第一篇：高管操控下公司間債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議效力的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

高管操控下公司間債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議效力的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

譚勇, 耿瑞寧

內(nèi)容提要: 【案 例要旨】 在對公司高管操控下共同經(jīng)營公司之間債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議的效力認(rèn)定時，主張債權(quán)人應(yīng)該承擔(dān)原始債務(wù)客觀存在以及債務(wù)發(fā)生轉(zhuǎn)移的舉證責(zé)任；債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議 已經(jīng)由公司簽章確認(rèn)，可以認(rèn)定屬于該公司意志對外的有效行使，公司的內(nèi)部規(guī)范不能作為對抗已經(jīng)行使的外部意志的依據(jù)；對于高管確實存在惡意轉(zhuǎn)移公司債務(wù)侵 犯公司利益的行為，公司或股東可以依據(jù)公司法的具體規(guī)定，向公司高管提起侵犯公司利益之訴。■案號 一審：（2011）閔民二(商)初字第409號 二審：（2011）滬一中民四（商）終字第1949號

【案情簡介】

帝紅能公司系日本某株式會社（以下簡稱日本公司）設(shè)立的外商獨資企業(yè)，其董事會成員為：八牟禮辰夫、早川誠、白潔。2010年11月22日，時任帝紅能 公司法定代表人的八牟禮辰夫自殺身亡。智途公司的法定代表人白國昌于2010年9月1日起擔(dān)任帝紅能公司的副總經(jīng)理，八牟禮辰夫去世之后至2010年12 月期間，由白國昌管理帝紅能公司的事務(wù)。2011年1月6日白國昌被免職。

智途公司提供如下證據(jù)：第一，落款日期為2010年12月8日的債 務(wù)轉(zhuǎn)讓通知，載明：日本公司與智途公司因汽車焊接設(shè)備委托設(shè)計已完成，日本公司未付人民幣金額1177088元整；因日本公司經(jīng)營困難，沒有償還債務(wù)能 力。經(jīng)與帝紅能公司協(xié)商，帝紅能公司愿意代為履行；并承諾協(xié)議后3個月內(nèi)完成債務(wù)支付，本協(xié)議簽訂后3日內(nèi)協(xié)議雙方應(yīng)就本次債務(wù)轉(zhuǎn)讓和代為履行通知債權(quán)人 智途公司。該債務(wù)轉(zhuǎn)讓通知上加蓋了債務(wù)轉(zhuǎn)讓人日本公司、受讓人帝紅能公司、債權(quán)人智途公司的印章。第二，落款日期為2010年12月8日的代為償還債務(wù)通 知，載明：帝紅能公司與日本公司于2010年12月8日簽訂債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議。原日本公司拖欠費用1177088元由帝紅能公司代為償還。該通知上方加蓋帝紅 能公司印章，下方回執(zhí)部分加蓋了智途公司印章。第三，落款日期分別為2010年3月5日、2010年6月10日的設(shè)計業(yè)務(wù)委托合同兩份。該兩份協(xié)議上有日 本公司與智途公司的印章。設(shè)計委托所涉及款項已到履行期限。智途公司向帝紅能公司主張上述債務(wù)轉(zhuǎn)移款項。

【裁判】

一審法院認(rèn)為，一方面，債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議形成時，帝紅能公司處于時任董事長去世的特殊時期，其決策機(jī)關(guān)無法正常運作，白國昌就債務(wù)轉(zhuǎn)讓一事未征求董事之一早川誠的意見，可以 認(rèn)定帝紅能公司未作出受讓系爭債務(wù)的意思表示。另一方面，智途公司的法定代表人白國昌同時又是帝紅能公司的副總經(jīng)理，并在八牟禮辰夫去世期間一人管理帝紅 能公司事務(wù)，根據(jù)公司法規(guī)定，公司的高級管理人員對公司負(fù)有忠實義務(wù)，現(xiàn)白國昌違反忠實義務(wù)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，不應(yīng)由智途公司成為善意相對人，不能要求帝紅能 公司

承擔(dān)還款責(zé)任。據(jù)此，一審法院駁回智途公司的訴訟請求。

智途公司不服一審判決，提起上訴稱，原審認(rèn)定事實有誤，帝紅能公司管理層變動，不應(yīng)成為否定其對外承擔(dān)民事責(zé)任的理由，故上訴請求撤銷原判，依法改判支持其原審訴請。

二審期間，經(jīng)法院主持調(diào)解，雙方自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議，帝紅能公司愿意將其所有、現(xiàn)為智途公司使用的本田轎車以及辦公電腦與軟件等設(shè)施無償贈予智途公司，智途公司不再主張債權(quán)。

【評析】

關(guān)于公司高管所訂立的其所共同經(jīng)營的公司之間債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議效力認(rèn)定的問題，審判實務(wù)中存在較大爭議。一種意見認(rèn)為，應(yīng)否定該份債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。通常 此協(xié)議的簽訂往往是公司處于非正常期間，擁有實際經(jīng)營權(quán)的高管會乘機(jī)利用公司缺乏監(jiān)管的特殊時期，從事侵犯公司利益的行為，如果讓受讓債務(wù)人承擔(dān)轉(zhuǎn)移債 務(wù)，顯失公平，應(yīng)以否定該份轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力為宜。另一種意見認(rèn)為，應(yīng)該肯定該份債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。此種情況下，雖然債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議的真實性存疑，在沒有相反 證據(jù)證明債務(wù)轉(zhuǎn)移確為虛假的情況下，應(yīng)該認(rèn)定債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議的效力。筆者認(rèn)為，正確處理此類糾紛，應(yīng)該特別注意區(qū)分公司的外部責(zé)任與內(nèi)部責(zé)任的不同，以及舉 證責(zé)任、公司意志代表權(quán)行使等問題。

一、債務(wù)轉(zhuǎn)移中債權(quán)人的舉證責(zé)任

所謂債務(wù)轉(zhuǎn)移,又稱債務(wù)承擔(dān),是指債權(quán)人或債務(wù)人與第三人訂 立轉(zhuǎn)讓債務(wù)協(xié)議,將債務(wù)轉(zhuǎn)移給第三人,由第三人向債權(quán)人履行。債務(wù)轉(zhuǎn)移的主體包括：債權(quán)人、原債務(wù)人、受讓債務(wù)人。債務(wù)轉(zhuǎn)移行為實際上包含了兩種法律事 實：原債務(wù)人與債權(quán)人之間存在系爭債務(wù)的事實，以及原債務(wù)人、債權(quán)人、受讓債務(wù)人就債務(wù)轉(zhuǎn)移達(dá)成合意的事實。根據(jù)我國民事訴訟法中原告承擔(dān)舉證責(zé)任的法律 規(guī)定，債權(quán)人向受讓債務(wù)人主張系爭的轉(zhuǎn)讓債權(quán)，應(yīng)該對債務(wù)轉(zhuǎn)移要件事實構(gòu)成承擔(dān)舉證責(zé)任，原告應(yīng)該從兩個方面完成舉證責(zé)任：其一，原始債務(wù)事實客觀存在的 證據(jù)；其二，債務(wù)發(fā)生轉(zhuǎn)移事實的證據(jù)。如果債權(quán)人從上述兩個方面進(jìn)行了必要的舉證，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為債權(quán)人就債務(wù)轉(zhuǎn)移完成了初步的舉證責(zé)任。此時，舉證責(zé)任應(yīng)該移 轉(zhuǎn)至受讓債務(wù)人，受讓債務(wù)人如果不能提供有力的反駁證據(jù)，就應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。實務(wù)中，法官通常也較多注重審查債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議的真實性，容易忽略對債 權(quán)人與原債務(wù)人之間債務(wù)事實客觀存在的審查。筆者認(rèn)為，在處理債務(wù)轉(zhuǎn)移合同糾紛中，應(yīng)盡可能的追加原債務(wù)人作為第三人參加訴訟來查清基礎(chǔ)債務(wù)事實較為穩(wěn) 妥。

本案中，智途公司向帝紅能公司主張轉(zhuǎn)移債務(wù)，提供了其與原債務(wù)人日本公司存在到期債務(wù)事實的證據(jù)，以及智途公司、帝紅能公司和日本公司三 方債務(wù)轉(zhuǎn)移的協(xié)議，從舉證責(zé)任分配來說，智途公司已經(jīng)初步完成就其向帝紅能公司主張系爭轉(zhuǎn)移債務(wù)的舉證責(zé)任。此時，舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移至帝紅能公司，帝紅能公司 否認(rèn)債務(wù)轉(zhuǎn)移事實就應(yīng)該承擔(dān)如系爭基礎(chǔ)債務(wù)與債務(wù)轉(zhuǎn)移不存在等證據(jù)，否則就應(yīng)該承擔(dān)不利后果。然而，本案中，帝紅能公司提供的相關(guān)證據(jù)只能表明白國昌有可 能利用其掌管帝紅能公司的時機(jī)擅自蓋具了公司的印章，否定債務(wù)轉(zhuǎn)移事實的法律與證據(jù)依據(jù)均不充足。

二、公司意志代表權(quán)的行使問題

公司意志是法律擬制出來的團(tuán)體意志，由于公司具有團(tuán)體性與組織性，使公司意志的表示區(qū)別于自然人的外在表現(xiàn)，公司的意志存在對內(nèi)與對外之分，公司意志對外 行使需要通過特定形式表示，如法定代表人的意思表示，或蓋具公司印章等。為了保障市場交易的穩(wěn)定與安全，根據(jù)外觀主義原則，對交易相對方來說，對于蓋具公 司公章的意思表示，一般即可認(rèn)為是公司真實意思的對外表示，至于公司內(nèi)部有關(guān)公司意識行使的限制要求，如蓋具公司印章審批手續(xù)的限制性規(guī)定等，交易相對方 無須深入探究，否則將造成市場交易的不穩(wěn)定，影響交易安全。換言之，市場交易的相對方有理由相信，蓋具公司印章的意思表示代表了公司的真實意思表示。審判 實務(wù)中，公司否認(rèn)蓋具公司印章代表公司真實意思表示，也常以公司印章保管不善、印章蓋具沒有履行審批手續(xù)等作為抗辯理由。但筆者認(rèn)為，上述抗辯均不能成為 否認(rèn)公司真實意思表示的理由，公司不可規(guī)避因其內(nèi)部管理不規(guī)范而導(dǎo)致的法律責(zé)任。

本案中，系爭的債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)過智途公司與帝紅能公司的簽字 蓋章，從外觀審查上看，應(yīng)該符合雙方的真實意思表示。帝紅能公司抗辯稱，簽章日期為公司處于經(jīng)營的特殊時期，實際經(jīng)營人白國昌有可能接觸到帝紅能公司的印 章，從而惡意簽署了債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。但是筆者認(rèn)為，雖然帝紅能公司抗辯白國昌存在惡意行為具有一定的合理性與可能性，但是借此否認(rèn)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力，有違 商法的外觀主義原則。

三、債務(wù)轉(zhuǎn)移中公司高管的內(nèi)部責(zé)任

忠實義務(wù)與勤勉義務(wù)是公司高管應(yīng)該履行的法定義務(wù)，公司法第一百四十八條 規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者 其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)?！备爬▉碇v，公司的忠實義務(wù)主要包括：不能利用自己的身份獲取不當(dāng)利益、未經(jīng)法定程序不得進(jìn)行自我交易、不得利用職權(quán) 收受賄賂或其他非法收入、不得侵占或非法處置公司資產(chǎn)等。勤勉義務(wù)是公司法賦予高管的一項積極義務(wù)，要求公司高管應(yīng)該以善良管理人的注意來處理公司事務(wù)的 義務(wù)。對于公司高管違反上述忠實義務(wù)與勤勉義務(wù)應(yīng)該承擔(dān)的民事法律責(zé)任，公司法第一百五十條也作出了明確的規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù) 時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。”從公司法理論上來說，公司高管違反忠實義務(wù)與勤勉義務(wù)需要承擔(dān)的法律責(zé) 任屬于公司的內(nèi)部責(zé)任，內(nèi)部責(zé)任的存在不能否認(rèn)公司外部責(zé)任的承擔(dān)。公司應(yīng)該承擔(dān)因公司高管違反忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)而導(dǎo)致的外部責(zé)任，公司承擔(dān)了外部責(zé)任 后，可以根據(jù)公司法第一百四十八條與第一百五十條的法律規(guī)定向違反義務(wù)的高管提起賠償之訴，要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

本案中，在簽訂債務(wù)轉(zhuǎn) 讓協(xié)議之時，白國昌為帝紅能公司的高級管理人員，若如帝紅能公司抗辯所稱白國昌惡意簽署了債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，此即為高管違反公司忠實義務(wù)的行為，但也僅屬于帝 紅能公司的內(nèi)部責(zé)任，不能借此否認(rèn)帝紅能公司對智途公司應(yīng)該承擔(dān)的外部責(zé)任。帝紅能公司在承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任后，可以向白國昌提起公司高管侵犯公司利益之訴，要求白國昌承擔(dān)民事責(zé)任。

第二篇：公司高管持股協(xié)議

公司高管人員持股協(xié)議書

甲方：XX有限公司

乙方（持股高管人員）：

鑒于：

一、本協(xié)議中所稱股份為美國上市公司xx贈送給XXX集團(tuán)有限公司高管人員的股份，作為高管人員長期對公司發(fā)展所作出的突出貢獻(xiàn)的獎勵；

二、乙方獲得股份XXX股，需在簽署本協(xié)議時起，為公司服務(wù)滿五年后，第四年初方可對其持有股份行權(quán)。表現(xiàn)優(yōu)秀者可向公司董事會申請?zhí)崆靶袡?quán)。

三、持股高管人員享有的權(quán)利

（一）持股高管人員依其所持股權(quán)份額領(lǐng)取股利和其他形式的利益分配；

（二）參加和委派股東代理人參加股東會議，并行使表決權(quán)；

（三）依照本辦法規(guī)定轉(zhuǎn)讓股份；

（四）法律、行政法規(guī)、公司章程及本辦法所賦予的其他權(quán)利。

四、持股高管人員承擔(dān)的義務(wù)

（一）遵守公司章程；

（二）法律、行政法規(guī)、公司章程以及規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

（三）對本職工作有良好表現(xiàn)，參與公司或部門的經(jīng)營管理，并作出突出成績。

五．作為公司持股高管人員需承諾如下：

1、本人同意在下列情形出現(xiàn)后30日內(nèi)辦理高管人員持股的部分或全部轉(zhuǎn)讓手續(xù)，由符合條件的其他高管人員受讓，或由公司直接收回；

（一）持股高管人員被解除勞動合同、辭退、除名、開除等；

（二）持股高管人員從事與公司相競爭的業(yè)務(wù)；

（三）持股高管人員因故離開公司；

（四）股東會認(rèn)為該持股高管人員不再適合持有本公司股票時。

2、持股高管人員因觸犯刑律而服刑時,股東會有權(quán)取消其持股資格,其所持股份將由公司無條件收回。

3、持股高管人員因被法院宣告失蹤時，股東會有權(quán)取消其持股資格，所持股份將自動由公司收回。

4、持股高管人員的職務(wù)升高或降低時，股東會有權(quán)相應(yīng)升高或降低其持股比例。

5、因持股高管人員嚴(yán)重違紀(jì)或重大決策失誤而導(dǎo)致公司利益蒙受重大損失時，經(jīng)持有三分之二以上表決權(quán)股東同意，股東會有權(quán)作出取消該高管持股資格、要求持股高管人員轉(zhuǎn)讓股份、降低高管人員持股比例的決定。

六．保密原則

未經(jīng)協(xié)議他方許可，任何一方不得將公司情況及本協(xié)議內(nèi)容以任何形式向第三方披露。

七.本協(xié)議一式兩份，甲方和乙方各持有一份，乙方將本協(xié)議全部行權(quán)或轉(zhuǎn)讓后，乙方與甲方就該股份持有關(guān)系終止，本協(xié)議將由甲方收回。

甲方：

簽名：

年 月

乙方：（持股高管人員）簽名：年 月日日

第三篇：公司獎勵高管股份協(xié)議

股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議（內(nèi)部轉(zhuǎn)讓）

甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，本著誠實信用的原則，簽訂本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以資雙方共同遵守。

甲方(轉(zhuǎn)讓方)：身份證號：住所：

乙方(受讓方)：身份證號：住所：

公司名稱：

公司法人代表：

公司住所：

公司注冊號

第一條 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓

1、甲方持有該公司（公司名稱）全部股權(quán)，由于乙方對公司的重要貢獻(xiàn)，甲方現(xiàn)將該公司 10%的股權(quán)無條件轉(zhuǎn)讓給乙方;

2、乙方同意接受上述轉(zhuǎn)讓的股權(quán);

3、甲乙雙方確定由甲方承擔(dān)該公司所有債務(wù)，乙方不承擔(dān)任何債務(wù);

4、甲方保證向乙方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)不存在第三人的請求權(quán)，沒有設(shè)置任何質(zhì)押，未涉及任何爭議及訴訟。

5、甲方在向乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，甲方保證已經(jīng)完成實際繳納出資。轉(zhuǎn)讓后，乙方不需履行任何出資義務(wù)。

6、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，乙方即享受 10%的股東權(quán)利。（包括對公司財務(wù)的知情權(quán)和取得相應(yīng)分紅的權(quán)利）

7、甲方應(yīng)對該公司及乙方辦理相關(guān)審批、變更登記等法律手續(xù)提供必要協(xié)作與配合。

第二條 轉(zhuǎn)讓股權(quán)的執(zhí)行

股權(quán)變更的具體時間：

支付方式由轉(zhuǎn)讓雙方自行約定并載明于此)

第三條 違約責(zé)任

1、本協(xié)議正式簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償未違約行為給守約方造成的損失。（自己約定金額，和違約金支付方式）

2、任何一方違約時，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。

第四條 適用法律及爭議解決

1、本協(xié)議適用中華人民共和國的法律。

2、凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議雙方應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，則通過訴訟解決（可以自己協(xié)商發(fā)生爭議時到哪個法院起訴）。

第五條 協(xié)議的生效及其他

1、本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。本協(xié)議一式兩份。由甲乙雙方各持一份。

2、本協(xié)議生效之日即為股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日，該公司據(jù)此更改股東名冊，并向登記機(jī)關(guān)（工商局）申請相關(guān)變更登記。

甲方（簽字，蓋章）乙方（簽字，蓋章）二0一一年一月十八日