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。

第二十九條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)柜室妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 合規(guī)管理

第三十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行 1次以上現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查包括以下事項(xiàng)：

（一）營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)臵情況及人員資格情況；

（三）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況；

（四）營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查 10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年 3月底前將期貨公司上一對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

第五章 監(jiān)督管理

第三十三條 營(yíng)業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第三十四條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機(jī)構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠(chéng)信檔案。

第三十五條 派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第三十六條 營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第三十七條 派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后 3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。

期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法

頒布日期：20110323 實(shí)施日期：20110501 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 總則

公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格 業(yè)務(wù)規(guī)則

防范利益沖突

監(jiān)督管理和法律責(zé)任 附則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶(hù)委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng):

（一）協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；

（二）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類(lèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

（三）為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù)；

（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他活動(dòng)。

第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；

（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度；

（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料:

（一）期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；

（二）股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件；

（三）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

（四）期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶(hù)回訪與投訴等；

（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；

（六）擬從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告；

（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

第九條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

第十二條 期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配臵相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為:

（一）向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；

（三）利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；

（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易。

第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。

期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶(hù)獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。

期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第十六條 期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶(hù)制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶(hù)反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。

第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶(hù)，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

第十八條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第十九條 期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。

第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶(hù)提供交易咨詢(xún)服務(wù)或者具有類(lèi)似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶(hù)說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度中的客戶(hù)回訪與投訴規(guī)定，明確客戶(hù)回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。

第四章 防范利益沖突

第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

第二十六條 期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

第二十七條 期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。

第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施:

（一）對(duì)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)；

（二）高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門(mén)人員低于規(guī)定要求；

（三）以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；

（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；

（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處臵失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

第六章 附則

第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶(hù)提供咨詢(xún)、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第三十五條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定2009年9月1日施行

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第三條 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。

第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類(lèi)申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。

第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

第七條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。

第二章 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼申請(qǐng)

第八條 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：

（一）個(gè)人客戶(hù)應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶(hù)的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證；

（二）單位客戶(hù)應(yīng)當(dāng)出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，單位客戶(hù)的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶(hù)中客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致；

（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶(hù)資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶(hù)資料信息。第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行以下實(shí)名制審核：

（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)，核實(shí)單位客戶(hù)是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶(hù)；

（二）確?？蛻?hù)交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶(hù)登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶(hù)資料所記載的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致。

第十條 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶(hù)以下影像資料：

（一）個(gè)人客戶(hù)頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照、開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面掃描件、單位客戶(hù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件和組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份，核對(duì)客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱(chēng)一致，采集并留存客戶(hù)影像資料，并隨同其他開(kāi)戶(hù)資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶(hù)和存檔。第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求（見(jiàn)附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶(hù)影像資料，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)?？蛻?hù)交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶(hù)的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。

第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶(hù)的以下資料：

（一）個(gè)人客戶(hù)的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：

（一）客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；

（二）個(gè)人客戶(hù)姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；

（三）單位客戶(hù)名稱(chēng)和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；

（四）客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名的一致性；

（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：

（一）客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求；

（二）客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

第二十一條 當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶(hù)使用。

第三章 客戶(hù)資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶(hù)資料保持一致。第二十三條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼、客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。

修改單位客戶(hù)的客戶(hù)名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶(hù)的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。

第二十四條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼、客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶(hù)資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)進(jìn)行修改。

第四章 客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)

第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷(xiāo)當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

第五章 客戶(hù)資料管理

第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶(hù)資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)資料保持一致。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶(hù)基本資料庫(kù)?？蛻?hù)姓名或者名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名之外的客戶(hù)信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶(hù)資料。

第六章 監(jiān)督管理

第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶(hù)或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶(hù)的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。

第七章 附則

第四十條 期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。第四十一條 對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。

第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)切換工作。完成開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào)）同時(shí)廢止。

第五篇：民主評(píng)議黨員活動(dòng)安排(附件二)

附件二

關(guān)于開(kāi)展民主評(píng)議黨員活動(dòng)的安排

各黨總支、社區(qū)（非公企業(yè)）黨支部：

2011年的優(yōu)秀黨員評(píng)比表彰工作要在開(kāi)展民主評(píng)議黨員的基礎(chǔ)上進(jìn)行。民主評(píng)議黨員是基層黨組織的一項(xiàng)組織生活制度，是對(duì)黨員加強(qiáng)教育、管理和監(jiān)督，提高黨員素質(zhì)的一項(xiàng)重要措施。民主評(píng)議黨員是通過(guò)對(duì)黨員的正面教育、自我教育和黨內(nèi)外群眾的評(píng)議，以及黨組織的考核，對(duì)每個(gè)黨員在各項(xiàng)工作中的表現(xiàn)和發(fā)揮作用情況做出客觀的評(píng)價(jià)，達(dá)到表彰先進(jìn)，鞭策后進(jìn)的目的，從而保持黨組織的先進(jìn)性，增強(qiáng)黨的凝聚力和戰(zhàn)斗力。為保證評(píng)議工作的順利進(jìn)行和取得實(shí)際效果，現(xiàn)將具體工作安排如下：

一、民主評(píng)議的內(nèi)容

（一）是否具有堅(jiān)定的共產(chǎn)主義信念，能否堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，堅(jiān)持改革開(kāi)放，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，把實(shí)現(xiàn)共同理想與腳踏實(shí)地做好本職工作結(jié)合起來(lái)，全心全意為人民服務(wù)。

（二）是否認(rèn)真學(xué)習(xí)馬克思主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想；是否堅(jiān)決貫徹黨的基本路線和各項(xiàng)方針政策，在政治上與黨中央保持一致。

（三）是否嚴(yán)格遵守黨紀(jì)、政紀(jì)和本單位的規(guī)章制度，自覺(jué)遵守社會(huì)公德、職業(yè)道德和家庭美德。

（四）能否貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，結(jié)合自身崗位的需要，堅(jiān)持學(xué)習(xí)各種知識(shí)，不斷提高自身素養(yǎng)和勝任工作的能力。

（五）是否積極參加黨組織開(kāi)展的各種學(xué)習(xí)教育和培訓(xùn)活動(dòng)，是否積極參與黨員承諾、捐款捐物、設(shè)崗定責(zé)等主題活動(dòng)，參加活動(dòng)的效果如何。

（六）是否密切聯(lián)系群眾，維護(hù)群眾利益，全心全意為人民服務(wù)，無(wú)私奉獻(xiàn)、廉潔奉公、勤政廉政。

二、民主評(píng)議的方式

采取黨員自評(píng)、互評(píng)以及群眾評(píng)議三種方式進(jìn)行。首先黨員對(duì)自己一年來(lái)的思想、學(xué)習(xí)和工作情況進(jìn)行小結(jié)和自我評(píng)價(jià)。支部召開(kāi)黨員會(huì)議進(jìn)行互評(píng)，以民主生活會(huì)的方式互相征求意見(jiàn)和建議。支部通過(guò)召開(kāi)群眾座談會(huì)或填寫(xiě)測(cè)評(píng)表的方式征求群眾對(duì)參評(píng)黨員的意見(jiàn)和建議。

三、參加民主評(píng)議的黨員范圍

全體在職黨員，退休支部黨員和社區(qū)黨員參與評(píng)議比例不低于70%。

四、民主評(píng)議時(shí)間安排

從4月初開(kāi)始，至4月底全部結(jié)束。各黨總支、社區(qū)（非公企業(yè)）黨支部將本單位所有參加評(píng)議黨員填好的《南平鄉(xiāng)2011年黨員評(píng)議表》、《民主評(píng)議黨員匯總表》收齊后，統(tǒng)一交到鄉(xiāng)黨委組織部審核并歸檔。

南平鄉(xiāng)黨委組織部